國家建構(gòu)視域下伊拉克庫爾德民族主義的演變*

李睿恒

1991年海灣戰(zhàn)爭和2003年伊拉克戰(zhàn)爭帶來的局勢變動,賦予了伊拉克庫爾德人不斷上升的自治地位和權(quán)利,其民族意識也隨之強化,一度演變成2017年9月伊拉克庫爾德地區(qū)的獨立公投。從公投92.73%的贊成結(jié)果來看①“92.73% ‘Yes’ for Independence: Preliminary Official Results,” Rudaw, September 27,2017, http://www.rudaw.net/english/kurdistan/270920174, 上網(wǎng)時間:2021年1月21日。,具有獨立傾向的庫爾德民族主義已然成為當前伊拉克庫爾德社會內(nèi)部一股影響力巨大的政治思潮。庫區(qū)前主席馬蘇德·巴爾扎尼(Mas‘ūd al-Barzānī)甚至稱“從第一次世界大戰(zhàn)至今,我們并非伊拉克的一部分”②“Barzani on the Kurdish Referendum: ‘We Refuse to Be Subordinates’,” The Guardian,September 27, 2017, https://www.theguardian.com/world/2017/sep/22/masoud-barzani-on-the-kurdish-referendum-iraq-we-refuse-to-be-subordinates, 上網(wǎng)時間:2021年1月21日。。誠然,伊拉克現(xiàn)代國家自1921年成立以來,一直在不同程度上受到庫爾德民族主義運動對其中央政府權(quán)威的挑戰(zhàn)。長期以來,國際學(xué)界對庫爾德人歷史遭遇的同情,1991年海灣戰(zhàn)爭后西方遏制伊拉克復(fù)興黨政權(quán)的政治議程設(shè)置,以及伊拉克庫爾德人合法自治后的國際形象建構(gòu),使得學(xué)界和媒體在表述該問題時在一定程度上內(nèi)化了一種庫爾德政治精英長期致力于對外塑造的視角,即庫爾德民族主義被伊拉克庫爾德社會內(nèi)部所集體共享,并貫穿該問題發(fā)展的始終。

按照邁克爾·赫克托的論述,當多民族國家政府建構(gòu)國家民族主義的嘗試失敗時,國家邊界之內(nèi)則可能產(chǎn)生拒絕被同化的“外圍民族主義”。③Michael Hechter, Containing Nationalism, New York: Oxford University Press, 2004,pp. 70-83.換言之,一國之內(nèi)少數(shù)族群民族主義化的政治傾向并非是一個不可避免的結(jié)果,其在很大程度上與國家建構(gòu)的進程密切相關(guān)。本文據(jù)此認為,無論是出于理念認同,還是對政治現(xiàn)實的妥協(xié),并非所有庫爾德人乃至民族運動都將獨立建國作為其訴諸的最終目標。因此,學(xué)界對庫爾德問題“無國民族說”④學(xué)界對如何準確界定庫爾德問題一直未達成共識,總體來看有三類界定方式:第一,“無國民族說”,即庫爾德問題是指庫爾德人作為一個人數(shù)眾多的可識別民族未能獨立建國的問題;第二,“內(nèi)政問題說”,由于一戰(zhàn)后庫爾德人被劃分到土耳其、伊拉克、伊朗和敘利亞四個國家,庫爾德問題從法理上看首先是相關(guān)四國共有的一個內(nèi)政問題,它指庫爾德人的自治和獨立訴求對四國政治穩(wěn)定和領(lǐng)土完整構(gòu)成的威脅與挑戰(zhàn);第三,“地區(qū)問題說”,即在第二類界定方式的基礎(chǔ)上,學(xué)界對庫爾德問題的含義做出進一步擴展,將其視作挑戰(zhàn)中東民族國家秩序的一個地區(qū)性問題,庫爾德人的獨立訴求在很大程度上引發(fā)了中東地區(qū)的動蕩,其外溢效應(yīng)也激化著其他民族問題的爆發(fā)。上述三種界定方式的共同之處在于都將庫爾德人的獨立訴求作為問題的核心。相關(guān)論述參見Mohammed M. A. Ahmed and Michael M. Gunter, eds., The Kurdish Question and the 2003 Iraqi War, Costa Mesa: Mazda Publishers, 2005, p. 12; 李秉忠:《土耳其民族國家建設(shè)和庫爾德問題的演進》,北京:社會科學(xué)文獻出版社2017年版,第13-14頁。的界定,實際上內(nèi)化了庫爾德民族主義者的視角,不完全具備現(xiàn)實客觀性;“內(nèi)政問題說”更為貼近現(xiàn)實,但又過于突出庫爾德問題的沖突性特點。而在特定時期內(nèi),庫爾德人不必然會對國家的政治穩(wěn)定性形成挑戰(zhàn)。相反,國家結(jié)構(gòu)會對庫爾德人的政治理念帶來重大改變?！暗貐^(qū)問題說”的界定方式,更多是“內(nèi)政問題說”的延展,不具備清晰的劃分邊界。在“內(nèi)政問題說”的基礎(chǔ)上,本文將庫爾德問題定義為在相關(guān)國家的現(xiàn)代歷史進程中,因國家和中央政府未能處理好現(xiàn)代國家建構(gòu)與國內(nèi)庫爾德人政治、社會與文化訴求的關(guān)系而產(chǎn)生的政治認同與社會秩序問題?；诖?庫爾德人的訴求也不應(yīng)僅以最具破壞性的獨立建國訴求所單獨代言,而需分階段和主體來辨析其性質(zhì)與特點。

此外,一戰(zhàn)后庫爾德人被劃分到土耳其、伊拉克、伊朗和敘利亞四國的現(xiàn)實決定了在共享一種泛化的庫爾德民族情結(jié)的同時,四國庫爾德人分別受到各自所在國特殊國情的影響,衍生出四種不同的庫爾德民族主義發(fā)展路徑。因此,只有引入伊拉克國家建構(gòu)進程這一宏觀結(jié)構(gòu)性因素,才能更加客觀準確地認識伊拉克庫爾德民族主義在不同時期的發(fā)展限度?；诖?本文運用西方學(xué)界的英文文獻和中東學(xué)界的阿拉伯文文獻,并部分依托2003年伊拉克戰(zhàn)爭后公開的《伊拉克復(fù)興社會黨檔案》(Hiz·bal-Ba‘thal-‘Arabīal-Ishtirākīin Iraq Archives)①《伊拉克復(fù)興社會黨檔案》是伊拉克復(fù)興社會黨在1968年至2003年間統(tǒng)治伊拉克的檔案。該檔案使用阿拉伯語書寫,含1,100萬份文件,包括復(fù)興黨統(tǒng)治期間的通信往來、內(nèi)部報告、備忘錄、復(fù)興黨成員和人事檔案、司法和調(diào)查檔案,以及與伊拉克政治狀況及其治理相關(guān)的行政檔案等。其中,《伊拉克北部數(shù)據(jù)集》于1991年伊拉克起義期間被庫爾德武裝所截獲,其余檔案是在2003年伊拉克戰(zhàn)爭中被美軍所截獲。目前,這套檔案由斯坦福大學(xué)胡佛研究所收藏,2010年起對外界開放,允許研究者赴檔案館在館閱讀和抄錄。中的《伊拉克北部數(shù)據(jù)集》(NorthIraqDataset)②本文研究所依托的《伊拉克北部數(shù)據(jù)集》集中記錄了1968年至1991年間復(fù)興黨在伊拉克北部的執(zhí)政情況,內(nèi)容涉及伊拉克北部政治、安全和社會生活等各個方面,檔案體量多達400萬至500萬份文件。關(guān)于《伊拉克北部數(shù)據(jù)集》的更多細節(jié),參見Joseph Sassoon and Michael Brill,“The North Iraq Dataset (NIDS) Files: Northern Iraq under Ba‘thist Rule, 1968-91,” Journal of Contemporary Iraq & the Arab World, Vol. 14, Nos. 1 & 2, 2020, pp. 105-126。,嘗試從國家建構(gòu)的角度對伊拉克庫爾德民族主義的演變進行梳理分析。

一、帝國遺產(chǎn):庫爾德民族主義的起源

在探討民族的緣起及其與國家的關(guān)系時,不可避免地會涉及有關(guān)民族主義的討論。現(xiàn)代主義派學(xué)者認為,民族主義和民族國家的出現(xiàn)是現(xiàn)代化和資本主義興起的結(jié)果,民族因此是晚近由民族主義觀念所建構(gòu)的產(chǎn)物,是一種“想象的共同體”。③[英]本尼迪克特·安德森:《想象的共同體:民族主義的起源與散布》,吳叡人譯,上海:上海人民出版社2011年版,第8-9頁。原生主義派學(xué)者則認為,民族主義固然是近現(xiàn)代的政治現(xiàn)象,但民族卻早就以“族裔”(ethnie)的形式長期存在于歷史中。①[英]安東尼·史密斯:《民族主義:理論、意識形態(tài)、歷史》,葉江譯,上海:上海人民出版社2006年版,第9頁。調(diào)和地看,有伊拉克歷史研究者認為,兩大學(xué)派實際上分別強調(diào)了民族生成的兩張面孔,即“自生性”(natural)和“人造性”(artificial)兩個過程。在“自生性”過程中,共同的歷史文化要素和逐漸興起的資本主義商業(yè)系統(tǒng),使民族得以自下而上地自發(fā)生成;在“人造性”過程中,與前述“自生性”民族相匹配的政治系統(tǒng)亟待被組織起來,自上而下強制推動該民族的形成,以實現(xiàn)資本市場的擴張。②Faleh A. Jabar and Renad Mansour, eds., The Kurds in a Changing Middle East: History,Politics and Representation, London: I.B. Tauris, 2019, pp. 19-21.歐洲民族國家發(fā)展過程中,資本主義商業(yè)系統(tǒng)銜接了兩個過程,但同時期的中東地區(qū)卻并未形成類似的資本主義貿(mào)易體系,其民族和民族國家的生成路徑更多呈現(xiàn)出“人造性”特點。作為中東第四大民族的庫爾德人自然也不外乎于此。

按照安東尼·史密斯的定義,庫爾德人符合一個“族裔”的基本特點。他們長久居住于庫爾德斯坦的土地上,因與外隔絕的山區(qū)地理特點形成了獨特的文化和語言體系,17世紀至19世紀庫爾德公國的自治經(jīng)驗進一步強化了庫爾德人的這些既有屬性。16世紀末,庫爾德王子夏拉夫汗(Sharafkhān)就在其著作《夏拉夫書》(Sharafnāma)中強調(diào)庫爾德人與土耳其人的不同,描繪了后者對前者的壓迫。17世紀中葉,庫爾德詩人艾哈邁迪·哈尼(Ah·madi Khānī)開始以庫爾德語進行創(chuàng)作,在其史詩中號召庫爾德人團結(jié)起來,反對土耳其人和波斯人的統(tǒng)治。③MahirA.Aziz,TheKurdsofIraq:NationalismandIdentityinIraqiKurdistan,London:I.B.Tauris, 2015, p. 55.基于這些著述,有庫爾德學(xué)者認為,1514年奧斯曼帝國和薩法維帝國間爆發(fā)的查爾迪蘭戰(zhàn)役對庫爾德斯坦造成的破壞,以及兩大帝國1639年簽訂的《席林堡條約》對庫爾德斯坦進行的瓜分,事實上在17世紀就已催生出封建形態(tài)的庫爾德民族主義。④Amir Hassanpour, Nationalism and Language in Kurdistan 1918-1985, San Francisco:Mellen Research University Press, 1992, pp. 55-56.盡管如此,奧斯曼帝國通過減免庫爾德公國賦稅、給予其內(nèi)部自治權(quán)及強調(diào)共同的穆斯林宗教身份,使庫爾德人承認帝國中央政府的權(quán)威,雙方由此形成了相對穩(wěn)定的合作關(guān)系。因此,以民族意識或民族思想萌芽而非民族主義本身來定義該時期部分庫爾德精英的思想,更具合理性。

19世紀后,為應(yīng)對自身同西方國家之間不斷加劇的力量對比失衡,奧斯曼帝國開始推行“坦齊馬特”改革,隨后形成了阿卜杜·哈米德二世的專制統(tǒng)治。一方面,帝國政府的集權(quán)行為極大地折損了庫爾德公國原本享有的內(nèi)部自治權(quán),現(xiàn)代化改革也削弱著帝國統(tǒng)治的宗教合法性根基,而這些公國本質(zhì)上只是建立在部落和蘇非教團基礎(chǔ)上松散的政治聯(lián)盟,后于19世紀后期逐漸瓦解,裂變?yōu)橐?guī)模不等的庫爾德部落叛亂。這反過來強化了奧斯曼帝國鎮(zhèn)壓和直接統(tǒng)治庫爾德人的力度,庫爾德人的屈辱感和民族意識在此過程中也有所提升。①[伊拉克]薩阿德·巴希爾·伊斯坎達爾:《庫爾德斯坦酋長國制度的建立與衰亡:從10世紀中期至19世紀中期》(阿拉伯文),巴格達:公共文化事務(wù)出版社2005年版,第378-398頁。另一方面,部分庫爾德知識分子等精英群體在接受西方教育時受民族主義思想影響,開始創(chuàng)辦相關(guān)報刊和文化組織,宣傳庫爾德民族自治或獨立的權(quán)利。由此可見,盡管庫爾德人可能早在長期的歷史進程中形成了一個潛在的“民族”,但無論是17世紀處于萌芽狀態(tài)的民族意識,或是19世紀末期開始出現(xiàn)的民族主義思想,庫爾德人的民族身份更多是對外界形勢變化的反應(yīng),且局限于少數(shù)精英內(nèi)部。這既是庫爾德民族主義演變的歷史基礎(chǔ),同時也是其歷史發(fā)展所面臨的局限。

奧斯曼帝國在一戰(zhàn)中的失敗為庫爾德民族主義的發(fā)展進一步擴寬了空間。在1919年巴黎和會上,美國總統(tǒng)威爾遜提出的“民族自決”原則成為戰(zhàn)勝國處理奧斯曼帝國治下各民族問題的基礎(chǔ)。1919年3月22日,庫爾德領(lǐng)導(dǎo)人謝里夫帕夏將軍帶領(lǐng)代表團出席和會,提交了庫爾德斯坦獨立建國的議案,得到和會的原則性同意。1920年《色佛爾條約》的第62條、第63條和第64條規(guī)定,在當?shù)鼐用裨敢獾那疤嵯?庫爾德人有權(quán)在“幼發(fā)拉底河?xùn)|岸、土耳其西北部以及同敘利亞和伊拉克接壤的土耳其邊境以北”地區(qū)建立自己的國家;此外,只要當?shù)鼐用裨敢?戰(zhàn)勝國不反對將伊拉克的庫爾德斯坦并入其中。②[伊拉克]薩拉赫·胡爾桑:《伊拉克庫爾德斯坦的政治運動:對伊拉克庫爾德運動和政黨的文獻解讀(1946～2001)》(阿拉伯文),貝魯特:巴拉格出版發(fā)行公司2001年版,第17-18頁。巴黎和會和《色佛爾條約》的規(guī)定自此成為庫爾德民族主義者宣稱其獨立建國權(quán)利的國際法理來源。

但是,該方案遭到土耳其凱末爾政府的強烈反對。1923年,土耳其將在希臘土耳其戰(zhàn)爭(1919～1922年)中獲得的戰(zhàn)場優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為談判資本,以《洛桑條約》代替《色佛爾條約》,刪去了庫爾德人獨立建國的內(nèi)容。當然,這并非是土耳其單方面所決定的。從英國的角度來看,它之所以愿意在前述文件中承認庫爾德人的民族權(quán)利,一方面是為了廣泛回應(yīng)巴黎和會“民族自決”的原則,另一方面則是迫于英法秘密制定的《賽克斯—皮科協(xié)定》被蘇聯(lián)公之于眾后的國際壓力,英國希望借此來淡化事件的負面影響。③同上,第18頁。事實上,當時的英國政府并沒有就庫爾德人建國問題達成清晰統(tǒng)一的政策:支持派官員更多是基于對庫爾德人的同情,反對建國派則認為“限制性的種族和地理困難”并不能讓庫爾德人建立有效的國家,且摩蘇爾地區(qū)豐富的農(nóng)場區(qū)和石油資源,對新生的伊拉克國家意義重大。④Mahir A. Aziz, The Kurds of Iraq: Nationalism and Identity in Iraqi Kurdistan, pp. 60-62.英國在政策上的曖昧很大程度上造成《色佛爾條約》中對庫爾德人的承諾沒有得到及時有效的執(zhí)行。

隨著反對建國派官員逐漸占據(jù)上風(fēng),英國決定將摩蘇爾省納入現(xiàn)代伊拉克的版圖,并于1925年宣布反對成立“任何自治或獨立的庫爾德國家”。①Mahir A. Aziz, The Kurds of Iraq: Nationalism and Identity in Iraqi Kurdistan, p. 60.同年,英國借助土耳其政府鎮(zhèn)壓謝赫賽義德叛亂事件,逼迫土耳其放棄對摩蘇爾省的領(lǐng)土訴求。12月,國聯(lián)裁決將摩蘇爾省劃入伊拉克。1926年6月,英國、伊拉克和土耳其三方簽署《安卡拉條約》,同意摩蘇爾省成為現(xiàn)代伊拉克的一部分,接受英國的國際托管。至此,庫爾德人建國的可能性正式覆滅,淪為大國政治的犧牲品。從庫爾德人自身來看,兩個層面的因素也導(dǎo)致了這一結(jié)果。

第一,庫爾德人長期居住的山區(qū)環(huán)境與外隔絕,這令他們不敏感于周邊局勢的演變,較晚才接觸到民族主義思想,未能深刻意識到國際體系出現(xiàn)的本質(zhì)性變化并及時采取相關(guān)行動。此外,一戰(zhàn)期間奧斯曼帝國為應(yīng)對俄國扶植亞美尼亞人的政策,強調(diào)與庫爾德人之間的伊斯蘭紐帶,以及戰(zhàn)后土耳其政府為動員庫爾德人共同對抗希臘,沒有迅速廢除哈里發(fā)制度,這也進一步阻緩了庫爾德人對戰(zhàn)后民族建國潮流的把握。阿卜杜·拉赫曼·卡塞姆魯援引當時一位英國官員的話稱:“當我們告訴庫爾德人建國時,他們沒有為此去努力嘗試。而當他們1922年突然要求14點(原則)時,一切都太晚了。”②[伊朗]阿卜杜·拉赫曼·卡塞姆魯:《庫爾德斯坦與庫爾德人:一項政治與經(jīng)濟研究》(阿拉伯文),貝魯特:黎巴嫩出版公司1970年版,第92頁。

第二,內(nèi)部多樣分化的社會政治局面,使庫爾德人難以形成合力,共同追求建國目標。誠然,庫爾德人獨特的歷史文化體系足以使其區(qū)別于“他者”,但卻無法塑造均質(zhì)統(tǒng)一的“自我”。在社會和政治方面,庫爾德斯坦當時還為部落社會結(jié)構(gòu)所主導(dǎo),部落是有效進行政治動員與資源整合的社會組織形態(tài),政治精英的行動出發(fā)點是維護狹隘的部落利益,而不是服務(wù)于一個寬泛的“庫爾德民族”。這使得庫爾德民族主義者無力動員社會落實其政治理念,外部力量則很容易提供利益收買、介入和分化部落間短暫形成的聯(lián)盟,無法拱衛(wèi)既有的政治優(yōu)勢。在文化方面,不同地區(qū)的方言、尚未規(guī)范的書面語、落后的出版業(yè)和有限的識字率,都阻礙著民族主義思想在社會底層的傳播,③Mahir A. Aziz, The Kurds of Iraq: Nationalism and Identity in Iraqi Kurdistan, pp. 49-53.更遑論社會自下而上產(chǎn)生訴諸于建國的政治運動。

雖然從歷史經(jīng)驗上看,阿拉伯人、土耳其人和波斯人比庫爾德人組織化程度更高,有著長期且豐富的帝國統(tǒng)治實踐,但中東民族國家體系的建立,是奧斯曼帝國覆滅和西方殖民政策的產(chǎn)物,本質(zhì)上是一個外輸型的政治體系,其內(nèi)部在不同程度上都有著多元分化的社會文化子系統(tǒng),缺少現(xiàn)代工業(yè)化等推動民族形成的要素,因此具有內(nèi)在的脆弱性。不同的是,庫爾德人并不像阿拉伯人或土耳其人那樣,在戰(zhàn)后擁有正式的國家系統(tǒng)來整合這些分散的要素,從而逆向塑造自身的民族。因此,如果按巴黎和會與《色佛爾條約》的規(guī)定賦予庫爾德人建國的權(quán)利,上述庫爾德內(nèi)部因素的消極程度或?qū)⒃诤艽蟪潭壬蠝p弱,而庫爾德人的歷史會是另一幅景象。從當時庫爾德人自身的條件預(yù)計,如果庫爾德人的建國方案得以實踐,意味著庫爾德社會內(nèi)部各派力量對建國主導(dǎo)權(quán)的爭奪和隨之引發(fā)的局勢動亂,①Mahir A. Aziz, The Kurds of Iraq: Nationalism and Identity in Iraqi Kurdistan, p. 61.或意味著需要大國意志來推動該進程,兩者都會導(dǎo)致英國在中東的成本負擔過重,不符合其進行間接殖民統(tǒng)治的初衷。從這個意義上看,英國更愿意依靠內(nèi)部整合度更高的阿拉伯人,而非支持一個庫爾德人國家。

自此,庫爾德人不僅失去進行自我整合的建國機會,他們還開始受到各自所在國國情的結(jié)構(gòu)性影響,衍生出四種不同的民族運動發(fā)展路徑。伊拉克的現(xiàn)代國家框架則決定了伊拉克境內(nèi)庫爾德民族主義發(fā)展的特殊軌跡。

二、現(xiàn)代國家:伊拉克庫爾德民族主義的發(fā)展框架

要理解伊拉克國家框架對庫爾德民族主義發(fā)展的獨特影響,就須對伊拉克現(xiàn)代國家生成方式進行考察?，F(xiàn)代伊拉克成立于1921年,是一戰(zhàn)后英法殖民者人為構(gòu)建的產(chǎn)物,由前奧斯曼帝國行省巴士拉省、巴格達省和摩蘇爾省組成。三省在歷史上行政相互獨立,人口構(gòu)成各異,分別由什葉派阿拉伯人、遜尼派阿拉伯人和遜尼派庫爾德人主導(dǎo),各行省內(nèi)部還存在多元的文化與社會子系統(tǒng)。將異質(zhì)的三省合并為一個國家意味著伊拉克通往現(xiàn)代國家的途徑很難和平融入,中央政府從而訴諸于強制的軍事手段或軟性的政治妥協(xié)。②Faleh A. Jabar and Renad Mansour, eds., The Kurds in a Changing Middle East: History，Politics and Representation, p. 22.

伊拉克現(xiàn)代國家的這種先天性的內(nèi)在缺陷,為其境內(nèi)的庫爾德人帶來了更為廣闊的活動空間。除借武力手段鎮(zhèn)壓部落叛亂外,英國為在摩蘇爾省歸屬問題上制衡土耳其,采取分而治之的政策,扶植親己的伊拉克庫爾德部落,打壓土耳其支持的庫爾德部落。與此同時,初抵伊拉克進行統(tǒng)治的費薩爾國王缺乏本土執(zhí)政基礎(chǔ),也積極拉攏庫爾德部落,以圖推動將摩蘇爾省并入伊拉克,增加遜尼派人口,制衡人口占主體的什葉派力量。③Aram Rafaat, The Kurds in Post Invasion Iraq: The Myth of Rebuilding the Iraqi State,Saarbrücken: Lap Lambert Academic Publishing, 2012, p. 16.這讓伊拉克庫爾德人一開始就獲得較為寬松的政治與文化環(huán)境。1926年摩蘇爾省正式并入伊拉克后,伊拉克政府還根據(jù)國聯(lián)要求頒布《地方語言法》,允許蘇萊曼尼亞和埃爾比勒部分地區(qū)使用庫爾德語開展小學(xué)教育和出版工作,同時任命庫爾德人出任部分部長職位。這種對庫爾德人文化身份乃至政治權(quán)利的認可,也被隨后的歷屆伊拉克政府所繼承(至少在理論或法律層面),伊拉克庫爾德人由此走上了與其他三國庫爾德人截然不同的演變軌跡。

但是,伊拉克庫爾德人享有的這些優(yōu)勢并不足以克服其本身既有的歷史缺陷。早在1919年5月,伊拉克蘇萊曼尼亞地區(qū)的庫爾德部落與蘇非領(lǐng)袖謝赫馬哈茂德·巴爾金吉(Shaykh Mah·mūd al-Barzinjī)就發(fā)動了一次反英起義,當時他打出“吉哈德”(Jihād)而非民族主義的旗號,他希望庫爾德人擺脫英國的統(tǒng)治,但非擺脫他個人的統(tǒng)治。①David McDowall, A Modern History of the Kurds, London: I.B. Tauris, 1996, p. 158.起義很快被英國軍隊鎮(zhèn)壓下去,謝赫馬哈茂德隨后接受英國的招安,被任命為蘇萊曼尼亞總督。庫爾德民族主義者在重構(gòu)其民族敘事時,往往把謝赫馬哈茂德叛亂定性為民族主義運動。②[伊朗]阿卜杜·拉赫曼·卡塞姆魯:《庫爾德斯坦與庫爾德人:一項政治與經(jīng)濟研究》(阿拉伯文),第65-66頁。但他妥協(xié)的政治行為表明,作為庫爾德社會主導(dǎo)力量的部落精英,在當時并沒有清晰的民族主義訴求,叛亂或起義更多受部落、宗教乃至個人利益的驅(qū)動。

事實上,伊拉克建國初期庫爾德人的民族意識非常薄弱,并不存在嚴格意義上的庫爾德民族主義。以1921年8月是否同意費薩爾擔任伊拉克國王的公投為例,除蘇萊曼尼亞地區(qū)反對外,摩蘇爾和埃爾比勒的庫爾德人都表示支持?；鶢枎炜艘婚_始暫緩表態(tài),最終于1923年也予以支持,但條件是基爾庫克單獨成為一個庫爾德省,并拒絕與蘇萊曼尼亞地區(qū)的庫爾德人整合。③David McDowall, The Kurds: A Nation Denied, London: Minority Rights Publication,1992, p. 82.這充分表明,庫爾德人并非不能接受異族統(tǒng)治。同時,庫爾德人內(nèi)部分化嚴重,部落與地域意識主導(dǎo)下的政治思維使其難以為一個抽象的“民族”概念而團結(jié)協(xié)作,基爾庫克地區(qū)庫爾德人的立場就是謝赫馬哈茂德影響力有限的明證。誠然,在同一時期的庫爾德城鎮(zhèn)中,少數(shù)受教育群體和逐漸興起的職業(yè)階層,開始對民族主義產(chǎn)生興趣,但其規(guī)模有限且缺乏組織性。

摩蘇爾省問題解決后,謝赫馬哈茂德意識到建國無望。1926年底,他再次發(fā)動起義,但最終失敗,于1927年被捕和軟禁。英國和費薩爾國王隨后運用利益收買、分而治之和武力鎮(zhèn)壓的策略,基本維護住伊拉克庫區(qū)的秩序穩(wěn)定。1928年,伊拉克政府甚至評估認為,本國的庫爾德問題已得到基本解決。④唐志超:《中東庫爾德民族問題透視》,北京:社會科學(xué)文獻出版社2013版,第128頁。但需要指出的是,伊拉克國家基于短期統(tǒng)治利益所賦予庫爾德人的發(fā)展空間,也是其將庫爾德社會整合進伊拉克國家認同的長遠進程中面臨的問題,部落等歷史問題在被中央政府工具化的同時,也在客觀上得以存續(xù)乃至固化。

1930年,伊拉克和英國簽訂新的《英伊條約》,英國結(jié)束對伊拉克的國際托管,伊拉克將于1932年獲得獨立。相應(yīng)地,中央政府加緊對地方權(quán)力的控制,這引發(fā)了庫爾德人的擔憂,導(dǎo)致雙邊關(guān)系再度惡化。一方面,費薩爾國王試圖樹立中央權(quán)威,在庫爾德偏遠地區(qū)建立警察系統(tǒng)并征收賦稅,對當?shù)貛鞝柕虏柯涞募鹊美鏄?gòu)成威脅;另一方面,20世紀30年代,泛阿拉伯民族主義思潮風(fēng)靡伊拉克政軍兩界。①Charles Tripp, A History of Iraq, Cambridge: Cambridge University Press, 2007, pp. 91-97.伊拉克庫爾德人擔心英國托管結(jié)束后,伊拉克會與其他阿拉伯國家合并,加劇其少數(shù)派地位,因此傾向于認為任何泛阿拉伯化的政策都“有必要產(chǎn)生一個分化的庫爾德實體,無論是在這個阿拉伯上層建筑的框架內(nèi),還是框架外”。②Majid Khaddurri, Republican Iraq: A Study in Iraqi Politics Since the Revolution of 1958,London:Oxford University Press, 1969, p. 3.例如,馬吉德·穆斯塔法、道斯·海達里等庫爾德政治家和諸多庫爾德部落領(lǐng)袖就曾主張,庫爾德人應(yīng)該選擇同伊拉克中央政府合作,共同建構(gòu)“伊拉克優(yōu)先”的國家民族主義,但礙于泛阿拉伯民族主義者在與非阿拉伯民族分享權(quán)力時的排他性原則,他們認為有必要繼續(xù)維持英國對伊拉克的托管,以保護庫爾德人的少數(shù)派利益。③Denise Natali, The Kurds and the State: Evolving National Identity in Iraq， Turkey and Iran, Syracuse: Syracuse University Press, 2005, pp. 32, 34-35.從這個意義上看,伊拉克國家方案對于伊拉克庫爾德精英而言并非是最差或最不可接受的選項,這也表明,他們已經(jīng)開始在伊拉克的國家框架中思考自身的地位問題。

1930年9月,謝赫馬哈茂德逃離軟禁,聯(lián)合利益受損的部落再次訴諸武力,蘇萊曼尼亞的工人、學(xué)生和商人也舉行罷工、罷課和游行示威。起義遭到強力鎮(zhèn)壓,謝赫馬哈茂德最終投降,接受軟禁直至1956年去世。很多庫爾德歷史學(xué)家認為,1930年起義是庫爾德民族主義運動史上的一個轉(zhuǎn)折點,城市群體的加入擴大了庫爾德民族主義的外延與內(nèi)涵。④[伊朗]阿卜杜·拉赫曼·卡塞姆魯:《庫爾德斯坦與庫爾德人:一項政治與經(jīng)濟研究》(阿拉伯文),第95頁。賈拉勒·塔拉巴尼(Jalāl al-Tālabānī)進一步認為,庫爾德民族主義運動的政治基礎(chǔ)已由鄉(xiāng)村轉(zhuǎn)向城市,領(lǐng)導(dǎo)層從宗教和部落首領(lǐng)向城市小資產(chǎn)階級轉(zhuǎn)移。⑤[伊拉克]賈拉勒·塔拉巴尼:《庫爾德斯坦與庫爾德民族運動》(阿拉伯文),貝魯特:先鋒出版社1971年版,第112-114頁。誠然,知識分子與城市居民確已開始發(fā)揮作用,但卻沒有顛覆伊拉克庫爾德民族主義運動所依托的社會基礎(chǔ),只是改變和豐富了它的發(fā)展圖景?；谝晾藥靺^(qū)當時以農(nóng)業(yè)為主導(dǎo)的經(jīng)濟結(jié)構(gòu),部落依舊是有效進行政治動員與資源整合的社會組織形態(tài),因此該時期的庫爾德反抗運動“表面上看是民族主義的,但本質(zhì)上卻是部落和宗教性質(zhì)的”。⑥Edmund Ghareeb, The Kurdish Question in Iraq, Syracuse: Syracuse University Press,1981, p. 31.

謝赫馬哈茂德隕落后,來自庫區(qū)巴爾贊地區(qū)的巴爾扎尼部落逐漸崛起,由謝赫艾哈邁德·巴爾扎尼(Shaykh Ah·mad al-Barzānī)和他的弟弟毛拉穆斯塔法·巴爾扎尼(Mulla Must·afa al-Barzānī,以下簡稱“毛拉穆斯塔法”)所領(lǐng)導(dǎo)。1932年,伊拉克政府和英國扶植沙爾瓦尼部落的謝赫拉希德打擊巴爾扎尼部落,試圖推動對巴爾贊地區(qū)的控制,引發(fā)巴爾扎尼部落的武裝反抗。巴爾扎尼部落并沒有逃脫與謝赫馬哈茂德相同的下場,謝赫艾哈邁德和毛拉穆斯塔法都遭到軟禁。直至二戰(zhàn)期間,毛拉穆斯塔法借形勢動蕩出逃,于1943年6月和1945年8月兩度起義。

與以往不同的是,1943年起義被認為是庫爾德部落領(lǐng)導(dǎo)人第一次鮮明地打出民族主義口號的起義。①[美]埃德蒙·加里卜:《庫爾德民族主義運動》(阿拉伯文),貝魯特:白晝出版社1973年版,第10頁。這主要緣于毛拉穆斯塔法軟禁期間與“伐木工人”(Darkār)和“希望”(Hīwā)等庫爾德早期政治組織建立了聯(lián)系。這些組織主要由城市軍官、政府官員和教師組成,信奉共產(chǎn)主義,與伊拉克共產(chǎn)黨聯(lián)系密切,并參與了兩次起義。起義失敗后,1945年10月,毛拉穆斯塔法流亡至伊朗庫區(qū)。受馬哈巴德共和國(1946年1月至12月)及伊朗庫爾德民主黨的影響,毛拉穆斯塔法意識到起義的成功需要部落與受教育的城市政黨結(jié)盟。②Gareth R. V. Stansfield, Iraqi Kurdistan: Political Development and Emergent Democracy,London: Routledge, 2003, p. 65.1946年8月16日,他 聯(lián) 合 多 個 政 治 組 織 成 立 庫 爾 德 斯 坦 民 主 黨(al-H·izbal-Dīmqurāt·īal-Kurdistānī,以下簡稱“庫民黨”)。根據(jù)黨綱,庫民黨以馬克思列寧主義為政治意識形態(tài),強調(diào)聯(lián)合庫爾德人與阿拉伯人,共同推翻伊拉克的王朝統(tǒng)治,擺脫帝國主義的控制。③[埃及]哈米德·馬哈茂德·爾撒:《伊拉克的庫爾德問題:從英國占領(lǐng)到美國入侵(1914-2004)》(阿拉伯文),開羅:馬德布里書局2005年版,第149頁。

庫民黨的建立首次為伊拉克庫爾德民族主義運動設(shè)立了政黨化的框架,更重要的是,這也是庫爾德民族主義運動第一次明確提出按國別獨立建黨的原則,進一步表明伊拉克現(xiàn)代國家體系對本國庫爾德人發(fā)揮的作用,即庫爾德人只有首先滿足自己所在國的政治現(xiàn)實需求,才有可能追求所謂的泛庫爾德民族利益。有必要明確的是,庫民黨本質(zhì)上只是占少數(shù)的城市左翼力量與農(nóng)村部落力量的權(quán)宜聯(lián)姻。④Edmund Ghareeb, The Kurdish Question in Iraq, p. 39.巴爾扎尼部落扮演著主導(dǎo)性角色,左翼力量提供政治意識形態(tài)和政治行動框架,二者缺乏互信,相互利用,毛拉穆斯塔法在其中發(fā)揮著關(guān)鍵性的紐帶作用。兩股力量間的合作與競爭,構(gòu)成了伊拉克庫爾德民族主義運動發(fā)展的重要動力。

隨著馬哈巴德共和國覆滅后毛拉穆斯塔法流亡蘇聯(lián),獨自留在伊拉克國內(nèi)的左翼力量難以產(chǎn)生實質(zhì)性的政治與社會影響,且20世紀50年代庫民黨與伊拉克共產(chǎn)黨聯(lián)系緊密,在意識形態(tài)上更多強調(diào)階級斗爭和反帝反封建,淡化了民族主義思想的成分。在意識到大國無意變革中東國家體系后,庫民黨開始逐步將民族訴求從獨立建國縮小為獲得區(qū)域自治的權(quán)利。①Alex Danilovich, ed., Iraqi Kurdistan in Middle Eastern Politics, London: Routledge,2017, p.17.此時的伊拉克庫爾德問題總體保持平靜,直到1958年“七月革命”爆發(fā),這種局面才得以改變。

1958年“七月革命”推翻了哈希姆王朝,伊拉克政體轉(zhuǎn)變?yōu)楣埠椭?。阿卜杜·凱里姆·卡塞姆(Abd al-Karīm Qāsim)政府為抗衡泛阿拉伯民族主義者,選擇聯(lián)合庫爾德人。同年7月26日頒布的《臨時憲法》聲明:“阿拉伯人和庫爾德人是這個國家的伙伴。憲法保障他們在伊拉克共和國框架內(nèi)的權(quán)利。”②Edmund Ghareeb, The Kurdish Question in Iraq, p. 38.這是伊拉克憲法首次承認庫爾德人的民族權(quán)利,前提是維護伊拉克共和國的統(tǒng)一與完整。卡塞姆予以很多庫爾德人高職,并邀請流亡中的毛拉穆斯塔法回國參政。相應(yīng)地,毛拉穆斯塔法也配合卡塞姆政府打壓政治對手,并借助寬松的政治環(huán)境,大力拓展自身勢力。③Marianna Charountaki, The Kurds and US Foreign Policy: International Relations in the Middle East since 1945, London: Routledge, 2010, p. 132.

然而,隨著卡塞姆權(quán)力根基漸穩(wěn),毛拉穆斯塔法力量逐漸復(fù)蘇與壯大,這引發(fā)了卡塞姆的擔憂。1961年7月,毛拉穆斯塔法要求伊拉克中央政府給予庫爾德人實質(zhì)性的自治權(quán),遭到拒絕。9月,雙方關(guān)系破裂,毛拉穆斯塔法起事,“第一次伊拉克庫爾德戰(zhàn)爭”(1961年9月至1970年3月)爆發(fā)。在此期間,伊拉克庫爾德人經(jīng)歷了復(fù)興黨首次執(zhí)政、阿里夫兄弟執(zhí)政和復(fù)興黨二次執(zhí)政等多次政局變動,雙方一直處于持續(xù)的軍事對抗,并斷斷續(xù)續(xù)就自治問題進行談判。伊拉克政局的易變性和反復(fù)性,使庫爾德人認為與中央政府的關(guān)系存在轉(zhuǎn)圜的空間。

1968年7月伊拉克復(fù)興黨在二次執(zhí)政后對庫爾德人進行大赦,承認其民族文化權(quán)利,1970年雙方達成《三月聲明》(Bayānādhār),庫爾德人被承諾享有自治權(quán),庫爾德問題得到大幅緩解,雙方持續(xù)近10年的戰(zhàn)爭就此結(jié)束。誠然,《三月聲明》對庫爾德人自治權(quán)利的認可促使庫爾德人民族意識高漲,毛拉穆斯塔法領(lǐng)導(dǎo)的庫民黨廣泛吸引庫爾德民眾,但與之平行發(fā)展的還包括庫爾德社會對伊拉克的國家認同。

美國政治學(xué)學(xué)者麗薩·布蕾茲指出,國家的物質(zhì)分配和獎勵通常以兩種方式影響公民的政治行為。首先,公民個人因享受到國家高福利的政策而減少對政府的不滿;其次,這同時會使公民個人在心理和未來預(yù)期上積極評估現(xiàn)有體制,加大對其“投資”力度,以期獲得更多物質(zhì)回報。①Lisa Blaydes, State of Repression: Iraq under Saddam Hussein, Princeton: Princeton UniversityPress, 2018, p. 40.1972年伊拉克石油國有化后不斷增長的公職就業(yè)機會、城市薪資待遇,與持續(xù)完善的居住、教育和醫(yī)療設(shè)施,吸引庫區(qū)農(nóng)村人口不斷向城鎮(zhèn)移居。這在某種程度上表明,復(fù)興黨政府的高福利政策已經(jīng)對庫爾德的社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響,庫爾德平民開始放棄自身對傳統(tǒng)部落結(jié)構(gòu)的依附,轉(zhuǎn)而融入伊拉克國家推動的城市化進程當中。這進一步表明,他們或許已經(jīng)向著薩達姆·侯賽因所號召的方向轉(zhuǎn)變,不再把自己視作庫爾德人,而是擁有庫爾德民族身份的伊拉克人。②Denise Natali, The Kurds and the State: Evolving National Identity in Iraq, p. 57.

無論復(fù)興黨政府在庫區(qū)推動的城市化進程是否改變了庫爾德人的身份內(nèi)核,石油財富帶來的高福利政策的確提升了庫爾德人對復(fù)興黨政權(quán)的“投資”與認可程度。20世紀70年代下半葉的復(fù)興黨檔案大量記錄了庫爾德人與復(fù)興黨政府之間的合作,同時也記錄了庫爾德平民在很多時候受到庫爾德運動的困擾乃至傷害。例如,1977年的一份文件指出,庫爾德村長(mukhtārūn)是伊拉克中央政府了解北部基層事務(wù)的一個重要來源。這些村長會定期向政府提交報告,內(nèi)容主要涉及庫爾德運動的武器裝備、財政來源和通訊設(shè)備等狀況。③North Iraq Dataset (NIDS) Doc. No. 02477-101-12, November 29, 1977.再如,1976年的一份復(fù)興黨紀要討論了當庫爾德運動武裝進入庫區(qū)村莊索要錢財、偷盜牲畜和威脅村民引發(fā)的當?shù)貙鞝柕逻\動的不滿情緒。④NIDS Doc. Nos. 00843-85-7 and 8, November 13, 1976.即便在兩伊戰(zhàn)爭期間,依舊有許多報告顯示,庫爾德平民被庫爾德“破壞分子”(即庫爾德運動)的活動所困擾,認為他們破壞了自己安定的生活,并建議政府切實解決這些問題,這樣才“不會打擊庫爾德人民自愿對抗伊朗的積極性”。⑤NIDS Doc. No. 11358-101-95, August 22, 1983.

庫爾德公民對復(fù)興黨政權(quán)“投資”行為的上升,究竟在多大程度上能被看作是他們對伊拉克國家身份認同的佐證,尚且存疑。但至少可以認為,在民間社會層面,庫爾德人對自己民族身份的理解并未被完全政治化,上升至民族自決或是與伊拉克國家相對立的程度。⑥Lisa Blaydes, State of Repression: Iraq under Saddam Hussein, p. 141.1974年至1975年第二次庫爾德戰(zhàn)爭期間,庫爾德人內(nèi)部的反戰(zhàn)立場與庫民黨向外求援,以及外部支持停止導(dǎo)致庫爾德人戰(zhàn)場潰敗,都在很大程度上反映出庫爾德民族主義運動薄弱的民間基礎(chǔ)。而與戰(zhàn)敗后在庫爾德運動中彌漫的絕望氣氛形成鮮明對照的是,1975年4月伊拉克軍隊收復(fù)多地城市受到了當?shù)鼐用竦臒崃覛g迎。⑦Ofra Bengio, The Kurds of Iraq: Building a State Within a State, London: Lynne Rienner Publishers, 2012, p. 147.當然,這或許是他們迫于現(xiàn)實的無奈之舉。但可以確定的是,發(fā)展至此的伊拉克庫爾德民族主義,在庫爾德人中并未達成貫穿精英和底層的共識。對政治運動而言,這意味著庫爾德人的自治乃至最終的獨立;但對部落勢力和民間大眾來說,這可能僅意味著富足有效的物質(zhì)生活,和隨歷史情景浮動的民族意識與觀念。

三、集體懲罰與自治實踐:伊拉克庫爾德民族主義的歷史轉(zhuǎn)折

1975年庫民黨遭遇潰敗后,伊拉克中央政府繼續(xù)在庫區(qū)推進土地改革和阿拉伯化政策,通過鞏固前述庇護網(wǎng)絡(luò)實現(xiàn)對庫爾德社會底層的控制,由此在庫區(qū)成立了親中央政府的自治政府,維持著名義上的庫爾德自治。由于庫爾德民族主義運動的主要領(lǐng)導(dǎo)人都流亡海外,伊拉克庫區(qū)的反抗活動基本停止,只有部分庫爾德游擊隊制造零星的小規(guī)模襲擊。

學(xué)界研究指出,兩伊戰(zhàn)爭(1980～1988年)的爆發(fā)為庫爾德民族主義運動的發(fā)展開辟出新的空間,戰(zhàn)爭帶來的破壞使得民族主義情感在伊拉克庫爾德普通民眾中得到普及。①John Bulloch and Harvey Morris, No Friends but the Mountains: The Tragic History of the Kurds, London: Viking, p. 6.《伊拉克北部數(shù)據(jù)集》的檔案表明,貫通精英和底層的伊拉克庫爾德民族主義身份認同,實際發(fā)端于兩伊戰(zhàn)爭末期伊拉克中央政府發(fā)動的“安法爾行動”(Amaliyatal-Anfāl),在1991年伊拉克北部禁飛區(qū)設(shè)立后的庫爾德人自治實踐中得到確立和固化。

第一,對庫爾德人采取細分性政策。根據(jù)復(fù)興黨檔案,庫民黨和庫愛盟被分別稱為“背叛之子的隊伍”(zumratsalīlīal-khiyānah)和“伊朗代理人之伍”(zumrat‘umalā'īrān)②受意識形態(tài)和與庫民黨爭奪領(lǐng)導(dǎo)權(quán)等多種因素影響,庫愛盟曾于戰(zhàn)爭中期(1983年3月～1985年1月)與伊拉克復(fù)興黨政府有過合作,當時庫愛盟被復(fù)興黨稱為“塔拉巴尼之伍”(zumrat al-T.ālabānī),這同樣是復(fù)興黨細分性政策的表現(xiàn)之一。受篇幅所限,筆者在此不展開詳細論述。細節(jié)可參見David McDowall, A Modern History of the Kurds, pp. 349-350; [伊拉克]薩拉赫·胡爾桑:《伊拉克庫爾德斯坦的政治運動:對伊拉克庫爾德運動和政黨的文獻解讀(1946～2001)》(阿拉伯文),第411-412頁。,并被統(tǒng)一稱為“破壞分子”(zumratal-takhrīb);兩黨不同于“我們的庫爾德人民”(sha‘bunāal-kurdī),無法真正代表庫區(qū)。根據(jù)1980年6月埃爾比勒省安全局的一份內(nèi)部報告,復(fù)興黨還進一步區(qū)分了庫區(qū)中的親政府政黨和反對派政黨,要求北部地區(qū)的安全人員將這些信息牢記于心,運用到實際工作中,打擊“破壞分子”,保護“庫爾德人民”,并稱未來要對他們的信息掌握情況進行考核。①NIDS Doc. Nos. 06265-13-8 to 13, June 1, 1980.

隨著局勢的演變,復(fù)興黨政府還在反對派人員內(nèi)部做出政策細分。例如,在如何處理蘇萊曼尼亞省叛逃伊朗人員的問題上,1983年6月伊拉克軍事情報總局頒布的條例規(guī)定,對出逃者全部家屬實施拘留或軟禁,直至出逃者回國被捕。但蘇萊曼尼亞省安全局發(fā)現(xiàn),這不僅無法有效促使叛逃者回國認罪,反而會加劇其他家庭成員的叛逃現(xiàn)象。1985年3月,伊拉克軍事情報總局對條例做出調(diào)整,其中包括:只對1979年后的叛逃者家屬進行懲治;只拘留叛逃者家屬中的重要人物,如父親、兄弟或兒子等人;對叛逃者家屬拘留期不得超過1年;拘留對象不包括女性、未成年和作為國家軍事與安全人員的成年男性;被拘留人員如若有病情等特殊狀況可停止拘留;家中有參戰(zhàn)烈士或獲得“勇氣勛章”者,可酌情豁免,等等。②NIDS Doc. Nos. 00089-28-11 to 15, March 28, 1985.

第二,進一步鞏固和擴大在庫區(qū)既有的庇護網(wǎng)絡(luò)。1983年開始,復(fù)興黨政府在加劇阿拉伯化政策的同時,也放松了對經(jīng)濟的控制,通過推行私有化向私企和個人租賃和買賣土地,解決巨額戰(zhàn)爭開支。大量與政府關(guān)系密切的庫爾德部落首領(lǐng)重新獲得土地并進入商業(yè)領(lǐng)域,成為土地主與城建合同商,躋身城市暴富階層,蘇爾齊(Surchī)和茲巴里(Zibārī)部落就是其中的典型代表。⑤Faleh A. Jabar and Hosham Dawod, eds., The Kurds: Nationalism and Politics, London:Saqi, p. 8.這在本質(zhì)上延續(xù)了復(fù)興黨政府原有的政策,通過石油財富進一步打造庫爾德民眾的政治忠誠,限制庫爾德民族主義運動的發(fā)展,使其難以獲得社會底層的支持。

三項措施的推行在很大程度上促成了庫爾德部落和民眾與復(fù)興黨政府間的廣泛合作。1983年7月至8月,薩達姆派出一個高級政府代表團赴蘇萊曼尼亞省進行調(diào)研,在數(shù)十場與庫爾德民眾進行會談的紀要中,雖然很多參會代表表達了對阿拉伯化政策的不滿,但其論述的一個重要前提,是強調(diào)“破壞分子”不能代表庫爾德人民,希望政府盡快打擊“破壞分子”并與其和談,以期有效解決問題,使被遷移的庫爾德人民盡快回歸故土。其余論述則主要集中于改善民生方面。①NIDS Doc. Nos. 11358-101, July, 1983; NIDS Doc. Nos. 11359-82, August, 1983.這都證明了庫爾德民族主義運動在伊拉克國內(nèi)所獲支持的局限性。即使到“安法爾行動”開展的早期,這種合作依舊顯得較為普遍,庫爾德民兵數(shù)量尚能維持在15萬左右。②David McDowall, A Modern History of the Kurds, p. 354.

必須指出,復(fù)興黨政府維系上述三項措施的一個關(guān)鍵性因素,是其高成本的財政投入。例如,參加國防軍團的庫爾德人,每個士兵每月可以拿到85伊拉克第納爾的報酬,軍官每月則能拿到200伊拉克第納爾。③Lisa Blaydes, State of Repression: Iraq under Saddam Hussein, p. 149。兩伊戰(zhàn)爭期間,伊拉克第納爾兌美元的匯率介于1個伊拉克第納爾兌1.6～3.2美元不等。但受1986年國際油價暴跌的影響,伊拉克財政狀況惡化,政府大幅縮減公共支出。④NIDS Doc. Nos. 16409-101, 1989.原有的庇護紐帶因此變得松散或自然斷裂,極大限制了復(fù)興黨政府在庫區(qū)既有的行動和策略。

以情報驗證為例,1987年4月2日,蘇萊曼尼亞省安全局收到的一份可靠情報顯示,在第79國防軍團中有8人與庫愛盟有秘密合作,復(fù)興黨總部要求核驗該情報的真實性。同日,蘇萊曼尼亞省安全局向第79國防軍團所屬的蘇萊曼尼亞市安全分局下達核驗命令。⑤NIDS Doc. No. 00459-101-53, April 4, 1987.但因遲遲未獲取有效信息,⑥NIDS Doc. Nos. 00459-101-48 to 50, April, 1987.蘇萊曼尼亞市分局并未及時對省局作出答復(fù)。4月28日,蘇萊曼尼亞省安全局再次發(fā)電要求分局48小時內(nèi)回復(fù)情報核驗狀況。⑦NIDS Doc. No. 00459-101-47, April 28, 1987.經(jīng)過新一輪盤查后,蘇萊曼尼亞市分局直到5月31日才正式回復(fù)省局稱,在8名被核驗人員中,2人確認與庫愛盟有秘密合作,2人只能確定家庭住址,其余4人則無法查到相關(guān)信息。⑧NIDS Doc. No. 00459-101-44, May 31, 1987.

情報核驗緩慢的效率和地方信息不足,直接印證了復(fù)興黨政府對庫區(qū)統(tǒng)治的有限性和油價暴跌對此帶來的負面影響。從深層次看,整體上這是伊拉克復(fù)興黨政權(quán)單一依托于石油經(jīng)濟確立其政治合法性的現(xiàn)代國家建構(gòu)進程,以及由此造成的國家能力低下的現(xiàn)實困境。事實上,只有極少數(shù)復(fù)興黨官員可以流利地運用庫爾德語,且很少有人愿意赴庫區(qū)就職,復(fù)興黨只有采取薪資高、任期短和升遷快等激勵性政策,才能促使其成功赴任。①Aaron Faust, The Ba‘thification of Iraq: Saddam Hussein's Totalitarianism, Austin: University of Texas Press, 2015, p. 162.1986年復(fù)興黨中央組織委員會的一份報告顯示,1980年至1986年間僅有1,694名復(fù)興黨干部在北部地區(qū)任職,其中503人都“犧牲在了破壞分子的手下”。②Ba’th Regional Command Collection (BRCC) Doc. No. 029-2-3-0209, July 16, 1986。需要指出的是,被該報告納入統(tǒng)計的北部地區(qū),除蘇萊曼尼亞、埃爾比勒和杜胡克省外,還包括尼尼微省和泰米姆省(即基爾庫克省)。統(tǒng)計赴任的1,694名黨員中不包括尼尼微省和泰米姆省,兩省該項數(shù)據(jù)缺失,但犧牲人數(shù)包括了5個省份的統(tǒng)計,因此實際總赴任人數(shù)應(yīng)多于1,694人。根據(jù)《伊拉克北部數(shù)據(jù)集》檔案,庫區(qū)地方安全部門雖然搜集到大量與庫爾德運動相關(guān)的庫爾德語文件,但只有其中極少一部分被翻譯為阿拉伯語。③相關(guān)事例參見NIDS Doc. Nos. 00459-101-34 to 36, May 26, 1987。這進一步增加了復(fù)興黨政府正確研判局勢并在此基礎(chǔ)上制定合理化政策的難度。在此背景下,財政收縮直接導(dǎo)致庫爾德合作者和官僚隊伍的萎縮,削弱了復(fù)興黨對庫區(qū)本已有限的掌控力。

正是兩伊戰(zhàn)爭后期復(fù)興黨對庫區(qū)形勢認識不足和統(tǒng)治的局限性,使其無力繼續(xù)維護既有的策略,尤其是細分對待庫爾德人的措施。如前所述,由于20世紀80年代的私有化政策使許多部落重新獲得土地,復(fù)興黨懷疑這些興起的村落為庫爾德民族主義運動提供了后勤補給,但卻無力對這些偏遠地區(qū)進行識別和區(qū)分。1987年至1988年,薩達姆下令發(fā)動“安法爾行動”,對庫爾德人施加無差別的集體性懲罰,連很多與復(fù)興黨政府合作的庫爾德顧問也未能幸免。④Joost Hilterman, A Poisonous Affair: America， Iraq and the Gassing of Halabja, New York: Cambridge University Press, 2007, p. 95.3,000～5,000座庫爾德村莊連同農(nóng)田遭到化武襲擊,150萬庫爾德平民流離失所或被強制遷入城市,受政府的集中控制與管理。⑤Kerim Yildiz, The Kurds in Iraq: The Past， Present and Future, London: Pluto Press,2004, p. 25.“安法爾行動”給庫爾德人的經(jīng)濟造成致命性打擊,伊拉克庫區(qū)“變成一塊破碎的土地,社會發(fā)展快速地失去經(jīng)濟基礎(chǔ),政黨力量弱化,士氣低落,庫爾德人疲憊渙散”⑥Gareth R. V. Stansfield, Iraqi Kurdistan: Political Development and Emergent Democracy,p. 47.。多份復(fù)興黨安全部門情報顯示,庫爾德兩黨不堪經(jīng)濟重負,勸說出逃的難民同胞接受政治大赦,回歸伊拉克。⑦NIDS Doc. No. 38909-97, 1988-1990; NIDS Doc. No. 38909-97-63, December 16,1988.

誠然,伊拉克庫爾德運動因“安法爾行動”遭受了不亞于1975年戰(zhàn)敗的打擊,但這并不必然意味著伊拉克國家認同、愛國主義或是復(fù)興黨政治理念的勝利。相反,“安法爾行動”無差別的集體懲罰思路,讓庫爾德社會同樣對伊拉克國家失去信念,庫爾德運動和伊拉克國家實際上在庫區(qū)面臨“雙輸”的局面。

例如,20世紀80年代庫民黨入黨登記表的變化就在很大程度上反映了這一狀況。1982年至1985年間登記表的表頭都寫有“我們奮發(fā)完成我們伊拉克祖國的民主和社會主義建設(shè),依照光榮的7月17日至30日革命①此處的“七月革命”并非指1958年推翻伊拉克哈希姆王朝的“七月革命”,而是指1968年7月17日復(fù)興黨二次執(zhí)政時發(fā)動的政變。加強伊拉克國家統(tǒng)一,發(fā)展庫爾德斯坦的自治”。②NIDS. Nos. 16601-59, 1982-1985.一方面,這反映了庫爾德民族主義運動對伊拉克國家前提的承認;另一方面,這或許是出于動員手段的需要。對庫爾德普通民眾來說,超出伊拉克框架的民族主義在當時還不是他們所能認同和接受的問題解決方案。直到1988年,登記表的這種狀況才有所改變,首先“依照光榮的7月17日至30日革命”的表述被刪去,③NIDS. Nos. 16587-6, 1988.至1990年表頭的整句話被徹底刪去。④NIDS. Nos. 16588-34, 1990.

值得注意的是,庫爾德運動的衰弱卻在一定程度上推動了內(nèi)部力量的聯(lián)合。1988年5月,在伊朗的支持下,庫民黨和庫愛盟決定放棄對抗,強調(diào)民族團結(jié),聯(lián)合其他政黨宣布成立伊拉克庫爾德斯坦陣線(al-Jabhatal-Kurdistānīyyat al-Irāqīyyah),宣布一致對抗復(fù)興黨政權(quán)。雖然這種聯(lián)合在“強大”的伊拉克國家面前顯得微不足道,復(fù)興黨也一針見血地指出“所謂的庫爾德斯坦陣線不過只是一塊宣傳招牌而已”,⑤NIDS. No. 38909-97-20, November 6, 1989.但諷刺的是,恰是這種虛弱在未來塑造了庫爾德人力量的壯大。配合后期局勢變動,“安法爾行動”造成的歷史創(chuàng)傷開始發(fā)揮作用,成為伊拉克庫爾德人構(gòu)建一個想象共同體的寶貴歷史素材。⑥John Bulloch and Harvey Morris, No Friends but the Mountains: The Tragic History of the Kurds,p.142.

1990年8月,伊拉克入侵科威特。1991年1月美國發(fā)動“沙漠風(fēng)暴”行動,海灣戰(zhàn)爭爆發(fā)。時任美國總統(tǒng)布什于同年2月呼吁伊拉克人民推翻薩達姆政權(quán)。在隨后的三周內(nèi),庫爾德武裝控制了庫區(qū)近四分之三的領(lǐng)土。但從3月中旬起,伊拉克軍隊開始轉(zhuǎn)入反攻。3月27日,薩達姆派出共和國衛(wèi)隊中的精銳部隊向伊拉克北部發(fā)動空襲和地面推進,短時間內(nèi)奪回相關(guān)領(lǐng)土,成功鎮(zhèn)壓了起義。由于擔心伊拉克政府會進一步采取報復(fù)行為,大量庫爾德難民涌向伊朗和土耳其邊境。迫于巨大的人道主義壓力,同年4月,以美國為首的11個國家以聯(lián)合國維和部隊的形式向伊拉克庫區(qū)派出2萬名士兵,開展“提供舒適行動”(Operation Provide Comfort),在伊拉克北緯36度以北建立禁飛區(qū)。禁飛區(qū)包括埃爾比勒、蘇萊曼尼亞、扎胡和杜胡克等地區(qū),任何飛入其中的伊拉克飛機都將成為多國部隊打擊的目標。①Ofra Bengio, The Kurds of Iraq: Building a State Within a State, p. 200; Gareth R. V.Stansfield, Iraqi Kurdistan: Political Development and Emergent Democracy, pp. 95-96.

作為懲罰,復(fù)興黨政府從庫區(qū)撤出所有的黨政軍人員,并對庫區(qū)施加經(jīng)濟制裁,這使得庫爾德人承受了國際與國內(nèi)的雙重制裁。30萬庫爾德公務(wù)員工資被停發(fā),庫區(qū)遭到斷電停水,當?shù)毓残l(wèi)生和基礎(chǔ)服務(wù)狀況急劇惡化。②Ofra Bengio, The Kurds of Iraq: Building a State Within a State, p. 201.由于擔心復(fù)興黨政府會加大報復(fù)力度,20萬庫爾德難民再次涌向邊境。薩達姆希望以此引發(fā)庫區(qū)局勢混亂,使庫爾德兩黨面臨統(tǒng)治困境,逼迫庫爾德公務(wù)員和平民盡快轉(zhuǎn)移到政府控制區(qū)內(nèi),并使他們意識到,至少伊拉克中央政府能夠提供比庫爾德運動更好的物質(zhì)生活。

然而,大部分庫爾德公務(wù)員和平民都抵擋住了薩達姆的威脅,拒絕轉(zhuǎn)移至政府控制區(qū)。奧夫拉·本吉歐對此評價稱:“(庫爾德)公務(wù)員和民眾作為一個整體準備好經(jīng)受如此的艱難,確實是(觀察)庫爾德民族主義成形的一個晴雨表?！雹跧bid., p. 201.可以說,“安法爾行動”背后無差別的集體性懲罰思路,實際上激化了伊拉克庫爾德人的民族身份意識,使對一個“庫爾德民族”政治身份的共同想象,開始貫穿于庫爾德政治精英和社會底層。謝爾庫·克爾曼支就此指出,庫爾德人的起義不僅是伊拉克在科威特軍事失敗的結(jié)果,更是復(fù)興黨政權(quán)多年來壓迫庫爾德人政策的結(jié)果。④Sherko Kirmanj, Identity and Nation in Iraq, Boulder: Lynne Rienner Publishers, 2013,p. 160.馬蘇德·巴爾扎尼在一次采訪中也坦言:“起義源自于人民本身。這是我們未曾預(yù)料到的?！雹軩avid McDowall, A Modern History of the Kurds, p. 371.

但是,復(fù)興黨在庫區(qū)統(tǒng)治的失敗,不必然意味著庫爾德運動的勝利。事實上,復(fù)興黨政府以退為進的倒逼施壓政策,在一定程度上達到了效果,杜胡克、蘇萊曼尼亞、潘杰溫等地區(qū)接連爆發(fā)民眾抗議游行,指責(zé)庫爾德陣線無法有效維護庫爾德平民的民生利益。示威者甚至打出“我們要面包和黃油,不要薩達姆也不要庫爾德陣線”的標語。⑥Ibid., p. 379.伊拉克國家與庫爾德運動的“雙輸”局面再次上演,難民的生存問題亟待解決,庫爾德陣線急需填補復(fù)興黨撤出后留下的權(quán)力與秩序真空。

2003年伊拉克戰(zhàn)爭后,伊拉克庫爾德人的地位顯著提高。2004年3月,伊拉克頒布《過渡行政法》,規(guī)定庫爾德語為伊拉克的兩門官方語言之一,承認庫爾德人的自治權(quán)利和庫區(qū)政府作為庫區(qū)三省合法政府的地位,庫爾德武裝得到保留。該法還規(guī)定,如果伊拉克有任何三個省三分之二的人口反對,可否決憲法,這實際上賦予了庫爾德人否決憲法的權(quán)利。①Alex Danilovich, Iraqi Federalism and the Kurds: Learning to Live Together, Surrey:Ashgate Publishing, 2014, p. 52.庫爾德人的這些權(quán)利,最終在2005年10月通過的《伊拉克永久憲法》中得到正式確立。此外,中央預(yù)算每年給庫區(qū)17%的固定比例撥款,和伊拉克總統(tǒng)一職由庫爾德人擔任等非正式政治安排,都是伊拉克庫爾德人2003年后政治地位上升的表現(xiàn)。經(jīng)濟上,國際制裁的解除和豐富的石油資源,推動了庫區(qū)經(jīng)濟的飛速增長;安全上,相對穩(wěn)定的局勢與伊拉克其他地區(qū)形成巨大反差,使其在國際社會上收獲“另一個伊拉克”的贊譽;相應(yīng)地,在文化和思想層面,庫區(qū)政府的成功對周邊國家?guī)鞝柕氯诵纬墒痉缎?yīng),使伊拉克庫爾德人相信庫爾德民族獨立事業(yè)將由自己領(lǐng)導(dǎo)完成。②Henri J. Barkey, “The Kurdish Awakening: Unity, Betrayal, and the Future of the Middle East,” Foreign Affairs, Vol. 98, No. 2, March/April, 2019, p. 112.這些為2017年9月的庫爾德獨立公投的舉行埋下了伏筆。③有關(guān)2003年后伊拉克庫爾德人獨立傾向與分離情節(jié)形成的細節(jié),參見汪波:《中東庫爾德問題研究》,北京:時事出版社2014年版,第90-112頁。事實上,早在2005年庫爾德民間運動發(fā)起的一次非正式獨立公投中,200萬的參投人數(shù)和98%的獨立支持率,就已充分說明伊拉克庫爾德民族主義性質(zhì)的嬗變。④Aram Rafaat, The Kurds in Post Invasion Iraq: The Myth of Rebuilding the Iraqi State,p. 197.

四、結(jié)語

當前伊拉克庫爾德民族主義所表現(xiàn)出來的獨立傾向并非一個既定結(jié)果,其本質(zhì)上是伊拉克現(xiàn)代國家建構(gòu)失敗的產(chǎn)物。換言之,伊拉克庫爾德人所面臨的國家環(huán)境和民族政策,在很大程度上決定了其民族主義發(fā)展的限度。

第一,庫爾德人的民族意識或民族主義思想萌芽,實際上是對歷史上帝國間戰(zhàn)爭和一戰(zhàn)后奧斯曼帝國覆滅的一種回應(yīng),且僅局限于庫爾德少數(shù)精英層面。庫爾德人內(nèi)部多元分化的文化系統(tǒng)和部落社會結(jié)構(gòu),沒有使其衍生出一個泛化的“民族”概念,并無法在短期內(nèi)及時主動把握局勢變化的潮流,進而成為大國政治的犧牲品。

第二,長期以來,伊拉克國家框架構(gòu)成了伊拉克庫爾德民族主義發(fā)展的基本前提?；诂F(xiàn)代伊拉克特殊的生成形式,庫爾德人被劃入伊拉克后,享有較為寬松的發(fā)展空間。這一方面使有主導(dǎo)力的庫爾德部落很容易為眼前的利益所妥協(xié),限制了它對民族主義的追求;另一方面,這也使左翼化的新一代庫爾德城市精英得以緩慢發(fā)展,為伊拉克庫爾德民族主義的發(fā)展注入新的活力。但各自的歷史缺陷,導(dǎo)致了二者間復(fù)雜的競合關(guān)系,無法形成合力一致對外。在社會層面,強勢的部落傳統(tǒng)認同和現(xiàn)代國家高福利經(jīng)濟政策的驅(qū)動,導(dǎo)致庫爾德民眾的民族意識淡薄,不愿意向精英化的民族主義運動提供實際的支持。經(jīng)過長期互動,在伊拉克國家的框架內(nèi)尋求民族自治成為庫爾德精英政治成熟的表現(xiàn),而伊拉克國家觀念在很大程度上也被庫爾德普通民眾所接受。

第三,貫通政治精英和社會底層的伊拉克庫爾德民族主義是晚近才發(fā)生的政治現(xiàn)象。如前所述,庫爾德民族主義思想從其萌芽起,就長期局限于精英階層,極大限制了庫爾德民族主義運動的發(fā)展。兩伊戰(zhàn)爭后期復(fù)興黨政府推行無差別的集體性懲罰政策,從側(cè)面激化了伊拉克庫爾德民眾對“庫爾德民族”的共同想象,擴大了庫爾德民族主義的外延。隨著后期伊拉克和地區(qū)局勢的演化,伊拉克庫爾德人的民族認同因自治實踐在制度層面得到進一步確立與深化。

伊拉克庫爾德民族主義的歷史演變進程表明,伊拉克庫爾德人顯著的民族意識和獨立傾向的出現(xiàn),并非是一個不可避免的結(jié)果,它本質(zhì)上是伊拉克國家能力的失效,以及隨之帶來的畸形的伊拉克現(xiàn)代民族國家建構(gòu)進程的結(jié)果。但是,基于長期以來伊拉克國家結(jié)構(gòu)對庫爾德問題的深刻影響,以及地區(qū)與國際環(huán)境的根本性限制,伊拉克庫爾德問題的解決并非沒有轉(zhuǎn)圜的空間。因此,20世紀80年代伊拉克復(fù)興黨政府在處理庫爾德問題上的實踐經(jīng)驗與歷史教訓(xùn)表明,如何打造強大穩(wěn)定的國家能力,建構(gòu)對多族群—教派社會特征具有包容性的伊拉克國家話語與制度安排,是伊拉克有效解決其國家認同困境和庫爾德問題的關(guān)鍵。同時,在激烈的大國博弈和中東地緣戰(zhàn)略競爭中,伊拉克還應(yīng)找到利益平衡點,避免作為本國內(nèi)政問題的庫爾德問題被外部利用,進而演化為地區(qū)或國際性問題。