新時代科研誠信建設(shè)的問題與對策建議

胡海瓊

(新疆財經(jīng)大學(xué) 新疆烏魯木齊 830012)

隨著某些焦點事件的出現(xiàn)，學(xué)術(shù)不端行為引起熱議，同時加強科研誠信建設(shè)的文件也陸續(xù)出臺，科研誠信問題日益成為一個全國性問題，引起了社會的廣泛關(guān)注[1]。近年來在制度規(guī)范、工作機制，教育引導(dǎo)、監(jiān)督懲戒等方面，我國科研誠信建設(shè)工作在確實取得了顯著成效[2]，然而違反科研誠信要求的情況一直存在。該文試圖通過闡釋與分析我國目前科研誠信建設(shè)所面臨的現(xiàn)實困境，探索構(gòu)建未來科研誠信建設(shè)體系的途徑，并提出相應(yīng)的建議。

1 科研誠信建設(shè)的研究背景

科研誠信是科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的基石，是弘揚以求真務(wù)實為核心的科學(xué)精神的體現(xiàn)。隨著科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深化，科技創(chuàng)新日益成為國家發(fā)展的一項重要戰(zhàn)略。但由于受到各種不良因素的影響，科研學(xué)術(shù)不端行為在科技與社會經(jīng)濟接軌的過程中逐漸出現(xiàn)，并日趨嚴(yán)重。在科學(xué)研究領(lǐng)域，存在著不同程度的學(xué)術(shù)浮夸和學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象：急功近利、東拼西湊、粗制濫造有之，逃避現(xiàn)實、閉門造車、坐而論道有之，剽竊他人成果甚至篡改文獻(xiàn)、捏造數(shù)據(jù)有之[3]。

根據(jù)中國社會科學(xué)院對1997—2017年我國典型不端科學(xué)行為案例的統(tǒng)計，近20年來我國不端科學(xué)行為呈現(xiàn)出頻發(fā)趨勢。就涉事當(dāng)事人的職務(wù)而言，涉及的范圍廣泛，既有高級領(lǐng)導(dǎo)干部，也有有各種學(xué)術(shù)職稱的專業(yè)人員；從發(fā)生單位看，985、211 高校的科研學(xué)術(shù)不端行為占所有統(tǒng)計單位的50%以上[4]?？蒲姓\信的缺失不僅造成學(xué)術(shù)資源的巨大浪費，也給研究人員和科研機構(gòu)的聲譽帶來了極大的損害，對科研生態(tài)環(huán)境和人們的生產(chǎn)生活產(chǎn)生了巨大的影響，不僅僅破壞了正常的學(xué)術(shù)秩序，而且嚴(yán)重影響了整個社會的創(chuàng)新活力[5]。

近年來，科學(xué)不端行為日益頻繁，引起了世界各國政府和相關(guān)部門的關(guān)注。我國科研誠信建設(shè)在制度監(jiān)管、處罰指導(dǎo)等方面一定程度上取得了成效，提高了科研誠信水平，但在科研誠信建設(shè)方面還存在著一些的缺陷和不足。中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》（以下簡稱《意見》），標(biāo)志著我國的科研誠信建設(shè)進(jìn)入了一個新階段。《意見》是我國首部研究誠信建設(shè)的綱領(lǐng)性文件，它明確要求要完善科研誠信管理工作機制和責(zé)任體系，提出要積極推進(jìn)科研誠信體系建設(shè)，努力完善科研誠信工作機制，不斷優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境，形成預(yù)防與懲治、自律與監(jiān)督相結(jié)合，多管齊下的綜合治理體系，秉持無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍原則，嚴(yán)肅查處任何違反科研誠信要求的行為，努力構(gòu)建科研誠信建設(shè)共管、共享、共治新格局模式[6]。

2 我國科研誠信建設(shè)存在的問題

我國目前執(zhí)行科研誠信建設(shè)制度雖然已有較為成型，但由于缺乏系統(tǒng)與規(guī)范的科研誠信體系和機制的建設(shè)，因此仍不能完全對學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生起到預(yù)防的作用。我國科研誠信建設(shè)背后的問題，不僅要有法律規(guī)范來約束，更應(yīng)從體制機制和治理結(jié)構(gòu)等多方面進(jìn)行系統(tǒng)思考與設(shè)計，從而制定一整套行之有效的規(guī)則規(guī)范。從目前我國科研誠信建設(shè)的現(xiàn)狀來看，主要存在以下問題。

2.1 片面強調(diào)科研成果，忽視科研誠信宣傳教育

目前，高?？蒲袑W(xué)術(shù)評價及其激勵機制一直將科研成果視為衡量教師科研水平的標(biāo)尺，已成為科研工作量核算、科研評獎、高層次人才引進(jìn)、研究生培養(yǎng)、導(dǎo)師遴選、教學(xué)評價、職稱評審的重要條件。忽視對科研人員學(xué)術(shù)道德的培養(yǎng)和科研誠信的宣傳教育，造成科研人員只片面重視科研成果的重要性，把撰寫論文、取得成果當(dāng)作首要工作任務(wù)，越發(fā)導(dǎo)致科研人員科研誠信意識淡漠，科研目的不純，在學(xué)術(shù)研究上有數(shù)量缺質(zhì)量，在科學(xué)研究上功利心多學(xué)術(shù)心少，著作“身”“心”不合一，做人、做事、做學(xué)問不統(tǒng)一，嚴(yán)重違背了科學(xué)研究的求真務(wù)實精神。

2.2 有待完善評價標(biāo)準(zhǔn)單一科研學(xué)術(shù)評價體系

我國目前尚有待建立起系統(tǒng)完整的科研學(xué)術(shù)評價機制，重數(shù)量輕質(zhì)量、重形式輕實質(zhì)、重學(xué)術(shù)輕思想的“短平快”評價方式仍為普遍，對科研人員的學(xué)術(shù)評價標(biāo)準(zhǔn)主要以核心期刊上發(fā)表的學(xué)術(shù)論文數(shù)量為依據(jù)。在評價的過程中忽視了質(zhì)量因素，簡單追求數(shù)量，又由于數(shù)量和時間的限制，在短時間內(nèi)創(chuàng)造出大量的科研成果，既是違背了創(chuàng)造性勞動的規(guī)律，同時也會造成科研成果的質(zhì)量大大降低，還帶來了智力資源的巨大浪費。因此，高校教師科研評價應(yīng)把研究視角、注意力都集中于成果本身的研究價值，避免假、大、空，甚至誤入歧途，導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端，建立一個綜合考量學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)、社會貢獻(xiàn)、人才培養(yǎng)貢獻(xiàn)的有價值的系統(tǒng)研究體系。

2.3 有待完善處理科研學(xué)術(shù)不端行為相關(guān)法律法規(guī)制度

目前，我國尚有待制定較為完整、系統(tǒng)、有效的立法來預(yù)防、規(guī)范和懲治學(xué)術(shù)腐敗。雖然科技部和中國社會科學(xué)院等相關(guān)科研誠信管理部門已制定了科研誠信建設(shè)管理和對案件查處及懲治的實施辦法和處理規(guī)則，但具體實施力度和強度與預(yù)期相差甚遠(yuǎn)，學(xué)術(shù)規(guī)范委員會在真正意義上難以發(fā)揮其應(yīng)有的作用，最終致使對科研誠信工作監(jiān)管不力，對科研學(xué)術(shù)不端行為執(zhí)法困難。

2.4 有待建立科研學(xué)術(shù)不端行為的有效監(jiān)管機構(gòu)

根據(jù)我國現(xiàn)有的科研管理法律法規(guī)，調(diào)查處理科研學(xué)術(shù)不端行為的主體主要是負(fù)責(zé)人所在的主管單位和高校。雖然我國有相關(guān)部門和科研機構(gòu)相繼都設(shè)立了科研誠信管理辦公室，但受理科研學(xué)術(shù)不端行為的舉報、組織協(xié)調(diào)各部門對科研學(xué)術(shù)不端行為的管理，在一定程度上仍缺乏主動性和有效性[7]。因此，有待設(shè)立專門的監(jiān)管機構(gòu)，加強對科研學(xué)術(shù)不端行為的有效監(jiān)管。

3 科研學(xué)術(shù)不端行為屢禁不止的原因

3.1 簡單量化考核的制度因素

由于當(dāng)前科研評價存在過于受發(fā)表論文、承擔(dān)項目、榮譽性頭銜、獲獎等條件的限制，“一刀切”“一把尺子量到底”的考核傾向機制，導(dǎo)致部分科研人員投機取巧，弄虛作假，并以抄襲、剽竊等各種“短平快”違背學(xué)術(shù)道德的不正當(dāng)手段使自己達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)。

3.2 單一評價的導(dǎo)向因素

科學(xué)研究的學(xué)術(shù)生產(chǎn)有其一定的周期性和規(guī)律性，但由于當(dāng)前科研評價體系過于單一，甚至采用相近或相似的“一把尺子量到底”模式，存在簡單量化、重數(shù)量輕質(zhì)量，導(dǎo)致部分人員盲目追求科學(xué)研究的成果數(shù)量，一味追求發(fā)表速度和標(biāo)準(zhǔn)效率，從而忽視了學(xué)術(shù)本身必要的生產(chǎn)周期。產(chǎn)生大量沒有科研價值、經(jīng)不起歷史考驗的“學(xué)術(shù)垃圾”，以不正當(dāng)?shù)姆绞缴a(chǎn)和發(fā)表研究成果，甚至觸及科學(xué)不端行為的紅線是不可避免的。

3.3 監(jiān)督懲戒不力的制度性因素

目前，由于監(jiān)督懲戒機制的薄弱環(huán)節(jié)，導(dǎo)致還存在一些難以被發(fā)現(xiàn)科學(xué)不端行為，甚有被發(fā)現(xiàn)也并未受到嚴(yán)厲處罰的現(xiàn)象，而且由于目前此類不端行為的違規(guī)低成本和低風(fēng)險，所以對其威懾和消除仍是困難的。

4 對當(dāng)前我國科研誠信建設(shè)的建議

治理學(xué)術(shù)失信問題，加強科研誠信建設(shè)，是一個集防懲、管理、保障于一體的系統(tǒng)工程，要由政府統(tǒng)一指揮，社會全員共同參與，協(xié)同努力、取得持久成效，形成預(yù)防懲治、自律監(jiān)管相結(jié)合，多管齊下的綜合治理體系，構(gòu)建科研誠信建設(shè)的新格局模式，讓科研誠信激發(fā)出科技創(chuàng)新的巨大力量。結(jié)合前述分析，該文就如何有效遏制科研學(xué)術(shù)不端行為，使學(xué)術(shù)研究成為“凈土”，提出了科研誠信建設(shè)的七點建議。

4.1 建立健全科研誠信管理體系

要建立健全以切實履行科研誠信建設(shè)的主體責(zé)任，并加強科技計劃的科研誠信全過程管理為前提，職責(zé)明晰、高效協(xié)同的科研誠信管理體系[8]，這是遏制科學(xué)研究中弄虛作假的一個重要途徑。

4.2 完善科研管理體制

建立并加強科研失信懲戒機制，督促相關(guān)單位積極查處學(xué)術(shù)不端行為，落實科研誠信監(jiān)督有效運行機制，在加強對科研信用缺失的法律處罰形式的同時，要切實完善科研管理體制，從政府層面設(shè)立獨立的專業(yè)機構(gòu)，對相應(yīng)主管部門和高等院校實行常態(tài)化管理。新形勢下必須深化創(chuàng)新科研管理體制改革，勇于打破常規(guī)思維，進(jìn)一步加強科研誠信建設(shè)[9]。建立和完善學(xué)術(shù)規(guī)范，建立有效的學(xué)術(shù)管理體制和工作機制，可以有效地端正學(xué)術(shù)風(fēng)氣，營造良好的學(xué)術(shù)環(huán)境[10]，減少學(xué)術(shù)不端行為，搭建提升科研人員積極性與科研創(chuàng)新能力發(fā)展的平臺，充分激發(fā)科研活力，做真學(xué)問。

4.3 健全科學(xué)合理的科研評價體系

建設(shè)創(chuàng)新型國家和世界科技強國，必須構(gòu)建權(quán)威、公開、透明的哲學(xué)社會科學(xué)學(xué)術(shù)價值評價體系。引導(dǎo)建立以成果質(zhì)量為導(dǎo)向的綜合科研價值評價體系，科學(xué)實行同行評議制度，營造良好的學(xué)風(fēng)，從而形成并強化自覺的科研誠信意識；根據(jù)不同類型科研人員的研究規(guī)律，設(shè)置科學(xué)合理的評價考核周期，且應(yīng)避免出現(xiàn)評價考核“一年一小考”“三年一大考”過于頻繁的傾向，給予研究人員充分的科研時間和空間?？蒲谐晒捎嫈?shù)量轉(zhuǎn)變?yōu)樵u質(zhì)量、由單一度轉(zhuǎn)變?yōu)槎嗑S度、由重形式轉(zhuǎn)變?yōu)橹貎?nèi)容，引導(dǎo)科研工作者以追求質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向，以極大的潛心求得真知。

4.4 建立信息共享機制

建立科研誠信信息共享機制。逐步實現(xiàn)國家信用信息共享平臺、地方科研誠信信息系統(tǒng)的分階段、分權(quán)限信息共享，為實現(xiàn)跨部門、跨區(qū)域聯(lián)合懲戒提供支持[11]?？梢詾榭蒲腥藛T的科學(xué)不端行為進(jìn)行有效的誠信監(jiān)督和懲戒提供強有力的技術(shù)支持。

4.5 建立科研誠信庫管理，實施誠信考核常態(tài)化

建立科研誠信檔案制度，作為評價科研水平的重要參考，建立專業(yè)獨立的科研監(jiān)督機構(gòu)，對科研信用進(jìn)行實時跟蹤。科研人員在科研誠信領(lǐng)域的業(yè)績表現(xiàn)將直接與年度績效考核、科研評優(yōu)評獎、科研工作量核算、高層次人才引進(jìn)、研究生培養(yǎng)、導(dǎo)師遴選、教學(xué)評價、職稱評定等方面掛鉤。為有效凈化科研學(xué)術(shù)環(huán)境，對凡嚴(yán)重違反科研誠信要求、存在科研失信行為的當(dāng)事人，實行一票否決制度[12]。

4.6 建立健全誠信教育制度，讓科研誠信教育常態(tài)化，使學(xué)術(shù)環(huán)境風(fēng)清氣正

把科研誠信教育貫穿于教育、教學(xué)與科研活動的動態(tài)管理之中，讓科研人員從內(nèi)在建立起明確的科研誠信道德意識，并確保弘揚學(xué)術(shù)道德、堅守科研誠信道德教育貫穿始終[13]。開設(shè)科研誠信教育課程，彌補中小學(xué)德育法律課程缺失、高校思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)課程缺失、研究生階段學(xué)術(shù)道德教育缺位，理論知識結(jié)構(gòu)和道德修養(yǎng)教育存在一定程度上的斷層問題。應(yīng)以強調(diào)科研活動中的科學(xué)精神、道德素質(zhì)和倫理規(guī)范的要求為中心，培養(yǎng)學(xué)生在科學(xué)研究活動中養(yǎng)成誠信科研的良好習(xí)慣。結(jié)合青少年成長過程中的思想政治教育、公民基本道德教育、法律法規(guī)教育、科學(xué)普及知識宣傳和專業(yè)技能教育等，始終將誠實守信的內(nèi)容灌輸至教育的全過程[14]。同時，加強對廣大科研工作者的科研誠信教育，使其形成以科研誠信為本、自覺抵制學(xué)術(shù)不端的觀念和行為，踏實做人，真做學(xué)問，用實際行動共同營造崇尚學(xué)術(shù)誠信、追求科研道德、風(fēng)清氣正的科研生態(tài)環(huán)境。

4.7 加強科研失信懲戒機制

管理制度的實施不到位、懲罰的執(zhí)行力度過于薄弱、違規(guī)的操作成本較低已成為學(xué)術(shù)不端行為屢禁不絕的重要原因之一。學(xué)術(shù)不端行為最終導(dǎo)致學(xué)術(shù)研究的腐敗，科研環(huán)境的污染，學(xué)術(shù)純潔性的玷污，使科學(xué)研究發(fā)展受到嚴(yán)重影響[15]。激濁才能揚清，懲前方可毖后。因此，在加強科研誠信建設(shè)方面，在進(jìn)行科研人員自律教育的同時，建立健全科研失信懲戒機制，充分發(fā)揮相應(yīng)制度的約束功能與懲戒作用，將不敢造假的“緊箍”越念越緊，從而使造假無處藏身、最終無假可造。在懲戒學(xué)術(shù)道德失范行為方面，應(yīng)加強各級治理主體機構(gòu)的協(xié)同聯(lián)動合作，以提高治理的有效性。同時，強調(diào)對科研管理部門要樹立為科研人員攻堅克難鋪路搭橋的服務(wù)意識，不斷推進(jìn)科研誠信和學(xué)術(shù)道德建設(shè)提出更高要求[16]。

5 結(jié)語

綜上所述，要推動我國科研誠信建設(shè)，只有長期堅持“教育優(yōu)先、預(yù)防為主、監(jiān)督同步、懲戒相結(jié)合”的原則，以自我道德養(yǎng)成和行業(yè)自律為前提，不斷強化制度建設(shè)和監(jiān)督懲戒的科研誠信建設(shè)系統(tǒng)工程，正視問題、徹底把準(zhǔn)科研誠信問題的“脈”，找到問題的“病灶”，并實事求是地對癥下藥，才能實現(xiàn)“標(biāo)本兼治、藥到病除”。要推動我國科研誠信建設(shè)，就必須下定決心，多措并舉、多方下藥，將解決當(dāng)前的突出問題與建立長效機制相結(jié)合形成的合力，加強科研誠信建設(shè)制度建設(shè)，健全完善科學(xué)合理的體制機制和治理結(jié)構(gòu)體系，形成學(xué)術(shù)自律與監(jiān)督管理并重，預(yù)防與懲治并舉、多管齊下的局面，才能標(biāo)本兼治，使學(xué)術(shù)研究成為真正的一片“凈土”。