基于SFIC模型的檔案數(shù)據(jù)長期保存協(xié)同治理探索

耿志杰 郭心竹

摘 要：在闡釋檔案數(shù)據(jù)長期保存協(xié)同治理具有業(yè)務(wù)價(jià)值、社會價(jià)值和時(shí)代價(jià)值的基礎(chǔ)上，文章基于 SFIC 模型梳理得出協(xié)同動因、權(quán)責(zé)分配、制度設(shè)計(jì)和協(xié)同過程四個(gè)組成要素，總結(jié)分析其對檔案數(shù)據(jù)長期保存協(xié)同治理的作用，從頂層設(shè)計(jì)、組織架構(gòu)、制度設(shè)計(jì)、過程管理四個(gè)方面提出制定完善政策法規(guī)、厘清多元主體權(quán)責(zé)邊界、加強(qiáng)協(xié)同制度建設(shè)、綜合多維協(xié)同手段的實(shí)現(xiàn)策略，以期為我國檔案數(shù)據(jù)長期保存的協(xié)同治理探索提供有益參考。

關(guān)鍵詞：SFIC 模型；檔案數(shù)據(jù)；長期保存；協(xié)同治理

分類號：G270.7

Exploration on Collaborative Governance of Long-Term Preservation of Archival Data Based on SFIC Model

Geng Zhijie， Guo Xinzhu

（ School of Cultural Heritage and Information Management of Shanghai University， Shanghai 200444 ）

Abstract： The long-term preservation and collaborative governance of archival data has business value， social value and time value. Based on the SFIC model， this paper combs out the four constituent elements of collaborative motivation， power and responsibility distribution， system design and collaborative process， and summarizes their roles in the collaborative governance of long-term preservation of archival data. This paper puts forward the implementation strategies of formulating and improving policies and regulations， clarifying the rights and responsibilities of multiple subjects， strengthening the construction of collaborative system and integrating multi-dimensional collaborative means， in order to provide a useful reference for the exploration of collaborative governance for the long-term preservation of archival data in China.

Keywords： SFIC Model； Archive Data； Long-Term Preservation； Collaborative Governance

檔案數(shù)據(jù)不僅包括檔案部門在檔案管理活動中形成的業(yè)態(tài)數(shù)據(jù)，[1]還包括具有長久保存價(jià)值但未納入檔案部門保管的數(shù)據(jù)。[2]《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》明確提出：“實(shí)現(xiàn)對國家和社會具有長久保存價(jià)值的數(shù)據(jù)歸口各級各類檔案館集中管理”，[3]這既賦予了檔案部門長期保存全社會數(shù)據(jù)資源的責(zé)任，又表明了檔案數(shù)據(jù)資源是傳承人類遺產(chǎn)的載體。在檔案數(shù)據(jù)長期保存工作中，參與方需要就行動、資源、標(biāo)準(zhǔn)、制度等方面達(dá)成高度一致，引入?yún)f(xié)同治理的意義即在于此。一方面，國內(nèi)外長期保存項(xiàng)目存在現(xiàn)實(shí)差距，國外項(xiàng)目如 PANDORA、NDIIPP 等，其保存主體均分布于多個(gè)領(lǐng)域。而我國項(xiàng)目主要呈現(xiàn)主體多元、各自為政的特征，跨領(lǐng)域特征并不顯著，[4]這種治理模式存在資源浪費(fèi)、數(shù)據(jù)壁壘等隱患，跨領(lǐng)域協(xié)同治理則是此問題的解決之道。另一方面，檔案數(shù)據(jù)長期保存協(xié)同治理是實(shí)現(xiàn)“歸口集中管理”的必然選擇，它以檔案部門為主導(dǎo)、其他領(lǐng)域的相關(guān)部門協(xié)同參與為總體方向。在協(xié)同過程中，以保存計(jì)劃的制定、技術(shù)方案的選擇、管理策略的制定、保存標(biāo)準(zhǔn)的遵循等為協(xié)同點(diǎn)，各參與方如檔案館、圖書館、博物館、科研機(jī)構(gòu)、高校、文獻(xiàn)中心等協(xié)商合作，服務(wù)于國家治理和數(shù)據(jù)治理大局。

當(dāng)前國內(nèi)外研究均聚焦于實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和保存策略研究兩方面。在實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)方面，國內(nèi)外總結(jié)分析了 NDIIPP、NESTOR 等項(xiàng)目的情況；在保存策略研究方面，則涉及國家保存網(wǎng)絡(luò)[5]、云備份策略[6]等。目前，我國的研究成果大多只聚焦于某個(gè)特定領(lǐng)域，跨領(lǐng)域協(xié)同研究數(shù)量較少、有待深入。基于此，本文以協(xié)同治理為出發(fā)點(diǎn)，使用 SFIC 協(xié)同治理模型，圍繞檔案數(shù)據(jù)長期保存中的具體要素展開分析并提出實(shí)現(xiàn)策略，以期為檔案數(shù)據(jù)長期保存協(xié)同治理作出有益探索。

1 檔案數(shù)據(jù)長期保存協(xié)同治理的價(jià)值闡釋

1.1 業(yè)務(wù)價(jià)值：促進(jìn)檔案工作發(fā)展

檔案數(shù)據(jù)長期保存協(xié)同治理秉持多元協(xié)同的治理理念，遵循數(shù)據(jù)歸口管理的基本原則，能夠有效促進(jìn)我國檔案工作的發(fā)展。一方面，檔案數(shù)據(jù)長期保存協(xié)同治理能夠?qū)崿F(xiàn)跨領(lǐng)域跨部門管理策略、數(shù)據(jù)資源、技術(shù)方案等的共商共建共享，有助于跨越檔案部門與其他部門間的“數(shù)字鴻溝”，通過吸收大量異質(zhì)稀缺的數(shù)據(jù)資源，促進(jìn)數(shù)據(jù)資源的全面整合與集成管理，重構(gòu)檔案數(shù)據(jù)治理生態(tài)；另一方面，跨邊界知識服務(wù)正成為公共信息服務(wù)的重要生長點(diǎn)，其對資源儲備、系統(tǒng)協(xié)同、服務(wù)創(chuàng)新的需求[7]促使各參與方協(xié)同治理數(shù)據(jù)資源長期保存工作，推動跨領(lǐng)域跨部門間的協(xié)商合作與業(yè)務(wù)聯(lián)動，進(jìn)一步促進(jìn)檔案數(shù)據(jù)資源融合與公共知識服務(wù)水平提升。

1.2 社會價(jià)值：構(gòu)建完整社會記憶

檔案數(shù)據(jù)資源是社會記憶的重要組成部分，其長期保存對于構(gòu)建完整社會記憶、傳承人類文化遺產(chǎn)具有重要作用。一方面，協(xié)同保存注重?cái)?shù)據(jù)資源收集和整合的多元性、全面性、完整性，有助于多元主體合力打破檔案數(shù)據(jù)資源分散保存的不利局面，減少社會記憶碎片化現(xiàn)象，完整描繪社會記憶全景圖畫，防止具有長期保存價(jià)值的社會記憶資源被“遺忘”，從而為社會提供記憶數(shù)據(jù)支持，推進(jìn)可信社會記憶基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；[8]另一方面，世界上的數(shù)字遺產(chǎn)正面臨著消失和失傳的風(fēng)險(xiǎn)，檔案數(shù)據(jù)長期保存協(xié)同治理通過聚集檔案館、圖書館、博物館等機(jī)構(gòu)的社會記憶資源，[9]協(xié)同管控檔案數(shù)據(jù)質(zhì)量，聯(lián)合保障檔案數(shù)據(jù)安全，以實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)資源的長效存取、長期可用與安全保存，有效傳承人類文化遺產(chǎn)，賡續(xù)人類文明基因。

1.3 時(shí)代價(jià)值：服務(wù)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化

檔案數(shù)據(jù)長期保存協(xié)同治理蘊(yùn)含“檔案治理”“數(shù)據(jù)治理”“協(xié)同治理”多個(gè)命題，能夠有效服務(wù)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)。一方面，在國家治理背景下，檔案事業(yè)發(fā)展由管理型模式轉(zhuǎn)變?yōu)橹卫硇湍Ｊ?，而檔案數(shù)據(jù)治理作為國家治理的有機(jī)組成部分，也能豐富國家治理內(nèi)涵；另一方面，協(xié)同治理是國家治理現(xiàn)代化的邏輯必然，核心要義是堅(jiān)持中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，[10]這不僅符合檔案工作“為黨管檔”的職責(zé)，還為探尋國家治理多元主體間的合作路徑提供方向指引。

2 基于SFIC模型的檔案數(shù)據(jù)長期保存協(xié)同治理要素分析

SFIC模型是公共管理領(lǐng)域的協(xié)同治理模型，由Ansell 和 Gash 對137個(gè)多樣化協(xié)同治理案例進(jìn)行“連續(xù)近似分析”后得出，包括起始條件、催化領(lǐng)導(dǎo)、制度設(shè)計(jì)和協(xié)同過程四個(gè)部分。[11]它具備廣泛的適用性和科學(xué)性：一方面其構(gòu)架成熟，在理論內(nèi)容上與檔案數(shù)據(jù)長期保存協(xié)同治理高度適配；另一方面其應(yīng)用廣泛，已被國內(nèi)外學(xué)者應(yīng)用于不同領(lǐng)域的案例研究中并取得學(xué)術(shù)成果。因此，本文基于 SFIC 模型對檔案數(shù)據(jù)長期保存協(xié)同治理中的要素展開分析，模型框架結(jié)構(gòu)如圖1所示。四個(gè)組成要素分別是：多元主體的協(xié)同動因、權(quán)責(zé)分配、協(xié)同制度設(shè)計(jì)和協(xié)同過程。

2.1 多元主體的協(xié)同動因

協(xié)同動因是多元主體協(xié)同治理的動力因素，包括內(nèi)在驅(qū)動力與外在驅(qū)動力兩個(gè)方面。

（1）內(nèi)在驅(qū)動：多元主體的協(xié)同意識

協(xié)同意識的樹立是檔案數(shù)據(jù)長期保存協(xié)同治理的根本要求，是協(xié)同過程能否開展的決定性因素。檔案部門在長期保存方面具備專業(yè)優(yōu)勢，缺乏協(xié)同意識將導(dǎo)致大量具備檔案屬性和長期保存價(jià)值的館外數(shù)據(jù)資源流失。因此，保存機(jī)構(gòu)必須更新保存觀念、樹立協(xié)同意識、培育系統(tǒng)治理思維，將其植根于檔案數(shù)據(jù)治理活動中，推動檔案數(shù)據(jù)治理體系完善。

（2）外在驅(qū)動：多元主體的協(xié)同條件

協(xié)同條件是多元主體在資源和知識等方面的起始情況，條件的對稱性決定了各機(jī)構(gòu)的協(xié)同意愿與動機(jī)。由于檔案部門“條塊分割”體制的局限性和圖檔博等機(jī)構(gòu)隸屬關(guān)系以及業(yè)務(wù)情況的差異性，多元主體的協(xié)同條件易呈現(xiàn)不對稱性。在資源方面，各機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)資源的種類、屬性、數(shù)量和質(zhì)量各不相同；在知識方面，圖檔博等機(jī)構(gòu)的知識要求不盡相同。于是，當(dāng)異質(zhì)異構(gòu)的數(shù)據(jù)資源歸口到檔案館集中保存時(shí)，必然會在技術(shù)方案的優(yōu)化選擇、管理策略的制定、保存標(biāo)準(zhǔn)的遵循等問題上產(chǎn)生分歧。因此，消除保存機(jī)構(gòu)間資源和知識的不對稱性，打破領(lǐng)域間的“數(shù)據(jù)壁壘”與“知識壁壘”，促成多元主體協(xié)同條件的對稱性，是形成檔案數(shù)據(jù)協(xié)同治理外驅(qū)力的前提。

2.2 多元主體的權(quán)責(zé)分配

在檔案數(shù)據(jù)長期保存協(xié)同治理中，明晰多元主體的權(quán)責(zé)分配是構(gòu)建并維系有序的治理結(jié)構(gòu)、促進(jìn)檔案數(shù)據(jù)高質(zhì)量保存的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

（1）多元主體的權(quán)力配置

科學(xué)合理的權(quán)力配置是檔案數(shù)據(jù)協(xié)同治理良性運(yùn)轉(zhuǎn)的充分條件，具體來說，需要構(gòu)建以檔案部門為主導(dǎo)、其他部門協(xié)同參與的扁平化權(quán)力結(jié)構(gòu)。一方面，合理的權(quán)力配置有助于檔案部門明晰自身“主導(dǎo)者”而不是“領(lǐng)導(dǎo)者”的角色定位，尊重其他主體的地位和話語權(quán)，緩解其資源與權(quán)力焦慮，在協(xié)同過程中發(fā)揮引導(dǎo)、協(xié)調(diào)和適當(dāng)管理的作用，維系長期保存工作有序與穩(wěn)定；另一方面，有利于在協(xié)同團(tuán)隊(duì)中構(gòu)建平衡的權(quán)力關(guān)系，協(xié)同各方有效參與到檔案數(shù)據(jù)治理過程中，形成多元主體平等對話的互動格局。

（2）多元主體的責(zé)任劃分

清晰明確的責(zé)任劃分是多元主體協(xié)同保存有序開展的前提。一方面，由于檔案部門是檔案數(shù)據(jù)治理的主要承擔(dān)者，是檔案數(shù)據(jù)安全的第一責(zé)任體，[12]劃定責(zé)任承擔(dān)范圍、明確責(zé)任承擔(dān)內(nèi)容，有利于督促檔案部門發(fā)揮責(zé)任主體的主導(dǎo)作用，帶頭維護(hù)檔案數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整與可用，精準(zhǔn)防范檔案數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)檔案數(shù)據(jù)安全治理；另一方面，其他部門是檔案數(shù)據(jù)治理的次要承擔(dān)者，明確責(zé)任分擔(dān)有助于確保數(shù)據(jù)資源質(zhì)量可靠、安全合規(guī)，切實(shí)做好數(shù)據(jù)資源移交與共享工作?？傊鞔_責(zé)任主體、清晰劃分責(zé)任邊界，有利于多元主體落實(shí)責(zé)任內(nèi)容、壓實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)，切實(shí)保障檔案數(shù)據(jù)安全與質(zhì)量。

2.3 協(xié)同制度設(shè)計(jì)

協(xié)同制度設(shè)計(jì)旨在為檔案數(shù)據(jù)長期保存協(xié)同治理提供制度保障，能夠確保規(guī)則制定的清晰性和協(xié)同過程的透明性，是提升檔案數(shù)據(jù)治理效能、確保長期保存公平性的重要保證。

（1）確保規(guī)則制定的清晰性

制度設(shè)計(jì)需要確保規(guī)則的清晰性，這與協(xié)同治理的有效性相關(guān)。[13]在跨領(lǐng)域協(xié)同保存中，多元主體必然會在資金、技術(shù)、人力、資源等方面存在利益分配問題，此時(shí)，清晰的利益分配制度是影響多元主體參與治理的程度、檔案數(shù)據(jù)保存的效率的關(guān)鍵因素。具體來說，多元主體應(yīng)協(xié)商明確各方的利益劃分、成本與承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容，這不僅有利于激發(fā)協(xié)同動力、提升數(shù)據(jù)治理效能、形成檔案數(shù)據(jù)治理合力，還能有效防范檔案數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)、提高檔案數(shù)據(jù)治理效益，促進(jìn)協(xié)同治理的持久運(yùn)作。

（2）保障協(xié)同程序的透明性

制度設(shè)計(jì)需要保證協(xié)同程序的高度透明性，以確保長期保存的公平性，這主要通過監(jiān)管機(jī)制予以保障，具體涉及協(xié)同治理的主體和客體兩方面。在主體方面，監(jiān)管機(jī)制有助于在主體間形成制約關(guān)系，確保協(xié)同行為的透明性，避免多元主體濫用權(quán)力；在客體方面，針對檔案數(shù)據(jù)資源的監(jiān)管能夠切實(shí)維護(hù)檔案數(shù)據(jù)安全、控制檔案數(shù)據(jù)質(zhì)量，通過多種方式在環(huán)境、人員、技術(shù)等方面對檔案數(shù)據(jù)進(jìn)行全流程管控，防止數(shù)據(jù)被竊取、篡改，保證檔案數(shù)據(jù)的有效性、完整性和可用性。

2.4 多元主體的協(xié)同過程

協(xié)同過程是多元主體為達(dá)成檔案數(shù)據(jù)善治與長期保存目標(biāo)，分別在行為與認(rèn)知上進(jìn)行投入的過程。

（1）多元主體的行為投入

行為投入是指多元主體為促進(jìn)協(xié)同過程良性循環(huán)所采取的一系列行為措施，主要體現(xiàn)為對協(xié)同保存過程的控制。其中，風(fēng)險(xiǎn)控制和質(zhì)量控制是關(guān)鍵因素。在風(fēng)險(xiǎn)控制方面，多元主體通過加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識、建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系等措施，全方位、全流程控制檔案數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)。這既是確保檔案數(shù)據(jù)長期保存活動整體安全的必備條件，也是確保檔案數(shù)據(jù)資源自身安全的內(nèi)在要求。在質(zhì)量控制方面，多元主體通過建立數(shù)據(jù)質(zhì)量管理制度、建設(shè)數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等方式，從源頭把控檔案數(shù)據(jù)質(zhì)量，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、反饋并解決數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，從而提升多源數(shù)據(jù)的整合質(zhì)量，增強(qiáng)檔案數(shù)據(jù)治理效果，提高長期保存整體效率。

（2）多元主體的認(rèn)知投入

認(rèn)知投入是指多元主體在協(xié)同過程中思想或認(rèn)知層面的投入，包括協(xié)同共識的達(dá)成、對相互依賴性的共同認(rèn)識等。在達(dá)成共識方面，多元主體通過對協(xié)同理念、目標(biāo)導(dǎo)向、檔案數(shù)據(jù)認(rèn)知、長期保存決策制定等內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商并取得一致，有利于促進(jìn)長期保存活動的統(tǒng)一管理與有序開展，實(shí)現(xiàn)多元主體思想層面的“同頻共振”；在對相互依賴性的共同認(rèn)識方面，多元主體充分認(rèn)識到在資金、數(shù)據(jù)資源、保存技術(shù)等方面的相互依賴性，有利于強(qiáng)化協(xié)同動機(jī)，增加數(shù)據(jù)治理貢獻(xiàn)度，為協(xié)同過程注入思想動力。

3 檔案數(shù)據(jù)長期保存協(xié)同治理的實(shí)現(xiàn)策略

基于SFIC模型的代入分析，結(jié)合我國檔案數(shù)據(jù)長期保存協(xié)同治理的實(shí)際情況，筆者從政策法規(guī)、權(quán)責(zé)分配、制度建設(shè)和過程管理四個(gè)方面提出實(shí)現(xiàn)策略，從而為開展檔案數(shù)據(jù)長期保存協(xié)同治理工作提供參考。具體策略框架見圖2。

3.1 規(guī)劃頂層設(shè)計(jì)，制定完善相關(guān)政策法規(guī)

加強(qiáng)檔案數(shù)據(jù)長期保存協(xié)同治理規(guī)劃頂層設(shè)計(jì)，補(bǔ)充完善相關(guān)政策法規(guī)，有利于從根本上植入?yún)f(xié)同意識，創(chuàng)造良好的協(xié)同環(huán)境，促進(jìn)協(xié)同治理有序開展。

（1）政策制定：創(chuàng)造良好的協(xié)同保存環(huán)境

良好的政策環(huán)境是開展檔案數(shù)據(jù)長期保存協(xié)同治理的必要條件。國家層面應(yīng)根據(jù)檔案數(shù)據(jù)資源的總體保存情況，明晰檔案數(shù)據(jù)長期保存協(xié)同治理的總體目標(biāo)、戰(zhàn)略規(guī)劃、協(xié)同保存模式等內(nèi)容，制定跨領(lǐng)域協(xié)同保存的相關(guān)激勵(lì)政策，為數(shù)據(jù)資源保存機(jī)構(gòu)和社會公眾植入?yún)f(xié)同意識，在國家政策的引領(lǐng)下促進(jìn)檔案數(shù)據(jù)協(xié)同治理的長效發(fā)展。

（2）法規(guī)完善：構(gòu)筑堅(jiān)實(shí)的協(xié)同保存屏障

一方面，檔案部門應(yīng)積極制定和完善檔案數(shù)據(jù)長期、協(xié)同保存的相關(guān)法規(guī)，依法保障檔案數(shù)據(jù)安全、維護(hù)多元主體的合法權(quán)益，增強(qiáng)數(shù)據(jù)資源保存部門的協(xié)同動力；另一方面，檔案部門應(yīng)推進(jìn)檔案數(shù)據(jù)安全保護(hù)法規(guī)的建立、補(bǔ)充與完善，建立健全檔案數(shù)據(jù)安全法規(guī)體系，厘清檔案數(shù)據(jù)在生成、流轉(zhuǎn)、歸檔、保存等全生命周期中的權(quán)屬問題與安全責(zé)任界定問題，[14]如《數(shù)據(jù)安全法》從數(shù)據(jù)安全管理制度、數(shù)據(jù)安全保護(hù)義務(wù)等多角度對數(shù)據(jù)安全保護(hù)的義務(wù)和法律責(zé)任進(jìn)行規(guī)定。[15]

3.2 設(shè)計(jì)協(xié)同組織架構(gòu)，厘清權(quán)責(zé)邊界

在檔案數(shù)據(jù)長期保存協(xié)同治理中，搭建以檔案部門為主導(dǎo)、其他部門協(xié)同參與的組織結(jié)構(gòu)，構(gòu)建責(zé)任體系，厘清權(quán)責(zé)邊界，有利于形成多元主體協(xié)同共治的良性格局。

（1）組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)：構(gòu)建科學(xué)合理的權(quán)力格局

協(xié)同治理的運(yùn)行機(jī)制體現(xiàn)為組織的扁平化結(jié)構(gòu)。[16]在檔案數(shù)據(jù)長期保存協(xié)同治理中，組織結(jié)構(gòu)是由主導(dǎo)子系統(tǒng)和執(zhí)行子系統(tǒng)構(gòu)成的二級權(quán)力結(jié)構(gòu)。其中，檔案部門位于主導(dǎo)子系統(tǒng)，發(fā)揮決策、管理、協(xié)調(diào)等作用，對其他主體、檔案數(shù)據(jù)資源、長期保存全程進(jìn)行管理、控制和調(diào)整；執(zhí)行子系統(tǒng)由圖書館、博物館、高校、科研機(jī)構(gòu)、文獻(xiàn)中心等數(shù)據(jù)管理部門構(gòu)成，負(fù)責(zé)執(zhí)行長期保存的具體任務(wù)，經(jīng)檔案部門授權(quán)后也可對長期保存決策產(chǎn)生影響。

（2）責(zé)任體系構(gòu)建：壓實(shí)協(xié)同主體的責(zé)任擔(dān)當(dāng)

在檔案數(shù)據(jù)長期保存協(xié)同治理中，責(zé)任體系的構(gòu)建必須實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)統(tǒng)一，以壓實(shí)多元主體的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。就檔案部門而言，應(yīng)全面梳理法定職責(zé)，規(guī)范建立責(zé)任清單，[17]責(zé)任內(nèi)容應(yīng)包括長期保存整體規(guī)劃、檔案數(shù)據(jù)質(zhì)量控制與問題監(jiān)測、多元主體利益協(xié)調(diào)以及對其他部門的監(jiān)督等；就圖書館、科研機(jī)構(gòu)等其他主體而言，需要對所提供檔案數(shù)據(jù)資源的合法性、安全性、規(guī)范性負(fù)責(zé)，并協(xié)助檔案部門保存檔案數(shù)據(jù)，同時(shí)監(jiān)督檔案部門的行為。

3.3 筑牢規(guī)則堡壘，加強(qiáng)協(xié)同相關(guān)制度建設(shè)

協(xié)同制度用以規(guī)范和約束主體行為，促進(jìn)協(xié)同程序的有序運(yùn)轉(zhuǎn)，為清晰的規(guī)則制定和透明的協(xié)同過程提供制度保障，具體包括利益分配制度和監(jiān)管制度的建立。

（1）制定利益分配制度：確保協(xié)同過程的可持續(xù)

利益分配的清晰性是檔案數(shù)據(jù)長期保存協(xié)同治理健康發(fā)展的有效保證，應(yīng)以規(guī)章制度的形式加以明確。利益分配制度應(yīng)秉持科學(xué)分配、互惠互利、平等協(xié)商的原則，尊重多元主體利益訴求的多樣化與差異性，合理劃分多元主體的利益比例，明確規(guī)定所享受利益的內(nèi)容，并追求共同利益的最大化，以提升長期保存工作效率，實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)善治目標(biāo)。

（2）建立監(jiān)管制度：保證協(xié)同過程的公平性

監(jiān)管制度旨在為協(xié)同保存提供透明化視角，不僅能夠最大程度保證協(xié)同主體行為的公平性，確保協(xié)同過程的正當(dāng)性，還能夠?qū)崿F(xiàn)檔案數(shù)據(jù)的安全保存。一方面，需要制定針對協(xié)同過程的監(jiān)管制度，確保協(xié)同主體的行為均以團(tuán)隊(duì)目標(biāo)為導(dǎo)向，防范“公權(quán)私用”“公權(quán)濫用”等問題；另一方面，需要制定針對檔案數(shù)據(jù)安全的監(jiān)管制度，明確檔案數(shù)據(jù)監(jiān)管的方式、平臺、人員等，[18]對存取環(huán)境、存儲載體、內(nèi)容、訪問情況等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)管，全方位保障檔案數(shù)據(jù)安全，為檔案數(shù)據(jù)的長期保存奠定基礎(chǔ)。

3.4 強(qiáng)化過程管理，綜合集成多維協(xié)同手段

協(xié)同過程的良好運(yùn)轉(zhuǎn)需要技術(shù)手段保障、管理手段加持與協(xié)同文化建設(shè)三方面共同作用，以確保協(xié)同過程的有效管理與長效運(yùn)行。

（1）技術(shù)保障維：構(gòu)建數(shù)據(jù)安全技術(shù)壁壘

構(gòu)建檔案數(shù)據(jù)安全技術(shù)壁壘是檔案數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)防范與質(zhì)量控制的有效保證。在風(fēng)險(xiǎn)防范方面，要密切關(guān)注檔案數(shù)據(jù)安全技術(shù)變化，積極設(shè)計(jì)長期保存系統(tǒng)，抵御檔案數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)；在質(zhì)量控制方面，應(yīng)主動引入云計(jì)算、區(qū)塊鏈等現(xiàn)代化技術(shù)，如蘇州大學(xué)蘇航數(shù)據(jù)保全中心采用第三方國家時(shí)間戳授時(shí)中心驗(yàn)證服務(wù)，從法律層面驗(yàn)證長久保存檔案數(shù)據(jù)的真實(shí)性與安全性。[19]

（2）管理加持維：加強(qiáng)數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理與質(zhì)量管控

管理手段需要監(jiān)管相應(yīng)的長期保存環(huán)節(jié)，主要包括檔案數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制與質(zhì)量控制。在風(fēng)險(xiǎn)控制方面，要及時(shí)識別檔案數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性、可用性風(fēng)險(xiǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)等級劃分機(jī)制與應(yīng)急預(yù)案，精準(zhǔn)評估風(fēng)險(xiǎn)等級，全流程防范檔案數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)；在質(zhì)量控制方面，應(yīng)積極推進(jìn)檔案數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，制定檔案數(shù)據(jù)質(zhì)量管理制度，建立質(zhì)量監(jiān)測與評估體系，嚴(yán)格管控檔案數(shù)據(jù)資源品質(zhì)。

（3）文化建設(shè)維：統(tǒng)一主體思想、凝聚價(jià)值共識

協(xié)同文化建設(shè)是協(xié)同團(tuán)隊(duì)在價(jià)值觀念上的一致認(rèn)知，為協(xié)同行為提供思想指導(dǎo)。一方面，檔案工作人員需要統(tǒng)一長期保存思想，牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)意識和終身學(xué)習(xí)觀念，[20]以思想為引領(lǐng)妥善保存檔案數(shù)據(jù)，促進(jìn)長期保存創(chuàng)新發(fā)展；另一方面，多元主體需要就協(xié)同理念、目標(biāo)導(dǎo)向、保存規(guī)劃等達(dá)成共識，以推動協(xié)同過程高效運(yùn)轉(zhuǎn)。

*本文系國家社科基金一般項(xiàng)目“國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略背景下檔案數(shù)據(jù)質(zhì)量優(yōu)化控制研究”（項(xiàng)目編號：21BTQ016）階段性研究成果。

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