人工成本與制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

朱蘭 王勇

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，勞動(dòng)力成本不斷上漲，對(duì)企業(yè)生存與發(fā)展帶來(lái)挑戰(zhàn)與機(jī)遇。面對(duì)人工成本上升，企業(yè)至少有產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移（如“雁陣模式”）［1］（P757-776）、產(chǎn)業(yè)升級(jí)（如“機(jī)器換人”、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等）［2］（P57-70）［3］（P1488-1542）［4］（P30-43）和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型（如多元化戰(zhàn)略、虛擬集聚、服務(wù)轉(zhuǎn)型等）［5］（P13-21）［6］（P133-151）三種應(yīng)對(duì)模式。新一代信息技術(shù)革命下，制造業(yè)生產(chǎn)和管理模式被重塑，企業(yè)可選擇的應(yīng)對(duì)策略空間進(jìn)一步擴(kuò)大。企業(yè)轉(zhuǎn)型行為的選擇進(jìn)一步?jīng)Q定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷方向和地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。探究企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)行為選擇，既是了解和預(yù)測(cè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷方向的必要條件，也是前瞻性制定產(chǎn)業(yè)政策的重要保障，對(duì)保持制造業(yè)比重基本穩(wěn)定、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

既有文獻(xiàn)較少研究企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方式的選擇，更多關(guān)注企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)結(jié)果，比如企業(yè)創(chuàng)新投入［7］（P76-94）、創(chuàng) 新 產(chǎn) 出［8］（P71-80）［9］（P126-137）［10］（P56-73）和 全 要 素 生 產(chǎn) 率［11］（P48-58）［12］（P118-132）［13］（P97-112）。上述研究存在兩點(diǎn)不足：一是企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高，可能來(lái)自企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理模式的改善、技術(shù)進(jìn)步和品牌提升等多種途徑，企業(yè)究竟會(huì)選擇哪一種或哪幾種方式進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)？上述文獻(xiàn)沒(méi)有給出明確答案；第二，已有研究大多使用是中國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)和上市企業(yè)數(shù)據(jù)，對(duì)中小企業(yè)研究不足。由于大企業(yè)與中小企業(yè)在用工規(guī)模、盈利能力等方面存在較大差異，基于大企業(yè)的研究結(jié)論不一定完全適用于中小企業(yè)［14］（P103-117）。在此基礎(chǔ)上，本文想要研究的問(wèn)題是：給定多種轉(zhuǎn)型升級(jí)方式，企業(yè)究竟會(huì)采取何種措施應(yīng)對(duì)人工成本上升？資本替代勞動(dòng)是否為企業(yè)應(yīng)對(duì)人工成本上升的主要方式？哪些行業(yè)和企業(yè)更傾向于使用自動(dòng)化升級(jí)，其動(dòng)機(jī)主要是什么？

回答上述問(wèn)題，需要至少考慮以下因素：第一，企業(yè)不同轉(zhuǎn)型升級(jí)方式的理論可能性。按照新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、“微笑曲線”理論、風(fēng)險(xiǎn)分散等不同理論指導(dǎo)，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的方式多樣［15］（P1-15）［16］（P103-113）［17］（P323-351）［18］（P244-263）。第二，企業(yè)資源稟賦與轉(zhuǎn)型升級(jí)方式的匹配性。不同的企業(yè)年齡、規(guī)模、所屬行業(yè)、所處地區(qū)、價(jià)值鏈位置、所有制、企業(yè)家能力等，再加上轉(zhuǎn)型升級(jí)本身所需的要素資源和投資回報(bào)率也存在差異，導(dǎo)致企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)行為不同［19］（P1213-1236）［20］（P82-98）。第三，轉(zhuǎn)型升級(jí)的動(dòng)機(jī)不同。企業(yè)相同轉(zhuǎn)型升級(jí)方式，背后的核心機(jī)制可能不同，包括內(nèi)部—外部因素、主觀—客觀因素、拉動(dòng)—推動(dòng)因素，壓力—能力因素等［21］（P120-131）［22］（P1-5）［23］（P8-15）。企業(yè)既有可能是出于擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模和提高產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行的主動(dòng)升級(jí)，也可能由于成本上升或者外在沖擊導(dǎo)致的被動(dòng)升級(jí)。第四，人工成本的構(gòu)成與變化因素存在差異。關(guān)于人工成本的來(lái)源也可以分為三類：第一種是勞動(dòng)要素價(jià)格的上升，即勞動(dòng)力和資本相對(duì)數(shù)量的變動(dòng)帶來(lái)的相對(duì)價(jià)格的變化［10］（P56-73）［24］（P70-79）；第二類是勞動(dòng)力市場(chǎng)管制或者最低工資標(biāo)準(zhǔn)的上升等政策因素導(dǎo)致人工成本上升［9］（P126-137）［25］（P41-78）；第三類則是由于企業(yè)員工的高流轉(zhuǎn)率帶來(lái)的雇傭成本的上升，間接帶來(lái)了企業(yè)總?cè)斯こ杀镜脑黾樱?6］（P42-60）。不同來(lái)源的人工成本或者用工成本類型對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的方式選擇存在不同的影響。

綜上所述，面對(duì)人工成本上升，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的方式和機(jī)制都存在多種可能，理論上并不存在單一的必然結(jié)論。本文使用2017年廣東省企業(yè)調(diào)研數(shù)據(jù)，匹配了中國(guó)工商企業(yè)注冊(cè)數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)年鑒等數(shù)據(jù)，通過(guò)聚焦企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的選擇過(guò)程，定量分析人工成本上升對(duì)制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響和機(jī)制。從微觀層面檢驗(yàn)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論所提出的稟賦結(jié)構(gòu)及其變動(dòng)驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)機(jī)制的有效性，以及地區(qū)和產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響，以期為預(yù)測(cè)產(chǎn)業(yè)變遷方向、制定因勢(shì)利導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)政策提供參考。

一、數(shù)據(jù)介紹和基本事實(shí)描述

企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)模式的特征、原因、動(dòng)機(jī)等研究，需要進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的實(shí)證分析。本文利用2017年7-8月份廣東八所高校在廣東省企業(yè)進(jìn)行的一次大規(guī)模問(wèn)卷調(diào)查，構(gòu)建計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，研究人工成本對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)行為的影響。

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源和樣本介紹

作為中國(guó)GDP排名第一的經(jīng)濟(jì)大省和改革開放的排頭兵，廣東省曾一度依靠廉價(jià)充沛的勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)拉動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。本文選擇廣東省作為樣本地區(qū)的主要原因有三點(diǎn)：第一，廣東省人工成本上升明顯，具有典型性。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2016年廣東省在崗職工平均工資相較于2004年上升幅度達(dá)到265%，人工成本明顯上升；第二，廣東省以民營(yíng)經(jīng)濟(jì)為主，具有借鑒性。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，2016年廣東省國(guó)有企業(yè)僅占5.7%，中小企業(yè)占比95%左右，以中小民營(yíng)企業(yè)為主的企業(yè)樣本彌補(bǔ)了現(xiàn)有研究的不足；第三，廣東省區(qū)域差異大，具有多樣性。省內(nèi)不同地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、稟賦結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面差異較大，且制造業(yè)細(xì)分行業(yè)齊全，在地區(qū)和行業(yè)特性上具有代表性。按照2015年5月的調(diào)研城市最低工資標(biāo)準(zhǔn)，將調(diào)研城市分為四類：一類地區(qū)是廣州，每月1895元；二類地區(qū)是中山、東莞和佛山，每月1510元。珠海也是二類地區(qū)，但獨(dú)立調(diào)整至每月1650元；三類地區(qū)包括汕頭、惠州、肇慶和江門，每月1350元；四類地區(qū)包括湛江、韶關(guān)、汕尾、揭陽(yáng)、陽(yáng)江、云浮、梅州、清遠(yuǎn)、茂名、潮州與河源，每月1210元。2017年，為了解最低工資標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整對(duì)企業(yè)和員工的影響，廣東省人力資源和社會(huì)保障廳委托華南理工大學(xué)等八所高校進(jìn)行了聯(lián)合調(diào)研，覆蓋廣東省20個(gè)地級(jí)市（除深圳市）。孫中偉等對(duì)調(diào)研樣本的抽樣方法進(jìn)行了詳細(xì)介紹［27］（P114-125），本文不再贅述。

調(diào)研問(wèn)卷除了包含企業(yè)基本信息以外，還包括了企業(yè)的用工成本、工資上漲幅度、企業(yè)應(yīng)對(duì)策略等變量，對(duì)于分析人工成本上升對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方式影響具有很強(qiáng)的針對(duì)性。有效樣本涉及2083個(gè)企業(yè)，行業(yè)覆蓋制造業(yè)、建筑業(yè)、住宿和餐飲業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)、交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)等。在企業(yè)規(guī)模方面，大企業(yè)占比17%，中等企業(yè)占比23%，小企業(yè)占比60%。在所在制方面，國(guó)有企業(yè)占比5%，私營(yíng)企業(yè)占比53%，港澳臺(tái)或者外商投資企業(yè)占比41%。這與廣東省制造業(yè)企業(yè)以中小企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)為主的分布基本相符。在地區(qū)分布方面，一線城市（廣州）企業(yè)占比10%，二線城市（珠海、佛山、東莞、中山）企業(yè)占比28%，三線城市（汕頭、惠州、江門、肇慶）企業(yè)占比19%，四線城市（韶關(guān)、河源、梅州、汕尾、陽(yáng)江、湛江、茂名、清遠(yuǎn)、潮州、揭陽(yáng)、云?。┢髽I(yè)占比43%。

本文將調(diào)研企業(yè)與中國(guó)工商企業(yè)注冊(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配，核對(duì)企業(yè)注冊(cè)時(shí)間、地區(qū)和行業(yè)信息，補(bǔ)齊企業(yè)缺失信息，并將制造業(yè)企業(yè)所屬類別細(xì)分到31個(gè)二位碼行業(yè)，最終獲得了1033個(gè)制造業(yè)企業(yè)，184個(gè)建筑業(yè)企業(yè)，853個(gè)餐飲、交通、金融、咨詢等服務(wù)業(yè)企業(yè)，剔除2家名稱缺失和11家屬于農(nóng)林牧漁業(yè)的企業(yè)樣本。其中，75.08%的企業(yè)面臨“用工荒”問(wèn)題，但是僅有5.94%企業(yè)考慮搬遷到海外或者中西部地區(qū)；69.26%的企業(yè)會(huì)選擇轉(zhuǎn)型升級(jí)，包括自動(dòng)化和智能化技術(shù)改造、引入工業(yè)機(jī)器人、自主創(chuàng)新、多元化、加工品牌向自主品牌轉(zhuǎn)型、拓寬銷售渠道和調(diào)整管理模式。由于制造業(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方式存在明顯差異［28］（P57-68），為了減少企業(yè)在行業(yè)層面的異質(zhì)性，使研究視角更加聚焦，本文著重研究制造業(yè)的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方式的特征與機(jī)制。

（二）模型構(gòu)建和數(shù)據(jù)說(shuō)明

廣東省制造業(yè)企業(yè)面臨嚴(yán)峻的“招工難”和人工成本上升的挑戰(zhàn)。調(diào)研數(shù)據(jù)顯示，79%的制造業(yè)企業(yè)在一線生產(chǎn)和服務(wù)崗位上存在“缺工”和“招工難”問(wèn)題。面對(duì)人工成本上升，企業(yè)選擇的轉(zhuǎn)型升級(jí)方式也不盡相同。問(wèn)卷中企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方式包括引入自動(dòng)化、智能化設(shè)備或者工業(yè)機(jī)器人、自主研發(fā)、多元化經(jīng)營(yíng)、品牌化、自建銷售渠道和改善管理模式。如果選擇該種轉(zhuǎn)型升級(jí)方式，則回答“是”，反之為“否”。其中，自動(dòng)化、智能化設(shè)備或者工業(yè)機(jī)器人屬于更廣泛的自動(dòng)化升級(jí)，本文將“引入自動(dòng)化、智能化設(shè)備或者工業(yè)機(jī)器人”視為自動(dòng)化升級(jí)，即資本替代勞動(dòng)。自主研發(fā)是指企業(yè)在不侵犯他人（國(guó)）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的條件下，依靠自己的科技知識(shí)進(jìn)行的研究和發(fā)明，一般表現(xiàn)為研發(fā)人員和研發(fā)資金的投入，以及專利的授權(quán)、新產(chǎn)品銷售額等成果的增加，具有成本高、風(fēng)險(xiǎn)高、周期長(zhǎng)等特點(diǎn)。多元化戰(zhàn)略是指企業(yè)為了更多地占領(lǐng)市場(chǎng)和開拓新市場(chǎng)，或避免單一事業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)而選擇性地進(jìn)入新的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的戰(zhàn)略，體現(xiàn)為“企業(yè)所經(jīng)營(yíng)的行業(yè)數(shù)目的增加”。自建銷售渠道是指增加產(chǎn)品從生產(chǎn)者向消費(fèi)者轉(zhuǎn)移所經(jīng)過(guò)的通道或途徑，銷售渠道是由一系列相互依賴的組織機(jī)構(gòu)組成的商業(yè)機(jī)構(gòu)。管理模式是在管理理念指導(dǎo)下建構(gòu)起來(lái)，由管理方法、管理模型、管理制度、管理工具、管理程序組成的管理行為體系結(jié)構(gòu)。品牌化建設(shè)實(shí)質(zhì)是企業(yè)挖掘或凸顯自身與同行的差異，體現(xiàn)企業(yè)的特殊文化和個(gè)體特征，從而樹立企業(yè)獨(dú)特的形象，明確并細(xì)化產(chǎn)品的市場(chǎng)定位。品牌化戰(zhàn)略是一個(gè)系統(tǒng)工程，不僅需要高質(zhì)量的產(chǎn)品作為支撐，也需要銷售文案、售后服務(wù)、廣告投入等全方位的支持，資金成本和時(shí)間成本較高。

由于不同轉(zhuǎn)型升級(jí)方式所需要的要素稟賦、投入產(chǎn)出比、風(fēng)險(xiǎn)以及回報(bào)周期等都存在較大差異，面對(duì)人工成本上升，制造業(yè)企業(yè)會(huì)傾向于選擇何種轉(zhuǎn)型升級(jí)方式？為了研究這一問(wèn)題，本文構(gòu)建了條件二值選擇模型，分別以這六種轉(zhuǎn)型升級(jí)方式作為被解釋變量①本文沒(méi)有構(gòu)建多項(xiàng)選擇模型的原因是：?jiǎn)柧碇嘘P(guān)于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的方式的選擇包含了自動(dòng)化升級(jí)、多樣化、自主創(chuàng)新、品牌化、拓寬銷售渠道和管理模式創(chuàng)新六項(xiàng)，但這六項(xiàng)不是互相排斥的關(guān)系，一個(gè)企業(yè)可以同時(shí)選擇多種轉(zhuǎn)型升級(jí)方式，不符合多項(xiàng)選擇模型中不同選擇互相排斥、選擇概率總和為1的假設(shè)。每一個(gè)選擇，企業(yè)都可以選擇“是”或者“否”，所以最終針對(duì)每一種轉(zhuǎn)型升級(jí)方式使用二值選擇模型，分析人工成本上升對(duì)不同轉(zhuǎn)型升級(jí)方式的影響。。模型構(gòu)建如下：

影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方式的因素復(fù)雜多樣，馮根福等基于2008-2018年九大中文經(jīng)濟(jì)學(xué)權(quán)威期刊發(fā)表的關(guān)于中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素的172篇實(shí)證文獻(xiàn)［29］（P17-35），利用上市公司數(shù)據(jù)進(jìn)行了主要因素相對(duì)重要性的再考察，發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模、地區(qū)金融發(fā)展水平、地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要因素。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合數(shù)據(jù)可得性，本文控制了包括企業(yè)年齡、用工規(guī)模、所有制、凈利潤(rùn)率、產(chǎn)品出口市場(chǎng)、原材料進(jìn)口市場(chǎng)和人工成本占總成本比值等變量，使用企業(yè)特征（Firmi，j）表示。其中，企業(yè)年齡使用2017年減去企業(yè)成立時(shí)間；企業(yè)用工規(guī)模，以企業(yè)2017年用工人數(shù)（取對(duì)數(shù)）來(lái)衡量；企業(yè)所有制取值1-3，分別表示國(guó)有企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)和港澳臺(tái)外資企業(yè)，以國(guó)有企業(yè)作為基準(zhǔn)組；企業(yè)凈利潤(rùn)率使用企業(yè)2016年的凈利潤(rùn)率衡量，取值1-3，分別表示“企業(yè)去年凈利潤(rùn)率為負(fù)”“企業(yè)去年凈利潤(rùn)率為1-5%”和“企業(yè)去年凈利潤(rùn)率為6%以上”，以企業(yè)凈利潤(rùn)率為負(fù)作為基準(zhǔn)組。產(chǎn)品出口市場(chǎng)和原材料來(lái)源市場(chǎng)均是類別變量，如果產(chǎn)品“大部分銷往國(guó)內(nèi)”或者原材料“大部分來(lái)自國(guó)內(nèi)”取值為1，反之取0。其中，產(chǎn)品“主要銷往國(guó)外”和原材料“主要來(lái)自國(guó)外”作為基準(zhǔn)組。人工成本占總成本的比值取值0-1，取值1表示“企業(yè)的人工成本占企業(yè)總成本的比重大于20%”，取值0表示“企業(yè)人工成本占比不超過(guò)20%”。Cityj表示城市類別變量，取值1-4，分別表示廣東省內(nèi)四類最低工資標(biāo)準(zhǔn)的地區(qū)，控制地區(qū)層面的固定特征。企業(yè)主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)見表1。

表1 企業(yè)主要變量描述統(tǒng)計(jì)表

最后，由于企業(yè)人工成本上升與轉(zhuǎn)型升級(jí)方式在時(shí)間上存在先后順序，即2016年相較于2015年企業(yè)人工成本的變動(dòng)如何影響2017年企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)方式，可在一定程度上緩解模型因反向因果帶來(lái)的內(nèi)生性問(wèn)題。為了解決因遺漏變量等其他渠道帶來(lái)的內(nèi)生性問(wèn)題，本文采取了其他方式進(jìn)行處理。

二、人工成本上升與企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)行為選擇的實(shí)證研究

下文主要通過(guò)研究人工成本上升對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)行為選擇的影響，對(duì)模型結(jié)果進(jìn)行解釋。并構(gòu)建工具變量等進(jìn)行內(nèi)生性檢驗(yàn)，使用其他代理變量衡量人工成本上升、替換樣本和被解釋變量等方式進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，以保證結(jié)果的可信性。

（一）基準(zhǔn)結(jié)果分析

表2列出了使用Probit模型分析的制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響因素的回歸結(jié)果?？梢钥闯?，制造業(yè)企業(yè)人工成本上升會(huì)顯著提高企業(yè)自動(dòng)化升級(jí)的概率，但對(duì)于企業(yè)采取增加研發(fā)投入、多元化或者品牌化的轉(zhuǎn)型升級(jí)方式影響不顯著，對(duì)企業(yè)自建銷售渠道和調(diào)整管理模式具有正向影響，但影響系數(shù)較小。平均而言，企業(yè)人工成本增長(zhǎng)率上升1%，企業(yè)使用“機(jī)器換人”的概率提高2%，自建銷售渠道和調(diào)整管理模式的概率提高0.2%。這說(shuō)明，面對(duì)勞動(dòng)力成本上升，企業(yè)最普遍的應(yīng)對(duì)方式是加大引入機(jī)器人或者其他自動(dòng)化、智能化設(shè)備，這與當(dāng)前中國(guó)制造業(yè)機(jī)器人使用量顯著上升，尤其是廣東省地區(qū)機(jī)器人覆蓋率全國(guó)第一的現(xiàn)實(shí)相符［30］（P71-88）。但是，人工成本占比低于20%與高于20%的企業(yè)在進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)行為選擇時(shí)，彼此之間的差異并不顯著。這可能是因?yàn)槿斯こ杀菊急纫呀?jīng)包含了用工規(guī)模、單位用工成本、資本的數(shù)量與價(jià)格、企業(yè)管理能力等信息，較為充分地反映企業(yè)在給定所在地的要素稟賦結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)方式、管理能力和產(chǎn)品特性等綜合條件下的最優(yōu)的資源要素配置與技術(shù)選擇。除非受到某一沖擊或者要素相對(duì)價(jià)格發(fā)生變化，才會(huì)改變企業(yè)的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)，促使企業(yè)采取轉(zhuǎn)型升級(jí)方式。因此，人工成本靜態(tài)構(gòu)成本身不會(huì)促使企業(yè)采取轉(zhuǎn)型升級(jí)方式，但是人工成本的動(dòng)態(tài)調(diào)整會(huì)通過(guò)影響企業(yè)的要素成本調(diào)整預(yù)期，促使制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

表2 基本回歸結(jié)果

用工規(guī)模水平對(duì)自動(dòng)化、自主研發(fā)、調(diào)整管理模式以及自建銷售渠道的概率影響顯著為正。由于用工規(guī)模衡量的是雇傭工人的數(shù)量，本身不直接包含單位勞動(dòng)力成本信息或其他生產(chǎn)要素信息，面對(duì)相同的單位人工成本上升，用工規(guī)模越大的企業(yè)所面臨的人工成本上升的總量就越高，企業(yè)選擇自動(dòng)化、自主研發(fā)、調(diào)整管理模式以及自建銷售渠道等四種轉(zhuǎn)型升級(jí)方式的概率越高。上述結(jié)果都從企業(yè)層面支持了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的要素稟賦結(jié)構(gòu)及其變動(dòng)驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的觀點(diǎn)，即隨著勞動(dòng)力相對(duì)價(jià)格的上升，理性企業(yè)家更傾向于使用資本替代勞動(dòng)，提高企業(yè)的資本密集度［18］（P244-263）［31］（P269-300）。相比于凈利潤(rùn)率為負(fù)的企業(yè)，凈利潤(rùn)率為正的企業(yè)進(jìn)行自動(dòng)化升級(jí)的概率顯著更高。這說(shuō)明，融資約束是企業(yè)自動(dòng)化升級(jí)的一個(gè)重要變量［32］（P1029-1056）。凈利潤(rùn)高的企業(yè)融資能力更強(qiáng)，但升級(jí)的緊迫性越低。由于前者的因素占主導(dǎo)地位，凈效應(yīng)為正，即凈利潤(rùn)率更高的企業(yè)自動(dòng)化升級(jí)概率更高。民營(yíng)企業(yè)相對(duì)于國(guó)有企業(yè)而言更可能采取自動(dòng)化升級(jí)，可能是因?yàn)槊駹I(yíng)企業(yè)的市場(chǎng)化調(diào)整機(jī)制更加靈活，對(duì)于要素市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的反映更加敏感快捷。

此外，回歸結(jié)果還說(shuō)明影響不同轉(zhuǎn)型升級(jí)方式的主要因素亦有區(qū)別。比如，對(duì)于自主研發(fā)這一方式而言，產(chǎn)品市場(chǎng)主銷國(guó)內(nèi)的企業(yè)要比主銷國(guó)外的企業(yè)具有顯著更高的選擇概率，外資企業(yè)相對(duì)于國(guó)有企業(yè)具有顯著更高的選擇概率。這可能是因?yàn)閺V東省大多數(shù)地級(jí)市（除深圳之外）有很多以“代工”為主的制造業(yè)企業(yè)，產(chǎn)品主銷國(guó)外市場(chǎng)，沒(méi)有自己的獨(dú)立品牌與產(chǎn)品研發(fā)。但是對(duì)于主銷市場(chǎng)在國(guó)內(nèi)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，由于在要素稟賦方面相對(duì)于其他國(guó)內(nèi)企業(yè)來(lái)說(shuō)比較優(yōu)勢(shì)并不明顯，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，因此就更可能倒逼這些企業(yè)進(jìn)行自主研發(fā)，包括加強(qiáng)“品牌化”“多元化”去提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和分散經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。尤其是“外資投資企業(yè)”，相對(duì)于國(guó)有企業(yè)而言，距世界技術(shù)前沿的距離可能更近，因此就更可能通過(guò)選擇“自主研發(fā)”的方式獲得技術(shù)進(jìn)步。另外，相對(duì)于凈利潤(rùn)率為負(fù)的企業(yè)而言，只有凈利潤(rùn)率高于5%的企業(yè)才在“自主研發(fā)”方式上具有顯著的更高的選擇概率。

對(duì)比“自動(dòng)化”方式的回歸結(jié)果，可以看到凈利潤(rùn)率1%-5%的企業(yè)并沒(méi)有顯著的更高的選擇“自主研發(fā)”概率。這可能是因?yàn)椤白灾餮邪l(fā)”比“自動(dòng)化”需要更長(zhǎng)久的或者更大規(guī)模的投資成本（包括財(cái)務(wù)、管理與時(shí)間成本）、不確定性也可能更大，只有凈利潤(rùn)率充分高的企業(yè)才更有可能選擇“自主研發(fā)”的創(chuàng)新方式。對(duì)于“多元化”選擇而言，相較于凈利潤(rùn)率為負(fù)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，凈利潤(rùn)率為1%-5%的企業(yè)進(jìn)行該項(xiàng)選擇的概率顯著更高，但是凈利潤(rùn)率高于5%的企業(yè)選擇這個(gè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方式的概率并沒(méi)有顯著更高。這一結(jié)果的可能原因如下，凈利潤(rùn)率為負(fù)的企業(yè)雖然有“多元化”轉(zhuǎn)型升級(jí)的倒逼壓力，但卻不具備升級(jí)的財(cái)務(wù)能力，而凈利潤(rùn)率高于5%的企業(yè)則對(duì)于“多元化”轉(zhuǎn)型升級(jí)的緊迫感與壓力不足，只有凈利潤(rùn)率居中（1%-5%）的企業(yè)既有較強(qiáng)的升級(jí)所需的財(cái)務(wù)融資能力，又有相對(duì)較強(qiáng)的升級(jí)壓力，因此相對(duì)于凈利潤(rùn)率為負(fù)的企業(yè)進(jìn)行“多元化”升級(jí)的概率顯著地更高。

最后，為什么人工成本上升對(duì)于“自主研發(fā)”“品牌化”與“多元化”這三種轉(zhuǎn)型升級(jí)方式?jīng)]有顯著的影響呢？這可能是因?yàn)槠髽I(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方式的選擇不僅與企業(yè)自身的要素稟賦及其結(jié)構(gòu)有關(guān)，也與轉(zhuǎn)型升級(jí)方式本身所需的資源稟賦有關(guān)。追求利潤(rùn)最大化的企業(yè)需要在短期利潤(rùn)和長(zhǎng)期回報(bào)之間取得最佳平衡。相比較而言，品牌化、自主研發(fā)和多元化產(chǎn)品開發(fā)都屬于需要較高人力資本和物質(zhì)資本的投入，且投入時(shí)間長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高，短期內(nèi)不僅無(wú)法降低人工成本上升帶來(lái)的壓力，還會(huì)進(jìn)一步增加財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)。品牌建設(shè)屬于長(zhǎng)期決策，且需要產(chǎn)品的可靠質(zhì)量作為前提；自主研發(fā)和產(chǎn)品多元化都需要?jiǎng)?chuàng)新性人才并且不確定性也高。相對(duì)而言，自動(dòng)化、管理模式調(diào)整和自建銷售渠道見效可能更快，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，而且機(jī)器投入本身既可以減少勞動(dòng)力需求降低人工成本，也能提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和產(chǎn)品質(zhì)量；另外，管理模式調(diào)整能夠提高溝通效率、增強(qiáng)監(jiān)督能力、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而降低單位勞動(dòng)成本；擴(kuò)建銷售渠道，則是從需求端擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，提高企業(yè)收益，尤其是新零售的地位不斷提升的背景下，企業(yè)需要增加線上渠道或者入駐大型平臺(tái)增加銷售渠道。本文受限于數(shù)據(jù)的時(shí)間跨度，所以只能考察短期影響，因此那些相對(duì)見效快的轉(zhuǎn)型升級(jí)方式要比那些投資周期更長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)更高的方式更可能會(huì)被選擇，顯著性更高。

（二）內(nèi)生性處理

由于人工成本上升與企業(yè)自動(dòng)化升級(jí)之間可能存在反向因果關(guān)系，即企業(yè)引入機(jī)器人等高端設(shè)備的同時(shí)，對(duì)高技能勞動(dòng)力需求提高，導(dǎo)致企業(yè)人工成本上升。首先，為了減緩模型的反向因果關(guān)系，本文使用2016年人工成本相較于2015年人工成本的變化幅度衡量人工成本變化，使用2017年企業(yè)自動(dòng)化轉(zhuǎn)型升級(jí)的行為選擇作為被解釋變量。企業(yè)人工成本上升與轉(zhuǎn)型升級(jí)行為選擇在時(shí)間上存在先后順序，2017年企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)行為不會(huì)影響2016年的人工成本上升幅度，模型不存在反向因果問(wèn)題。

其次，本文構(gòu)建了企業(yè)實(shí)際工資上升幅度與期望工資上升幅度的差值變量，識(shí)別企業(yè)人工成本上升的主要來(lái)源是外在要素成本沖擊還是非要素成本的其他動(dòng)機(jī)，從而估計(jì)外生的人工成本沖擊對(duì)企業(yè)自動(dòng)化升級(jí)的影響。表3第1列顯示了包含人工成本上升與外在成本沖擊的交互項(xiàng)的回歸結(jié)果。我們發(fā)現(xiàn)，相較于工資上升幅度在預(yù)期內(nèi)的企業(yè)，實(shí)際工資上升幅度更高的企業(yè)面臨人工成本上升，企業(yè)自動(dòng)化升級(jí)的概率更高。

表3 內(nèi)生性檢驗(yàn)

最后，本文借鑒已有研究，使用同行業(yè)其他企業(yè)人工成本上升幅度作為本企業(yè)人工成本上升幅度的工具變量，并使用IV Probit模型進(jìn)行檢驗(yàn)。這里沒(méi)有使用大多數(shù)文獻(xiàn)選擇的城市最低工資標(biāo)準(zhǔn)作為工具變量，是因?yàn)檎{(diào)研數(shù)據(jù)顯示城市最低工資標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整對(duì)大部分企業(yè)的工資增長(zhǎng)影響不大。在所使用的樣本中，如果政府不調(diào)整最低工資標(biāo)準(zhǔn)，僅有26.13%企業(yè)的工資水平不增長(zhǎng)，42.49%企業(yè)工資上漲幅度在5%以下，超過(guò)30%企業(yè)工資水平上漲在5%以上；而企業(yè)調(diào)整工資水平時(shí)，考慮最多的因素是同行業(yè)企業(yè)的工資水平（70%）和企業(yè)自身的效益（82%），僅有42%的企業(yè)會(huì)考慮城市最低工資標(biāo)準(zhǔn)。表3第2列和第3列列出了第一階段和第二階段的回歸結(jié)果，IV Probit模型兩階段的回歸結(jié)果系數(shù)不顯著。但同時(shí)沃爾德檢驗(yàn)顯示，P值高達(dá)0.95，拒絕了人工成本具有內(nèi)生性的假設(shè)。因此，本文認(rèn)為主要研究結(jié)論依舊成立。

盡管本文所使用的數(shù)據(jù)庫(kù)在提供多種轉(zhuǎn)型升級(jí)選擇以及樣本代表性方面具有獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，但是也存在重要不足，缺乏諸如企業(yè)員工人力資本水平、附加值以及計(jì)算全要素生產(chǎn)率所必需的其他關(guān)鍵信息等。另外，除了核心解釋變量以外，其他關(guān)鍵數(shù)據(jù)只是一年的橫截面數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)限制導(dǎo)致本文在尋找更加直接有效的工具變量時(shí)面臨挑戰(zhàn)，難以進(jìn)行更加嚴(yán)謹(jǐn)深入的內(nèi)生性檢驗(yàn)。本文期待未來(lái)獲得更高質(zhì)量的數(shù)據(jù)以后，再對(duì)內(nèi)生性問(wèn)題進(jìn)行更加深入的分析。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了保證結(jié)果的可信性，本文通過(guò)更換解釋變量、更換樣本和被解釋變量進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

1．更換解釋變量。人工成本的上升，既有可能是因?yàn)閱T工工資水平的上升（規(guī)模不變），也可能是員工數(shù)量的上升（工資不變），或者是最低工資標(biāo)準(zhǔn)提高和勞動(dòng)力流轉(zhuǎn)加速等政策因素。為了進(jìn)一步區(qū)分人工成本上升的來(lái)源，本文再分別使用企業(yè)員工工資年均增長(zhǎng)率和勞動(dòng)報(bào)酬增長(zhǎng)率度量企業(yè)人工成本的來(lái)源，前者度量了員工勞動(dòng)生產(chǎn)率的變化，而后者則包括了用人單位在生產(chǎn)過(guò)程中支付給勞動(dòng)者全部報(bào)酬的變化，涵蓋貨幣工資、實(shí)物報(bào)酬和社會(huì)保險(xiǎn)的變化。人工成本除了勞動(dòng)報(bào)酬之外，還包括職工教育經(jīng)費(fèi)、勞動(dòng)保護(hù)費(fèi)用、職工住房費(fèi)用和其他人工成本支出，因此覆蓋范圍最廣。具體來(lái)說(shuō)，企業(yè)員工工資年均增長(zhǎng)率使用類別變量0-1，分別表示職工工資年均上漲幅度“5%及以下”和“5%以上”，其中“5%及以下”組別作為基準(zhǔn)組。勞動(dòng)報(bào)酬增長(zhǎng)率使用2016年勞動(dòng)報(bào)酬總額（經(jīng)2016年廣東工業(yè)PPI指數(shù)平減）相較于2015年勞動(dòng)報(bào)酬總額的增長(zhǎng)率。調(diào)研數(shù)據(jù)顯示，企業(yè)職工工資年均上漲幅度在6%以下的企業(yè)占比53.13%，上漲6%-10%之間的企業(yè)占比39.5%，超過(guò)10%的企業(yè)占比僅7%。相較于2015年，2016年企業(yè)勞動(dòng)報(bào)酬平均增長(zhǎng)了7.05%，人工成本總額平均上升幅度則達(dá)到7.23%。這說(shuō)明，雖然存在其他因素直接或者間接地提高了企業(yè)的用工成本，但是工資和勞動(dòng)報(bào)酬依舊是導(dǎo)致企業(yè)人工成本上升的主要原因。

表4列出了分別使用不同變量衡量企業(yè)人工成本上升的回歸結(jié)果，并控制了企業(yè)特征和城市固定效應(yīng)。其中，樣本A使用企業(yè)員工年均工資上升幅度作為核心解釋變量，樣本B使用企業(yè)2016年相較于2015年的企業(yè)勞動(dòng)報(bào)酬上升幅度作為核心解釋變量。結(jié)果顯示，不論使用哪一種具體指標(biāo)，人工成本上升依舊顯著提高企業(yè)自動(dòng)化升級(jí)的概率，即人工成本上升幅度越大，企業(yè)選擇自動(dòng)化升級(jí)的概率越高，從而在微觀實(shí)證層面進(jìn)一步支持了要素稟賦驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的機(jī)制，并且說(shuō)明該機(jī)制非常穩(wěn)健。另一方面，細(xì)分人工成本構(gòu)成，人工成本上升的不同來(lái)源對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)選擇有所影響。如果僅考慮員工的工資率上升，企業(yè)不僅選擇“自動(dòng)化升級(jí)”的概率提高，而且進(jìn)行自主研發(fā)的概率也會(huì)顯著提高；如果考慮到還包括員工保險(xiǎn)等非貨幣性收入在內(nèi)的勞動(dòng)報(bào)酬增長(zhǎng)率，企業(yè)自主研發(fā)的選擇概率的影響程度會(huì)減弱。這說(shuō)明了區(qū)分勞動(dòng)力成本的類型對(duì)于研究企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要性和必要性。另外，比較表2、表4還可以發(fā)現(xiàn)，人工成本的增長(zhǎng)率對(duì)于“改善管理模式”的選擇概率有顯著的正向影響，勞動(dòng)報(bào)酬增長(zhǎng)率對(duì)此的影響卻不顯著，這很可能是因?yàn)楦纳乒芾砟Ｊ接兄诮档腿斯こ杀局谐趧?dòng)報(bào)酬之外的那些成本。上述發(fā)現(xiàn)對(duì)于決策者有針對(duì)性地采取措施降低企業(yè)用工成本、促進(jìn)企業(yè)選擇更加有效的轉(zhuǎn)型升級(jí)方式，具有重要的啟發(fā)意義。

2．更換企業(yè)樣本。本文比較了調(diào)研問(wèn)卷中企業(yè)填報(bào)的注冊(cè)時(shí)間和龍信數(shù)據(jù)庫(kù)中企業(yè)在工商登記的注冊(cè)時(shí)間，假設(shè)企業(yè)填報(bào)的注冊(cè)信息和工商注冊(cè)信息誤差較大，那么說(shuō)明該企業(yè)其他數(shù)據(jù)的可信度也很可能不高。因此，本文剔除了龍信數(shù)據(jù)中注冊(cè)年份與企業(yè)調(diào)研數(shù)據(jù)中成立時(shí)間差值大于2年的企業(yè)樣本，最終保留771家企業(yè)樣本。表5第（1）至（3）列給出了使用不同變量衡量人工成本上升的回歸結(jié)果。結(jié)果顯示，人工成本上升依舊會(huì)顯著提高企業(yè)自動(dòng)化升級(jí)的概率，與前文的分析結(jié)果保持一致。

3．改變被解釋變量。企業(yè)如果選擇引入自動(dòng)化設(shè)備、工業(yè)機(jī)器人等自動(dòng)化升級(jí)的應(yīng)對(duì)方式，與之相對(duì)應(yīng)的是在下一年的投資意愿中，企業(yè)可能會(huì)在目前的基礎(chǔ)上擴(kuò)大投資。因此，本文根據(jù)問(wèn)卷中“企業(yè)是否準(zhǔn)備在目前基礎(chǔ)上繼續(xù)擴(kuò)大投資”的信息，使用投資意愿來(lái)衡量企業(yè)的自動(dòng)化升級(jí)方式。如果企業(yè)選擇“打算增加投資或規(guī)?！眲t取值為1，如果“沒(méi)有打算或者打算減少投資或規(guī)?！比≈禐?。表5第（4）至（6）列列出了使用投資意愿作為因變量的回歸結(jié)果，可以看出，人工成本上升會(huì)顯著提高企業(yè)的投資意愿，從而間接支持了本文的主要研究結(jié)論。

表5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

（四）轉(zhuǎn)型升級(jí)方式的分布

雖然企業(yè)有多種可供選擇的轉(zhuǎn)型升級(jí)方式，但是在現(xiàn)實(shí)中由于存在預(yù)算約束等多種約束，企業(yè)會(huì)通過(guò)成本收益分析來(lái)決定是否轉(zhuǎn)型升級(jí)以及以何種方式進(jìn)行。表6列出了包含與不包含自動(dòng)化升級(jí)的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方式的統(tǒng)計(jì)結(jié)果?？梢钥闯?，如果給定企業(yè)有6種轉(zhuǎn)型升級(jí)方式選擇，企業(yè)同時(shí)選擇一種或者兩種轉(zhuǎn)型升級(jí)方式的占比為55.17%，選擇不轉(zhuǎn)型升級(jí)的占比是20.47%，選擇三種或以上的企業(yè)占比為24.27%。在面對(duì)不包含自動(dòng)化升級(jí)的其余五項(xiàng)轉(zhuǎn)型升級(jí)方式的選擇時(shí)，企業(yè)同時(shí)選擇一種或者兩種轉(zhuǎn)型升級(jí)方式的占比為56.33%，僅11.11%的企業(yè)會(huì)同時(shí)選擇三種及以上的方式。表6還包含如下信息：在1026家企業(yè)樣本中，有210家企業(yè)選擇不升級(jí)；有121家企業(yè)選擇自動(dòng)化升級(jí)這種模式，占比約11.79%；有171家企業(yè)只選擇了一種升級(jí)方式，且該升級(jí)方式不是自動(dòng)化；有133家企業(yè)選擇了三種升級(jí)方式，其中一種是自動(dòng)化升級(jí)；有90家企業(yè)選擇了不包括自動(dòng)化選擇的其他兩種升級(jí)方式，有183家企業(yè)選擇了包含自動(dòng)化升級(jí)在內(nèi)的兩種升級(jí)方式。

表6 企業(yè)同時(shí)選擇多種轉(zhuǎn)型升級(jí)方式的數(shù)量和頻率分布

表7列出了六種轉(zhuǎn)型升級(jí)方式的相關(guān)系數(shù)，結(jié)果顯示不同轉(zhuǎn)型升級(jí)方式之間的相關(guān)系數(shù)較低。其中，自主研發(fā)和自動(dòng)化升級(jí)的相關(guān)系數(shù)最高，達(dá)到了0.241，這可能是因?yàn)樵黾友邪l(fā)投入也需要購(gòu)買機(jī)器設(shè)備。其次是品牌化和自建銷售渠道，二者之間的相關(guān)系數(shù)是0.193。其他的轉(zhuǎn)型升級(jí)方式之間的相關(guān)系數(shù)都很低。

表7 六種轉(zhuǎn)型升級(jí)方式的相關(guān)系數(shù)

選擇自動(dòng)化升級(jí)的企業(yè)會(huì)更傾向于選擇何種升級(jí)方式作為補(bǔ)充？表8列出了將自動(dòng)化升級(jí)作為解釋變量的回歸結(jié)果。結(jié)果顯示，控制了企業(yè)特征、行業(yè)虛擬變量和城市特征后，企業(yè)選擇自動(dòng)化升級(jí)，也會(huì)顯著提高企業(yè)選擇自主研發(fā)、品牌化、自建銷售渠道和改善管理模式這幾種模式。這說(shuō)明面對(duì)人工成本上升，企業(yè)在選擇自動(dòng)化升級(jí)的同時(shí)，也會(huì)更傾向于選擇其他相關(guān)聯(lián)的轉(zhuǎn)型升級(jí)方式。比如，若企業(yè)選擇自動(dòng)化升級(jí)的主要?jiǎng)訖C(jī)是為了擴(kuò)大市場(chǎng)需求，那么企業(yè)很可能就會(huì)傾向于同時(shí)選擇改善管理模式、自建銷售渠道或者品牌化作為補(bǔ)充。而且，自動(dòng)化升級(jí)本身可能也會(huì)增強(qiáng)調(diào)整管理模式的必要性，由此帶來(lái)的產(chǎn)品數(shù)量和質(zhì)量提升，進(jìn)一步需要“自建銷售渠道”和“品牌化”。如果企業(yè)為了加強(qiáng)自主研發(fā)，也會(huì)更多引入自動(dòng)化或者智能化設(shè)備、培育自主品牌。選擇何種轉(zhuǎn)型升級(jí)方式與企業(yè)自身的轉(zhuǎn)型升級(jí)動(dòng)機(jī)有關(guān)，因此，本文接下來(lái)將進(jìn)一步探究企業(yè)自動(dòng)化升級(jí)的動(dòng)機(jī)。

表8 自動(dòng)化升級(jí)與其他轉(zhuǎn)型升級(jí)方式之間的關(guān)系

三、拓展研究：動(dòng)機(jī)識(shí)別與異質(zhì)性分析

企業(yè)選擇自動(dòng)化升級(jí)的原因既有可能是成本倒逼，也可能是主動(dòng)升級(jí)。其中，成本倒逼是指由要素成本因素驅(qū)動(dòng)的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方式（供給層面），主動(dòng)升級(jí)是指因市場(chǎng)更大的規(guī)模需求或更高的產(chǎn)品質(zhì)量需求驅(qū)動(dòng)的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方式（需求層面）。企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的動(dòng)機(jī)直接影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)行為，為了識(shí)別企業(yè)轉(zhuǎn)型動(dòng)機(jī)，本文進(jìn)一步在控制企業(yè)主動(dòng)升級(jí)的需求層面機(jī)制基礎(chǔ)上，研究人工成本上升的“倒逼機(jī)制”。另外，由于地區(qū)、行業(yè)比較優(yōu)勢(shì)等也會(huì)影響企業(yè)的生產(chǎn)率、盈利能力和整體福利改善等［33］（P13-24）［34］（P31-66），本文分別從行業(yè)比較優(yōu)勢(shì)和地區(qū)比較優(yōu)勢(shì)角度進(jìn)行異質(zhì)性分析。

（一）動(dòng)機(jī)識(shí)別

為了區(qū)別需求和供給層面的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)動(dòng)機(jī)，本文采取了兩種方式控制需求層面的影響機(jī)制：第一，在回歸中加入企業(yè)的銷售收入增長(zhǎng)率；第二，加入2017年企業(yè)客戶或者訂單的變化情況。其中，企業(yè)銷售收入增長(zhǎng)率使用2016年銷售收入總額與2015年銷售收入總額計(jì)算得來(lái)；2017年企業(yè)訂單或客戶變化情況使用分類變量1-3表示，1-3分別表示“與往年相比，2017年企業(yè)客戶或訂單有所增長(zhǎng)”“基本一樣”和“客戶或訂單有所下降”，使用“客戶或訂單下降”作為基準(zhǔn)組。針對(duì)企業(yè)提升產(chǎn)品質(zhì)量的需求，由于直接測(cè)度的數(shù)據(jù)不存在，因此本文使用企業(yè)面對(duì)招工難時(shí)是否選擇“放寬員工標(biāo)準(zhǔn)”作為代理變量，間接衡量企業(yè)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量要求的高低。相較于其他選擇，選擇放寬招工條件的企業(yè)對(duì)企業(yè)員工的技能和產(chǎn)品質(zhì)量的要求程度相對(duì)最低。因此，本文根據(jù)企業(yè)面對(duì)招工難時(shí)是否選擇放寬招工條件，識(shí)別企業(yè)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的重視程度，并作為劃分依據(jù)，分析兩種不同類型企業(yè)在面對(duì)人工成本上升時(shí)的轉(zhuǎn)型升級(jí)選擇。當(dāng)企業(yè)面對(duì)招工難時(shí)的選擇，如果是放寬員工標(biāo)準(zhǔn)，取值為1；反之，取值為0。

表9第（1）列和第（2）列分別列出了控制企業(yè)市場(chǎng)需求規(guī)模的回歸結(jié)果。結(jié)果顯示，企業(yè)銷售收入增長(zhǎng)率對(duì)企業(yè)自動(dòng)化升級(jí)沒(méi)有顯著影響，客戶或訂單有所增長(zhǎng)的企業(yè)相較于客戶或訂單下降的企業(yè)，自動(dòng)化升級(jí)的概率更高。但是，在控制了企業(yè)銷售情況和客戶訂單需求的基礎(chǔ)上，人工成本上升對(duì)企業(yè)自動(dòng)化升級(jí)依舊具有顯著的正向促進(jìn)作用。第（3）列和第（4）列給出了對(duì)員工標(biāo)準(zhǔn)要求不同的企業(yè)的回歸結(jié)果?？梢钥闯?，對(duì)員工技能和產(chǎn)品技能要求更高的企業(yè)，面對(duì)人工成本上升，企業(yè)自動(dòng)化升級(jí)的概率更高，回歸系數(shù)明顯高于對(duì)員工技能要求不高的企業(yè)和全樣本企業(yè)。這說(shuō)明，考慮了企業(yè)內(nèi)在的產(chǎn)品質(zhì)量需求之后，人工成本上升會(huì)進(jìn)一步提高企業(yè)自動(dòng)化升級(jí)的概率，強(qiáng)化成本倒逼機(jī)制。綜上所述，即便在控制了企業(yè)主動(dòng)升級(jí)的動(dòng)機(jī)之后，成本上升“倒逼”企業(yè)自動(dòng)化升級(jí)的機(jī)制依舊顯著存在。而且，企業(yè)內(nèi)在需求層面的因素會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)化人工成本上升對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的倒逼機(jī)制。

表9 人工成本上升與企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方式：控制主動(dòng)升級(jí)動(dòng)機(jī)

（二）異質(zhì)性分析

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，企業(yè)具有自生能力的前提是它所在的產(chǎn)業(yè)和所用的技術(shù)符合要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)，并且它所在的地區(qū)有合適的軟硬基礎(chǔ)設(shè)施。J.Ju等使用美國(guó)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)越是偏離地區(qū)稟賦結(jié)構(gòu)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，在國(guó)民生產(chǎn)產(chǎn)值占比越?。?8］（P244-263）。王勇和湯學(xué)敏對(duì)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)理論和事實(shí)進(jìn)行了詳細(xì)的梳理和歸納［35］（P3-17）。基于不同行業(yè)特性和地區(qū)比較優(yōu)勢(shì)，本文進(jìn)一步研究了行業(yè)比較優(yōu)勢(shì)以及地區(qū)稟賦結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方式的影響。

1．行業(yè)比較優(yōu)勢(shì)。行業(yè)比較優(yōu)勢(shì)度量可從產(chǎn)業(yè)效益指標(biāo)、技術(shù)效率、垂直專業(yè)化指數(shù)、發(fā)展規(guī)模等不同角度衡量［36］（P71-88）。本文將從水平結(jié)構(gòu)和垂直結(jié)構(gòu)兩個(gè)方面，度量廣東省具有比較優(yōu)勢(shì)的行業(yè)，研究其對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方式的影響。其中，水平結(jié)構(gòu)方面，本文計(jì)算31個(gè)省市28個(gè)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的出口交貨值占全國(guó)出口交貨值的比重，將廣東省排名全國(guó)前四位的行業(yè)視為具備比較優(yōu)勢(shì)的行業(yè)。行業(yè)出口交貨值數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒（2018年）》。垂直結(jié)構(gòu)方面，本文借鑒李系等的方法［37］（P1-48），使用2015年投入產(chǎn)出表，根據(jù)行業(yè)上下游指數(shù)，將28個(gè)制造業(yè)劃分為上游、中游和下游，然后分析行業(yè)垂直結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)自動(dòng)化升級(jí)的影響。

由表10列出的回歸結(jié)果可以看出，在出口方面具備比較優(yōu)勢(shì)的行業(yè)中的企業(yè)，人工成本上升會(huì)顯著提高其自動(dòng)化升級(jí)的概率。這是因?yàn)檫@些行業(yè)的企業(yè)具備自生能力，符合比較優(yōu)勢(shì)，具備市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，盈利能力相對(duì)較強(qiáng)，因此面臨融資約束也相對(duì)較小，更容易在銀行借貸或者獲得政府財(cái)政補(bǔ)貼，而且由于國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的推動(dòng)，企業(yè)更有能力和動(dòng)力去進(jìn)行自動(dòng)化升級(jí)。另外，相對(duì)于上游和中游行業(yè)，位于下游行業(yè)的企業(yè)，人工成本上升對(duì)企業(yè)自動(dòng)化升級(jí)的促進(jìn)作用更加顯著。這是因?yàn)樯嫌?、中游和下游產(chǎn)業(yè)在市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、資本密集度、國(guó)有企業(yè)比重、可貿(mào)易程度、行業(yè)利潤(rùn)率等各方面都存在顯著差異，同時(shí)中國(guó)上游行業(yè)大多是國(guó)有壟斷企業(yè)且資本更加密集，下游行業(yè)更多是民營(yíng)和外資企業(yè)主導(dǎo)，而且市場(chǎng)結(jié)構(gòu)整體而言競(jìng)爭(zhēng)性更強(qiáng)［37］（P1-48）。廣東省具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)大多是處于下游的民營(yíng)企業(yè)，這部分企業(yè)出口能力更高。

表10 人工成本上升與企業(yè)自動(dòng)化升級(jí)：行業(yè)比較優(yōu)勢(shì)

2．地區(qū)比較優(yōu)勢(shì)。盡管廣東省經(jīng)濟(jì)總量全國(guó)第一，但省內(nèi)不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不平衡，區(qū)域間要素稟賦結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)均存在差異。為了估計(jì)地區(qū)層面比較優(yōu)勢(shì)對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方式的影響，本文分別計(jì)算了各地級(jí)市制造業(yè)就業(yè)人數(shù)占比和地區(qū)人均收入水平與企業(yè)一線職工工資水平的比值。如果制造業(yè)就業(yè)人數(shù)占比超過(guò)廣東省內(nèi)均值，視為以制造業(yè)為比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的地區(qū)，取值為1；反之，取值為0。如果該地區(qū)人均收入水平與該企業(yè)職工工資水平比值小于均值，說(shuō)明該企業(yè)的勞動(dòng)力要素成本已經(jīng)高于該地區(qū)要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的平均勞動(dòng)力成本水平，因此偏離地區(qū)要素稟賦結(jié)構(gòu)的程度越高，對(duì)應(yīng)的企業(yè)所面臨的人工成本上升所帶來(lái)的升級(jí)壓力越高。廣東省城市層面數(shù)據(jù)來(lái)源于CEIC數(shù)據(jù)庫(kù)。

由表11列出的回歸結(jié)果可以看出，相較于其他地區(qū)的企業(yè)，制造業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)地區(qū)的企業(yè)，以及與地區(qū)的要素稟賦結(jié)構(gòu)相比勞動(dòng)力成本更高的企業(yè)，人工成本上升對(duì)其自動(dòng)化升級(jí)的正向影響更為顯著。這是因?yàn)?，以制造業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的地區(qū)，制造業(yè)作為其具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。面對(duì)人工成本上升，企業(yè)有動(dòng)力進(jìn)行自動(dòng)化升級(jí)。以產(chǎn)業(yè)集群的方式進(jìn)行自動(dòng)化升級(jí)，企業(yè)的單位成本會(huì)降低，地方政府也更有動(dòng)力對(duì)本地區(qū)的企業(yè)進(jìn)行財(cái)政或者金融扶持。企業(yè)職工工資水平相對(duì)于地區(qū)平均收入水平越高，則該企業(yè)面臨的人工成本上升的壓力越大，因此成本上升倒逼企業(yè)自動(dòng)化升級(jí)的壓力就越高，這也符合地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向資本密集型升級(jí)的大方向。

表11 人工成本上升與企業(yè)自動(dòng)化：地區(qū)稟賦和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

四、研究結(jié)論與啟示

本文從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角出發(fā)，使用2017年廣東省制造業(yè)企業(yè)調(diào)研數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，重點(diǎn)考察人工成本上升與企業(yè)不同轉(zhuǎn)型升級(jí)方式選擇之間的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，給定企業(yè)六種轉(zhuǎn)型升級(jí)方式，自動(dòng)化升級(jí)仍是制造業(yè)企業(yè)在面對(duì)人工成本上升時(shí)最穩(wěn)健的選擇。自動(dòng)化升級(jí)也不是企業(yè)唯一的選擇，而是會(huì)選擇自主研發(fā)、品牌化等其他方式作為補(bǔ)充。具有地區(qū)和行業(yè)比較優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，自動(dòng)化升級(jí)的概率也更為顯著。本研究的啟示如下：第一，不同地區(qū)、不同行業(yè)、不同類型的企業(yè)最適宜的轉(zhuǎn)型升級(jí)方式是不相同的。政府不宜實(shí)施“一刀切”的方式，強(qiáng)迫所有企業(yè)按照相同的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)，而是要充分發(fā)揮市場(chǎng)的作用，充分尊重企業(yè)的自主經(jīng)營(yíng)權(quán)，并且能夠針對(duì)不同情況，制定相適宜的政策，協(xié)助企業(yè)進(jìn)行有效的轉(zhuǎn)型升級(jí)。第二，企業(yè)的不同轉(zhuǎn)型升級(jí)方式之間存在著不同的邏輯相關(guān)性。比如，自動(dòng)化升級(jí)與自主研發(fā)之間的相關(guān)性，高于自動(dòng)化升級(jí)與自建銷售渠道之間的相關(guān)性，而政府不同部門制定的政策導(dǎo)向可能是不同的升級(jí)方式，為避免不同政策之間互相矛盾，地方政府應(yīng)該積極研究和制定更加有效的“政策組合拳”，提高政策協(xié)同性和有效性。第三，地區(qū)和行業(yè)比較優(yōu)勢(shì)影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)概率。為了更好地促進(jìn)企業(yè)與產(chǎn)業(yè)的自動(dòng)化轉(zhuǎn)型升級(jí)，地方政府要更好地遵循地區(qū)要素稟賦結(jié)構(gòu)決定的比較優(yōu)勢(shì)，鼓勵(lì)符合比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)采取合適的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)，對(duì)于那些違反比較優(yōu)勢(shì)從而不具備自生能力的企業(yè)，重點(diǎn)不在于促進(jìn)它們的自動(dòng)化升級(jí)，而是讓該退出的企業(yè)及時(shí)退出，防止形成僵尸企業(yè)。

廣東作為中國(guó)GDP第一大省和改革開放的排頭兵，針對(duì)廣東省產(chǎn)業(yè)升級(jí)的分析對(duì)于全國(guó)來(lái)說(shuō)具有一定的前瞻性和預(yù)判性?！笆奈濉睍r(shí)期我國(guó)實(shí)施制造強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，在引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的過(guò)程中，需要更好地發(fā)揮有效市場(chǎng)與有為政府的作用。因此建議，一方面要完善要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制，給予企業(yè)較大的自主權(quán)，鼓勵(lì)企業(yè)家根據(jù)企業(yè)自身的稟賦結(jié)構(gòu)和所在行業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)，選擇最合適的轉(zhuǎn)型升級(jí)方式，包括但不限于數(shù)字化、管理模式調(diào)整、拓寬銷售渠道、品牌化和多樣化等。另一方面，政府需要制定更加科學(xué)有效的產(chǎn)業(yè)政策“組合拳”，改善要素供給、提升營(yíng)商環(huán)境、提高政策之間的協(xié)調(diào)性，為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供更加寬松自由的政策環(huán)境；同時(shí)避免“一刀切”式政策，針對(duì)不同行業(yè)、不同規(guī)模企業(yè)采取“一企一議”“一事一議”，實(shí)施因勢(shì)利導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)政策，引導(dǎo)大企業(yè)向制造業(yè)價(jià)值鏈高端和產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)中心企業(yè)升級(jí)、中小企業(yè)向“專精特新”的節(jié)點(diǎn)企業(yè)轉(zhuǎn)型，提升制造業(yè)整體國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

最后，需要指出的是，由于本文研究數(shù)據(jù)本身的局限性，比如缺乏計(jì)算企業(yè)全要素生產(chǎn)率的必要變量，也缺乏企業(yè)人力資本的構(gòu)成等數(shù)據(jù)，因此無(wú)法直接考察全要素生產(chǎn)率、人力資本結(jié)構(gòu)等因素對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方式的影響，亦無(wú)法進(jìn)一步定量研究不同轉(zhuǎn)型升級(jí)方式對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響。期待未來(lái)通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)的補(bǔ)充與完善，使得本研究能夠進(jìn)一步深入推進(jìn)，為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)行為理論提供更多的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)和證據(jù)支持。