環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與生態(tài)福利績(jī)效
——基于中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析

郭炳南 唐 利 張 浩

（江蘇科技大學(xué)人文社科學(xué)院 江蘇鎮(zhèn)江 212003）

一、引言

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)基于低廉的資源投入和“人口紅利”推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)[1]。然而，高污染、高排放、粗放式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式也帶來(lái)了嚴(yán)重的環(huán)境污染，導(dǎo)致了社會(huì)福利下降、環(huán)境不斷惡化[2]。黨的十九屆四中全會(huì)提出了“堅(jiān)持和完善生態(tài)文明制度體系，促進(jìn)人與自然和諧共生”的新要求；黨的十九屆五中全會(huì)指出，要加快推動(dòng)綠色低碳發(fā)展，持續(xù)改善環(huán)境質(zhì)量，提升生態(tài)系統(tǒng)質(zhì)量和穩(wěn)定性，全面提高資源利用效率。生態(tài)福利績(jī)效作為衡量綠色可持續(xù)發(fā)展的一項(xiàng)重要指標(biāo)，其不僅反映了經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出（GDP），而且還涵蓋了環(huán)境保護(hù)、社會(huì)福利、受教育年限等人類社會(huì)發(fā)展更廣泛的需求。要完善生態(tài)文明建設(shè)，就必須重視生態(tài)福利績(jī)效，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)境污染減少、民生福利增進(jìn)的“多贏”[3]。因此，如何提升生態(tài)福利績(jī)效是新時(shí)代面臨的一項(xiàng)重要任務(wù)。環(huán)境規(guī)制是指政府為減少環(huán)境污染和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展所采取的政策措施，其通過(guò)約束企業(yè)行為對(duì)生產(chǎn)效率、技術(shù)水平、企業(yè)產(chǎn)出等產(chǎn)生影響，同時(shí)也對(duì)生態(tài)福利績(jī)效產(chǎn)生重要影響。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的關(guān)鍵路徑，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)意味著企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)技術(shù)和要素的更新替代，一定程度上反映了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化，能對(duì)企業(yè)產(chǎn)出，尤其是對(duì)企業(yè)的污染排放產(chǎn)生影響，因而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)也是影響生態(tài)福利績(jī)效的重要因素。因此，本文將環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)納入同一個(gè)研究框架，嘗試從理論上分析環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)生態(tài)福利績(jī)效的作用機(jī)制，從實(shí)證上驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)生態(tài)福利績(jī)效的影響，在檢驗(yàn)過(guò)程中，還加入了兩者的交互項(xiàng)，以考察環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)生態(tài)福利績(jī)效的協(xié)同作用。

二、文獻(xiàn)綜述

生態(tài)福利績(jī)效最早由國(guó)外學(xué)者Daly[4]提出，指自然消耗轉(zhuǎn)化為社會(huì)福利水平的效率。國(guó)內(nèi)學(xué)者諸大建[5]在Daly 的思想基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善，并將其表述為人類發(fā)展指數(shù)與生態(tài)足跡之比?？梢?jiàn)，生態(tài)福利績(jī)效融合了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、生態(tài)保護(hù)和社會(huì)福祉改進(jìn)的內(nèi)容，并成為綠色發(fā)展領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)議題，研究成果不斷豐富，主要集中于兩個(gè)方面：一是關(guān)于生態(tài)福利績(jī)效的測(cè)度問(wèn)題，主要方法有三種，即比值法[6-8]、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法[9-11]及隨機(jī)前沿函數(shù)法。郭炳南等[12]研究了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市生態(tài)福利績(jī)效，發(fā)現(xiàn)城市化水平、外商直接投資是影響長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市生態(tài)福利績(jī)效的重要因素。楊旭等[13]研究發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與生態(tài)福利績(jī)效存在非線性關(guān)系。顧典等[14]研究認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化有利于生態(tài)福利績(jī)效。郭炳南等[15]研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步偏向?qū)χ袊?guó)生態(tài)福利績(jī)效會(huì)產(chǎn)生重要影響，技術(shù)進(jìn)步偏向資本則會(huì)阻礙中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效的提升，而技術(shù)進(jìn)步偏向勞動(dòng)對(duì)中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效具有顯著的促進(jìn)作用。

關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)及環(huán)境的影響研究由來(lái)已久，已有文獻(xiàn)主要利用綠色經(jīng)濟(jì)效率、綠色全要素生產(chǎn)率以及生態(tài)效率等作為綠色發(fā)展指標(biāo)來(lái)研究環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的影響。主要研究有三種結(jié)論：一是“遵循成本假說(shuō)”，環(huán)境規(guī)制會(huì)增加企業(yè)生產(chǎn)成本、抑制企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新、降低企業(yè)生產(chǎn)率。李勝蘭等[16]認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域生態(tài)效率具有抑制作用，環(huán)境規(guī)制增加了企業(yè)和政府生態(tài)環(huán)境保護(hù)成本，降低了企業(yè)生產(chǎn)率，抑制了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。Lanoie 等指出嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)[17]。蔣伏心等[18]研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制增加企業(yè)生產(chǎn)成本，抑制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展。二是“波特假說(shuō)”，適宜的環(huán)境規(guī)制能促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新，提高企業(yè)生產(chǎn)率。黃慶華等[19]研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率存在顯著的促進(jìn)作用，從而促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)。李斌等[20]研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率具有促進(jìn)作用。張子龍等[21]發(fā)現(xiàn)長(zhǎng)期內(nèi)環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率存在一定的促進(jìn)效應(yīng)。三是環(huán)境規(guī)制的影響具有不確定性，這種不確定性與企業(yè)性質(zhì)、環(huán)境規(guī)制工具類型、政策因素等相關(guān)。錢爭(zhēng)鳴等[22]研究環(huán)境規(guī)制與綠色經(jīng)濟(jì)效率的關(guān)系發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制與綠色經(jīng)濟(jì)效率存在倒“U”型關(guān)系。高志剛等[23]研究環(huán)境規(guī)制與能源效率的關(guān)系發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制與全要素能源效率之間呈現(xiàn)“U”型關(guān)系。蔡烏趕等[24]研究發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率之間存在倒“U”型關(guān)系。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)始于研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化導(dǎo)致生產(chǎn)率趨同和提高，具有“帕累托改進(jìn)效應(yīng)”的性質(zhì)。干春暉等[25]、韓永輝等[26]、謝周亮等[27]研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)十分顯著，存在“結(jié)構(gòu)紅利”。隨著對(duì)生態(tài)環(huán)境、社會(huì)福祉關(guān)注度的提升，學(xué)者們開(kāi)始探討產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、環(huán)境保護(hù)、社會(huì)福祉增進(jìn)的綜合效益研究，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)生態(tài)福利績(jī)效的影響研究。方時(shí)姣等[28]研究發(fā)現(xiàn)第二產(chǎn)業(yè)比重上升不利于本地區(qū)和相鄰地區(qū)生態(tài)福利績(jī)效提升。林木西等[29]研究表明地區(qū)間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差距影響生態(tài)福利績(jī)效差距。顧典等[14]研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)生態(tài)福利績(jī)效具有促進(jìn)作用。鄧遠(yuǎn)建等[30]研究發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有利于生態(tài)福利績(jī)效的提升。王德春等[31]研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)抑制了生態(tài)福利績(jī)效的提升。

綜上所述，有部分學(xué)者分別研究了生態(tài)福利績(jī)效的測(cè)度及影響因素，環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的經(jīng)濟(jì)影響，也有部分學(xué)者初步探討了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)生態(tài)福利績(jī)效的影響。然而，從已有文獻(xiàn)來(lái)看，這些研究偏重于實(shí)證分析，缺乏理論及作用機(jī)制方面的深入探討，亦缺乏環(huán)境規(guī)制如何通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)進(jìn)而影響生態(tài)福利績(jī)效的相關(guān)研究。因此，本文的邊際貢獻(xiàn)在于將環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與生態(tài)福利績(jī)效納入同一個(gè)分析框架，從理論上分析了環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)生態(tài)福利績(jī)效的作用機(jī)制，并加入兩者的交互項(xiàng)，檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)這兩者對(duì)生態(tài)福利績(jī)效的協(xié)同作用。

三、環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)生態(tài)福利績(jī)效的作用機(jī)制分析

（一）環(huán)境規(guī)制與生態(tài)福利績(jī)效

生態(tài)福利績(jī)效衡量了一定資源消耗的社會(huì)福利產(chǎn)出，因此，測(cè)算生態(tài)福利績(jī)效時(shí)會(huì)同時(shí)考慮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、環(huán)境效益和社會(huì)福祉，除基本的要素投入之外，投入還包括了資源消耗性投入，如能源消耗、土地資源消耗、水資源消耗等。產(chǎn)出既包括了GDP 等期望產(chǎn)出，又包括了非期望產(chǎn)出，如廢水、廢氣、固體廢棄物的排放量等，同時(shí)還在期望產(chǎn)出中加入人均預(yù)期壽命和平均受教育年限，其核心是“低投入、少排放、多產(chǎn)出”，體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)福祉的可持續(xù)發(fā)展。提高生態(tài)福利績(jī)效首先需要減少生產(chǎn)過(guò)程中的資源要素投入，節(jié)約資源，提高資源利用率。其次需要減少生產(chǎn)造成的非期望產(chǎn)出，降低生產(chǎn)過(guò)程中污染物排放對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞。再其次需要企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)、提高社會(huì)福利。對(duì)此，一方面存在積極作用，從投入的角度來(lái)看，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制可以倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，提高資源利用效率，減少企業(yè)生產(chǎn)投入，節(jié)約資源，從而有利于生態(tài)福利績(jī)效；從產(chǎn)出的角度來(lái)看，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制可以促使企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展清潔型行業(yè)，減少污染排放，從而對(duì)生態(tài)福利績(jī)效水平的提高具有促進(jìn)效應(yīng)。另一方面存在消極作用，從投入的角度來(lái)看，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制會(huì)增加企業(yè)成本，降低企業(yè)利潤(rùn)，減少企業(yè)研發(fā)支出，不利于生態(tài)福利績(jī)效；從產(chǎn)出角度來(lái)看，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制增加了企業(yè)負(fù)擔(dān)，引致企業(yè)污染轉(zhuǎn)移，從總體上增加社會(huì)非期望產(chǎn)出，不利于生態(tài)福利績(jī)效。

（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與生態(tài)福利績(jī)效

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)生態(tài)福利績(jī)效的影響包括兩個(gè)方面：一方面是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)能推動(dòng)要素流動(dòng)合理化，提高地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率，影響地區(qū)對(duì)生態(tài)環(huán)境的保護(hù)力度，加大地區(qū)生態(tài)環(huán)境保護(hù)投入（任寶平）[32]，減少污染排放，有利于生態(tài)福利績(jī)效提升。另一方面產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)促進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，導(dǎo)致制造業(yè)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)弱化，制造業(yè)占比下降，勞動(dòng)力由高生產(chǎn)率部門（制造業(yè)）向低生產(chǎn)率部門（低端服務(wù)業(yè)）轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致資源配置退化，制造業(yè)占比下降導(dǎo)致創(chuàng)新型企業(yè)減少，技術(shù)創(chuàng)新減弱，勞動(dòng)生產(chǎn)率逆轉(zhuǎn)，不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)福祉以及生態(tài)保護(hù)，從而不利于生態(tài)福利績(jī)效提升。

（三）環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與生態(tài)福利績(jī)效

環(huán)境規(guī)制通過(guò)影響地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局和質(zhì)量對(duì)生態(tài)福利績(jī)效產(chǎn)生影響。當(dāng)環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格時(shí)，地方政府通過(guò)發(fā)展清潔環(huán)保型、受環(huán)境規(guī)制沖擊小的產(chǎn)業(yè)來(lái)促進(jìn)地方產(chǎn)業(yè)升級(jí)（余壯雄等）[33]，抵消環(huán)境規(guī)制所帶來(lái)的負(fù)效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)將提高生態(tài)福利績(jī)效水平。從環(huán)境規(guī)制的外部性來(lái)看，環(huán)境規(guī)制力度增強(qiáng)時(shí)，當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境保護(hù)力度的提升將會(huì)抑制污染型制造業(yè)發(fā)展，并促進(jìn)服務(wù)業(yè)大力發(fā)展，如旅游業(yè)、餐飲業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)等（李眺）[34]。這些行業(yè)的發(fā)展和升級(jí)促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)福利水平提升，從而進(jìn)一步促進(jìn)了生態(tài)福利績(jī)效水平的提升。此外，環(huán)境規(guī)制引發(fā)的制造業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)的消漲，可能導(dǎo)致要素資源從技術(shù)進(jìn)步較快的部門轉(zhuǎn)向技術(shù)進(jìn)步較慢的部門，降低全要素生產(chǎn)率，減弱企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，從而不利于生態(tài)福利績(jī)效。

四、研究設(shè)計(jì)

（一）生態(tài)福利績(jī)效的測(cè)度方法

生態(tài)福利績(jī)效綜合考慮了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、社會(huì)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護(hù)，衡量了自然資源投入下社會(huì)福利的產(chǎn)出量。借鑒Tone 等[35]的方法，采用非徑向、非角度基于松弛的（Slack-Based Measure,SBM）效率評(píng)價(jià)模型，該評(píng)價(jià)模型將投入和產(chǎn)出松弛變量引入目標(biāo)函數(shù)，可實(shí)現(xiàn)對(duì)期望產(chǎn)出增加和非期望產(chǎn)出減少的效率評(píng)價(jià)。傳統(tǒng)SBM 模型存在多個(gè)決策單元效率值為1 時(shí)無(wú)法比較的缺陷，而Super-SBM 模型能夠有效克服傳統(tǒng)SBM 模型的缺陷，模型如下：

其中，ρ*表示效率值，λj表示權(quán)重矩陣，分別代表投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的松弛變量，是剔除第k個(gè)決策單元的決策變量參考點(diǎn)。當(dāng)ρ*≥1時(shí)說(shuō)明資源要素投入效率實(shí)現(xiàn)了DEA 有效；當(dāng)ρ*＜1時(shí)，說(shuō)明未實(shí)現(xiàn)DEA 有效，還有較大的提升空間；ρ*值越大，表明生態(tài)福利績(jī)效水平越高。

在測(cè)算生態(tài)福利績(jī)效時(shí)需要設(shè)定投入和產(chǎn)出變量，投入指標(biāo)以資源消耗表示，分別包括水資源消耗（人均用水量）、土地資源消耗（人均建成區(qū)面積）和能源消耗（人均標(biāo)準(zhǔn)煤消耗）。產(chǎn)出指標(biāo)包括期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出，期望產(chǎn)出主要依據(jù)聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署通用的人類發(fā)展指數(shù)（HDI），以各省平均預(yù)期壽命、平均受教育年限和人均GDP 表示；非期望產(chǎn)出主要以人均廢水排放量、人均SO2排放量和人均工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)量表示。

（二）模型與變量

依據(jù)理論分析，為了識(shí)別環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)生態(tài)福利績(jī)效的協(xié)同影響，本文在模型中加入了二者的交互項(xiàng)。本文構(gòu)建具體模型如下：

其中，i表示具體省份，t表示年份。EPit表示i省份t年的生態(tài)福利績(jī)效值，EPi,t-1表示i省份滯后一期的生態(tài)福利績(jī)效值，EPi,t-2表示i省份滯后二期的生態(tài)福利績(jī)效值。ERit表示i省份t年的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，INDit表示i省份t年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，ERit×INDit表示二者的交互項(xiàng)。Xit表示控制變量，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

環(huán)境規(guī)制（ER），選取各省份當(dāng)年污染治理投資總額占全國(guó)污染治理投資總額的比重來(lái)表示。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（IND）主要是強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)要素重新配置，以及不同產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之間的比重變化，本文借鑒原毅軍等[36]的研究，選取各地第三產(chǎn)業(yè)增加值和第二產(chǎn)業(yè)增加的比重來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

控制變量X。本文選取的控制變量主要包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（lnPGDP）用人均GDP 的對(duì)數(shù)表示，技術(shù)水平（lnTC）用專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)量的對(duì)數(shù)表示，對(duì)外開(kāi)放程度（OPEN）用進(jìn)出口總額占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重表示，城市綠化水平（CGE）用城市綠化水平表示。

主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析見(jiàn)表1。從表1 中可以看出，生態(tài)福利績(jī)效最大值為1.609，最小值為0.441，最大值與最小值相差較大，說(shuō)明中國(guó)各省份生態(tài)福利績(jī)效存在省際差異，呈現(xiàn)空間分布不均衡特征。同時(shí)，各省份環(huán)境規(guī)制工具的最大值與最小值之間也存在著較大差異，表明各省份環(huán)境規(guī)制工具存在著區(qū)域差異。本文的研究樣本為2005—2019 年間我國(guó)30 個(gè)省、自治區(qū)、直轄市(不包含港澳臺(tái)和西藏地區(qū))的面板數(shù)據(jù)，所有數(shù)據(jù)均來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境年鑒》以及EPS 數(shù)據(jù)庫(kù)。

表1 主要變量描述性統(tǒng)計(jì)

五、環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)生態(tài)福利績(jī)效影響的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果

（一）整體檢驗(yàn)

在模型中加入了滯后項(xiàng)作為工具變量，本文選擇動(dòng)態(tài)面板差分GMM 模型來(lái)檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)生態(tài)福利績(jī)效的影響，檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表2。作為一致估計(jì)，差分GMM 估計(jì)成立的前提是擾動(dòng)項(xiàng)不存在自相關(guān)。使用兩步法進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)擾動(dòng)項(xiàng)存在一階自相關(guān)，但不存在二階自相關(guān)，因此原模型擾動(dòng)項(xiàng)不存在自相關(guān)，差分GMM 模型估計(jì)準(zhǔn)確。本文使用了生態(tài)福利績(jī)效的滯后一期和滯后兩期值作為工具變量，因此需要過(guò)度識(shí)別檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果無(wú)法拒絕原假設(shè)，表明模型估計(jì)結(jié)果準(zhǔn)確。

表2 整體實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果

環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)福利績(jī)效的影響顯著為正，表明環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)福利績(jī)效提升具有正向促進(jìn)作用。政府加大對(duì)環(huán)保工作的監(jiān)管，提升環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度，倒逼企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，提高企業(yè)資源利用效率，降低污染排放，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，有利于地區(qū)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，從而提升地區(qū)生態(tài)福利績(jī)效水平。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)生態(tài)福利績(jī)效的影響顯著為負(fù)，意味著第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重增加抑制了生態(tài)福利績(jī)效的提升。這可能是因?yàn)槲覈?guó)制造業(yè)比重下降具有早熟性質(zhì)，制造業(yè)比重下降后，產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代并不成功[37]，也就是說(shuō)中國(guó)制造業(yè)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)減弱較快，在新的比較優(yōu)勢(shì)尚未形成之前就發(fā)生了制造業(yè)比重下降，造成了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力、勞動(dòng)力市場(chǎng)兩極化、收入差距擴(kuò)大等問(wèn)題，同時(shí)第三產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展導(dǎo)致勞動(dòng)力從高生產(chǎn)率部門（制造業(yè)）轉(zhuǎn)向低生產(chǎn)率部門（低端服務(wù)業(yè)），造成資源配置退化、勞動(dòng)生產(chǎn)率提高受阻和環(huán)境污染等問(wèn)題，進(jìn)而對(duì)生態(tài)福利績(jī)效產(chǎn)生了不利影響。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過(guò)程中，如何實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、生態(tài)保護(hù)、社會(huì)福祉增進(jìn)協(xié)調(diào)發(fā)展，是提高我國(guó)生態(tài)福利績(jī)效水平過(guò)程中亟待解決的問(wèn)題。

環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的交互項(xiàng)對(duì)生態(tài)福利績(jī)效的影響顯著為正，這表明環(huán)境規(guī)制通過(guò)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，進(jìn)而提升了生態(tài)福利績(jī)效。一方面這可能是因?yàn)檎ㄟ^(guò)制定相關(guān)環(huán)境保護(hù)規(guī)章、條例等政策，干預(yù)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過(guò)程，從而倒逼企業(yè)資源優(yōu)化配置，激發(fā)綠色技術(shù)創(chuàng)新，減少環(huán)境污染；另一方面當(dāng)環(huán)境規(guī)制力度增強(qiáng)時(shí)，抑制了污染型行業(yè)發(fā)展，促進(jìn)了服務(wù)業(yè)發(fā)展，服務(wù)業(yè)的發(fā)展和完善促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)福利水平提升，進(jìn)一步促進(jìn)了生態(tài)福利績(jī)效水平提升。

控制變量中，城市綠化水平（CGE）對(duì)生態(tài)福利績(jī)效顯著為正，說(shuō)明城市綠化水平促進(jìn)生態(tài)福利績(jī)效的提升。對(duì)外開(kāi)放程度（OPEN）對(duì)生態(tài)福利績(jī)效的影響為正但不顯著，說(shuō)明我國(guó)對(duì)外開(kāi)放程度還有待提升，對(duì)外開(kāi)放的技術(shù)溢出和示范效應(yīng)還不明顯。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（lnPGDP）對(duì)生態(tài)福利績(jī)效影響顯著為負(fù)，一般來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)，生態(tài)環(huán)境保護(hù)水平也越高，有利于生態(tài)福利績(jī)效，然而，可能由于長(zhǎng)期粗放式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，過(guò)于依賴資源的投入，因此，盡管經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度和水平較高，但伴隨而來(lái)的污染也較為嚴(yán)重，不利于生態(tài)福利績(jī)效。技術(shù)進(jìn)步（lnTC）對(duì)生態(tài)福利績(jī)效存在正向效應(yīng)但不顯著。

（二）分區(qū)域檢驗(yàn)

中國(guó)幅員遼闊，各地區(qū)在自然條件、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、歷史條件等方面存在較大的區(qū)域差異，不同區(qū)域環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)其生態(tài)福利績(jī)效的影響可能會(huì)存在區(qū)域差異，所以需進(jìn)一步對(duì)比研究環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與生態(tài)福利績(jī)效之間的關(guān)系所存在的區(qū)域異質(zhì)性特征。按傳統(tǒng)區(qū)域劃分方法，本文將全國(guó)劃分為東、中、西三個(gè)區(qū)域分別進(jìn)行動(dòng)態(tài)面板差分GMM 模型的回歸分析，分析結(jié)果見(jiàn)表3。表3 中的分區(qū)域檢驗(yàn)結(jié)果顯示：東、中、西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)福利績(jī)效的提升均具有促進(jìn)作用，且東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)福利績(jī)效提升的促進(jìn)作用明顯強(qiáng)于中部、西部地區(qū)。這可能由于東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高于中西部地區(qū)，環(huán)境規(guī)制執(zhí)行力度和強(qiáng)度會(huì)強(qiáng)于中西部地區(qū)，其對(duì)生態(tài)福利績(jī)效的效果也會(huì)高于中西部地區(qū)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)生態(tài)福利績(jī)效的影響作用在東、中、西部存在顯著差異，東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)生態(tài)福利績(jī)效影響系數(shù)顯著為正，說(shuō)明東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)促進(jìn)了生態(tài)福利績(jī)效的提高，而中、西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)抑制了生態(tài)福利績(jī)效的提升。這可能是因?yàn)闁|部地區(qū)制造業(yè)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平優(yōu)于中西部地區(qū)，從而資源利用效率、資源要素配置優(yōu)于中西部地區(qū)，進(jìn)而東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)促進(jìn)了生態(tài)福利績(jī)效的提升，而中西部地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)比重的發(fā)展反而抑制了先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展，不利于技術(shù)進(jìn)步和減少污染，從而不利于生態(tài)福利績(jī)效提升。東、中、西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的交互項(xiàng)對(duì)生態(tài)福利績(jī)效的影響系數(shù)顯著為正，即均存在環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的正向協(xié)同影響，促進(jìn)了生態(tài)福利績(jī)效的提升，其中，東部地區(qū)的影響最大。這說(shuō)明了東、中、西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，進(jìn)而產(chǎn)生協(xié)同作用，促進(jìn)生態(tài)福利績(jī)效，但基于東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)、資源稟賦的優(yōu)勢(shì)，東部的環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的協(xié)同作用最大。

表3 分區(qū)域?qū)嵶C檢驗(yàn)結(jié)果

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性，主要采用三種方法，其具體結(jié)果見(jiàn)表4。其一，通過(guò)替換核心解釋變量來(lái)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，采用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的對(duì)數(shù)表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，對(duì)全樣本再次進(jìn)行估計(jì)檢驗(yàn)，得樣本回歸結(jié)果，具體見(jiàn)表4 的第1 列。其二，采用分階段回歸方法。2012 年11 月黨的十八大提出“大力推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)”的戰(zhàn)略決策，自2013 年開(kāi)始，我國(guó)的生態(tài)文明建設(shè)得以蓬勃發(fā)展，因此，本文將樣本按時(shí)間劃分為2005—2012 年和2013—2019 年，樣本回歸結(jié)果具體見(jiàn)表4 的第2 列和第3 列。其三，運(yùn)用系統(tǒng)GMM 模型檢驗(yàn)，回歸結(jié)果見(jiàn)表4 第4 列?；貧w結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)以及二者交互項(xiàng)對(duì)生態(tài)福利績(jī)效的影響方向及顯著性未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，可認(rèn)為本研究結(jié)論具有穩(wěn)健性。

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

表4(續(xù))

六、結(jié)論與建議

本文從理論上分析了環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)生態(tài)福利績(jī)效的作用機(jī)制，基于2005—2019 年中國(guó)30 個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，采用Super-SBM 模型測(cè)算了中國(guó)的生態(tài)福利績(jī)效值，利用動(dòng)態(tài)面板差分GMM模型實(shí)證檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)及兩者的交互項(xiàng)對(duì)生態(tài)福利績(jī)效的影響。主要結(jié)論如下：環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)福利績(jī)效具有顯著正向影響，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)生態(tài)福利績(jī)效具有顯著負(fù)向影響，環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的交互項(xiàng)對(duì)于生態(tài)福利績(jī)效的提高具有促進(jìn)作用；分區(qū)域檢驗(yàn)結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制、環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的交互項(xiàng)對(duì)東、中、西部地區(qū)生態(tài)福利績(jī)效有顯著正向影響，但影響強(qiáng)度存在區(qū)域異質(zhì)性，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)東部地區(qū)生態(tài)福利績(jī)效的影響顯著為正，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)中、西部地區(qū)生態(tài)福利績(jī)效的影響顯著為負(fù)。

根據(jù)以上結(jié)論提出以下建議：（1）加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制力度。研究表明，環(huán)境規(guī)制有利于生態(tài)福利績(jī)效，因此，要加快建立和完善促進(jìn)綠色生產(chǎn)、綠色消費(fèi)的政策導(dǎo)向，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制執(zhí)行，增強(qiáng)環(huán)境規(guī)制成效，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、生態(tài)保護(hù)與社會(huì)福祉增進(jìn)協(xié)同發(fā)展，從而提升生態(tài)福利績(jī)效。（2）促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。在穩(wěn)定制造業(yè)比重前提下，積極推動(dòng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)，推動(dòng)制造業(yè)向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)型，改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，逐步實(shí)現(xiàn)“經(jīng)濟(jì)生態(tài)化”的高質(zhì)量發(fā)展。（3）強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)政策的協(xié)同。充分利用環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的倒逼作用，加大環(huán)境規(guī)制的杠桿功能，促進(jìn)清潔型產(chǎn)業(yè)發(fā)展，協(xié)調(diào)環(huán)境規(guī)制政策和產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的導(dǎo)向作用，增強(qiáng)企業(yè)綠色創(chuàng)新激勵(lì)，減少企業(yè)污染排放，提升生態(tài)福利績(jī)效。（4）加強(qiáng)區(qū)域合作，促進(jìn)區(qū)域融合。生態(tài)福利績(jī)效是一個(gè)系統(tǒng)工程，需要各個(gè)區(qū)域加強(qiáng)合作，協(xié)同發(fā)力，推進(jìn)東、中、西部之間的區(qū)域協(xié)調(diào)，強(qiáng)化區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、教育、能源、環(huán)境、醫(yī)療、人才等方面的政策協(xié)同發(fā)展和錯(cuò)位發(fā)展，建立區(qū)域合作的對(duì)接機(jī)制，促進(jìn)區(qū)域的綠色可持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)區(qū)域融合發(fā)展，從整體上提升生態(tài)福利績(jī)效。