楊宇希 國(guó)家藥品監(jiān)督管理局醫(yī)療器械技術(shù)審評(píng)中心 (北京 100081)
內(nèi)容提要: 國(guó)際醫(yī)療器械監(jiān)管機(jī)構(gòu)論壇2020年發(fā)布的《監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)醫(yī)療器械合格評(píng)定機(jī)構(gòu)認(rèn)可要求》協(xié)調(diào)性指南文件,載列了執(zhí)行醫(yī)療器械監(jiān)管審查工作的合格評(píng)定機(jī)構(gòu)應(yīng)符合的要求,旨在鼓勵(lì)和支持監(jiān)管體系的國(guó)際融合。文章簡(jiǎn)要介紹該文件主要內(nèi)容,思考并總結(jié)文件所匯集的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)和共識(shí),為我國(guó)醫(yī)療器械監(jiān)管審查能力進(jìn)一步提升提供參考。
由于醫(yī)療器械產(chǎn)品的安全、有效關(guān)系到使用者的生命健康和安全,國(guó)際各醫(yī)療器械監(jiān)管區(qū)域大多施行市場(chǎng)準(zhǔn)入制度,對(duì)擬上市產(chǎn)品的安全性、有效性進(jìn)行審查,對(duì)其受益風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行判定[1,2]?!侗O(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)醫(yī)療器械合格評(píng)定機(jī)構(gòu)認(rèn)可要求》(Requirements for Regulatory Authority Recognition of Conformity Assessment Bodies Conducting Medical Device Regulatory Reviews)[3]國(guó)際協(xié)調(diào)性指南文件(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《認(rèn)可要求》)對(duì)執(zhí)行醫(yī)療器械(包括體外診斷醫(yī)療器械)監(jiān)管審查職責(zé)的機(jī)構(gòu)(即合格評(píng)定機(jī)構(gòu),Conformity Assessment Bodies,CAB)提出通用要求,以保證該機(jī)構(gòu)能夠勝任醫(yī)療器械上市審查工作。
國(guó)際醫(yī)療器械監(jiān)管機(jī)構(gòu)論壇(International Medical Device Regulators Forum,IMDRF)是一個(gè)以世界各國(guó)醫(yī)療器械監(jiān)管機(jī)構(gòu)為主導(dǎo)的自愿性協(xié)調(diào)組織[4]。論壇下設(shè)的良好審查規(guī)范工作組(Good Regulatory Review Practice,以下簡(jiǎn)稱(chēng)GRRP工作組)成立于2015年。GRRP工作組成員主要由監(jiān)管機(jī)構(gòu)代表組成,通過(guò)制定醫(yī)療器械監(jiān)管審查相關(guān)協(xié)調(diào)性指南文件,促進(jìn)國(guó)際醫(yī)療器械監(jiān)管審查流程和要求的統(tǒng)一協(xié)調(diào)、提高醫(yī)療器械監(jiān)管的上市審查的效力和效率(Effectiveness and Efficiency)。
GRRP工作組發(fā)現(xiàn),ISO/IEC 17065:2012《合格評(píng)定 產(chǎn)品、過(guò)程和服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》文件作為一個(gè)評(píng)審和認(rèn)可執(zhí)行醫(yī)療器械產(chǎn)品監(jiān)管審查(上市審評(píng))認(rèn)證工作的合格評(píng)定機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)過(guò)于籠統(tǒng)。為了更好地滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求、規(guī)范合格評(píng)定機(jī)構(gòu)行為,工作組于2019年立項(xiàng),在該標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上、結(jié)合醫(yī)療器械監(jiān)管審查實(shí)際、綜合組內(nèi)各醫(yī)療器械監(jiān)管區(qū)域法律法規(guī),起草制定適合評(píng)審醫(yī)療器械合格評(píng)定機(jī)構(gòu)的《認(rèn)可要求》文件,并于2020年發(fā)布該協(xié)調(diào)性指南文件。
需要注意的是,《認(rèn)可要求》文件不是針對(duì)執(zhí)行監(jiān)管審查的監(jiān)管機(jī)構(gòu)所制定。文件中的合格評(píng)定機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)CAB)特指在醫(yī)療器械監(jiān)管領(lǐng)域,除監(jiān)管機(jī)構(gòu)外的執(zhí)行醫(yī)療器械監(jiān)管審查工作的法人實(shí)體(在國(guó)際某些特定監(jiān)管區(qū)域也被稱(chēng)為公告機(jī)構(gòu)、第三方機(jī)構(gòu))。此外,作為國(guó)際協(xié)調(diào)性指南文件,《認(rèn)可要求》文件在起草過(guò)程中考慮和涵蓋了不同監(jiān)管區(qū)域情況,因此在理解《認(rèn)可要求》文件時(shí),不能完全按照我國(guó)醫(yī)療器械監(jiān)管模式去考慮文件中各環(huán)節(jié)、角色、職責(zé)等的用詞稱(chēng)謂和相互關(guān)系。如《認(rèn)可要求》文件中“監(jiān)管審查”既包括審查資料又包括審評(píng)建議和相關(guān)決策過(guò)程,各監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)自身監(jiān)管要求決定監(jiān)管審查范圍。為便于理解,本文用上市審查表示監(jiān)管審查,用審評(píng)認(rèn)證概括上市審查的多個(gè)環(huán)節(jié)?!墩J(rèn)可要求》文件架構(gòu)背景見(jiàn)合格評(píng)定機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的角色及職責(zé)示意圖(圖1)。
圖1.《認(rèn)可要求》文件中合格評(píng)定機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的角色及職責(zé)
《認(rèn)可要求》文件定義了執(zhí)行醫(yī)療器械(包括體外診斷醫(yī)療器械)上市審查職責(zé)的機(jī)構(gòu)(即合格評(píng)定機(jī)構(gòu),CAB)應(yīng)符合的通用要求,以保證該機(jī)構(gòu)能夠勝任醫(yī)療器械上市審查工作。監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以根據(jù)這一通用要求對(duì)執(zhí)行醫(yī)療器械上市審查的CAB進(jìn)行認(rèn)可(Recognition)和監(jiān)督(Surveillance)。
《認(rèn)可要求》文件共十個(gè)章節(jié),其中第四到第十章節(jié)為CAB應(yīng)符合的要求,分別為第四章通用要求、第五章結(jié)構(gòu)要求、第六章資源要求、第七章過(guò)程要求、第八章管理體系要求、第九章信息要求、第十章撤銷(xiāo)認(rèn)可。下面重點(diǎn)介紹幾個(gè)章節(jié):
一是明確法律和合同事項(xiàng)。CAB應(yīng)是一個(gè)獨(dú)立的、或有明確界定的法律實(shí)體,以便該法律實(shí)體能夠?qū)ζ渌袑徳u(píng)認(rèn)證活動(dòng)承擔(dān)法律責(zé)任。CAB除履行與申請(qǐng)人之間的認(rèn)證協(xié)議外,應(yīng)對(duì)認(rèn)證相關(guān)方案、證書(shū)、標(biāo)志等的正確使用負(fù)責(zé)。在醫(yī)療器械監(jiān)管領(lǐng)域,CAB應(yīng)向認(rèn)可其的監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供自身組織結(jié)構(gòu)、所有權(quán)信息,允許監(jiān)管機(jī)構(gòu)人員評(píng)審CAB所進(jìn)行的上市審查活動(dòng),查閱與上市審查和決策過(guò)程有關(guān)的申報(bào)資料和審評(píng)記錄。
二是公正性管理。審評(píng)認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)公正地進(jìn)行,不允許有任何來(lái)自商業(yè)、財(cái)務(wù)或其他方面的壓力損害公正性。在醫(yī)療器械監(jiān)管領(lǐng)域,CAB應(yīng)獨(dú)立于與認(rèn)證產(chǎn)品有經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系的任何其他個(gè)人或團(tuán)體,包括生產(chǎn)商的任何競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、分銷(xiāo)商、授權(quán)代表或進(jìn)口商等;CAB高層管理人員、參與審評(píng)人員以及各方配偶、子女不應(yīng)參與任何可能影響上市審查獨(dú)立性或完整性的活動(dòng)或提供咨詢服務(wù)。CAB應(yīng)建立和實(shí)施促進(jìn)其獨(dú)立性、客觀性和公正性的組織結(jié)構(gòu)和工作程序,并有效識(shí)別、調(diào)查和解決任何可能的利益沖突情況。
三是責(zé)任和財(cái)力。CAB應(yīng)保持財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定,做好充分的安排(如保險(xiǎn)或儲(chǔ)備金)以承擔(dān)由于其運(yùn)行引發(fā)的責(zé)任?!墩J(rèn)可要求》文件要求CAB應(yīng)有相關(guān)責(zé)任保險(xiǎn),保險(xiǎn)的范圍和財(cái)務(wù)價(jià)值應(yīng)根據(jù)CAB的審評(píng)認(rèn)證水平、地理范圍以及申報(bào)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素來(lái)判定。
在非歧視性條件、保密性和可公開(kāi)獲取的信息方面。CAB運(yùn)行遵循的方針和程序等不應(yīng)設(shè)置限制條件妨礙或阻止申請(qǐng)人申請(qǐng)。CAB應(yīng)有相關(guān)程序文件、設(shè)備和設(shè)施,確保其在上市審查過(guò)程中獲得的信息的機(jī)密性。除監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的信息,不得向未參與審評(píng)認(rèn)證過(guò)程的人員披露上市審查中的信息。CAB應(yīng)根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求主動(dòng)公開(kāi)醫(yī)療器械法規(guī)政策、審評(píng)認(rèn)證程序、處理投訴的程序等信息。
CAB應(yīng)具有組織能力,包括管理、行政支持和基礎(chǔ)設(shè)施,以承擔(dān)所有審評(píng)認(rèn)證活動(dòng),從結(jié)構(gòu)和管理上保證公正性,形成維護(hù)公正性的機(jī)制。此外,CAB應(yīng)積極識(shí)別并應(yīng)用審評(píng)認(rèn)證工作適用的最新法規(guī)和指導(dǎo)文件。
CAB應(yīng)聘用或有途徑獲得足夠數(shù)量的人員(包括內(nèi)部和外部資源),以支撐其與審評(píng)認(rèn)證方案、適用標(biāo)準(zhǔn)及其他規(guī)范性文件相關(guān)的運(yùn)行。CAB應(yīng)遵守IMDRF《審查員勝任力、培訓(xùn)和行為要求》(Competence, Training, and Conduct Requirements for Regulatory Reviewers)協(xié)調(diào)性指南文件中關(guān)于醫(yī)療器械上市審查人員勝任力的確認(rèn)和維持的具體要求,并確保每一位上市審查人員、技術(shù)專(zhuān)家以及參與上市審查過(guò)程的其他人員了解其職務(wù)、職責(zé)和權(quán)限。如果CAB使用外部資源對(duì)上市申請(qǐng)進(jìn)行審評(píng),則CAB應(yīng)對(duì)確保這些執(zhí)行上市審查工作的人員、技術(shù)專(zhuān)家的能力符合要求。外部人員不能出具審評(píng)建議(Recommendation),也不能作出認(rèn)證決定(Certification Decision)。
CAB應(yīng)對(duì)各項(xiàng)審評(píng)認(rèn)證活動(dòng)制定工作程序。如初步審評(píng)(Screening)環(huán)節(jié),CAB應(yīng)對(duì)上市申請(qǐng)材料進(jìn)行初步審評(píng),確定產(chǎn)品上市申報(bào)資料是否充分,根據(jù)產(chǎn)品屬性、分類(lèi)判斷本機(jī)構(gòu)是否具備相應(yīng)的審評(píng)認(rèn)證能力。在評(píng)價(jià)(Evaluation)環(huán)節(jié),CAB應(yīng)制定計(jì)劃,按照認(rèn)可其的監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定要求對(duì)上市申請(qǐng)材料進(jìn)行評(píng)價(jià)。在審評(píng)建議(Recommendation)環(huán)節(jié),CAB應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果,將其對(duì)上市申請(qǐng)認(rèn)證的建議記錄在審評(píng)報(bào)告中。在認(rèn)證決定(Certification Decision)環(huán)節(jié),作出認(rèn)證決定的人員應(yīng)受雇于該CAB。在監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)醫(yī)療器械上市作出最終決定的監(jiān)管區(qū)域,CAB應(yīng)將上市申請(qǐng)的審評(píng)建議提交給認(rèn)可其的監(jiān)管機(jī)構(gòu),由其作出最終認(rèn)證決定。
此外,《認(rèn)可要求》文件還對(duì)認(rèn)證文件、獲證產(chǎn)品名錄、影響認(rèn)證的變更、認(rèn)證的終止/縮小/暫停/撤銷(xiāo)、記錄、投訴和申訴程序進(jìn)行規(guī)定。CAB出具的認(rèn)證證書(shū)和上市申請(qǐng)審評(píng)建議應(yīng)當(dāng)符合認(rèn)可其的監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求,并將其認(rèn)證產(chǎn)品目錄提供給認(rèn)可其的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。如果審評(píng)認(rèn)證過(guò)程中發(fā)生CAB建議的終止/縮小/暫停/撤銷(xiāo)認(rèn)證,CAB應(yīng)及時(shí)告知認(rèn)可其的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。CAB應(yīng)對(duì)收到的投訴和申訴進(jìn)行處理,并將可能涉及公共衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)的和改變其認(rèn)證決定的投訴和申訴情況告知認(rèn)可其的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。上述各項(xiàng)與審評(píng)認(rèn)證活動(dòng)有關(guān)的程序均應(yīng)保存記錄。
CAB應(yīng)建立、記錄、實(shí)施、保持和運(yùn)行一個(gè)能持續(xù)滿足《認(rèn)可要求》文件的管理體系,該體系應(yīng)與其審評(píng)的性質(zhì)、領(lǐng)域和規(guī)模相適應(yīng),并能支持和證明其始終達(dá)到適用的醫(yī)療器械監(jiān)管法規(guī)要求。CAB也可以按照ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求建立和保持管理體系。CAB應(yīng)對(duì)其審評(píng)認(rèn)證程序進(jìn)行測(cè)量(Measuring)、監(jiān)視(Monitoring)和分析(Analysis),以便向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供關(guān)于審評(píng)建議一致性、醫(yī)療器械申請(qǐng)人反饋意見(jiàn)等的情況和變化趨勢(shì)報(bào)告。
最后,《認(rèn)可要求》文件還提出了信息要求,具體包括CAB與認(rèn)可其的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的信息交換情形、時(shí)限等。如果CAB不符合上述《認(rèn)可要求》文件要求,監(jiān)管機(jī)構(gòu)將撤銷(xiāo)對(duì)該CAB的認(rèn)可。
由CAB(同公告機(jī)構(gòu)/第三方審評(píng)機(jī)構(gòu))對(duì)指定低風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)療器械進(jìn)行上市審查的模式在美國(guó)、日本、歐洲等已有運(yùn)用,但具體執(zhí)行各有不同。如歐洲公告機(jī)構(gòu)對(duì)按照市場(chǎng)準(zhǔn)入管理的醫(yī)療器械產(chǎn)品進(jìn)行審評(píng)認(rèn)證;日本允許第三方審評(píng)機(jī)構(gòu)對(duì)指定低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品進(jìn)行審評(píng)認(rèn)證;美國(guó)僅允許第三方審評(píng)機(jī)構(gòu)對(duì)指定低風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)療器械產(chǎn)品進(jìn)行審評(píng),由監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出上市決定[5]。
以美國(guó)為例。1996年8月1日,美國(guó)食品藥品管理局(以下簡(jiǎn)稱(chēng)FDA)啟動(dòng)了第三方510(k)審評(píng)試點(diǎn)項(xiàng)目,試點(diǎn)產(chǎn)品的醫(yī)療器械申請(qǐng)人可以自愿選擇第三方審評(píng)機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)資料進(jìn)行審評(píng)。1997年11月21日,《美國(guó)食品藥品管理局現(xiàn)代化法案》(FDAMA)簽署,正式確認(rèn)并擴(kuò)展該試點(diǎn)項(xiàng)目。允許第三方審評(píng)機(jī)構(gòu)對(duì)510(k)低至中風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)療器械的上市申請(qǐng)進(jìn)行審評(píng),在確定申報(bào)產(chǎn)品是否符合實(shí)質(zhì)等同后,將審評(píng)建議和510(k)申請(qǐng)資料發(fā)送給FDA,由FDA對(duì)上市申請(qǐng)作出最終決定。
對(duì)于第三方審評(píng)的速度和質(zhì)量,美國(guó)行業(yè)各界一直有所擔(dān)憂[6]。在2017年簽署的《美國(guó)食品藥品管理局再授權(quán)法案》(FDARA)[7]中要求FDA制定并發(fā)布指南,明確FDA在制定允許第三方510(k)審評(píng)的醫(yī)療器械產(chǎn)品清單時(shí)所考慮的因素,F(xiàn)DA與第三方510k審評(píng)機(jī)構(gòu)之間的審評(píng)早期溝通政策,以及FDA對(duì)第三方510k審評(píng)機(jī)構(gòu)的認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)。隨后,F(xiàn)DA于2018年9月發(fā)布《510(k)第三方審評(píng)項(xiàng)目指南》草案,并于2020年3月發(fā)布正式文件[8]。指南文件除明確了上述內(nèi)容外,在與國(guó)際醫(yī)療器械監(jiān)管向相融合方面,明確指南文件對(duì)組織機(jī)構(gòu)和審評(píng)人員的要求與IMDRF協(xié)調(diào)文件有許多相同要素。符合IMDRF協(xié)調(diào)文件的第三方審評(píng)機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)F(tuán)DA認(rèn)可時(shí),可充分利用已有的文檔而無(wú)需為申請(qǐng)F(tuán)DA的認(rèn)可另行準(zhǔn)備文檔。
在我國(guó),根據(jù)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》,第二類(lèi)、第三類(lèi)醫(yī)療器械實(shí)行產(chǎn)品注冊(cè)管理?!夺t(yī)療器械注冊(cè)與備案管理辦法》明確醫(yī)療器械注冊(cè)是指醫(yī)療器械注冊(cè)申請(qǐng)人依照法定程序和要求提出醫(yī)療器械注冊(cè)申請(qǐng),藥品監(jiān)督管理部門(mén)依據(jù)法律法規(guī),基于科學(xué)認(rèn)知,進(jìn)行安全性、有效性和質(zhì)量可控性等審查,決定是否同意其申請(qǐng)的活動(dòng)。
雖然我國(guó)醫(yī)療器械監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置、法規(guī)體系與《認(rèn)可要求》文件背景架構(gòu)不同,不宜完全照搬文件中各項(xiàng)規(guī)定和要求。但仍可利用《認(rèn)可要求》文件中具體條款要求來(lái)完善我國(guó)的上市審查制度。下面從以下幾個(gè)方面分析《認(rèn)可要求》文件特點(diǎn)。
文件制定過(guò)程遵循的原則和方法:一是標(biāo)準(zhǔn)化與特殊化相結(jié)合。借助公認(rèn)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)(如ISO標(biāo)準(zhǔn))作為協(xié)調(diào)文件的起草框架,以醫(yī)療器械作為特殊商品的監(jiān)管需要為準(zhǔn)繩,增加細(xì)化相應(yīng)具體要求。二是體現(xiàn)協(xié)調(diào)性與融合性。通過(guò)充分吸納各成員國(guó)監(jiān)管實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和面臨的挑戰(zhàn),統(tǒng)籌制定符合各監(jiān)管區(qū)域特點(diǎn)的評(píng)審認(rèn)可要求。三是注重可操作性與已有經(jīng)驗(yàn)。邀請(qǐng)與評(píng)審認(rèn)可模式相類(lèi)似的IMDRF單一審核程序(MDSAP)工作組人員和潛在被評(píng)審機(jī)構(gòu)工作人員加入?yún)f(xié)調(diào)文件制定工作,力求發(fā)布文件既體現(xiàn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)意志,又貼合行業(yè)發(fā)展實(shí)際。
《認(rèn)可要求》文件是對(duì)CAB提出的通用要求,為的是保證該機(jī)構(gòu)能夠勝任醫(yī)療器械上市審查工作,其本質(zhì)是規(guī)范CAB作決策的結(jié)構(gòu)和過(guò)程。文件條款旨在幫助監(jiān)管機(jī)構(gòu)從組織結(jié)構(gòu)合法性、權(quán)力劃分合理性、決策運(yùn)行合規(guī)性三個(gè)方面對(duì)CAB進(jìn)行評(píng)審認(rèn)可。
目前,《認(rèn)可要求》文件條款多為原則性描述,工作組也未開(kāi)展過(guò)對(duì)CAB的考核試點(diǎn)工作,文件實(shí)際操作運(yùn)用效果有待觀察。此外,由于世界范圍內(nèi)各醫(yī)療器械監(jiān)管區(qū)域國(guó)情、文化和歷史不同,醫(yī)療器械監(jiān)管體系形成了不同的價(jià)值理念和體制結(jié)構(gòu),《認(rèn)可要求》文件有必要針對(duì)不同運(yùn)行機(jī)制的CAB和不同認(rèn)可需求的監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定更加細(xì)化和個(gè)性化的要求。
《認(rèn)可要求》文件吸收了國(guó)際各醫(yī)療器械監(jiān)管區(qū)域的監(jiān)管政策和經(jīng)驗(yàn),為監(jiān)管機(jī)構(gòu)評(píng)審合格評(píng)定機(jī)構(gòu)提供了標(biāo)準(zhǔn)。利用國(guó)際協(xié)調(diào)性指南文件中的國(guó)際視角、方法、理論和經(jīng)驗(yàn),從技術(shù)層面擇優(yōu)吸納文件中適宜我國(guó)國(guó)情的標(biāo)準(zhǔn)要求,對(duì)于促進(jìn)我國(guó)醫(yī)療器械審評(píng)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展,提升審評(píng)機(jī)構(gòu)和審評(píng)人員能力具有參考意義。