福建省省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分類評(píng)價(jià)與對(duì)策研究*

許藝蘋 陳 舒 莊靈習(xí)

(福建省科技發(fā)展研究中心，福建 福州 350001)

自1996年清華大學(xué)與深圳市政府在中國首創(chuàng)深圳清華大學(xué)研究院以來，“服務(wù)于科技成果轉(zhuǎn)化和地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展”日益成為新型科研機(jī)構(gòu)的重要使命特征。截至2021年12月，我國共有28個(gè)省市相繼出臺(tái)相關(guān)政策文件支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)與發(fā)展。2016年，福建省印發(fā)《關(guān)于鼓勵(lì)社會(huì)資本建設(shè)和發(fā)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)若干措施的通知》，積極引導(dǎo)企業(yè)、高校、科研院所、社會(huì)組織等不同類型的單位申請(qǐng)認(rèn)定為省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，并給予省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)財(cái)政支持。2017年，福建省認(rèn)定首批省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)30家，5年來，大部分省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)逐漸成為新福建的創(chuàng)新“生力軍”，但部分省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)并未發(fā)揮出預(yù)期的成效。為更好挖掘新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在科技研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)和企業(yè)孵化等方面的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)功能，充分發(fā)揮福建省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的關(guān)鍵研發(fā)效應(yīng)，嘗試科學(xué)合理地選取相關(guān)指標(biāo)構(gòu)建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，基于福建省首批30家省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)開展分類評(píng)價(jià)研究，這對(duì)于當(dāng)前以及今后福建省科技行政機(jī)構(gòu)分類管理和重點(diǎn)支持省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展具有重要的理論研究?jī)r(jià)值和實(shí)踐應(yīng)用意義。

1 文獻(xiàn)綜述

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)本質(zhì)是科研機(jī)構(gòu)，但因其投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化、用人機(jī)制靈活化，又嚴(yán)格區(qū)別于傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)。國外學(xué)術(shù)界更多是開展科研機(jī)構(gòu)和研發(fā)機(jī)構(gòu)的相關(guān)研究，Etzkowitz認(rèn)為行業(yè)之間的技術(shù)融合促使不同研發(fā)機(jī)構(gòu)之間開啟各種重疊和協(xié)作活動(dòng)而催生新型研發(fā)機(jī)構(gòu)[1]；Lee基于Scopus 127個(gè)機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)研究探討合作模式對(duì)韓國科學(xué)和工程領(lǐng)域公共研究機(jī)構(gòu)(Public Research Institutions,PRI)研發(fā)績(jī)效的影響，認(rèn)為過度凝聚的聯(lián)盟可能最終形成“鎖定”關(guān)系并阻礙創(chuàng)新[2]；Bornmann認(rèn)為，統(tǒng)計(jì)方法和模型在科研機(jī)構(gòu)分類評(píng)價(jià)中的應(yīng)用是將研究績(jī)效進(jìn)行可視化表現(xiàn)的重要途徑[3]。國內(nèi)學(xué)術(shù)界有關(guān)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究成果已經(jīng)很豐富，主要包括新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的內(nèi)涵、發(fā)展模式、支持政策等[4-7]。近年來，學(xué)者們開始探討應(yīng)該如何有效評(píng)估新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展和運(yùn)行，主要是基于績(jī)效評(píng)價(jià)的視角，如楊博文結(jié)合北京建設(shè)發(fā)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的目標(biāo)，系統(tǒng)闡述基于科研投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、成果轉(zhuǎn)化、原創(chuàng)價(jià)值、實(shí)際貢獻(xiàn)和人才隊(duì)伍6個(gè)維度的38項(xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)以及評(píng)價(jià)指標(biāo)操作建議[8]；陳雪基于競(jìng)爭(zhēng)力視角，從科技研發(fā)能力、產(chǎn)業(yè)化能力和經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響力三個(gè)維度構(gòu)建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[9]；孟溦基于資源依賴和社會(huì)影響力雙重視角構(gòu)建從資源投入到社會(huì)影響力產(chǎn)生全過程的績(jī)效分析框架，認(rèn)為建設(shè)期重點(diǎn)考核政府投入和制度建設(shè)等，運(yùn)營(yíng)成長(zhǎng)期重點(diǎn)關(guān)注資源集聚和技術(shù)研發(fā)等，運(yùn)營(yíng)成熟期重點(diǎn)評(píng)估社會(huì)影響力[10]；張光宇借鑒生態(tài)位態(tài)勢(shì)理論，創(chuàng)新性提出基于“態(tài)”“勢(shì)”和“態(tài)與勢(shì)交界面”的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)核心能力評(píng)價(jià)模型[11]。

綜上分析，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究方法和研究視角都在逐步拓展，但目前較少對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行等級(jí)分類研究。因此，本文嘗試構(gòu)建科學(xué)合理的指標(biāo)體系，綜合運(yùn)用因子分析法和聚類分析法開展福建省省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分類評(píng)價(jià)實(shí)證研究。

2 分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建及數(shù)據(jù)來源

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)已經(jīng)成為科研機(jī)構(gòu)的一個(gè)重要類別，參考科研機(jī)構(gòu)分類以及新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)相關(guān)研究成果[12-15]，包括科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)、科研設(shè)備投入、研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出等科研投入指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)效益、創(chuàng)新效益、科技成果轉(zhuǎn)化等科研產(chǎn)出指標(biāo)，并根據(jù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)投資多元、用人靈活、成果應(yīng)用等方面的優(yōu)勢(shì)特征，結(jié)合福建省省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的認(rèn)定條件，按照分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的科學(xué)性、合理性、全面性和可行性等原則，分別從研發(fā)隊(duì)伍、研發(fā)投入、研發(fā)成果和研發(fā)效益4個(gè)維度構(gòu)建18項(xiàng)分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，詳見圖1。

圖1 福建省省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

將福建省首批30家省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行機(jī)構(gòu)編號(hào)(詳見表2)，以其填報(bào)的2018—2020年績(jī)效測(cè)評(píng)數(shù)據(jù)作為實(shí)證研究原始數(shù)據(jù)來源，剔除不能填報(bào)的4家省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，共獲取26家省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的原始數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果詳見表1。

表1 數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

3 實(shí)證研究及分類評(píng)價(jià)結(jié)果

3.1 實(shí)證研究過程

3.1.1 因子分析

由于26家省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)共計(jì)18項(xiàng)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)中計(jì)量單位的不一致，為增強(qiáng)數(shù)據(jù)的可比性，需根據(jù)式(1)對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，以形成新的數(shù)據(jù)矩陣X*。

(1)

將X*數(shù)據(jù)矩陣導(dǎo)入SPSS 22進(jìn)行KMO檢驗(yàn)和Bartlett球形檢驗(yàn)以判定是否適用因子分析法，根據(jù)檢驗(yàn)運(yùn)行結(jié)果可知，KMO值為0.762、卡方值為3084.129、df值為231，一般而言，KMO值應(yīng)大于0.6，卡方值和df值足夠大且高度顯著，表明所選取的18項(xiàng)指標(biāo)相關(guān)性強(qiáng)可以運(yùn)用因子分析法進(jìn)行分析。

在SPSS 22中對(duì)X*數(shù)據(jù)矩陣采用最大方差正交旋轉(zhuǎn)法進(jìn)行主成分分析并排序，經(jīng)7次迭代循環(huán)后提取特征值大于1且因子載荷大于0.6的主成分，結(jié)果顯示，18項(xiàng)指標(biāo)的變量度均大于60%，表明所提取出的主因子可以包含原始變量的大部分信息，因子分析效果比較理想。結(jié)果顯示，前6個(gè)主因子的起始特征值分別為4.590、3.636、2.596、1.566、1.276、1.059，取值均大于1，且經(jīng)旋轉(zhuǎn)后盡管方差貢獻(xiàn)率發(fā)生了改變，但其累加的方差貢獻(xiàn)率并未改變，仍能解釋原始變量81.795%的方差。

第一主因子依次在總收入、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、非財(cái)政研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、研發(fā)人員數(shù)4項(xiàng)指標(biāo)上載荷較高，載荷系數(shù)為0.972、0.955、0.953、0.696，反映省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)投入情況；第二主因子依次在高層次人才數(shù)、科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)、產(chǎn)學(xué)研平臺(tái)數(shù)、發(fā)表論文專著數(shù)4項(xiàng)指標(biāo)上載荷較高，載荷系數(shù)為0.943、0.878、0.653、0.646，反映省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的人才項(xiàng)目情況；第三主因子依次在儀器設(shè)備投入、科研場(chǎng)所面積、技術(shù)服務(wù)數(shù)3項(xiàng)指標(biāo)上載荷較高，載荷系數(shù)為0.916、0.791、0.762，反映省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)建設(shè)情況；第四主因子依次在科技成果獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)、研發(fā)項(xiàng)目數(shù)2項(xiàng)指標(biāo)上載荷較高，載荷系數(shù)均為0.949、0.832，反映省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的成果獎(jiǎng)勵(lì)情況；第五主因子只在“發(fā)明專利授權(quán)數(shù)”指標(biāo)上載荷較高，載荷系數(shù)為0.821，反映省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新產(chǎn)出情況；第六主因子只在“技術(shù)輸出合同數(shù)”指標(biāo)上載荷較高，載荷系數(shù)為0.730，反映省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的社會(huì)服務(wù)情況。因此，上述15項(xiàng)指標(biāo)能較充分地反映福建省首批26家省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展和運(yùn)行情況，并根據(jù)綜合得分計(jì)算式(2)得到26家省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)綜合得分及排名，詳見表2。

表2 福建省首批省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)綜合得分排名

F=0.19572×F1+0.16881×F2+0.14544×F3+0.1359×F4+0.09707×F5+0.075×F6

(2)

3.1.2 聚類分析

根據(jù)26家省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的綜合得分結(jié)果，在SPSS 22中選擇常用的“平方Euclidean距離”進(jìn)行系統(tǒng)聚類分析，聚類結(jié)果見圖2。

圖2 福建省首批省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)聚類樹狀圖

3.2 分類評(píng)價(jià)結(jié)果分析

根據(jù)圖2，可以將福建省首批26家省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)劃分為3類。

第一類(5家)：國網(wǎng)信通億力科技有限責(zé)任公司、福建省產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)研究院、廈門稀土材料研究所、廈門寶太生物科技股份有限公司、泉州華中科技大學(xué)智能制造研究院。國網(wǎng)信通億力科技有限責(zé)任公司綜合得分(0.737)排首位，作為一家服務(wù)于國家電網(wǎng)生產(chǎn)和服務(wù)的企業(yè)類省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，主要得益于其科技成果獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)和研發(fā)項(xiàng)目數(shù)。福建省產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)研究院綜合得分(0.720)排名第二，其作為福建省市場(chǎng)監(jiān)督管理局直屬的事業(yè)單位以及在產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)方面的權(quán)威機(jī)構(gòu)，在儀器設(shè)備投入和科研場(chǎng)所面積的投入方面有著穩(wěn)定的財(cái)政支持，在技術(shù)服務(wù)數(shù)方面具有較大優(yōu)勢(shì)。廈門稀土材料研究所(0.699)是中國科學(xué)院與廈門市人民政府合作共建的事業(yè)單位類省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，以中國科學(xué)院為依托，在科學(xué)研究與產(chǎn)學(xué)研合作方面具有明顯優(yōu)勢(shì)，擁有較多的高層次人才，承擔(dān)較多科技計(jì)劃項(xiàng)目，在發(fā)表論文專著和產(chǎn)學(xué)研合作等方面獲得的社會(huì)認(rèn)可度均較高。廈門寶太生物科技股份有限公司(0.483)作為一家生物醫(yī)藥領(lǐng)域的企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，新冠肺炎疫情持續(xù)暴發(fā)以來，總收入迅速增加，在廈門市人民政府的大力支持下，公司在增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)和吸引研發(fā)人員方面持續(xù)發(fā)力。泉州華中科技大學(xué)智能制造研究院(0.450)排名第五。

第二類(8家)：福建榕基軟件股份有限公司、廈門紫金礦冶技術(shù)有限公司、福建師范大學(xué)泉港石化研究院、中國皮革和制鞋工業(yè)研究院(晉江)有限公司、海西紡織新材料工業(yè)技術(shù)晉江研究院、廈門斯坦道科學(xué)儀器股份有限公司、福建興華農(nóng)林高新技術(shù)研究所、福建紫金礦冶測(cè)試技術(shù)有限公司。福建榕基軟件股份有限公司(0.298)是一家軟件服務(wù)公司，在技術(shù)輸出方面具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)。福建師范大學(xué)泉港石化研究院(0.072)依托福建師范大學(xué)，得益于高校較高水平的科學(xué)研究和產(chǎn)學(xué)研合作。廈門紫金礦冶技術(shù)有限公司(0.243)、中國皮革和制鞋工業(yè)研究院(晉江)有限公司(-0.171)和海西紡織新材料工業(yè)技術(shù)晉江研究院(-0.211)，主要是依托地方成熟的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式，通過共建產(chǎn)業(yè)鏈，有效搭建了產(chǎn)業(yè)與行業(yè)的科研平臺(tái)和公共服務(wù)平臺(tái)，具有較強(qiáng)的技術(shù)服務(wù)能力。

第三類(13家)：其余13家省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)盡管優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)各不相同，但總體優(yōu)勢(shì)都不夠突出，綜合得分都差不多。如機(jī)械科學(xué)研究總院海西(福建)分院有限公司和機(jī)械科學(xué)研究總院(將樂)半固態(tài)技術(shù)研究所盡管依托機(jī)械科學(xué)研究總院，規(guī)模較大，但其在地理區(qū)位上的劣勢(shì)導(dǎo)致對(duì)人才和資源的吸引和集聚效應(yīng)不足。

3.3 經(jīng)驗(yàn)做法及原因剖析

根據(jù)福建省首批省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的因子綜合得分和分類評(píng)價(jià)結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，綜合得分排名前五的省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)聚成一類，主要表現(xiàn)為財(cái)政資金大力支持研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、重視對(duì)研發(fā)人才的培養(yǎng)和研發(fā)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)、注重高效率的科研成果轉(zhuǎn)化等。而綜合得分排名靠后的13家省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，與排名前五的省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)相比，在研發(fā)設(shè)備和研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、人才隊(duì)伍建設(shè)等方面差距明顯。盡管有些新型研發(fā)機(jī)構(gòu)依托大院大所開展研究和開發(fā)，但也因?yàn)槠湓谘邪l(fā)人才方面的高流失率以及缺乏地理區(qū)位優(yōu)勢(shì)導(dǎo)致此類省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)優(yōu)秀人才和科技資源的吸引力不強(qiáng)。此外，農(nóng)業(yè)類省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的綜合得分排名最后，主要原因在于研發(fā)人員不夠、研發(fā)投入較高而產(chǎn)出效益較低等，導(dǎo)致此類省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力薄弱。

4 對(duì)策建議

根據(jù)上述分析，本文提出以下具有可操作性的對(duì)策建議。

第一，加大政府支持力度。對(duì)于第三類省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，省、市級(jí)政府在財(cái)政支持、人才引育和金融扶持等方面加大對(duì)弱地理區(qū)位地區(qū)的激勵(lì)政策并落地落實(shí)。同時(shí)，要充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源(資金、人才、知識(shí)等)的引導(dǎo)性作用。切實(shí)通過構(gòu)建政策體制機(jī)制保障和有效的激勵(lì)政策，激發(fā)弱地理區(qū)位地區(qū)創(chuàng)建省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，以技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)價(jià)值帶動(dòng)資金和人才的集聚。對(duì)于弱地理區(qū)位地區(qū)的行政機(jī)關(guān)及其相關(guān)部門而言，更應(yīng)牢固樹立市場(chǎng)化配置的重要理念，摒棄僅僅依靠政策傾斜或政策扶持思想，系統(tǒng)梳理與整合自身要素資源優(yōu)勢(shì)，不斷吸納人才、科技、信息、知識(shí)、資金等資源。

第二，推廣院(校)地共建。對(duì)于第一類和第二類省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，積極引導(dǎo)更多大院、大所、大校與地方政府或企業(yè)共建省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，有效整合創(chuàng)新主體資源，對(duì)于加強(qiáng)政產(chǎn)學(xué)研用具有重要的促進(jìn)作用。如何才能引進(jìn)大院、大所、大校共建省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，除各級(jí)人民政府在人才引進(jìn)、資金使用、成果轉(zhuǎn)化等政策體制機(jī)制保障方面的大力支持外，還需增加配套服務(wù)設(shè)施?；诹糇?yōu)秀人才的角度，統(tǒng)籌城市規(guī)劃，積極配套提供教育、醫(yī)療、文化、健康等城市公共要素資源，切實(shí)提高城鎮(zhèn)化水平和城市公共服務(wù)能力，吸引和留住人才、知識(shí)以及資金等資源要素。

第三，開展動(dòng)態(tài)績(jī)效測(cè)評(píng)。根據(jù)分類評(píng)價(jià)結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，同一批認(rèn)定的省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，有在經(jīng)費(fèi)投入、人才吸引和研發(fā)項(xiàng)目等各方面均表現(xiàn)良好(如第一類、第二類)，也有部分省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)盡管在科研場(chǎng)所、設(shè)備投入等方面規(guī)模較大，但在科技計(jì)劃項(xiàng)目、科技成果等創(chuàng)新效益方面與其規(guī)模不相匹配，還有部分省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在各方面指標(biāo)上都處于劣勢(shì)狀態(tài)。因此，亟需對(duì)同一批次的省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)開展動(dòng)態(tài)績(jī)效測(cè)評(píng)工作，發(fā)掘各省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展優(yōu)勢(shì)與差距不足，堅(jiān)決落實(shí)“優(yōu)勝劣汰”機(jī)制。對(duì)表現(xiàn)不合格的省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，給予整改期限，到期仍不合格的，撤銷省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格；對(duì)表現(xiàn)良好的省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，要研究出臺(tái)更有針對(duì)性和激勵(lì)性的后續(xù)支持政策機(jī)制。