城市軌道交通資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)研究

趙 剛

(上海申通地鐵集團(tuán)有限公司，201103，上?！胃呒?jí)工程師)

資產(chǎn)是城市軌道交通網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)和發(fā)展的基礎(chǔ)，卓越的資產(chǎn)管理方式不僅為乘客提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，同時(shí)能不斷優(yōu)化資產(chǎn)壽命、生產(chǎn)力和成本效益[1]。探索城市軌道交通先進(jìn)資產(chǎn)管理方式，是提高資產(chǎn)利用率、降低企業(yè)運(yùn)維成本、優(yōu)化企業(yè)資源的核心[2]，對(duì)我國(guó)城市軌道交通可持續(xù)發(fā)展有巨大推動(dòng)作用。

目前，上海軌道交通運(yùn)營(yíng)線路有19條，全長(zhǎng)約773 km，設(shè)460座車站，已形成超大規(guī)模網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)格局，其資產(chǎn)總額高達(dá)3 000多億元。如此龐大的資產(chǎn)具有分布廣、涉及單位多、管理跨度大等特點(diǎn)，如何做到全局性、系統(tǒng)性、全周期的管理，是當(dāng)前上海軌道交通需研究的重要課題。為更好地實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的規(guī)劃、建設(shè)(購(gòu)置)、驗(yàn)收、交付(登記)、使用、維護(hù)、更新改造及報(bào)廢等全生命周期管理，需借助信息化技術(shù)，建設(shè)1個(gè)結(jié)構(gòu)完備、功能完善、信息完整、高效智能化的資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)上海軌道交通資產(chǎn)業(yè)務(wù)的科學(xué)管理，作為企業(yè)提升效率、安全水平、服務(wù)品質(zhì)，以及節(jié)約投資的重要保障[3]。

1 城市軌道交通資產(chǎn)管理的特點(diǎn)

城市軌道交通資產(chǎn)管理貫穿規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)維及經(jīng)營(yíng)的全周期，其主要特點(diǎn)是：① 在組織、戰(zhàn)略、策略、標(biāo)準(zhǔn)、流程及信息化等方面均有有相關(guān)制度；② 覆蓋全過(guò)程，以資產(chǎn)的整體運(yùn)營(yíng)與發(fā)展為主線，涉及全周期；③ 實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)從規(guī)劃至報(bào)廢的實(shí)物流、價(jià)值流及信息流管理；④ 圍繞全周期，對(duì)管理范圍、架構(gòu)、決策、管控及評(píng)估等內(nèi)容持續(xù)改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)綜合最優(yōu)目標(biāo)。為此，需融入資產(chǎn)戰(zhàn)略與決策、業(yè)務(wù)執(zhí)行管控、績(jī)效評(píng)估以及管理改進(jìn)優(yōu)化的先進(jìn)理念，實(shí)現(xiàn)城市軌道交通在運(yùn)營(yíng)安全、效能、成本等方面的綜合最優(yōu)目標(biāo)，并構(gòu)建符合ISO 55000標(biāo)準(zhǔn)的資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)。

2 資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)目標(biāo)與原則

資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)按全壽命管理方式，以“資產(chǎn)家底清晰，動(dòng)態(tài)監(jiān)督管理，資產(chǎn)信息共享”為目標(biāo)，堅(jiān)持“前瞻性與可操作性結(jié)合、統(tǒng)籌性與自主性相結(jié)合、信息化與標(biāo)準(zhǔn)化相結(jié)合、先進(jìn)性與開(kāi)放性相結(jié)合、規(guī)劃適應(yīng)性與組織機(jī)構(gòu)可變性相結(jié)合”的原則，實(shí)現(xiàn)管理從靜態(tài)向動(dòng)態(tài)、從實(shí)物向價(jià)值、從職能和條塊向流程、從重設(shè)備向重資產(chǎn)等的轉(zhuǎn)變。

2.1 建設(shè)目標(biāo)

1)資產(chǎn)家底清晰，確保信息準(zhǔn)確和完整性。對(duì)于資產(chǎn)數(shù)量和價(jià)值，利用信息化手段實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)實(shí)物清冊(cè)和編制，記錄資產(chǎn)權(quán)屬、價(jià)值、狀態(tài)和移交接過(guò)程等結(jié)構(gòu)化信息。根據(jù)資產(chǎn)規(guī)劃設(shè)計(jì)、采購(gòu)建造與交付要求，形成完整的全過(guò)程信息管理，建立健全的資產(chǎn)全周期信息管理模式，實(shí)現(xiàn)精細(xì)化管理，確保資產(chǎn)信息準(zhǔn)確、全面、可追溯。此外，管理資產(chǎn)相關(guān)照片、影音資料及文檔記錄等附件，定期盤點(diǎn)并動(dòng)態(tài)跟蹤記錄資產(chǎn)權(quán)屬、價(jià)值、狀態(tài)等，全方位地掌握清晰的資產(chǎn)信息。

2)動(dòng)態(tài)監(jiān)督管理，提升管理效率和利用率。有計(jì)劃地進(jìn)行科學(xué)預(yù)算，對(duì)資產(chǎn)動(dòng)態(tài)信息進(jìn)行有效監(jiān)管，結(jié)合關(guān)鍵業(yè)務(wù)規(guī)則和信息化手段，推進(jìn)資產(chǎn)管理前置、移交、運(yùn)維過(guò)程管控、大修更新改造決策等工作。管理過(guò)程根據(jù)動(dòng)態(tài)信息，對(duì)資產(chǎn)所屬、價(jià)值(折舊)及位置等信息進(jìn)行有效監(jiān)管，并根據(jù)保修期、使用狀態(tài)及折舊等關(guān)鍵信息輔助管理者科學(xué)制定資產(chǎn)報(bào)廢及更新大修等工作的資金預(yù)算和報(bào)告，提高資產(chǎn)完好程度和利用效果。

3)資產(chǎn)信息共享，提升管理服務(wù)質(zhì)量與水平。通過(guò)資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)，通過(guò)信息公開(kāi)、交互式問(wèn)答及知識(shí)庫(kù)等進(jìn)行信息共享、提升服務(wù)質(zhì)量。在建設(shè)期，從工程項(xiàng)目管理的角度進(jìn)行管理；在運(yùn)營(yíng)期，從運(yùn)維及運(yùn)行安全的角度進(jìn)行管理；對(duì)財(cái)務(wù)管理部門，從實(shí)現(xiàn)會(huì)計(jì)核算，價(jià)值和實(shí)物等角度進(jìn)行管理。由于從不同角度進(jìn)行管理，對(duì)應(yīng)的專業(yè)、類型和顆粒度等就都不一致，故需根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立3個(gè)維度之間的關(guān)聯(lián)。

2.2 建設(shè)原則

1)前瞻性與可操作性結(jié)合。以業(yè)務(wù)需求為導(dǎo)向，通過(guò)借鑒城市軌道交通行業(yè)資產(chǎn)管理信息化經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合上海申通地鐵集團(tuán)有限公司的建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，形成以發(fā)展為主導(dǎo)、面向未來(lái)的網(wǎng)絡(luò)化資產(chǎn)管理模式。

2)統(tǒng)籌性與自主性相結(jié)合。資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)能實(shí)現(xiàn)信息資源的統(tǒng)籌規(guī)劃、分級(jí)管理、職責(zé)分明、有序共享，基于各角度針對(duì)資產(chǎn)所屬專業(yè)及類型提出需求，應(yīng)充分結(jié)合自主與統(tǒng)籌，增強(qiáng)資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)實(shí)效，實(shí)現(xiàn)信息共享。

3)信息化與標(biāo)準(zhǔn)化相結(jié)合。通過(guò)信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化，來(lái)保障資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)各部分之間的高效集成，消除信息孤島；通過(guò)管理標(biāo)準(zhǔn)化，來(lái)保障規(guī)劃的資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)可持續(xù)發(fā)展。

4)先進(jìn)性與開(kāi)放性相結(jié)合。資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)采用先進(jìn)、成熟和開(kāi)放的技術(shù)，盡量與已有的技術(shù)兼容，兼顧熱點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)，滿足城市軌道交通對(duì)信息化技術(shù)的先進(jìn)性和可持續(xù)性要求。

5)規(guī)劃適應(yīng)性與組織機(jī)構(gòu)可變性相結(jié)合。建立業(yè)務(wù)模型，保證規(guī)劃以業(yè)務(wù)為導(dǎo)向，結(jié)合業(yè)務(wù)管理特點(diǎn)和組件形式使資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)與組織架構(gòu)能相對(duì)獨(dú)立，從而實(shí)現(xiàn)信息化規(guī)劃與企業(yè)組織的相對(duì)獨(dú)立性。

3 資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)及其管理對(duì)象

3.1 資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)

資產(chǎn)全壽命周期管理(LCAM)源于設(shè)備全生命周期成本(LCC)管理，其核心思想是對(duì)資產(chǎn)的形成期、運(yùn)行期、維護(hù)期和退役期等各階段進(jìn)行統(tǒng)一管理，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)全生命周期內(nèi)的安全、效能及成本等方面的綜合最優(yōu)[4]。

資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)的業(yè)務(wù)流程應(yīng)用LCAM理念，并參考ISO 55000標(biāo)準(zhǔn)對(duì)資產(chǎn)管理作出定義[5]。資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)涉及建設(shè)前期的規(guī)劃至調(diào)試管理，以及交付運(yùn)行后的狀態(tài)監(jiān)控、維護(hù)保養(yǎng)、大修更新直至報(bào)廢的管理，集財(cái)務(wù)、工程、運(yùn)營(yíng)于一體，是實(shí)現(xiàn)整體戰(zhàn)略目標(biāo)的重要保障。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)體系組成見(jiàn)圖1，其包括時(shí)間、業(yè)務(wù)、屬性3個(gè)維度。

圖1 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)體系的組成

在時(shí)間維度上，資產(chǎn)管理主要?jiǎng)澐譃榫€網(wǎng)規(guī)劃、工程建設(shè)、運(yùn)維維護(hù)及退役處置等4個(gè)階段；業(yè)務(wù)維度上，資產(chǎn)管理主要?jiǎng)澐譃楦麟A段的業(yè)務(wù)板塊和業(yè)務(wù)流程體系；從屬性維度上，資產(chǎn)管理主要分為資產(chǎn)實(shí)物、價(jià)值、周期成本及收益等4大屬性。其中，業(yè)務(wù)維度與屬性維度貫穿了整個(gè)全生命周期。

1)規(guī)劃設(shè)計(jì)階段。在該階段，應(yīng)確立資產(chǎn)、資產(chǎn)集、資產(chǎn)組合的建設(shè)目標(biāo)，以及設(shè)計(jì)和交付的最終資產(chǎn)形態(tài)與交付標(biāo)準(zhǔn)。本階段業(yè)務(wù)包括資產(chǎn)規(guī)劃、項(xiàng)目立項(xiàng)及投資計(jì)劃等。

2)工程建設(shè)階段。資產(chǎn)在該階段形成。資產(chǎn)管理理念需貫穿于招標(biāo)采購(gòu)、工程建設(shè)、移交投運(yùn)及轉(zhuǎn)資的全過(guò)程；在移交轉(zhuǎn)資階段，需制定統(tǒng)一驗(yàn)收與投運(yùn)管理標(biāo)準(zhǔn)，制定轉(zhuǎn)資和價(jià)值分?jǐn)倶?biāo)準(zhǔn)，制定項(xiàng)目資產(chǎn)驗(yàn)收、資產(chǎn)投運(yùn)和資產(chǎn)設(shè)備交接制度，還需建立貫穿工程項(xiàng)目管理、招標(biāo)合同、財(cái)務(wù)結(jié)算及運(yùn)維全過(guò)程的資產(chǎn)移交體系。

3)運(yùn)營(yíng)維護(hù)階段。該階段分為運(yùn)維與資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)兩大板塊：① 運(yùn)維板塊為資產(chǎn)的使用維護(hù)，以狀態(tài)評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)，制定運(yùn)維策略，輔助資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、維護(hù)、檢修及更新改造的管理；② 資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)板塊為網(wǎng)絡(luò)中資產(chǎn)資源經(jīng)營(yíng)通過(guò)市場(chǎng)化最大限度地發(fā)揮資產(chǎn)價(jià)值，形成資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)收益。

4)退役處置階段。綜合考慮資產(chǎn)的物理壽命、技術(shù)壽命及經(jīng)濟(jì)壽命，制定退役處置策略，制定資產(chǎn)退役與處置管理制度及原則。

3.2 管理對(duì)象

3.2.1 城市軌道交通資產(chǎn)劃分

城市軌道交通資產(chǎn)根據(jù)運(yùn)維管理特點(diǎn)劃分為線性資產(chǎn)、固定安裝資產(chǎn)及可移動(dòng)資產(chǎn)。

1)線性資產(chǎn)。即具有線性屬性的資產(chǎn)，通常與其他線性資產(chǎn)關(guān)聯(lián)，形成線性架構(gòu)。其包括軌道、隧道、光纜、輸電線路及附屬設(shè)施。線性資產(chǎn)管理可準(zhǔn)確定義線性資產(chǎn)的屬性、測(cè)量點(diǎn)、所屬區(qū)域及其與其他線性資產(chǎn)的關(guān)系。資產(chǎn)管理方可建立科學(xué)的線性資產(chǎn)模型，通過(guò)定義線性資產(chǎn)及其分類與功能、定義線性資產(chǎn)之間的關(guān)系，以及確定相應(yīng)測(cè)量值等來(lái)實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理，還能將相關(guān)的檢修作業(yè)方式進(jìn)行關(guān)聯(lián)，從而有效管理線性資產(chǎn)的點(diǎn)檢、巡檢、預(yù)防性維護(hù)及故障檢修等，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)維修維護(hù)的科學(xué)性及計(jì)劃性。

2)固定安裝資產(chǎn)。固定安裝資產(chǎn)主要分布于車站、區(qū)間、車輛段、停車場(chǎng)及變電站。這些資產(chǎn)不僅與線性資產(chǎn)關(guān)聯(lián)，成為線性資產(chǎn)的附屬資產(chǎn)，而且還可根據(jù)功能系統(tǒng)、位置信息及資產(chǎn)樹(shù)等來(lái)建立非線性資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)。將功能相同的資產(chǎn)及其位置通過(guò)統(tǒng)一的功能分類集中管理：在資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)中建立位置信息，記錄和跟蹤資產(chǎn)現(xiàn)狀和履歷；按資產(chǎn)樹(shù)建立分類結(jié)構(gòu)，描述固定安裝資產(chǎn)的層次關(guān)系。

3)可移動(dòng)資產(chǎn)?？梢苿?dòng)資產(chǎn)主要集中于電客列車、工程車及軌道車等，屬于地鐵運(yùn)營(yíng)的核心資產(chǎn)。這些設(shè)備結(jié)構(gòu)復(fù)雜、可靠性要求高。在資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)構(gòu)建中需對(duì)此類高價(jià)值的復(fù)雜資產(chǎn)進(jìn)行明確定義并劃分。

3.2.2 資產(chǎn)信息結(jié)構(gòu)

資產(chǎn)信息主要由靜態(tài)信息和動(dòng)態(tài)信息構(gòu)成。在資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)構(gòu)建過(guò)程中，核心是資產(chǎn)信息體系的建立，結(jié)構(gòu)化信息與非結(jié)構(gòu)化信息需在數(shù)據(jù)架構(gòu)、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)及信息安全等方面進(jìn)行細(xì)化設(shè)計(jì)。

1)資產(chǎn)靜態(tài)信息。① 資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化信息，用于記錄資產(chǎn)基本屬性(從資產(chǎn)啟用到在資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)中生成，不因業(yè)務(wù)要求而產(chǎn)生變更的屬性)，其主要分為基本信息、附屬設(shè)備信息及廠商信息。基本信息包括資產(chǎn)編碼、資產(chǎn)名稱、所屬分類、單位、數(shù)量、規(guī)格型號(hào)、產(chǎn)地、出廠日期、設(shè)計(jì)使用年限、出廠價(jià)及合同價(jià)等；附屬設(shè)備信息包括設(shè)備編號(hào)、名稱、型號(hào)、安裝位置、廠家及設(shè)備參數(shù)等；廠商信息包括供應(yīng)商名稱、聯(lián)系信息、原廠商名稱及聯(lián)系信息等。② 資產(chǎn)非結(jié)構(gòu)化信息包括照片、影音資料、文檔記錄等，主要為資產(chǎn)管理提供輔助信息。

2)資產(chǎn)動(dòng)態(tài)信息。指資產(chǎn)在運(yùn)營(yíng)管理過(guò)程中，因其所屬、價(jià)值(折舊)、位置狀態(tài)等變化而產(chǎn)生的信息。① 資產(chǎn)所屬信息：位置類信息(所屬線路、車站或區(qū)間)，管理類信息(權(quán)屬單位、使用責(zé)任人、使用單位、維護(hù)單位)，時(shí)間類信息(開(kāi)始使用日期、停止使用日期、保修期截止日期)。② 資產(chǎn)價(jià)值信息：出廠價(jià)格、合同價(jià)格、原值、決算價(jià)、本期折舊、累計(jì)折舊、凈值、殘值率、折舊方法(大修、更新、改造、新增費(fèi)用)。③ 狀態(tài)信息：資產(chǎn)使用狀態(tài)及資產(chǎn)狀態(tài)等信息，在資產(chǎn)生命周期過(guò)程中隨著業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)更新。

4 資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)

4.1 建設(shè)需求

資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)滿足決策層、管理層、執(zhí)行層及基礎(chǔ)層等多層管理人員的應(yīng)用需求(見(jiàn)圖2)。

圖2 各層管理人員對(duì)資產(chǎn)管理系統(tǒng)的應(yīng)用需求

1)對(duì)決策層而言，資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)可用于管理駕駛艙、指標(biāo)分析及決策支持。

2)對(duì)管理層而言，資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)可用于資產(chǎn)臺(tái)賬、資產(chǎn)履歷、資產(chǎn)價(jià)值管理、資產(chǎn)日常事務(wù)(資產(chǎn)建卡、資產(chǎn)調(diào)撥、資產(chǎn)增減、資產(chǎn)盤點(diǎn)業(yè)務(wù))。

3)對(duì)執(zhí)行層而言，資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)可用于資產(chǎn)維修管理、故障管理、資產(chǎn)設(shè)備移交接管、實(shí)物資產(chǎn)臺(tái)賬、設(shè)備臺(tái)賬、狀態(tài)管理等。

4)對(duì)基礎(chǔ)層而言，資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)可用于主數(shù)據(jù)(資產(chǎn)分類、線路站點(diǎn)代碼等)、業(yè)務(wù)流程及管理規(guī)范。

4.2 資產(chǎn)管理平臺(tái)的集成架構(gòu)

資產(chǎn)管理平臺(tái)作為資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)的重要一環(huán)，是資產(chǎn)管理者的操作平臺(tái)，可實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的精細(xì)化管理，是搭載資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)的重要基礎(chǔ)。

資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)需通過(guò)資產(chǎn)管理平臺(tái)同企業(yè)項(xiàng)目管理平臺(tái)、合同管理平臺(tái)、協(xié)同平臺(tái)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)及二級(jí)公司維修執(zhí)行系統(tǒng)等外部平臺(tái)或系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)集成與信息交互。其采用數(shù)據(jù)總線技術(shù)、WebService技術(shù)等，在資產(chǎn)管理平臺(tái)中定義數(shù)據(jù)交互形式、業(yè)務(wù)交互方式、交互頻率及信息交互安全(見(jiàn)圖3)。通過(guò)資產(chǎn)管理平臺(tái)，建立資產(chǎn)移交、業(yè)務(wù)處理、決策分析及集成服務(wù)等功能體系。

圖3 資產(chǎn)管理平臺(tái)的集成與信息交互

上海申通地鐵集團(tuán)有限公司的資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)覆蓋了已建成投運(yùn)的所有線網(wǎng)。目前，已入賬16條線路資產(chǎn)，18萬(wàn)項(xiàng)資產(chǎn)靜態(tài)信息，35萬(wàn)項(xiàng)資產(chǎn)動(dòng)態(tài)信息，實(shí)現(xiàn)了對(duì)資產(chǎn)的“全過(guò)程、分層次、多維度”全生命管理。

5 結(jié)語(yǔ)

上海申通地鐵集團(tuán)有限公司的資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)按總體規(guī)劃、分步實(shí)施的原則建設(shè)，實(shí)現(xiàn)了對(duì)上海軌道交通資產(chǎn)的全生命周期管理，兼顧決策層、管理層、執(zhí)行層及基礎(chǔ)層的管理需求，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)信息數(shù)據(jù)的互聯(lián)、互用及互通，解決了信息孤島問(wèn)題。如今，隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展，大數(shù)據(jù)、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)日趨成熟。新時(shí)代的城市軌道交通資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)可利用先進(jìn)信息技術(shù)，升級(jí)形成智慧化資產(chǎn)管理平臺(tái)，為城市軌道交通的安全高效運(yùn)營(yíng)提供重要支撐。