網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場犯罪涉案資金處置機(jī)制之完善

余向陽，榮 劍，黃 軻

（萍鄉(xiāng)市中級人民法院，江西 萍鄉(xiāng) 337055）

網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪是涉網(wǎng)絡(luò)犯罪較多的形式之一。關(guān)于網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場犯罪涉案資金的處置，當(dāng)前的司法實踐中，存在缺乏明細(xì)化的沒收程序規(guī)范、沒收標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，統(tǒng)合刑事與民事的社會價值衡量不夠，利害關(guān)系人的合理訴求往往沒有得到正確及時的回應(yīng)，未能構(gòu)建涉網(wǎng)絡(luò)犯罪刑民交叉案件中財產(chǎn)處置的有序關(guān)系，賭資追繳難等方面的問題與困境。筆者通過實證調(diào)研，認(rèn)為有必要在理論和司法實踐中堅持“從嚴(yán)把握、細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)、審慎處置、價值衡平”原則，從實體、程序方面尋求破解網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場案件涉案資金處置困境的路徑。

一、基本理念：網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場涉案資金處置完善的價值衡量

（一）兼顧打擊犯罪與公民合法財產(chǎn)權(quán)保護(hù)

刑事程序既是國家懲罰犯罪的工具，也是公民個人權(quán)利不受侵犯的衡量。［1］203網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場案件中的賭資及違法資金，應(yīng)當(dāng)依法予以沒收，體現(xiàn)嚴(yán)懲網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場犯罪，斬斷其經(jīng)濟(jì)根基。我國《憲法》明文規(guī)定公民的合法私有財產(chǎn)不受侵犯，在打擊網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場犯罪的同時注重保障公民的合法私有財產(chǎn)，符合刑事審判的客觀和公正要求。從立法上看，當(dāng)前我國《刑事訴訟法》中對于刑事訴訟中的財產(chǎn)權(quán)保障、防范機(jī)制、救濟(jì)體系保障設(shè)計還有很大缺陷。利害關(guān)系人通過刑事訴訟來保障自己的利益是正當(dāng)?shù)男淌路少x予的權(quán)利，但是公民相對于國家權(quán)力機(jī)關(guān)來說，力量上是渺小的，如果不從法律原則或程序制度上對公民財產(chǎn)權(quán)予以充分保障，當(dāng)公民財產(chǎn)權(quán)受到侵犯時，就無法得到救濟(jì)。這就需要一系列的程序制度或機(jī)制，既能保障國家權(quán)力適度行使，又能使利害關(guān)系人財產(chǎn)權(quán)利不受到恣意侵害。從執(zhí)法上看，這要求嚴(yán)格規(guī)定網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查中電子證據(jù)的采集主體，在對網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場涉案財產(chǎn)偵查中電子證據(jù)進(jìn)行采集時必須有兩人以上，并按照要求充分記錄采集的時間、地點、技術(shù)方法等事項。另外，要確立網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查中電子證據(jù)采集的比例原則等，不能為了辦案方便一味地擴(kuò)大對無關(guān)賬戶資金的凍結(jié)。同時，對違法犯罪一方或其他利害關(guān)系人，做好柔性執(zhí)法工作，尋求理解和支持。

（二）應(yīng)適用民事訴訟的證明機(jī)制

刑事案件一般采取排除合理懷疑的高證明標(biāo)準(zhǔn)，體現(xiàn)對于刑事錯案低容許度，相反，民事案件一般采取優(yōu)勢證據(jù)的低證明標(biāo)準(zhǔn)，體現(xiàn)對民事錯案高容許度。除此之外，還應(yīng)當(dāng)考慮承擔(dān)證明責(zé)任一方調(diào)查事實、獲取證據(jù)的能力和水平。刑事案件控訴方強(qiáng)大的調(diào)查取證能力要求刑事案件證明標(biāo)準(zhǔn)更高，民事主體調(diào)取證據(jù)能力相對處于弱勢。檢察機(jī)關(guān)對于被凍結(jié)的涉案資金系屬違法所得的事實，要承擔(dān)證明責(zé)任，只需要達(dá)到優(yōu)勢證據(jù)或者高度可能性的程度，大體相當(dāng)于民事訴訟的證明標(biāo)準(zhǔn)。［2］網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場涉案資金處置案件中，偵查機(jī)關(guān)具備強(qiáng)大調(diào)查取證能力，利害關(guān)系人與之調(diào)查取證能力極度不平衡。利害關(guān)系人提供的支持其請求的證據(jù)只要能達(dá)到高度可能性的程度，就能將舉證責(zé)任重新轉(zhuǎn)移至檢察一方，有利于保護(hù)利害關(guān)系人的合法權(quán)益。

二、夯實基礎(chǔ)：網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場涉案資金處置的立法規(guī)制

（一）探索科學(xué)的證據(jù)固定程序

針對涉案賭資電子證據(jù)固定上存在突出問題，需探索科學(xué)的證據(jù)固定程序。在偵查、公訴階段，涉案賭資電子證據(jù)的固定工作一般應(yīng)達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)：

1.涉案賭資現(xiàn)場電子證據(jù)固定。涉及涉案賭資計算機(jī)現(xiàn)場的電子證據(jù)，如何固定是一項比較復(fù)雜的工作，因為需要注意很多細(xì)節(jié)。規(guī)范涉案賭資現(xiàn)場電子證據(jù)固定程序的工作流程如下：

記錄現(xiàn)場計算機(jī)的連接現(xiàn)狀（采取拍照、現(xiàn)場勘驗等方式）→固定當(dāng)前對象計算機(jī)的易失性數(shù)據(jù)（提取、拷貝）→關(guān)閉當(dāng)前計算機(jī)系統(tǒng)→拆卸當(dāng)前計算機(jī)取出硬盤介質(zhì)→對硬盤介質(zhì)進(jìn)行寫保護(hù)處理→使用專用設(shè)備進(jìn)行硬盤復(fù)制→計算原始硬盤介質(zhì)并封存→封存硬盤介質(zhì)副本→現(xiàn)場固定結(jié)束

涉案賭資現(xiàn)場電子證據(jù)固定程序過程中首先要特別注意對那些容易被更改和丟失的數(shù)據(jù)進(jìn)行固定。

2.涉案賭資電子證據(jù)移送。公訴機(jī)關(guān)在涉案賭資電子證據(jù)移送時不能簡單地將拷貝的數(shù)據(jù)打包移送，而應(yīng)該將查控平臺或電腦后臺數(shù)據(jù)追蹤資金流轉(zhuǎn)情況作出詳細(xì)說明或進(jìn)行司法鑒定，并附卷相應(yīng)記錄。

3.涉案賭資電子證據(jù)展示。公訴機(jī)關(guān)對涉案賭資電子證據(jù)展示時，尤其是對資金的合法性、關(guān)聯(lián)性的證據(jù)，要盡量讓利害關(guān)系人出庭或者提供書面意見。利害關(guān)系人提出異議的，應(yīng)提供書證，如合同、微信聊天記錄、借條、購貨單、營業(yè)執(zhí)照、銀行流水等證據(jù)證明其主張。

（二）明確利害關(guān)系人的訴訟地位

《刑事訴訟法》并沒有賦予利害關(guān)系人在刑事訴訟中的訴訟地位，沒有關(guān)于其參與刑事訴訟程序規(guī)定?！缎淌略V訟法》第一百零六條針對違法所得特別沒收程序，增設(shè)了“利害關(guān)系人”這一概念，但是利害關(guān)系人并不是當(dāng)事人。我國《刑事訴訟法》對違法所得特別沒收程序作出了專門的規(guī)定，并賦予了利害關(guān)系人參加程序的權(quán)利。建議參照違法所得特別沒收程序明確利害關(guān)系人在刑事訴訟的地位及權(quán)利。如司法機(jī)關(guān)凍結(jié)賬戶資金應(yīng)當(dāng)告知利害關(guān)系人權(quán)利義務(wù)，救濟(jì)渠道和途徑，允許其參與庭審等。

（三）完善刑事對物之訴程序

我國《刑事訴訟法》第四章對違法所得特別沒收程序（被告人藏匿、死亡特殊案件）作出了專門的規(guī)定，規(guī)定受理申請后應(yīng)當(dāng)公告6個月，并賦予其他利害關(guān)系人可以參加訴訟或委托訴訟代理人的權(quán)利，對裁定不服的利害關(guān)系人可以上訴、抗訴，學(xué)界亦在討論設(shè)置獨立的刑事對物之訴程序的可能性。［3］7

1.設(shè)置獨立對資金訴訟處置程序。對于案外人賬戶內(nèi)資金是否需要沒收，被告人往往并不清楚，在庭審中征詢被告人的意見無實際作用?？稍诙ㄗ锪啃坛绦蛑庠O(shè)立對案外人賬戶的處置程序，參照《刑事訴訟法》第四章對違法所得特別沒收程序的有關(guān)規(guī)定：法院根據(jù)案件情況應(yīng)當(dāng)發(fā)出公告，設(shè)置公告期，通知利害關(guān)系人和公訴機(jī)關(guān)參與專門庭審程序，人民法院經(jīng)審查認(rèn)為系賭資或非法資金，應(yīng)裁定沒收，不應(yīng)沒收的應(yīng)當(dāng)裁定解除查封、凍結(jié)。對裁定不服，利害關(guān)系人可以上訴，由二審法院作出終審裁定。

2.刑事定罪與涉資金訴訟程序合并審理。在庭前通過召開庭前會議的形式聽取控辯雙方意見，在庭審環(huán)節(jié)中增設(shè)涉案財物調(diào)查環(huán)節(jié)。調(diào)查環(huán)節(jié)應(yīng)充分聽取各方當(dāng)事人意見，對諸多資金進(jìn)行一一區(qū)分，在處理之前，向社會公開發(fā)布需要處理的涉案資金信息，利害關(guān)系人有異議的，可以通過申請啟動涉案資金調(diào)查等方式，核實財物的真實歸屬。一審法院作出判決后，如案件上訴，利害關(guān)系人仍可向二審法院提出異議，由二審法院審查處理。如案件未上訴，可通過審判監(jiān)督程序進(jìn)行申訴，法院可就提出異議的賬戶資金單獨作出處理或答復(fù)，異議成立的，予以解凍或發(fā)還。

（四）修正賭資認(rèn)定的司法解釋條款

賭資作為目前開設(shè)賭場犯罪中重要的量刑標(biāo)準(zhǔn)，雖然近年來司法機(jī)關(guān)不斷完善對網(wǎng)絡(luò)賭博中關(guān)于賭資的認(rèn)定，“兩高一部”2010年和2020年出臺的網(wǎng)絡(luò)賭博司法解釋等，規(guī)定以“投注額”或者是“贏取額”的方式來對賭資數(shù)額進(jìn)行計算，對于犯罪過程中接收、流轉(zhuǎn)賭資的銀行賬戶內(nèi)的資金，犯罪嫌疑人不能說明合法來源的，可以認(rèn)定為賭資。但在具體法律適用中依然面臨諸多的阻礙，尤其是對于賭資是否應(yīng)當(dāng)每局單獨計算，虛擬物品價值標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定，司法解釋中使用“可以”而不是“應(yīng)當(dāng)”表述時的選擇困難等，都影響了賭資的具體認(rèn)定。因此，我們要從整體上進(jìn)行把握，將相關(guān)司法解釋中網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場犯罪中的賭資認(rèn)定條款進(jìn)行重新界定，建議有關(guān)部門在當(dāng)前的司法解釋規(guī)定的基礎(chǔ)上結(jié)合實踐中困境做以下修正：

網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪中接收投注和流轉(zhuǎn)的全部賬戶資金，包括用作賭注的款物、換取籌碼的款物和通過賭博贏取的款物均屬于賭資。

賭資數(shù)額可以依照開設(shè)賭場行為人在其實際控制賬戶內(nèi)的投注金額，結(jié)合其他證據(jù)認(rèn)定；如無法統(tǒng)計，可以按照查證屬實的參賭人員實際參賭的資金額認(rèn)定，在對賭資進(jìn)行計算時，對于網(wǎng)絡(luò)賭場中參賭人員投入的全部資金要認(rèn)定為賭資進(jìn)行累計計算，對于賭場內(nèi)轉(zhuǎn)入后又轉(zhuǎn)出的資金不再重復(fù)計算，從賭場中轉(zhuǎn)出后又再次轉(zhuǎn)入賭場的資金應(yīng)當(dāng)算作新投入的賭資累計計算。

對于使用虛擬貨幣、游戲道具等虛擬物品作為籌碼投注的，賭資數(shù)額按照購買該虛擬物品所需資金數(shù)額或者實際支付資金數(shù)額認(rèn)定，在計算“贏取額”時，因贏取的金額不是購入的投注額，因此只能以提現(xiàn)時的實際支付金額來計算。如果參賭人員還未對虛擬貨幣進(jìn)行提現(xiàn)，那么應(yīng)當(dāng)以被查獲時虛擬貨幣的實際價值來認(rèn)定。

（五）明確涉案資金處置實體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

參賭人員往賭博網(wǎng)站中充值或提現(xiàn)的資金應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為賭資。但是，凍結(jié)的參賭人員賬戶中的資金也會存在不同的情況，人民法院在認(rèn)定過程中的做法不一，易影響司法公信力。實踐中應(yīng)當(dāng)結(jié)合賬戶的流水、利害關(guān)系人的言辭證據(jù)，相關(guān)證人證言、其他書證如（購物清單、銷售清單、微信聊天記錄）等證據(jù)根據(jù)民事高度蓋然性原則綜合予以認(rèn)定。

對凍結(jié)的賬戶資金是否沒收筆者結(jié)合實踐提出如下觀點：

1.對于被告人名下或者實際控制的他人賬戶資金，根據(jù)《關(guān)于辦理網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪案件適用法律若干問題的意見》第三條第四款規(guī)定“對于開設(shè)賭場犯罪中用于接收、流轉(zhuǎn)賭資的銀行賬戶內(nèi)的資金，犯罪嫌疑人、被告人不能說明合法來源的，可以認(rèn)定為賭資”，應(yīng)予全部沒收。

2.對于凍結(jié)的非被告人控制的賬戶資金，如果利害關(guān)系人能夠提出證據(jù)證明賬戶資金的合法性，應(yīng)予全部解凍。

3.對于凍結(jié)的參賭人員名下的賬戶，現(xiàn)有證據(jù)顯示賬戶接收賭資大于賬戶金額，窮盡手段無法聯(lián)系上參賭人員，或參賭人員不能提供證據(jù)證明賬戶資金的合法性，對賬戶中的資金應(yīng)當(dāng)全部予以沒收。

4.對于凍結(jié)的參賭人員名下的賬戶，現(xiàn)有證據(jù)顯示賬戶接收賭資小于賬戶金額，如果參賭人員不能提出證據(jù)證明賬戶內(nèi)資金系合法資金的，應(yīng)以賬戶接收賭資或者其自認(rèn)賬戶接收賭資的最高額進(jìn)行沒收。

5.轉(zhuǎn)賬給涉案賭資賬戶，而未接收本案賭資的賬戶，應(yīng)當(dāng)予以解除凍結(jié)，如果賬戶可能涉嫌其他犯罪或違法資金，應(yīng)當(dāng)交由公安機(jī)關(guān)依法處理。

（六）明確罰金刑的裁斷標(biāo)準(zhǔn)

網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場罰金刑的判處應(yīng)相應(yīng)提高罰金刑標(biāo)準(zhǔn)，從財產(chǎn)利益上對其予以嚴(yán)懲，有利于預(yù)防再次犯罪。具體應(yīng)以違法所得數(shù)額為量刑主要依據(jù)，從重處罰，并結(jié)合被告人的履行能力進(jìn)行裁斷。同時發(fā)布典型案例及裁判指引，統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn)，均衡罰金刑判處尺度。

（七）裁判文書詳細(xì)載明涉案資金處置情況

在審理查明部分，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)列明偵查機(jī)關(guān)移送涉案資金的情況，被告人或家屬退贓情況，檢察機(jī)關(guān)建議沒收的理由，案外人異議提出情況和理由，載明雙方的爭議焦點以及全部沒收、部分沒收、不予沒收的理由和依據(jù)，反映判者認(rèn)定結(jié)果的心證歷程，為判決執(zhí)行和異議審查奠定基礎(chǔ)。判項中應(yīng)當(dāng)對所有凍結(jié)、扣押在案的資金進(jìn)行處置，具體包括賬戶名稱、開戶行、沒收金額等，賬戶眾多的應(yīng)當(dāng)附表。

（八）完善案外人權(quán)利救濟(jì)程序

《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范刑事訴訟涉案財物處置工作的意見》（以下簡稱《刑事涉案財物處置意見》）第十三條專門就刑事涉案財物處置過程中的權(quán)利救濟(jì)機(jī)制提出要求，規(guī)定司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時處理相關(guān)人員提出的投訴、舉報、申訴、異議和復(fù)議，構(gòu)建有效的權(quán)利救濟(jì)體制機(jī)制。這表明中央已經(jīng)意識到司法實踐中刑事涉案財物處置工作存在權(quán)利救濟(jì)不到位的突出問題。網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場案件的財產(chǎn)處置經(jīng)常涉及大量案外人賬戶，而在現(xiàn)行法律制度框架下，案外人的程序權(quán)利不能獲得充分保障，其權(quán)利救濟(jì)亟需從制度設(shè)計上進(jìn)行完善。

1.職權(quán)審查。職權(quán)審查是刑事涉案財產(chǎn)程序性處分的救濟(jì)途徑之一。《刑事訴訟法》第一百四十五條規(guī)定對已采取查封、扣押、凍結(jié)措施的財產(chǎn)，如果查實確與案件無關(guān)的，應(yīng)在三日內(nèi)解除相關(guān)保全措施并退還給權(quán)利人。司法實踐中，偵查機(jī)關(guān)主動解除扣押、凍結(jié)的情形非常少。司法實踐中，上述規(guī)定“存在感”并不高，偵查機(jī)關(guān)主動解除扣押、凍結(jié)的情形非常少。甚至有人認(rèn)為上述條款將偵查機(jī)關(guān)擴(kuò)大扣押、查封、凍結(jié)財產(chǎn)范圍的行為“正當(dāng)化”，錯誤扣押、凍結(jié)財產(chǎn)在一定程度上是可以被接受和容許的。［4］217由于職權(quán)審查的主體為原決定機(jī)關(guān)，具有天然的傾向性，只有在制度設(shè)計上從外部施加壓力，才能督促其重視并盡量避免國家權(quán)力對公民合法財產(chǎn)權(quán)的侵害。比如，檢察院作為監(jiān)督機(jī)構(gòu)可以對偵查機(jī)關(guān)違法采取財產(chǎn)強(qiáng)制措施進(jìn)行程序性制裁，一旦發(fā)現(xiàn)偵查機(jī)關(guān)有違法查封、扣押、凍結(jié)犯罪嫌疑人或者案外人財產(chǎn)的情形，可以進(jìn)行調(diào)查取證和審查核實，要求偵查機(jī)關(guān)限期答復(fù)。

2.申請解除。從刑事訴訟程序上看，網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場涉案資金處置一般要經(jīng)歷審前階段（包括偵查和審查起訴階段）、審理階段以及執(zhí)行階段，以下主要以刑事訴訟程序推進(jìn)為主線，展開對不同程序中當(dāng)事人和案外人申請解除的權(quán)利救濟(jì)途徑分析。

（1）審前階段?！豆矙C(jī)關(guān)涉案財物管理若干規(guī)定》第三十條規(guī)定被公安機(jī)關(guān)及其工作人員違法違規(guī)采取財產(chǎn)處置措施，使當(dāng)事人和其他利害關(guān)系人合法權(quán)利受到損害的，權(quán)利人有權(quán)向公安機(jī)關(guān)申請權(quán)利救濟(jì)，提出舉報、投訴、控告、復(fù)議或者國家賠償?！缎淌略V訟法》第一百一十七條規(guī)定當(dāng)公檢法及其工作人員錯誤采取財產(chǎn)強(qiáng)制措施或者應(yīng)當(dāng)解除強(qiáng)制措施而不解除時，當(dāng)事人和利害關(guān)系人可以向該機(jī)關(guān)提出申訴或控告，對其處理結(jié)果不服的還可向同級人民檢察院或者上一級人民檢察院（限于檢察院直接受理的案件）尋求救濟(jì)?！度嗣駲z察院刑事訴訟規(guī)則》第五百五十五條和《刑事訴訟法》第一百一十七條作出了類似的規(guī)定，同時明確辦案機(jī)關(guān)對申訴、控告在規(guī)定時間內(nèi)未能答復(fù)的，也可以向檢察院提出申訴；檢察院在審查逮捕和起訴過程中，對偵查機(jī)關(guān)違法處置財產(chǎn)的行為可直接予以監(jiān)督糾正。上述規(guī)定賦予當(dāng)事人及利害關(guān)系人向同級或者上一級檢察院申訴的權(quán)利，這對于公民財產(chǎn)權(quán)利的保護(hù)而言是積極且進(jìn)步的。因為使權(quán)利救濟(jì)得以發(fā)揮效力的關(guān)鍵，是有權(quán)救濟(jì)的機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)獨立于原決定主體。不過上述規(guī)定并未明確公安機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)對當(dāng)事人及利害關(guān)系人申請救濟(jì)的具體審查期限，這可能導(dǎo)致對于申訴和控告的處理無限期拖延，權(quán)利救濟(jì)得不到有效地保障。筆者建議在制度設(shè)計時明確辦案機(jī)關(guān)對于申訴或控告作出處理意見的時限。

另外，對于網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場案件，實踐中偵查機(jī)關(guān)基本不會聽取被凍結(jié)賬戶利害關(guān)系人的訴求，檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督力度也比較弱。建議從制度設(shè)計的層面建立審前涉案財物處置的司法審查機(jī)制，讓當(dāng)事人、利害關(guān)系人在審前階段可以通過申請司法審查進(jìn)入司法審查程序，從而獲得與辦案機(jī)關(guān)平等對抗，舉證、質(zhì)證及辯論的機(jī)會，以保障其在審前階段獲得救濟(jì)的權(quán)利。具體而言，在程序設(shè)計上應(yīng)當(dāng)注意把握以下幾點：

1）保障相關(guān)主體的知情權(quán)和參與權(quán)。比如在處分前電話通知等形式通知利害關(guān)系人，聯(lián)系不上的，可通過社會媒介等方式告知。對于存在爭議的，由檢察機(jī)關(guān)移送到人民法院，以開庭聽證或庭前會議的方式給予各方主體舉證、質(zhì)證及發(fā)表意見的機(jī)會。

2）保障相關(guān)主體申請調(diào)查取證的權(quán)利。利害關(guān)系人對于自己無法調(diào)取到的有利于自己的證據(jù)可以向法庭申請調(diào)查令，由人民法院根據(jù)實際需要決定是否啟動調(diào)查程序。

3）體現(xiàn)司法最終裁判原則。法院在組織聽證的基礎(chǔ)上，審查核實相關(guān)證據(jù)，做出準(zhǔn)許或不準(zhǔn)許解除查封、扣押、凍結(jié)的裁定，并充分闡明理由。偵查機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照人民法院的生效裁定予以執(zhí)行。

4）對于人民法院沒收決定設(shè)置救濟(jì)手段。檢察機(jī)關(guān)和當(dāng)事人、利害關(guān)系人對于人民法院作出的沒收決定不服的，可以向上一級人民法院通過上訴和抗訴等方式尋求救濟(jì)。

（2）審理階段?！缎淌略V訟法解釋》第二百七十九條明確法庭在審理時應(yīng)當(dāng)調(diào)查核實涉案財物的權(quán)屬情況，查明是否為違法所得或應(yīng)予追繳的其他財物，對于不能確認(rèn)的，不得沒收。在此過程中案外人可以對涉案財產(chǎn)提出權(quán)屬異議，法院應(yīng)一并進(jìn)行審查處理。上述規(guī)定仍不能滿足實踐中刑事涉案財物處置的規(guī)范需求。《刑事涉案財物處置意見》第十二條也明確人民法院應(yīng)通知利害關(guān)系人參加訴訟，當(dāng)事人或其他利害關(guān)系人對涉案財物的處理不服，可以通過上訴或請求檢察院抗訴尋求救濟(jì)。網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場案件被凍結(jié)賬戶的利害關(guān)系人，能否參與到案件審判程序，直接陳述、表達(dá)訴求，決定其權(quán)利救濟(jì)能否得到有效保障。需要說明的是，當(dāng)利害關(guān)系人為案外人時，對其提出異議的方式、渠道、期限和程序，以及案外人以何種身份參加訴訟等諸如此類的問題，《刑事訴訟法解釋》并未作出規(guī)定，這給案外人主張異議權(quán)利的落實帶來了困難。［5］979網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場案件被凍結(jié)賬戶的利害關(guān)系人，能否參與到案件審判程序，直接陳述、表達(dá)訴求，決定其權(quán)利救濟(jì)能否得到有效保障。但實踐中，不僅案外人不知道如何主張，而且很多法院和法官也不清楚如何實施，加上我國刑事審判向來存在“重人身輕財產(chǎn)”問題，有些案件甚至?xí)苯訉ι姘肛斘锾幹脝栴}予以忽略。尤其是網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場案件被凍結(jié)賬戶動輒多達(dá)幾百上千個，法院出于訴訟效率和司法成本的考慮，審判階段一般不會通知相關(guān)權(quán)利人參加訴訟，庭審中也基本不對涉案財物的情況進(jìn)行專門調(diào)查，案外人難有機(jī)會對被采取刑事強(qiáng)制措施的財物認(rèn)定和處置發(fā)表意見。

筆者建議，通過立法加強(qiáng)刑事涉案財物處置程序的獨立性，將涉案財物性質(zhì)的認(rèn)定及處置作為獨立的裁判對象，明確利害關(guān)系人訴訟地位及參與審判程序的前提條件；建立對第三人的通知制度，保障其知情權(quán)；構(gòu)建利害關(guān)系人參與訴訟的程序，賦予其舉證、質(zhì)證和辯論等權(quán)利；明確刑事涉案財物處置的證明責(zé)任和標(biāo)準(zhǔn)等。當(dāng)然，所謂的獨立并非一定要在定罪、量刑審判程序外，另行組織對刑事涉案財物進(jìn)行單獨審理，對于涉案財物的處置事實清楚、爭議不大的，可以交叉在定罪量刑庭審過程中直接審理，以能查清涉案財物的權(quán)屬、性質(zhì)等情況并足以進(jìn)行認(rèn)定為原則。對于涉案財物的情況稍微復(fù)雜的，也可以就定罪、量刑、財產(chǎn)處置分別進(jìn)行法庭調(diào)查和辯論。如果是像網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場類刑事案件等涉案財物金額巨大、案外人人數(shù)眾多，情況復(fù)雜、爭議較大且短期內(nèi)難以裁決的案件，為避免久拖不決影響訴訟效率，可以先對定罪量刑部分作出判決，再另行審理涉案財物的處置問題，以保障利害關(guān)系人的深度參與，確保對涉案財物作出公正的裁判。

（3）執(zhí)行階段?！缎淌虏门猩尕敭a(chǎn)部分執(zhí)行規(guī)定》第十四條規(guī)定，當(dāng)事人和利害關(guān)系人對刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行行為或執(zhí)行標(biāo)的有異議的，合并適用民事訴訟法第二百二十五條的規(guī)定，也即只能通過執(zhí)行部門執(zhí)行異議或執(zhí)行復(fù)議程序進(jìn)行救濟(jì)。這種集執(zhí)行實施和救濟(jì)職能于一身的制度安排，不利于執(zhí)行救濟(jì)功能的實現(xiàn)。［6］291《刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行規(guī)定》第十五條規(guī)定，案外人、被害人在刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行過程中對贓款贓物認(rèn)定提出異議的，如不能通過裁定進(jìn)行補(bǔ)正，可以通過再審程序處理。所謂贓款贓物，即犯罪分子違法所得的一切財物。賭資具有違法性，但并不屬于傳統(tǒng)意義上贓款贓物的范疇。如果涉網(wǎng)絡(luò)賭博案件進(jìn)入執(zhí)行程序后，案外人認(rèn)為法院判決沒收的賬戶資金系其合法財產(chǎn)而非賭資，是否能適用該條處理尚有疑問。

筆者建議，對當(dāng)前執(zhí)行階段的刑事涉案財產(chǎn)救濟(jì)體系進(jìn)行改革。一是對于執(zhí)行行為合法性問題，改變由執(zhí)行部門“既當(dāng)運動員，也當(dāng)裁判員”的現(xiàn)狀，在現(xiàn)有檢察監(jiān)督的基礎(chǔ)上，引入刑事涉案財產(chǎn)執(zhí)行行為的司法審查機(jī)制，以保障當(dāng)事人和其他利害關(guān)系人在執(zhí)行階段的合法權(quán)利可以得到有效救濟(jì)。二是對于執(zhí)行依據(jù)就執(zhí)行標(biāo)的的認(rèn)定是否有誤的問題，通過司法解釋明確規(guī)定執(zhí)行依據(jù)對除贓款贓物外其他法律規(guī)定應(yīng)予沒收、追繳的財產(chǎn)認(rèn)定錯誤時，利害關(guān)系人同樣可以提出異議或者申請再審。

三、強(qiáng)化執(zhí)行：網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場涉案資金處置的執(zhí)行考量

（一）強(qiáng)化公檢法之間的協(xié)作機(jī)制

1.公安機(jī)關(guān)對網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場涉案財產(chǎn)處置及時進(jìn)行調(diào)查取證。公安機(jī)關(guān)在對網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場類刑事案件進(jìn)行偵查時，根據(jù)偵查犯罪的需要，對于可能判處罰金、責(zé)令退賠、沒收財產(chǎn)的案件，應(yīng)當(dāng)依法對犯罪嫌疑人的財產(chǎn)狀況以及賭資、違法所得的流轉(zhuǎn)情況進(jìn)行調(diào)查并規(guī)范取證，及時查封、扣押、凍結(jié)相應(yīng)財產(chǎn)，減少后續(xù)財產(chǎn)處置的阻力，保證生效判決的順利執(zhí)行。當(dāng)然，審前采取查封、扣押、凍結(jié)的財產(chǎn)保全措施只能針對有證據(jù)證明應(yīng)當(dāng)追繳、沒收的財物，即賭資、違法所得及供犯罪所用的財物，對犯罪嫌疑人及案外人的合法財產(chǎn)不得“一攬子扣押凍結(jié)”。在偵查階段通過審查事實和證據(jù)，對能確定與本案無關(guān)的財物應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行認(rèn)定和處理，而非不加區(qū)分直接移送檢察院審查起訴。

具體而言，公安機(jī)關(guān)可以從以下方面做好財產(chǎn)處置的審前準(zhǔn)備工作：一是應(yīng)窮盡手段聯(lián)系利害關(guān)系人，告知需要處置的資金性質(zhì)、處理單位、涉案理由以及相應(yīng)的訴訟權(quán)利和義務(wù)；二是以制作詢問筆錄或電話筆錄等形式詳細(xì)記錄利害關(guān)系人的意見，收集、整理好其提供的書面材料，隨案移送至公訴機(jī)關(guān)；三是如利害關(guān)系人提供的證據(jù)足以證明被凍結(jié)賬戶與案件無關(guān)或非違法資金，嚴(yán)格依照相關(guān)規(guī)定及時解除解凍；四是對于移送至公訴機(jī)關(guān)提起公訴時應(yīng)該提出財產(chǎn)處置建議、理由及相關(guān)證據(jù)材料。

2.檢察院對網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場涉案財產(chǎn)處置積極履行舉證責(zé)任。在現(xiàn)行法律體制及司法習(xí)慣下，公訴機(jī)關(guān)常常忽略對追繳、沒收對象、金額的證明，財產(chǎn)處置問題一般不會作為爭議焦點在庭審中進(jìn)行調(diào)查和辯論。甚至有的案件公訴機(jī)關(guān)沒有對涉案財物進(jìn)行審查就直接移送法院，起訴書中也并未明確對于涉案財物的處理意見。但追繳、沒收等財產(chǎn)處置措施是公權(quán)力對于公民財產(chǎn)權(quán)的剝奪，具有明顯的懲罰性質(zhì)，類比“無罪推定原則”的精神，理應(yīng)由控方提出處理意見并承擔(dān)舉證責(zé)任?！缎淌略V訟法解釋》第二百七十九條也明確公訴機(jī)關(guān)在庭審中應(yīng)當(dāng)對在案財物的權(quán)屬和來源等情況進(jìn)行說明、舉證，并提出相應(yīng)的處理意見。公訴機(jī)關(guān)對刑事涉案財物指控內(nèi)容的不明確，將直接導(dǎo)致法院刑事涉案財物審判對象的不明確。故公訴機(jī)關(guān)如果主張對網(wǎng)絡(luò)賭博相關(guān)財產(chǎn)進(jìn)行追繳、沒收，應(yīng)當(dāng)在起訴書中明確相關(guān)財物的查控情況和指控意見，列明財產(chǎn)的種類、金額等具體信息，闡述建議追繳、沒收的理由及證據(jù)，對當(dāng)事人或其他利害關(guān)系人提出的異議予以回應(yīng)，并在庭審中針積極進(jìn)行舉證、質(zhì)證和辯論，而不應(yīng)被動依賴法院的最終認(rèn)定。人民法院則根據(jù)檢察機(jī)關(guān)的指控內(nèi)容和事實進(jìn)行審理，不能超出起訴指控的涉案財產(chǎn)范圍。如果因為公訴機(jī)關(guān)怠于履行或不正確履行職責(zé)，有損司法公正的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《人民檢察院司法責(zé)任追究條例》等規(guī)定追究相關(guān)人員責(zé)任。

3.法院對網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場涉案財產(chǎn)處置的判項應(yīng)當(dāng)明確具體。筆者在辦理此類案件中發(fā)現(xiàn)諸多案件中涉案財產(chǎn)處置判項存在表述模糊和不確定的問題，導(dǎo)致執(zhí)行缺乏可操作性，影響實質(zhì)處理。因網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場案件財產(chǎn)問題大多比較復(fù)雜，法院為避免錯判，加之對財產(chǎn)處置缺乏應(yīng)有的重視，經(jīng)常并不明確需要追繳、沒收財產(chǎn)的具體情況，而是采取概括、模糊的方式表述。這一方面剝奪了被告人和利害關(guān)系人的知情權(quán)，影響其申請救濟(jì)的權(quán)利；另一方面判項中沒收賬戶對象及金額不明確，也將給執(zhí)行帶來難題?！缎淌虏门猩尕敭a(chǎn)部分執(zhí)行規(guī)定》對刑事涉財產(chǎn)部分的判決內(nèi)容做出了相應(yīng)要求，即判項必須明確、具體。人民法院應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行該規(guī)定，以高度的責(zé)任感查清涉案財產(chǎn)的具體情況，對財產(chǎn)的處置作出明確的判決。具體而言，應(yīng)做到如下幾個方面：其一，法院對于公訴機(jī)關(guān)提出明確指控意見的涉案財產(chǎn)必須進(jìn)行實質(zhì)審查。其二，法院必須在裁判文書中對涉案財物的處理進(jìn)行認(rèn)定，并闡明認(rèn)定的理由、證據(jù)等。其三，法院關(guān)于涉案財物的裁判內(nèi)容必須明確具體，對于全案查封、扣押和凍結(jié)的財產(chǎn)如何處置，是否是賭資、違法所得等均在判決主文中予以表述。其四，對在審前階段未經(jīng)法院裁定先行處置財產(chǎn)的措施是否恰當(dāng)進(jìn)行審查，并根據(jù)審查的結(jié)果在判決書中進(jìn)行確認(rèn)或依法進(jìn)行回轉(zhuǎn)。另外，刑事審判部門移送執(zhí)行時，應(yīng)盡可能多地提供被執(zhí)行財產(chǎn)的詳細(xì)信息，以便執(zhí)行部門執(zhí)行。

（二）強(qiáng)化國際刑事司法互助中的涉案財產(chǎn)處置

網(wǎng)絡(luò)空間沒有國界線，以互聯(lián)網(wǎng)為平臺的網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪一般都有著跨地域的特點。如前所述，我國網(wǎng)絡(luò)賭博的發(fā)展主要是由于境外網(wǎng)絡(luò)賭博平臺或團(tuán)伙的滲透所致，為了逃避打擊，網(wǎng)絡(luò)賭博資金大多也會通過新型交易、支付手段轉(zhuǎn)移至國外。據(jù)不完全統(tǒng)計，我國每年有超過一萬億元的資金外流。如何及時追繳、沒收此類違法資金，維護(hù)司法公信力，也是司法實踐亟待解決的問題。網(wǎng)絡(luò)賭博海外涉案資金追繳涉及不同主權(quán)國家司法機(jī)關(guān)間的相互協(xié)助活動，包括海外涉案資金的調(diào)查協(xié)助、財產(chǎn)保全協(xié)助、沒收協(xié)助。當(dāng)前，我國在刑事涉案資金海外追繳方面主要的關(guān)注點在于腐敗犯罪。

網(wǎng)絡(luò)賭博海外涉案資金追繳相對來說成績不佳，其原因主要有以下幾個方面：一是賭博在部分國家不屬于違法犯罪；二是海外資金追繳涉及與他國經(jīng)濟(jì)利益上的沖突；三是我國缺乏網(wǎng)絡(luò)賭博海外資金追繳的配套制度及國際合作經(jīng)驗。為有力打擊網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪，及時阻止并阻斷犯罪分子從網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪中攫取巨額經(jīng)濟(jì)利益的目的，鏟除其生存土壤及再犯罪的物質(zhì)基礎(chǔ)，有必要加大對網(wǎng)絡(luò)賭博海外涉案資金的追繳力度。我國已簽訂的含有涉案財物處理的國際刑事公約共有六個，雖然并無具體到賭博犯罪的相關(guān)內(nèi)容，但對于直接追回涉外財產(chǎn)的措施也做了多處規(guī)定。例如，《聯(lián)合國反腐敗公約》第53條規(guī)定請求國可以到被請求國通過提起民事訴訟的方式來追回資產(chǎn)。追繳被非法轉(zhuǎn)移的犯罪所得或犯罪收益向來是國際刑事司法協(xié)助的重點，賭博犯罪海外涉案資金的追繳也可以圍繞相關(guān)國際公約的規(guī)定展開合作，逐漸形成和追繳涉外網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪違法所得和賭資相關(guān)的調(diào)查取證、財產(chǎn)處置等方面的國際司法合作體系。

1.建立專門的網(wǎng)絡(luò)賭博海外涉案資金追繳協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)?！缎淌略V訟涉案財物處置意見》第十一條規(guī)定要健全境外刑事涉案財產(chǎn)追逃追贓工作的體制機(jī)制，并明確由公安部作為統(tǒng)一到境外開展刑事追逃追贓工作的專門機(jī)構(gòu)，但因為網(wǎng)絡(luò)賭博海外涉案資金追繳工作需要多部門配合協(xié)作，參考腐敗犯罪境外追逃追贓工作的經(jīng)驗，建議由司法機(jī)關(guān)、金融、網(wǎng)信、外交等部門聯(lián)手組建一個網(wǎng)絡(luò)賭博海外涉案資金追繳的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)賭博海外資金追繳的組織、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)運作。

2.加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪國際司法協(xié)作。比如與相關(guān)國家締結(jié)網(wǎng)絡(luò)賭博涉外資金追繳方面的司法協(xié)助條約和引渡條約、健全強(qiáng)化與他國網(wǎng)警部門的合作機(jī)制、建立國際合作協(xié)商和交流機(jī)制等。由于各國有著不同價值觀和文化傳統(tǒng)，賭博和開設(shè)賭場在某些國家可能不構(gòu)成犯罪，在與有關(guān)國家簽訂雙邊刑事司法協(xié)助條約時，可以取消涉案財物處理協(xié)助的雙重犯罪要求。另外，跨境網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪需要追繳的違法資金往往數(shù)額巨大，資金流入國配合我國對涉案資金的追繳不僅要耗費其司法協(xié)助成本，還可能影響該國經(jīng)濟(jì)利益。為避免與他國經(jīng)濟(jì)利益上的沖突，激發(fā)資金流入國協(xié)助追繳涉案資金的積極性，可以根據(jù)國際趨勢確立一種合理的追繳沒收涉案資金分享制度。

3.注重網(wǎng)絡(luò)賭博涉案財物處理程序的正當(dāng)性。從其他國家有關(guān)涉案財物追回的司法協(xié)助法律規(guī)定來看，大部分國家對于這種司法協(xié)助不進(jìn)行實體性審查，而主要是進(jìn)行一種程序的正當(dāng)性審查。［7］318因此，我國司法機(jī)關(guān)在對網(wǎng)絡(luò)賭博財物的處理程序必須合法正當(dāng)，否則通過國際司法協(xié)助請求違法資金流入國承認(rèn)和執(zhí)行我國法院的裁決時可能會遇到阻力。在具體操作過程中，公安機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)在網(wǎng)絡(luò)賭博案件的偵查、審查起訴階段，應(yīng)積極并嚴(yán)格依法核查境外涉案財物去向，人民法院對境外涉案財物作出的裁決必須程序正當(dāng)。需要對境外涉案財產(chǎn)進(jìn)行調(diào)查取證或采取強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)按程序報送公安部統(tǒng)一負(fù)責(zé)境外追逃追贓的專門機(jī)構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)賭博海外涉案資金追繳協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，配合公安部專門機(jī)構(gòu)開展境外調(diào)查取證等工作，履行司法協(xié)助職責(zé)的部門也應(yīng)及時向資金流入國提出司法協(xié)助請求。

（三）強(qiáng)化區(qū)際刑事司法互助中的涉案財產(chǎn)處置

區(qū)際司法互助是主權(quán)國內(nèi)部不同法域之間的司法合作行為，比如我國內(nèi)地與香港、澳門、臺灣地區(qū)之間的司法合作?；诙喾N原因，內(nèi)地與香港、澳門之間尚未簽訂刑事涉案財產(chǎn)處置方面的司法互助協(xié)議，司法互助仍按以前針對個案直接協(xié)商協(xié)查的方式進(jìn)行，缺乏具體的制度性安排。當(dāng)前，我國不同法域之間人員、經(jīng)濟(jì)和文化交流日益頻繁，跨區(qū)域犯罪多發(fā)，如何有效打擊跨區(qū)域犯罪，及時追繳和沒收違法所得，已成為亟待解決的問題。因此，應(yīng)盡快與港澳臺地區(qū)簽訂刑事司法互助協(xié)議，加強(qiáng)區(qū)際刑事司法互助中的涉案財產(chǎn)處置工作，形成司法互助的制度性安排，以實現(xiàn)對網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪外流資金的控制、追繳和返還。