發(fā)揮基礎(chǔ)研究在實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)中的重大作用

陳勁

黨執(zhí)政以來，科技創(chuàng)新作為我們黨治國理政的核心內(nèi)容，與世界科技前沿、經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、國家重大需求、人民生命健康緊密結(jié)合，形成了豐富的科技思想成就和科技創(chuàng)新成果。黨的十八大以來，面對深刻復(fù)雜的世界“百年未有之大變局”，面向“建設(shè)世界科技強(qiáng)國”的戰(zhàn)略目標(biāo)和建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家的重要使命，在以習(xí)近平同志為核心的黨中央的正確領(lǐng)導(dǎo)下，創(chuàng)新被擺在國家發(fā)展全局的核心位置。2021年5月，習(xí)近平總書記在兩院院士大會(huì)中國科協(xié)第十次全國代表大會(huì)上發(fā)出了努力實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的“動(dòng)員令”，為我國廣大科技工作者指明了奮斗方向。

隨著《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》深入實(shí)施，“十四五”和中長期科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃陸續(xù)出臺(tái)，為我國站在建黨100周年的歷史新起點(diǎn)上進(jìn)一步推動(dòng)實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)和科技強(qiáng)國建設(shè)提供根本遵循和行動(dòng)指南，確保我國在全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家、加快實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的歷史進(jìn)程上行穩(wěn)致遠(yuǎn)?；A(chǔ)研究功在當(dāng)代、利在千秋。加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，是邁向高水平科技自立自強(qiáng)的核心，特別是破解關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”、形成未來技術(shù)和未來產(chǎn)業(yè)的根本保障。我國只有切實(shí)提高基礎(chǔ)研究能力和水平，才能大幅度提高科技創(chuàng)新水平，加快科技大國向科技強(qiáng)國躍進(jìn)的步伐，從根本上發(fā)揮基礎(chǔ)研究在科技、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)領(lǐng)域的應(yīng)有貢獻(xiàn)。

切實(shí)加大我國對基礎(chǔ)研究的投入

首先是加大國家對基礎(chǔ)研究的資金投入。美國在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域資金投入巨大，僅美國國家科學(xué)基金會(huì)2018年基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)就達(dá)到50億美元（將近350億人民幣），再加上美衛(wèi)生部、能源部、國防部等其他機(jī)構(gòu)，美國政府基礎(chǔ)研究預(yù)算高達(dá)290億美元（約2000億人民幣）。為繼續(xù)保障美國在基礎(chǔ)研究方面世界第一的優(yōu)勢，美國的《確保美國科學(xué)技術(shù)全球領(lǐng)先法案（2021年）》和《NSF未來法案》均提出增加聯(lián)邦機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)研究投入且力度較大?！洞_保美國科學(xué)技術(shù)全球領(lǐng)先法案（2021年）》優(yōu)先將聯(lián)邦基礎(chǔ)研究資助機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)在10年內(nèi)翻一番，《NSF未來法案》擬5年內(nèi)將NSF經(jīng)費(fèi)增長59.8%。2022～2031財(cái)年NSF的授權(quán)經(jīng)費(fèi)將從92.9億美元增長到162.5億美元，增長74.9%。

相比之下，2021年我國的基礎(chǔ)研究投入已經(jīng)達(dá)到了1696億元，占全社會(huì)研發(fā)投入的比例已經(jīng)達(dá)到6.09%，與美國等發(fā)達(dá)國家15%—20%的占比相比仍有較大差距，亟待提升與加強(qiáng)。同時(shí)，在我國，高校和中國科學(xué)院等其他國家科研機(jī)構(gòu)從事基礎(chǔ)研究的人員比例過低。從R&D人員在各類研發(fā)活動(dòng)的投入分布來看，2020年，我國從事試驗(yàn)發(fā)展的R&D人員全時(shí)當(dāng)量為416.5萬人年，占全國R & D人員總量的79.6%；從事應(yīng)用研究的R&D人員全時(shí)當(dāng)量為64.3萬人年，占比為12.3%；從事基礎(chǔ)研究的R&D人員全時(shí)當(dāng)量為42.7萬人年，僅占比為8.2%。整體來看，我國從事基礎(chǔ)研究活動(dòng)的R&D人員全時(shí)當(dāng)量不足，急需改善。

形成國立科研院所、一流高校和重點(diǎn)企業(yè)從事基礎(chǔ)研究的新格局

世界科技史和教育史清晰地表明，國立科學(xué)院、一流高校是基礎(chǔ)研究的主體，也是形成科學(xué)中心的重要源泉。歷史上從意大利、英國、法國、德國、美國的五大科學(xué)中心的誕生與發(fā)展，國立科學(xué)院和一流大學(xué)都分別發(fā)揮了根本的作用?？茖W(xué)革命是技術(shù)革命乃至產(chǎn)業(yè)革命的重大基石，加強(qiáng)我國高校（特別是一流大學(xué)）和中國科學(xué)院等國立科院機(jī)構(gòu)從事高水平基礎(chǔ)研究活動(dòng)，并加強(qiáng)兩大基礎(chǔ)研究體系的戰(zhàn)略協(xié)同，培育出更多從事基礎(chǔ)研究的人才，是實(shí)現(xiàn)我國基礎(chǔ)研究體制改革的關(guān)鍵。

相對于中國重在基于技術(shù)與工程領(lǐng)域的創(chuàng)新，美國、德國和日本的優(yōu)秀企業(yè)更重視基于科學(xué)的創(chuàng)新。美國企業(yè)積極投資基礎(chǔ)研究，其研發(fā)實(shí)力非常強(qiáng)大，甚至能夠做出諾獎(jiǎng)級的研究成果。其中，美國科技企業(yè)研發(fā)投入堪稱“巨資”。歐盟委員會(huì)最新發(fā)布的《2021年行業(yè)研發(fā)投入排名》對全球企業(yè)研發(fā)前2500家投入顯示，美國繼續(xù)保持全球研發(fā)投入公司數(shù)量第一大國地位，上榜779家（占比達(dá)到31%），中國有683家（包括臺(tái)灣地區(qū)的86家）企業(yè)上榜，仍低于美國。在全球研發(fā)投入前50名的企業(yè)中，中國僅有華為等4家企業(yè)上榜，美國則有19家上榜，其中美國的字母表公司以224.7億歐元高居榜首。在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，中美企業(yè)差距更為明顯。我國基礎(chǔ)研究投資，政府占到90%。而美國基礎(chǔ)研究投資中，政府僅占45%左右，企業(yè)投資高達(dá)25%?；A(chǔ)研究領(lǐng)域的高投入給企業(yè)帶來更強(qiáng)的技術(shù)實(shí)力和市場競爭力。以醫(yī)藥行業(yè)為例，美國龍頭藥企研發(fā)投入占比平均高達(dá)18%，中國僅為4%。因此，必須進(jìn)一步鼓勵(lì)有條件的央企或者民營企業(yè)加大對基礎(chǔ)研究投入，不斷重視基礎(chǔ)研究的重大平臺(tái)建設(shè)和加大引進(jìn)與培育首席科學(xué)家等基礎(chǔ)科研領(lǐng)軍人物培養(yǎng)，并逐步成為繼國立科研院所和一流高校之外的重要基礎(chǔ)研究力量。

針對國情開展多層次的基礎(chǔ)研究

基礎(chǔ)研究作為科學(xué)之本、技術(shù)之源，是面向未來的戰(zhàn)略投資。在經(jīng)歷了從萬尼瓦爾·布什的線性模式到羅森伯格、斯托克斯等人提出的非線性模式之后，對基礎(chǔ)研究的認(rèn)識(shí)呈現(xiàn)“多元化”的態(tài)勢。我國的基礎(chǔ)研究要從“自由探索型”和“任務(wù)導(dǎo)向型”兩個(gè)方向分類考慮，“自由探索型”基礎(chǔ)研究要尊重從未知到已知、從不確定性到確定性的科學(xué)規(guī)律，突出原創(chuàng)性、引領(lǐng)性、交叉性、融合性導(dǎo)向，鼓勵(lì)對宇宙演化、意識(shí)本質(zhì)、物質(zhì)結(jié)構(gòu)、生命起源等的探索和發(fā)現(xiàn)，拓展認(rèn)識(shí)自然的邊界，開辟新的認(rèn)知疆域，穩(wěn)定支持、久久為功；“任務(wù)導(dǎo)向型”基礎(chǔ)研究或者需求導(dǎo)向的應(yīng)用基礎(chǔ)研究，要“面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康”，強(qiáng)調(diào)應(yīng)用牽引、突破瓶頸，從經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國家安全面臨的實(shí)際問題中凝練科學(xué)問題，集中支持，聚焦突破，弄通“卡脖子”技術(shù)的基礎(chǔ)理論和技術(shù)原理，強(qiáng)化技術(shù)科學(xué)和工程科學(xué)領(lǐng)域的探索。通過“自由探索型”和“任務(wù)導(dǎo)向型”的兩類基礎(chǔ)研究布局，既能產(chǎn)生更多的具有轉(zhuǎn)型意義的高水平基礎(chǔ)研究成果，也是進(jìn)一步保障基礎(chǔ)研究的應(yīng)有成效。要從持續(xù)改進(jìn)科技評價(jià)著手，保障從事基礎(chǔ)研究的原創(chuàng)性和增值性。純基礎(chǔ)研究萌芽于古希臘時(shí)期產(chǎn)生的求知求真、不帶任何功利的科學(xué)精神基礎(chǔ)上，體現(xiàn)的是一種純粹價(jià)值理性，需要長周期的績效評價(jià)環(huán)境，并更關(guān)注理論原創(chuàng)，才能穩(wěn)定從事純基礎(chǔ)研究的人才隊(duì)伍。隨著基礎(chǔ)研究的發(fā)展與人類文明的進(jìn)步，在拓展人類知識(shí)的同時(shí)，基礎(chǔ)研究的工具理性、應(yīng)用價(jià)值日益突出，今后，基于需求的基礎(chǔ)研究在我國科研活動(dòng)中將占更多比例，為此，將基礎(chǔ)研究的原創(chuàng)和相關(guān)的經(jīng)濟(jì)效益相結(jié)合的考核體系，將進(jìn)一步促進(jìn)由需求引致的基礎(chǔ)研究活動(dòng)，形成基礎(chǔ)研究、技術(shù)突破、工程實(shí)踐和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的良性循環(huán)。

進(jìn)一步增強(qiáng)基礎(chǔ)研究立項(xiàng)的前沿意識(shí)

基礎(chǔ)研究要聚焦“改變未來”和“形成國際影響力”的前沿研究?！洞_保美國科學(xué)技術(shù)全球領(lǐng)先法案（2021年）》和《NSF未來法案》對重點(diǎn)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域進(jìn)行了部署，涵蓋了先進(jìn)科學(xué)計(jì)算、網(wǎng)絡(luò)安全、AI和自主技術(shù)、材料和先進(jìn)制造業(yè)、基礎(chǔ)能源科學(xué)、清潔能源、高能物理、核物理、可持續(xù)的化學(xué)、氣候、生物科學(xué)等。我國的基礎(chǔ)研究不僅在投資規(guī)模上落后于美國，在項(xiàng)目遴選方面與美國的差距更大。我國的基礎(chǔ)研究一是項(xiàng)目立項(xiàng)水平整體尚不高，“學(xué)術(shù)圈子問題”嚴(yán)重；二是評價(jià)體系側(cè)重于基礎(chǔ)研究“規(guī)?！倍恰百|(zhì)量”，導(dǎo)致“大家齊上馬”，科研項(xiàng)目選題陳舊、重復(fù)、分散的情況還比較嚴(yán)重。美國國家科學(xué)基金會(huì)是美國政府支持基礎(chǔ)研究的主要單位，其主要關(guān)注的是可能給未來社會(huì)帶來重大變革的前沿性科學(xué)問題，而不是一般的基礎(chǔ)學(xué)科研究。為了保證資助項(xiàng)目的“含金量”，美國國家科學(xué)基金會(huì)采取了很多有效措施。首先是國際匿名項(xiàng)目評審制度。美國國家科學(xué)基金會(huì)從國際專家?guī)熘须S機(jī)抽取一流專家組成專家委員會(huì)，對申請項(xiàng)目進(jìn)行匿名評審。這一評審措施從根本上避免形成“學(xué)術(shù)圈子”，確保評審公正性，保證資助項(xiàng)目的科學(xué)價(jià)值。其次，美國國家科學(xué)基金會(huì)堅(jiān)持以前沿性研究為評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，“成熟一個(gè)、資助一個(gè)”，不盲目追求項(xiàng)目數(shù)量，不盲目針對個(gè)人或機(jī)構(gòu)進(jìn)行連續(xù)資助，資助項(xiàng)目呈現(xiàn)出“少而精”的特點(diǎn)，這使其單個(gè)項(xiàng)目資金充足，有利于實(shí)現(xiàn)突破性進(jìn)展。

從加快培育國家戰(zhàn)略科技力量出發(fā)，加快依托行業(yè)或地方的基礎(chǔ)研究平臺(tái)布局

國家戰(zhàn)略科技力量需要具備跨學(xué)科、大協(xié)同的引領(lǐng)性攻關(guān)力量以及承擔(dān)國家使命的能力，是國家創(chuàng)新體系的重要支柱，也是基礎(chǔ)研究的主體。國家戰(zhàn)略科技力量以“國家意志”為導(dǎo)向，以“引領(lǐng)發(fā)展”為目標(biāo)，面向世界科技前沿領(lǐng)域，從國家戰(zhàn)略全局的高度解決事關(guān)國家安全、國家發(fā)展、國計(jì)民生等根本性問題，從整體上提升我國的創(chuàng)新能力、競爭實(shí)力與發(fā)展?jié)摿Α氖澜绺窬盅葑兛?，國家?shí)驗(yàn)室是贏得國際競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。我國要實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，歸根結(jié)底要靠國家實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)。與美國已擁有的依托行業(yè)為主的40多個(gè)國家實(shí)驗(yàn)室相比，我國國家實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展理念、建設(shè)規(guī)模和原創(chuàng)能力急需提升。一方面要進(jìn)一步發(fā)揮地方政府組建國家實(shí)驗(yàn)室的積極性，但更要積極依托我國行業(yè)部門在中國科學(xué)院和一流高校組建更多的高水平國家實(shí)驗(yàn)室，并在組建規(guī)模、學(xué)科建設(shè)、管理體系和公益目標(biāo)等方面進(jìn)行大幅度的改善，發(fā)揮其在開展重大科學(xué)項(xiàng)目中的作用。要積極關(guān)注大科學(xué)裝置的建設(shè)、搭建具有世界一流水平的公共實(shí)驗(yàn)研究平臺(tái)，提升實(shí)驗(yàn)室公共實(shí)驗(yàn)研究平臺(tái)能力建設(shè)、共享程度和管理水平，切實(shí)提高實(shí)驗(yàn)人員的地位與待遇，為開展科學(xué)前沿和關(guān)鍵核心技術(shù)研究提供強(qiáng)大科學(xué)實(shí)驗(yàn)手段。

加強(qiáng)科教融合，著力培育基礎(chǔ)研究拔尖創(chuàng)新人才

習(xí)近平總書記深刻指出：“我國要實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，歸根結(jié)底要靠高水平創(chuàng)新人才”，這就指導(dǎo)我們明確了科技自立自強(qiáng)背景下培養(yǎng)造就大批優(yōu)秀的創(chuàng)新科技人才這一基本戰(zhàn)略任務(wù)，更提醒一流高校和中國科學(xué)院始終要把以培養(yǎng)戰(zhàn)略性科學(xué)家、基礎(chǔ)研究后備人才為主要任務(wù)。雖然我國近幾年通過本土人才培養(yǎng)和海外引進(jìn)，已培養(yǎng)出一批高水平的基礎(chǔ)研究人員，但與美國相比，我國在基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)方面仍有很大的差距，表現(xiàn)在沖擊“諾貝爾獎(jiǎng)”的科學(xué)成果尚不多見、原創(chuàng)的科學(xué)理論成果更為少見，在以高被引研究者為指標(biāo)的頂級基礎(chǔ)研究人才方面還有較大差距。在2021年，全球共有6602名研究人員被評為高引用研究人員，美國有2622位占總體的39.7%，中國的高被引科學(xué)家數(shù)量在2021年有935名占比達(dá)到14.2%，雖然高于2020年的12.1%、2019年的10.2%和2018年的7.9%，但尚未形成對美國的競爭優(yōu)勢。在基礎(chǔ)研究后備人才方面，我國要進(jìn)一步關(guān)注物理和生物科學(xué)，數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)等理科專業(yè)博士的培養(yǎng)，也應(yīng)加強(qiáng)對社會(huì)與行為科學(xué)專業(yè)博士生的培養(yǎng)力度，爭取早日在基礎(chǔ)研究儲(chǔ)備人才數(shù)量和強(qiáng)度上趕超美國。為此，我國要堅(jiān)持人才是第一資源，高度重視培養(yǎng)培育具有戰(zhàn)略性思維、科學(xué)家精神、綜合創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略科學(xué)家，充分發(fā)揮戰(zhàn)略科學(xué)家在國家重大科學(xué)計(jì)劃和基礎(chǔ)研究團(tuán)隊(duì)建設(shè)的關(guān)鍵作用，成梯隊(duì)地造就一批具有世界影響力的基礎(chǔ)研究拔尖人才隊(duì)伍。要大力提升本科生和研究生培養(yǎng)質(zhì)量，要堅(jiān)持立德樹人，以國家重大戰(zhàn)略、關(guān)鍵領(lǐng)域和社會(huì)重大需求為重點(diǎn)，激發(fā)學(xué)生從事基礎(chǔ)研究的學(xué)術(shù)志趣，培養(yǎng)一批國家基礎(chǔ)研究人才后備軍。要高度重視青年科技人才成長指引，使他們成為基礎(chǔ)研究的生力軍。

持續(xù)發(fā)揚(yáng)中國文化的優(yōu)勢，牢固樹立從事基礎(chǔ)研究的強(qiáng)大信心

100多年來，中國共產(chǎn)黨率領(lǐng)中國人民走著一條不同于西方文明的發(fā)展道路，特別是積極用整體的、動(dòng)態(tài)的、平衡的觀點(diǎn)來指導(dǎo)科技發(fā)展，這就比西方的還原論的、分析的、靜態(tài)的科技發(fā)展思維有很大的超越。習(xí)近平總書記提出人類命運(yùn)共同體理念，描繪的持久和平、共同繁榮、開放包容、清潔美麗的世界，是根植于中華民族優(yōu)秀傳統(tǒng)文化基因中的大同思想在當(dāng)代發(fā)展所呈現(xiàn)的新圖景、新形式，也是對中國從負(fù)責(zé)任的基礎(chǔ)研究到有意義的基礎(chǔ)研究的新指引。在未來，我們應(yīng)進(jìn)一步關(guān)注第三次科學(xué)革命的形成與工作，這固然要進(jìn)一步借鑒與發(fā)揚(yáng)基于超微觀尺度的科學(xué)理性思維，但在解決國際科學(xué)前沿領(lǐng)域的一些重大難題以及生態(tài)環(huán)境、衛(wèi)生健康等世界性難題過程中，我國的重要科研院所、一流高校和科技領(lǐng)軍企業(yè)則要更好發(fā)揚(yáng)文化引領(lǐng)的職能，特別發(fā)揚(yáng)中國文化、中華文明和中國智慧的“整體觀”“整合觀”的優(yōu)勢，樹立“大科學(xué)觀”，這是我國加強(qiáng)基礎(chǔ)研究、實(shí)現(xiàn)原始創(chuàng)新、邁向高水平科技自立自強(qiáng)、盡快成為世界重要人才中心和第六個(gè)科學(xué)中心的文化保障。