基于扎根理論的國有企業(yè)IT治理與企業(yè)戰(zhàn)略匹配研究
——以S電網公司為例

胡波

（廣東電網有限責任公司，廣州 510000）

1 引言

當今的知識經濟時代，企業(yè)對信息技術的依賴日益加重，IT 已成為企業(yè)成功或獲取競爭優(yōu)勢的關鍵。但是，信息技術帶給企業(yè)的風險也日益加大，企業(yè)需要對信息技術加以特別的關注和治理。如何有效地實施IT 治理是企業(yè)所面臨的重大挑戰(zhàn)。IT 治理的一個重要內容是使企業(yè)的IT 建設與企業(yè)戰(zhàn)略相匹配，也就是通常所說的“戰(zhàn)略匹配”，而戰(zhàn)略匹配是IT 為企業(yè)貢獻商業(yè)價值的重要驅動力。企業(yè)戰(zhàn)略與IT 戰(zhàn)略之間的匹配是確保IT 治理取得良好績效的重要前提。企業(yè)的IT 治理必須完成5 個關鍵問題的決策。

2 問題的提出與理論基礎

2.1 問題的提出

IT 治理是描述一個公司或政府是否采用了一種有效的機制，能夠利用IT 來完成組織設定的任務，同時平衡IT 和流程的風險，以確保組織實現其戰(zhàn)略目標。對于企業(yè)而言，解決信息技術建設的迫切需要不是克服技術領域的困難，而是建立一套完整的IT 管理系統來指導商業(yè)信息的應用。作為包括所有利益相關方之間關系的機構安排，IT 治理可以通過頂級系統設計準確地實現IT 戰(zhàn)略與公司戰(zhàn)略的集成，提高IT項目投資的回報，并降低IT 風險。

國有企業(yè)通過不斷地升級和實踐IT 管理系統，深刻理解了IT 能力的差異不取決于技術進步，而是取決于IT 管理能力的水平。國資委《關于加快推進國有企業(yè)數字化轉型工作的通知》要求，國有企業(yè)在開展數字化轉型過程中，取得了巨大的成就，但面對電力市場的競爭和不斷變化，信息化建設水平仍存在較大差距。例如，獨立的軟件開發(fā)導致系統功能相對碎片化，帶來重復的購買和系統功能構建；軟件開發(fā)環(huán)境的差異導致不同系統之間的連通性較差。數據兼容差，數據無法共享，最終形成了“信息孤島”。結果使得IT 技術不能真正有效地支持業(yè)務的發(fā)展，也沒有使企業(yè)對信息化的投資充分發(fā)揮作用。因此，構建符合公司戰(zhàn)略的IT 治理機制，并以電網為代表探索S 電網及所屬公司IT 管理如何與公司的業(yè)務戰(zhàn)略保持一致，必將為國有企業(yè)IT 治理提供重要指導。

2.2 理論基礎

公司治理理論最早是在200 多年前誕生的，當時亞當·斯密（Adam Smith）將注意力轉向了辦公室事務。亞當·斯密在他的著作《國富論》中首次明確指出，必須建立一個有效的制度來解決所有權問題。所有者與用戶之間的利益沖突是由于權利分離造成的。然而，直到1932年，柏林和明尼斯才首次提出并對其進行系統的解釋，此后，科斯（1937）和奧利弗·威廉姆森（1988）的發(fā)展逐漸形成了一個相對完整的理論體系[1]。

近年來，IT 和業(yè)務戰(zhàn)略的匹配問題已上升成為頭號問題（Niederman Fred 等人，1991；James C. Brancheau，1996；Luftman JN 等人，1993；Luftman J N，1999；Luftman J N，2000；Luftman J N，2003）[2]。到2005年為止，已連續(xù)舉辦三屆中國IT 治理論壇的中國信息化推進聯盟IT 治理專業(yè)委員會也將IT 戰(zhàn)略與企業(yè)戰(zhàn)略的匹配問題列為IT 治理的重大問題之一（中國IT 治理論壇，2003-2005年）。

美國已于20世紀70年代末期開始研究業(yè)務-IT 戰(zhàn)略匹配這方面的問題，著述頗多；而國內近幾年才開始將問題提出來，對業(yè)務-IT 戰(zhàn)略匹配問題的研究在學術性研究文獻中還不多見（楊青，2001），但也只是對戰(zhàn)略匹配模型（Strategic Alignment Model，SAM）的內容構成進行了一些驗證研究，而從管理實踐角度也就是戰(zhàn)略匹配的過程角度去評價企業(yè)業(yè)務-IT 戰(zhàn)略匹配成熟程度的研究文獻還未見有[3]。

3 基于扎根理論的研究設計

3.1 研究對象

S 電網公司是中央政府經營的大型國有企業(yè)。它涉及國民經濟的基礎產業(yè)和國民經濟的公用事業(yè)和生活資料。它事關國民經濟生活、國家能源、安全和社會穩(wěn)定，在國民經濟和社會發(fā)展中發(fā)揮著關鍵作用。S 電網公司在對我國電網的發(fā)展和能源資源乃至能源資源的優(yōu)化配置中具有引領作用。承擔著實施國家西部大開發(fā)和西電東送戰(zhàn)略，幫助政府調整電力結構，保障電力工業(yè)持續(xù)快速健康發(fā)展的重要任務。公司是社會主義市場經濟環(huán)境下以電網為主要活動、電力市場區(qū)域交易主體的運營商。通過接受政府監(jiān)督，積極培育電力市場，協助政府維護能源市場秩序，實現能源市場標準化。

3.2 研究方法

本研究主要采用了文獻研究法和案例研究法。本研究收集了大量的國內外文獻資料并進行了深入的分析，內容涉及戰(zhàn)略匹配理論、IT 治理等，并對以往的國有企業(yè)IT 治理機制構建進行深入研究，對以上資料進行整理、整合、質證。收集的個案企業(yè)資料主要包括收集S 電網戰(zhàn)略與IT 相關的網絡新聞、官方報告等二手資料以及通過實地觀察、深度訪談等收集一手資料并形成有效資料，對S 電網的IT 治理與業(yè)務戰(zhàn)略匹配情況進行總結分析，并為其IT 治理機制構建提出建議和對策。

4 基于扎根理論的分析過程

扎根理論方法對資料的分析過程可以分為3 個主要步驟，依次為開放性編碼、主軸編碼和選擇性編碼。

4.1 開放性編碼

開放性編碼指將企業(yè)資料記錄逐步進行概念化和范疇化，也就是根據一定原則將大量的資料記錄加以逐級“縮編”，用概念和范疇來正確反映資料內容，并對資料記錄以及抽象出來的概念“打破”“揉碎”并重新綜合的過程。通過對S電網公司資料記錄的開放性編碼分析，最終從資料中抽象出20 個類別。挖掘出的20 個范疇分別為企業(yè)戰(zhàn)略、IT 戰(zhàn)略、創(chuàng)新戰(zhàn)略、組織架構、IT 組織架構、業(yè)務制度、IT 制度、企業(yè)IT文化、企業(yè)黨建文化、IT 生態(tài)伙伴管理、人力資源管理、需求管理、溝通管理、開發(fā)管理、質量管理、運營管理、服務管理、數據管理、業(yè)務中臺、數據中臺。

4.2 主軸編碼

主軸編碼是對開放編碼數據的重新分析和聚類。模型分析的目的是基于“條件/原因→動作/交互”總結每個類的含義以及不同類之間的邏輯關系。通過對開放式編碼所形成的20個范疇進行類聚、整合和深度分析，按照Corbin 等（1990）提出的“因果條件-現象-情景-中介條件-行動/互動-結果”的典范模式來建立初始范疇之間的聯系，歸納出的初始范疇[4]。

4.3 選擇性編碼

選擇性編碼是指在已發(fā)現的概念類屬中選擇核心類屬，繼續(xù)開發(fā)更細微、完備的范疇，并且通過核心類屬可以將其他類屬通過故事線串聯起來。隨著核心類屬被分析出來，理論便能自然地往前進行發(fā)展且理論化程度更高。通過對初始范疇進行整合選擇性編碼，如表1所示。

表1 選擇性編碼結果

5 研究結果

根據扎根理論研究方法，圍繞核心范疇、主副范疇以及所有范疇和概念而構建的立體網絡關系，可以得到研究結果，根據前述扎根理論方法的三重編碼分析，研究發(fā)現企業(yè)IT 治理與戰(zhàn)略匹配的主要因素以及之間的關系，如圖1所示。

圖1 企業(yè)IT 戰(zhàn)略實施狀態(tài)轉換模型

第一，組織管理因素。公司的組織管理模式也在一定程度上影響著公司IT 戰(zhàn)略的實施。隨著互聯網和云服務以及大數據技術的發(fā)展，電力網絡的發(fā)展模式和使用它的公司正在逐漸發(fā)生變化。一個網絡商務系統越先進，越能融入市場環(huán)境，越能滿足用戶的需求，越是專業(yè)的、影響深遠的員工，它就能創(chuàng)造出更好的業(yè)績。另外，企業(yè)文化作為影響企業(yè)組織管理的一個重要因素，對企業(yè)長期經營業(yè)績有著重大的作用，企業(yè)的績效更取決于在長期市場競爭中所發(fā)展起來的核心競爭力，而核心競爭力是由具有特色的企業(yè)文化等不可測因素決定的。

第二，制度管理因素。電網公司業(yè)務制度和IT 制度的科學、規(guī)范管理影響著公司IT 戰(zhàn)略的實施過程。管理人員的專業(yè)性和分工是否合理影響著公司IT 戰(zhàn)略的實施過程。對于業(yè)務制度來說，需要確保公司戰(zhàn)略規(guī)劃的持續(xù)性和有效性，實現公司的持續(xù)發(fā)展[5]。而公司IT 管理制度需要在既定的IT治理模式下做到建設管理規(guī)范、運維管理規(guī)范和IT 項目管理規(guī)范，來保證IT 部門“做正確的事情”。

第三，資源管理因素。在人力資源管理方面，實施公司的IT 戰(zhàn)略需要許多領域的高質量專業(yè)知識，這就要求IT 戰(zhàn)略的實施需要大量的人才，特別是復合型人才。企業(yè)立足數字化人才培養(yǎng)目標，結合國有企業(yè)雙模人才選拔體系，將敏態(tài)能力、穩(wěn)態(tài)能力作為人才培養(yǎng)的內容，以提升敏態(tài)勝任力、穩(wěn)態(tài)勝任力，更好支撐、服務、引領S 電網公司業(yè)務發(fā)展。在生態(tài)伙伴管理方面（即供應商管理）方面，公司需要建立并完善IT 供應商資源管理庫，實現對供應商的有效管理，保障采購戰(zhàn)略目標的實現，提升企業(yè)對外部資源的獲取和整合能力，同時為避免公司與供應商之間的關系出現過山車般的變化，公司應加強治理結構，與供應商合作，闡明雙方的權利和局限，實現雙贏[6]。

第四，建設與運營管理因素。從時間的角度來看，企業(yè)信息化建設與發(fā)展是一個完整的生命周期，包括設計、計劃、實施、運營、維護、評估和淘汰階段，根據生命周期的不同階段，結合時間和空間兩個方面，需要做好需求管理、溝通管理、開發(fā)管理、質量管理、運營管理，實現IT 建設運營一體化，以滿足公司戰(zhàn)略以及業(yè)務變化和發(fā)展的要求[7]。

第五，企業(yè)中臺因素。一是人才層面，中臺加強數字化人才培養(yǎng)，為前臺輸送、培養(yǎng)數字化人才，更好地服務用戶，同時通過前臺數字人才，助力用戶端數字化人才培養(yǎng)，前臺演變?yōu)橛脩舳藬底只瞬排囵B(yǎng)的平臺，助力用戶端數字化轉型[8]。二是系統/平臺層面，一方面，中臺從戰(zhàn)略、業(yè)務發(fā)展視角，統籌開發(fā)系統/平臺，另一方面，前臺收集、匯總、分析用戶端需求，由中臺統一負責開發(fā)，為前臺提供系統/平臺，以便前臺更好為用戶賦能，系統/平臺建設區(qū)分為穩(wěn)態(tài)、敏態(tài)開發(fā)兩類，不同類型，開發(fā)模式不同，參與角色不同。敏態(tài)項目主要包括需求分析團隊、產品經理、項目經理、團隊成員等角色，穩(wěn)態(tài)項目主要包括架構師、需求、開發(fā)、測試、運維等角色。三是技術層面，中臺注重核心技術、前沿技術的沉淀，為前臺提供技術輸出，解決前臺的技術難點、瓶頸，促使前臺更快、更好響應用戶需求。四是數據層面，通過中臺加強數據模型構建、數據服務開發(fā)，能夠為前臺數據服務提供基礎、支撐作用，促使前臺更好服務、引領業(yè)務發(fā)展。

6 結語

公司的IT 戰(zhàn)略影響和支撐著公司的發(fā)展戰(zhàn)略，它是一個公司提高競爭力、獲得競爭優(yōu)勢的最重要來源之一，同時，公司的IT 戰(zhàn)略影響著公司的業(yè)務范圍和核心競爭力。總之，從企業(yè)戰(zhàn)略的角度出發(fā)，要將信息技術各個領域的最佳實踐有機結合起來，使公司能夠最大限度地發(fā)揮IT 在公司中的價值，抓住IT 帶來的機遇和競爭優(yōu)勢。