基于SWOT-AHP 分析模型的科技發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)證分析
——來(lái)自廣東的案例研究

談 力，任志寬，韓莉娜

（廣東省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，廣東廣州 510033）

世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生著深刻復(fù)雜的變化，對(duì)“十四五”時(shí)期開(kāi)展科技創(chuàng)新工作提出了更為迫切的現(xiàn)實(shí)需求?！吨泄仓醒腙P(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》指出，要堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，加快建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)；并提出布局建設(shè)綜合性國(guó)家科學(xué)中心和區(qū)域性創(chuàng)新高地，支持北京、上海、粵港澳大灣區(qū)形成國(guó)際科技創(chuàng)新中心［1］。廣東是全國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展排頭兵，既肩負(fù)著推動(dòng)建設(shè)粵港澳大灣區(qū)和支持深圳建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)的重要?dú)v史使命，又要在實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展和抵御內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)方面探索出一條新路子，實(shí)現(xiàn)從科技大省向科技創(chuàng)新強(qiáng)省轉(zhuǎn)變，成為我國(guó)邁向創(chuàng)新型國(guó)家前列的重要戰(zhàn)略支點(diǎn)［2］。然而，當(dāng)前學(xué)術(shù)界對(duì)廣東科技發(fā)展的戰(zhàn)略研究較為薄弱，頂層設(shè)計(jì)和路徑策略還處于探索過(guò)程中。基于此，本文采用SWOTAHP 分析法，對(duì)廣東“十四五”時(shí)期科技創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)遇和挑戰(zhàn)進(jìn)行深入剖析，對(duì)影響因素進(jìn)行量化分析，圍繞推動(dòng)建設(shè)粵港澳大灣區(qū)國(guó)際科技創(chuàng)新中心和科技創(chuàng)新強(qiáng)省核心任務(wù)，提出新時(shí)期推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新能力躍升的總體戰(zhàn)略定位和若干戰(zhàn)略舉措。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 關(guān)于廣東科技發(fā)展戰(zhàn)略的研究

近年來(lái)，對(duì)廣東科技發(fā)展戰(zhàn)略的研究主要集中在發(fā)展路徑、科技人才、高新區(qū)、粵港澳融合發(fā)展等方面。王子丹等［3］提出在全球新一輪產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移背景下，廣東應(yīng)實(shí)施以領(lǐng)跑戰(zhàn)略和轉(zhuǎn)移策略為核心指引，以核心技術(shù)、創(chuàng)新人才、平臺(tái)載體為支撐的閉環(huán)新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展路徑。鄧琦［4］提出廣東應(yīng)建設(shè)更多世界一流大學(xué)、激發(fā)院校創(chuàng)新活力,結(jié)合現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的構(gòu)建，扎實(shí)推進(jìn)青年人才供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，建立青年科技創(chuàng)新平臺(tái)，不斷完善人才社會(huì)保障政策。蘇瑞波等［5］從“十四五”時(shí)期廣東高新區(qū)高質(zhì)量發(fā)展角度，提出持續(xù)優(yōu)化管理體制機(jī)制、加快升級(jí)創(chuàng)建、強(qiáng)化創(chuàng)新要素集聚、打造“一區(qū)一特色”、加快建設(shè)科技產(chǎn)業(yè)新城5 個(gè)方面發(fā)展路徑。陳彥玲［6］提出“十四五”時(shí)期，廣東應(yīng)重點(diǎn)發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)，持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和規(guī)劃，推動(dòng)成為創(chuàng)新資源集聚高地、成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展重要引擎。蘇榕等［7］對(duì)廣東省建設(shè)高水平基礎(chǔ)研究人才隊(duì)伍進(jìn)行戰(zhàn)略研究，提出廣東應(yīng)以重大人才工程實(shí)施、核心關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)、高水平基礎(chǔ)研究平臺(tái)建設(shè)、人才發(fā)展環(huán)境優(yōu)化為四大抓手,推動(dòng)基礎(chǔ)研究上新水平。

1.2 關(guān)于SWOT-AHP 方法的研究

科技戰(zhàn)略研究的主要方法包括情景分析法、態(tài)勢(shì)分析法（SWOT）、德?tīng)柗品ā㈩^腦風(fēng)暴法、決策樹(shù)法、層次分析法（AHP）等［8］。SWOT 分析法作為一種常用的戰(zhàn)略分析工具，可以系統(tǒng)分析研究對(duì)象的特征和問(wèn)題，進(jìn)而提出對(duì)策和建議［9］。然而，SWOT 分析法在實(shí)際應(yīng)用過(guò)程中存在主觀(guān)性和不確定性等缺陷。對(duì)此，很多學(xué)者引入AHP 方法，將問(wèn)題分解為層級(jí)指標(biāo)，采用定量指標(biāo)分析定性因素，有效解決多目標(biāo)的復(fù)雜決策問(wèn)題。當(dāng)前，基于SWOT-AHP 方法的研究成果較多，比如在宏觀(guān)決策層面，舒洪水等［10］用SWOT-AHP 分析法對(duì)中巴經(jīng)濟(jì)走廊建設(shè)影響要素進(jìn)行量化與可視化分析；臧金亮等［11］構(gòu)建了福建綠色經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展SWOTAHP 戰(zhàn)略模型。在行業(yè)研究領(lǐng)域，李揚(yáng)［12］基于SWOT-AHP 法研究提出京津冀低碳技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略；賈榮言等［13］運(yùn)用SWOT-AHP 模型分析河北省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略方向；葛慧磊等［14］采用AHP-SWOT 定量與定性測(cè)度模型研究中國(guó)衛(wèi)星導(dǎo)航專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化機(jī)會(huì)與障礙的影響因素；朱星諭等［15］基于SWOT 法和層次分析法分析廣東大學(xué)科技園的發(fā)展戰(zhàn)略。

綜上所述，現(xiàn)有研究在以下3 個(gè)方面可以深化:（1）已有研究大多針對(duì)廣東科技發(fā)展的某個(gè)方面，而對(duì)新時(shí)期廣東科技發(fā)展的全局性戰(zhàn)略研究相對(duì)較少。事實(shí)上，廣東當(dāng)前處于科技創(chuàng)新改革最前沿，如何在新時(shí)期調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，如何建設(shè)科技創(chuàng)新強(qiáng)省，目前研究仍未形成全面深入的解答。（2）當(dāng)前對(duì)于科技戰(zhàn)略的研究方法大多以定性分析為主，缺乏系統(tǒng)性分析方法的應(yīng)用，特別是近年來(lái)社會(huì)科學(xué)研究更加強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)性和推理性，而當(dāng)前的研究做得遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。（3）對(duì)廣東科技發(fā)展戰(zhàn)略的研究結(jié)論通常會(huì)給出SO、WO、WT、ST 這4 種戰(zhàn)略方案供選擇，在最優(yōu)戰(zhàn)略建議上研究不夠。鑒于此，本文在這3個(gè)方面進(jìn)行有益探索，進(jìn)一步豐富和完善科技戰(zhàn)略相關(guān)理論研究和實(shí)踐。

2 研究思路

2.1 研究方法

借鑒前人的研究方法，本文采用SWOT-AHP 分析法，將定性和定量相結(jié)合，研究廣東科技發(fā)展戰(zhàn)略。在研究方法選擇上，采用SWOT-AHP 分析法能將SWOT 模型的戰(zhàn)略決策優(yōu)勢(shì)與AHP 方法的定量化優(yōu)勢(shì)向結(jié)合，彌補(bǔ)以單一方式歸類(lèi)界定競(jìng)爭(zhēng)力要素的結(jié)構(gòu)缺陷，解決分析范式中缺乏理論依據(jù)的不足，提高廣東科技發(fā)展戰(zhàn)略研究的邏輯性、科學(xué)性、規(guī)范性。該方法通過(guò)定性與定量的雙重驗(yàn)證，按照層次間隸屬關(guān)系以及因素的主次，形成影響廣東科技發(fā)展戰(zhàn)略因素的多層次分析結(jié)構(gòu)模型，得出各因素相對(duì)于總目標(biāo)重要程度的權(quán)重，進(jìn)而進(jìn)行重要性排序［16］，比純定性分析更加深入具體。

在研究過(guò)程中，本文構(gòu)建SWOT-AHP 分析模型，提出目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層對(duì)應(yīng)的要素，再對(duì)廣東科技創(chuàng)新的內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)（S）、內(nèi)部劣勢(shì)（W）、外部機(jī)遇（O）和外部威脅（T）進(jìn)行定性要素分析，推導(dǎo)出交叉應(yīng)對(duì)策略。然后，構(gòu)建AHP 層次分析模型，將影響廣東科技創(chuàng)新的各種因素量化，構(gòu)建分析評(píng)價(jià)矩陣，確定各因素權(quán)重，建立廣東科技創(chuàng)新戰(zhàn)略多邊形，確定戰(zhàn)略方位角，對(duì)發(fā)展策略進(jìn)行優(yōu)先級(jí)排序。最后，提出對(duì)策和建議。如圖1 所示。

圖1 研究過(guò)程

2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

為提高研究過(guò)程的規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性，本文廣泛搜集相關(guān)資料，準(zhǔn)確把握廣東科技發(fā)展現(xiàn)狀，為本文研究奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。（1）文獻(xiàn)資料。根據(jù)研究需要，查閱了大量關(guān)于科技戰(zhàn)略、先進(jìn)技術(shù)、創(chuàng)新平臺(tái)、科技人才等方面的學(xué)術(shù)論文、研究報(bào)告、統(tǒng)計(jì)年鑒和智庫(kù)網(wǎng)站等，準(zhǔn)確掌握國(guó)內(nèi)外和廣東科技發(fā)展趨勢(shì)、現(xiàn)狀和存在問(wèn)題。（2）實(shí)地調(diào)研。到北京、上海、江蘇等地調(diào)研國(guó)內(nèi)科技發(fā)展趨勢(shì)，到廣州、深圳、珠海、湛江、汕尾等地調(diào)研廣東省內(nèi)科技發(fā)展現(xiàn)狀。（3）專(zhuān)家訪(fǎng)談。發(fā)揮科技規(guī)劃工作優(yōu)勢(shì)，參加廣東省“十四五”科技創(chuàng)新規(guī)劃專(zhuān)家研討會(huì)，圍繞國(guó)外科技戰(zhàn)略最新動(dòng)向、先進(jìn)技術(shù)培育、區(qū)域創(chuàng)新布局等內(nèi)容開(kāi)展深入訪(fǎng)談，整理相關(guān)信息500 條以上。（4）問(wèn)卷調(diào)查。采用專(zhuān)家德?tīng)柗品?，?qǐng)科技研發(fā)、科技管理、科技服務(wù)等領(lǐng)域的共108 名專(zhuān)家對(duì)影響廣東科技創(chuàng)新發(fā)展因素的重要性和影響程度進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)打分。

3 框架構(gòu)建

3.1 構(gòu)建SWOT-AHP 模型

為了量化廣東科技創(chuàng)新影響因素，構(gòu)建AHP 層次分析模型，融合SWOT 分析方法，對(duì)影響廣東科技創(chuàng)新的各個(gè)方面進(jìn)行定性和定量分析。SWOTAHP 模型分為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層，準(zhǔn)則層分為內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)（S）、內(nèi)部劣勢(shì)（W）、外部機(jī)遇（O）和外部挑戰(zhàn)（T）4 個(gè)維度，每個(gè)維度包括4 個(gè)指標(biāo)，形成由16 個(gè)因素構(gòu)成的指標(biāo)層。如表1 所示。

表1 廣東科技創(chuàng)新SWOT-AHP 分析層次結(jié)構(gòu)

3.2 關(guān)鍵要素分析

（1）內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)（S）。廣東區(qū)域創(chuàng)新能力連續(xù)4 年蟬聯(lián)全國(guó)首位，“深圳-香港-廣州”科技集群創(chuàng)新能力躍居全球前列［17］，領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)集中在企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績(jī)效［18］，具體體現(xiàn)在以下4 個(gè)方面：第一，企業(yè)創(chuàng)新能力優(yōu)勢(shì)明顯。廣東高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量達(dá)5 萬(wàn)多家，科技型中小企業(yè)超過(guò)2.8 萬(wàn)家，孵化器在孵企業(yè)超過(guò)3.1 萬(wàn)家，均居全國(guó)首位；高新技術(shù)企業(yè)總收入、凈利潤(rùn)、上繳稅收、掛牌上市企業(yè)數(shù)、科技活動(dòng)人員、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入、發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量等指標(biāo)均居全國(guó)首位；全省90%的科研機(jī)構(gòu)、科技活動(dòng)人員、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)來(lái)源、科技活動(dòng)均落在企業(yè)。第二，創(chuàng)新與服務(wù)平臺(tái)載體體系較為完善。廣東已形成由重大科研基礎(chǔ)設(shè)施、實(shí)驗(yàn)室、科研機(jī)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)、孵化育成載體、科技支撐平臺(tái)構(gòu)成的創(chuàng)新與服務(wù)平臺(tái)載體體系，建設(shè)了30 家國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、10 家廣東省實(shí)驗(yàn)室、430 家省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、近20 家高水平創(chuàng)新研究院、251 家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以及中山大學(xué)、華南理工大學(xué)等高水平大學(xué)。第三，“創(chuàng)新鏈-產(chǎn)業(yè)鏈-供應(yīng)鏈”配套較為完善。廣東產(chǎn)業(yè)配套完整、市場(chǎng)需求也旺盛，擁有300 多個(gè)特色產(chǎn)業(yè)集群，覆蓋傳統(tǒng)制造業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)、金融、互聯(lián)網(wǎng)、生物科技、智能制造、新能源等領(lǐng)域。其中，高端裝備、電子信息、汽車(chē)及零部件、新材料等領(lǐng)域已具備完整產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈，從產(chǎn)品研發(fā)、設(shè)計(jì)、零部件配套、中期測(cè)試到大規(guī)模生產(chǎn)，都可以在省內(nèi)進(jìn)行高效匹配。第四，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)環(huán)境優(yōu)良。廣東地處改革開(kāi)放的前沿陣地，對(duì)外開(kāi)放程度高、體制機(jī)制靈活、營(yíng)商環(huán)境優(yōu)越。省委省政府非常注重創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)環(huán)境建設(shè)，出臺(tái)了《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技創(chuàng)新的若干政策措施》等文件，實(shí)施“科技業(yè)務(wù)管理陽(yáng)光再造行動(dòng)”。廣州、深圳是廣東創(chuàng)新動(dòng)力源，營(yíng)商環(huán)境均居于全國(guó)前列［19］，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的集聚效應(yīng)比較明顯。

（2）內(nèi)部劣勢(shì)（W）。廣東原始創(chuàng)新能力不足，高端創(chuàng)新平臺(tái)和高層次人才等創(chuàng)新資源供不應(yīng)求，發(fā)展不平衡不充分的問(wèn)題長(zhǎng)期存在。第一，基礎(chǔ)研究能力相對(duì)薄弱。廣東基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力綜合排名位列全國(guó)第三［20］，與北京、江蘇相比，知識(shí)創(chuàng)造和知識(shí)獲取能力仍然較弱。廣東基礎(chǔ)研究投入比重為5%左右，不僅低于全國(guó)（不含港澳臺(tái)地區(qū)。下同）6.15%的平均水平，與北京、上海等地差距甚遠(yuǎn)，擁有兩院院士、“國(guó)家杰青”等高端創(chuàng)新人才數(shù)量也遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后，重大基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)出較少。第二，產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)供給不足。長(zhǎng)期以來(lái)，廣東制造業(yè)對(duì)外依存度較高，芯片、高端裝備制造關(guān)鍵零部件嚴(yán)重依賴(lài)進(jìn)口，工業(yè)機(jī)器人、新能源汽車(chē)等領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)與國(guó)際先進(jìn)水平差距較大。除了缺乏關(guān)鍵核心技術(shù)，在短期內(nèi)無(wú)法大規(guī)模取代進(jìn)口之外，一些重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)也仍未構(gòu)建健全的產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。第三，高端創(chuàng)新資源緊缺。新中國(guó)成立以來(lái)，以高水平大學(xué)、中科院、國(guó)防軍工科研機(jī)構(gòu)為核心的國(guó)家戰(zhàn)略科技力量主要布局在北京、上海、武漢、西安、東北等地，廣東對(duì)高端科技資源獲取與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求失衡。廣東承接國(guó)家重大科研設(shè)施、重大平臺(tái)、重大項(xiàng)目較少，僅有兩所“雙一流”高校，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量?jī)H為北京的1/3。第四，區(qū)域發(fā)展不平衡不充分。區(qū)域發(fā)展不平衡是廣東的基本省情和突出短板。珠三角地區(qū)集中了全省90%以上的研發(fā)投入、高新技術(shù)企業(yè)、重大創(chuàng)新平臺(tái)、高層次創(chuàng)新人才、發(fā)明專(zhuān)利、技術(shù)合同成交額?；洊|西北地區(qū)創(chuàng)新資源少、內(nèi)發(fā)發(fā)展動(dòng)力能力不足，大部分地市研發(fā)投入不足1%，形成巨大極差。同時(shí)，社會(huì)發(fā)展和民生保障領(lǐng)域創(chuàng)新投入和成果偏少，與人民對(duì)美好生活的發(fā)展需求不相適應(yīng)。

（3）外部機(jī)遇（O）。世界科技產(chǎn)業(yè)變革、國(guó)際局勢(shì)變化、國(guó)家戰(zhàn)略布局、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展都對(duì)廣東科技創(chuàng)新產(chǎn)生著深遠(yuǎn)影響，也帶來(lái)了新的發(fā)展空間。第一，世界科技產(chǎn)業(yè)革命為廣東科技創(chuàng)新注入發(fā)展新動(dòng)力。以新一代信息技術(shù)為核心的科技革命和產(chǎn)業(yè)變革浪潮興起，大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)正開(kāi)辟前沿新方向，科技創(chuàng)新鏈條更加靈巧，技術(shù)更新和成果轉(zhuǎn)化更加快捷，生產(chǎn)生活方式發(fā)生著巨大變化。電子信息產(chǎn)業(yè)是廣東第一主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，規(guī)模居于全國(guó)首位，在移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、高性能計(jì)算、平板顯示技術(shù)等領(lǐng)域具有優(yōu)勢(shì)，需乘勢(shì)而上、超前布局、積極作為，培育經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能，擴(kuò)大競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。第二，建設(shè)粵港澳大灣區(qū)國(guó)家戰(zhàn)略將為廣東帶來(lái)長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略機(jī)遇期。黨中央國(guó)務(wù)院布局建設(shè)粵港澳大灣區(qū)、深圳中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)，各部委積極響應(yīng)“雙區(qū)”建設(shè)訴求，為廣東創(chuàng)新發(fā)展提供系列政策支持。第三，國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)促進(jìn)效應(yīng)強(qiáng)大。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，我國(guó)正在加速形成以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。廣東是創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高地，更加迫切需要通過(guò)提高科技供給能力和水平，在“雙循環(huán)”的帶動(dòng)下，引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展。第四，人民對(duì)美好生活的追求為科技創(chuàng)新帶來(lái)更大可為空間。我國(guó)已步入全面建成小康社會(huì)的決勝時(shí)期，人民美好生活需求日益廣泛，主要體現(xiàn)在更高質(zhì)量的物質(zhì)產(chǎn)品、更高水平的醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)、更舒適的居住條件、更優(yōu)美的生活環(huán)境，而科技創(chuàng)新是滿(mǎn)足人民日益增長(zhǎng)的美好生活需求的根本途徑。

（4）外部挑戰(zhàn)（T）。廣東身處世界百年未有之大變局，長(zhǎng)期威脅與短期挑戰(zhàn)并存，傳統(tǒng)性與非傳統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)交織，對(duì)科技創(chuàng)新發(fā)展提出新訴求。第一，國(guó)際高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)局勢(shì)復(fù)雜。當(dāng)前，大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)一步加劇，經(jīng)貿(mào)、科技領(lǐng)域成為博弈前沿。國(guó)際科技創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)，受經(jīng)濟(jì)、政治、輿論、安全等多維度影響，變得更加復(fù)雜多變。我國(guó)高科技企業(yè)技術(shù)引進(jìn)和對(duì)外投資難度不斷加大，科研人員學(xué)術(shù)交流障礙較多，廣東也深受影響。我們必須依靠自主創(chuàng)新能力的提升，實(shí)現(xiàn)科技自強(qiáng)自立，在變局中破新局。第二，國(guó)內(nèi)區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新資源爭(zhēng)奪升級(jí)。在面向未來(lái)科技創(chuàng)新布局中，北京、上海、江蘇、浙江均提出了走在國(guó)際、國(guó)內(nèi)前列的定位和目標(biāo)，成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈將建設(shè)具有全國(guó)影響力的科技創(chuàng)新中心，湖北建設(shè)光谷科技創(chuàng)新大走廊，中、西部地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿χ鸩斤@現(xiàn)。全國(guó)資源流動(dòng)格局正在發(fā)生變化，對(duì)廣東擴(kuò)大競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)造成一定壓力。第三，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展不確定因素疊加。國(guó)際秩序和全球治理體系加速變革，氣候變化異常、資源環(huán)境約束加緊、重大傳染性疾病、人口老齡化等非傳統(tǒng)安全威脅持續(xù)蔓延。第四，創(chuàng)新和管理成本持續(xù)上升?？萍紕?chuàng)新是一把“雙刃劍”，科技創(chuàng)新自身的發(fā)展以及加速應(yīng)用，在帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的同時(shí)，也帶來(lái)了新的問(wèn)題，如人工智能等新技術(shù)應(yīng)用可能提升就業(yè)壓力，基因編輯嬰兒、轉(zhuǎn)基因食品、器官移植等可能引發(fā)倫理困境，信息傳播帶來(lái)網(wǎng)絡(luò)安全隱患等，增加了創(chuàng)新治理難度和成本。

3.3 應(yīng)對(duì)策略

對(duì)與廣東科技創(chuàng)新發(fā)展密切相關(guān)的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)遇、挑戰(zhàn)進(jìn)行梳理，圍繞推進(jìn)粵港澳大灣區(qū)國(guó)際科技創(chuàng)新中心和科技創(chuàng)新強(qiáng)省建設(shè)的核心任務(wù)，按照SWOT 分析框架，提出了廣東“十四五”時(shí)期科技創(chuàng)新固強(qiáng)補(bǔ)短、爭(zhēng)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的應(yīng)對(duì)策略。如表2 所示。

表2 廣東科技創(chuàng)新發(fā)展SWOT 分析

4 策略選擇

4.1 構(gòu)建層次結(jié)構(gòu)矩陣

通過(guò)德?tīng)柗品ㄕ{(diào)查，對(duì)108 名專(zhuān)家在各因素重要性和影響程度上的綜合評(píng)價(jià)打分進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化計(jì)算，采用1—9 級(jí)數(shù)字標(biāo)度法，構(gòu)建形成比較矩陣。如表3 至表8 所示。

表3 判斷矩陣標(biāo)準(zhǔn)度

表4 準(zhǔn)則層判斷矩陣

表5 指標(biāo)層判斷矩陣——內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)（S）

表6 指標(biāo)層判斷矩陣——內(nèi)部劣勢(shì)（W）

表6（續(xù)）

表7 指標(biāo)層判斷矩陣——外部機(jī)遇（O）

表8 指標(biāo)層判斷矩陣——外部挑戰(zhàn)（T）

4.2 結(jié)果分析

采用AHP 分析方法對(duì)判斷矩陣作層次分析，計(jì)算各因素的權(quán)重并排序，結(jié)果見(jiàn)表4 所示。對(duì)判斷矩陣的特征量和特征根進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，CR 值均小于0.1，具有高度一致性，分析結(jié)果可靠。權(quán)重排序結(jié)果顯示，廣東科技創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)主要在于企業(yè)創(chuàng)新能力以及“創(chuàng)新鏈-產(chǎn)業(yè)鏈-供應(yīng)鏈”配套程度，劣勢(shì)在于基礎(chǔ)研究能力薄弱和關(guān)鍵核心技術(shù)供給不足，面臨的機(jī)遇主要是粵港澳大灣區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略以及世界科技產(chǎn)業(yè)革命紅利，面臨的挑戰(zhàn)主要是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展受發(fā)達(dá)國(guó)家壓制以及創(chuàng)新和管理成本持續(xù)上升。如表9 所示。

表9 廣東科技創(chuàng)新SWOT-AHP 層次分析結(jié)果

對(duì)于總體策略方位的判斷，定義S、O為正向影響，W、T為負(fù)向影響，以4 個(gè)變量為半軸建立思維坐標(biāo)系，將四個(gè)維度的總權(quán)重在坐標(biāo)上定位，分別為：S（0.338，0）,W（-0.048，0）,O（0，0.516）,T（0，-0.098），繪制出總體戰(zhàn)略四邊形，如圖2 所示。假設(shè)P為四邊形的重心，即為四個(gè)因子相互影響產(chǎn)生的最終結(jié)果，作為總戰(zhàn)略選擇的依據(jù)。計(jì)算得出P（X,Y）=（ΣXi/4,ΣYi/4）=（0.073，0.105），戰(zhàn)略方位角α=arctan(Y/X)=55.18°，位于第一象限并且在（45°，90°）區(qū)域內(nèi)。假設(shè)將坐標(biāo)系根據(jù)各因素的強(qiáng)弱關(guān)系劃分為8 個(gè)區(qū)域，則重心P位于第一象限SO 開(kāi)拓戰(zhàn)略區(qū)內(nèi)的機(jī)會(huì)型策略區(qū)。

圖2 廣東科技創(chuàng)新戰(zhàn)略方位

對(duì)于具體發(fā)展策略的選擇，結(jié)合SWOT 分析框架下推導(dǎo)出的廣東科技創(chuàng)新在各個(gè)象限的應(yīng)對(duì)策略，結(jié)合指標(biāo)權(quán)重排序，分析得出各象限策略的優(yōu)先級(jí)。計(jì)算戰(zhàn)略四邊形各象限三角形的面積S，可以得知，由于廣東推動(dòng)科技創(chuàng)新應(yīng)采取SO策略為主，兼顧采取ST 策略、WO 策略和WT 策略。

5 對(duì)策建議

基于上述SWOT-AHP 分析結(jié)果和開(kāi)拓型戰(zhàn)略（SO）選擇取向，圍繞推進(jìn)粵港澳大灣區(qū)國(guó)際科技創(chuàng)新中心和科技創(chuàng)新強(qiáng)省建設(shè)的核心任務(wù)，廣東在新時(shí)期科技創(chuàng)新應(yīng)首選采取如下優(yōu)化策略：

5.1 做大做強(qiáng)創(chuàng)新型企業(yè)鏈條

完善創(chuàng)新型企業(yè)梯度培育機(jī)制，對(duì)龍頭企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)、未來(lái)型企業(yè)孵化培育進(jìn)行全盤(pán)考慮，根據(jù)階段發(fā)展需求制定針對(duì)性扶持政策；做大做強(qiáng)科技型龍頭企業(yè)，培育一批瞪羚企業(yè)、獨(dú)角獸企業(yè)和隱形冠軍企業(yè)，推動(dòng)各類(lèi)企業(yè)融通發(fā)展，切實(shí)將當(dāng)前廣東創(chuàng)新型企業(yè)的數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)，形成創(chuàng)新型企業(yè)集群力量［21］。充分發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新主體優(yōu)勢(shì)，支持企業(yè)創(chuàng)建高水平創(chuàng)新平臺(tái)和海內(nèi)外研發(fā)中心，開(kāi)展戰(zhàn)略性、前瞻性、原創(chuàng)性的創(chuàng)新研究，鼓勵(lì)有實(shí)力的企業(yè)開(kāi)展基礎(chǔ)研究。強(qiáng)化行業(yè)協(xié)會(huì)的組織協(xié)調(diào)作用，推廣大中小企業(yè)協(xié)同、上下游企業(yè)協(xié)同發(fā)展模式；鼓勵(lì)龍頭企業(yè)牽頭聯(lián)合相關(guān)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)組建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟，組團(tuán)承接國(guó)家、省重大科研任務(wù)和參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，提升企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)能力。

5.2 主動(dòng)鏈接國(guó)內(nèi)外高端創(chuàng)新資源

繼續(xù)吸引大院大所、央企等“國(guó)家隊(duì)”創(chuàng)新資源和港澳、國(guó)際創(chuàng)新資源到廣東建設(shè)高水平創(chuàng)新研究院、高水平新型研發(fā)機(jī)構(gòu)［22］，積極爭(zhēng)取大科學(xué)裝置、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心、國(guó)際知名企業(yè)的研發(fā)總部等布局廣東，吸引國(guó)內(nèi)外高端研究人才團(tuán)隊(duì)入駐，打造國(guó)家戰(zhàn)略科技力量。以增量帶動(dòng)存量，推動(dòng)廣東創(chuàng)新平臺(tái)體系優(yōu)化重組，不斷完善科研機(jī)構(gòu)和創(chuàng)新平臺(tái)管理體制機(jī)制，推動(dòng)部分管理自主權(quán)下放，著力提升已建科研機(jī)構(gòu)和創(chuàng)新平臺(tái)的創(chuàng)新能級(jí)，支持其主導(dǎo)或聯(lián)合參與國(guó)家重大科學(xué)工程、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃和國(guó)際大科學(xué)工程。拓展國(guó)內(nèi)外產(chǎn)學(xué)研合作，進(jìn)一步優(yōu)化提升“三部?jī)稍阂皇　焙献髂Ｊ剑c港澳地區(qū)、國(guó)內(nèi)創(chuàng)新型省市協(xié)同創(chuàng)新，依托深圳河套和珠海橫琴兩個(gè)“結(jié)合點(diǎn)”發(fā)揮港澳國(guó)際化優(yōu)勢(shì)和粵港澳大灣區(qū)窗口作用，積極拓展國(guó)際科技合作“朋友圈”，深度融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)。

5.3 積極培育發(fā)展戰(zhàn)略性、未來(lái)型產(chǎn)業(yè)

緊抓世界科技革命和產(chǎn)業(yè)變革機(jī)遇，重點(diǎn)開(kāi)展前瞻性、顛覆性技術(shù)領(lǐng)域研判，在高端性、戰(zhàn)略性、高成長(zhǎng)性領(lǐng)域形成一批優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，加快培育未來(lái)產(chǎn)業(yè)，適當(dāng)升級(jí)一批、轉(zhuǎn)型一批、淘汰一批夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)“創(chuàng)新鏈-產(chǎn)業(yè)鏈-供應(yīng)鏈”深度融合、高效運(yùn)作。在5G、大數(shù)據(jù)、人工智能、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、輸配電、交通等領(lǐng)域，通過(guò)科技創(chuàng)新加快推進(jìn)新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，夯實(shí)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)條件和保障。強(qiáng)化技術(shù)攻關(guān)頂層設(shè)計(jì)，瞄準(zhǔn)“卡脖子”領(lǐng)域和“長(zhǎng)板”領(lǐng)域優(yōu)化核心技術(shù)遴選方式，支持前沿顛覆性技術(shù)研發(fā)，提升重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控能力。建立高水平實(shí)驗(yàn)測(cè)試平臺(tái)和應(yīng)用場(chǎng)景，將關(guān)鍵技術(shù)突破、樣品規(guī)模商用和產(chǎn)業(yè)生態(tài)培育緊密結(jié)合，提高核心產(chǎn)品和技術(shù)的穩(wěn)定性和可靠性，推動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)的商用突破。

5.4 加快體制機(jī)制改革和創(chuàng)新治理體系建設(shè)

建立健全基礎(chǔ)研究支撐體系，加強(qiáng)前沿領(lǐng)域布局，完善基礎(chǔ)研究多元化投入渠道。弘揚(yáng)“板凳要坐十年冷”的科學(xué)家精神，鼓勵(lì)自由探索，建立非共識(shí)項(xiàng)目形成機(jī)制和不確定性技術(shù)的研究管理機(jī)制，加大對(duì)重大理論、重大發(fā)現(xiàn)的支持和獎(jiǎng)勵(lì)。加快科技體制改革，完善一批創(chuàng)新政策法規(guī)，構(gòu)建更加高效的創(chuàng)新要素市場(chǎng)配置機(jī)制，填補(bǔ)新興產(chǎn)業(yè)立法、科研倫理管理等空白地帶，完善人才評(píng)價(jià)體系，推動(dòng)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、省實(shí)驗(yàn)室對(duì)外開(kāi)放。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)貿(mào)易、資源引進(jìn)等方面強(qiáng)化國(guó)際規(guī)則研究［23］，融入創(chuàng)新政策制定中，強(qiáng)化創(chuàng)新政策體系和措施庫(kù)建設(shè)，提升參與國(guó)際合作和競(jìng)爭(zhēng)、應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)外發(fā)展形勢(shì)變化和社會(huì)突發(fā)事件的能力，營(yíng)造高效安全的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)環(huán)境。加強(qiáng)科技監(jiān)管，對(duì)技術(shù)應(yīng)用的合法性、合理性、安全性進(jìn)行全面審查，建立科技風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。

5.5 科技創(chuàng)新積極融入社會(huì)民生發(fā)展主戰(zhàn)場(chǎng)

面向人民美好生活和社會(huì)發(fā)展需求，強(qiáng)化社會(huì)民生科研攻關(guān)體系，加強(qiáng)推進(jìn)生物安全實(shí)驗(yàn)室和大動(dòng)物模型研究中心等社會(huì)民生重大創(chuàng)新平臺(tái)載體建設(shè)，在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、人口健康、公共安全、節(jié)能環(huán)保、生態(tài)修復(fù)、食品安全、防災(zāi)減災(zāi)、精神文明建設(shè)等領(lǐng)域開(kāi)展重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)科技問(wèn)題研究，突破一批關(guān)鍵核心技術(shù)并應(yīng)用示范，建設(shè)科技創(chuàng)新應(yīng)急防控體系。加快建設(shè)“廣深港”“廣珠澳”科技創(chuàng)新走廊，推動(dòng)廣州、深圳提升創(chuàng)新型城市功能，帶動(dòng)更多珠三角城市參與形成粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新型城市群；加強(qiáng)廣州、深圳與湛江、汕頭深度協(xié)作，形成“雙核+雙副中心”驅(qū)動(dòng)源；以珠三角核心區(qū)為主動(dòng)力源、沿海經(jīng)濟(jì)帶為主動(dòng)力軸，輻射帶動(dòng)北部生態(tài)發(fā)展區(qū)的動(dòng)力傳導(dǎo)機(jī)制，帶動(dòng)粵東西北地區(qū)培育發(fā)展新動(dòng)力，推動(dòng)形成“一核一帶一區(qū)”協(xié)調(diào)發(fā)展新格局。