地理因素與人類社會(huì)命運(yùn)

郭金興

1972年7月，正在新幾內(nèi)亞研究鳥類演化的賈雷德·戴蒙德，偶遇當(dāng)?shù)卣晤I(lǐng)袖亞力（Yali），后者向戴蒙德提出兩個(gè)問題：為什么是白人制造出這么多貨物，再運(yùn)來這里？為什么我們黑人沒有造出這些東西？這就是對(duì)戴蒙德學(xué)術(shù)生涯產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響的“亞力之問”，此后25年間，戴蒙德埋首研究人類演化、人類文明演進(jìn)的歷史遠(yuǎn)因。

“亞力之問”的核心關(guān)切在于，為何現(xiàn)代化首先出現(xiàn)在歐洲，而不是新幾內(nèi)亞等地區(qū)。事實(shí)上，關(guān)于為何歷史上不同區(qū)域的族群會(huì)走上截然不同的命運(yùn)軌跡，學(xué)界有過眾多解釋，其中一種頗為流行的觀點(diǎn)認(rèn)為，個(gè)別民族的智力和道德水平在一定程度上決定了所處地區(qū)的繁榮與強(qiáng)盛，所以歐洲白人社會(huì)與非洲黑人社會(huì)的發(fā)展?fàn)顩r會(huì)展現(xiàn)出巨大差別。

賈雷德·戴蒙德教授花費(fèi)20余年時(shí)間，依據(jù)考古學(xué)、生物學(xué)和語言學(xué)的證據(jù)，提出了一個(gè)簡(jiǎn)明扼要且邏輯嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚?，?duì)前述觀點(diǎn)提出了令人信服的挑戰(zhàn)，也對(duì)不同族群在歷史上命運(yùn)發(fā)展的根由提出了一種新穎解釋。這些研究的成果便是戴蒙德的名著《槍炮、病菌與鋼鐵》。作者也在書中為“亞力之問”提供了解答：“各大洲上的族群，有截然不同的大歷史，原因不在人，而在環(huán)境?！?/p>

《槍炮、病菌與鋼鐵》作為戴蒙德代表作，以宏闊的考察視野重審人類命運(yùn)和文明發(fā)展的規(guī)律，通過細(xì)密論述、豐富引證，指出某個(gè)文明的巨大成就，是由地理環(huán)境等在內(nèi)的多種因素合力作用的結(jié)果。這就揭示出帶有某種種族主義意味的“西方中心論”之虛妄。本書面世后引起強(qiáng)烈反響，20余年來依然贊譽(yù)不減。

在1988年的一篇經(jīng)典文獻(xiàn)中，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主小羅伯特·盧卡斯曾經(jīng)慨嘆，當(dāng)前國家之間的發(fā)展差距已經(jīng)大到令人難以置信的地步，思考這一現(xiàn)象背后可能的原因及其蘊(yùn)含的對(duì)人類福利的巨大影響，常常令人難以自拔。

確實(shí)，無論依據(jù)客觀的人均收入、預(yù)期壽命和教育程度，還是對(duì)于生活條件、基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)面貌的主觀感受，各國之間的貧富差距顯而易見。何以如此？

戴蒙德提出并試圖解釋的問題本質(zhì)上與國家之間的貧富差距是相似的，只是他將考察焦點(diǎn)放在了1.3萬年以來的歷史進(jìn)程上，試圖從歷史延長線上探討“人類社會(huì)的命運(yùn)”。但是他提出的問題更為具體且驚心動(dòng)魄，即近代以來為何是歐洲殖民者征服了美洲、非洲和澳大利亞的土著，而不是相反？

直接的原因是顯而易見的，歐洲人有戰(zhàn)馬、槍炮和利刃等更先進(jìn)的軍事技術(shù)，以及更強(qiáng)大的軍事組織能力。然而，區(qū)區(qū)數(shù)百名西班牙士兵能夠征服美洲擁有數(shù)百萬民眾和數(shù)萬軍隊(duì)的阿茲特克和印加帝國，仍讓人感到匪夷所思。戴蒙德認(rèn)為，除了軍事因素以外，另外一個(gè)重要的原因就是歐洲人攜帶各種美洲土著從未遇到過的病菌。美洲土著死于傳染病的人數(shù)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了直接死于戰(zhàn)爭(zhēng)或者奴役的數(shù)量。在病菌和槍炮的共同作用下，短短幾百年間，美洲土著的人數(shù)下降了90%以上。同樣的悲慘遭遇在大洋洲和非洲一再重演，盡管非洲人減少的比例可能略小。

但技術(shù)和病菌只是歐洲人取得勝利的直接原因，并非根本原因，因?yàn)橐粋€(gè)自然而然的問題就是，為何相對(duì)于其他大洲的土著而言，歐洲人擁有更為先進(jìn)的技術(shù)，并且對(duì)多種傳染病具有抗體？作者首先否定了人種的差異。歐洲人的優(yōu)越性并不體現(xiàn)在高人一籌的智商，實(shí)際上恰恰相反，由于惡劣的生存環(huán)境和殘酷的淘汰機(jī)制，土著可能是更為聰明的一方，一些間接的證據(jù)也能佐證這一點(diǎn)。那么，根本原因到底是什么？

戴蒙德的答案是地理因素。大約1萬年前，人類農(nóng)耕文明最早興起于歐亞大陸的新月沃地，因?yàn)檫@里有最為豐富的可供馴化的動(dòng)植物資源。歐亞大陸的陸軸呈東西走向并且不存在嚴(yán)重的生態(tài)屏障，便于馴化動(dòng)植物的技術(shù)向東西兩側(cè)擴(kuò)展，因?yàn)橄嗨频木暥纫馕吨嗨频臍夂驐l件。

于是，自遠(yuǎn)古以來，歐亞大陸東西方和不同地區(qū)之間就存在廣泛的作物、牲畜、生產(chǎn)技術(shù)以及包括文字在內(nèi)的文化、思想和制度的傳播和交流。技術(shù)傳播促進(jìn)了生產(chǎn)發(fā)展和人口增長，而人口增長又促進(jìn)了技術(shù)的加速發(fā)展。因此，經(jīng)過數(shù)千年的積累，與其他大洲相比，歐亞大陸形成了巨大的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。人類聚居生活并且大量集中飼養(yǎng)牲畜，為病毒的演化提供了優(yōu)越的條件，不同地區(qū)之間人員和商品的流動(dòng)也促進(jìn)了病毒的傳播。在一次又一次對(duì)抗瘟疫的斗爭(zhēng)中，歐亞大陸的人類通過殘酷的自然淘汰過程，進(jìn)化出了對(duì)于這些病毒的免疫能力。

同樣的機(jī)制也適用于其他大洲，但是作用的方向恰好相反。其他大洲可供馴化的動(dòng)植物種類較少，因此農(nóng)業(yè)文明的出現(xiàn)比歐亞大陸晚了將近5000年。美洲、大洋洲和撒哈拉以南非洲地區(qū)與歐亞大陸或者隔洋相望，或者面臨難以逾越的地理屏障，不利于借用歐亞大陸已經(jīng)發(fā)展出來的技術(shù)。美洲和非洲南北向的陸軸不利于已經(jīng)馴化的牲畜和作物的傳播，因?yàn)榫暥炔町愝^大使不同地區(qū)的氣候條件有很大差別。因此，美洲、非洲和孤懸海外的大洋洲人口較少，技術(shù)進(jìn)步緩慢，對(duì)于很多歐亞大陸人類所攜帶的病毒也缺乏免疫能力。于是，在中世紀(jì)結(jié)束以后，當(dāng)新舊兩個(gè)世界不期而遇時(shí)，很多發(fā)展水平落后的社會(huì)難逃滅頂之災(zāi)。

通過這些論述，戴蒙德提煉出四類對(duì)人類歷史發(fā)展產(chǎn)生最重要影響的環(huán)境差異：各大洲上可供馴化的動(dòng)植物資源、影響傳播與遷徙速度的條件、洲際傳播的條件、土地面積和人口。

具體而言，只有存在食物盈余才能養(yǎng)活更多人口，供養(yǎng)不事生產(chǎn)的專業(yè)人士，從而形成文化積累;如果沒有促進(jìn)或加速文明在特定大洲內(nèi)部不同地區(qū)傳播的條件，則文明交流必然受阻，整個(gè)地區(qū)的文明發(fā)展也將減速，歐亞大陸之所以能夠發(fā)展迅速，就是因?yàn)槟抢锏膬?nèi)部大陸軸線是東西走向，生態(tài)與地理障礙也較少;洲際傳播的條件對(duì)跨洲的文化交流至關(guān)重要，在這一點(diǎn)上歐亞大陸?yīng)毦邇?yōu)勢(shì);而各大洲在面積和人口總數(shù)上的差異也至關(guān)重要，面積越大、人口越多，發(fā)明家和創(chuàng)新產(chǎn)生的土壤也便更肥沃。

不難發(fā)現(xiàn)，在戴蒙德提出的理論中，由地理位置決定的氣候條件、動(dòng)植物資源、大陸軸向和地理阻礙是解釋各大洲發(fā)展差異的核心原因，因此，他的理論經(jīng)常被稱為“地理決定論”或“環(huán)境決定論”，盡管他本人對(duì)此頗不以為然。戴蒙德也曾撰文指出，地理環(huán)境并不是唯一的決定性因素，一定程度上疏離于環(huán)境的文化等因素也會(huì)發(fā)揮相當(dāng)影響力。毫無疑問，戴蒙德的分析框架即便不能歸入“地理決定論”，地理因素在他看來也是最重要的影響力之一。

在《槍炮、病菌與鋼鐵》中，戴蒙德提出了歷史研究中兩種最重要的因果關(guān)系，即近因和終極因。如前所述，槍炮、病菌與鋼鐵有助于增進(jìn)某種文明的政治和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，成為決定該文明繁盛強(qiáng)大的近因;而為何這些近因被某個(gè)族群，比如歐洲人所掌握，而不是非洲土著或美洲土著呢？其根源就是地理和生態(tài)因素，它們是造成歷史差異的終極因。正是因?yàn)榄h(huán)境因素的區(qū)別，導(dǎo)致了食物生產(chǎn)的差異，進(jìn)而導(dǎo)致人口數(shù)量、文明發(fā)展的緩與速等不同，最終的結(jié)果是歐洲人用槍炮、病菌與鋼鐵征服了處于落后地位的非洲大陸。

需要指出的是，從地理環(huán)境因素出發(fā)解釋歷史發(fā)展路向，并非戴蒙德的創(chuàng)見。從18世紀(jì)的啟蒙思想家孟德斯鳩，到當(dāng)代哈佛大學(xué)歷史學(xué)家戴維·蘭德斯和哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家杰弗里·薩克斯都曾提出過這一理論的不同版本。戴蒙德獨(dú)特的貢獻(xiàn)在于利用考古學(xué)、生物學(xué)和語言學(xué)的證據(jù)，令人信服地論證了地理影響人類長期發(fā)展的機(jī)制。

中世紀(jì)結(jié)束以來的一些發(fā)展現(xiàn)象，用地理決定論似乎難以解釋。面對(duì)這一難題，與主要解釋各洲之間的發(fā)展差異不同，作者在本書的“收?qǐng)霭住敝?，用很大篇幅討論了歐亞大陸內(nèi)部發(fā)展的差異，這也幫助解開了長期以來困惑人們的兩個(gè)難解之謎。

一是所謂的“財(cái)富大逆轉(zhuǎn)”。戴蒙德和蘭德斯都注意到，從1萬年前農(nóng)業(yè)文明開始出現(xiàn)直至公元1500年，西北歐一直是歐亞大陸上發(fā)展最為落后的不毛之地，西亞和中東遠(yuǎn)為繁華。但是，此后數(shù)百年間形勢(shì)逆轉(zhuǎn)，西北歐崛起為世界霸權(quán)，擁有最先進(jìn)的技術(shù)，積累了巨額的財(cái)富。二是所謂的“李約瑟之謎”或“歷史大分流”，這與中國直接相關(guān)。前者是由英國技術(shù)史學(xué)家李約瑟提出的，指的是工業(yè)革命為何沒有出現(xiàn)在技術(shù)曾經(jīng)長期領(lǐng)先的中國，而是出現(xiàn)在了技術(shù)相對(duì)落后的英格蘭;后者指的是以中國為代表的東方社會(huì)發(fā)展水平曾經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過西方，但為何在工業(yè)革命之后短短的一兩百年的時(shí)間被西方全面趕超。

戴蒙德給出的解釋仍然與地理因素相關(guān)。以新月沃地為核心的西亞和中東地區(qū)而言，盡管古代為森林所覆蓋，并適于人類生存，但是農(nóng)業(yè)的發(fā)展使生態(tài)環(huán)境遭到破壞，導(dǎo)致社會(huì)發(fā)展由盛而衰。對(duì)于歷史大分流，戴蒙德提出了“最佳分裂原則”，即由森林湖泊和大江大川所決定的地理便利程度，將決定一個(gè)地區(qū)統(tǒng)一和分裂的程度，而無論完全統(tǒng)一還是過于分裂，從長期來看都不利于創(chuàng)新與發(fā)展。

由于地理因素的影響，歐洲地區(qū)既不像中國那樣高度統(tǒng)一，也不像印度那樣嚴(yán)重分裂，這使得歐洲國家既激勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)又相互模仿，從而出現(xiàn)了現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟(jì)增長。由此，戴蒙德得出了一個(gè)很重要的結(jié)論，即相對(duì)于其他地區(qū)而言，某一地區(qū)是領(lǐng)先還是落后，并非一成不變，因?yàn)闊o論環(huán)境還是環(huán)境與人類社會(huì)之間的互動(dòng)關(guān)系都在不斷演化。

（編輯：臧博）