顛覆式創(chuàng)新的研究述評與啟示

徐磊　陳青霞　覃縣清

摘 要：通過對國內(nèi)外相關(guān)文獻的梳理和研究，回顧了顛覆式創(chuàng)新的研究歷程和近年來主要的研究對象及方法，歸納和總結(jié)出顛覆式創(chuàng)新的內(nèi)涵、特點和影響因素。研究表明：國內(nèi)現(xiàn)階段的顛覆式創(chuàng)新具有初始階段起源低端市場、簡便性、非競爭性和顧客導(dǎo)向性等特點;顛覆式創(chuàng)新的涌現(xiàn)需要培養(yǎng)創(chuàng)新型人才、新技術(shù)的研發(fā)和創(chuàng)新文化、創(chuàng)新機制的建立;顛覆式創(chuàng)新的實現(xiàn)路徑是由低端市場起步，通過滿足市場的新需求和技術(shù)創(chuàng)新，逐漸得到行業(yè)認可，從而逐步進入高端市場，實現(xiàn)對高端市場的突破和顛覆。

關(guān)鍵詞：顛覆式創(chuàng)新;研究歷程;創(chuàng)新路徑

中圖分類號：F27 文獻標(biāo)識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2022.08.031

0 引言

改革開放四十多年以來，中國制造取得了巨大的成績，但也存在一些不足。尤其在創(chuàng)新上，我國的自主創(chuàng)新能力較弱，核心關(guān)鍵技術(shù)與高端裝備對外依賴很高，制造業(yè)創(chuàng)新體系不完善，高端裝備制造業(yè)和服務(wù)型制造發(fā)展滯后，信息化水平不高，與工業(yè)化融合深度不夠，形成了國內(nèi)制造業(yè)大而不強的局面。因此，提升創(chuàng)新能力是中國制造業(yè)當(dāng)前面臨的主要問題，而顛覆式創(chuàng)新則是深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、加快創(chuàng)新型國家建設(shè)的重要路徑之一。

1 研究背景與文獻概況

在EBSCO（Elton B.Stephens.Company）中以“Disruptive innovation”和“Industry4.0”進行主題檢索，共查找到相關(guān)研究文獻564篇（截至2020年）從發(fā)文情況來看，國外學(xué)者在2014年后已開始重點關(guān)注顛覆式創(chuàng)新的研究，近年研究文獻數(shù)量顯著增長，說明顛覆式創(chuàng)新逐漸成為國外創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域研究的熱門議題。從2003年起，有關(guān)顛覆式創(chuàng)新的國外研究文獻情況如圖1所示。

而國內(nèi)文獻對于顛覆式創(chuàng)新的探討相對較晚。在“中國知網(wǎng)（CNKI）”進行“顛覆式創(chuàng)新”主題檢索，共檢索到相關(guān)研究文獻245篇（截至2019年）。從2003-2019年國內(nèi)學(xué)者對顛覆式創(chuàng)新的研究情況如圖2所示。從發(fā)文情況來看，國內(nèi)大多數(shù)文獻是討論顛覆式創(chuàng)新在媒體方面上的影響和闡述如何對顛覆式創(chuàng)新的理論框架進行完善，缺少對制造業(yè)方面的研究;國內(nèi)相關(guān)研究文獻的數(shù)量在穩(wěn)步緩慢增加，表明國內(nèi)學(xué)者開始逐漸重視顛覆式創(chuàng)新了。

2 研究歷程、對象與方法

2.1 研究歷程

縱觀國外顛覆式創(chuàng)新的研究歷程，在克萊頓·克里斯坦森提出“顛覆式創(chuàng)新”后，各國學(xué)者、專家開始陸續(xù)對“顛覆式創(chuàng)新”進行多方面的研究，研究可以分為以下幾個階段：

（1）顛覆式創(chuàng)新的探索期（1997-2003年）。在1997年克萊頓·克里斯坦森提出“破壞性技術(shù)”后，當(dāng)時被定為典型的“更便宜、更簡單、比現(xiàn)有技術(shù)更可信賴和更方便的”技術(shù)，并沒有引起較大的影響。

這一階段的研究成果較少，且以克萊頓·克里斯坦森的研究為主，總計19篇。其中較為典型的是“Disruptive technologies： A credible threat to leading programs in continuing medical education”等四篇。

（2）顛覆式創(chuàng)新理論框架的形成期（2004-2013年）。在此期間有關(guān)顛覆式創(chuàng)新的發(fā)文數(shù)量高達1781篇。克萊頓·克里斯坦森等（2004年）從目標(biāo)產(chǎn)品性能的優(yōu)良、目標(biāo)顧客和市場應(yīng)用、對商業(yè)模式的影響這三個維度研究了維持性創(chuàng)新、低端市場的顛覆式創(chuàng)新和新市場的顛覆式創(chuàng)新三者之間的區(qū)別，引發(fā)了學(xué)術(shù)界對顛覆式創(chuàng)新研究的新一輪探討。

（3）顛覆式創(chuàng)新的快速發(fā)展研究時期（2014年至今）。這一階段發(fā)文數(shù)量已經(jīng)達到4655篇，占到總發(fā)文量的一半以上。在這一階段，雖然學(xué)術(shù)界上對于顛覆式創(chuàng)新的了解仍存在某些爭議（如Barney和Husig等），然而爭議的聲音恰恰是對顛覆式創(chuàng)新理論框架的進一步完善。

2.2 研究對象

從研究針對的對象來看，國外相關(guān)文獻主要是對制造型企業(yè)的考察。在這些文獻中，主要包括以下幾類：

一是對顛覆式創(chuàng)新后所需要的新安全體系的研究，如Erik Halthen等的研究。

二是對顛覆式創(chuàng)新在生產(chǎn)效率方面的影響的討論，如Pelle Svensson等的研究。

三是對顛覆式創(chuàng)新有關(guān)制造業(yè)影響的研究，如Ganesh Hegde等的研究。

國內(nèi)對顛覆式創(chuàng)新的研究主要有以下方面：

一是顛覆式創(chuàng)新對媒體行業(yè)發(fā)展影響的研究，如王辰瑤等的研究。

二是顛覆式創(chuàng)新對企業(yè)發(fā)展影響的研究，如劉淑燕等的研究。

2.3 研究方法

通過整理和分析國外相關(guān)文獻所運用的研究方法發(fā)現(xiàn)，主要包括以下三類：

第一類是定性的研究方法，如Ganesh等和的研究中就是運用了此類方法。

第二類是結(jié)構(gòu)方程模型分析的方法，如EsbenH等的研究。

第三類是數(shù)理統(tǒng)計檢驗方法，如Erik Halthen的研究。

通過對國內(nèi)文獻的相關(guān)研究方法的整理和分析發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外的研究方法大體一致，但略有區(qū)別，國內(nèi)的研究方法主要體現(xiàn)為以下四類：

一是單案例探索性研究方法，這種研究方法出現(xiàn)在大量相關(guān)文獻當(dāng)中，如張珂等的研究。

二是將多案例研究和扎根理論分析的方法相結(jié)合的方法，如馮燦坤等在研究中就是運用了這種方法。

三是運用結(jié)構(gòu)方程模型法進行分析，如趙宏霞等的研究。

四是王辰瑤等采用克里斯坦森的“顛覆式創(chuàng)新”理論進行質(zhì)性分析的研究方法。

3 現(xiàn)有文獻的主要研究內(nèi)容

從EBSCO現(xiàn)有文獻當(dāng)中發(fā)現(xiàn)，關(guān)于顛覆式創(chuàng)新，國外學(xué)者的研究偏重于制造業(yè)方面，從各個角度深入地對顛覆式創(chuàng)新在制造業(yè)產(chǎn)生的影響進行了大量研究。但從中國知網(wǎng)文獻中發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)學(xué)者側(cè)重于對媒體和制造業(yè)進行微觀上個體層面的研究，并沿著這一路徑主要集中對顛覆式創(chuàng)新概念、動機、行為、成本、效益以及影響因素等問題展開討論;研究角度較為單一，主要從市場的角度進行研究，未能從多個角度對媒體和企業(yè)進行深入研究。

3.1 顛覆式創(chuàng)新的概念

“顛覆式創(chuàng)新”是指供給者通過引入新技術(shù)、新產(chǎn)品或者新服務(wù)推動替代性的變革，并在市場競爭中取得優(yōu)勢的過程，其最終目的在于對舊的替代、對原有的取代，并廣泛性、持久性地形成新標(biāo)準(zhǔn)、新模式與新領(lǐng)域。

3.2 顛覆式創(chuàng)新的特點與行為研究

3.2.1 顛覆式創(chuàng)新的特點

克里斯坦森等人分析了新市場的顛覆式創(chuàng)新和來自低端市場的對現(xiàn)在進行的商業(yè)模式進行顛覆式的創(chuàng)新所必須具備的特征（Christensen，2002年），其中新市場的顛覆式創(chuàng)新必須具備以下條件：

（1）創(chuàng)新所針對的顧客在過去無法按要求完成相應(yīng)工作是否由于資金的缺乏和技術(shù)能力的不足。

（2）創(chuàng)新所針對的是否是喜歡簡單產(chǎn)品、簡單服務(wù)的顧客。

（3）創(chuàng)新是否能幫助顧客更簡單有效地完成之前完成不了的工作。

很多國內(nèi)外的學(xué)者對顛覆式創(chuàng)新的理解都將創(chuàng)新與市場的關(guān)系作為重點，總結(jié)這些學(xué)者的觀點發(fā)現(xiàn)，顛覆式創(chuàng)新具有以下幾個特征。

（1）初始階段起源低端市場。這反映了顛覆式創(chuàng)新的本質(zhì)，因為市場的低端性，使得顛覆式創(chuàng)新被現(xiàn)有主流市場競爭者忽略掉，使用顛覆式創(chuàng)新的新進入者能夠躲過現(xiàn)有高端市場的激烈競爭。

（2）簡便性。這一特點實際上指出了顛覆式創(chuàng)新生存和發(fā)展的市場基礎(chǔ)。簡便性提高，使用者就會變得更加廣泛，使更多的人不用再擔(dān)心會出現(xiàn)資金不足的問題。

（3）非競爭性。顛覆式創(chuàng)新無論是對新市場的開發(fā)還是低端市場的顛覆，都是通過滿足新的、現(xiàn)有主流產(chǎn)品不具有的競爭屬性來獲得生存與發(fā)展的空間。

（4）顧客價值的導(dǎo)引性。顛覆式創(chuàng)新需要有能力幫助顧客更好更快地完成工作，這表明了進行顛覆式創(chuàng)新的必要存在性，即幫助顧客制造價值，以顧客價值為導(dǎo)引。

3.2.2 顛覆式創(chuàng)新的實施需求

（1）以新技術(shù)引領(lǐng)顛覆式創(chuàng)新的實現(xiàn)。技術(shù)是提升效率的關(guān)鍵因素，以華為為例，華為長期堅持技術(shù)創(chuàng)新投入，實現(xiàn)了5G技術(shù)的突破，成為5G時代的領(lǐng)頭羊，顛覆了許多歐美老牌通訊企業(yè)的市場地位，為我國的顛覆式創(chuàng)新樹立了一個很好的榜樣。

（2）對企業(yè)創(chuàng)新文化、創(chuàng)新機制的需求。由于企業(yè)對人才的需求發(fā)生變化，所以企業(yè)文化也會發(fā)生變化。顛覆式創(chuàng)新不僅是對技術(shù)的創(chuàng)新，還是對組織管理模式的創(chuàng)新。

（3）對創(chuàng)新型人才的需求。隨著技術(shù)、人工智能技術(shù)等ICT技術(shù)的飛速發(fā)展，愈來愈多“按部就班”的工作將使用機器完成，“人”將更多地從事與創(chuàng)新有關(guān)的工作。

3.3 顛覆式創(chuàng)新的實現(xiàn)路徑研究

劉文勇指出顛覆式創(chuàng)新的實現(xiàn)路徑有兩種：基于效果邏輯的路徑和基于技術(shù)軌道的路徑。他指出，顛覆式創(chuàng)新是對技術(shù)路徑依賴的擺脫，通過改變技術(shù)軌道，實現(xiàn)滿足從無到有的新市場需求的技術(shù)創(chuàng)新，形成“技術(shù)+市場”的組合，即使技術(shù)不夠成熟，但仍填補了空白，成為新市場顛覆。

王金鳳指出技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)成長的關(guān)鍵因素，也是顛覆式創(chuàng)新的關(guān)鍵因素。技術(shù)創(chuàng)新能促進企業(yè)資源的開發(fā)和高效利用，使企業(yè)成長過程出現(xiàn)質(zhì)變。因此顛覆式創(chuàng)新也需要做好技術(shù)創(chuàng)新研究工作，加快研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化。

顛覆式創(chuàng)新在具體的市場中，技術(shù)、市場的需求和產(chǎn)業(yè)條件分別對顛覆式創(chuàng)新起到基礎(chǔ)、核心和制約的影響作用。顛覆式創(chuàng)新的實現(xiàn)路徑主要有技術(shù)創(chuàng)新和機制創(chuàng)新兩種。顛覆式技術(shù)創(chuàng)新需要研發(fā)新技術(shù)和技術(shù)識別;商業(yè)模式創(chuàng)新需要價值重構(gòu)、價值傳遞改進和價值獲取優(yōu)化，通過創(chuàng)新使后發(fā)企業(yè)達到從低端市場突破到主流高端市場。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

（1）現(xiàn)階段的顛覆式創(chuàng)新具有以下特點：初始階段起源低端市場、簡便性、非競爭性、顧客價值導(dǎo)向性。

（2）顛覆式創(chuàng)新的實現(xiàn)需要培養(yǎng)創(chuàng)新型人才、新技術(shù)的研發(fā)和建立創(chuàng)新文化和創(chuàng)新機制。

（3）市場的需求、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)條件都是影響企業(yè)顛覆式創(chuàng)新實現(xiàn)的重要原因。

4.2 建議

從現(xiàn)階段顛覆式創(chuàng)新的特點可以看出，顛覆式創(chuàng)新的發(fā)展正處于初級階段，同時也體現(xiàn)出了顛覆式創(chuàng)新的優(yōu)勢所在，針對顛覆式創(chuàng)新現(xiàn)階段研究的特點提出以下建議：

（1）建立創(chuàng)新文化、完善創(chuàng)新機制、培養(yǎng)創(chuàng)新型人才并不斷進行新技術(shù)的研發(fā)。在如今市場緊急的飛速發(fā)展和激烈競爭下，需要企業(yè)與時俱進，不斷創(chuàng)新，實現(xiàn)顛覆式創(chuàng)新需要創(chuàng)新型人才和良好的創(chuàng)新機制、創(chuàng)新文化。

（2）根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)和產(chǎn)業(yè)條件進行滿足市場需求的顛覆式創(chuàng)新。市場需求是企業(yè)發(fā)展的方向，企業(yè)既可以以市場需求為指導(dǎo)方向進行技術(shù)的不斷創(chuàng)新，也可以根據(jù)企業(yè)自身條件填補市場空白，實現(xiàn)顛覆式創(chuàng)新。

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基金項目：江蘇省社科應(yīng)用研究精品工程課題（20SYA-046）;江蘇省大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目（202011055017Z）。

作者簡介：徐磊（2000-），男，常州工學(xué)院經(jīng)濟與管理學(xué)院本科生，河北承德人，研究方向為制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新;陳青霞（2001-），女，常州工學(xué)院經(jīng)濟與管理學(xué)院本科生，江蘇淮安人，研究方向為制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新;覃縣清（1999-），女，常州工學(xué)院經(jīng)濟與管理學(xué)院本科生，廣西賀州人，研究方向為制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

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