2021 年度氣象聯(lián)合基金項(xiàng)目評(píng)審簡(jiǎn)析

何建軍 李香鈺 劉哲 楊蕾 任穎

1 國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)地球科學(xué)部，北京100085

2 中國(guó)氣象局科技與氣候變化司，北京100081

1 引言

為應(yīng)對(duì)基礎(chǔ)研究面臨的新形勢(shì)和新變化，2018 年國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“基金委”）推動(dòng)國(guó)家自然科學(xué)基金深化改革，其中“多元投入機(jī)制”是系列重要改革舉措之一（李靜海，2020），吸引地方、行業(yè)、企業(yè)等資金及社會(huì)和個(gè)人捐資投入基礎(chǔ)研究，進(jìn)一步提高各方面投入基礎(chǔ)研究的積極性和主動(dòng)性。聯(lián)合基金是落實(shí)“多元投入機(jī)制”的重要途經(jīng)之一，旨在發(fā)揮國(guó)家自然科學(xué)基金的導(dǎo)向作用，引導(dǎo)與整合社會(huì)資源投入基礎(chǔ)研究，將有關(guān)部門、企業(yè)、地區(qū)的實(shí)際需求凝練轉(zhuǎn)化為科學(xué)問(wèn)題，匯聚優(yōu)勢(shì)科研力量開展科研攻關(guān)，推動(dòng)我國(guó)相關(guān)領(lǐng)域、行業(yè)、區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升（https://www.nsfc.gov.cn/publish/portal0/jgsz/08/[2021-11-25]）。

基金委地球科學(xué)部與地球科學(xué)領(lǐng)域相關(guān)的行業(yè)、企業(yè)等對(duì)接，從多角度入手推動(dòng)基礎(chǔ)研究服務(wù)國(guó)家需求，積極貫徹落實(shí)“多元投入機(jī)制”。同時(shí)，中國(guó)氣象局（以下簡(jiǎn)稱“氣象局”）積極落實(shí)黨中央關(guān)于氣象工作的重要指示，吸引優(yōu)勢(shì)科研力量投入氣象科技領(lǐng)域研究，推動(dòng)氣象事業(yè)的發(fā)展。在此背景下，相關(guān)部門經(jīng)多輪溝通，成功推動(dòng)基金委與氣象局共同設(shè)立聯(lián)合基金。雙方于2020 年12 月簽訂《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì) 中國(guó)氣象局關(guān)于設(shè)立國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)—中國(guó)氣象局氣象聯(lián)合基金的協(xié)議書》（以下簡(jiǎn)稱《協(xié)議書》），共同設(shè)立氣象聯(lián)合基金管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)審批聯(lián)合基金項(xiàng)目指南、確定資助計(jì)劃、批準(zhǔn)資助項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)，以及決策聯(lián)合基金運(yùn)行中的重大事項(xiàng)等。氣象聯(lián)合基金旨在深入落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于氣象工作的重要指示精神，加快氣象科技創(chuàng)新，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，著力解決和突破與氣象行業(yè)核心技術(shù)密切相關(guān)的重要科學(xué)問(wèn)題，培養(yǎng)優(yōu)秀人才，提升自主創(chuàng)新能力，推動(dòng)中國(guó)氣象事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展（https://www.nsfc.gov.cn/publish/portal0/tab934/info79588.htm [2021-11-25]）。根據(jù)《協(xié)議書》，氣象聯(lián)合基金擬實(shí)施3 年（2021～2023 年），氣象局3 年共出資9000 萬(wàn)元，基金委3 年共出資4500 萬(wàn)元，氣象局每年將年度資助經(jīng)費(fèi)3000 萬(wàn)元撥至基金委。

2021 年度氣象聯(lián)合基金評(píng)審工作已順利完成，為梳理管理工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，探索優(yōu)化聯(lián)合基金管理方式，本文系統(tǒng)介紹了2021年度氣象聯(lián)合基金受理、評(píng)審情況和應(yīng)對(duì)管理舉措，供申請(qǐng)人、評(píng)審專家和依托單位基金科研管理人員參考。

2 項(xiàng)目受理概況

2021 年度氣象聯(lián)合基金指南設(shè)置了“數(shù)值天氣預(yù)報(bào)模式關(guān)鍵技術(shù)”、“災(zāi)害天氣監(jiān)測(cè)預(yù)報(bào)理論與方法”、“人工智能氣象應(yīng)用技術(shù)”等3 大領(lǐng)域，下設(shè)17 個(gè)研究方向（表1）（https://www.nsfc.gov.cn/publish/portal0/tab934/info79588.htm [2021-11-25]）。2020 年大氣學(xué)科申請(qǐng)代碼的調(diào)整（劉哲等，2020）利于申請(qǐng)人選擇不同方向下的申請(qǐng)代碼。2021 年度氣象聯(lián)合基金接收71 項(xiàng)申請(qǐng)，受理69 項(xiàng)，2 項(xiàng)申請(qǐng)因研究期限填寫錯(cuò)誤、參與人簡(jiǎn)歷缺失等不合管理規(guī)范而不予受理。從不同領(lǐng)域來(lái)看，領(lǐng)域1 申請(qǐng)13 項(xiàng)，占申請(qǐng)總數(shù)的18.8%，平均每個(gè)方向申請(qǐng)2.2 項(xiàng)；領(lǐng)域2 申請(qǐng)34 項(xiàng)，占申請(qǐng)總數(shù)的49.3%，平均每個(gè)方向申請(qǐng)4.3 項(xiàng)；領(lǐng)域3 申請(qǐng)22 項(xiàng)，占申請(qǐng)總數(shù)的31.9%，平均每個(gè)方向申請(qǐng)7.3 項(xiàng)。從不同研究方向來(lái)看，方向14 和方向16申請(qǐng)量最多，為10 項(xiàng)；方向4、方向5 和方向8申請(qǐng)量最少，僅為1 項(xiàng)。

表1 2021 年度氣象聯(lián)合基金指南的研究領(lǐng)域、研究方向及其申請(qǐng)量Table1 Research fields and research directions of the Meteorological Joint Fund program guide, and the number of applications for each research direction in 2021

從受理項(xiàng)目申請(qǐng)人所在依托單位的分布來(lái)看（表2），中國(guó)氣象局所屬科研單位（以下簡(jiǎn)稱“局屬科研單位”）牽頭申請(qǐng)最多，其次為中國(guó)氣象局所屬業(yè)務(wù)單位（以下簡(jiǎn)稱“局屬業(yè)務(wù)單位”），中國(guó)科學(xué)院、高校等科研單位（以下簡(jiǎn)稱“局外科研單位”）牽頭申請(qǐng)相對(duì)較少。中國(guó)氣象科學(xué)研究院、國(guó)家氣象中心和中國(guó)科學(xué)院大氣物理研究所是申請(qǐng)量最多的3 家單位，申請(qǐng)量分別為9 項(xiàng)、7 項(xiàng)和6 項(xiàng)。局外科研單位主要集中在領(lǐng)域3 牽頭申請(qǐng)，其中方向16 有5 項(xiàng)申請(qǐng)；局屬科研單位和業(yè)務(wù)單位在各領(lǐng)域、各方向基本都有申請(qǐng)（圖1）。

圖1 不同研究方向受理申請(qǐng)項(xiàng)目分布Fig.1 Distribution of eligible application projects in different research directions

表2 申請(qǐng)項(xiàng)目和資助項(xiàng)目依托單位屬性統(tǒng)計(jì)Table2 Attribute of host institutions of applied and funded programs

根據(jù)自然科學(xué)基金項(xiàng)目指南的要求，氣象聯(lián)合基金合作研究單位最多2 個(gè)。從受理項(xiàng)目來(lái)看，2021 年度氣象聯(lián)合基金以合作申請(qǐng)為主，共有61項(xiàng)合作申請(qǐng)項(xiàng)目，占總量的88.4%。其中，局屬業(yè)務(wù)單位和局屬科研單位合作申請(qǐng)11 項(xiàng)，局屬科研單位和局外科研單位合作申請(qǐng)15 項(xiàng)，局屬業(yè)務(wù)單位和局外科研單位合作申請(qǐng)22 項(xiàng)，3 種類型研究單位一起合作申請(qǐng)13 項(xiàng)。作為合作單位，國(guó)家氣象中心的申請(qǐng)量最大（20 項(xiàng)），其次為中國(guó)科學(xué)院大氣物理研究所（7 項(xiàng)）和南京信息工程大學(xué)（7 項(xiàng)），“阿里巴巴達(dá)摩院（杭州）科技有限公司”、“國(guó)網(wǎng)浙江省電力有限公司電力科學(xué)研究院”等企業(yè)下屬研究單位亦積極參與了氣象聯(lián)合基金合作申請(qǐng)。

根據(jù)聯(lián)合基金項(xiàng)目指南要求，聯(lián)合基金申請(qǐng)人應(yīng)具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱或具有博士學(xué)位（https://www.nsfc.gov.cn/publish/portal0/tab934/ [2021-11-25]），2021 年度氣象聯(lián)合基金申請(qǐng)人均具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱，具有博士學(xué)位的申請(qǐng)人占71.0%。從申請(qǐng)人科研經(jīng)歷來(lái)看（表3），主持過(guò)自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目、科技部重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目、以及獲得過(guò)國(guó)家級(jí)人才的申請(qǐng)人占34.8%，主持過(guò)3 項(xiàng)及以上自然科學(xué)基金項(xiàng)目、具有行業(yè)或地方人才計(jì)劃的申請(qǐng)人占30.4%，其他高級(jí)職稱申請(qǐng)人占34.8%。從申請(qǐng)人年齡段來(lái)看（表4），20 世紀(jì)70 年代出生和60年代出生的科研人員較多，50 年代出生的科研人員最少。從申請(qǐng)人性別來(lái)看，男性科研人員46 人，占66.7%；女性科研人員23 人，占33.3%。

表3 申請(qǐng)人和資助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人科研經(jīng)歷統(tǒng)計(jì)Table3 Scientific research experience of applicants and project leaders

表4 申請(qǐng)人和資助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人出生年代統(tǒng)計(jì)Table4 Birth years of applicants and project leaders

3 通訊評(píng)議概況

聯(lián)合基金是自然科學(xué)基金的組成部分，有關(guān)項(xiàng)目申請(qǐng)、評(píng)審和管理按照《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》、《國(guó)家自然科學(xué)基金聯(lián)合基金項(xiàng)目管理辦法》等相關(guān)管理辦法執(zhí)行，基金委工作人員、評(píng)審專家按照《國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目評(píng)審回避與保密管理辦法》嚴(yán)格執(zhí)行回避與保密要求，確保評(píng)審的公正性。

按照《國(guó)家自然科學(xué)基金聯(lián)合基金項(xiàng)目管理辦法》，2021 年度氣象聯(lián)合基金每份申請(qǐng)書指派5位通訊評(píng)議專家。考慮氣象聯(lián)合基金要求基礎(chǔ)研究和氣象行業(yè)需求相結(jié)合的特點(diǎn)，通訊評(píng)議專家基本覆蓋氣象行業(yè)、高校和科研院所研究人員。共發(fā)出評(píng)議邀請(qǐng)345 份，評(píng)議意見回收率達(dá)100%。返回評(píng)議意見中，綜合評(píng)價(jià)為“優(yōu)”、“良”、“中”、“差”的比率分別為37.4%、33.3%、26.1%和3.2%；資助意見為“優(yōu)先資助”、“可資助”和“不予資助”的比率分別為36.2%、34.5%和29.3%。從不同研究領(lǐng)域來(lái)看，領(lǐng)域1 平均綜合評(píng)分較高，領(lǐng)域3 平均綜合評(píng)分較低。從不同研究方向來(lái)看，方向4 和方向5 綜合評(píng)分較高，方向10 平均綜合評(píng)分較低。從依托單位屬性來(lái)看，局屬科研單位和局外科研單位的申請(qǐng)項(xiàng)目平均綜合評(píng)分接近，而局屬業(yè)務(wù)單位申請(qǐng)項(xiàng)目平均綜合評(píng)分略低。

4 重點(diǎn)審議和資助概況

4.1 重點(diǎn)審議情況

根據(jù)氣象聯(lián)合基金年資助總經(jīng)費(fèi)和單項(xiàng)資助強(qiáng)度，確定擬資助項(xiàng)目14 項(xiàng)，經(jīng)氣象聯(lián)合基金聯(lián)席會(huì)審定，22 項(xiàng)申請(qǐng)被列為重點(diǎn)審議項(xiàng)目（上會(huì)答辯項(xiàng)目），重點(diǎn)審議率（重點(diǎn)審議項(xiàng)目數(shù)與擬資助項(xiàng)目數(shù)的比率）為157%，符合《2021 年度評(píng)審工作意見》重點(diǎn)審議率介于130%～160%的要求。重點(diǎn)審議項(xiàng)目遴選考慮不同研究方向的平衡，同一研究方向內(nèi)按通訊評(píng)議的綜合評(píng)分和資助意見排序；此外，重點(diǎn)審議項(xiàng)目應(yīng)符合申請(qǐng)書無(wú)“代表作不實(shí)”等科研誠(chéng)信問(wèn)題、同一研究方向綜合評(píng)分無(wú)逆序上會(huì)、通訊評(píng)議資助意見無(wú)多數(shù)“不予資助”的要求。需要說(shuō)明的是，少部分申請(qǐng)書出現(xiàn)漏標(biāo)、錯(cuò)標(biāo)通訊作者或第一作者等代表作問(wèn)題未被列入重點(diǎn)審議項(xiàng)目，其中個(gè)別申請(qǐng)書通訊評(píng)議綜合評(píng)分較高。氣象聯(lián)合基金重點(diǎn)審議項(xiàng)目的通訊評(píng)議綜合評(píng)分與地球科學(xué)部“天氣及氣候系統(tǒng)與可持續(xù)發(fā)展”領(lǐng)域重點(diǎn)審議項(xiàng)目相當(dāng)。

從不同研究方向來(lái)看（圖2），除了方向2 和方向4，其他方向均有申請(qǐng)項(xiàng)目列入重點(diǎn)審議，方向11 和方向14 各有3 項(xiàng)列入重點(diǎn)審議；從不同領(lǐng)域來(lái)看，領(lǐng)域1 重點(diǎn)審議項(xiàng)目6 項(xiàng)，占總量的27.3%，領(lǐng)域2 重點(diǎn)審議項(xiàng)目13 項(xiàng)，占總量的59.1%，領(lǐng)域3 重點(diǎn)審議項(xiàng)目3 項(xiàng)，占總量的13.6%；從依托單位屬性來(lái)看，局屬科研單位重點(diǎn)審議項(xiàng)目12 項(xiàng)，占總量的54.5%，局屬業(yè)務(wù)單位重點(diǎn)審議項(xiàng)目6 項(xiàng)，占總量的27.3%，局外科研單位重點(diǎn)審議項(xiàng)目4 項(xiàng)，占總量的18.2%。

圖2 不同研究方向重點(diǎn)審議項(xiàng)目分布Fig.2 Distribution of expert reviewed projects in different research directions

根據(jù)《2021 年度評(píng)審工作意見》要求，評(píng)審會(huì)需在一天內(nèi)完成，為保證評(píng)審質(zhì)量，氣象聯(lián)合基金聯(lián)席會(huì)決定2021 年度氣象聯(lián)合基金分兩組進(jìn)行答辯。答辯分組方案主要按照研究方向順序依次分組，確保每組涵蓋三個(gè)研究領(lǐng)域。為配合“新冠”肺炎疫情防控工作，評(píng)審會(huì)采取線上線下相結(jié)合的方式進(jìn)行：答辯人提前錄制答辯視頻，由工作人員播放，會(huì)評(píng)專家線下參會(huì)提問(wèn)，答辯人線上參會(huì)答辯。答辯環(huán)節(jié)結(jié)束后，會(huì)評(píng)專家以差額投票方式按得票數(shù)高低遴選擬資助項(xiàng)目，并對(duì)擬資助項(xiàng)目進(jìn)行直接經(jīng)費(fèi)投票。投票結(jié)果由評(píng)審專家組組長(zhǎng)簽字后報(bào)送氣象聯(lián)合基金管理委員會(huì)審定。

4.2 資助情況

按照《國(guó)家自然科學(xué)基金聯(lián)合基金項(xiàng)目管理辦法》，氣象聯(lián)合基金管理委員會(huì)審定擬資助項(xiàng)目。2021 年度氣象聯(lián)合基金平均資助率（資助項(xiàng)數(shù)與申請(qǐng)項(xiàng)數(shù)比值）為20.3%，接近地學(xué)部常規(guī)重點(diǎn)項(xiàng)目的資助率。其中，領(lǐng)域1 資助4 項(xiàng)，資助率為30.8%；領(lǐng)域2 資助8 項(xiàng)，資助率為23.5%；領(lǐng)域3 資助2 項(xiàng)，資助率為9.1%。從依托單位屬性來(lái)看（表2），局屬科研單位獲資助最多，局屬業(yè)務(wù)單位獲資助較少。從項(xiàng)目負(fù)責(zé)人科研經(jīng)歷來(lái)看（表3），主持過(guò)自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目、科技部重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目、以及獲得過(guò)國(guó)家級(jí)人才的科研人員獲資助人數(shù)最多，占總資助項(xiàng)目數(shù)的50%。從資助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人年齡段來(lái)看（表4），20 世紀(jì)60 年代和70 年代出生的科研人員獲得資助較多。資助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人中，男性科研人員10 人，占71.4%；女性科研人員4 人，占28.6%。

2021 年氣象聯(lián)合基金資助項(xiàng)目類型為重點(diǎn)支持類項(xiàng)目，項(xiàng)目執(zhí)行期4 年，批準(zhǔn)直接經(jīng)費(fèi)合計(jì)3704.4 萬(wàn)元，平均資助強(qiáng)度264.6 萬(wàn)元/項(xiàng)，年均資助強(qiáng)度（66.2 萬(wàn)元/年）超過(guò)了地球科學(xué)部“天氣及氣候系統(tǒng)與可持續(xù)發(fā)展”領(lǐng)域常規(guī)重點(diǎn)項(xiàng)目的資助強(qiáng)度（58.0 萬(wàn)元/年）。

5 存在問(wèn)題及管理舉措

2021 年氣象聯(lián)合基金評(píng)審工作順利完成，指南編制、項(xiàng)目申請(qǐng)、評(píng)審等環(huán)節(jié)工作發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題包括：（1）參與2021 年度項(xiàng)目指南編寫的氣象局以外專家偏少；（2）高校、中國(guó)科學(xué)院等氣象行業(yè)以外單位申請(qǐng)比率偏低；（3）個(gè)別申請(qǐng)人未按照指南要求填寫申請(qǐng)書或申請(qǐng)書存在代表作不實(shí)等科研誠(chéng)信問(wèn)題；（4）極少數(shù)通訊評(píng)議意見內(nèi)容略顯空泛。為此，氣象聯(lián)合基金管理委員會(huì)采取了相應(yīng)的管理舉措：

首先，充分發(fā)揮專家的作用。氣象聯(lián)合基金成立了學(xué)術(shù)指導(dǎo)專家組，職責(zé)包括：負(fù)責(zé)起草氣象聯(lián)合基金年度指南、為項(xiàng)目中后期管理提供學(xué)術(shù)指導(dǎo)、氣象聯(lián)合基金管理委員會(huì)交辦的其他工作等。成員來(lái)自高校、中國(guó)科學(xué)院和氣象行業(yè)專家，其中，氣象局以外專家占比59%。學(xué)術(shù)指導(dǎo)專家組成員在兩年任期內(nèi)不得申請(qǐng)或參與申請(qǐng)氣象聯(lián)合基金項(xiàng)目。

其次，加強(qiáng)氣象聯(lián)合基金及相關(guān)政策的宣傳。為了讓大家更好地了解氣象聯(lián)合基金的資助導(dǎo)向，2021 年基金委地球科學(xué)部面向高校和科研院所部分有申請(qǐng)意向的科研人員和基金管理人員線上講解氣象聯(lián)合基金背景、政策并答疑；氣象局科技與氣候變化司面向氣象行業(yè)申請(qǐng)人宣講氣象聯(lián)合基金背景、解讀申請(qǐng)政策。此外，基金委地球科學(xué)部遴選氣象聯(lián)合基金資助案例并上線（https://kjc.nuist.edu.cn/xjh/ [2021-11-25]）供申請(qǐng)人參考，并利用多種平臺(tái)加強(qiáng)基金委“負(fù)責(zé)任、講信譽(yù)、計(jì)貢獻(xiàn)（Responsibility，Credibility，Contribution，RCC）”評(píng)審機(jī)制（趙英弘等，2021）宣講，從而增強(qiáng)通訊評(píng)議專家的責(zé)任感，提高評(píng)審質(zhì)量。

最后，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，對(duì)接地球科學(xué)部“宜居地球”頂層設(shè)計(jì)（地球科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略研究組，2021）。與其他聯(lián)合基金項(xiàng)目一致，氣象聯(lián)合基金重點(diǎn)支持類項(xiàng)目的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)參照基金委常規(guī)重點(diǎn)項(xiàng)目。氣象聯(lián)合基金是國(guó)家自然科學(xué)基金的重要組成部分，為更好發(fā)揮各類基金的資助效能，管理委員會(huì)明確要求做好氣象聯(lián)合基金與其他類型基金項(xiàng)目（尤其是“天氣及氣候系統(tǒng)與可持續(xù)發(fā)展”領(lǐng)域重點(diǎn)項(xiàng)目）的協(xié)調(diào)統(tǒng)籌。

6 小結(jié)與展望

2021 年氣象聯(lián)合基金首次發(fā)布指南，在基金委計(jì)劃與政策局支持下，地球科學(xué)部獨(dú)立組織項(xiàng)目的申請(qǐng)、受理、評(píng)審等工作，順利完成項(xiàng)目年度資助計(jì)劃。2021 年氣象聯(lián)合基金資助率為20.3%，平均直接經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度264.6 萬(wàn)元/項(xiàng)，有助于推動(dòng)高校、科研院所和氣象行業(yè)部門的緊密合作，推動(dòng)基礎(chǔ)研究服務(wù)國(guó)家需求，助力氣象事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

2022 年氣象聯(lián)合基金指南已于2022 年1 月發(fā)布，氣象聯(lián)合基金管理辦公室將進(jìn)一步加強(qiáng)氣象聯(lián)合基金的宣傳，為廣大科研人員做好基金申請(qǐng)政策解讀等服務(wù)，吸引更多優(yōu)勢(shì)科研力量積極申請(qǐng)或參與申請(qǐng)氣象聯(lián)合基金，推動(dòng)高校、科學(xué)院等單位與行業(yè)部門協(xié)同合作，做好氣象聯(lián)合基金與其他類型基金項(xiàng)目的協(xié)調(diào)統(tǒng)籌以更好的發(fā)揮科學(xué)基金的優(yōu)勢(shì)，爭(zhēng)取各方支持做大做強(qiáng)氣象聯(lián)合基金，打造基礎(chǔ)研究服務(wù)國(guó)家需求的新平臺(tái)。

致 謝衷心感謝氣象聯(lián)合基金管理委員會(huì)各位領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本文的指導(dǎo)，感謝審稿專家和編輯部老師提出的意見和建議。