企業(yè)在技術交易中雙向主體作用的研究

劉 灝 王 輝

（濟寧市魯南工程技術研究院管理服務中心 魯南技術產(chǎn)權交易中心，山東 濟寧 272100）

0 引言

技術和成果交易是實現(xiàn)技術創(chuàng)新、科技與經(jīng)濟結合的重要手段，是我國開展新一輪創(chuàng)新性改革的重要內容之一?！笆濉逼陂g，全國技術市場呈現(xiàn)出持續(xù)穩(wěn)定、長期向好的發(fā)展態(tài)勢，企業(yè)創(chuàng)新主體作用突顯，同時作為技術交易主體活躍度明顯增強。長期以來，在科技成果轉移轉化研究中，一般是把企業(yè)作為主要技術吸納方的主體，而把高?？蒲性核鳛橹饕夹g輸出方的主體。但從《2021全國技術市場統(tǒng)計年報》中的數(shù)據(jù)中可以看到，企業(yè)已經(jīng)具備技術輸出和技術吸納的雙主體性質，即企業(yè)是科學技術的主要需求方，同時作為技術創(chuàng)新主體，又是科技創(chuàng)新的供給方。筆者以《2021全國技術市場統(tǒng)計年報》數(shù)據(jù)為統(tǒng)計基礎，針對科技企業(yè)技術交易的實際情況，基于扎根理論對資料進行分析，并通過現(xiàn)場調研，提出適應創(chuàng)業(yè)型企業(yè)技術轉移需求的創(chuàng)新模式，對提高創(chuàng)業(yè)型企業(yè)的技術轉移成功率、促進科技企業(yè)成功創(chuàng)業(yè)和迅速成長具有重要意義。

1 企業(yè)的技術輸出和技術吸納的雙主體性

市場導向創(chuàng)新機制加速各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，企業(yè)開展研發(fā)活動和成果轉化的內生動力持續(xù)增強，技術創(chuàng)新能力穩(wěn)步提升，占據(jù)技術要素市場主體地位。從企業(yè)數(shù)量看，2020年新增企業(yè)性質賣方主體13 781 家，企業(yè)性質賣方主體總數(shù)達到60 130家，占各類賣方主體總數(shù)的91.4%；新增企業(yè)性質買方主體18 430家，企業(yè)性質買方主體總數(shù)達到175 600 家，占各類買方主體總數(shù)的76.4%。從交易規(guī)模看，2020 年，企業(yè)輸出技術合同成交額25 828.8 億元，為全國技術交易貢獻了91.4%的市場份額；吸納技術合同成交額22 767.4 億元，貢獻了80.6%的市場份額，企業(yè)已經(jīng)具備了技術輸出和技術吸納的雙主體性質［1］。

1.1 企業(yè)技術輸出和吸納均居首位

“十三五”期間，企業(yè)在技術交易中的主體地位愈加穩(wěn)固，輸出和吸納技術總量均實現(xiàn)持續(xù)增長，創(chuàng)新能力明顯提升。在技術輸出方面，2020 年，企業(yè)輸出技術合同成交額25 828.8 億元，交易量最高，2019 年，占全國技術交易的91.5%，占比最高；2016年，成交額9 881.41億元，占比86.63%，均為最低。在技術吸納方面，2020 年，吸納技術合同成交額22 767.4億元，占比80.6%，均為最高；2016年，吸納技術成交額8 773.18 億元，為最低，2017 年，占比76.82%，為最低。表1 顯示，企業(yè)在技術輸出方面的占比均在85%以上，技術吸納占比均在75%以上，并呈現(xiàn)出平穩(wěn)發(fā)展的態(tài)勢，企業(yè)已經(jīng)成為技術要素市場化配置的主力軍。

同伴反饋的性質和質量由反饋的三個方面決定： ①與教學目標相關的功能(例如，促進信息處理的認知功能)； ②與反饋內容相關的語義方面； ③與反饋的呈現(xiàn)相關的形式和技術方面(例如，頻率、時長、模式和數(shù)量)。[2] 研究者們從形式、內容和功能等三個方面將反饋類型進行分類并提出了多種同伴反饋的分類方式。

1.2 企業(yè)之間技術交易活躍

企業(yè)法人技術輸出和吸納均居首位。其中，企業(yè)技術交易主體地位穩(wěn)固，輸出和吸納技術總量均實現(xiàn)持續(xù)增長，創(chuàng)新能力明顯提升。2020 年，企業(yè)技術輸出對象依次為企業(yè)、機關法人和事業(yè)法人。其中，輸出到企業(yè)的技術合同為297 293項，成交額為21 422.8 億元，居第一位，占企業(yè)技術輸出合同成交額的82.9%［1］。

2 企業(yè)作為技術輸出和吸納雙主體的特點分析

那么疑問在于，既然“二度區(qū)隔”中所虛構的可能世界不直接指涉現(xiàn)實，卻如何反映實在世界的真實呢？對此，趙毅衡明確指出：“在同一區(qū)隔的世界中，再現(xiàn)并不表現(xiàn)為再現(xiàn)，虛構也并不表現(xiàn)為虛構，而是顯現(xiàn)為事實，這是區(qū)隔的基本目的?！币虼?，無論是“一度區(qū)隔”還是“二度區(qū)隔”，在區(qū)隔的內部世界中，所呈現(xiàn)的都是“紀實性”的敘述內容，這種“橫向真實”正是藝術“逼真性”得以實現(xiàn)的基本前提。

?關于“特蘭托公會議對造型藝術的激進改變”，可參見：émile Male,L'Art religieux de la fin du XVIe siècle,du XVIIe siècle et du XVIIIe siècle ：étude sur l'iconographie après le Concile de Trente.Italie-France-Espagne-Flanders，Paris，1951.

2.1 大型企業(yè)技術交易表現(xiàn)突出

為了逐步規(guī)范院區(qū)的各項收費和結算工作，財務部門會同相關部門和單位共同完成了院區(qū) “一卡通”結算中心的搭建工作，并委托物業(yè)公司負責系統(tǒng)前臺的運行和管理，軟件負責后臺數(shù)據(jù)的運維和上傳。為全院職工辦理園區(qū)卡，實現(xiàn)餐卡的充值和消費。并設計將院區(qū)的各項收費業(yè)務逐步納入結算系統(tǒng)進行管理，統(tǒng)一納入財務信息系統(tǒng)集中管理，加強對收費和結算工作的核實和監(jiān)督，不斷提高服務全院的水平。

2.2 大型企業(yè)與中小企業(yè)技術交易基本平衡

改革開放以來，特別是黨的十八大以來，我國陸續(xù)出臺了大量有關科技成果轉移轉化的政策措施。但由于這些政策的制定部門不同，制定的時期不同，針對的問題不同，政策問題的演變程度也不同，使得我國促進科技成果轉移轉化的政策有重復，有空白，也有矛盾，政策釋放信號不一致，政策設計不科學，號召性的多，可操作性較差，政策成本預算和控制不力等，導致相關政策缺乏系統(tǒng)性，尚未形成完整的政策體系［6］。

2.3 中小型企業(yè)更多采用技術轉移方式獲得所需技術

企業(yè)發(fā)揮雙主體作用的制約因素是多方面的，而且具體到每個企業(yè)的具體制約因素又是不一樣的。筆者認為有4方面因素需要綜合考慮。

碭山縣園藝場占地1萬畝的“碭園”牌綠色酥梨和果園場占地1萬畝的“翡翠”牌綠色酥梨，這都是碭山縣實施酥梨綠色營銷帶來的有利于農(nóng)產(chǎn)品發(fā)展的良好成果。園藝場和果園場是碭山縣最大的綠色酥梨生產(chǎn)基地，其中果園場“翡翠”牌綠色酥梨連續(xù)多年獲得國家級和省級農(nóng)產(chǎn)品大獎，并在2002年通過ISO9001：2000國際質量體系認證，農(nóng)業(yè)部在2004年把果園場評定為無公害農(nóng)產(chǎn)品示范基地農(nóng)場，為碭山酥梨的綠色營銷起到很好示范作用，更為綠色碭山酥梨品牌打造加不少分,目前碭山酥梨品牌價值在全國梨品牌價值中排名第一。

2.4 企業(yè)的技術轉移對創(chuàng)新能力更具有拉動效應

相對于高校院所而言，企業(yè)的技術轉移對于創(chuàng)新能力的拉動效應更加顯著，這是因為高?？蒲性核募夹g成果開發(fā)往往以科研為目標導向，而沒有考慮企業(yè)在生產(chǎn)過程中的成本問題、原料使用問題，以及規(guī)模化生產(chǎn)和設備擴增等實際問題。因此對于企業(yè)而言，高?？蒲性核募夹g成果更加注重前瞻性和理論性，但是與實際生產(chǎn)之間具有一定的距離，多數(shù)成果無法直接使用，轉化的周期較長，試錯的成本較高，一般企業(yè)較難承受。而企業(yè)出于自身經(jīng)濟效益的考量，更加傾向于有使用價值并且能夠快速為企業(yè)帶來經(jīng)濟利益的“短平快”項目和受市場歡迎的新技術、新成果。由于通過技術轉移能夠為企業(yè)快速帶來實際經(jīng)濟效益，有助于企業(yè)發(fā)展和市場擴張，因而企業(yè)會自發(fā)地尋求技術轉移的機會并將科研成果進行產(chǎn)業(yè)化［5］。

2020年，大型企業(yè)共向大型和中小型企業(yè)輸出技術38 979 項，成交額為8 356.2 億元，占企業(yè)法人技術輸出合同成交額的32.4%，從大型和中小型企業(yè)共吸納技術合同55 967 項，成交額為8 181.7 億元，占企業(yè)法人吸納技術合同成交額的35.9%［1］。大型企業(yè)有著雄厚的經(jīng)濟實力，良好的科研基礎“硬件”優(yōu)勢，優(yōu)秀的科研人才“軟件”優(yōu)勢，其產(chǎn)品研發(fā)資金投入多、研發(fā)人員多、研發(fā)速度快、新產(chǎn)品開發(fā)品種多，與中小企業(yè)相比，有更多的科研和技術優(yōu)勢，與高?？蒲性核啾?，有生產(chǎn)優(yōu)勢和市場競爭優(yōu)勢，這些均為各類主體間的技術交易創(chuàng)造了良好條件。

3 發(fā)揮企業(yè)技術交易雙主體作用的制約因素

在開放式創(chuàng)新環(huán)境中，越來越多的企業(yè)通過技術轉移提升自身的競爭實力。美國一項關于技術轉移的研究發(fā)現(xiàn)，采用技術轉移方式獲得所需技術，企業(yè)的平均收益為55%，而采用技術創(chuàng)新方式獲得所需技術的平均收益為22%［3］。2020 年，中小型企業(yè)從大型和中小型企業(yè)共吸納技術合同132 369 項，成交額為6 019.3 億元，占企業(yè)法人吸納技術合同成交額的26.4%［4］。企業(yè)規(guī)模小，能夠適應市場環(huán)境的變化，通過小批量、多品種的生產(chǎn)特點滿足不同消費者的需求，可以很好地適應市場環(huán)境的變化，具有船小好調頭的優(yōu)勢。中小企業(yè)還可以通過占領大企業(yè)不愿意干的邊緣市場，通過為大企業(yè)協(xié)作服務，利用中小企業(yè)的集群方式，特別是通過技術轉移方式獲得所需技術，從而發(fā)展壯大。

3.1 政策體系尚不完善

一般認為，大型企業(yè)與中小企業(yè)相比，有更多的科研和技術優(yōu)勢，在兩者進行技術交易過程中，大型企業(yè)應該主要為輸出方，中小型企業(yè)為吸納方。然而數(shù)據(jù)表明，2020 年，中小型企業(yè)吸納大型企業(yè)技術合同成交額為2 454.2億元，中小型企業(yè)向大型企業(yè)輸出技術合同成交額為2 279.7 億元。中小企業(yè)與大型企業(yè)相比，產(chǎn)品品種單一，技術獨特，可以在某個領域精益求精，通過自己的核心競爭能力擴展市場份額。特別是一批“獨角獸”“瞪羚”企業(yè)的崛起，更突顯了中小企業(yè)的獨特優(yōu)勢。從實際情況看，尤其是專注于基礎軟件開發(fā)、新能源、環(huán)境保護等領域，能夠提供專業(yè)化、精準化的綠色技術研發(fā)與服務的中小企業(yè)，更受大企業(yè)青睞。例如，濟寧市羅盒網(wǎng)絡科技有限公司是一家大學生創(chuàng)辦的基礎軟件開發(fā)公司，2019年轉讓技術合同22項，成交額925萬元；2020年轉讓技術合同24項，成交額1 493萬元，在基礎軟件開發(fā)取得軟件著作權后，將其轉讓，技術吸納方是騰訊、阿里等大公司，大型企業(yè)更傾向于向中小企業(yè)購買技術，用于技術集成與二次開發(fā)。

3.2 企業(yè)缺乏內在的動力

目前，企業(yè)缺乏良好的協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境，部分制造企業(yè)創(chuàng)新動力不足是因為低端制造還有盈利空間，比如說人口紅利。相比增加勞動力獲得利潤，在信息不對稱，不確定技術投資是否會得到回報的情景下，企業(yè)進行科技創(chuàng)新投入或者通過其他方式創(chuàng)新難度更大。我國經(jīng)濟正在從粗放式發(fā)展逐漸走向集約式發(fā)展，通過廉價勞動力獲取利潤也會產(chǎn)生示范效應。當然，不乏一些有理想、有追求的企業(yè)家在引領創(chuàng)新，可大部分中小企業(yè)尚缺乏創(chuàng)新意識，很多企業(yè)家仍在使用簡單的辦法運營企業(yè)。

3.3 資金是制約企業(yè)創(chuàng)新的重要因素

企業(yè)創(chuàng)新資金來源仍以自有資金為主，《創(chuàng)業(yè)企業(yè)調查（三期）報告》顯示，有56.3%的企業(yè)認為缺少資金支持，中小型企業(yè)融資難問題更加突出［7］。大企業(yè)可以通過發(fā)行股票、債券進行融資，在這方面中小企業(yè)基本上無能為力，大企業(yè)的銀行融資也優(yōu)于中小企業(yè)，這是由于中小企業(yè)資產(chǎn)少、信譽不強、擔保難等因素造成的，資金薄弱的問題對中小企業(yè)來說制約著企業(yè)的經(jīng)營和發(fā)展。在技術交易過程中，無論是技術轉讓還是技術開發(fā)，吸納方?jīng)]有一定的資金保障，都將無法實施。

技術轉移的成敗取決于技術能否被有效地轉移到企業(yè)并生成新的生產(chǎn)力。技術轉移能否實現(xiàn)一般應包含三個因素。一是技術轉移的雙方能否客觀準確地分析技術需求；二是技術輸出方能否清晰地描述自己技術的創(chuàng)新性、可行性及市場前景，并被技術吸納方接受；三是技術能否被完整地傳遞給技術吸納方并被其吸收和利用［2］。

3.4 人才匱乏始終是制約企業(yè)創(chuàng)新的重要瓶頸

創(chuàng)新人才短缺始終被企業(yè)家認為是阻礙企業(yè)創(chuàng)新的最主要因素。目前，科技人才尤其是高端科技人才多數(shù)集中在高校和科研院所，經(jīng)濟效益一般的中小企業(yè)不但不能引進人才，反而人才流失非常嚴重。企業(yè)專業(yè)人才缺口明顯，創(chuàng)新型、復合型、實用型的人才不多，一線操作工的工匠型人才不足，專業(yè)技術能力不強，且頻繁跳槽的現(xiàn)象較為普遍，加重了企業(yè)的人才培養(yǎng)成本負擔，不利于企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展［8］。

4 發(fā)揮企業(yè)雙主體作用的技術轉移模式

4.1 挖掘企業(yè)有效需求模式

在現(xiàn)實生產(chǎn)活動中，由于信息的不對稱，企業(yè)特別是中小微企業(yè)往往只知道需要人才、技術和資金，真正需要什么樣的人才、什么樣的技術、多少資金并不明確。建立一種以企業(yè)有效需求為導向、以專業(yè)技術人員和技術經(jīng)紀人為重要組成部分的技術轉移模式，該模式的關鍵點在于“挖掘”和“有效”，即充分發(fā)揮專業(yè)技術人員或技術經(jīng)紀人的作用，深入企業(yè)、了解企業(yè)、幫助企業(yè)找到真正適合它的需求，同時經(jīng)過專業(yè)評估，確定其可行性和市場前景。然后對接高?？蒲性核?、企業(yè)尋找解決方案，促成技術交易的模式。以魯南技術產(chǎn)權交易中心為例，該中心是濟寧市打造的創(chuàng)新型公益服務機構。近年來，在發(fā)展模式上提出：以挖掘企業(yè)有效需求為導向，以技術經(jīng)紀人制度為抓手，通過建設線上、線下同步聯(lián)動的立體化、一站式科技公共服務平臺，對接國內外先進科技成果與技術，實現(xiàn)技術轉移與交易，促進科技成果轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。2021年完成技術合同登記金額143.29億元，實現(xiàn)技術交易額126.43 億元，連續(xù)7 年增長20%以上。這種以企業(yè)需求為導向、以專業(yè)技術人員和技術經(jīng)紀人等專業(yè)隊伍建立的技術轉移模式成功率高、落地快，深受中小企業(yè)歡迎。

4.2 繪制重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展“創(chuàng)新圖譜”模式

“創(chuàng)新圖譜”采取實地調研座談、填報技術需求等方式，收集區(qū)域優(yōu)勢主導產(chǎn)業(yè)重點企業(yè)需求，形成企業(yè)研發(fā)需求圖譜，主要反映現(xiàn)階段企業(yè)研發(fā)活動在各產(chǎn)業(yè)鏈中所處位置、技術難點和攻關方向。這種模式是在挖掘企業(yè)有效需求模式基礎上實施，一般由地方科技主管部門推動。2021年濟寧市科技局按照產(chǎn)業(yè)鏈條繪制形成了“全市企業(yè)研發(fā)需求圖譜”，并探索推廣該模式。如濟寧市高端裝備企業(yè)研發(fā)需求圖譜包含高端裝備產(chǎn)業(yè)中的工程裝備、礦山裝備、數(shù)控加工中心、農(nóng)機裝備、汽車及零部件、軌道交通裝備、輸變電裝備等7個產(chǎn)業(yè)鏈條，匯總企業(yè)研發(fā)需求209項、行業(yè)共性技術研發(fā)需求108項。圖譜向企業(yè)及全國高校院所、專家團隊發(fā)布，取得良好效果。

4.3 技術轉移公共服務平臺模式

技術轉移公共服務平臺是指為實現(xiàn)創(chuàng)新技術從供給方到需求方的轉移，提供各類服務的專門機構，它是技術創(chuàng)新體系的重要組成部分。一般有網(wǎng)絡平臺支撐，具有信息發(fā)布、成果拍賣、線上交易等功能，如科易網(wǎng)、浙江網(wǎng)上技術市場、山東省科技成果轉化公共服務平臺、濟寧市綜合科技信息服務平臺等。技術轉移平臺有專門的機構和工作人員，職能明確且服務專業(yè)。該模式讓交流渠道更通暢，確保更高效率的技術轉移服務。

4.4 “政產(chǎn)學研金服用”七位一體服務模式

發(fā)揮政府部門（政策）、企業(yè)、高校、科研院所、金融機構、科技服務機構、產(chǎn)品使用單位各自優(yōu)勢，通過線下具體活動的形式，將多方面因素納入技術轉移活動的直接參與者。在政府政策的激勵引導下，企業(yè)提出相關技術需求，高?？蒲性核鶎夹g之間的關系作出明確判斷，金融機構負責分析技術的經(jīng)濟產(chǎn)值，并為技術的實際價值作出客觀評價，科技服務機構提前介入，產(chǎn)品使用單位提出相關意見［9］。這樣的多方參與的技術轉移機制可以有效降低風險，并且在控制技術轉移成本上也有良好表現(xiàn)。切實解決企業(yè)在人才、資金、技術、管理等各個方面的難題，引導并突出技術轉移與落地，促進科技資源與經(jīng)濟結合。