“一帶一路”倡議對(duì)中國制造業(yè)資源錯(cuò)配的影響

孟凡琳, 王文平

（東南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京211189）

一、引 言

改革開放40 多年來，中國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)總量躍居世界第二，成為全球最大的“經(jīng)濟(jì)引擎”。然而，過去經(jīng)濟(jì)的飛速增長主要依賴于巨大的資源投入，隨著人口紅利逐漸消失、資源及環(huán)境約束日益趨緊、生產(chǎn)要素成本不斷增長，過度消耗資源及犧牲生態(tài)環(huán)境的粗放型發(fā)展模式難以為繼，導(dǎo)致中國出現(xiàn)了“用工荒”“資產(chǎn)荒”、粗放用地、過度（或無效）投資等資源錯(cuò)配現(xiàn)象，嚴(yán)重阻礙了中國經(jīng)濟(jì)健康可持續(xù)發(fā)展，這種資源錯(cuò)配現(xiàn)象在制造業(yè)中尤為顯著［1］。 作為全球制造業(yè)第一大國，中國制造業(yè)規(guī)模已經(jīng)連續(xù)11年位居世界第一，但制造業(yè)“大而不強(qiáng)”問題仍然突出。 長期粗放式發(fā)展使得制造業(yè)各要素配置扭曲，引發(fā)了產(chǎn)能過剩、勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)性短缺、創(chuàng)新不足等一系列問題，部分高能耗、高污染制造業(yè)行業(yè)過度消耗和浪費(fèi)自然資源，大量排放污染物，使得生態(tài)承載力逐漸下降，經(jīng)濟(jì)增長與生態(tài)環(huán)境間矛盾加劇。 因此，中國制造業(yè)亟需通過糾正資源錯(cuò)配來提升資源使用效率，推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展。

針對(duì)制造業(yè)資源錯(cuò)配情況，中國各級(jí)政府制定了稅收政策、環(huán)保政策、貿(mào)易政策、財(cái)政政策等一系列政策措施，直接干預(yù)或間接引導(dǎo)資源在制造業(yè)各行業(yè)內(nèi)及行業(yè)間的流向，有效緩解了中國制造業(yè)資源錯(cuò)配。 2013年，秉持構(gòu)建人類命運(yùn)共同體理念，習(xí)近平總書記提出“一帶一路”倡議，旨在通過沿線國家間的資源優(yōu)勢互補(bǔ)、互聯(lián)互通，促進(jìn)全球資源有序流動(dòng)、高效配置，對(duì)緩解制造業(yè)資源錯(cuò)配、提高資源配置效率具有重要意義。 中國在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、裝備制造等領(lǐng)域具備較大的優(yōu)勢，但面臨原材料不足、要素成本上漲的壓力；而沿線國家大多為經(jīng)濟(jì)水平較低、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)薄弱但自然資源較為豐富的發(fā)展中國家，與中國在基礎(chǔ)設(shè)施、航路交通、制造業(yè)等領(lǐng)域形成優(yōu)勢互補(bǔ)，尤其是在制造業(yè)領(lǐng)域，中國與沿線國家展開了全面、深入的合作［2］。 “一帶一路”倡議鼓勵(lì)中國制造企業(yè)向沿線國家和地區(qū)輸送產(chǎn)品及服務(wù)，一方面通過市場競爭產(chǎn)生的壓力效應(yīng)和優(yōu)勝劣汰效應(yīng)，優(yōu)化資源配置，另一方面轉(zhuǎn)換國內(nèi)富裕產(chǎn)能為海外優(yōu)質(zhì)資本，加速資源從邊際產(chǎn)出低的行業(yè)流向邊際產(chǎn)出高的行業(yè)，改善資源錯(cuò)配現(xiàn)狀［3］。 此外，與發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移伴隨自然資源的過度開發(fā)及污染轉(zhuǎn)移不同，中國將保護(hù)生態(tài)環(huán)境、踐行綠色發(fā)展理念作為“一帶一路”倡議的基本要求，相繼提出了綠色絲路戰(zhàn)略、《“一帶一路”生態(tài)環(huán)境保護(hù)合作規(guī)劃》等政策措施，與沿線國家在生態(tài)環(huán)境合作機(jī)制、綠色低碳技術(shù)等方面展開深入合作，有效緩解了生態(tài)環(huán)境壓力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)協(xié)調(diào)發(fā)展。

由上述分析可知，“一帶一路”倡議的提出對(duì)糾正資源錯(cuò)配、改善生態(tài)環(huán)境質(zhì)量具有重要意義。 本文在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，主要針對(duì)以下問題展開研究：考慮生態(tài)環(huán)境因素后，中國制造業(yè)資源錯(cuò)配呈現(xiàn)怎樣的動(dòng)態(tài)演化特征，“一帶一路”倡議對(duì)中國制造業(yè)資源錯(cuò)配有多大程度的影響，由于制造業(yè)各行業(yè)在生產(chǎn)要素、生產(chǎn)方式等方面存在一定差異，基于上述問題，本文進(jìn)一步探究“一帶一路”倡議對(duì)制造業(yè)各行業(yè)資源錯(cuò)配的影響具有怎樣的行業(yè)異質(zhì)性特征。

二、文獻(xiàn)綜述

資源錯(cuò)配是制約一國經(jīng)濟(jì)增長和生產(chǎn)率提高的重要因素。 現(xiàn)有研究大多將資源錯(cuò)配劃分為內(nèi)涵型資源錯(cuò)配和外延型資源錯(cuò)配。 Hsieh 和Klenow 從集約邊際角度對(duì)內(nèi)涵型資源錯(cuò)配進(jìn)行定義，提出：假設(shè)市場是壟斷競爭的，不存在國際貿(mào)易，企業(yè)具有凸性生產(chǎn)技術(shù)且規(guī)模報(bào)酬不變，如果資源有效配置，則各企業(yè)的邊際產(chǎn)出價(jià)值相等，若各企業(yè)邊際產(chǎn)出價(jià)值在截面上不相等，則表明存在資源錯(cuò)配現(xiàn)象［4］。 Banerjee 和Moll 從廣延邊際角度定義外延型資源錯(cuò)配，認(rèn)為如果企業(yè)具有非凸性生產(chǎn)技術(shù)，且潛在進(jìn)入者比在位者擁有更高生產(chǎn)率，則即使企業(yè)邊際產(chǎn)出相等，仍能通過重新配置要素，將要素向高生產(chǎn)率企業(yè)轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)出的增長［5］。 有關(guān)資源錯(cuò)配的相關(guān)研究主要針對(duì)內(nèi)涵型資源錯(cuò)配，其中，以Hsieh 和Klenow 的研究最具代表性。 Hsieh 和Klenow 基于規(guī)模報(bào)酬不變的C-D 生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)建了資源錯(cuò)配測度的理論框架，研究發(fā)現(xiàn)，若資本和勞動(dòng)得到有效配置，1998—2005年間中國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率將提高30%～50%［4］。 在Hsieh 和Klenow 研究的基礎(chǔ)上，陳永偉和胡偉民將Hsieh 和Klenow 關(guān)于資源錯(cuò)配與效率損失的研究思路納入Chenery 等的增長核算框架中，發(fā)現(xiàn)中國制造業(yè)各行業(yè)間的資源錯(cuò)配造成實(shí)際產(chǎn)出和潛在產(chǎn)出約15%的缺口［6］。 龔關(guān)和胡關(guān)亮突破生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模報(bào)酬不變的限制，測算中國1998—2007年間制造業(yè)資源配置效率［7］。 Brandt 等從所有制層面研究國有部門和非國有部門的資源錯(cuò)配情況，發(fā)現(xiàn)資源錯(cuò)配導(dǎo)致中國非農(nóng)業(yè)部門全要素生產(chǎn)率在1985—2007年間年均下降20%［8］。王文和牛澤東構(gòu)建了綜合所有制、地區(qū)及行業(yè)的統(tǒng)一研究框架，研究發(fā)現(xiàn)：地方國有企業(yè)的資源錯(cuò)配程度高于其他所有制；東部和中部的資源錯(cuò)配程度較低；制造業(yè)的資源錯(cuò)配程度相對(duì)高于采礦業(yè)、電力熱力燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)［9］。

現(xiàn)有資源錯(cuò)配的相關(guān)研究大多集中在資本錯(cuò)配和勞動(dòng)錯(cuò)配兩方面。 在資本錯(cuò)配方面，Dollar 和Wei 分析了12 400 家中國企業(yè)發(fā)現(xiàn)，降低資本錯(cuò)配程度可在不增加投入的情況下, 使中國GDP 提升5%［10］。 Moll 通過建立一般均衡模型分析金融摩擦對(duì)資本配置效率的影響，研究發(fā)現(xiàn)，新興市場金融摩擦導(dǎo)致嚴(yán)重的資本錯(cuò)配，進(jìn)而帶來較大的TFP 損失［11］。孫光林等研究發(fā)現(xiàn)，資本錯(cuò)配通過降低金融效率和產(chǎn)能利用率阻礙中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，對(duì)東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的負(fù)面影響大于中西部地區(qū)，對(duì)明星型省市的負(fù)面影響大于平庸型省市［12］。 王林輝和袁禮測算了資本錯(cuò)配對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響，發(fā)現(xiàn)資本錯(cuò)配使全要素生產(chǎn)率降低了2.6%，導(dǎo)致實(shí)際產(chǎn)出與潛在產(chǎn)出間出現(xiàn)20%～30%的缺口［13］。陳林和李康萍認(rèn)為行政性壟斷行業(yè)的資本錯(cuò)配程度較高，競爭性行業(yè)資本錯(cuò)配程度較低［14］。在勞動(dòng)錯(cuò)配方面，Patterson 等研究發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)錯(cuò)配可在67%的程度上解釋2007年后英國勞動(dòng)生產(chǎn)率的持續(xù)嚴(yán)重停滯現(xiàn)象［15］。 Bandyopadhyay 等通過構(gòu)建世代交疊模型分析勞動(dòng)配置扭曲對(duì)TFP 及GDP 的影響，結(jié)果表明：美國經(jīng)濟(jì)體存在明顯的勞動(dòng)錯(cuò)配現(xiàn)象，且勞動(dòng)錯(cuò)配對(duì)TFP 和GDP 都有顯著的負(fù)向影響［16］。 Monge-Naranjo 等基于各國人力資本數(shù)據(jù)，研究得到勞動(dòng)錯(cuò)配導(dǎo)致的全球效率損失占全球產(chǎn)出的60%，且全球勞動(dòng)錯(cuò)配正在逐漸惡化［17］。 蓋慶恩等測算1980—2009年間中國勞動(dòng)力市場的年均扭曲指數(shù)為0.2，若勞動(dòng)力得到有效配置，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力占比將下降26.38%，中國勞均產(chǎn)出可增加19.53%［18］。 柏培文指出全國總體及城鄉(xiāng)勞動(dòng)錯(cuò)配程度呈波浪式下降趨勢，而城市內(nèi)勞動(dòng)錯(cuò)配程度呈階段性增加趨勢［19］。 袁志剛和解棟棟發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)錯(cuò)配導(dǎo)致農(nóng)業(yè)部門全要素生產(chǎn)率下降2%～18%，且趨勢逐漸擴(kuò)大［20］。 還有學(xué)者將資本錯(cuò)配和勞動(dòng)錯(cuò)配進(jìn)行比較分析，蓋慶恩等研究發(fā)現(xiàn)，1998—2007年，資本配置效率和勞動(dòng)配置效率的改善分別促進(jìn)全要素生產(chǎn)率提高57.79% 和33.12%，資本錯(cuò)配程度總體高于勞動(dòng)錯(cuò)配［21］。 張萬里和羅良文認(rèn)為資本錯(cuò)配和勞動(dòng)錯(cuò)配均對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化呈顯著負(fù)向影響，且勞動(dòng)錯(cuò)配對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的負(fù)面影響大于資本錯(cuò)配的影響；資本錯(cuò)配對(duì)東部、中部地區(qū)的影響較大，勞動(dòng)錯(cuò)配對(duì)中部地區(qū)的影響最大［22］。

在資源錯(cuò)配影響因素方面，現(xiàn)有文獻(xiàn)認(rèn)為能源、科技、環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)集聚、政府干預(yù)等都是影響資源錯(cuò)配的重要因素。 韓超等指出，約束性污染控制促進(jìn)污染行業(yè)內(nèi)資本向高生產(chǎn)率企業(yè)流動(dòng)，且約束性污染控制的資源再配置影響有助于緩解補(bǔ)貼政策扭曲導(dǎo)致的資源錯(cuò)配問題［23］。 季書涵等研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)資本過度配置且勞動(dòng)力配置不足時(shí)，產(chǎn)業(yè)集聚可降低資源錯(cuò)配程度，資本配置不足且勞動(dòng)力過度配置時(shí)，產(chǎn)業(yè)集聚加劇資源錯(cuò)配［24］。 隨后，他們進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，處于產(chǎn)業(yè)集聚成長期，且資本配置不足、勞動(dòng)力配置過度的行業(yè)資源錯(cuò)配情況最為嚴(yán)重［25］。 Epifani 和Gancai 認(rèn)為，壟斷程度高的產(chǎn)業(yè)競爭較小導(dǎo)致生產(chǎn)過少，且這種錯(cuò)配會(huì)隨著產(chǎn)業(yè)替代彈性的增大而增大［26］。 此外，政府干預(yù)也是導(dǎo)致資源錯(cuò)配的重要原因，有研究顯示，地方政府違背比較優(yōu)勢的發(fā)展戰(zhàn)略加劇了資源錯(cuò)配程度，造成各地區(qū)15%～52.7%的資源配置效率損失［27］。財(cái)政補(bǔ)貼、金融抑制、行政性市場進(jìn)入壁壘對(duì)行業(yè)內(nèi)資源錯(cuò)配作用顯著，而勞動(dòng)力流動(dòng)管制、金融抑制則對(duì)行業(yè)間資源錯(cuò)配影響較大［28-29］。 國有制也會(huì)加劇要素在國有企業(yè)和非國有企業(yè)間的配置扭曲，進(jìn)而導(dǎo)致生產(chǎn)效率的損失［30］。 除上述影響因素外，“一帶一路”倡議通過對(duì)外投資、進(jìn)出口貿(mào)易及勞動(dòng)力跨國流動(dòng)，也能在一定程度上影響資源配置情況。吳哲等研究發(fā)現(xiàn)，中國向“一帶一路”沿線發(fā)展中國家直接投資產(chǎn)生的逆向技術(shù)溢出對(duì)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生正向影響［31］。 陳恒等研究發(fā)現(xiàn)，“絲路經(jīng)濟(jì)帶”依靠勞動(dòng)力規(guī)模擴(kuò)張并不能有效促進(jìn)物流業(yè)發(fā)展，但改善勞動(dòng)力地區(qū)結(jié)構(gòu)可提高物流業(yè)發(fā)展水平，而“21 世紀(jì)海路”勞動(dòng)力規(guī)模擴(kuò)張、勞動(dòng)力地區(qū)結(jié)構(gòu)改善均可驅(qū)動(dòng)物流業(yè)發(fā)展［32］。

綜上所述，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)資源錯(cuò)配問題進(jìn)行了深入研究，并取得了豐富的成果，但也存在一些不足：一是大多文獻(xiàn)僅研究資本、勞動(dòng)錯(cuò)配情況，鮮有文獻(xiàn)將生態(tài)環(huán)境納入資源錯(cuò)配研究框架，分析能源和污染的錯(cuò)配。 二是現(xiàn)有文獻(xiàn)大多研究“一帶一路”對(duì)對(duì)外投資、勞動(dòng)配置的影響，較少文獻(xiàn)研究“一帶一路”倡議對(duì)能源、污染等要素配置的影響。 三是現(xiàn)有文獻(xiàn)較少基于行業(yè)異質(zhì)性特征，定量分析“一帶一路”倡議對(duì)中國制造業(yè)不同行業(yè)資源錯(cuò)配的影響。

基于上述研究的不足，本文首先將制造業(yè)根據(jù)生產(chǎn)要素及生產(chǎn)方式進(jìn)行分類，然后把能源和污染納入資源錯(cuò)配研究框架，構(gòu)建規(guī)模報(bào)酬遞減的C-D 生產(chǎn)函數(shù)，測算2006—2018年中國各類制造業(yè)行業(yè)的資源錯(cuò)配程度；基于“反事實(shí)”框架，分析資本、勞動(dòng)、能源、污染的錯(cuò)配分別對(duì)總體錯(cuò)配的貢獻(xiàn)的動(dòng)態(tài)演化特征，剖析導(dǎo)致中國制造業(yè)資源錯(cuò)配的內(nèi)在根源；在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用斷點(diǎn)回歸，量化分析“一帶一路”倡議對(duì)中國制造業(yè)資源配置效率的影響，為在綠色“一帶一路”背景下，合理配置全球資源、促進(jìn)沿線地區(qū)資源有序自由流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)資源有效配置與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供理論支撐。

三、資源錯(cuò)配的理論模型推導(dǎo)

傳統(tǒng)資源錯(cuò)配理論框架將資本和勞動(dòng)作為投入要素，考察資本和勞動(dòng)帶來的錯(cuò)配，這種做法在自然資源充沛、生態(tài)承載力水平較高的情況下有一定合理性。 但在現(xiàn)階段中國面臨資源緊缺、生態(tài)環(huán)境惡化的嚴(yán)峻形勢下，能源和污染已經(jīng)成為制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素，優(yōu)化資源配置不僅要促進(jìn)資源向經(jīng)濟(jì)回報(bào)率高的行業(yè)流動(dòng)，而且也要向生態(tài)回報(bào)率高的行業(yè)流動(dòng)。 如果不把能源和污染納入到資源錯(cuò)配測算框架中，將會(huì)忽略由各要素向經(jīng)濟(jì)回報(bào)率高—生態(tài)回報(bào)率低的行業(yè)流動(dòng)導(dǎo)致的錯(cuò)配，進(jìn)而影響資源錯(cuò)配測算結(jié)果的準(zhǔn)確性，而且分析能源和污染錯(cuò)配，也與中國提出的綠色“一帶一路”理念相一致。 因此，有必要在測算資源錯(cuò)配時(shí)考慮到能源、污染等生態(tài)環(huán)境因素。 陳詩一和陳登科將能源納入到資源錯(cuò)配研究框架中［33］，但仍忽略了環(huán)境約束對(duì)資源錯(cuò)配的影響。 污染作為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的非期望產(chǎn)出，在一定程度上反映了產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)環(huán)境的損耗，本文將污染作為投入要素納入資源錯(cuò)配理論研究框架，將資源錯(cuò)配程度定義為實(shí)際綠色全要素生產(chǎn)率與潛在綠色全要素生產(chǎn)率的比值，使資源錯(cuò)配測算結(jié)果更為科學(xué)合理。

由于重點(diǎn)關(guān)注各行業(yè)間的要素錯(cuò)配，本文假設(shè)同一行業(yè)內(nèi)所有企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)均相同，不同行業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)各不相同，每個(gè)行業(yè)可由一個(gè)代表性企業(yè)表示，某一產(chǎn)業(yè)可看作由不同行業(yè)代表性企業(yè)組成［6,24］。假設(shè)i 產(chǎn)業(yè)包含m 個(gè)行業(yè)部門，其中j 行業(yè)代表性企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)具有如下C-D 生產(chǎn)函數(shù)形式：

i 產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)具有如下CES 形式：

i 產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出Yi的優(yōu)化問題可表述為：

式中，Pi為i 產(chǎn)業(yè)價(jià)格水平，Pij為i 產(chǎn)業(yè)j 行業(yè)代表性企業(yè)的價(jià)格水平。 對(duì)式（3）中Pij求解一階優(yōu)化條件，可得：

式中，r、w、v、u 分別為資本、勞動(dòng)、能源以及治污的價(jià)格，用τijk、τijl、τije和τijs分別表示資本、勞動(dòng)、能源、污染的錯(cuò)配程度。 對(duì)式（5）中Kij、Lij、Eij、Sij分別求解一階優(yōu)化條件，可得：

由式（6）（7）（8）（9）可得：

在給定τijk、τijl、τije及τijs時(shí)，資本、勞動(dòng)、能源、污染的均衡配給以及分別表示為：

當(dāng)資源有效配置時(shí)，τijk、τijl、τije、τijs均為0，將該條件代入式（14）-式（17），分別求得資本、勞動(dòng)、能源、污染的均衡配給，進(jìn)而得到潛在綠色全要素生產(chǎn)率

借鑒現(xiàn)有研究成果［34-37］，將產(chǎn)業(yè)層面加總綠色全要素生產(chǎn)率定義為行業(yè)部門層面的全要素加權(quán)和，即：

其中，θij為行業(yè)部門j 的市場份額，用該行業(yè)產(chǎn)值占整個(gè)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的比重表示，則i 產(chǎn)業(yè)的潛在綠色全要素生產(chǎn)率為：

參考Hsieh 和Klenow 以及Gilchrist 等的研究成果［4，37］，將資源錯(cuò)配程度定義為潛在綠色全要素生產(chǎn)率與實(shí)際綠色全要素生產(chǎn)率之比的對(duì)數(shù)，即：

其中，D 為資源錯(cuò)配程度，A*為潛在綠色全要素生產(chǎn)率，A為實(shí)際綠色全要素生產(chǎn)率。

為進(jìn)一步分析資本、勞動(dòng)、能源、污染的錯(cuò)配在總體資源錯(cuò)配中所占的份額，本文基于“反事實(shí)”框架對(duì)總體資源錯(cuò)配進(jìn)行分解，即消除某一資源錯(cuò)配所增加的綠色全要素生產(chǎn)率為該資源錯(cuò)配導(dǎo)致的效率損失。

四、中國制造業(yè)資源錯(cuò)配實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)來源及參數(shù)設(shè)定

1. 變量選擇及數(shù)據(jù)來源

本文基于《2017 國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》，最終選取27 個(gè)制造業(yè)行業(yè)為研究對(duì)象。 在此基礎(chǔ)上，參照陳詩一高能耗和低能耗行業(yè)分類方法，將2006—2018年間27 個(gè)制造業(yè)行業(yè)分為高能耗高污染和低能耗低污染兩個(gè)行業(yè)組別，具體情況見表1。

表1 行業(yè)分類具體情況

本文測算資源錯(cuò)配程度所涉及的主要變量包括：2006—2018年制造業(yè)上述27 個(gè)行業(yè)的產(chǎn)值、資本存量、勞動(dòng)投入、能源消耗、污染排放以及資本、勞動(dòng)、能源和污染的成本。

（1）行業(yè)產(chǎn)值利用分行業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)按2006年不變價(jià)進(jìn)行平減，即：行業(yè)產(chǎn)值不變價(jià)格=行業(yè)產(chǎn)值現(xiàn)價(jià)價(jià)格/分行業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)（2006=100）。

（2）資本存量運(yùn)用永續(xù)盤存法計(jì)算，即：

（3）勞動(dòng)力投入用行業(yè)平均用工人數(shù)表示，勞動(dòng)工資用制造業(yè)城鎮(zhèn)非私營單位就業(yè)人員平均工資和城鎮(zhèn)私營單位就業(yè)人員平均工資的均值表示。

（4）能源消耗用分行業(yè)能源消費(fèi)總量表示，本文將原材料、燃料、動(dòng)力購進(jìn)價(jià)格指數(shù)作為能源價(jià)格的代理變量［40］。

（5）本文將SO2作為污染排放的代理變量，由于現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫暫未能提供各行業(yè)SO2排放量，且SO2排放主要由能源消耗導(dǎo)致，本文參照陳詩一的能源構(gòu)造方法［33］，在已有能源數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，對(duì)各行業(yè)污染排放數(shù)據(jù)進(jìn)行構(gòu)造。 具體方法為：首先計(jì)算出各行業(yè)能源消耗占能源消耗總量的比重，然后基于這一比例，將SO2排放總量分配到各行業(yè)，即可得到各行業(yè)SO2排放數(shù)據(jù)。 污染成本用單位SO2處理成本表示，即環(huán)境污染治理投資額/ SO2排放量。

本文所使用數(shù)據(jù)均來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2.主要參數(shù)設(shè)定

模型參數(shù)的設(shè)定與實(shí)際綠色全要素生產(chǎn)率、潛在綠色全要素生產(chǎn)率測算結(jié)果的準(zhǔn)確性密切相關(guān)。 對(duì)于各要素的產(chǎn)出彈性，本文基于C-D 生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行估計(jì)，對(duì)公式（1）兩邊分別取對(duì)數(shù)，得到：

借鑒陳詩一的做法［33］，將上式中η 設(shè)定為0.8，即生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模報(bào)酬遞減程度為0.2。 基于本文選取的27個(gè)制造業(yè)行業(yè)2006—2018年的面板數(shù)據(jù)，回歸得到資本、勞動(dòng)、能源及污染的回歸系數(shù)分別為0.492、0.639、0.213 及0.114，且回歸系數(shù)均在1%水平上顯著。 由于要素產(chǎn)出彈性受到各要素產(chǎn)出彈性之和等于1 的約束，本文將資本、勞動(dòng)、能源及污染的回歸系數(shù)進(jìn)行加和為1 的歸一化處理，得到αi=0.34、βi=0.44、γi=0.15及δi=0.07。 本文得到的要素產(chǎn)出彈性與現(xiàn)有文獻(xiàn)中資本產(chǎn)出彈性大多介于0.4～0.6 之間，勞動(dòng)產(chǎn)出彈性在0.3～0.5 之間，以及能源產(chǎn)出彈性約為0.1 的結(jié)果基本一致。

關(guān)于全要素生產(chǎn)率的測算，有部分研究將回歸的常數(shù)項(xiàng)作為全要素生產(chǎn)率，這樣導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率未能體現(xiàn)出行業(yè)間異質(zhì)性及動(dòng)態(tài)變化特征。 本文參照張軍的研究［41］，通過公式計(jì)算i 產(chǎn)業(yè)j 行業(yè)的全要素生產(chǎn)率。

關(guān)于σ 的設(shè)定，本文參照Brandt 對(duì)中國經(jīng)濟(jì)的研究成果［8］，將其設(shè)置為0.67。

（二）實(shí)證結(jié)果分析

1．制造業(yè)整體資源錯(cuò)配程度

基于上述資源錯(cuò)配理論框架、數(shù)據(jù)處理及參數(shù)設(shè)定，計(jì)算得到2006—2018年中國制造業(yè)實(shí)際綠色全要素生產(chǎn)率與潛在綠色全要素生產(chǎn)率，見圖1。實(shí)際綠色全要素生產(chǎn)率和潛在綠色全要素生產(chǎn)率變化趨勢基本相同，總體呈兩階段增長趨勢。2006—2010年，實(shí)際和潛在綠色全要素生產(chǎn)率均較大幅度增長；2011—2013年，二者增幅下降；2014—2018年，即“一帶一路”倡議提出后，實(shí)際和潛在綠色全要素生產(chǎn)率又均呈增長態(tài)勢；此外，在研究期間，實(shí)際綠色全要素生產(chǎn)率顯著低于潛在綠色全要素生產(chǎn)率，且實(shí)際綠色全要素生產(chǎn)率沒有向潛在綠色全要素生產(chǎn)率收斂的趨勢；如果各類要素得到有效配置，2006—2018年間中國制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率將平均提高65. 67%。

圖1 2006—2018年中國制造業(yè)實(shí)際綠色全要素生產(chǎn)率與潛在綠色全要素生產(chǎn)率

運(yùn)用式（20），計(jì)算得到2006—2018 中國制造業(yè)資源錯(cuò)配程度，并運(yùn)用“反事實(shí)”框架，將總體錯(cuò)配進(jìn)行分解，計(jì)算得到資本、勞動(dòng)、能源、污染錯(cuò)配在總體資源錯(cuò)配中所占的份額。 由表2 可知，2006—2018年間，中國制造業(yè)總體資源錯(cuò)配程度呈先下降后上升趨勢，資本、勞動(dòng)、能源、污染錯(cuò)配在總體資源錯(cuò)配中所占份額分別為38.34%、58.65%、2.24%、0.78%。 勞動(dòng)錯(cuò)配在總體錯(cuò)配中所占份額最大，其次是資本，能源和污染錯(cuò)配在總體錯(cuò)配中所占份額較??；“一帶一路”倡議提出后，中國制造業(yè)總體資源錯(cuò)配程度先小幅下降，隨后，2017 和2018年有較大幅度增加；資本、能源及污染的錯(cuò)配在總體錯(cuò)配中所占的份額均有小幅下降趨勢，勞動(dòng)錯(cuò)配所占份額增長幅度較大。

表2 2006—2018 中國制造業(yè)總體資源錯(cuò)配程度與各要素錯(cuò)配在總體錯(cuò)配中所占份額

2. 高能耗高污染行業(yè)資源錯(cuò)配程度

由高能耗高污染行業(yè)總體資源錯(cuò)配分解結(jié)果可知，資本、勞動(dòng)、能源、污染錯(cuò)配在總體資源錯(cuò)配中所占份額分別為35.12%、24.91%、27.26%與12.70%，資本錯(cuò)配在總體資源錯(cuò)配中所占份額最大，其次是能源錯(cuò)配所占份額，勞動(dòng)錯(cuò)配所占份額僅略低于能源錯(cuò)配，污染錯(cuò)配所占份額相對(duì)較小。 由圖2 各要素錯(cuò)配所占份額的變化趨勢可知，資本和勞動(dòng)錯(cuò)配所占份額均呈下降趨勢，尤其是2016年之后下降幅度較大；能源錯(cuò)配所占份額持續(xù)增長，2013年之后開始高于勞動(dòng)錯(cuò)配所占份額；污染錯(cuò)配所占份額盡管相對(duì)較小，但呈增長趨勢。 其原因可能是：政府過度干預(yù)和經(jīng)濟(jì)體制不健全均可導(dǎo)致資本和勞動(dòng)的錯(cuò)配，二者的錯(cuò)配是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中長期積累產(chǎn)生的。而能源和污染錯(cuò)配在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，能源儲(chǔ)量及生態(tài)承載力均處于較高水平時(shí)并不十分明顯，當(dāng)長期粗放型發(fā)展方式導(dǎo)致能源約束日益趨緊，生態(tài)承載力超出上限，能源和污染已經(jīng)成為與資本和勞動(dòng)同等重要的制約經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要因素時(shí)，能源錯(cuò)配和污染錯(cuò)配問題才逐漸顯現(xiàn)，對(duì)于高能耗高污染行業(yè)，其能源和污染錯(cuò)配問題尤為顯著。由上述分析可知，能源和污染的錯(cuò)配對(duì)高能耗高污染行業(yè)總體資源錯(cuò)配的影響正逐漸增大，如果在考察資源錯(cuò)配時(shí)忽略這兩個(gè)要素，勢必對(duì)研究結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性產(chǎn)生負(fù)面影響。

圖2 高能耗、高污染行業(yè)各要素錯(cuò)配在總體資源錯(cuò)配中所占份額

3. 低能耗低污染行業(yè)資源錯(cuò)配程度

低能耗低污染行業(yè)資本、勞動(dòng)、能源、污染錯(cuò)配在總體資源錯(cuò)配中所占份額分別為38.98%、78.28%、-11.66%與-5.60%，資本和勞動(dòng)錯(cuò)配在總體資源錯(cuò)配中所占份額為正，勞動(dòng)錯(cuò)配所占份額約為資本錯(cuò)配所占份額的2 倍；能源和污染錯(cuò)配在總體資源錯(cuò)配中所占份額為負(fù)，說明對(duì)于低能耗低污染行業(yè)，資本和勞動(dòng)是導(dǎo)致其資源錯(cuò)配的主要因素，能源和污染在研究期間未出現(xiàn)錯(cuò)配情況，分配相對(duì)合理。 由此可知，能源和污染在低能耗低污染行業(yè)的合理分配對(duì)總體資源錯(cuò)配起到的負(fù)向作用，與其在高能耗高污染行業(yè)的錯(cuò)配對(duì)總體資源錯(cuò)配起到的正向作用相抵消，是導(dǎo)致能源和污染錯(cuò)配在制造業(yè)總體資源錯(cuò)配中所占份額較小的主要原因。

圖3 低能耗、低污染行業(yè)各要素錯(cuò)配在總體資源錯(cuò)配中所占份額

五、“一帶一路”倡議對(duì)中國制造業(yè)資源錯(cuò)配的影響

“一帶一路”倡議旨在促進(jìn)資本、勞動(dòng)、能源、污染等要素在全球范圍內(nèi)的有序自由流動(dòng)，提高資源配置效率。 由上述結(jié)果可知，“一帶一路”倡議提出后，中國制造業(yè)資源錯(cuò)配發(fā)生了一些變化，但這些變化與“一帶一路”之間是否存在因果關(guān)系？ 如果存在，“一帶一路”倡儀對(duì)資源錯(cuò)配的影響程度究竟有多大？ 基于上述問題，本節(jié)采用斷點(diǎn)回歸，定量分析“一帶一路”倡議對(duì)中國制造業(yè)資源錯(cuò)配的影響，為整合、重組全球資源，矯正資源配置扭曲提供理論依據(jù)。

（一）計(jì)量模型構(gòu)建及變量設(shè)置

斷點(diǎn)回歸（Regression Discontinuity，簡稱RD）最早由Thistlethwaite 和Campbell 提出，被認(rèn)為是一種最接近自然實(shí)驗(yàn)的實(shí)驗(yàn)方法，其原理是：政策規(guī)則的非連續(xù)性使得當(dāng)驅(qū)動(dòng)變量等于或大于某一閾值時(shí), 經(jīng)濟(jì)個(gè)體就會(huì)受到處置；只要驅(qū)動(dòng)變量不完全受經(jīng)濟(jì)個(gè)體控制, 因變量的非連續(xù)性變動(dòng)就可認(rèn)為是由處置狀態(tài)引起的。 在間斷點(diǎn)處被處置的概率是跳躍變化的，如果影響因變量的其他因素并無跳躍，就可利用因變量在間斷點(diǎn)兩側(cè)的極限值之差來識(shí)別處置效應(yīng)［42］。

在RD 分析框架下，xi為年份，當(dāng)xi超過某一閾值c 時(shí)，個(gè)體i 就會(huì)受到處理，否則未接受處理：

上式中Di為處理變量，此處指是否參與“一帶一路”建設(shè)，Di= 1表示個(gè)體i 參與“一帶一路”建設(shè)，Di=0表示個(gè)體i 未參與“一帶一路”建設(shè)。 兩種處理狀態(tài)分別對(duì)應(yīng)兩種反應(yīng)結(jié)果Yi(1)及Yi(0)，其中，Yi(1)表示參與“一帶一路”建設(shè)的結(jié)果變量，Yi(0)表示未參與“一帶一路”建設(shè)的結(jié)果變量，則Yi= (1 ?Di)Yi(0) +Di Yi(1)。

測度政策效應(yīng)最直觀的方法是計(jì)算Yi(1)和Yi(0)的差值，然而，現(xiàn)實(shí)中某一行業(yè)在某一時(shí)刻，要么參與“一帶一路”建設(shè)，要么未參與“一帶一路”建設(shè)，不可能在某一時(shí)刻同時(shí)得到兩個(gè)觀測值，斷點(diǎn)回歸是解決該問題的有效方法。 斷點(diǎn)回歸假定分布在斷點(diǎn)兩側(cè)的個(gè)體除了是否接受處置外，無系統(tǒng)差別，斷點(diǎn)兩側(cè)的樣本可分別作為實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組。斷點(diǎn)回歸可分為精確斷點(diǎn)回歸（Sharp Regression Discontinuity，SRD）和模糊斷點(diǎn)回歸（Fuzzy Regression Discontinuity，F(xiàn)RD）。 “一帶一路”倡議提出之后，并非所有地區(qū)、所有行業(yè)都立即加入，因此，本文采用FRD 研究“一帶一路”對(duì)資源錯(cuò)配的影響。FRD 允許個(gè)體被分配到實(shí)驗(yàn)組的概率在斷點(diǎn)處有一個(gè)小的跳躍，范圍在（0,1）之間，通常假定為：

“一帶一路”倡議對(duì)中國制造業(yè)資源錯(cuò)配的平均處置效應(yīng)LATE 為結(jié)果變量（Yi）與處置變量（Di）在斷點(diǎn)兩側(cè)的變化之比，即：

本文將“一帶一路”倡議提出時(shí)間2013年設(shè)置為斷點(diǎn)。 FRD 估計(jì)可通過非參數(shù)IV 估計(jì)或參數(shù)2SLS估計(jì)兩種方式實(shí)現(xiàn)，兩者效果等價(jià)［43-44］，本文采用2SLS 進(jìn)行估計(jì)，回歸方程為：

表3 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

（二）斷點(diǎn)回歸結(jié)果分析

1. 圖形分析

在進(jìn)行斷點(diǎn)回歸分析之前，先以圖形的方式直觀地展示資源錯(cuò)配程度與驅(qū)動(dòng)變量之間的關(guān)系［47］，如果資源錯(cuò)配程度在斷點(diǎn)前后出現(xiàn)明顯跳躍，那么這種變動(dòng)可能是由“一帶一路”倡議引起的。如圖4 所示，資本、勞動(dòng)、能源及污染錯(cuò)配程度在斷點(diǎn)處即2013年出現(xiàn)明顯跳躍，資本和能源錯(cuò)配在斷點(diǎn)之后均有所降低，而勞動(dòng)和污染錯(cuò)配在斷點(diǎn)處有向上跳躍的趨勢，這初步表明“一帶一路”倡議的提出可能對(duì)中國制造業(yè)各要素錯(cuò)配產(chǎn)生一定影響。

圖4 各要素錯(cuò)配程度與驅(qū)動(dòng)變量之間的關(guān)系圖

2. 回歸結(jié)果分析

為進(jìn)一步證明各要素錯(cuò)配在斷點(diǎn)處的非連續(xù)變動(dòng)是受“一帶一路”倡議影響的，本節(jié)首先建立回歸模型，分析“一帶一路”倡議對(duì)制造業(yè)整體、高能耗高污染行業(yè)、低能耗低污染行業(yè)各要素錯(cuò)配的處置效應(yīng)，隨后，引入?yún)f(xié)變量，觀察加入?yún)f(xié)變量是否會(huì)對(duì)結(jié)果產(chǎn)生影響。帶寬的選擇對(duì)回歸結(jié)果有一定影響，現(xiàn)有研究確定帶寬的方法主要有手動(dòng)設(shè)定帶寬和基于樣本數(shù)據(jù)計(jì)算并選擇帶寬，考慮到估計(jì)精度和樣本覆蓋范圍［48］，本文使用手動(dòng)設(shè)定帶寬的方法，將基準(zhǔn)帶寬設(shè)置為［-7,5］，并同時(shí)展示［-6,4］的估計(jì)結(jié)果。

表4 為制造業(yè)整體、高能耗高污染行業(yè)及低能耗低污染行業(yè)資本錯(cuò)配的回歸結(jié)果。 “一帶一路”倡議對(duì)制造業(yè)整體、低能耗低污染行業(yè)資本錯(cuò)配程度的影響分別為-0. 355、-0.466，且均在10%水平上顯著，對(duì)高能耗高污染行業(yè)資本錯(cuò)配程度的影響為-0.216，但并不顯著；加入國有企業(yè)份額和研發(fā)投入兩個(gè)協(xié)變量之后，結(jié)果與之前基本保持一致，“一帶一路” 倡議對(duì)三者資本錯(cuò)配的影響分別為-0.535、-0.368、-0.686。 上述結(jié)果表明“一帶一路”倡議在一定程度上降低了低能耗低污染行業(yè)資本錯(cuò)配程度，對(duì)高能耗高污染行業(yè)資本錯(cuò)配的作用不顯著。這可能是由于對(duì)外投資是中國與沿線國家進(jìn)行合作的主要方式［49］，“一帶一路”倡議通過將國內(nèi)富余資金在沿線國家合理配置，提高了資本運(yùn)作效率，對(duì)中國制造業(yè)資本配置產(chǎn)生直接影響；由于低能耗低污染行業(yè)大多規(guī)模較小、資本流動(dòng)較為靈活，“一帶一路”倡議對(duì)其資本錯(cuò)配的改善作用較為明顯，而高能耗高污染行業(yè)規(guī)模較大且資本具有較強(qiáng)的粘滯性，導(dǎo)致資金的流動(dòng)性較差，“一帶一路”倡議對(duì)其資本錯(cuò)配的改進(jìn)效應(yīng)在短期內(nèi)未能顯現(xiàn)出來。

表4 制造業(yè)整體、高能耗高污染行業(yè)及低能耗低污染行業(yè)資本錯(cuò)配回歸結(jié)果

表5 為制造業(yè)整體、高能耗高污染行業(yè)及低能耗低污染行業(yè)勞動(dòng)錯(cuò)配的回歸結(jié)果。 由回歸結(jié)果可知，“一帶一路”倡議與制造業(yè)整體及低能耗低污染行業(yè)勞動(dòng)錯(cuò)配程度呈正相關(guān)關(guān)系，回歸系數(shù)分別為0.111、0.136，且均在1%水平上顯著，與高能耗高污染行業(yè)勞動(dòng)錯(cuò)配在10%水平上呈負(fù)相關(guān)關(guān)系；加入?yún)f(xié)變量之后，“一帶一路”倡議與三者之間的相關(guān)性基本不變。 上述結(jié)果表明：“一帶一路”倡議加劇了制造業(yè)整體及低能耗低污染行業(yè)勞動(dòng)錯(cuò)配，這可能是由于中國與沿線國家間的勞動(dòng)力流動(dòng)主要集中在低端制造業(yè)行業(yè)，勞動(dòng)力素質(zhì)普遍較低，缺乏高素質(zhì)的人才，而部分低能耗低污染行業(yè)（如：專用設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)等）的發(fā)展需要專業(yè)技術(shù)人才的支持，這就出現(xiàn)盡管勞動(dòng)力在沿線國家間的流動(dòng)加快了，但對(duì)于高素質(zhì)專業(yè)人才緊缺的部分低能耗低污染行業(yè)依然存在勞動(dòng)錯(cuò)配現(xiàn)象。 “一帶一路”倡議抑制了高能耗高污染行業(yè)勞動(dòng)錯(cuò)配，這是由于高能耗高污染行業(yè)的勞動(dòng)力大多為低技能勞動(dòng)，中國在與沿線國家產(chǎn)能合作過程中，通過利用沿線國家廉價(jià)且豐富的勞動(dòng)力資源優(yōu)勢，緩解了國內(nèi)低端勞動(dòng)力過剩以及勞動(dòng)成本較高的壓力，在一定程度上降低了高能耗高污染行業(yè)勞動(dòng)錯(cuò)配程度。 高能耗高污染行業(yè)和低能耗低污染行業(yè)的模型（2）中，國有企業(yè)份額與其勞動(dòng)錯(cuò)配均呈顯著正相關(guān)關(guān)系，研發(fā)投入與其勞動(dòng)錯(cuò)配均呈顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系，表明國有企業(yè)份額較大會(huì)加劇勞動(dòng)錯(cuò)配，而增加研發(fā)投入可在一定程度上抑制勞動(dòng)錯(cuò)配。

表5 制造業(yè)整體、高能耗高污染行業(yè)及低能耗低污染行業(yè)勞動(dòng)錯(cuò)配回歸結(jié)果

表6 為制造業(yè)整體、高能耗高污染行業(yè)及低能耗低污染行業(yè)能源錯(cuò)配的回歸結(jié)果。 由回歸結(jié)果可知，“一帶一路”倡議與制造業(yè)整體、高能耗高污染行業(yè)及低能耗低污染行業(yè)能源錯(cuò)配均呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，且均至少在5%水平上顯著；加入?yún)f(xié)變量之后，處理變量的系數(shù)依然為負(fù)，且顯著性有所增強(qiáng)，說明“一帶一路”倡議的實(shí)施有利于制造業(yè)整體，尤其是高能耗高污染行業(yè)能源優(yōu)化配置，其原因可能是中國從“一帶一路”沿線中東、中亞和俄羅斯等世界主要的能源生產(chǎn)地區(qū)進(jìn)口石油、天然氣等能源，在一定程度上緩解了國內(nèi)能源壓力，降低了能源錯(cuò)配程度。 此外，國有企業(yè)份額對(duì)高能耗高污染行業(yè)、低能耗低污染行業(yè)能源錯(cuò)配程度分別有0.001 的顯著正向影響和0.002 的顯著負(fù)向影響，表明國有企業(yè)份額的增加扭曲了高能耗高污染行業(yè)的能源配置，優(yōu)化了低能耗低污染行業(yè)的能源配置；研發(fā)投入與三者能源錯(cuò)配程度呈顯著正相關(guān)，回歸系數(shù)分別為0.005、0.008、0.005，表明加強(qiáng)研發(fā)投入，利用科學(xué)技術(shù)改造傳統(tǒng)制造業(yè)，促進(jìn)傳統(tǒng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，也能在一定程度上提高能源利用率，矯正能源錯(cuò)配。

表6 制造業(yè)整體、高能耗高污染行業(yè)及低能耗低污染行業(yè)能源錯(cuò)配回歸結(jié)果

表7 為制造業(yè)整體、高能耗高污染行業(yè)及低能耗低污染行業(yè)污染錯(cuò)配的回歸結(jié)果。 由回歸結(jié)果可知，“一帶一路”倡議與制造業(yè)整體、低能耗低污染行業(yè)污染錯(cuò)配程度呈負(fù)相關(guān)，均至少在10%水平上顯著；加入兩個(gè)協(xié)變量后，“一帶一路”倡議對(duì)三者污染錯(cuò)配程度的影響依然在10%水平上顯著為負(fù)，說明“一帶一路”倡議的實(shí)施降低了制造業(yè)整體，尤其是低能耗低污染行業(yè)的污染錯(cuò)配程度。 “一帶一路”倡議與高能耗高污染行業(yè)污染錯(cuò)配成正相關(guān)，但不顯著，這可能是由于“一帶一路”倡議提出時(shí)間較短，加之政策實(shí)施有一定的滯后性，其政策效應(yīng)并未完全顯現(xiàn)；此外，也可能是因?yàn)橹袊鴧⑴c國際能源合作的產(chǎn)業(yè)只有少數(shù)實(shí)現(xiàn)了本地化生產(chǎn)，大多數(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)依然在國內(nèi)進(jìn)行，使生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的污染物仍然在國內(nèi)排放，進(jìn)而導(dǎo)致污染錯(cuò)配程度加深。

表7 制造業(yè)整體、高能耗高污染行業(yè)及低能耗低污染行業(yè)污染錯(cuò)配回歸結(jié)果

3. 有效性檢驗(yàn)

在上文分析中，無論是否加入?yún)f(xié)變量，估計(jì)結(jié)果均基本一致，表明了模型的穩(wěn)健性。 本文將基于RD 回歸檢驗(yàn)方法進(jìn)一步對(duì)模型的有效性進(jìn)行檢驗(yàn)。 首先，將帶寬設(shè)置為［-6,4］，觀察回歸結(jié)果的變化。 表8 中，模型（1）表示未加入?yún)f(xié)變量的回歸模型，模型（2）表示加入?yún)f(xié)變量的回歸模型。 當(dāng)帶寬為［-6,4］時(shí)：“一帶一路”倡議與制造業(yè)整體、低能耗低污染行業(yè)資本錯(cuò)配顯著負(fù)相關(guān)；與制造業(yè)整體、低能耗低污染行業(yè)的勞動(dòng)錯(cuò)配顯著正相關(guān)，與高能耗高污染行業(yè)的勞動(dòng)錯(cuò)配顯著負(fù)相關(guān)；與制造業(yè)整體、高能耗高污染行業(yè)及低能耗低污染行業(yè)三者的能源錯(cuò)配呈負(fù)相關(guān)關(guān)系；與制造業(yè)整體、低能耗低污染行業(yè)的污染錯(cuò)配呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。 估計(jì)結(jié)果與基準(zhǔn)帶寬下的結(jié)果基本一致，再次表明了模型的穩(wěn)健性。

表8 ［-6,4］帶寬下“一帶一路”倡議對(duì)資源錯(cuò)配的影響

其次，RD 估計(jì)的有效性還要求驅(qū)動(dòng)變量不受人為操縱。 本文的驅(qū)動(dòng)變量為時(shí)間，“一帶一路”倡議提出之前，個(gè)體無法預(yù)知該倡議，進(jìn)而不能精確操縱驅(qū)動(dòng)變量，因此不存在自選擇問題［50］。

此外，RD 估計(jì)還要求協(xié)變量在斷點(diǎn)處應(yīng)連續(xù)，不能出現(xiàn)明顯跳躍。本文將國有企業(yè)份額、研發(fā)投入分別代替原模型中的因變量進(jìn)行回歸分析，檢驗(yàn)協(xié)變量在斷點(diǎn)處的連續(xù)性。由表9 可知，兩個(gè)協(xié)變量在［-7,5］和［-6,4］兩種帶寬下的回歸系數(shù)均不顯著，說明協(xié)變量在斷點(diǎn)處沒有發(fā)生跳躍，二者的連續(xù)性、平滑性較好，排除了結(jié)果變量的跳躍不完全由處置變量解釋的可能性，這進(jìn)一步驗(yàn)證了模型的有效性。

表9 協(xié)變量連續(xù)性檢驗(yàn)

六、結(jié)論與政策建議

本文測算了2006—2018年中國制造業(yè)整體、高能耗高污染行業(yè)及低能耗低污染行業(yè)資源錯(cuò)配程度，分析資本、勞動(dòng)、能源、污染的錯(cuò)配分別在總體錯(cuò)配中所占份額，并量化“一帶一路”倡議對(duì)中國制造業(yè)各要素錯(cuò)配的影響，得到以下主要結(jié)論：（1）對(duì)于制造業(yè)整體而言，2006—2018年間，中國制造業(yè)總體資源錯(cuò)配程度呈下降趨勢，勞動(dòng)錯(cuò)配在總體資源錯(cuò)配中所占份額最大，其次是資本，能源和污染錯(cuò)配在總體錯(cuò)配中所占份額相對(duì)較小，但呈增長趨勢。 （2）對(duì)于高能耗高污染行業(yè)，資本錯(cuò)配在總體資源錯(cuò)配中所占份額相對(duì)最大，但呈降低趨勢；能源錯(cuò)配所占份額略大于勞動(dòng)錯(cuò)配所占份額，且二者差距逐漸增大；污染錯(cuò)配所占份額相對(duì)最小，且呈增長態(tài)勢。（3）對(duì)于低能耗低污染行業(yè)而言，勞動(dòng)和資本是導(dǎo)致其資源錯(cuò)配的主要因素，能源和污染在研究期間分配相對(duì)合理。（4）“一帶一路”倡議的實(shí)施對(duì)制造業(yè)整體及低能耗低污染行業(yè)的資本錯(cuò)配具有顯著的抑制作用，對(duì)高能耗高污染行業(yè)資本錯(cuò)配的抑制作用不顯著；“一帶一路”倡議顯著增加了低能耗低污染行業(yè)勞動(dòng)錯(cuò)配程度，降低了高能耗高污染行業(yè)的勞動(dòng)錯(cuò)配程度，增加效應(yīng)強(qiáng)于降低效應(yīng)，導(dǎo)致其加劇了制造業(yè)整體的勞動(dòng)錯(cuò)配程度；“一帶一路”倡議對(duì)制造業(yè)整體、高能耗高污染行業(yè)及低能耗低污染行業(yè)的能源錯(cuò)配，以及對(duì)制造業(yè)整體、低能耗低污染行業(yè)的污染錯(cuò)配有顯著的抑制作用，對(duì)高能耗高污染行業(yè)的污染錯(cuò)配有促進(jìn)作用但并不顯著。

基于上述研究結(jié)論，本文提出以下三條政策建議:

第一，拓寬國際產(chǎn)能合作領(lǐng)域，建立健全中國企業(yè)“走出去”服務(wù)體系，降低中國企業(yè)“走出去”所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。 目前中國與“一帶一路”倡議沿線國家的合作主要集中在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及能源、礦產(chǎn)等領(lǐng)域，未來應(yīng)進(jìn)一步深化輕工業(yè)、高端制造業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)等高技術(shù)行業(yè)的國際產(chǎn)能合作，加速技術(shù)、高素質(zhì)勞動(dòng)力等資源的互聯(lián)互通，提高資源利用效率，從而降低資源錯(cuò)配程度。 同時(shí)，還應(yīng)建立雙邊或多邊經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制，進(jìn)一步降低關(guān)稅和減少非關(guān)稅壁壘，削弱各類要素流動(dòng)的市場準(zhǔn)入障礙，使各生產(chǎn)要素的流通自由有序，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

第二，基于自身及沿線國家資源稟賦特征及產(chǎn)業(yè)發(fā)展特征，采取差異化合作策略。 “一帶一路”倡議沿線國家大多為發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體，存在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理及資源錯(cuò)配等經(jīng)濟(jì)發(fā)展瓶頸，但同時(shí)擁有自然資源稟賦優(yōu)勢，亟需通過資源的整合與重組，將其潛在的資源稟賦優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為實(shí)際的經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)勢；而中國在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、工業(yè)體系、技術(shù)水平等方面存在一定優(yōu)勢，但面臨能源約束趨緊、環(huán)境壓力加劇等嚴(yán)峻形勢，可與沿線國家形成較強(qiáng)互補(bǔ)性。 因此，中國與“一帶一路”倡議沿線國家可充分利用資源和產(chǎn)業(yè)上的互補(bǔ)性開展互利共贏的國際產(chǎn)能合作，實(shí)現(xiàn)資源的有效利用，降低資源錯(cuò)配程度。

第三，對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級(jí)，以及向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、環(huán)保型產(chǎn)業(yè)實(shí)施政策傾斜，積極推進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，加快改變高能耗、高污染行業(yè)的粗放型發(fā)展模式，向集約型綠色可持續(xù)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變。 一方面，政府和企業(yè)應(yīng)加大研發(fā)投入，加大傳統(tǒng)資源密集型制造業(yè)在生產(chǎn)工藝、技術(shù)、設(shè)備等方面的研發(fā)及改造力度，同時(shí)，淘汰部分產(chǎn)能過剩的資源密集型產(chǎn)業(yè)，扶持產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高、附加值大的產(chǎn)業(yè)，尤其是高、精、尖產(chǎn)業(yè)及綠色產(chǎn)業(yè)；另一方面，緊抓“一帶一路”倡議發(fā)展機(jī)遇，通過積極向國外引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，開發(fā)清潔型新能源，發(fā)展綠色生產(chǎn)技術(shù)，在提升經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，逐步減小產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)能源的依賴，從而降低能源和污染錯(cuò)配。