基于AHP-FCE的特種設(shè)備安全信用研究

王天樞，戚作秋，王成凱，劉精精，李利

（1.沈陽(yáng)化工大學(xué)，遼寧 沈陽(yáng) 110142；2.遼寧省安全科學(xué)研究院，遼寧 沈陽(yáng) 110004；3.沈撫改革創(chuàng)新示范區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局；4.沈陽(yáng)市第134中學(xué)，遼寧 沈陽(yáng) 110006）

1 前言

自《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》頒布實(shí)施以來(lái)，近3年來(lái)，我國(guó)特種設(shè)備安全形勢(shì)大為好轉(zhuǎn)，死亡人數(shù)和事故數(shù)量有所下降，但特種設(shè)備安全的深層次問(wèn)題仍未完全解決：事故隱患和職業(yè)危害隱瞞不報(bào)，事故隱患瞞報(bào)謊報(bào)，重特大事故不斷發(fā)生，一系列失信行為嚴(yán)重阻礙了特種設(shè)備企業(yè)的發(fā)展質(zhì)量。

當(dāng)前國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)水利、藥品、?；沸袠I(yè)和建筑行業(yè)等方面的安全信用進(jìn)行了研究。沙志貴等建立了水利安全生產(chǎn)信用體系，提出了建立水利安全生產(chǎn)信用體系的管理模式；文竹以強(qiáng)化理論、失信懲戒機(jī)制與信用管理理念為基礎(chǔ)，結(jié)合實(shí)際情況建立完善我國(guó)藥品安全信用獎(jiǎng)懲機(jī)制；鮑愛(ài)光通過(guò)研究國(guó)內(nèi)外企業(yè)信用及信用制度建立了?；菲髽I(yè)安全信用制度的框架；齊錫晶根據(jù)我國(guó)建筑業(yè)安全生產(chǎn)現(xiàn)狀，構(gòu)建企業(yè)安全信用指標(biāo)體系。而特種設(shè)備的安全問(wèn)題卻只是在傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)研究和倫理學(xué)層面。為了特種設(shè)備使用單位的可持續(xù)發(fā)展，有必要將誠(chéng)信觀念完全融入到特種設(shè)備安全領(lǐng)域，完善特種設(shè)備安全信用體系建設(shè)。

本文選擇以特種設(shè)備使用單位作為研究對(duì)象，通過(guò)深入理解信用的內(nèi)涵，對(duì)特種設(shè)備安全信用建立層次結(jié)構(gòu)模型，計(jì)算各個(gè)層次指標(biāo)的權(quán)重，以某使用單位為例計(jì)算出該單位的信用分?jǐn)?shù)，通過(guò)分?jǐn)?shù)對(duì)使用單位進(jìn)行安全信用評(píng)級(jí)，確定相應(yīng)的安全信用風(fēng)險(xiǎn)水平，最后針對(duì)特種設(shè)備安全信用提出有效建議。

2 特種設(shè)備安全信用指標(biāo)體系

特種設(shè)備使用單位的基本信用可以體現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基本素質(zhì)。包括企業(yè)基本信用素質(zhì)、信用保障能力、信用行為記錄3個(gè)方面。特種設(shè)備使用單位的基本信用包括使用單位的基本素質(zhì)、管理水平及社會(huì)責(zé)任的信息3個(gè)方面；企業(yè)的信用保障能力可以通過(guò)發(fā)展能力、運(yùn)營(yíng)能力和履約能力來(lái)體現(xiàn)企業(yè)的基本信用水平；企業(yè)的信用行為記錄是指良好記錄、不良記錄，通過(guò)統(tǒng)計(jì)記錄可以反映出企業(yè)的基本信用狀況?；谔胤N設(shè)備安全信息，提出專項(xiàng)信用一級(jí)指標(biāo)，下屬的二級(jí)指標(biāo)分別為企業(yè)信息、隱患信息和特種設(shè)備信息，特種設(shè)備使用單位安全信用指標(biāo)如表1所示。

表1 使用單位安全信用指標(biāo)

3 特種設(shè)備安全信用評(píng)價(jià)模型的建立

針對(duì)特種設(shè)備安全信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的特點(diǎn)，本文采用層次分析法（AHP）和模糊綜合評(píng)價(jià)（FCE）模型進(jìn)行評(píng)價(jià)。

3.1 采用層次分析法確定權(quán)重

本文構(gòu)建了特種設(shè)備使用單位安全信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用層次分析法確定下層指標(biāo)相對(duì)于上層指標(biāo)的權(quán)重，以便于用模糊綜合評(píng)價(jià)法計(jì)算上層指標(biāo)的得分。

3.1.1 確定相對(duì)權(quán)重系數(shù)

以基本信用中的“基本信用素質(zhì)”為例，構(gòu)造判斷矩陣C11。

判斷矩陣各數(shù)值表明基本信用中基本信用素質(zhì)的各個(gè)指標(biāo)之前的權(quán)重關(guān)系為：

a12=3:“基本素質(zhì)”較“管理水平”略微重要；

a13=2:“基本素質(zhì)”較“社會(huì)責(zé)任”介于同等與略微重要之間；

a32=3:“社會(huì)責(zé)任”較“管理水平”略微重要；

權(quán)向量集為W11=(0.5278 0.1396 0.3325))

3.1.2 一致性檢驗(yàn)

（1）特征向量最大值λmax

（2）計(jì)算一致性指標(biāo)CI

（3）查找相應(yīng)的平均隨機(jī)一致性指標(biāo)RI。對(duì)于n=1,…，9,給出了RI的值，如表2所示。

表2 矩陣階數(shù)n不同時(shí)對(duì)應(yīng)的RI值

（4）計(jì)算一致性比例CR

當(dāng)CR<0.10時(shí)，判斷矩陣的一致性被認(rèn)為是可以接受的；否則，應(yīng)該對(duì)判斷矩陣進(jìn)行適當(dāng)修改。

表3為各級(jí)指標(biāo)權(quán)重?cái)?shù)據(jù)表。如表3所示，各權(quán)重的CR均小于0.1，說(shuō)明判斷矩陣一致性較好，權(quán)重W可接受。

表3 各指標(biāo)權(quán)重的計(jì)算結(jié)果

3.2 特種設(shè)備安全信用的模糊綜合評(píng)價(jià)

3.2.1 安全信用評(píng)分等級(jí)

本文的研究對(duì)象是特種使用單位的安全信用。為了方便區(qū)分，我們把信用分為五個(gè)等級(jí)，很好，很好，一般，差，很差。每個(gè)等級(jí)對(duì)應(yīng)不同的值區(qū)間，中間值作為等級(jí)的量化值。表4為信用評(píng)分的等級(jí)量化表?？梢缘玫絽?shù)向量:L=[90 70 50 30 10]。

表4 信用評(píng)分的等級(jí)量化表

3.2.2 確定隸屬度函數(shù)

為了便于計(jì)算，本文選取了一個(gè)簡(jiǎn)單的三角形隸屬度函數(shù)。方程（1）～（5）是隸屬函數(shù)。隸屬度f(wàn)(x)越接近1,x屬于f的程度越高。在得到特種設(shè)備安全信用評(píng)價(jià)指標(biāo)得分后，可以根據(jù)隸屬度函數(shù)得到各指標(biāo)的信用等級(jí)。

3.2.3 計(jì)算指標(biāo)隸屬度

使用單位的信用評(píng)價(jià)是模糊和主觀的，并且考慮到有些使用單位特種設(shè)備數(shù)量多，相關(guān)信息非常豐富。為了解決這些問(wèn)題，使用函數(shù)和科學(xué)的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)來(lái)計(jì)算指標(biāo)。

對(duì)于定性指標(biāo)，沒(méi)有明確的數(shù)據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)是難以衡量的。因此，本文召集該領(lǐng)域的專家建立評(píng)分規(guī)則。例如，在指標(biāo)項(xiàng)良好記錄（C131）中，根據(jù)企業(yè)榮譽(yù)表彰信息和紅名單信息的記錄情況加分，每有一條榮譽(yù)表彰信息加8分，累計(jì)最高加32分；每有一條紅名單信息加17分，累計(jì)最高加68分。對(duì)于指標(biāo)項(xiàng)信息公開(kāi)情況（C212）中，如果使用單位張貼企業(yè)信息二維碼得17分，否則0分；如果使用單位張貼特種設(shè)備信息二維碼得50分，否則0分；如果使用單位在網(wǎng)站上公開(kāi)特種設(shè)備信息得33分，否則得0分。

參考本文給出的安全信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，結(jié)合上述指標(biāo)的計(jì)算方法，計(jì)算出各指標(biāo)的得分。計(jì)算每個(gè)指標(biāo)的得分后，便會(huì)得到該值對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)區(qū)間和評(píng)價(jià)集。每個(gè)等級(jí)都有自己的隸屬函數(shù)。將指標(biāo)得分代入各隸屬度函數(shù)，即可得到評(píng)價(jià)等級(jí)的隸屬度，表5為某特種設(shè)備使用單位的評(píng)分結(jié)果。

3.2.4 安全信用評(píng)級(jí)

根據(jù)表5，可以直觀地得到二級(jí)指標(biāo)的模糊關(guān)系矩陣。例如，C11的模糊關(guān)系矩陣R11為

表5 某特種設(shè)備使用單位的得分結(jié)果

對(duì)應(yīng)的權(quán)值向量為W11=（0.5278 0.1396 0.3325）。因此，計(jì)算C11的模糊評(píng)價(jià)向量E11為

同樣，可以得到其他模糊評(píng)價(jià)向量。根據(jù)計(jì)算結(jié)果，利用上述指標(biāo)的模糊變換結(jié)果對(duì)第一層指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

按照最大隸屬度原則，該使用單位的安全信用評(píng)級(jí)為“好”。然后計(jì)算使用單位的具體安全信用評(píng)分S。

通過(guò)算例，可以得到各指標(biāo)對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)等級(jí)，各級(jí)指標(biāo)信用等級(jí)見(jiàn)表6。

表6 某使用單位的各級(jí)指標(biāo)信用等級(jí)

3.2.5 安全信用等級(jí)劃分

根據(jù)每個(gè)特種設(shè)備使用單位安全信用分值的不同，特種設(shè)備使用安全信用等級(jí)分為四個(gè)等級(jí)，分值在90（含90）-100分的，定為安全信用誠(chéng)信使用單位；分值在80（含80）～90分的，定為安全信用良好使用單位；分值在60（含60）～80分的，定為安全信用警示使用單位；分值在60（含60）～80分的，定為安全信用警示使用單位；分值低于60分，定為安全信用不良使用單位。

這種分級(jí)方式難免枯燥，不利于信息傳播和公眾參與。另一種通用的方法是用不同的顏色來(lái)顯示使用單位安全信用風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)。例如，安全信用誠(chéng)信使用單位、安全信用良好使用單位、安全信用警示使用單位和安全信用不良使用單位風(fēng)險(xiǎn)依次顯示為藍(lán)色、黃色、橙色和紅色。

4 特種設(shè)備安全信用方面的建議

4.1 完善特種設(shè)備法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系

完善法規(guī)和技術(shù)規(guī)范，加快推進(jìn)特種設(shè)備技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，縮小我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的差距，理順技術(shù)規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系，提高法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系的完整性、協(xié)調(diào)性和有效性。

4.2 建立使用單位安全信用信息平臺(tái)

以特種設(shè)備使用安全信息為主線，以信息網(wǎng)絡(luò)管理為手段，以云平臺(tái)、大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為支撐，可以向各方提供信息。相關(guān)部門應(yīng)在公開(kāi)的信息平臺(tái)上公布使用單位的安全信用缺失行為，強(qiáng)化社會(huì)公眾的監(jiān)督作用。

4.3 推進(jìn)動(dòng)態(tài)監(jiān)管體系

以特種設(shè)備單位為紐帶，推進(jìn)安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)即兩網(wǎng)系統(tǒng)建設(shè)，通過(guò)安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和信息網(wǎng)絡(luò)的有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)即時(shí)跟進(jìn)。及時(shí)更新新設(shè)備的使用登記、分布狀況等，及時(shí)掌握在用特種設(shè)備的檢驗(yàn)、維護(hù)、使用、隱患治理等情況，充分利用兩網(wǎng)系統(tǒng)，確保對(duì)單位和特種設(shè)備進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管。

4.4 建立健全獎(jiǎng)懲機(jī)制

鑒于現(xiàn)有的懲戒機(jī)制不能有效地約束使用單位，有必要提高懲戒的水平和范圍，并提供激勵(lì)措施來(lái)強(qiáng)化使用單位的主觀行為。

5 結(jié)語(yǔ)

（1）特種設(shè)備使用單位的安全信用基于基本信用并結(jié)合專項(xiàng)信用，得到6項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)以及細(xì)化的16項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)，采用層次分析法來(lái)計(jì)算指標(biāo)權(quán)重，召集專家建立評(píng)分細(xì)則，確定各評(píng)價(jià)指標(biāo)的等級(jí)，運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)信用得分進(jìn)行計(jì)算，客觀地衡量企業(yè)的安全信用狀況。（2）參考相關(guān)法律政策、國(guó)內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)和通行準(zhǔn)則及企業(yè)信用有關(guān)數(shù)據(jù)，將企業(yè)安全信用等級(jí)分為4級(jí)，既可以加強(qiáng)企業(yè)對(duì)安全信用的管理，又有利于監(jiān)管部門對(duì)企業(yè)實(shí)施分類管理。（3）運(yùn)用安全信用評(píng)價(jià)模型，對(duì)照評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)某使用單位進(jìn)行安全信用評(píng)價(jià)，量化使用單位的安全信用狀況，計(jì)算安全信用得分，對(duì)該單位信用程度進(jìn)行等級(jí)評(píng)定，驗(yàn)證了該方法的有效性和實(shí)用性。