數(shù)字藏品業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)淺析

黃 婧

（北京工美集團(tuán)有限責(zé)任公司，北京 100000）

在中國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的浪潮中，數(shù)字藏品悄然掀起了一股強(qiáng)大浪潮。文化產(chǎn)品數(shù)字化、集群化、規(guī)?；俏幕l(fā)展的新模式，是促進(jìn)文化創(chuàng)新的重要途徑。這為國(guó)內(nèi)許多城市在發(fā)展自身文化方面帶來了新思路，紛紛嘗試?yán)脜^(qū)塊鏈技術(shù)將城市文化資源轉(zhuǎn)化為數(shù)字藏品。北京市、敦煌市已借助當(dāng)?shù)刂幕?，如故宮、敦煌莫高窟等積極開發(fā)數(shù)字藏品，成為帶動(dòng)當(dāng)?shù)匚幕M(fèi)的新熱點(diǎn)。他們將其特有的文化內(nèi)容轉(zhuǎn)化為數(shù)字藏品永續(xù)呈現(xiàn)、供人收藏，不失為一種增強(qiáng)城市吸引力和文化生命力的有益嘗試。在城市文化數(shù)字化的大趨勢(shì)下，眾多城市都在考慮如何更早加入其中，但法律風(fēng)險(xiǎn)也不容忽視。

一、數(shù)字藏品的由來

數(shù)字藏品是基于NFT 演變而來。NFT 全稱為Non-Fungible Token，在國(guó)內(nèi)稱為非同質(zhì)化權(quán)證，是在區(qū)塊鏈中注冊(cè)的唯一數(shù)字證書，用于記錄網(wǎng)絡(luò)虛擬資產(chǎn)的所有權(quán)，能將圖片、視頻、藝術(shù)作品等內(nèi)容數(shù)字資產(chǎn)化并作為數(shù)字資產(chǎn)憑證。在國(guó)外，NFT 有兩種作用：一是通過與現(xiàn)實(shí)或虛擬的藝術(shù)品、視頻、圖片進(jìn)行綁定，成為具有一定價(jià)值的數(shù)字資產(chǎn)，具有網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的價(jià)值；二是某種新型金融工具、金融產(chǎn)品。通過限量發(fā)行制造稀缺性，具有投融資工具、權(quán)益憑證等功能。在我國(guó)，NFT 的金融屬性被完全剝離并與虛擬貨幣劃清界限。2021 年發(fā)改委等十部委聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于整治虛擬貨幣“挖礦”活動(dòng)的通知》，明令禁止虛擬貨幣挖礦和各類涉幣交易。[1]同年，中國(guó)人民銀行等十部門發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步防范和處置虛擬貨幣交易炒作風(fēng)險(xiǎn)的通知》，指出：比特幣等虛擬貨幣不具有與法定貨幣等同的法律地位，虛擬貨幣相關(guān)業(yè)務(wù)全部屬于非法金融活動(dòng)，在我國(guó)一律嚴(yán)格禁止，堅(jiān)決取締。[2]據(jù)此，虛擬貨幣在我國(guó)正式宣告終結(jié)。NFT 想要在我國(guó)生存就勢(shì)必要走出一條合規(guī)之路——“數(shù)字藏品”應(yīng)運(yùn)而生。換言之，數(shù)字藏品在我國(guó)是剝離了金融及代幣屬性卻保留了數(shù)字確權(quán)功能的NFT。

二、數(shù)字藏品的法律性質(zhì)及與著作權(quán)的關(guān)系

（一）數(shù)字藏品屬于網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)

數(shù)字藏品是將特定作品（如圖片、音視頻、藝術(shù)品等）利用區(qū)塊鏈技術(shù)鑄造成的獨(dú)一無二的數(shù)字權(quán)證，具有加密、存證、確權(quán)、全程留痕、可追溯、不可篡改等特點(diǎn)，可進(jìn)行數(shù)字化發(fā)行和購(gòu)買，并具收藏價(jià)值。它既包括直接在數(shù)字環(huán)境中創(chuàng)作的數(shù)字藏品，也包括將傳統(tǒng)作品數(shù)字化后的數(shù)字藏品。

數(shù)字藏品是先于法律產(chǎn)生的實(shí)踐產(chǎn)物，是一種新興概念，我國(guó)法律暫未明確其法律性質(zhì)。但基于其是附加了一定智力勞動(dòng)、經(jīng)過編輯、制作、加工而成的作品，與傳統(tǒng)作品的區(qū)別也僅在于創(chuàng)作環(huán)境和呈現(xiàn)方式不同，它與傳統(tǒng)作品一樣具有財(cái)產(chǎn)的基本特征及屬性。因此，法律實(shí)務(wù)界傾向于認(rèn)為數(shù)字藏品的性質(zhì)是一種網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)?！睹穹ǖ洹返?27 條規(guī)定“法律對(duì)數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的保護(hù)有規(guī)定的，依照其規(guī)定”，這是《民法典》對(duì)網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)等現(xiàn)象的回應(yīng)，也為未來立法留下了空間。

（二）數(shù)字藏品交易與著作權(quán)的關(guān)系

首先，數(shù)字藏品交易涉及鑄造、出售等環(huán)節(jié)。從鑄造流程看，存在對(duì)作品的上傳行為，即鑄造者將存儲(chǔ)于電腦終端的數(shù)字作品復(fù)制到網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器。從銷售過程看，賣方以出售為目的在交易平臺(tái)上展示數(shù)字藏品，使公眾可以查看。平臺(tái)注冊(cè)用戶支付對(duì)價(jià)后便獲得該藏品，成為平臺(tái)上公開可見的所有權(quán)人。故數(shù)字藏品的鑄造和交易包含對(duì)數(shù)字作品的復(fù)制、發(fā)行和信息網(wǎng)絡(luò)傳播三方面行為。

其次，數(shù)字藏品交易沿用傳統(tǒng)作品的交易邏輯，賣方應(yīng)是數(shù)字藏品的所有權(quán)人或被授權(quán)人，買方取得的只是數(shù)字藏品的所有權(quán)。未經(jīng)著作權(quán)人許可，任何人不得擅自復(fù)制、發(fā)行、信息網(wǎng)絡(luò)傳播等，否則構(gòu)成著作權(quán)侵權(quán)。由于數(shù)字藏品的創(chuàng)作、鑄造、存儲(chǔ)、傳播、銷售、欣賞等均需依托網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，在整個(gè)交易過程中始終伴隨對(duì)數(shù)字藏品的信息網(wǎng)絡(luò)傳播行為。因此，當(dāng)賣方不是數(shù)字藏品的著作權(quán)人或被授權(quán)人時(shí)，著作權(quán)人可向其主張侵害信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的侵權(quán)責(zé)任。同樣，買方雖獲得了數(shù)字藏品的所有權(quán)，但并不享有在網(wǎng)絡(luò)上公開展示該藏品的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。因此，若買方并非僅在自己的區(qū)塊鏈賬戶中查看、欣賞，而是對(duì)該數(shù)字藏品在網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行公開展示，就可能構(gòu)成侵害信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。

三、數(shù)字藏品業(yè)務(wù)涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)及法律后果

數(shù)字藏品業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)主要有四個(gè)方面：知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；因平臺(tái)方缺乏相關(guān)資質(zhì)導(dǎo)致的違約風(fēng)險(xiǎn)；網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)；利用數(shù)字藏品進(jìn)行投機(jī)炒作、洗錢等非法金融活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

（一）數(shù)字藏品業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。數(shù)字藏品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為較大可能發(fā)生在創(chuàng)建伊始，這是由于數(shù)字藏品創(chuàng)建模式的特殊性。數(shù)字藏品的創(chuàng)建模式大致有兩種：可由創(chuàng)建者直接通過數(shù)字技術(shù)和加密技術(shù)創(chuàng)作得出，也可在既存作品上通過數(shù)字技術(shù)和加密技術(shù)生成具有映射關(guān)系的數(shù)字藏品。

對(duì)前者而言，創(chuàng)建者直接通過數(shù)字技術(shù)和加密技術(shù)創(chuàng)作數(shù)字藏品，創(chuàng)建者即為數(shù)字藏品的著作權(quán)人。對(duì)后者而言，數(shù)字藏品的創(chuàng)建有對(duì)應(yīng)的既存作品，該模式下，數(shù)字藏品的創(chuàng)建者并非既存作品的著作權(quán)人。創(chuàng)建者將既存作品進(jìn)行數(shù)字化處理時(shí)應(yīng)獲得著作權(quán)人的充分授權(quán)，至少應(yīng)包括復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)和信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的授權(quán)，使其有權(quán)在區(qū)塊鏈上對(duì)既存作品進(jìn)行復(fù)制、發(fā)行、傳播。若創(chuàng)建者未就其創(chuàng)建行為取得相應(yīng)授權(quán)，就將既存作品用于鑄造數(shù)字藏品，則其從事的鑄造、發(fā)行、交易等活動(dòng)均可能存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

近年來，數(shù)字藏品知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件已逐漸顯現(xiàn)。2022 年4 月21 日，我國(guó)數(shù)字藏品第一案“胖虎打疫苗案”①經(jīng)杭州互聯(lián)網(wǎng)法院公開審理作出判決。原告A 公司發(fā)現(xiàn)有用戶在被告B 公司經(jīng)營(yíng)的“元宇宙”平臺(tái)上發(fā)布了涉案數(shù)字藏品“胖虎打疫苗”，售價(jià)899 元。該數(shù)字藏品基于原作者馬某創(chuàng)作的“我不是胖虎”動(dòng)漫形象鑄造而成。而原告A 公司經(jīng)原作者馬某授權(quán)獲得了“我不是胖虎”系列作品在全球范圍內(nèi)獨(dú)占的著作權(quán)財(cái)產(chǎn)性權(quán)利及維權(quán)權(quán)利，因此，A 公司認(rèn)為B 公司涉嫌侵犯信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，故將B 公司訴至法院。經(jīng)法院審查，涉案數(shù)字藏品與原作者馬某在其微博中發(fā)布的圖片作品一致且仍帶有原作者微博水印。法院認(rèn)為“被告B 公司作為經(jīng)營(yíng)數(shù)字藏品業(yè)務(wù)的專業(yè)交易服務(wù)平臺(tái)，在發(fā)布涉案作品時(shí)未盡審查注意義務(wù)，存在主觀過錯(cuò)，其行為已構(gòu)成幫助侵權(quán)?！币虼耍袥QB 公司立即刪除涉案數(shù)字藏品，同時(shí)賠償A 公司經(jīng)濟(jì)損失及合理費(fèi)用共計(jì)4 000 元。判決中，法官援引了《關(guān)于審理侵害網(wǎng)絡(luò)信息傳播權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問題的規(guī)定》第11 條“網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者從網(wǎng)絡(luò)用戶提供的作品、表演、錄音錄像制品中直接獲得經(jīng)濟(jì)利益的，對(duì)該網(wǎng)絡(luò)用戶侵害信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的行為負(fù)有較高的注意義務(wù)?！币庠谝龑?dǎo)平臺(tái)方通過要求作者提供授權(quán)文件、作品底稿、創(chuàng)作過程證明文件的方式來審核上傳作品的用戶是否享有相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。該案且二審尚未審結(jié)，但從一審判決結(jié)果可見，行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)對(duì)數(shù)字藏品普遍存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問題已經(jīng)引起重視。

該案不免讓我們反思，整個(gè)事件中發(fā)生侵權(quán)行為的只有B 公司嗎？顯然不是，該數(shù)字藏品的鑄造者以及在平臺(tái)發(fā)布涉案作品的用戶同樣也存在侵權(quán)行為。A 公司并未在本案中對(duì)鑄造者和用戶主張侵權(quán)責(zé)任，并不代表鑄造者和用戶不存在侵權(quán)行為。鑄造者未經(jīng)原作者授權(quán)就將原作品進(jìn)行復(fù)制、鑄造，用戶也未經(jīng)原作者的授權(quán)就在區(qū)塊鏈及網(wǎng)絡(luò)空間發(fā)布、展示、出售該數(shù)字藏品的行為已經(jīng)構(gòu)成侵犯復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)和信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，且二者的行為對(duì)購(gòu)買者的熱情也造成了極大傷害?！芭只⒋蛞呙绨浮彪m然涉案金額較小、案情并不復(fù)雜，但足以讓數(shù)字藏品業(yè)務(wù)參與者引以為戒，從而加強(qiáng)對(duì)數(shù)字藏品所映射的底層作品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)、督促平臺(tái)方重視履行審查注意義務(wù)、提升各方之間授權(quán)的及時(shí)性和完整性。

2.因平臺(tái)方缺乏相關(guān)資質(zhì)導(dǎo)致的違約風(fēng)險(xiǎn)。平臺(tái)方在數(shù)字藏品業(yè)務(wù)中承擔(dān)重要角色，它們提供區(qū)塊鏈信息服務(wù)和技術(shù)支持，幫助創(chuàng)建者進(jìn)行數(shù)字藏品的復(fù)制、發(fā)行、傳播等。在我國(guó)，平臺(tái)方從事數(shù)字藏品業(yè)務(wù)需履行備案手續(xù)及具備相應(yīng)資質(zhì)，所需備案手續(xù)和資質(zhì)須視具體業(yè)務(wù)內(nèi)容及所屬領(lǐng)域的要求不同而有所區(qū)別，主要涉及如下方面。

（1）區(qū)塊鏈相關(guān)要求：數(shù)字藏品依賴區(qū)塊鏈技術(shù)，根據(jù)《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》，區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者是指向社會(huì)公眾提供區(qū)塊鏈信息服務(wù)的主體或節(jié)點(diǎn)，以及為區(qū)塊鏈信息服務(wù)的主體提供技術(shù)支持的機(jī)構(gòu)或組織。據(jù)此數(shù)字藏品平臺(tái)方屬于區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者。區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)在提供服務(wù)之日起十個(gè)工作日內(nèi)通過國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室區(qū)塊鏈信息服務(wù)備案管理系統(tǒng)填報(bào)服務(wù)提供者的名稱、服務(wù)類別、服務(wù)形式、應(yīng)用領(lǐng)域、服務(wù)器地址等信息，履行備案手續(xù)。

（2）網(wǎng)絡(luò)出版相關(guān)要求：數(shù)字藏品是通過信息網(wǎng)絡(luò)向公眾提供具有編輯、制作、加工等出版特征的文化、藝術(shù)、文學(xué)等領(lǐng)域內(nèi)具有知識(shí)性、思想性的文字、圖片、音視頻等數(shù)字化作品，因此屬于《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)管理規(guī)定》第2 條規(guī)定的“網(wǎng)絡(luò)出版物”，平臺(tái)方對(duì)數(shù)字藏品所提供編輯、制作、加工等服務(wù)也就屬于網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)。根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)管理規(guī)定》第7 條，從事網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)，必須依法經(jīng)過出版行政主管部門批準(zhǔn)，取得《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)許可證》。

（3）電信業(yè)務(wù)相關(guān)要求：數(shù)字藏品業(yè)務(wù)所依托的區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)同時(shí)也是互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)。若平臺(tái)方提供信息發(fā)布等服務(wù)，則需根據(jù)《中華人民共和國(guó)電信條例》《電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可管理辦法》等規(guī)定取得增值電信業(yè)務(wù)B25 類ICP 證；若平臺(tái)方引入第三方商家入駐并在平臺(tái)上開展交易，平臺(tái)方還應(yīng)取得增值電信業(yè)務(wù)B21 類EDI 證。

（4）藝術(shù)品經(jīng)營(yíng)相關(guān)要求：由于數(shù)字藏品涉及內(nèi)容多為藝術(shù)品、文化作品等的文創(chuàng)資產(chǎn)，并伴隨在互聯(lián)網(wǎng)上對(duì)其進(jìn)行復(fù)制、播放、瀏覽、下載等行為。因此，相關(guān)經(jīng)營(yíng)者需根據(jù)《互聯(lián)網(wǎng)文化管理暫行規(guī)定》取得網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營(yíng)許可證。若經(jīng)營(yíng)者在平臺(tái)上通過數(shù)字藏品交易進(jìn)而開展了針對(duì)實(shí)物藝術(shù)品本身的交易，則需要根據(jù)《藝術(shù)品經(jīng)營(yíng)管理辦法》履行備案手續(xù)。若經(jīng)營(yíng)者在平臺(tái)開展拍賣活動(dòng)，還需根據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣法》取得拍賣業(yè)務(wù)許可。

實(shí)踐中，需要根據(jù)所從事的具體業(yè)務(wù)內(nèi)容及所屬領(lǐng)域去甄別平臺(tái)方需要具備哪些資質(zhì)、履行哪些備案手續(xù)，不可盲目與備案或資質(zhì)情況尚不明確的平臺(tái)方、經(jīng)營(yíng)者開展合作。否則，可能會(huì)出現(xiàn)平臺(tái)方、經(jīng)營(yíng)者因缺乏相關(guān)資質(zhì)致使其不能履行合同義務(wù)的違約風(fēng)險(xiǎn)。還需注意的是，一款數(shù)字藏品從開發(fā)到售出，必定涉及多方之間簽訂合同，如平臺(tái)方與銷售方簽訂的委托合同、銷售方與買受方簽訂的買賣合同。若平臺(tái)方因缺乏資質(zhì)導(dǎo)致監(jiān)管部門責(zé)令其停止數(shù)字藏品相關(guān)業(yè)務(wù)，就意味著數(shù)字藏品不能按時(shí)上線銷售，或即便上線又被要求下架，這將導(dǎo)致銷售方對(duì)買受方在買賣合同中出現(xiàn)不能按時(shí)或根本不能交付的違約風(fēng)險(xiǎn)。

3.網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)。數(shù)字藏品交易中，平臺(tái)方多涉及采集、處理、儲(chǔ)存大量用戶數(shù)據(jù)的情況，相應(yīng)業(yè)務(wù)活動(dòng)受到網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)的監(jiān)管。另外，由于數(shù)字及數(shù)字化交易逐漸興起，我國(guó)一些省市出臺(tái)了地方性法規(guī)用以規(guī)范數(shù)據(jù)處理活動(dòng)，保障數(shù)據(jù)安全和交易安全。如2022 年1 月1 日上海市實(shí)施的《上海市數(shù)據(jù)條例》，旨在保護(hù)與數(shù)據(jù)有關(guān)的權(quán)益，加快數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)培育，推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)更好服務(wù)和融入新發(fā)展格局。其中包括數(shù)據(jù)權(quán)益保障、數(shù)據(jù)資源開發(fā)和應(yīng)用、數(shù)據(jù)交易及數(shù)據(jù)安全等內(nèi)容。這些先行城市的立法舉措帶給我們一些啟示：從事數(shù)字藏品業(yè)務(wù)的企業(yè)在遵守?cái)?shù)據(jù)安全法律法規(guī)的同時(shí)，還應(yīng)遵守業(yè)務(wù)所在地的地方性法規(guī)。同時(shí)，發(fā)展數(shù)字藏品業(yè)務(wù)的城市也不能忽視數(shù)據(jù)安全的立法。在培育數(shù)字要素市場(chǎng)時(shí)，也應(yīng)出臺(tái)符合地方發(fā)展特點(diǎn)的細(xì)致化的地方性規(guī)定。及時(shí)又可行的地方性法規(guī)不但能為城市發(fā)展數(shù)字藏品業(yè)務(wù)定規(guī)確矩，也能為交易行為保駕護(hù)航。

隨著國(guó)家對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全及數(shù)據(jù)安全的監(jiān)管力度不斷加強(qiáng)，因相關(guān)違法違規(guī)行為而受到行政處罰的案例已屢見不鮮。2022 年7 月，國(guó)家網(wǎng)信辦對(duì)滴滴公司涉嫌的八個(gè)方面違法違規(guī)行為立案調(diào)查。經(jīng)查，涉嫌網(wǎng)絡(luò)及數(shù)據(jù)安全的違法違規(guī)行為主要為：一是違法收集用戶手機(jī)相冊(cè)中的截圖信息；二是過度收集用戶剪切板信息、應(yīng)用列表信息；三是過度收集乘客人臉識(shí)別、年齡段、職業(yè)、親情關(guān)系、打車地點(diǎn)等信息；四是過度收集乘客的精準(zhǔn)位置（經(jīng)緯度）信息；五是過度收集司機(jī)學(xué)歷信息，以明文形式存儲(chǔ)司機(jī)身份證號(hào)信息；六是在未明確告知乘客的情況下分析乘客出行意圖、常駐城市、異地商務(wù)/旅游信息；七是在乘客使用順風(fēng)車服務(wù)時(shí)頻繁索取無關(guān)的“電話權(quán)限”；八是未準(zhǔn)確、清晰說明用戶設(shè)備信息等19 項(xiàng)個(gè)人信息的處理目的。前述行為違反了《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》。7 月21 日，國(guó)家網(wǎng)信辦對(duì)滴滴公司作出罰款80.26 億元，對(duì)董事長(zhǎng)兼CEO程某、總裁柳某各處100 萬元罰款的行政處罰。[3]處罰金額之高、力度之大，足見國(guó)家對(duì)網(wǎng)絡(luò)及數(shù)據(jù)安全的重視程度和監(jiān)管力度。

數(shù)字藏品業(yè)務(wù)離不開互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境和數(shù)據(jù)要素，網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全直接關(guān)系到數(shù)字經(jīng)濟(jì)的開展、營(yíng)商環(huán)境的打造、經(jīng)濟(jì)秩序的維護(hù)以及人民群眾的消費(fèi)信心。雖然我國(guó)尚未出臺(tái)針對(duì)數(shù)字藏品的網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)安全監(jiān)管規(guī)定，但網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)安全屬于我國(guó)強(qiáng)監(jiān)管領(lǐng)域，涉及采集使用大量用戶信息數(shù)據(jù)（如數(shù)字藏品作者及用戶身份信息、用戶行為軌跡信息等）的數(shù)字藏品交易活動(dòng)未來必然成為網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)安全的重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域，可謂箭在弦上、勢(shì)在必行。因此，數(shù)字藏品業(yè)務(wù)的參與者應(yīng)加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)安全管控，未經(jīng)授權(quán)或超越授權(quán)范圍使用用戶個(gè)人信息或未盡到網(wǎng)絡(luò)安全保障義務(wù)，都將面臨法律風(fēng)險(xiǎn)和法律制裁。

4.利用數(shù)字藏品進(jìn)行投機(jī)炒作、洗錢等非法金融活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。因數(shù)字藏品的鏈接及數(shù)字信息均被記載于區(qū)塊鏈上，具有唯一、不可分割且無法篡改的特點(diǎn)，加之目前人們對(duì)數(shù)字藏品的極大熱情，導(dǎo)致利用消費(fèi)者盲從心理借機(jī)炒作數(shù)字藏品的現(xiàn)象層出不窮。[4]曾有媒體報(bào)道某幣圈大佬擲重金約1 千萬美元購(gòu)買了一款頭像數(shù)字藏品，最終被爆出是自買自賣。此類行為將落入我國(guó)對(duì)虛擬財(cái)產(chǎn)投機(jī)炒作的監(jiān)管范疇。值得注意的是，對(duì)數(shù)字藏品蓄意炒作的相關(guān)行為還可能涉嫌詐騙等刑事犯罪。

根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，通過各種方式掩飾、隱瞞破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的活動(dòng)為洗錢活動(dòng)。由于數(shù)字藏品業(yè)務(wù)很容易嵌入NFT 交易，該交易機(jī)制允許采用虛擬貨幣作為支付手段，并且其匿名化特征為洗錢相關(guān)犯罪活動(dòng)提供了便利，使得一些不法分子將洗錢偽裝成合法的數(shù)字藏品交易。

雖然我國(guó)尚未出臺(tái)針對(duì)數(shù)字藏品的相關(guān)規(guī)定，但數(shù)字藏品使用了加密技術(shù)及分布式賬戶或類似技術(shù)，并以數(shù)字化形式存在，因此與虛擬貨幣在監(jiān)管層面可能存在一定相似性。若將數(shù)字藏品本身用作貨幣進(jìn)行交易，使數(shù)字藏品具有了貨幣屬性，則可能因破壞我國(guó)正常經(jīng)濟(jì)、金融秩序而產(chǎn)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。數(shù)字藏品業(yè)務(wù)參與者應(yīng)把遵守我國(guó)金融法律法規(guī)及監(jiān)管政策視為行為底線。

（二）忽視風(fēng)險(xiǎn)防范的法律后果

數(shù)字藏品具備與文化產(chǎn)業(yè)天然的關(guān)聯(lián)性，因此，受到有關(guān)著作權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播、網(wǎng)絡(luò)及數(shù)字安全等法律法規(guī)的規(guī)范和制約，也必將會(huì)有相應(yīng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行管理和約束。從現(xiàn)行法律法規(guī)來看，忽視風(fēng)險(xiǎn)防范將承擔(dān)三方面的法律責(zé)任。

1.民事責(zé)任方面。數(shù)字藏品在復(fù)制、鑄造、展示、銷售等任一環(huán)節(jié)都可能出現(xiàn)侵犯著作權(quán)的行為，一旦發(fā)生，侵權(quán)人需承擔(dān)停止侵害、排除妨礙、返還財(cái)產(chǎn)、賠償損失、消除影響等相應(yīng)侵權(quán)責(zé)任，實(shí)踐中的常見做法有刪除侵權(quán)作品、斷開數(shù)字藏品鏈接、將侵權(quán)作品打入地址黑洞等。同時(shí)，由于數(shù)字藏品業(yè)務(wù)涉及多方主體，一旦一方主體涉及侵權(quán)，則會(huì)導(dǎo)致其在與他方主體的合同中出現(xiàn)違約，因此，侵權(quán)人在承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的同時(shí)，也難逃違約之責(zé)。

2.行政責(zé)任方面。根據(jù)數(shù)字藏品業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容不同，相應(yīng)主體所需的行政許可也不盡相同，相應(yīng)業(yè)務(wù)行為不但受到民事合同的約束，更要接受行政管理的規(guī)范和制約。若違反行政管理規(guī)定，可能面臨：（1）被電信主管部門責(zé)令關(guān)停網(wǎng)站；（2）相關(guān)網(wǎng)絡(luò)出版機(jī)構(gòu)或平臺(tái)被出版行政主管部門或工商行政管理部門取締；（3）受到吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、吊銷行政許可、罰款等行政處罰；（4）沒收違法所得、責(zé)令限期改正等。

3.刑事責(zé)任方面。由于買房熱度不減，導(dǎo)致近年來一些賣家以及發(fā)售平臺(tái)利用了消費(fèi)者這一心態(tài)對(duì)數(shù)字藏品進(jìn)行炒作、傳銷、欺詐等行為層出不窮，更有甚者出售的數(shù)字藏品，基本不存在任何價(jià)值或價(jià)值極低。這些行為涉嫌詐騙、組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)等刑事犯罪。值得注意的是，數(shù)字藏品業(yè)務(wù)中提供網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的個(gè)人或企業(yè)還有可能涉及《刑法》第286 條規(guī)定的拒不履行信息網(wǎng)絡(luò)安全管理義務(wù)罪。根據(jù)《刑法》第217 條規(guī)定，以營(yíng)利為目的，未經(jīng)著作權(quán)人許可，復(fù)制發(fā)行其文字作品、音樂、電影、電視、錄像作品及其他作品，違法所得數(shù)額較大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，還將構(gòu)成侵犯著作權(quán)罪。另外，平臺(tái)方需要格外注意，根據(jù)《關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件的意見》規(guī)定，除銷售外，以營(yíng)利為目的情形還包括通過信息網(wǎng)絡(luò)傳播他人作品，或者利用他人上傳的侵權(quán)作品，在網(wǎng)站或者網(wǎng)頁(yè)上提供刊登收費(fèi)廣告服務(wù)，直接或者間接收取費(fèi)用；以會(huì)員制方式通過信息網(wǎng)絡(luò)傳播他人作品，收取會(huì)員注冊(cè)費(fèi)或其他費(fèi)用等，此二種情形在平臺(tái)方的經(jīng)營(yíng)中也較為常見。

四、數(shù)字藏品業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的合規(guī)思路

2022 年1 月16 日，《求是》雜志發(fā)表習(xí)近平總書記重要文章《不斷做強(qiáng)做優(yōu)做大我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)》，文章深刻闡釋了數(shù)字經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展有利于推動(dòng)構(gòu)建新發(fā)展格局，有利于推動(dòng)建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，有利于推動(dòng)構(gòu)筑國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)。[5]2022年3 月28 日，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于推進(jìn)實(shí)施國(guó)家文化數(shù)字化戰(zhàn)略的意見》提出“發(fā)展數(shù)字化文化消費(fèi)新場(chǎng)景，大力發(fā)展線上線下一體化，在線在場(chǎng)相結(jié)合的數(shù)字化文化新體驗(yàn)、加快文化產(chǎn)業(yè)數(shù)字化布局，在文化數(shù)據(jù)采集、加工、交易、分發(fā)、呈現(xiàn)等領(lǐng)域，培育一批新型文化企業(yè)，引領(lǐng)文化產(chǎn)業(yè)數(shù)字化建設(shè)方向”等8 項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)。不難看出，國(guó)家政策旨在鼓勵(lì)和推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)、數(shù)字化文化健康發(fā)展。

邁開發(fā)展步伐的同時(shí)，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)也不容小覷。習(xí)近平總書記曾在中央全面依法治國(guó)委員會(huì)第二次會(huì)議上指出“要強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)意識(shí)，走出去的企業(yè)在合規(guī)方面不授人以柄才能行穩(wěn)致遠(yuǎn)?！?022 年全國(guó)兩會(huì)期間，部分全國(guó)政協(xié)委員提出要加強(qiáng)對(duì)數(shù)字藏品著作權(quán)的保護(hù)，強(qiáng)調(diào)對(duì)數(shù)字藏品發(fā)行和交易平臺(tái)準(zhǔn)入做出有效監(jiān)管。同年4 月13日，中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會(huì)、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于防范NFT 相關(guān)金融風(fēng)險(xiǎn)的倡議》，表示NFT 作為一項(xiàng)區(qū)塊鏈技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用，在豐富數(shù)字經(jīng)濟(jì)模式、促進(jìn)文創(chuàng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面顯現(xiàn)出一定的潛在價(jià)值，但同時(shí)也存在炒作、洗錢、非法金融活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)隱患。為防范金融風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益、維護(hù)行業(yè)健康生態(tài)，三家協(xié)會(huì)提出“堅(jiān)持守正創(chuàng)新，賦能實(shí)體經(jīng)濟(jì)；堅(jiān)守行為底線，防范金融風(fēng)險(xiǎn)”的倡議。

數(shù)字藏品業(yè)務(wù)作為推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的重要抓手之一，相關(guān)企業(yè)有必要對(duì)這一新興業(yè)務(wù)格外提高合規(guī)意識(shí)、落實(shí)合規(guī)措施。數(shù)字藏品涉及多方主體的合作。如何實(shí)現(xiàn)合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，是需要眾多參與者共同思考的問題，任何一方都不能僅做到獨(dú)善其身，而是要兼顧自身與外部“雙合規(guī)”。

（一）強(qiáng)化企業(yè)的“自身合規(guī)”

自身合規(guī)方面，企業(yè)要注重?cái)?shù)字藏品的合規(guī)管理、重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、提高金融風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。一是要對(duì)數(shù)字藏品的內(nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格篩選與審核，不在底層商品中包含證券、信貸等金融資產(chǎn)，避免變相發(fā)行交易金融產(chǎn)品；二是要注重保護(hù)底層商品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，支持正版數(shù)字作品。特別是在數(shù)字藏品的復(fù)制、鑄造并非由原著作權(quán)人所為時(shí)，應(yīng)事先取得原著作權(quán)人的充分授權(quán)，授權(quán)范圍由實(shí)際行為而定。以傳統(tǒng)字畫為例，自作者創(chuàng)作完成一副字畫時(shí)即擁有了著作權(quán)，其中包含發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)、復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、出租權(quán)、展覽權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等權(quán)利。那么，鑄造者應(yīng)在將該字畫鑄造成數(shù)字藏品之前取得字畫作者的授權(quán)，至少應(yīng)當(dāng)包括復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)和信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，否則會(huì)導(dǎo)致侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。在數(shù)字藏品交易之際，買賣合同等交易文件中亦應(yīng)增加關(guān)于前述各項(xiàng)權(quán)利的授權(quán)條款。總之，確保相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)權(quán)規(guī)范性、確權(quán)及時(shí)性、授權(quán)完整性是各方參與者的“第一要?jiǎng)?wù)”；三是要確保數(shù)字藏品的價(jià)值有充分支撐，防止價(jià)格虛高背離基本價(jià)值規(guī)律、防止炒作；四是要真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露數(shù)字藏品信息，保障消費(fèi)者的知情權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)；五是要對(duì)發(fā)行、購(gòu)買主體進(jìn)行實(shí)名認(rèn)證，并妥善保存客戶資料以及發(fā)行和交易記錄；六是要確保信息安全，不得非法收集、使用、加工、傳輸、買賣、提供或公開他人個(gè)人信息。

（二）把控合作企業(yè)的“外部合規(guī)”

在外部合規(guī)方面，挑選合作平臺(tái)時(shí)應(yīng)秉持審慎態(tài)度。一是在關(guān)注合作平臺(tái)方的專業(yè)性及技術(shù)能力的同時(shí)，還需根據(jù)具體業(yè)務(wù)及所涉領(lǐng)域，判斷在備案及資質(zhì)方面是否合規(guī)。如是否履行向國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室進(jìn)行備案登記的義務(wù)、是否履行了藝術(shù)品經(jīng)營(yíng)相關(guān)的備案手續(xù)、是否具備EDI及ICP 資質(zhì)，業(yè)務(wù)洽商時(shí)可要求其提供已履行備案手續(xù)及已獲得相關(guān)資質(zhì)的證明材料，避免因未經(jīng)備案或未取得相關(guān)資質(zhì)，影響業(yè)務(wù)開展的法律風(fēng)險(xiǎn)。二是在與平臺(tái)方簽訂相關(guān)合作協(xié)議時(shí)，需明確約定平臺(tái)方對(duì)數(shù)字藏品知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù)、明確平臺(tái)方對(duì)所發(fā)布的數(shù)字藏品內(nèi)容的審查注意義務(wù)、厘清雙方在網(wǎng)絡(luò)服務(wù)及內(nèi)容創(chuàng)設(shè)方面的權(quán)利義務(wù)及責(zé)任邊界，避免因未約定或約定不清，導(dǎo)致違約或侵權(quán)時(shí)沒有充分的追責(zé)及維權(quán)依據(jù)。

結(jié)語(yǔ)

任何事物的出現(xiàn)都是利弊共存的，對(duì)于新興事物我們應(yīng)采取積極擁抱的態(tài)度，與此同時(shí)，繃緊合規(guī)這根弦，才能主動(dòng)防范風(fēng)險(xiǎn)。在國(guó)家數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展大勢(shì)下，各城市若能及時(shí)利用數(shù)字技術(shù)推動(dòng)城市文化建設(shè)，加快新型文化企業(yè)和業(yè)態(tài)以及文化消費(fèi)模式的發(fā)展，不僅是對(duì)城市文化資源的高效利用，更是為城市發(fā)展和實(shí)體經(jīng)濟(jì)賦能。在做好城市文化數(shù)字藏品業(yè)務(wù)的同時(shí)要積極轉(zhuǎn)變觀念，從“要我合規(guī)”轉(zhuǎn)化為“我要合規(guī)”、堅(jiān)持守正創(chuàng)新，秉持這一理念和底線，努力鑄造出具有地域特色和城市特點(diǎn)的數(shù)字藏品，孵化出一批體現(xiàn)城市形象的高品質(zhì)載體和平臺(tái)，從而講述好城市發(fā)展故事、打造好城市文化品牌。

注釋：

①參見（2022）浙0192 民初1008 號(hào)判決書.