提高煙草行業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率的對(duì)策分析

陳晨 牛莉莉 劉園 吳疆 程玉淵 孫善興 胡艷芳

【摘? 要】論文闡述了科技成果及科技成果轉(zhuǎn)化的概念，論述了科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素，重點(diǎn)從行業(yè)角度出發(fā)，結(jié)合南陽市科研實(shí)際分析了科技成果轉(zhuǎn)化率低的原因，并就提高成果轉(zhuǎn)化率提出了對(duì)策。

【Abstract】This paper expounds the concept of scientific and technological achievements and transformation of scientific and technological achievements， discusses the influencing factors of the transformation of scientific and technological achievements， analyzes the reasons for the low transformation rate of scientific and technological achievements from the perspective of industry and combined with the reality of scientific research in Nanyang City， and puts forward countermeasures to improve the transformation rate of scientific and technological achievements.

【關(guān)鍵詞】科技成果;科技成果轉(zhuǎn)化;原因;對(duì)策

【Keywords】scientific and technological achievement; transformation of scientific and technological achievement; reasons; countermeasures

【中圖分類號(hào)】F426? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號(hào)】1673-1069（2022）01-0126-03

1 引言

我國經(jīng)濟(jì)全面進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，創(chuàng)新則是引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的第一動(dòng)力，中國人民大學(xué)副校長(zhǎng)劉元春說，唯有技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新能力，才能為高質(zhì)量發(fā)展和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供持久動(dòng)力，而創(chuàng)新的意義在于解決問題，提高效能，將科學(xué)技術(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)實(shí)踐中，形成先進(jìn)生產(chǎn)力。縱觀全國情況，我國目前每年取得的科技成果超過4萬項(xiàng)，但科技成果轉(zhuǎn)化率約為25%，成功實(shí)現(xiàn)商業(yè)轉(zhuǎn)化的不足5%，與發(fā)達(dá)國家平均60%的轉(zhuǎn)化率差距甚遠(yuǎn)，因此，要以創(chuàng)新推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，必須把核心目標(biāo)放在追求科技成果是否能轉(zhuǎn)化生產(chǎn)力并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化上，而不是僅僅追求技術(shù)先進(jìn)性。2021年全國煙草工作會(huì)上強(qiáng)調(diào)，行業(yè)迫切需要用創(chuàng)新的理念、流程及方法，實(shí)現(xiàn)“更高質(zhì)量、更高效益、更可持續(xù)”的發(fā)展升級(jí)，推動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型、質(zhì)量效益型企業(yè)轉(zhuǎn)變，為高質(zhì)量發(fā)展提供引領(lǐng)和支撐。但縱觀行業(yè)，當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期，仍處于重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，雖然行業(yè)大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，旨在以創(chuàng)新推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，但要清醒地認(rèn)識(shí)到，創(chuàng)新能夠帶來更高質(zhì)量的發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)，必須是建立在創(chuàng)新成果能夠順利轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的基礎(chǔ)上，創(chuàng)新成果的運(yùn)用是創(chuàng)新工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，但目前來看，科技研發(fā)“最后一公里”的問題沒有得到解決，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率低是制約創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的一個(gè)突出問題。因此，本文從地級(jí)市成果轉(zhuǎn)化情況入手，分析當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化低的原因，并提出相應(yīng)對(duì)策，旨在為建立健全成果轉(zhuǎn)化體系、搭建成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)、提高成果轉(zhuǎn)化率提供可借鑒的思路。

2 科技成果及科技成果轉(zhuǎn)化的概念

2.1 科技成果

科技成果是通過科技研發(fā)活動(dòng)，包括設(shè)計(jì)試驗(yàn)、實(shí)驗(yàn)研究、方法改進(jìn)以及辯證思維等過程產(chǎn)生的，具備實(shí)用價(jià)值或?qū)W術(shù)意義的創(chuàng)造性勞動(dòng)成果[1]，可分為理論成果、應(yīng)用技術(shù)成果和軟科學(xué)成果[2]，以專利、論文、標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品、器械、方法等知識(shí)形態(tài)存在。

2.2 科技成果轉(zhuǎn)化

科技成果轉(zhuǎn)化是對(duì)科技研發(fā)過程中產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果進(jìn)行后續(xù)的開發(fā)、中試、推廣，以便形成新的產(chǎn)品、工藝、體系、產(chǎn)業(yè)的科研活動(dòng)[3]，這種活動(dòng)能賦予科技成果以生命，目的在于將成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，是帶有科技性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)行為，能產(chǎn)生倍增放大效益，是科技與經(jīng)濟(jì)的融合[4]，包括廣義和狹義的概念，狹義的概念是指將科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力要素，廣義的概念是各類成果從創(chuàng)造到形成到轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過程[5]。

2.3 科技成果轉(zhuǎn)化過程

科技成果在轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的廣度和深度上，可以依次分為成果應(yīng)用、成果商業(yè)化、成果產(chǎn)業(yè)化和成果國際化4個(gè)階段，這4個(gè)階段是依次遞進(jìn)、逐級(jí)加深的。按照廣義的成果轉(zhuǎn)化的概念來說，轉(zhuǎn)化的過程可以包括研發(fā)前、研發(fā)中和研發(fā)后幾個(gè)過程，具體包括研發(fā)前的市場(chǎng)預(yù)測(cè)、研發(fā)產(chǎn)生成果、成果的轉(zhuǎn)移推廣和成果的應(yīng)用。

3 科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素

3.1 定性方面

在定性方面，影響成果轉(zhuǎn)化的因素很多，或缺乏規(guī)范的成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)[6]，或缺少包含中試投入、技術(shù)傳播、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和規(guī)范約束等內(nèi)容的轉(zhuǎn)化制度[7，8]，或缺少健全的收益分配激勵(lì)機(jī)制[9，10]，或科研主體、轉(zhuǎn)化主體與市場(chǎng)主體間的功能配置與銜接不暢[11]，或缺乏資金支持等。陳祖新等[12]認(rèn)為機(jī)制體制不健全、需求供給不匹配、人才活力未被激發(fā)、管理流程不完善以及相關(guān)法規(guī)缺失是影響成果轉(zhuǎn)化的主要原因;祝甲山等[13]則認(rèn)為主要因素為缺乏技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制、中試研發(fā)基地、激勵(lì)機(jī)制、投入保障、相關(guān)政策等;劉姝威等[14]認(rèn)為成果轉(zhuǎn)化受科研項(xiàng)目立項(xiàng)、研發(fā)后市場(chǎng)推廣和跟蹤服務(wù)的影響;朱寧寧等[15]研究認(rèn)為市場(chǎng)、技術(shù)、資金和政策是影響成果轉(zhuǎn)化的主要因素。

3.2 定量方面

在定量方面，王華統(tǒng)等[16]利用主成分分析法對(duì)影響成果轉(zhuǎn)化的諸多因素進(jìn)行降維，最終降為3個(gè)方面：①企業(yè)內(nèi)部因素，包括企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、管理水平和工業(yè)化程度;②企業(yè)外部因素，包括資金投入、成果先進(jìn)性;③科技成果自身因素，包括社會(huì)需求、社會(huì)環(huán)境等。黃偉[17]搜集2005-2010年相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)學(xué)，分析得出科技資源投入、科技成果和區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境是影響科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效的三要素。 因此，從定性和定量方面綜合考慮，成果轉(zhuǎn)化的影響因素主要包括市場(chǎng)基礎(chǔ)、轉(zhuǎn)化主體、制度環(huán)境、人才活力、資金保障及轉(zhuǎn)化平臺(tái)等。

4 科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀及原因分析

4.1 地市級(jí)公司科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

以南陽為例，近5年，全市系統(tǒng)開展科技項(xiàng)目研究62項(xiàng)，其中技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目37項(xiàng)，管理創(chuàng)新項(xiàng)目25項(xiàng);科技創(chuàng)新投入達(dá)到996.175 7萬元，獲得省部級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)2項(xiàng)，獲得省公司創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)3項(xiàng)，發(fā)表論文57篇，獲得軟件著作權(quán)4個(gè)，實(shí)用新型專利23項(xiàng)。自立項(xiàng)目32項(xiàng)（包括技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新類），其中技術(shù)創(chuàng)新類項(xiàng)目7項(xiàng)，取得科技成果3項(xiàng)，且3項(xiàng)都得到了推廣，轉(zhuǎn)化率為42.86%，管理創(chuàng)新類項(xiàng)目均為2020年立項(xiàng)，目前為止，取得的成果較少，僅有1項(xiàng)在全市范圍內(nèi)推廣應(yīng)用，總體表現(xiàn)為自主創(chuàng)新能力仍較弱，有效專利數(shù)量較少，成果轉(zhuǎn)化率不高。

4.2 影響南陽市成果轉(zhuǎn)化率的原因分析

4.2.1 缺乏正確的政策引導(dǎo)

在目前科技成果的評(píng)價(jià)方法及工作業(yè)績(jī)考核中，科技管理部門將科技論文、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得數(shù)量作為一項(xiàng)重要評(píng)價(jià)和考核指標(biāo)，對(duì)各項(xiàng)目研究的成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況關(guān)注較少，對(duì)項(xiàng)目取得的經(jīng)濟(jì)效益核查工作缺少一套合理的評(píng)價(jià)方法，以至于形成了“重成果、輕轉(zhuǎn)化”的錯(cuò)誤導(dǎo)向。

4.2.2 缺乏成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)

據(jù)統(tǒng)計(jì)，發(fā)達(dá)國家用于科研、中試、產(chǎn)業(yè)化的資金投入比例為1∶10∶100，而在我國目前的資金投入比例為1∶0.6∶100，中試階段是研發(fā)后、轉(zhuǎn)化前最為復(fù)雜的一個(gè)階段，所需要投入的精力和經(jīng)費(fèi)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于科研階段，并且存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，而現(xiàn)在沒有設(shè)立專門的研發(fā)后的成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費(fèi)和成果引進(jìn)費(fèi)用。

4.2.3 缺乏促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制

中試階段的風(fēng)險(xiǎn)分散機(jī)制和支撐機(jī)制、產(chǎn)業(yè)化階段的利益分配機(jī)制和保障機(jī)制缺乏，加之企業(yè)專利多為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，單位為專利權(quán)人，科研人員和組織將成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化的積極性沒有被充分調(diào)動(dòng)。

4.2.4 缺乏專門的成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)

西方國家多采用產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合轉(zhuǎn)化模式或通過中介的技術(shù)轉(zhuǎn)化模式，日本多采用政府推廣轉(zhuǎn)化模式，而我國缺乏專業(yè)的、高效的轉(zhuǎn)化中介或者成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，在產(chǎn)業(yè)化階段缺少硬件支撐和管理支撐。

4.2.5 缺乏與市場(chǎng)的有效對(duì)接

由于未實(shí)現(xiàn)科技成果全生命周期管理，對(duì)科技成果研發(fā)、成果獲得和成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃，導(dǎo)致有些研發(fā)從一開始就缺少明確的轉(zhuǎn)化應(yīng)用目標(biāo)，忽略了市場(chǎng)上的可行性和科技成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)業(yè)化階段，造成很多技術(shù)“有成果、無市場(chǎng)”的局面，要么是轉(zhuǎn)化后“有產(chǎn)品無市場(chǎng)”或者“有市場(chǎng)無效益”的結(jié)果。

5 提高科技成果轉(zhuǎn)化率的對(duì)策

5.1 建立健全成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新體系

5.1.1 加大轉(zhuǎn)化專項(xiàng)投入

科技成果轉(zhuǎn)化、中試、產(chǎn)品的制作均需要專項(xiàng)轉(zhuǎn)化資金作為保障，增加對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的投入合理配置研究與開發(fā)的資金投入比例，特別是增加研發(fā)后生產(chǎn)前的中試階段的投入經(jīng)費(fèi)，可通過引導(dǎo)立項(xiàng)成果轉(zhuǎn)化類項(xiàng)目，將科研資金向該類項(xiàng)目上進(jìn)行轉(zhuǎn)移，并強(qiáng)化對(duì)于專項(xiàng)資金使用的過程監(jiān)管，最大程度降低資金使用的風(fēng)險(xiǎn)性，提高規(guī)范度。

5.1.2 加大轉(zhuǎn)化的激勵(lì)力度

轉(zhuǎn)化運(yùn)用離不開發(fā)明人的參與，有效的轉(zhuǎn)化應(yīng)用需要開展轉(zhuǎn)化后的技術(shù)服務(wù)、中試研究和成果評(píng)價(jià)等后續(xù)工作。要進(jìn)一步激勵(lì)職務(wù)發(fā)明人參與到轉(zhuǎn)化工作中必須對(duì)職務(wù)發(fā)明人進(jìn)行合理、適當(dāng)?shù)募?lì)，對(duì)完成和轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果作出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，從根本上調(diào)動(dòng)各方積極性和持續(xù)研究轉(zhuǎn)化的熱情。

5.1.3 強(qiáng)化轉(zhuǎn)化考核力度

建立以成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用為導(dǎo)向的創(chuàng)新項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收、評(píng)價(jià)體系，要在相關(guān)創(chuàng)新項(xiàng)目研究、創(chuàng)新工作業(yè)績(jī)考核、專家人才使用和評(píng)價(jià)以及職稱評(píng)定等與創(chuàng)新息息相關(guān)的研發(fā)工作和活動(dòng)中，增加相關(guān)的研究成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步增加創(chuàng)新活動(dòng)的目的性，不僅僅要看專利擁有量，更要注重專利的轉(zhuǎn)化率、研發(fā)投入知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出率等，通過考核促使企業(yè)求新、求實(shí)、求變。

5.2 提高重點(diǎn)領(lǐng)域創(chuàng)新成果質(zhì)量

5.2.1 提高立項(xiàng)水平

通過各種科技活動(dòng)，克服選題→研究→鑒定→報(bào)獎(jiǎng)的做法，創(chuàng)新項(xiàng)目的立項(xiàng)要緊扣工業(yè)需求，以問題為導(dǎo)向，選對(duì)突破亮點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)立項(xiàng)，通過技術(shù)、管理、模式理念、手段工具、體制機(jī)制等一系列創(chuàng)新，提高立項(xiàng)的科學(xué)性和必要性，使科研活動(dòng)緊扣生產(chǎn)實(shí)際，提高科研成果的高效性和實(shí)用性。

5.2.2 推動(dòng)深化合作

深化對(duì)外合作廣度和深度，要著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、科研院所為輔的合作機(jī)制，科技與經(jīng)濟(jì)的重要結(jié)合點(diǎn)在于企業(yè)，工業(yè)的需求是科技成果轉(zhuǎn)化的主要?jiǎng)恿Γ掷m(xù)增強(qiáng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，高校和科研院所要更加強(qiáng)調(diào)科研成果與企業(yè)的對(duì)接。合作不僅體現(xiàn)在項(xiàng)目合作，在推廣應(yīng)用中也要體現(xiàn)出高校和科研院所的合作水平，深度參與項(xiàng)目成果的推廣應(yīng)用中，確保創(chuàng)新成果得到高效應(yīng)用。

5.3 強(qiáng)化各類創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)

5.3.1 建設(shè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)

加強(qiáng)與高等院校、科研院所、工業(yè)企業(yè)技術(shù)中心等單位的科研合作，共同組建協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)平臺(tái)、技術(shù)成果推廣服務(wù)平臺(tái)，也可借助高校和科研院所人才力量，組建外聘專家平臺(tái)，定期在平臺(tái)上開展創(chuàng)新及推廣活動(dòng)，使各項(xiàng)創(chuàng)新研發(fā)成果層次更深、內(nèi)容更廣。

5.3.2 建立創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化基地

成果轉(zhuǎn)化基地是成果轉(zhuǎn)化的“孵化器”，要將資金和人才投入具體“孵化”工作上，通過“孵化”加快成果應(yīng)用，通過獲得收益進(jìn)行再“孵化”，此平臺(tái)是成果轉(zhuǎn)化中的難點(diǎn)，大多成果都卡在此項(xiàng)工作中。孵化基地的建設(shè)需要政府和上級(jí)公司的大力支持，需要多元化的資金投入，需要多領(lǐng)域?qū)＜胰瞬诺纳钊胩剿?，需要一套完整的運(yùn)行機(jī)制。只有配齊人、財(cái)、物、政策等要素，成果孵化基地才能良性運(yùn)作。

5.3.3 建立創(chuàng)新成果數(shù)據(jù)庫

定期發(fā)布科技成果，提供成果轉(zhuǎn)化技術(shù)指導(dǎo)，上下貫通，使科研院所、企業(yè)和成果轉(zhuǎn)化基地等研發(fā)主體均能獲取到及時(shí)的成果信息，推進(jìn)成果以更快的速率進(jìn)行轉(zhuǎn)化甚至是進(jìn)行商品化和產(chǎn)業(yè)化運(yùn)營(yíng)。目前，國家層面早已建立了中國科技成果數(shù)據(jù)庫，收錄了涵蓋各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的新技術(shù)、工藝、產(chǎn)品、材料和設(shè)計(jì)等成果，在科技查新、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、科技咨詢、技術(shù)升級(jí)、產(chǎn)品開發(fā)以及工藝改革方面提供重要支撐，為此，行業(yè)可據(jù)此建立一個(gè)行業(yè)內(nèi)部成果數(shù)據(jù)庫，更有利于行業(yè)的各級(jí)成果推廣和應(yīng)用。

5.3.4 組建多領(lǐng)域?qū)＜規(guī)?/p>

成果轉(zhuǎn)化中的評(píng)價(jià)、論證和監(jiān)督，均需要由專人進(jìn)行，組建專家?guī)欤粌H能提高成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)的含金量，更可以提高科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的規(guī)范性，切實(shí)提高科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的效率和效果。建議行業(yè)各級(jí)企業(yè)積極開展“借智、引才”工作，積極推薦系統(tǒng)外優(yōu)秀創(chuàng)新人才參與高層次創(chuàng)新人才的選拔和聘任，引進(jìn)高層次人才要著眼“高精尖缺”，開辟人才引進(jìn)“綠色通道”，讓那些熟悉本領(lǐng)域工作和科技前沿、具有宏觀視野和把握全局能力、具備豐富的專業(yè)閱歷和較高的業(yè)績(jī)聲望的專家作為引進(jìn)人才參與到創(chuàng)新和成果推廣應(yīng)用中，提高行業(yè)整體創(chuàng)新和應(yīng)用水平。

6 結(jié)語

國家煙草專賣局在2021年全國煙草科技創(chuàng)新大會(huì)上強(qiáng)調(diào)，要“全面塑造創(chuàng)新發(fā)展新優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)科研任務(wù)布局，突破關(guān)鍵核心技術(shù)，加快科技成果推廣”，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)提高創(chuàng)新成效、以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有深遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義和重要的現(xiàn)實(shí)作用。關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化問題，省公司也做了相應(yīng)的探索，出臺(tái)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法，印發(fā)了《促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展創(chuàng)新工作指導(dǎo)意見及相關(guān)配套制度》，將提升成果轉(zhuǎn)化能力作為一項(xiàng)目標(biāo)，并將強(qiáng)化轉(zhuǎn)化應(yīng)用作為創(chuàng)新工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容。因此，要提高創(chuàng)新成果的應(yīng)用，提高轉(zhuǎn)化率，一定要打破傳統(tǒng)思維束縛，建立成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，適應(yīng)時(shí)代發(fā)展變革，既要引進(jìn)吸收好一切優(yōu)秀創(chuàng)新成果，更要應(yīng)用實(shí)施好自身的創(chuàng)新成果，才能為高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)創(chuàng)新工作應(yīng)盡的一份力量。

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