社科學(xué)術(shù)期刊科研數(shù)據(jù)政策研究
——基于國外六個(gè)學(xué)科代表性期刊的分析

■秦長江 吳思潔 王丹丹

河南科技大學(xué)管理學(xué)院，河南省洛陽市開元大道263號 471000

大數(shù)據(jù)時(shí)代，以科研數(shù)據(jù)為主要學(xué)術(shù)資源的數(shù)據(jù)密集型科學(xué)正改變著科學(xué)研究的模式。科研數(shù)據(jù)(Research Data)是指科研人員在產(chǎn)生原創(chuàng)性研究成果過程中收集、觀察或創(chuàng)建的各種信息，也稱作科學(xué)數(shù)據(jù)(Scientific Data)。它類型豐富，格式多樣，包括文本、數(shù)值、多媒體、模型、軟件以及特定工具格式等[1]。科研數(shù)據(jù)作為科學(xué)研究過程的重要組成部分，其開放性、可見性和共享程度被視為科學(xué)研究完整性的關(guān)鍵評價(jià)指標(biāo)。更好地開發(fā)利用科研數(shù)據(jù)不僅有助于提高研究透明度和學(xué)術(shù)論文質(zhì)量，還有利于全面推進(jìn)科技創(chuàng)新[2]。因此，近年來科研數(shù)據(jù)的管理和共享受到了國際學(xué)術(shù)界、專業(yè)協(xié)會、學(xué)術(shù)期刊和出版社以及各國政府和國際組織的重點(diǎn)關(guān)注[3]。

國外開展科研數(shù)據(jù)相關(guān)研究的時(shí)間較早。20世紀(jì)80年代，F(xiàn)ienberg等[4]就提出，推進(jìn)科研數(shù)據(jù)共享可以增強(qiáng)對研究結(jié)果的證實(shí)，推動科研領(lǐng)域的創(chuàng)新與發(fā)展。之后，國外學(xué)者對學(xué)術(shù)期刊等出版機(jī)構(gòu)科研數(shù)據(jù)政策制定原則與內(nèi)容框架展開了較為系統(tǒng)、全面的研究。在社會科學(xué)(以下簡稱“社科”)科研數(shù)據(jù)研究和實(shí)踐方面，美國心理學(xué)會(American Psychological Association，APA)的科學(xué)事務(wù)委員會于2015年提出數(shù)據(jù)共享政策制定原則及影響因素，影響因素包括利益相關(guān)方責(zé)任、數(shù)據(jù)共享訪問限制條件和時(shí)間要求、數(shù)據(jù)可用性及數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)等[5]。2011年，BMC(BioMed Central)出版社旗下期刊制定了要求或鼓勵作者在其出版物中“提供支持?jǐn)?shù)據(jù)”的政策；2015年，BMC更新了數(shù)據(jù)政策，(強(qiáng)制)要求旗下所有期刊(超過250種)使用數(shù)據(jù)可用性聲明 (Data Availability Statement, DAS)[6]。2015年，Sturges等[7]根據(jù)2011年度《期刊引證報(bào)告》(JournalCitationReports, JCR)確定了371種樣本期刊，歸納出230條期刊政策，并根據(jù) Piwowar 與 Chapman[8]對期刊數(shù)據(jù)政策強(qiáng)弱的定義，將這些政策分為弱政策(76%)與強(qiáng)政策(24%)。Gherghina等[9]指出，數(shù)據(jù)政策與期刊影響因子之間具有較強(qiáng)的正相關(guān)性，數(shù)據(jù)被引頻次越高的期刊越有可能制定數(shù)據(jù)政策。

筆者通過中國知網(wǎng)檢索發(fā)現(xiàn)，我國對科研數(shù)據(jù)管理和政策的研究起步較晚，研究成果較少，有關(guān)社科科研數(shù)據(jù)的研究成果更少。傅天珍等[10]調(diào)查分析了我國學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)出版政策的制定情況，指出我國學(xué)術(shù)期刊亟須借鑒國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，制定和構(gòu)建特色化數(shù)據(jù)共享政策體系。馬海群等[11]建立了較為系統(tǒng)、全面的量化期刊數(shù)據(jù)政策評價(jià)體系，該體系包含4個(gè)一級指標(biāo)和14個(gè)二級指標(biāo)，具有一定的可操作性和參考價(jià)值。2019年，彭琳和韓燕麗[12]從數(shù)據(jù)提交、政策強(qiáng)度、存儲和引用要求等方面對中國科學(xué)院主辦的65種SCI收錄的英文科技期刊的數(shù)據(jù)政策進(jìn)行分析，指出國內(nèi)科技期刊必須完善數(shù)據(jù)政策，促進(jìn)我國科研數(shù)據(jù)的管理和共享。

相關(guān)研究表明，目前多數(shù)發(fā)達(dá)國家已經(jīng)制定、推行了科研數(shù)據(jù)政策，并日趨完善，涵蓋從采集、存儲、處理、分析到出版、共享數(shù)據(jù)的全過程[13]。我國科研數(shù)據(jù)管理工作起步晚，學(xué)術(shù)期刊參與科研數(shù)據(jù)的實(shí)踐還未形成規(guī)模，對科研數(shù)據(jù)重視的程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，對科研數(shù)據(jù)開放獲取的理念還未得到強(qiáng)化，導(dǎo)致我國目前擁有科研數(shù)據(jù)政策的學(xué)術(shù)期刊數(shù)量非常有限[14]。同時(shí)，學(xué)科特點(diǎn)的差異性導(dǎo)致不同學(xué)科期刊對科研數(shù)據(jù)的重視程度不同，國內(nèi)擁有科研數(shù)據(jù)政策的期刊學(xué)科分布嚴(yán)重不均衡。社科科研數(shù)據(jù)規(guī)模小，收集方法靈活多樣，影響因素更為復(fù)雜，敏感數(shù)據(jù)的處理問題也更為突出，從而導(dǎo)致歸檔和共享該領(lǐng)域的數(shù)據(jù)面臨許多挑戰(zhàn)，數(shù)據(jù)開放與再利用需要付出更多的努力。此外，與自然科學(xué)學(xué)科相比，社科學(xué)科的科研數(shù)據(jù)管理意識和能力遠(yuǎn)未形成氣候[15-16]。

學(xué)術(shù)期刊作為學(xué)術(shù)交流的重要載體，其科研數(shù)據(jù)政策對于促進(jìn)數(shù)據(jù)共享、推進(jìn)數(shù)據(jù)最大化使用、實(shí)現(xiàn)科研過程的可重現(xiàn)有著非常重要的作用[7]，社科科研數(shù)據(jù)對于國家政策制定和社科研究均具有重要價(jià)值。因此，本研究對國外社科期刊科研數(shù)據(jù)政策的調(diào)研結(jié)果，將為我國各利益相關(guān)群體(國家、資助機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)期刊等出版機(jī)構(gòu))共同制定科研數(shù)據(jù)政策提供參考和建議，以指導(dǎo)和幫助我國社科期刊盡快推出適合期刊個(gè)性化需求的、有效的且符合國際最佳實(shí)踐的科研數(shù)據(jù)政策，推進(jìn)我國社科科研數(shù)據(jù)共享和重用，促進(jìn)開放科學(xué)背景下我國社科研究的創(chuàng)新。

1 樣本選擇及研究方法

期刊的影響因子和排名可以大致體現(xiàn)出期刊的影響力，因此本研究將影響因子作為篩選有代表性的高影響力期刊的標(biāo)準(zhǔn)。本研究根據(jù)JCR，從社科期刊中選擇期刊種類最多的6個(gè)學(xué)科：管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、政治學(xué)、教育學(xué)、語言學(xué)，將這6個(gè)學(xué)科中每一學(xué)科影響因子排名前30的學(xué)術(shù)期刊(6個(gè)學(xué)科共計(jì)180種期刊)作為研究對象。

采用網(wǎng)站調(diào)研法和內(nèi)容分析法，通過解讀期刊規(guī)定的科研數(shù)據(jù)政策(例如：政策是否說明數(shù)據(jù)應(yīng)歸檔在哪里，或作者應(yīng)如何引用自己或他人的數(shù)據(jù))、明確標(biāo)注關(guān)于作者不遵守規(guī)定需承擔(dān)的后果(例如：如果沒有基礎(chǔ)數(shù)據(jù)或沒有解釋為什么無法提供數(shù)據(jù)共享的作者聲明，則不予以發(fā)表文章)等內(nèi)容，具體分析這些期刊的科研數(shù)據(jù)政策(主要包括政策制定情況、共享程度、數(shù)據(jù)存儲位置及方式、數(shù)據(jù)引用方式以及數(shù)據(jù)可用性聲明等)。

2 國外代表性學(xué)術(shù)期刊的科研數(shù)據(jù)政策分析

2.1 期刊科研數(shù)據(jù)政策制定情況

如表1所示，按照各學(xué)科內(nèi)執(zhí)行數(shù)據(jù)政策的期刊數(shù)量占比從高到低進(jìn)行排序，依次為語言學(xué)(93.3%)、管理學(xué)(73.3%)、教育學(xué)(73.3%)、經(jīng)濟(jì)學(xué)(66.6%)、社會學(xué)(63.3%)、政治學(xué)(60.0%)，這在一定程度上說明國外大部分社科期刊已經(jīng)意識到科研數(shù)據(jù)管理的重要性，并制定了科研數(shù)據(jù)管理與共享政策。

表1 6個(gè)學(xué)科中擁有科研數(shù)據(jù)政策的樣本期刊比例

2.2 科研數(shù)據(jù)政策嚴(yán)格程度分析

按照文獻(xiàn)[7]對期刊數(shù)據(jù)政策強(qiáng)弱的定義，將數(shù)據(jù)政策分為強(qiáng)政策和弱政策。強(qiáng)政策即為強(qiáng)制要求數(shù)據(jù)共享，要求作者“必須”將研究過程中產(chǎn)生的原始數(shù)據(jù)提交到指定存儲庫或平臺，期刊將上傳數(shù)據(jù)“作為文章發(fā)表的條件”， 即數(shù)據(jù)政策的執(zhí)行程度為強(qiáng)，作者必須遵循期刊數(shù)據(jù)政策，否則不予發(fā)表。弱政策“鼓勵”作者分享數(shù)據(jù)，僅說明數(shù)據(jù)應(yīng)該存儲到數(shù)據(jù)庫，只起建議的作用，沒有強(qiáng)制性。如表2所示，各學(xué)科數(shù)據(jù)政策的嚴(yán)格程度依次為經(jīng)濟(jì)學(xué)(52.4%)、政治學(xué)(21.7%)、教育學(xué)(18.0%)、社會學(xué)(10.5%)、語言學(xué)(3.5%)、管理學(xué)(2.0%)。在調(diào)查的180種期刊中，有25種(13.9%)期刊嚴(yán)格要求在論文發(fā)表時(shí)必須上傳研究數(shù)據(jù)。總體來說，國外社科期刊還是以鼓勵數(shù)據(jù)分享為主。

表2 各學(xué)科樣本期刊科研數(shù)據(jù)政策的嚴(yán)格程度

2.3 科研數(shù)據(jù)政策主要內(nèi)容分析

2.3.1 科研數(shù)據(jù)政策制定機(jī)構(gòu)

學(xué)術(shù)期刊采用的科研數(shù)據(jù)政策有3個(gè)主要來源：期刊所屬出版機(jī)構(gòu)、期刊及其編輯委員會、對期刊有影響的專業(yè)協(xié)會。表3所示結(jié)果表明不同機(jī)構(gòu)對期刊數(shù)據(jù)政策制定有較大影響，將機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的影響從大到小進(jìn)行排列，依次為專業(yè)協(xié)會、期刊及其編輯委員會、出版機(jī)構(gòu)。幾乎所有的專業(yè)協(xié)會，例如美國經(jīng)濟(jì)協(xié)會(American Economic Association，AEA)、美國政治科學(xué)協(xié)會(American Political Science Association，APSA)、環(huán)境與資源經(jīng)濟(jì)學(xué)家協(xié)會(Association of Environmental and Resource Economists)和美國社會學(xué)協(xié)會(American Sociological Association，ASA)都明確要求數(shù)據(jù)共享，36%的期刊及其編輯委員會明確要求數(shù)據(jù)共享。出版機(jī)構(gòu)是最常見的數(shù)據(jù)政策制定機(jī)構(gòu)，這幾大國際知名出版機(jī)構(gòu)旗下的期刊大都采用“弱”數(shù)據(jù)政策，目前已有10.6%的期刊開始強(qiáng)制要求共享數(shù)據(jù)，可見期刊制定“強(qiáng)”數(shù)據(jù)政策是未來的趨勢。

表3 各學(xué)科中樣本期刊科研數(shù)據(jù)政策來源統(tǒng)計(jì)

2.3.2 科研數(shù)據(jù)存儲位置

本研究調(diào)查了樣本期刊規(guī)定的數(shù)據(jù)存儲位置，結(jié)果如表4所示。在129種具有數(shù)據(jù)政策的期刊中，116種(89.9%)期刊建議或要求建立數(shù)據(jù)存儲庫來共享數(shù)據(jù)，采用這種方式的期刊數(shù)量最多。具體來說：語言學(xué)、教育學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊均有90%以上的期刊對數(shù)據(jù)存放位置作了明確規(guī)定；還有一些期刊設(shè)有專門的Dataverse存儲庫，供作者上傳與論文相關(guān)的數(shù)據(jù)，如《比較政治學(xué)》(ComparativePoliticalStudies，CPS)的Dataverse提出定量分析論文只有在相關(guān)數(shù)據(jù)(數(shù)據(jù)、代碼、文件等)存放在CPS Dataverse的網(wǎng)站(https:∥dataverse.harvard.edu/dataverse/)上，才能被最終錄用；另有13種期刊希望科研人員把論文數(shù)據(jù)提交期刊網(wǎng)站。

由表5可知，大多數(shù)期刊出版機(jī)構(gòu)均推薦作者選擇符合FAIR原則的數(shù)據(jù)存儲庫，如Figshare、Mendeley Data、Dryad等。若作者首選的數(shù)據(jù)存儲庫不在推薦之列，則建議作者使用FAIRsharing.org和/或re3data.org來搜索合適的存儲庫，兩者都提供了認(rèn)證的數(shù)據(jù)存儲庫列表。

Elsevier的做法更有特色。Elsevier與多個(gè)存儲庫合作，將ScienceDirect數(shù)據(jù)庫的論文與相關(guān)存儲庫鏈接在一起，使讀者能夠快捷地訪問論文的研究數(shù)據(jù)。Elsevier著重說明了Mendeley Data存儲庫遵從FAIR原則。Mendeley Data是經(jīng)過認(rèn)證的、供研究人員免費(fèi)使用的存儲庫。它托管所有學(xué)科、所有格式(原始數(shù)據(jù)、處理后的數(shù)據(jù)、表格、代碼和軟件)的開放數(shù)據(jù)。作者在提交論文時(shí)，可以將數(shù)據(jù)上傳并存儲到Mendeley Data，也可以將數(shù)據(jù)直接上傳到存儲庫。無論使用哪種方式提交數(shù)據(jù)，作者都會收到一個(gè)唯一的DOI，使得數(shù)據(jù)可獨(dú)立引用，且可鏈接到ScienceDirect上的任何相關(guān)論文。ScienceDirect的讀者就可以一鍵訪問相關(guān)數(shù)據(jù)，輕松查找和重用數(shù)據(jù)。

表4 各學(xué)科中樣本期刊科研數(shù)據(jù)的存儲位置

2.3.3 開放協(xié)議(TOP和JETS)對科研數(shù)據(jù)策略的影響

為了促進(jìn)更開放的科學(xué)研究，開放科學(xué)中心(Center for Open Science)發(fā)布了“透明和開放促進(jìn)”(Transparency and Openness Promotion，TOP)指南[17]，有數(shù)百種高水平學(xué)術(shù)期刊簽署了該指南。另一個(gè)規(guī)模和影響相對較小的指南是“期刊編輯透明度聲明”(Journal Editors′ Transparency Statement，JETS)。兩份指南都把作者共享數(shù)據(jù)作為論文發(fā)表的條件。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，指南的簽署有利于促進(jìn)學(xué)術(shù)期刊制定科研數(shù)據(jù)政策。簽署TOP指南的25種樣本期刊中，22種(88%)期刊有數(shù)據(jù)政策，而未簽署TOP指南的期刊中，擁有數(shù)據(jù)政策的期刊只占49%。簽署JETS的15種期刊中，14種(93%)期刊有數(shù)據(jù)政策，其中11種期刊強(qiáng)制要求共享數(shù)據(jù)。而未簽署JETS的期刊中只有46%期刊的有數(shù)據(jù)政策，這16種期刊中只有4種期刊強(qiáng)制要求共享數(shù)據(jù)。

表5 各學(xué)科中樣本期刊科研數(shù)據(jù)存儲方式統(tǒng)計(jì)

2.3.4 科研數(shù)據(jù)可用性聲明

數(shù)據(jù)可用性聲明是學(xué)術(shù)期刊普遍采用的一種作者聲明機(jī)制，旨在使作者更好地遵從期刊數(shù)據(jù)管理政策，用于確認(rèn)論文所支撐的數(shù)據(jù)存儲在何處，是否提供數(shù)據(jù)共享，什么條件下可訪問數(shù)據(jù)等。數(shù)據(jù)可用性聲明將研究過程中產(chǎn)生的科研數(shù)據(jù)作為補(bǔ)充文件發(fā)布，使得數(shù)據(jù)更加透明和可靠，研究更清晰和可再現(xiàn)。強(qiáng)有力的期刊科研數(shù)據(jù)政策與作者使用數(shù)據(jù)可用性聲明密切正相關(guān)，因此，期刊鼓勵或強(qiáng)制作者提交數(shù)據(jù)可用性聲明來說明如何獲取數(shù)據(jù)就非常重要(如果數(shù)據(jù)涉及隱私和敏感問題，作者需要聲明數(shù)據(jù)不能公開的原因，同時(shí)要說明數(shù)據(jù)是否可在讀者請求的基礎(chǔ)上有條件分享)。聲明能夠使讀者等第三方進(jìn)一步理解、分析、復(fù)制和評估研究結(jié)果，有利于提高科研效率。

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，樣本期刊中有105種期刊(81%)的數(shù)據(jù)政策提到了數(shù)據(jù)可用性說明 (表6) 。期刊鼓勵作者提交數(shù)據(jù)可用性說明，特別指出如果對數(shù)據(jù)可用性有限制，投稿的時(shí)候必須在投稿信、論文方法部分進(jìn)行說明。表7所示為樣本期刊中較為常見的數(shù)據(jù)可用性聲明樣例。

2.3.5 科研數(shù)據(jù)引用

引用是科學(xué)研究的基本要求，規(guī)范引用科研數(shù)據(jù)和引用學(xué)術(shù)論文一樣重要。規(guī)范引用數(shù)據(jù)能實(shí)現(xiàn)對科研數(shù)據(jù)的溯源，驗(yàn)證科學(xué)研究的準(zhǔn)確性和真實(shí)性，可評估數(shù)據(jù)集的影響力，有助于科研數(shù)據(jù)的共享與傳播，從而促進(jìn)科技創(chuàng)新。因此，要求作者在論文中以一致和清晰的方式廣泛地獲取和引用數(shù)據(jù)尤為重要。

表6 各學(xué)科樣本期刊科研數(shù)據(jù)可用性聲明強(qiáng)度統(tǒng)計(jì)

表8所示為樣本期刊的各種數(shù)據(jù)引用規(guī)定，調(diào)查的樣本期刊在引用原則上普遍支持FORCE 11引用原則聯(lián)合聲明，雖然期刊有各自不同的引用格式，但基本上都包括作者、數(shù)據(jù)集名稱、數(shù)據(jù)集存儲庫名稱、數(shù)據(jù)集唯一標(biāo)識符4個(gè)最基本、最重要的要素。

表7 科研數(shù)據(jù)可用性聲明樣例

表8 各學(xué)科樣本期刊科研數(shù)據(jù)引用的規(guī)定

3 結(jié)語

本研究根據(jù)期刊影響因子排名選出6個(gè)社科學(xué)科(每個(gè)學(xué)科選擇前30種期刊)的180種國際同行評議期刊，對這些期刊的科研數(shù)據(jù)政策進(jìn)行多維度分析。結(jié)果表明，國外優(yōu)秀社科期刊制定和采用數(shù)據(jù)政策的數(shù)量較多，類型多樣，部分期刊的數(shù)據(jù)管理與共享政策已近乎完善。

限于篇幅和科研數(shù)據(jù)量龐大，本研究在調(diào)研過程中剔除了國內(nèi)樣本期刊，沒有進(jìn)行國內(nèi)外期刊的對比分析，將另文闡述。選取的國外樣本期刊也只是擁有數(shù)據(jù)量較多的6個(gè)學(xué)科，樣本期刊也是本學(xué)科影響因子排名靠前的30種期刊，并未涵蓋所有社科學(xué)科和期刊，其結(jié)論是否適用于整個(gè)社科領(lǐng)域，需進(jìn)行更深入的研究。

社科科研數(shù)據(jù)的管理與共享有利于數(shù)據(jù)價(jià)值的發(fā)揮，推動社科學(xué)科的發(fā)展，而科研數(shù)據(jù)的管理和共享離不開科研數(shù)據(jù)政策的規(guī)范和指導(dǎo)。因此，社科科研數(shù)據(jù)政策的制定，對我國社科研究具有重要意義。希望本研究結(jié)果能對我國社科科研數(shù)據(jù)管理和共享政策的制訂及實(shí)施產(chǎn)生積極影響。