地方高校學科建設規(guī)劃編制的APER框架研究

秦 丹，沈玉龍

教育教學研究

地方高校學科建設規(guī)劃編制的APER框架研究

秦 丹，沈玉龍

（唐山師范學院，河北 唐山 063000）

在厘清地方高校學科建設規(guī)劃內(nèi)涵及實踐價值的基礎上，利用系統(tǒng)演進的思考方式，以系統(tǒng)科學、協(xié)同學以及木桶理論為基礎，提出地方高校學科建設規(guī)劃的編制的APER框架（分析Analyze、計劃Plan、評估Evaluate、修訂Revise），以期為地方高校學科建設規(guī)劃的編制提供參考。

學科建設；APER框架；建設規(guī)劃

學科建設是高等學校發(fā)展的龍頭，是高校學術地位和社會聲譽的主要標志[1]，關系到學校核心競爭力的培育和品牌的塑造[2]。我國政府于2015年啟動雙一流建設工程，明確提出“建設一流大學和一流學科，是黨中央、國務院作出的重大戰(zhàn)略決策，對于提升我國教育發(fā)展水平、增強國家核心競爭力、奠定長遠發(fā)展基礎，具有十分重要的意義”[3]。在國家政策的引導下，省域內(nèi)一流大學和一流學科建設的指導性意見隨之頒布，形成了層級分明的雙一流建設路徑。一流學科建設是一項復雜的整體性、系統(tǒng)性工作[4]，構(gòu)建科學合理的學科建設規(guī)劃是推進一流學科建設的重要保障，但是在實踐中以經(jīng)驗為基礎制定規(guī)劃和比較省事的移植上級管理目標在學校管理中成了最常用的方法[5]，學科建設規(guī)劃大多由學科建設部門的“寫手”完成，制定的學科建設目標可衡量性弱、學科建設措施可操作性差[6]，對自身的發(fā)展規(guī)律、國內(nèi)外同學科的發(fā)展現(xiàn)狀把握不全[7]，此等問題頻現(xiàn)。基于此，本研究以地方高校學科建設規(guī)劃的編制為研究主題，以系統(tǒng)科學和協(xié)同學思想為指導，從單一學科層面探索地方高校校級一流學科建設規(guī)劃的編制流程與方法。

一、地方高校校級學科建設規(guī)劃及其實踐價值

（一）地方高校校級一流學科建設規(guī)劃內(nèi)涵

規(guī)劃（plan）一詞源自15世紀的“plane”，其本意為“水平面”或“平坦的平面”。目前得到廣泛認可的規(guī)劃的定義來自亨利·明茨伯格（Henry Mintzberg），在他看來規(guī)劃是一種包括對理念進行分析、創(chuàng)造和綜合的組織過程，以此幫助人們確認相關措施、活動和決策，并通過將它們整合起來使人們（并使組織）奔向理想的未來狀態(tài)。作為一種認知的、有創(chuàng)造力的行為過程，規(guī)劃中應涵蓋做什么（what）、為什么做（why）、誰去做（who）、何時做（when）、何地做（where）以及通過何種手段和方式（how）去做六個方面，可以概述為5W1H。

地方高校校級學科建設規(guī)劃（以下簡稱“學科建設規(guī)劃”）是在對本校相關學科建設前期工作進行理性梳理的基礎上，確定學科發(fā)展目標、明確學科發(fā)展方向、組建學科建設團隊，經(jīng)由分析——計劃——評估——修訂相融合的系統(tǒng)工作流程，最終形成地方高校校級學科建設規(guī)劃文本。從靜態(tài)角度看，學科建設規(guī)劃是圍繞著學科建設目標而設計的，并用文字和指標等形式表述的綜合性發(fā)展方案，表現(xiàn)為一套具有操作性的行動方案或發(fā)展藍圖；從動態(tài)角度看，學科建設規(guī)劃是預先確定的學科建設具體行動的時間安排、方法與步驟、手段與保障措施等，是地方高校校級學科建設管理方式的改變，是設計或籌劃學科建設的活動或過程。

（二）地方高校學科建設規(guī)劃編制的實踐價值

對地方高校而言，在正式啟動學科建設工作之前完成學科建設規(guī)劃的編制，其實踐價值體現(xiàn)在以下三個方面：第一，它有助于學科團隊以客觀、理性的態(tài)度看待本學科發(fā)展的前期基礎以及學科建設的宏觀環(huán)境變化，并以此樹立學科未來發(fā)展目標體系和特色發(fā)展方向，組建學科團隊，提升學科建設工作的方向性和目標感，保證學科建設的有位有為。第二，學科建設規(guī)劃的編制有助于學科團隊厘清學科建設的具體方向與內(nèi)容，明確學科建設的步驟與過程，在規(guī)劃中建立的學科建設發(fā)展任務層級、關鍵時間節(jié)點以及建設成果品質(zhì)等，將有助于未來學科建設工作有序推進，提升學科建設工作的可操作性和條理性。第三，學科建設規(guī)劃編制的過程是一個集體協(xié)商與合作的過程，學科的團隊成員將在這一過程中最大限度地共享個體智慧與經(jīng)驗，形成一個以學科建設為核心的學術研究共同體，并以此為基礎實現(xiàn)個體發(fā)展愿景與學科發(fā)展愿景的相互交融。

二、地方高校學科建設規(guī)劃編制的APER框架設計

本研究以地方高校學科建設規(guī)劃為研究主體，采用頂層設計（Top-Down）理念，通過自上而下，完成地方高校學科建設規(guī)劃編制。

（一）地方高校學科建設規(guī)劃編制的理論基礎

1. 系統(tǒng)科學理論

學科建設是一個涵蓋了人、組織和環(huán)境等多個要素的復雜系統(tǒng)，以系統(tǒng)科學作為學科建設規(guī)劃編制的理論基礎，即是在系統(tǒng)框架設計的過程中秉持系統(tǒng)的視角去考察建設規(guī)劃中應包含的各個要素，利用這些要素去理解復雜的因果關系，并預測未來可能發(fā)生的事情；同時在系統(tǒng)科學的理論視域中，地方高校學科建設規(guī)劃并非靜止不動，而應隨著外部環(huán)境情況的變化而變化，因此，在建設規(guī)劃的制定過程中應關注持續(xù)性的評估與修訂。

2. 協(xié)同學理論

由赫爾曼·哈肯創(chuàng)立于20世紀70年代的協(xié)同學，主要探討系統(tǒng)從無序到有序和從有序到有序的變化，具有廣泛的普適性。用協(xié)同學理論分析社會科學領域中的問題，強調(diào)在建立模型的基礎上給予定性分析。將協(xié)同學理論作為地方高校學科建設規(guī)劃系統(tǒng)框架建構(gòu)的理論基礎，主要關注建設規(guī)劃形成的具體過程，并建立具有高度操作性的理論模型。

3. 木桶理論

木桶理論又被稱作短板理論，由美國管理學家彼得提出，其核心理念在于：一只木桶盛水多少，不取決于木桶最高的那塊木板，而是取決于最短的那塊。與此相對應，反木桶理論則指出木桶最長的一根木板決定了其特色與優(yōu)勢，在一個小范圍內(nèi)可以成為制高點。以木桶理論為基礎審視地方高校學科建設規(guī)劃的編制，需要在建設規(guī)劃編制過程中以學科現(xiàn)有發(fā)展水平為前提，明確其現(xiàn)有狀態(tài)中的短板與長板，一方面要以“短板”為基準保證學科建設工作的全面發(fā)展，另一方面則要提煉“長板”，使其成為學科建設未來發(fā)展的特色項目，強化學科建設的獨特性和競爭力。

（二）地方高校學科建設規(guī)劃編制流程

以系統(tǒng)科學理論、協(xié)同學理論和木桶理論為基礎，本研究構(gòu)建如圖1所示的地方高校校級學科建設規(guī)劃的編制流程。從操縱層面看，該框架包括兩個構(gòu)面；其一，作為一個系統(tǒng)性工程，學科建設規(guī)劃由目標體系、行動計劃、經(jīng)費預算、持續(xù)性評估以及保障機制等核心要素構(gòu)成，這些要素彼此聯(lián)系相互影響；其二，作為一個動態(tài)的過程性工作，學科建設規(guī)劃的編制流程由分析（Analyze）、計劃（Plan）、評估（Evaluate）以及持續(xù)性修訂（Revise）四個階段構(gòu)成。

1. 分析階段（Analyze）

分析階段是學科建設的起點和基礎，其目的在于以國家及省市頒發(fā)的與學科建設相關的政策為引領，結(jié)合學校發(fā)展的未來使命與愿景，以及學科建設的內(nèi)外部環(huán)境分析，最終建立切實可行且關照學科發(fā)展特色的學科建設目標體系。在分析階段需要完成的核心工作如下。

圖1 地方高校學科建設規(guī)劃編制的一般流程示意圖

（1）建設規(guī)劃編制的外部因素分析

從宏觀層面看，編制學科建設規(guī)劃前需以國家及省市頒發(fā)的與學科建設相關的政策性文件為基礎，明確學科建設的整體方向和要求。以地方師范院校中的教育學學科建設為例，需在編制規(guī)劃前通覽諸如《中共中央國務院關于全面深化新時代教師隊伍建設改革的意見》《小學教育專業(yè)師范生教師職業(yè)能力標準（試行）》《中學教育專業(yè)師范生教師職業(yè)能力標準（試行）》等文件。這些政策性文件從宏觀角度對教育學科建設的工作方向、指導原則以及未來工作重點做出了明確指引，是學科建設工作的指導性框架，有助于學科建設主體了解國家對該學科在人才培養(yǎng)、科學研究以及社會服務等方面的預期與要求。

從中觀層面看，學科建設及其未來發(fā)展須依托學校發(fā)展環(huán)境，學科建設的目標需與學校在學科布局中體現(xiàn)出的目標定位和發(fā)展愿景等頂層設計相匹配。同時，具體學科建設需有自己不可替代的優(yōu)勢與特色，這就決定了在編制學科建設規(guī)劃時，需考察區(qū)域其他院校已有的相同或相似學科的建設情況，并以此為借鑒，進一步明確本學科建設的特色方向，形成錯位建設思路與建設內(nèi)容。

（2）建設規(guī)劃編制的內(nèi)部因素分析

內(nèi)部因素分析注重對學科建設的前期基礎進行客觀描述。在資源理論看來，為了取得并維持組織的競爭優(yōu)勢，其內(nèi)部資源比外部資源更有效，在面向未來發(fā)展時，應首先考慮內(nèi)部資源的（包括人力資源和設備等資源）組合、種類、數(shù)量及性質(zhì)，并不斷維護和強化這些資源。在學科建設的內(nèi)部因素分析中，一方面，需關注學科在長期發(fā)展過程中是否已逐漸形成相對穩(wěn)定的研究方向，以及圍繞研究方向積累的研究成果。在這一過程中，需打破僵化的以二級學科為主體的研究方向邊界，梳理跨學科、跨專業(yè)甚至跨領域的研究方向的統(tǒng)整思路，并以此培樹學科在未來建設中不斷形成并優(yōu)化有生命力的研究方向。另一方面，需關注可能吸納進研究團隊的人員及其前期研究成果，打破人員隸屬院系不同的限制，以研究方向統(tǒng)整學科建設隊伍建設。

（3）學科建設目標體系建立

規(guī)劃的起源和意義很容易讓人將其理解為一個線性的過程，即從一種狀態(tài)到另一種狀態(tài)的清晰的二維變動[8]，但是在實踐中，規(guī)劃并不是靜止或者不可變的。地方高校的校級學科建設規(guī)劃需要與學校整體發(fā)展使命和愿景相聯(lián)系，使其成為學校未來發(fā)展的有機構(gòu)成部分。從這個角度看，學科建設的目標體系建立應置于學校整體發(fā)展使命的框架之內(nèi)，為學校發(fā)展使命和愿景的達成而服務；同時，學科建設是一個系統(tǒng)性工程，需要以前期學科建設內(nèi)外部環(huán)境分析為基礎，結(jié)合學科建設可能的人員結(jié)構(gòu)，將學科發(fā)展目標分解為多個具有較高操作性的子目標和行動項目，形成層次分明的學科建設目標體系（如圖2所示）。

圖2 地方高校學科建設目標體系示意圖

一般情況下，學科建設目標體系由學科前期建設基礎以及學科未來發(fā)展愿景共同決定，在具體實施中表現(xiàn)為不同學科方向子目標的匯集與整合。學科方向建設子目標是對學科方向目標的解構(gòu)，既可以根據(jù)學科方向建設的時間階段進行劃分，又可以根據(jù)學科方向中不同研究方向進行劃分。為了保證學科建設目標體系的質(zhì)量，在制定過程中需注意：第一，學科建設目標應具體，避免籠統(tǒng)地進行描述；第二，建設目標應有量化指標，可以在評估時提取客觀數(shù)據(jù)作為依據(jù)；第三，建設目標應是學科團隊經(jīng)過努力可以實現(xiàn)的，避免因為評審需求過分夸大而難以實現(xiàn)；第四，在制定建設目標時，應有明確的時間節(jié)點，以保證學科建設工作的有序推進。

2. 計劃階段（Plan）

計劃階段的工作以前期學科建設目標的設定為基礎，圍繞著具體目標，確定合理的行動項目，并對其所需的時間、經(jīng)費以及責任人等要素進行確認，計劃階段工作以翔實的行動方案形式呈現(xiàn)。在本階段，需完成的核心工作如下：

（1）組建學科建設團隊

學科建設團隊的組建是學科建設過程中的核心任務，是實現(xiàn)學科建設目標的最根本保障[9]。隨著科學的發(fā)展和社會的進步，學科發(fā)展已由傳統(tǒng)的完全憑學者個人興趣的自由式探討，轉(zhuǎn)向為了解決社會經(jīng)濟發(fā)展中的理論與實踐問題的有組織的團隊協(xié)同創(chuàng)新，學科建設也隨之從自由發(fā)展變?yōu)樽杂X的發(fā)展與建設。學科團隊的建設目標是形成一支有較高學術水平、有一定創(chuàng)新能力、能取得高層次的研究成果，在年齡結(jié)構(gòu)上老中青結(jié)合、知識結(jié)構(gòu)上互補、學緣結(jié)構(gòu)上多元的學科梯隊，最終形成學科建設共同體，其構(gòu)成包括學科負責人、學科帶頭人、學術帶頭人、學術骨干力量、學術發(fā)展力量五個層次人員（人員結(jié)構(gòu)如圖3所示）。

圖3 學科團隊的一般人員構(gòu)成

二級院（系）是高校學科建設的責任主體，其行政負責人必然要擔負起學科負責人的職責。學科或?qū)W術方向帶頭人是學術群體的優(yōu)秀分子，有本學科堅實的理論基礎和寬厚的相關學科基礎，在學科梯隊中不可爭議地處于領銜地位，能帶領本學科始終走在學科建設的前列。學科負責人、學科帶頭人和學術帶頭人要依托學術研究方向組建學術研究團隊，在自主選擇的基礎上將學科的學術骨干力量和學術發(fā)展力量（青年教師）相對固定地“分配”到不同的方向和團隊中去，以使得學科人員在方向上相對集中，每個方向都有足夠的學科力量[10]，形成以學科帶頭人為龍頭的學科梯隊，形成若干以學術帶頭人為排頭兵的學術梯隊。

（2）建設規(guī)劃中行動步驟的確認

圖4 地方高校學科建設中的行動步驟確認

學科建設規(guī)劃中的行動項目在部署上是具有順序性的（如圖4所示）。圖中(0,0)點代表學科建設行動的起點，(n,n)點代表學科建設最終要達到的愿景，由(0,0)、(n,0)、(n,n)、(0,n)四點構(gòu)成的區(qū)域即行動項目可以發(fā)揮作用的預期（陰影部分）；從行動路徑看，在學科建設的推進中，學科團隊既可以選擇從(0,0)到(n,n)的直接路徑AS1，還可以通過AS2、AS3兩條路徑完成階段性的學科建設工作，最終達到建設愿景。

（3）明確具體的行動任務

學科建設規(guī)劃需要對在規(guī)劃實施過程中完成的具體學科建設工作進行詳細的安排與描述。在確定學科建設具體行動任務時，應在成果導向建設思路的基礎上關照學科文化的培樹、學科制度的完善以及學科傳統(tǒng)的延續(xù)，關照教師個體發(fā)展與學科發(fā)展的彼此成就，關照學科未來發(fā)展的生命力，因地制宜地設定有發(fā)展前景、有發(fā)展基礎、有發(fā)展動力的行動任務。以唐山師范學院“教育學”一流學科為例，該學科堅持以基礎理論創(chuàng)新和實踐探索支撐教師教育發(fā)展的相關師范專業(yè)建設，引領冀東地區(qū)基礎教育的發(fā)展方向，充分彰顯學校的教師教育特色并以此為建設宗旨，整合教育學院、教育技術學以及相關師范專業(yè)的學科教學論教師，形成了“課程與教學論”“教師教育”以及“學校心理健康教育”三個學科方向。其中，課程與教學論方向圍繞著學科核心素養(yǎng)與課標一致性研究、深度學習測評指標研究以及學科核心素養(yǎng)增值評價研究三個領域制定具體的研究任務；教師教育方向圍繞教師教育的基本理論研究、教師教學能力研究以及人機協(xié)同環(huán)境中的教與學研究三個領域制定具體研究任務；學校心理健康教育則以中小學生健全人格培養(yǎng)、中小學心理服務體系構(gòu)建以及中學生心理健康素養(yǎng)為核心制定研究任務。對于設定好的行動任務，學科團隊在磨合與研討中形成統(tǒng)一認識，通過圖5呈現(xiàn)的形式明確行動的具體步驟以及策略，并以時間為節(jié)點完成任務分解與經(jīng)費預算，確定任務執(zhí)行的責任人，保證行動任務的順利實施。

圖5 學科建設規(guī)劃中行動任務呈現(xiàn)一覽表

3. 評估階段（Evaluate）

對于地方高校而言，學科建設是一個持續(xù)且動態(tài)的過程，需要學校投入大量的人力、物力和財力，這些建設工作是否取得了相應的成果需要通過評估的手段加以考察。學科建設規(guī)劃中的評估階段，由校方組織專家團隊進行并判斷建設規(guī)劃是否為學科建設提供了一把科學的標尺，它對于準確把握學科建設的前期成果、后期重點建設項目以及如何高效推進學科建設工作可持續(xù)發(fā)展提供參考。以教育部頒發(fā)的《第五輪學科評估工作方案》為參考，地方高校在對學科建設成效進行評估時需注意以下兩方面問題：第一，形成結(jié)構(gòu)化的學科建設評估體系。在學科評估的指標體系構(gòu)建上，需同時關照人才培養(yǎng)質(zhì)量、師資隊伍與資源、科學研究水平及社會服務與學科聲譽四個一級維度，并根據(jù)學校學科建設的前期基礎，制定客觀、合理的評估指標。第二，關照學科建設評估工作的新特色與功能性。需以“質(zhì)量、成效、特色、貢獻”為價值導向，強化“代表作”和“典型案例”評價，設置開放性留白以體現(xiàn)不同學科的特色貢獻；同時，樹立以評促建的思路，凸顯評估對學科建設的診斷性功能，通過評估對學科建設的目標及行動項目等進行有針對性的調(diào)整。

4. 持續(xù)性修訂階段（Revise）

學科建設是一個根據(jù)實際情況隨時進行調(diào)整的過程。因此，本研究將持續(xù)性修訂階段納入學科建設規(guī)劃體系，強調(diào)基于建設情況和評估結(jié)果完成對建設規(guī)劃的修訂。以持續(xù)性建設思路為導向，學科建設可以在持續(xù)性修訂階段完成滾動性規(guī)劃方案的制定。以2021年啟動的某學科建設規(guī)劃為例，其滾動性行動方案如圖6所示。

圖6 學科建設的滾動性行動方案設計示例

經(jīng)過分析、實施、評估以及持續(xù)性修訂四個階段的規(guī)劃設計工作，可以形成一個初步的地方高校學科建設規(guī)劃方案。但這僅僅是學科建設工作的第一步，在隨后的建設工作中，需依據(jù)建設規(guī)劃完成具體的實施及管理工作，保障學科建設工作的有序、有效開展。

三、結(jié)語

學科建設是增強高校辦學實力、提升辦學水平和地位的關鍵。學科建設有其自身必然的內(nèi)部邏輯性，制定和執(zhí)行學科建設規(guī)劃、布置戰(zhàn)略以及統(tǒng)籌管理等是保證學科建設與其發(fā)展規(guī)律之間的一致性的重要手段。本研究利用系統(tǒng)演進的思考方式，以系統(tǒng)科學、協(xié)同學以及木桶理論為基礎，構(gòu)建地方高校單一學科建設規(guī)劃編制的一般模型。建設規(guī)劃的制定僅僅是地方高校學科建設工作的起點，如何在規(guī)劃的基礎上具體實施、評價與修訂以達到學校學科建設的宏觀愿景是本研究后續(xù)工作的核心。

[1] 李平.關于加強高校學科建設規(guī)劃工作的思考[J].學位與研究生教育,2008(4):40-42.

[2] 羅布江村.對當前我國高校加強學科建設與人才工作的思考[J].西南民族大學學報(人文社會科學版),2012,33(7): 208-211.

[3] 國務院.國務院關于印發(fā)統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案的通知[EB/OL].http://www.moe.gov. cn/jyb_xxgk/moe_1777/moe_1778/201511/t20151105_217823.html,( 2015-10-24)[2021-05-11].

[4] 吳康寧.學科建設的若干“非典型常識”[J].徐州工程學院學報(社會科學版),2020,35(1):88-96.

[5] 楚江亭.學校發(fā)展規(guī)劃:內(nèi)涵,特征及模式轉(zhuǎn)變[J].教育研究,2008(2):81-85.

[6] 孫瑞華,劉廣生.基于戰(zhàn)略地圖思想的高校學科建設研究[J].中國成人教育,2018(20):27-31.

[7] 高月.高校內(nèi)涵式發(fā)展下學科建設存在的問題及對策[J].沈陽師范大學學報(社會科學版),2015,39(6):146-148.

[8] 聯(lián)合國教科文組織國際教育規(guī)劃所.教育規(guī)劃基礎[M]. 丁笑炯,等,譯.上海:上海教育出版社,2009:207.

[9] 賴紹聰.“雙一流”背景下高等學校學科建設策略分析[J].中國地質(zhì)教育,2021(1):52-56.

[10] 劉小強,孫桂珍.“雙一流”建設背景下地方高校學科建設的機制創(chuàng)新[J].學位與研究生教育,2017(11):30-33.

A Study of Discipline Construction Planning in local Colleges and Universities Based on APER Framework

QIN Dan, SHEN Yu-long

(Tangshan Normal University, Tangshan 063000, China)

On the basis of clarifying the connotation and practical value of discipline construction planning of local colleges and universities, using the thinking mode of system evolution and based on system science, Synergetics and Barrel Theory, the APER framework (analyze, plan, evaluate and revise) for the preparation of discipline construction planning of local colleges and universities is put forward to provide reference for the compilation of discipline construction planning in local colleges and universities.

discipline construction; APER framework; construction planning

G40

A

1009-9115(2022)01-0140-06

10.3969/j.issn.1009-9115.2022.01.027

河北省教育廳新文科研究與改革實踐項目

2021-07-20

2021-11-30

秦丹（1981-），女，山東萊蕪人，教授，博士研究生，研究方向為教育技術基本理論。

（責任編輯、校對：高俊霞）