區(qū)塊鏈技術(shù)在資金溯源取證中的探索
——以涉眾型經(jīng)濟犯罪為例

閆霞飛（福建警察學(xué)院，福建 福州 350000）

近幾年來，涉網(wǎng)新型經(jīng)濟犯罪類型逐漸增多，涉案金額逐漸增大，對社會秩序造成極大危害。新型網(wǎng)絡(luò)涉眾型經(jīng)濟犯罪的犯罪空間以網(wǎng)絡(luò)虛擬空間為主，犯罪交互過程中會產(chǎn)生大量的電子數(shù)據(jù)，犯罪主體利用技術(shù)優(yōu)勢，極大降低了資金流轉(zhuǎn)的犯罪風(fēng)險。面對偵查實踐中存在的取證工作繁瑣化、低效率化，本文通過區(qū)塊鏈中的靈活結(jié)合智能合約、CA 體系技術(shù)、P2P 群組互聯(lián)技術(shù)、共識機制等技術(shù)優(yōu)勢進行分析，避免電子數(shù)據(jù)發(fā)生意外事故如數(shù)據(jù)篡改、刪除等，保證證據(jù)的真實可靠，以期提高在取證及存證實踐中的偵查效率。

一、提出問題

（一）我國涉眾型經(jīng)濟犯罪的發(fā)展態(tài)勢

1.何謂涉眾型經(jīng)濟犯罪

涉眾型經(jīng)濟犯罪案件是極為復(fù)雜的一類刑事案件，[1]2006 年11 月，在公安部召開的涉眾型經(jīng)濟犯罪專題新聞發(fā)布會上，涉眾型經(jīng)濟犯罪被定義為涉及眾多受害人，特別是涉及眾多不特定受害群體的經(jīng)濟犯罪，主要包括非法吸收公眾存款、集資詐騙、非法傳銷、非法經(jīng)營、非法銷售未上市公司股票等經(jīng)濟犯罪活動。[2]互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下信息交互能力的加強導(dǎo)致此類型案件的犯罪活動形式多樣化。互聯(lián)網(wǎng)金融背景下涉眾型經(jīng)濟犯罪的活動呈現(xiàn)出新態(tài)勢，其內(nèi)涵在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟的碰撞下逐漸豐富起來。

2.涉眾型經(jīng)濟犯罪發(fā)展趨勢

互聯(lián)網(wǎng)時代背景下涉眾型經(jīng)濟犯罪憑借著網(wǎng)絡(luò)強社交性的特點迅猛發(fā)展，犯罪分子通過網(wǎng)絡(luò)平臺進行非法集資詐騙、非法傳銷等經(jīng)濟犯罪活動。近年來，在諸多涉眾型經(jīng)濟犯罪行為中非法吸收公眾存款以及集資詐騙兩種犯罪行為較為猖獗。以福建為例，近幾年來，非法吸收公眾存款以及集資詐騙兩種類型的涉眾型經(jīng)濟犯罪活動呈現(xiàn)出擴大化發(fā)展趨勢。

如圖1 所示，2019 年至2020 年福建非法吸收公眾存款以及非法集資詐騙犯罪呈現(xiàn)增長的情況。在互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟的影響下，涉眾型經(jīng)濟犯罪手段隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的進步不斷翻新，互聯(lián)網(wǎng)的信息互通性使得犯罪組織更加嚴密，這也就導(dǎo)致了涉眾型經(jīng)濟犯罪越來越具有高傳染性特征。

圖1 非法吸收公眾存款與集資詐騙數(shù)據(jù)統(tǒng)計圖

（二）網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下涉眾型經(jīng)濟犯罪手段演變及特征

1.脫實向虛背景下的傳統(tǒng)手段的新型演變

現(xiàn)代信息技術(shù)為人們的工作和生活帶來便利的同時也為傳統(tǒng)經(jīng)濟犯罪模式打開一條新通路。由于網(wǎng)絡(luò)自身有著虛擬性質(zhì)且人們在網(wǎng)絡(luò)中行為具有強可塑性，在虛擬的網(wǎng)絡(luò)中涉眾型經(jīng)濟犯罪滋長迅猛，犯罪分子把互聯(lián)網(wǎng)當作媒介，借助互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，利用網(wǎng)絡(luò)虛擬性掩飾自己的行徑，實施經(jīng)濟犯罪活動。由于網(wǎng)絡(luò)涉眾型經(jīng)濟案件涉及地域廣、群眾多，牽扯到的社會部門多，而且現(xiàn)有的辦案手段滯后，調(diào)查取證難度大，贓款追繳困難，[3]因此對民眾生活、金融秩序、社會穩(wěn)定產(chǎn)生重大影響，并且給司法機關(guān)對案件的妥善處理帶來了困難。

2.網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下涉眾型經(jīng)濟犯罪手段的特征

（1）犯罪行為網(wǎng)絡(luò)化

隨著互聯(lián)網(wǎng)的普及程度加深，當下的涉眾型經(jīng)濟犯罪已經(jīng)擺脫傳統(tǒng)媒介轉(zhuǎn)向依靠功能強大的網(wǎng)絡(luò)媒介，犯罪分子利用網(wǎng)絡(luò)的虛擬性進行行為偽裝，以便隨時隨地實施更加隱蔽的涉眾型經(jīng)濟犯罪。如利用區(qū)塊鏈應(yīng)用投資、P2P 借貸業(yè)務(wù)等活動進行非法集資。一方面犯罪分子以新技術(shù)為噱頭在互聯(lián)網(wǎng)平臺上大勢宣傳高利潤回報的項目，誘騙大量不明真相的群眾加入組織非法活動的微信、QQ 等群組；另一方面利用高額利潤回報以及穩(wěn)定收益誘騙投資人往網(wǎng)絡(luò)賬戶中輸入資金，以達到非法獲取錢財?shù)哪康摹＝陙?，網(wǎng)絡(luò)上區(qū)塊鏈概念作為火爆的技術(shù)概念一直為犯罪分子所利用，犯罪團伙借助區(qū)塊鏈的外衣，打著互聯(lián)網(wǎng)的旗號進行非法斂財活動，利用區(qū)塊鏈技術(shù)進行暗網(wǎng)洗錢甚至犯罪?！盎ヂ?lián)網(wǎng)+犯罪”模式導(dǎo)致涉眾型經(jīng)濟犯罪層出不窮，在網(wǎng)絡(luò)時代助推了犯罪分子氣焰。

（2）犯罪空間平臺化

隨著信息技術(shù)的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)平臺成為信息交流、記錄生活的重要載體。網(wǎng)絡(luò)平臺的大量出現(xiàn)給個人和企業(yè)帶來極大便利的同時也增加了一定風(fēng)險。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展使得涉眾型經(jīng)濟犯罪打破了傳統(tǒng)的犯罪模式，犯罪分子利用互聯(lián)網(wǎng)平臺優(yōu)勢將犯罪場所從線下延伸至線上，從傳統(tǒng)行業(yè)延伸至新興行業(yè)。近年來，犯罪團伙利用P2P網(wǎng)貸平臺進行經(jīng)濟犯罪的案件頻發(fā)，大量的網(wǎng)絡(luò)借貸平臺頻發(fā)暴雷事件，經(jīng)常性地出現(xiàn)平臺運營者資金鏈斷裂或者運營人員攜款潛逃等問題。據(jù)統(tǒng)計，2018 年至2021 年初期間有超過40 家P2P 資金體量極大的互聯(lián)網(wǎng)平臺發(fā)生暴雷事件，并且其中不乏已經(jīng)上市的公司。隨著互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟的發(fā)展，犯罪人員的作案手段在網(wǎng)絡(luò)平臺的支持下越來越具有欺騙性。

（3）犯罪誘因復(fù)雜化

涉眾型經(jīng)濟犯罪發(fā)展速度迅猛、牽涉金額大、牽扯人員多的原因在于其誘發(fā)因素是傳統(tǒng)涉眾型經(jīng)濟犯罪所無法比擬的。由于該類犯罪偽裝程度高，欺騙性強，導(dǎo)致能針對不特定受害群體進行犯案，如傳銷類涉眾型經(jīng)濟犯罪的資金盤運營內(nèi)核基本為“金融外殼+即時通信+龐氏騙局模式+傳銷內(nèi)核”，此類案件犯罪分子通常會多形式包裝，大肆宣傳并借助互聯(lián)網(wǎng)傳播傳銷信息，誘騙不明真相的受害者進入騙局。涉眾型經(jīng)濟犯罪的犯罪分子通常會利用受害者好奇心、借貸需求、社交需求、通信需求等因素進行犯案，導(dǎo)致受害者人數(shù)眾多。

（4）資金挽損困難化

涉眾型經(jīng)濟犯罪常常利用網(wǎng)絡(luò)虛擬空間包裝其犯罪行為，在一定程度上為公安機關(guān)打擊其犯罪行為增加了難度。相關(guān)網(wǎng)絡(luò)違法平臺初始階段犯罪團伙會將其包裝成為合法的網(wǎng)絡(luò)平臺并開始正常運營，之后便大肆發(fā)展平臺使用者，進行經(jīng)濟犯罪活動如傳銷、集資詐騙等。其隱蔽性極強，導(dǎo)致犯罪時間通常是持續(xù)性的。這不僅給人民群眾造成了巨大的財產(chǎn)損失，更增加了公安機關(guān)打擊的難度。犯罪團伙在吸納平臺大量資金后，往往會進行洗錢活動，將大量資金離散化在市場中反復(fù)流通，最終以合法的途徑回到私人賬戶中。其資金鏈復(fù)雜程度高，且多數(shù)犯罪團伙線下資金賬目混亂甚至不齊全，這也對挽回經(jīng)濟損失的偵查人員提出了更高要求。

（三）涉眾型經(jīng)濟犯罪資金流轉(zhuǎn)事實取證中面臨的現(xiàn)實困境

1.傳統(tǒng)取證、固證模式僵化

大數(shù)據(jù)時代背景下，涉眾型經(jīng)濟犯罪案件中涉案的電子數(shù)據(jù)往往是巨量的。傳統(tǒng)的電子數(shù)據(jù)取證、固證系統(tǒng)往往存在取證不完整、固定的電子數(shù)據(jù)存在第三方信任危機、信息安全危機等突出問題。并且涉眾型經(jīng)濟犯罪案件所牽涉的人數(shù)普遍較多，所產(chǎn)生的電子數(shù)據(jù)數(shù)量也極其龐大。傳統(tǒng)取證、固證模式常常需要線上線下相結(jié)合的模式一一對電子數(shù)據(jù)進行審查互證，同一性的證明導(dǎo)致了辦理涉眾型經(jīng)濟犯罪案件時工作量大，工作效率低下。傳統(tǒng)取證無法適應(yīng)犯罪形態(tài)的新發(fā)展。

2.暗網(wǎng)環(huán)境中取證、固證手段缺失

隨著信息時代的發(fā)展，涉眾型經(jīng)濟犯罪逐漸網(wǎng)絡(luò)化并且發(fā)案數(shù)日益增多，暗網(wǎng)作為犯罪的高發(fā)地逐步走入大眾視野。暗網(wǎng)因其特性，經(jīng)常發(fā)生雇兇殺人、非法銷售違禁品等非法行為，除此之外便是用于涉眾型經(jīng)濟犯罪案件的洗錢，犯罪人員通常會在暗網(wǎng)中利用數(shù)字貨幣交易對贓款進行反復(fù)清洗直至流入私人賬戶中。暗網(wǎng)具有匿名性和不可追溯性，傳統(tǒng)的偵查技術(shù)手段難以做到完整有效地取證、固證，公安機關(guān)對暗網(wǎng)的屏蔽和封殺十分困難。涉眾型經(jīng)濟犯罪人員利用暗網(wǎng)操作過程中會產(chǎn)生大量的歷史遺留流量信息，傳統(tǒng)技術(shù)對于網(wǎng)絡(luò)流量信息的提取和固定無法做到面面俱到，對于流量行為的分析也無法如實還原，難以做到固定事實、還原真相的地步。

3.現(xiàn)有取證法律規(guī)范解釋力逐漸不足

從我國現(xiàn)有法律規(guī)范層面上看，電子數(shù)據(jù)被單獨作為一類證據(jù)列明是在2013 年《中華人民共和國刑事訴訟法》修訂實施之后進行的，相關(guān)規(guī)定解釋對電子數(shù)據(jù)的取證作出了一些規(guī)定，但是其內(nèi)容是基礎(chǔ)、籠統(tǒng)的。在涉眾型經(jīng)濟犯罪案件的偵查取證過程中，取證的法律規(guī)范仍然還存在不足，如取證何為合法的具體規(guī)定、不同類型電子數(shù)據(jù)審查規(guī)則是否存在統(tǒng)一性、涉眾型案件繁多電子證據(jù)的取證質(zhì)證等。在當下的司法實踐中，對于涉眾型經(jīng)濟犯罪案件的取證大多仍然沿用傳統(tǒng)的取證方法，而新形勢下的犯罪形態(tài)多與互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)，電子證據(jù)的與日俱增導(dǎo)致取證手段仍需不斷進步。然而進步的取證手段并沒有相關(guān)的法律規(guī)定跟進，這也就導(dǎo)致了法律規(guī)范解釋力逐漸不足的問題。

二、區(qū)塊鏈技術(shù)：概念、特征及優(yōu)勢分析

（一）區(qū)塊鏈的基本內(nèi)涵

區(qū)塊鏈概念最初于2008 年在《比特幣白皮書》中被提出，區(qū)塊鏈技術(shù)作為比特幣的底層技術(shù)開始被全世界廣泛關(guān)注。區(qū)塊鏈技術(shù)作為一項安全便捷性能極高的前沿技術(shù)具有去中心化、安全系數(shù)高等特性。近年來，國內(nèi)社會各界開始大力發(fā)展區(qū)塊鏈技術(shù)，并應(yīng)用其技術(shù)特點開發(fā)區(qū)塊鏈構(gòu)架，由于其去中心化程度高、魯棒性強、隱私保護好等相關(guān)特征，最初多用于金融領(lǐng)域的數(shù)據(jù)操作，之后國內(nèi)越來越多學(xué)者和研究人員開始關(guān)注這一新技術(shù)，并開始廣泛應(yīng)用于能源、醫(yī)療、司法等各個領(lǐng)域。

區(qū)塊鏈實質(zhì)為一種具有共享屬性的數(shù)據(jù)庫，其結(jié)構(gòu)是由大量區(qū)塊集結(jié)而成的。基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的單一區(qū)塊由區(qū)塊頭和區(qū)塊體兩部分構(gòu)成，基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的連接是以時間戳為序進行首尾相連，具體連接結(jié)構(gòu)模式如圖2 所示。

圖2 區(qū)塊鏈結(jié)構(gòu)圖

（二）區(qū)塊鏈的技術(shù)特征

區(qū)塊鏈技術(shù)作為一項變革性新技術(shù)，解決了傳統(tǒng)人與人之間由互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)生的信任鴻溝，區(qū)塊鏈的結(jié)構(gòu)及運行流程的獨特性使區(qū)塊鏈主要有四大特征，即去中心化、不可篡改、公開透明、安全可信。

1.去中心化

近年來為了讓合約者擁有更多的自主權(quán)，研究人員在區(qū)塊鏈中加入智能合約，合約執(zhí)行不再需要第三方信任機構(gòu)背書，這也是區(qū)別于其他中心化系統(tǒng)的特點。其共識機制、分布式數(shù)據(jù)庫等保證數(shù)據(jù)在驗證、儲存、運行維護等方面不存在特異性而使得數(shù)據(jù)更安全，隨著系統(tǒng)中加入的數(shù)據(jù)節(jié)點增多，系統(tǒng)將變得越來越可靠，同時區(qū)塊鏈中某一個節(jié)點的信息被篡改、失效也不會對系統(tǒng)的運作產(chǎn)生致命影響。共識機制是一種通過某種機制對系統(tǒng)中存在的節(jié)點達成一個共識，增強系統(tǒng)安全性，在共識機制作用的同時，數(shù)據(jù)信息經(jīng)P2P 網(wǎng)絡(luò)傳輸，使各個節(jié)點傳輸脫離第三方腳本成共享狀態(tài)，使得交易更安全（如圖3 所示）。區(qū)塊鏈去中心化的特性因其結(jié)構(gòu)及運行機制而得以實現(xiàn)。

圖3 數(shù)據(jù)共享結(jié)構(gòu)圖

2.不可篡改

區(qū)塊鏈嚴格采用共識機制以異步通信的方式形成網(wǎng)絡(luò)群集進行區(qū)塊間的工作，并且在其技術(shù)中都采用了時間戳技術(shù)，選區(qū)的區(qū)塊會按照時間順序進行鏈式固定，避免出現(xiàn)信息傳播錯誤。在涉眾型金融犯罪偵查取證、存證時共識機制會解決不同節(jié)點存儲數(shù)據(jù)的一致性與有效性問題。根據(jù)51%攻擊理論可知，若要修改某一交易必須篡改此交易之后的所有交易，并且篡改操作將會付出極大代價。區(qū)塊鏈中的時間戳技術(shù)和共識機制保障了區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)的真實性和可靠性。

3.公開透明

由于區(qū)塊鏈技術(shù)運用哈希函數(shù)算法的特定映射值及多節(jié)點驗證來保障其數(shù)據(jù)安全，并且其分布式結(jié)構(gòu)使得每個節(jié)點上都存儲著整個鏈上的交互信息，因此每一個節(jié)點上都擁有驗證后的數(shù)據(jù)信息，并且進行了相應(yīng)的信息存儲，所有信息在一定范圍上是公開、透明的、可以溯源的。區(qū)塊鏈的算法及驗證程序保證各個用戶之間的信息透明公開度。

4.數(shù)據(jù)安全可信

區(qū)塊鏈技術(shù)自身具有去中心化的特征，這確保了存入的信息難以被篡改，且在應(yīng)用過程中通常還會加入密碼學(xué)技術(shù)，使用了非對稱加密，更好地解決雙方之間不信任問題；在區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)運算中采用哈希函數(shù)保證數(shù)據(jù)安全；[4]數(shù)據(jù)在交互過程中被組織成默克爾樹的結(jié)構(gòu)保障信息難以篡改。依靠密碼學(xué)技術(shù)和區(qū)塊鏈分布式結(jié)構(gòu)使其完整性、隱私保護、不可篡改等功能得到保證。在涉眾型經(jīng)濟犯罪中，密碼學(xué)的加密算法與點對點傳輸?shù)哪Ｊ阶屓∽C系統(tǒng)能夠避免因服務(wù)器故障而產(chǎn)生存證不全的情況。

（三）區(qū)塊鏈技術(shù)在資金溯源證據(jù)審查中的優(yōu)勢分析

以區(qū)塊鏈技術(shù)結(jié)合密碼學(xué)、P2P 等技術(shù)手段構(gòu)建證據(jù)保管鏈條系統(tǒng)在司法實踐中發(fā)揮著獨特的優(yōu)勢。在訴訟活動中，首要任務(wù)便是收集、審查、判斷證據(jù)，然后利用既有證據(jù)還原整個金融犯罪的事實，可見取證固定是金融犯罪偵查過程的核心步驟。[5]與傳統(tǒng)的取證及存證的手法相比，區(qū)塊鏈技術(shù)取證使得電子數(shù)據(jù)更不容易遭到篡改，且傳統(tǒng)取證的電子數(shù)據(jù)需要得到第三方認可，而區(qū)塊鏈的去中心化使得信任問題變得迎刃而解，保證電子數(shù)據(jù)的客觀性、完整性、真實性（如圖4 所示）。

圖4 區(qū)塊鏈取證及存證原理操作流程圖

區(qū)塊鏈的去中心化屬性保證了電子數(shù)據(jù)取證固證一體化，使得證據(jù)保管鏈條可視化程度提高、證據(jù)保管鏈條可信化程度增加。其具體優(yōu)勢體現(xiàn)在以下三個方面。

1.區(qū)塊鏈的取證優(yōu)勢分析

其一，在涉眾型經(jīng)濟犯罪案件偵查過程中偵查人員對時點前移信息的控制取證，如對資金流、人員信息流、人物軌跡流等的控制取證。大數(shù)據(jù)時代的來臨導(dǎo)致涉眾型經(jīng)濟犯罪案件的發(fā)生端前移。這導(dǎo)致了發(fā)案的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境多樣性激增，傳統(tǒng)電子數(shù)據(jù)取證對于新興的涉眾型經(jīng)濟犯罪案件取證工作具有一定的滯后性和不完整性。區(qū)塊鏈技術(shù)的介入使得取證工作面臨的困境有所改觀，其從事前相關(guān)案件事先的區(qū)塊鏈技術(shù)防控記錄信息對接入手，有效解決了取證工作效能低下的問題，保障數(shù)據(jù)安全性、完整性、可溯源性?；ヂ?lián)網(wǎng)時代大數(shù)據(jù)導(dǎo)致偵查工作時點前移，取證工作對接的開始出現(xiàn)越來越多網(wǎng)絡(luò)平臺，如許多涉眾型大資金行業(yè)開始融入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)保證資金安全。區(qū)塊鏈技術(shù)取證能對接金融平臺，做到資金定時記錄、資金有效溯源、資金信息分區(qū)存放。區(qū)塊鏈技術(shù)取證能夠在資金交互雙方之間搭建一個平臺，用于維護資金安全。區(qū)塊鏈的分布式儲存結(jié)構(gòu)使得交易數(shù)據(jù)在每一個節(jié)點上都需要經(jīng)過驗證、儲存并對每一次交易都會進行記賬處理，在每一個分節(jié)點上都能夠驗證和訪問交易的信息，可以在權(quán)限范圍內(nèi)查看交易細節(jié)。因此公眾在作為出資人時，可以享有權(quán)限查看交易信息，利用區(qū)塊鏈上智能合約的設(shè)置，擺脫第三方制約，更好地監(jiān)督資金動向，保護涉眾資金安全。

其二，區(qū)塊鏈技術(shù)智能合約的屬性相當于一個變量，能夠活化取證系統(tǒng)并且能夠有效保障數(shù)據(jù)安全。涉眾型經(jīng)濟犯罪案件中出現(xiàn)的電子數(shù)據(jù)形式多樣，區(qū)塊鏈系統(tǒng)取證工作缺乏一定靈活性，而智能合約為區(qū)塊鏈系統(tǒng)提供了一個良好的接口，成為區(qū)塊鏈一大重要功能，便捷了取證存證功能，靈活的合約制定有助于保障數(shù)據(jù)安全。智能合約相當于一項對外的接口，能夠很好地幫助區(qū)塊鏈系統(tǒng)接收響應(yīng)外部消息，并且進行處理和儲存，大大提升區(qū)塊鏈技術(shù)取證存證的效率。智能合約是處于共識機制和網(wǎng)絡(luò)群組之上的合約形態(tài)，其隱藏了區(qū)塊鏈各個節(jié)點之間復(fù)雜的程序行為，而且對外提供應(yīng)用接口，可利用時間戳技術(shù)與之相結(jié)合，實時監(jiān)控取證的電子數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)并及時制止行為人的行為危害到電子數(shù)據(jù)，從而保護數(shù)據(jù)安全。

2.區(qū)塊鏈的存證優(yōu)勢分析

5G 時代，萬物互聯(lián)即將成為可能，互聯(lián)網(wǎng)時代涉眾型經(jīng)濟犯罪案件電子數(shù)據(jù)是海量的，傳統(tǒng)存證模式難以完整有效提取并保存如此巨量的電子數(shù)據(jù)，并且電子數(shù)據(jù)的真實性與關(guān)聯(lián)性也有待商榷。而以區(qū)塊鏈技術(shù)為基礎(chǔ)架構(gòu)的存證系統(tǒng)對于大量電子數(shù)據(jù)的存儲具有重大意義。其突出具體優(yōu)勢有以下兩點：

其一，區(qū)塊鏈存證突出優(yōu)勢在于其分布式賬本的屬性能夠解決涉眾型經(jīng)濟犯罪案件中巨量離散電子數(shù)據(jù)的存儲問題。傳統(tǒng)存證模式難以完整提取電子信息數(shù)據(jù)，而區(qū)塊鏈存證的核心在于將涉眾型案件中的大量數(shù)據(jù)分散成諸多小塊，通過取證系統(tǒng)開放節(jié)點的存儲空間，利用鏈式結(jié)構(gòu)建立分布式數(shù)據(jù)庫。在分布式存儲結(jié)構(gòu)中無法通過任何一個單一節(jié)點獲取所有的數(shù)據(jù)信息，也無法完成單獨的記賬操作；其能按照時間順序利用時間戳技術(shù)將數(shù)據(jù)信息有序存儲在節(jié)點空余空間中，這使得具有離散屬性的電子數(shù)據(jù)能夠按一定順序被儲存進區(qū)塊鏈程序中，聚合成電子數(shù)據(jù)鏈條，同時這也有效避免了傳統(tǒng)取證方式導(dǎo)致的數(shù)據(jù)容易丟失、篡改和難以恢復(fù)等問題。

其二，便是區(qū)塊鏈技術(shù)存證能夠利用哈希值驗證存儲的模式保證電子數(shù)據(jù)不易被篡改，即通過證據(jù)存放的哈希值驗證保證其是真實上傳的。為了避免證據(jù)被篡改，系統(tǒng)將會計算不斷上傳的電子數(shù)據(jù)生成哈希值，在使用證據(jù)時可將壓縮的原文件與存放于區(qū)塊鏈中的原文件進行哈希值比對，判定是否是訴爭電子數(shù)據(jù)。區(qū)塊鏈利用此算法能夠有效地提取大量數(shù)據(jù)進行存儲，形成聚合性證據(jù)鏈進而合理運用進行司法訴訟。如互聯(lián)網(wǎng)法院，其存證能力有目共睹，這反應(yīng)區(qū)塊鏈技術(shù)在存證取證平臺的有效運用。

3.區(qū)塊鏈的固證優(yōu)勢分析

其一，區(qū)塊鏈技術(shù)的共識機制能夠解決固定證據(jù)的信任問題。區(qū)塊鏈分布式存儲結(jié)構(gòu)空間是由多節(jié)點組成的網(wǎng)絡(luò)集群，其利用容錯規(guī)則保證不同主機之間都能具備共識狀態(tài)，避免信息傳輸錯誤情況的發(fā)生。在偵查人員固證過程中，共識機制能夠解決電子數(shù)據(jù)在不信任個體之間不同節(jié)點上存儲數(shù)據(jù)有效性和一致性問題。[6]

其二，區(qū)塊鏈可實現(xiàn)點對點傳輸，即由網(wǎng)絡(luò)上等級相同的節(jié)點作為中心服務(wù)器和客戶端，任意的兩個節(jié)點都可以進行交易交互，完成后全網(wǎng)的所有節(jié)點都會同步這次交易交互。[7]在涉眾型經(jīng)濟犯罪中，取證與存證工作能夠利用這種模式避免因個別服務(wù)器故障而引發(fā)證據(jù)存儲不準確。

三、區(qū)塊鏈技術(shù)在資金溯源取證中的司法優(yōu)化及路徑建構(gòu)

（一）區(qū)塊鏈技術(shù)在資金溯源證據(jù)審查中的司法優(yōu)化

1.執(zhí)法人員主觀認知層面的優(yōu)化

目前我國區(qū)塊鏈技術(shù)備受社會各領(lǐng)域關(guān)注并取得一定發(fā)展成果，發(fā)展勢態(tài)迅猛。但區(qū)塊鏈技術(shù)對于一些剛接觸的行業(yè)來說是一項新技術(shù)，如若貿(mào)然引入偵查取證中難免會出現(xiàn)各種問題，同時區(qū)塊鏈技術(shù)在法律規(guī)定上還未受認可，因此各界人士依然對其抱有謹慎觀望態(tài)度。近年來，國內(nèi)對區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展態(tài)度持續(xù)看好，但依然有一部分群體對區(qū)塊鏈技術(shù)抱有抵觸的態(tài)度。作者認為在偵查實踐中，區(qū)塊鏈技術(shù)雖然無法實現(xiàn)廣泛落地，但是針對現(xiàn)有的安全和容量等問題，各部門應(yīng)當給予支持解決問題。

2.智能合約在法律層面的優(yōu)化

目前區(qū)塊鏈的智能合約部分在法律上存在突出的監(jiān)管問題。一方面區(qū)塊鏈上的智能合約缺少真實性，相當于是一段在沙盒中執(zhí)行的程序，數(shù)據(jù)在節(jié)點上產(chǎn)生的交互行為無法對接法律中的全部內(nèi)容，可撤銷行為無法實現(xiàn)。另一方面，利用區(qū)塊鏈固定電子數(shù)據(jù)的智能合約尚無統(tǒng)一司法對接方式，追究犯罪嫌疑人相關(guān)責(zé)任難。作者認為智能合約對接存在的問題根本原因在于區(qū)塊鏈技術(shù)落地還未成熟，智能合約的運用還有待發(fā)展，等待技術(shù)成熟之時，與法律對接問題便會逐漸解決。

3.區(qū)塊鏈取證、訴訟環(huán)節(jié)銜接的優(yōu)化

參與區(qū)塊鏈取證、訴訟環(huán)節(jié)的公司存在著可靠性無法確定的問題。當下區(qū)塊鏈機構(gòu)作為第三方平臺是需要受到法律檢查的，如2018 年杭州互聯(lián)網(wǎng)審理的涉區(qū)塊鏈存證案件，其成立專項檢查，后認定區(qū)塊鏈存證系統(tǒng)具備中立性，可以作為第三方電子數(shù)據(jù)的存證平臺使用。因此區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的可靠性必須建立在區(qū)塊鏈取證技術(shù)平臺的權(quán)威性和中立性得到認定的基礎(chǔ)上。其次，需要加強區(qū)塊鏈存證機構(gòu)的確定性，若認定為證人，就意味著可以出庭質(zhì)證。所以實質(zhì)區(qū)塊鏈機構(gòu)人員需要在使用區(qū)塊鏈取證系統(tǒng)時進行案件跟隨，參與取證的具體工作，培養(yǎng)專職區(qū)塊鏈取證人員?；诖嗽?，區(qū)塊鏈取證技術(shù)要想充分落地發(fā)展，需要兼顧技術(shù)革新與司法原則，建立基于區(qū)塊鏈技術(shù)下的司法取證制度，做好偵查與訴訟的對接工作。

4.暗網(wǎng)環(huán)境下偵查取證技術(shù)的優(yōu)化

暗網(wǎng)由于其透明且隱秘性而充斥著非法交易，執(zhí)法人員很難追蹤其中犯罪的蛛絲馬跡。暗網(wǎng)取證需要從網(wǎng)絡(luò)層面與區(qū)塊鏈技術(shù)層面出發(fā)，犯罪分子進入暗網(wǎng)需要通過Tor 瀏覽器進行交易操作，其過程中會產(chǎn)生網(wǎng)絡(luò)訪問信息記錄，取證人員需要定時定點對頻繁活動的網(wǎng)絡(luò)出口進行檢測與取證固定，利用區(qū)塊鏈的時間戳功能對網(wǎng)絡(luò)訪問與傳輸進行記錄，以此來記錄犯罪分子的真實信息，保存電子數(shù)據(jù)，進一步追蹤。然而技術(shù)層面上難有其他深入追蹤手段，還需要非技術(shù)層面上的輔助，非技術(shù)層面對暗網(wǎng)犯罪分子的取證與打擊多用臥底方式進行追捕。兩個層面的結(jié)合使對暗網(wǎng)案件的偵查更進一步。

（二）區(qū)塊鏈在資金溯源證據(jù)審查中路徑建構(gòu)

1.區(qū)塊鏈技術(shù)電子取證技術(shù)方案

區(qū)塊鏈技術(shù)取證過程是利用存儲的電子數(shù)據(jù)計算產(chǎn)生的哈希值進行分布式記賬，再通過密碼學(xué)技術(shù)實現(xiàn)文件加密存儲。區(qū)塊鏈技術(shù)本質(zhì)上是密碼簽名、身份識別等多種技術(shù)的融合運用，在取證過程中，電子數(shù)據(jù)的取證需要通過P2P、CA 等外接端口導(dǎo)入?yún)^(qū)塊鏈中，在區(qū)塊鏈中進行運算存儲，不斷利用哈希函數(shù)校驗，然后通過密碼學(xué)方法進行加密保存。

2.區(qū)塊鏈技術(shù)電子取證相關(guān)系統(tǒng)模型

圖5 所示為目前已經(jīng)開發(fā)成熟并應(yīng)用的基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子證據(jù)系統(tǒng)架構(gòu)模型，實踐證明該系統(tǒng)可應(yīng)用于基于電子證據(jù)的區(qū)塊鏈存證技術(shù)的金融犯罪偵查[8]。該系統(tǒng)主要由數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)采集模塊、線性化打包模塊和區(qū)塊鏈系統(tǒng)交互四部分組成，模塊功能應(yīng)用如下：

圖5 區(qū)塊鏈取證流程圖

其一，數(shù)據(jù)采集模塊。數(shù)據(jù)采集模塊是采用設(shè)定取證的電子數(shù)據(jù)哈希特征值為1，并通過對電子數(shù)據(jù)的驗證，加入時間戳進而提取哈希特征值2，再將所采集到的全部數(shù)據(jù)以分布式儲存到庫中。

其二，線性打包模塊。線性打包模塊的運行是在電子數(shù)據(jù)完成采集的同時進行的，模塊對生成的哈希特征值2 和時間戳按照時間順序進行哈希運算，生成鏈式結(jié)構(gòu)的數(shù)據(jù)。具體操作有兩種模式可選擇：一種是指定時間間隔，按時將鏈式結(jié)構(gòu)打包入庫。另一種是指定數(shù)據(jù)包容量，達到指定容量，數(shù)據(jù)打包入庫。數(shù)據(jù)線性打包具體操作如圖6 所示。

圖6 數(shù)據(jù)線性化打包示意圖

其三，區(qū)塊鏈交互模塊。此模塊是將系統(tǒng)提取的數(shù)據(jù)固化到節(jié)點上，在偵查取證中將數(shù)據(jù)信息提交至系統(tǒng)中進行驗證檢查并存儲，確保信息記錄入庫。

其四，數(shù)據(jù)庫模塊。BESM 模型采用的數(shù)據(jù)庫板塊是中心化的，數(shù)據(jù)庫的穩(wěn)定和安全需要大量額外的腳本為它保駕護航。[9]

四、結(jié)語

區(qū)塊鏈憑借其去中心化、共識機制等特點在電子數(shù)據(jù)取證、固證中發(fā)揮了良好的作用。以區(qū)塊鏈技術(shù)為基礎(chǔ)的電子數(shù)據(jù)取證、固證系統(tǒng)一方面解決了涉眾型經(jīng)濟犯罪案件中電子數(shù)據(jù)多且保存困難的問題；另一方面解決了偵查取證與司法訴訟證據(jù)對接的問題。當下，涉眾型經(jīng)濟犯罪案件在互聯(lián)網(wǎng)金融迅猛發(fā)展的影響下形成了多樣化發(fā)展的豐富態(tài)勢，電子數(shù)據(jù)在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟交互過程中大量產(chǎn)生。然而網(wǎng)絡(luò)電子數(shù)據(jù)因其依靠網(wǎng)絡(luò)進行傳輸而具有虛擬性、易篡改性等特點，傳統(tǒng)取證難度較大，固證安全系數(shù)不高，而此類案件中電子數(shù)據(jù)對事實印證的作用十分重要。本著提高偵查取證、固證效率的思想并以法治態(tài)度反思對區(qū)塊鏈技術(shù)于偵查取證、固證中的應(yīng)用進行進一步研究，以區(qū)塊鏈屬性與涉眾型經(jīng)濟案件特征的關(guān)聯(lián)度為基礎(chǔ)，提出符合取證、固證實際的技術(shù)方案，保證電子數(shù)據(jù)的有效提取以及安全固證，對推進偵查取證、固證具有重要的效用意義。