財(cái)政危機(jī)背景下美國公立研究型大學(xué)治理策略研究

梁會(huì)青 朱洪洋

摘要：財(cái)政資源限制條件下高校如何有效進(jìn)行財(cái)政治理，同時(shí)兼顧高質(zhì)量發(fā)展成為值得深入思考的重要議題。本研究以亞利桑那州立大學(xué)為例，分析財(cái)政危機(jī)背景下美國公立研究型大學(xué)不同階段財(cái)政治理策略，提煉其核心特征，為高校應(yīng)對(duì)危機(jī)和持續(xù)良性發(fā)展提供有益借鑒。亞利桑那州立大學(xué)采取局部適應(yīng)、整體戰(zhàn)略性調(diào)整和雙軌制轉(zhuǎn)型策略應(yīng)對(duì)財(cái)政危機(jī)，在財(cái)政危機(jī)應(yīng)對(duì)過程中貫穿組織長期戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，靈活整合適應(yīng)性策略和解釋性策略，堅(jiān)持教學(xué)和研究優(yōu)先原則。

關(guān)鍵詞：財(cái)政危機(jī);公立研究型大學(xué);亞利桑那州立大學(xué);財(cái)政治理策略

一、前言

2020年政府工作報(bào)告數(shù)次明確提出要進(jìn)行財(cái)政節(jié)流，“各級(jí)政府必須真正過緊日子”;《教育部2020年部門預(yù)算》落實(shí)中央過緊日子的要求，調(diào)整高等教育領(lǐng)域預(yù)算，2020年預(yù)算數(shù)為10576257.15萬元，比上一年度減少1279810.52萬元。[1]另外從美國、英國、德國等國的趨勢來看，政府對(duì)大學(xué)財(cái)政撥款的減少是世界范圍的共同趨勢。高校如何進(jìn)行財(cái)政治理，有效應(yīng)對(duì)可能的財(cái)政危機(jī)需要提前籌備和布局;同時(shí)，還要保障高等教育質(zhì)量依舊堅(jiān)挺，不打折扣。財(cái)政危機(jī)下高校如何有效進(jìn)行財(cái)政治理，同時(shí)兼顧高等教育質(zhì)量成為值得深入思考的重要議題，以往的有效應(yīng)對(duì)經(jīng)驗(yàn)或許可以提供有益借鑒。

2008年，美國經(jīng)歷被稱為“大衰退”的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，引發(fā)了美國經(jīng)濟(jì)和高等教育的大動(dòng)蕩。嚴(yán)重的宏觀經(jīng)濟(jì)危機(jī)不僅造成高校財(cái)產(chǎn)和投資的損失，還引發(fā)了州政府對(duì)高校資助的不同程度削減，其中亞利桑那州對(duì)公立大學(xué)的撥款削減幅度排名前列，且連年大幅下降，以至于其高等教育財(cái)政撥款在美國各州排名墊底。[2]亞利桑那州立大學(xué)作為公立研究型大學(xué)，肩負(fù)著服務(wù)亞利桑那州的公共使命，傳統(tǒng)上州政府撥款（State appropriations）應(yīng)該是亞利桑那州立大學(xué)的主要經(jīng)費(fèi)來源，因此州政府撥款史無前例的大幅削減造成嚴(yán)峻的財(cái)政危機(jī)。從表1的亞利桑那州立大學(xué)2006-2015年度財(cái)政主要收入指標(biāo)的數(shù)額和占總收入的比例可以看出，2008年之前州政府撥款是亞利桑那州立大學(xué)最為重要的收入來源，且連年增長，從2006年的3.69億美元增長至2008年的4.83億美元;2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后，州政府撥款從4.83億美元降至2013年的3.12億美元，降幅高達(dá)35%。州政府撥款占亞利桑那州立大學(xué)總收入的比率從2008年的33%降至2015年的17%。高等教育被視為州預(yù)算的平衡輪（a balance wheel），經(jīng)濟(jì)形勢好時(shí)，高等教育對(duì)各州來說是一個(gè)有吸引力的投資領(lǐng)域，往往能獲得比其他預(yù)算類別更多的資金;經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí)，高等教育通常是第一個(gè)被削減的類別，且比其他類別削減得更多。[3]

面對(duì)巨大的財(cái)政危機(jī)，亞利桑那州立大學(xué)轉(zhuǎn)“危”為“機(jī)”，在危機(jī)中開拓思路、尋求機(jī)遇，重新振作并飛速發(fā)展。在過去的10年，亞利桑那州立大學(xué)成為美國發(fā)展最快的研究型大學(xué)，2016-2020連續(xù)5年被《美國新聞與世界報(bào)道》（U.S.News & World Report college rankings）評(píng)為美國最具創(chuàng)新力的大學(xué)。財(cái)政危機(jī)對(duì)高等教育產(chǎn)生的影響具有緩慢性和累積性，需要從較長的時(shí)間跨度進(jìn)行全面分析。本研究以亞利桑那州立大學(xué)為例，通過對(duì)亞利桑那州立大學(xué)2008-2016年度財(cái)務(wù)報(bào)表、年度報(bào)告、校長報(bào)告等資料分析財(cái)政危機(jī)背景下美國公立研究型大學(xué)不同階段財(cái)政治理策略，提煉其核心特征，為高校應(yīng)對(duì)重大財(cái)政危機(jī)提供有益借鑒。

二、亞利桑那州立大學(xué)不同階段財(cái)政治理策略（一）財(cái)政危機(jī)初期——局部適應(yīng)性策略

2008年財(cái)政危機(jī)初期，亞利桑那州立大學(xué)主要采取局部適應(yīng)性策略，以削減開支（主要是行政開支）來適應(yīng)外部環(huán)境變化，確保資源得以生存。第一，合并跨校園和同類行政服務(wù)單位，提高服務(wù)效率。如取消學(xué)校一級(jí)教務(wù)管理單位，將教務(wù)和學(xué)術(shù)指導(dǎo)服務(wù)轉(zhuǎn)移到學(xué)院;將卓越學(xué)習(xí)與教學(xué)中心與大學(xué)評(píng)估辦公室合并等。[4]第二，削減行政崗位，降低人員支出。如減少夏季和冬季學(xué)期辦公人員;取消2個(gè)院長、18個(gè)系主任以及大約28個(gè)行政和輔助職位，停止招聘新人。第三，合并學(xué)術(shù)單位，減少運(yùn)營開支。2008年8月，亞利桑那州立大學(xué)在保證教學(xué)、學(xué)術(shù)不受影響的情況下進(jìn)行首次重大學(xué)術(shù)重組，具體措施為：（1）合并不同校區(qū)相似的學(xué)術(shù)單位和項(xiàng)目，如將鳳凰城校區(qū)的教師教育項(xiàng)目管理工作整合到西校區(qū)的教師教育與領(lǐng)導(dǎo)學(xué)院;（2）合并同校區(qū)相近的學(xué)術(shù)單位，如將工業(yè)設(shè)計(jì)學(xué)院、室內(nèi)設(shè)計(jì)學(xué)院和視覺傳達(dá)設(shè)計(jì)學(xué)院合并為設(shè)計(jì)學(xué)院;（3）合并同校區(qū)有助于跨學(xué)科合作的學(xué)術(shù)單位，探究新型教學(xué)、研究模式，如將文理學(xué)院9個(gè)學(xué)術(shù)單位整合為政府、政治和全球研究院，社會(huì)轉(zhuǎn)型學(xué)院，歷史、哲學(xué)和宗教研究院3個(gè)學(xué)院。[5]通過此次學(xué)術(shù)重組，亞利桑那州立大學(xué)每年節(jié)省600萬美元，同時(shí)保證學(xué)生入學(xué)機(jī)會(huì)、學(xué)術(shù)項(xiàng)目、教職崗位等不受影響。[6]

（二）財(cái)政危機(jī)中期——整體戰(zhàn)略性調(diào)整策略

短期的財(cái)政危機(jī)應(yīng)對(duì)策略集中在行政單位，但當(dāng)危機(jī)持續(xù)，局部適應(yīng)性策略已不能夠應(yīng)對(duì)。2009-2011年的財(cái)政危機(jī)中期，政府撥款持續(xù)削減，但替代性收入還沒有強(qiáng)勁增長，亞利桑那州立大學(xué)進(jìn)行整體戰(zhàn)略性調(diào)整，多方面開源節(jié)流。

1.重構(gòu)學(xué)術(shù)結(jié)構(gòu)，控制學(xué)校規(guī)模

亞利桑那州立大學(xué)在2009-2010年進(jìn)行多輪戰(zhàn)略性學(xué)術(shù)結(jié)構(gòu)調(diào)整，以提高資源利用效率，同時(shí)推動(dòng)從研究人員驅(qū)動(dòng)的、學(xué)科約束的知識(shí)生產(chǎn)，到項(xiàng)目或問題驅(qū)動(dòng)的、高度跨學(xué)科和應(yīng)用的研究的根本性轉(zhuǎn)變。新一輪的戰(zhàn)略學(xué)術(shù)重構(gòu)策略包括兩方面，一是進(jìn)一步合并不同校區(qū)、同校區(qū)的相似學(xué)術(shù)單位，同時(shí)推動(dòng)跨學(xué)科合作和應(yīng)用型研究。如通過解散原有的設(shè)計(jì)學(xué)院、赫伯格藝術(shù)學(xué)院和舞蹈學(xué)院，并將建筑與景觀設(shè)計(jì)學(xué)院、設(shè)計(jì)創(chuàng)新學(xué)院、音樂學(xué)院、藝術(shù)學(xué)院、戲劇與電影學(xué)院等整合到赫伯格藝術(shù)學(xué)院和設(shè)計(jì)學(xué)院;解散教育創(chuàng)新與教師教育學(xué)院，將整個(gè)大學(xué)的所有教師培訓(xùn)和發(fā)展項(xiàng)目整合到教師教育和領(lǐng)導(dǎo)學(xué)院。[7]二是整合、關(guān)閉分校區(qū)，控制學(xué)校規(guī)模。如關(guān)閉理工學(xué)院校區(qū)（Polytechnic Campus）和西校區(qū)、譚佩校區(qū)（Tempe Campus）的大部分學(xué)術(shù)單位和項(xiàng)目。[8]三是通過取消收益較低的學(xué)術(shù)項(xiàng)目、提前關(guān)閉申請(qǐng)等限制學(xué)生人數(shù)，控制學(xué)校規(guī)模。亞利桑那州立大學(xué)在2009年3月1日關(guān)閉了2010年新生的入學(xué)申請(qǐng)，比平時(shí)提前了5個(gè)月，另外還關(guān)閉了涉及7個(gè)學(xué)院的52個(gè)學(xué)術(shù)項(xiàng)目，具體包括消防管理學(xué)、工業(yè)技術(shù)學(xué)在內(nèi)的19個(gè)學(xué)士項(xiàng)目，運(yùn)動(dòng)機(jī)能學(xué)課程和教學(xué)等29個(gè)碩士項(xiàng)目，藝術(shù)歷史和理倫、體育教育等4個(gè)博士項(xiàng)目。[9]

2.精簡人事，降薪增效

員工工資、福利支出占公立研究型大學(xué)支出的比重很大，2009年教職工的工資和福利約占總預(yù)算的77%，因此面對(duì)持續(xù)、巨大的財(cái)政危機(jī)，裁撤崗位、精簡人事成為很多大學(xué)采用的途徑。財(cái)政危機(jī)初期，人事精簡只涉及行政管理崗位，不涉及教師崗位，財(cái)政危機(jī)持續(xù)深入的中期，教職崗位也不得不受到影響。2009和2010年，亞利桑那州立大學(xué)不僅停止招聘新人，還共削減了近600個(gè)行政職位和220個(gè)教職崗位。[10]為了降低人員減少對(duì)教學(xué)和學(xué)校日常運(yùn)轉(zhuǎn)造成的影響，亞利桑那州立大學(xué)對(duì)在職教職員工的工作負(fù)荷進(jìn)行了調(diào)整，如將原計(jì)劃由教師助理教授的課程重新分配給終身教授、終身教職軌道教授和合同教授;對(duì)行政單位和學(xué)術(shù)單位的行政管理和輔助工作進(jìn)行改組，以填補(bǔ)空缺的崗位造成的影響。

另外，亞利桑那州立大學(xué)實(shí)施所有員工無薪休假。無薪休假時(shí)間按照崗位不同，從10天到15天不等，一般而言，教職人員和一般員工為12天，高級(jí)管理人員為15天。為保證大學(xué)的日常運(yùn)轉(zhuǎn)和教學(xué)、科研正常進(jìn)行，要求員工在不同時(shí)間交錯(cuò)進(jìn)行休假。[11]通過實(shí)行無薪休假，預(yù)計(jì)年剩余薪資減少9.3%到14%，約節(jié)約2400萬美元支出，同時(shí)不用繼續(xù)削減人事。

3.調(diào)整收入來源，替代收入增長

亞利桑那州立大學(xué)還調(diào)整收入結(jié)構(gòu)來源，積極尋找收入增長點(diǎn)。一是尋求科研收入增長。亞利桑那州立大學(xué)2009、2010和2011年度財(cái)報(bào)顯示，2009年亞利桑那州立大學(xué)科研相關(guān)收入首次超過3億美元，經(jīng)由2010年的3.317億美元增長至2011年的3.436億美元。二是轉(zhuǎn)變學(xué)費(fèi)模式，將學(xué)費(fèi)由低收費(fèi)轉(zhuǎn)變?yōu)橹惺召M(fèi)/高資助模式。2009年之前亞利桑那州立大學(xué)州內(nèi)學(xué)生基本學(xué)費(fèi)在全美綜合型大學(xué)都非常低廉，年增長率保持在6%左右。州內(nèi)學(xué)生基本學(xué)費(fèi)由2009年的5661美元增長至2011年的9720美元，漲幅為72%;學(xué)費(fèi)總收入從2009年4.995億美元增長至2011年的6.393億美元，學(xué)費(fèi)代替州撥款成為亞利桑那州立大學(xué)占比最重的資金來源，2011年占比為38%。[12-13]同時(shí)為學(xué)生提供多樣的資助，學(xué)生資助支出金額從2009年的1.398億美元增長至2011年的1.757億美元。另外亞利桑那州立大學(xué)還積極擴(kuò)張附屬企業(yè)增加收入，如2011年將亞利桑那州立大學(xué)書店業(yè)務(wù)外包給福利高等教育集團(tuán)（Follett Higher Education Group），與商標(biāo)管理公司合作向使用ASU商標(biāo)生產(chǎn)商品的公司發(fā)放許可證等。附屬企業(yè)收入從2009年的1.31億美元增長至2011年的1.366億美元。

（三）財(cái)政危機(jī)后期——雙軌制轉(zhuǎn)型設(shè)計(jì)策略

亞利桑那州立大學(xué)雖然在2012年仍然面臨州政府撥款削減，但替代性收入增長已經(jīng)跟上，進(jìn)入財(cái)政危機(jī)后期，即恢復(fù)期。亞利桑那州立大學(xué)在財(cái)政危機(jī)恢復(fù)期主要采取雙軌制轉(zhuǎn)型策略（dual transformation design strategy）幫助大學(xué)恢復(fù)活力，并快速發(fā)展。雙軌制轉(zhuǎn)型設(shè)計(jì)策略指組織從兩個(gè)彼此獨(dú)立且巧妙聯(lián)系的轉(zhuǎn)型路徑入手，一條路徑是對(duì)組織的核心業(yè)務(wù)重新設(shè)計(jì)，通過對(duì)核心教學(xué)和研究領(lǐng)域的資源的重新配置，提高教學(xué)和研究的能力，幫助組織保持競爭優(yōu)勢;另一條路徑旨在設(shè)計(jì)和實(shí)踐顛覆性創(chuàng)新，回應(yīng)社會(huì)新需求和市場新要求，為組織的未來成長、靈活反應(yīng)能力和迅速回應(yīng)能力提供基礎(chǔ)。[14]

1.持續(xù)加大研究投入，鞏固和發(fā)展優(yōu)勢學(xué)科集群

科研是研究型大學(xué)的核心業(yè)務(wù)，增加研究投入反映創(chuàng)新文化。亞利桑那州立大學(xué)持續(xù)加大研究投入，2012年的研究投入為3.86億美元，經(jīng)由2014年的4.27億美元增長至2016年的5.1824億美元。美國國家科學(xué)基金會(huì)（National Science Foundation）2016年數(shù)據(jù)顯示，就科研總支出而言，亞利桑那州立大學(xué)在美國719所沒有醫(yī)學(xué)院的高等教育機(jī)構(gòu)的研究支出方面排名第九，超過卡內(nèi)基梅隆大學(xué)和普林斯頓大學(xué)。2016年，亞利桑那州立大學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)總額為5.18億美元，是增長最快的研究型大學(xué)之一。從2006年到2016年，美國所有大學(xué)的研究支出增長了大約45%，而亞利桑那州立大學(xué)增長了145%。[15]

亞利桑那州立大學(xué)不僅僅是簡單增加研究投入的額度，還善于圍繞自身特色優(yōu)勢學(xué)科構(gòu)建知識(shí)體系，強(qiáng)化特色，形成優(yōu)勢明顯的知識(shí)集群，尋求差異化發(fā)展。2015年以來，亞利桑那州立大學(xué)戰(zhàn)略性地提升了在特定領(lǐng)域的研究水平。一是與當(dāng)?shù)匕l(fā)展息息相關(guān)的領(lǐng)域。亞利桑那州沙漠面積較大，氣候變化和水資源對(duì)該區(qū)域的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重大影響。亞利桑那大學(xué)長期研究集中于分析和測試在不確定性和未來增長條件下管理優(yōu)質(zhì)供水的實(shí)際策略。如亞利桑那中部—鳳凰長期生態(tài)研究項(xiàng)目（Central Arizona-Phoenix Long-Term Ecological Research Project）通過跨學(xué)科的項(xiàng)目，結(jié)合自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)和工程，研究城市化對(duì)沙漠生態(tài)系統(tǒng)的影響;沙漠城市決策中心（The Decision Center for a Desert City）進(jìn)行氣候、水和決策研究，開發(fā)創(chuàng)新工具，為城市發(fā)展決策提供科學(xué)建議。二是國家重大戰(zhàn)略發(fā)展領(lǐng)域。對(duì)于亞利桑那州立大學(xué)來說，“定位”不僅僅是地理上的概念，還涉及在國家創(chuàng)新體系中尋求獨(dú)特的主導(dǎo)地位，成為美國以知識(shí)為基礎(chǔ)的技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)先中心之一。亞利桑那州立大學(xué)在地球和空間科學(xué)、可再生能源、國防和生物技術(shù)等領(lǐng)域進(jìn)行了前沿研究。如亞利桑那州立大學(xué)擁有美國高校規(guī)模最大的太陽能項(xiàng)目，量子能量和可持續(xù)太陽能技術(shù)中心（the Center for Quantum Energy and Sustainable Solar Technologies），專注于開發(fā)高效率、可擴(kuò)展的光伏技術(shù)的新方法，以滿足大規(guī)?？沙掷m(xù)發(fā)電的需要。

2.調(diào)整生源結(jié)構(gòu)，增加教育供給

學(xué)費(fèi)替代州政府撥款成為亞利桑那州立大學(xué)最重要的收入來源。亞利桑那州立大學(xué)學(xué)費(fèi)自2012年后漲幅較小，2013-2014年基本學(xué)費(fèi)為9861美元，明顯低于全國平均水平的11561美元。亞利桑那州立大學(xué)在小幅提高學(xué)費(fèi)的情況下，擴(kuò)大學(xué)費(fèi)收入，主要采取以下措施：（1）調(diào)整生源結(jié)構(gòu)，擴(kuò)大州外和留學(xué)生數(shù)量。相比于亞利桑那州本州學(xué)生，州外學(xué)生和留學(xué)生的學(xué)費(fèi)要高額很多。如2013-2014年，州內(nèi)學(xué)生基本學(xué)費(fèi)為9861美元，州外和留學(xué)生基本學(xué)費(fèi)為23654美元，是州內(nèi)學(xué)生學(xué)費(fèi)的近3倍。因此亞利桑那州立大學(xué)擴(kuò)大州外學(xué)生和留學(xué)生規(guī)模，留學(xué)生招生人數(shù)從2012年的7228名，增長至2016年的10281名。州外本科生招生人數(shù)從2012年的16230名，增長至2016年的35194名。[16]（2）創(chuàng)新多種途徑，創(chuàng)造轉(zhuǎn)學(xué)文化。亞利桑那州立大學(xué)與亞利桑那州的社區(qū)學(xué)院簽署合作協(xié)議（Memorandums of Understanding），創(chuàng)建各種項(xiàng)目幫助社區(qū)學(xué)院學(xué)生順利轉(zhuǎn)學(xué)并完成學(xué)業(yè)。如“從馬里科帕社區(qū)學(xué)院到亞利桑那州立大學(xué)”（Maricopa to ASU Pathways Program ，MAPP）項(xiàng)目為馬里科帕社區(qū)學(xué)院學(xué)生在亞利桑那州立大學(xué)獲得學(xué)士學(xué)位提供清晰的途徑，學(xué)生在社區(qū)學(xué)院學(xué)習(xí)期間修讀受認(rèn)可的通識(shí)教育課程和副學(xué)士學(xué)位，并接受亞利桑那州立大學(xué)提供的咨詢和支持，從而順利轉(zhuǎn)學(xué)，并在亞利桑那州立大學(xué)獲得學(xué)士學(xué)位。轉(zhuǎn)學(xué)項(xiàng)目效果明顯，社區(qū)學(xué)院轉(zhuǎn)學(xué)生從2012年的5660名，增長至2016年的10797名。（3）擴(kuò)大線上教育規(guī)模。為了滿足不斷增長的高等教育需求，亞利桑那州立大學(xué)利用科技加速在線教育的發(fā)展。2015年，ASU與edX合作創(chuàng)建全球新生學(xué)院（Global Freshman Academy），為學(xué)生提供正規(guī)大學(xué)課程學(xué)分，每學(xué)分不超過200美元，第一批注冊(cè)前10門課程的人數(shù)超過了35萬。亞利桑那州立大學(xué)通過“教育+”提供超過100個(gè)全程在線課程，在線課程注冊(cè)人數(shù)從2012年的6266名，增長至2016年的26200名。另外ASU還于2014年與星巴克簽訂合作協(xié)議，由星巴克支付在校教育學(xué)費(fèi)，ASU通過在線教育的形式為25000名星巴克員工或合作伙伴服務(wù)，幫助他們獲得學(xué)士學(xué)位。

3.引入科技調(diào)控培養(yǎng)過程，提高培養(yǎng)質(zhì)量

亞利桑那州立大學(xué)通過更新學(xué)期設(shè)置、將科技引入培養(yǎng)過程等方式努力提高人才培養(yǎng)質(zhì)量。2012年，亞利桑那州立大學(xué)修改傳統(tǒng)的校歷安排，實(shí)行三學(xué)期制（春、夏和秋季）。春季和夏季學(xué)期為七周半的小學(xué)期，秋季學(xué)期為15周的傳統(tǒng)學(xué)期。學(xué)期設(shè)置更新，學(xué)生不僅可以在小學(xué)期專注于一到兩門課程，提高學(xué)習(xí)效率;另外學(xué)生在兩個(gè)七周半的學(xué)期中學(xué)習(xí)六門課程的價(jià)格與在15周學(xué)期中學(xué)習(xí)五門課程相同，這有利于學(xué)生降低花費(fèi)，減少畢業(yè)所需時(shí)間。

另外亞利桑那州立大學(xué)將科技引入培養(yǎng)過程，開發(fā)在線學(xué)生咨詢系統(tǒng)、職業(yè)探索課程、創(chuàng)新技術(shù)輔助的數(shù)學(xué)和英語課程等，滿足學(xué)生獨(dú)特學(xué)習(xí)需求，提升培養(yǎng)質(zhì)量。如名為eAdvisor的在線咨詢系統(tǒng)可以根據(jù)學(xué)生個(gè)性化發(fā)展需求，監(jiān)控學(xué)生學(xué)習(xí)進(jìn)度，幫助學(xué)生順利完成學(xué)位課程要求。如eAdvisor會(huì)為有轉(zhuǎn)專業(yè)意向的學(xué)生提供自動(dòng)在線咨詢，列舉已經(jīng)學(xué)過的課程如何匹配新專業(yè)，以及完成新專業(yè)需要哪些額外的課程;eAdvisor還會(huì)為職業(yè)發(fā)展方向不確定的學(xué)生匹配專業(yè)和職業(yè)探索課程，推薦學(xué)生修讀適合的時(shí)間管理、批判性思考等課程，幫助學(xué)生明確職業(yè)目標(biāo)，確定職業(yè)發(fā)展方向，助力學(xué)生成功。將科技引入培養(yǎng)過程還表現(xiàn)在大學(xué)數(shù)學(xué)課程學(xué)習(xí)。亞利桑那州立大學(xué)學(xué)生發(fā)展數(shù)據(jù)庫顯示，學(xué)生的保留率和畢業(yè)率在很大程度上取決于學(xué)生在第一節(jié)數(shù)學(xué)課上的表現(xiàn)，如在發(fā)展數(shù)學(xué)（developmental math）中成績低于C的學(xué)生保留率為49%，而6年畢業(yè)率僅為20%。成績?yōu)镃或更好的學(xué)生保留率為81%，六年畢業(yè)率為50%?；诖?，即將入學(xué)的新生被要求參加在線數(shù)學(xué)分級(jí)考試，根據(jù)得分，學(xué)生被分配到與能力相匹配的“數(shù)學(xué)教學(xué)實(shí)驗(yàn)室”中，數(shù)學(xué)教學(xué)實(shí)驗(yàn)室為學(xué)生提供允許自我調(diào)節(jié)的學(xué)習(xí)環(huán)境和成功所需的個(gè)性化學(xué)習(xí)工具。從數(shù)學(xué)課程中退學(xué)的學(xué)生比例從13%下降到6%，通過率從66%上升到75%。

亞利桑那州立大學(xué)的人才培養(yǎng)創(chuàng)新設(shè)計(jì)在提高培養(yǎng)質(zhì)量方面取得了顯著成效，2012-2013年，亞利桑那州立大學(xué)第一年保留率為85.7%，明顯高于美國大學(xué)平均第一年保留率的73.9%;亞利桑那州立大學(xué)4年畢業(yè)率為53.1%，6年畢業(yè)率為70.2%，明顯高于美國大學(xué)平均4年畢業(yè)率39%，6年畢業(yè)率59%。[17]亞利桑那州立大學(xué)的畢業(yè)生能力和水平也受到社會(huì)廣泛認(rèn)可，87%的畢業(yè)生在畢業(yè)90天內(nèi)會(huì)收到工作邀請(qǐng)，《2016年全球大學(xué)就業(yè)能力調(diào)查》（Global University Employability Survey 2016）顯示亞利桑那州立大學(xué)在美國大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)能力排名前十，排在麻省理工學(xué)院、加州大學(xué)洛杉磯分校和哥倫比亞大學(xué)之前。

4.推進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，打造綜合知識(shí)型企業(yè)

亞利桑那州立大學(xué)將自身定位為綜合知識(shí)型企業(yè)，持續(xù)推進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，通過研究產(chǎn)生新知識(shí)，并進(jìn)一步通過技術(shù)開發(fā)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品和業(yè)務(wù)，既有利于突破資源限制的束縛，尋求多元資源支持，獲取經(jīng)濟(jì)收益，也有利于為提升大學(xué)社會(huì)影響力、為區(qū)域社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展做貢獻(xiàn)。

亞利桑那州立大學(xué)創(chuàng)業(yè)支持、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等由專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織天歌創(chuàng)新（Skysong Innovations）負(fù)責(zé)。天歌創(chuàng)新從創(chuàng)業(yè)平臺(tái)、資金募集、合作機(jī)構(gòu)對(duì)接、成果轉(zhuǎn)化等方面為學(xué)生、教師等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供支持，為處于不同成長階段的公司提供服務(wù)，推動(dòng)大學(xué)文化從帶有官僚特色的“代理人模式”向跨越邊界的“知識(shí)企業(yè)模式”轉(zhuǎn)型。如2015年啟動(dòng)“創(chuàng)業(yè)引擎計(jì)劃”（The Startup Mill），為亞利桑那州立大學(xué)的學(xué)生、教師和研究者的創(chuàng)業(yè)計(jì)劃對(duì)接當(dāng)?shù)仄ヅ涞钠髽I(yè)，提供創(chuàng)業(yè)加速、風(fēng)險(xiǎn)支持、風(fēng)險(xiǎn)投資等機(jī)會(huì)。為了幫助初創(chuàng)企業(yè)解決資金需求，天歌創(chuàng)新為ASU的分拆公司啟動(dòng)了新的加速計(jì)劃，為初創(chuàng)企業(yè)提供為期14周的專業(yè)導(dǎo)師指導(dǎo)和培訓(xùn)項(xiàng)目，助力初創(chuàng)企業(yè)成長壯大。目前亞利桑那州立大學(xué)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入（發(fā)明披露）和產(chǎn)出（許可協(xié)議和初創(chuàng)企業(yè)）方面已成為美國一流大學(xué)之一。2016年，ASU有269項(xiàng)發(fā)明披露，創(chuàng)辦了13家初創(chuàng)公司，并獲得了60項(xiàng)美國專利;2018年創(chuàng)造了285項(xiàng)發(fā)明披露、123項(xiàng)專利、78項(xiàng)許可協(xié)議和17家初創(chuàng)企業(yè)的新紀(jì)錄。目前亞利桑那州立大學(xué)已經(jīng)成立超過100家分拆公司。學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)也帶來了客觀的收益，亞利桑那州立大學(xué)附屬企業(yè)收入從2012年的1.055億美元增長至2016年的1.497億美元。基于亞利桑那州立大學(xué)研究人員開發(fā)技術(shù)的分拆公司在2013年獲得了6800萬美元的外部資金，2014年獲得7600萬美元的外部投資。亞利桑那州立大學(xué)作為知識(shí)型企業(yè)不斷發(fā)展，不僅為自身突破資源限制、豐富資源支持、開拓發(fā)展空間提供了支持，也為區(qū)域社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了可觀收益。威廉塞德曼研究所（William Seidman Research Institute）對(duì)亞利桑那州立大學(xué)相關(guān)企業(yè)的區(qū)域影響進(jìn)行評(píng)估，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，自2016年，天歌創(chuàng)新和相關(guān)企業(yè)創(chuàng)造了5.75億美元的州生產(chǎn)總值、5200萬美元的州和地方稅收、2.716億美元的勞動(dòng)收入和5842個(gè)全年工作崗位。[18]

三、亞利桑那州立大學(xué)財(cái)政治理策略核心特征（一）貫穿以“構(gòu)建新美國大學(xué)”為目標(biāo)的長期戰(zhàn)略規(guī)劃

當(dāng)高校面對(duì)財(cái)政危機(jī)需要削減成本時(shí)，戰(zhàn)略性削減比全面削減更有效。當(dāng)高校持續(xù)發(fā)展時(shí)，戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃比短期即時(shí)舉措更為有益。戰(zhàn)略規(guī)劃對(duì)于高校長期可持續(xù)發(fā)展既起到錨定目標(biāo)的作用，也對(duì)實(shí)現(xiàn)過程中的資源配置有導(dǎo)向作用。面對(duì)財(cái)政危機(jī)，每一所高校都需要根據(jù)自身長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃制定匹配的策略和發(fā)展路徑，以期促進(jìn)高校長期可持續(xù)發(fā)展。亞利桑那州立大學(xué)雖然在財(cái)政危機(jī)不同階段采取了不同策略，但本質(zhì)還是以其“構(gòu)建新美國大學(xué)”這一長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃為核心。亞利桑那州立大學(xué)時(shí)任校長邁克爾·克勞（Michael Crow）致力于將亞利桑那州立大學(xué)打造為復(fù)雜的、適應(yīng)性強(qiáng)的綜合性知識(shí)企業(yè)，構(gòu)建新美國大學(xué)。新美國大學(xué)理念為“融合社會(huì)文化、經(jīng)濟(jì)和自然環(huán)境，促進(jìn)社會(huì)變革，鼓勵(lì)知識(shí)創(chuàng)業(yè)，注重應(yīng)用導(dǎo)向研究，倡導(dǎo)跨學(xué)科發(fā)展，促進(jìn)學(xué)生成功，建立和諧關(guān)系、助力本地發(fā)展，參與本地、國家和國際事務(wù)”，這八個(gè)愿景致力于實(shí)現(xiàn)以下三個(gè)方面的追求：（1）擴(kuò)大學(xué)生錄取，促進(jìn)學(xué)生成功;（2）推進(jìn)跨學(xué)科組織和研究，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)卓越;（3）倡導(dǎo)知識(shí)型創(chuàng)業(yè)，提升社會(huì)影響力。[19]亞利桑那州立大學(xué)在財(cái)政危機(jī)不同階段的應(yīng)對(duì)策略以長期發(fā)展規(guī)劃為核心，同時(shí)利用財(cái)政危機(jī)這一重要機(jī)遇，對(duì)分校區(qū)功能進(jìn)行合理分化和定位，明晰核心發(fā)展職能，重新分配戰(zhàn)略資源，從危機(jī)中振作并實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展。如亞利桑那州立大學(xué)進(jìn)行的多輪學(xué)術(shù)單位重組，是對(duì)巨幅緊縮的州政府撥款和不斷變化的外界需求的反應(yīng)，同時(shí)也作為重大契機(jī)推進(jìn)教學(xué)、研究跨學(xué)科發(fā)展，強(qiáng)化應(yīng)用型研究發(fā)展導(dǎo)向。

（二）靈活整合適應(yīng)性策略和解釋性策略

適應(yīng)性策略和解釋性策略是組織面對(duì)財(cái)政危機(jī)常用的兩種應(yīng)對(duì)策略。適應(yīng)性策略主要指高校適應(yīng)變化的環(huán)境，識(shí)別機(jī)會(huì)和威脅，保護(hù)資源以確保生存，包括削減人力和非人力成本、更改財(cái)務(wù)/預(yù)算流程以管理成本、推遲或以低成本進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)和維護(hù)、調(diào)整項(xiàng)目和服務(wù)、增加收入等;解釋性策略指重視意義管理，認(rèn)識(shí)到組織文化和符號(hào)對(duì)組織發(fā)展的重要性，與教師、職員、學(xué)生、校友、董事會(huì)等重要相關(guān)利益群體進(jìn)行順暢溝通，共同幫助大學(xué)度過危機(jī)。[20]面對(duì)財(cái)政危機(jī)，財(cái)政能力彈性更強(qiáng)的高校適應(yīng)能力更高，能夠較快從財(cái)政危機(jī)中恢復(fù)，適應(yīng)能力較強(qiáng)的高校更多同時(shí)采用適應(yīng)性策略和解釋性策略。亞利桑那州立大學(xué)面對(duì)巨大經(jīng)濟(jì)壓力，也同時(shí)采用適應(yīng)性策略和解釋性策略，幫助大學(xué)轉(zhuǎn)危為安，進(jìn)而轉(zhuǎn)危為機(jī)。亞利桑那州立大學(xué)在財(cái)政危機(jī)初期主要通過短期行政成本削減;中期通過戰(zhàn)略性調(diào)整學(xué)術(shù)結(jié)構(gòu)、尋找替代收入等策略幫助大學(xué)增加財(cái)政彈性和組織靈活性;恢復(fù)期是抓住機(jī)會(huì)，調(diào)整資源分配，尋求快速發(fā)展機(jī)會(huì)。在整個(gè)過程中，亞利桑那州立大學(xué)管理層都融入解釋性策略，重視與教職人員、學(xué)生、校友等的溝通，構(gòu)建共同體，提升組織承諾，共渡難關(guān)。學(xué)校保持信息公開，通過電子郵件、領(lǐng)導(dǎo)宣言等及時(shí)傳達(dá)學(xué)校面臨的財(cái)政危機(jī)的程度、可能會(huì)對(duì)學(xué)校造成的影響、采取舉措的具體理由和可能會(huì)達(dá)到的效果等，增加信息透明度，確保核心相關(guān)利益群體的知情權(quán)和參與權(quán)。如在財(cái)政危機(jī)中期采取的全員無薪休假就是全員共同參與、決策的結(jié)果，以犧牲大部分人員的小利益為代價(jià)，確保不再有大范圍人員被解聘和學(xué)校的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

（三）始終堅(jiān)持教學(xué)和研究優(yōu)先原則

決定大學(xué)長期成功的決定性因素是科研質(zhì)量和教學(xué)質(zhì)量。[21]面對(duì)財(cái)政危機(jī)，大學(xué)的削減以不觸及教學(xué)和學(xué)術(shù)這兩大核心為原則。亞利桑那州立大學(xué)在任何經(jīng)濟(jì)狀況下，即使在資源限制條件下也依然堅(jiān)持教學(xué)和研究優(yōu)先原則。在財(cái)政危機(jī)的初期和中期階段，成本削減主要集中在行政單位和行政人員，盡量減少對(duì)教學(xué)科研項(xiàng)目和人員的影響;財(cái)政危機(jī)恢復(fù)期，加大對(duì)科研投入和人才培養(yǎng)質(zhì)量的資源傾斜，采用雙軌制轉(zhuǎn)型策略，差異化競爭，合理定位亞利桑那州立大學(xué)科研的地位和影響，追求科研卓越;同時(shí)將前沿科技引入培養(yǎng)過程，提升人才培養(yǎng)質(zhì)量。亞利桑那州立大學(xué)研究投入從2009年的3億美元快速增長至2016年的5.18億美元，是增長最快的研究型大學(xué)之一，在沒有醫(yī)學(xué)院的高等教育機(jī)構(gòu)的研究支出方面排名第九。大學(xué)層面對(duì)科研支持相關(guān)經(jīng)費(fèi)從2009年的1.809億美元，增長至2016年的2.61億美元。同時(shí)，在公立研究型大學(xué)的資源分配中，研究并沒有取代教學(xué)成為首要優(yōu)先事項(xiàng)。[22]亞利桑那州立大學(xué)作為公立研究型大學(xué)，始終將教學(xué)作為其核心使命，并沒有以學(xué)術(shù)卓越替代教育活動(dòng)，追求“失去靈魂的卓越”。亞利桑那州立大學(xué)教學(xué)費(fèi)用始終是其支出占比最高的部分，且連年增長，教學(xué)經(jīng)費(fèi)從2009年的4.549億美元，增長至2015年的6.864億美元，占總支出比例從31.04%增長至33.90%。2015年亞利桑那州立大學(xué)教學(xué)費(fèi)用和學(xué)術(shù)支持總計(jì)高達(dá)9.341億美元，占總支出比例為46%。

四、啟示

亞利桑那州立大學(xué)作為美國知名公立研究型大學(xué)，面對(duì)嚴(yán)峻財(cái)政危機(jī)，在不同階段實(shí)行各有側(cè)重的財(cái)政治理策略，從而在兼顧教學(xué)、科研良性發(fā)展的前提下，使高校平穩(wěn)過渡;還在危機(jī)中開拓思路，尋求新的發(fā)展機(jī)遇，謀求特色化發(fā)展路徑，達(dá)到可持續(xù)發(fā)展新高度。從亞利桑那州立大學(xué)財(cái)政治理策略可以透視富有彈性的財(cái)政結(jié)構(gòu)和財(cái)政能力對(duì)高校應(yīng)對(duì)危機(jī)至關(guān)重要。良好的財(cái)政結(jié)構(gòu)需要滿足生存能力、可持續(xù)性和可接受性三個(gè)特征。[23]要求大學(xué)財(cái)政治理既要提供穩(wěn)定的資金保證大學(xué)的教學(xué)、科研等正常運(yùn)轉(zhuǎn);還要根據(jù)前瞻性戰(zhàn)略計(jì)劃有效分配資源，提升大學(xué)競爭力，保障未來可持續(xù)發(fā)展;財(cái)政管理過程中還需保證足夠的透明度和責(zé)任感，維持政府、教師、學(xué)生等重要相關(guān)利益群體的信任。另外其不同階段的財(cái)政治理策略及其體現(xiàn)出的治理理念，如教學(xué)科研優(yōu)先、善用組織自主性、重視解釋性策略在組織日常運(yùn)作中的作用等都能為我國高校提供諸多有益借鑒。

一是要努力尋求多樣化的財(cái)政來源，構(gòu)建富有彈性的財(cái)政結(jié)構(gòu)。我國大部分高校也是公立大學(xué)，以政府資助為主要資金來源，高校財(cái)政結(jié)構(gòu)較為單調(diào)，對(duì)政府撥款依賴性較高。雖然目前在資金來源上較為有保障，但不利于高校激發(fā)自身活力，實(shí)現(xiàn)差異化特色發(fā)展;另外如果面臨突發(fā)宏觀事件造成的預(yù)算削減，高校則難以根據(jù)外部環(huán)境的變化及時(shí)進(jìn)行靈活協(xié)調(diào)。二是在大學(xué)的常規(guī)運(yùn)作機(jī)制中強(qiáng)化解釋性策略，重視組織文化和意義在大學(xué)治理中的重要性。在組織的日常運(yùn)作中強(qiáng)化解釋性策略，注重與管理者、教職工、學(xué)生、校友等重要利益群體的及時(shí)、順暢溝通，有助于培育受到廣泛認(rèn)同的組織文化和組織承諾，所有利益相關(guān)群體相互信任，協(xié)調(diào)配合，提升組織效能，推動(dòng)組織日常高效運(yùn)轉(zhuǎn)。三是構(gòu)建集權(quán)有度、分權(quán)適度的大學(xué)治理制度。高等教育質(zhì)量提高與高等教育組織自治直接相關(guān)。亞利桑那州立大學(xué)也正是在組織、財(cái)政、人事和學(xué)術(shù)方面都享有較高程度的自治，才能靈活制定、實(shí)施切合的財(cái)政治理策略。我國高等教育體系需要努力構(gòu)建集權(quán)有度、分權(quán)適度的大學(xué)治理制度，給高校更多探索和發(fā)展的空間。

參考文獻(xiàn)：

[1]中華人民共和國教育部政府門戶網(wǎng)站.教育部2020年部門預(yù)算[EB/OL].（2020-06-11）[2020-06-15].http：//www.moe.gov.cn/srcsite/A05/s7499/202006/t20200611_465019.html.

[2]王俊.美國各州高等教育財(cái)政撥款增長緩慢[J].世界教育信息，2016，29（4）：73.

[3]DELANEY A，DOYLE R.State Spending on Higher Education：Testing the Balance Wheel over Time[J].Journal of Education Finance，2011，36（4）：343-368.

[4][10]ASU.Budget Reduction and Efficiency Actions-Updated[EB/OL].（2009-02-03）[2020-05-12].https：//www.asu.edu/budgetcuts/documents/Budget_Reductions_ Efficiency_Actions_FY09.pdf.

[5]ASU.ASU Announces Budget Reduction Plan[EB/OL].（2008-08-18）[2020-05-09].https：//asunow.asu.edu/content/asu-announces-budget-reduction-plan.

[6]ASU.ASU Making Major Changes in Order to Save Cash[EB/OL].（2008-10-28）[2020-05-06].http：//archive.azcentral.com/news/articles/2008/10/28/20081028asubudgetcuts1028.html.

[7]ASU.ASU Announces Academic Reorganization[EB/OL].（2009-01-21）[2020-05-15].https：//asunow.asu.edu/content/asu-announces-academic-reorganization.

[8]Arizona State University.Budget Cuts[EB/OL].（2009-02-10）[2020-04-27].https：//www.asu.edu/budgetcuts/.

[9]ASU.Additional ASU Program Closures Announced[EB/OL].（2009-02-10）[2020-04-25].https：//www.asu.edu/budgetcuts/asu_program_closures_20090210.html.

[11]ASU.Message from President Michael Crow[EB/OL].（2009-01-28）[2020-04-27].https：//asunow.asu.edu/content/message-president-michael-crow.

[12]ASU.2010 Financial Report for Arizona State University[EB/OL].（2010-10-20）[2020-04-27].https：//www.asu.edu/fs/documents/annual_reports/ASU_2010_Financial_Report.pdf.

[13]ASU.2011 Financial Report for Arizona State University[EB/OL].（2011-10-14）[2020-04-19].https：//www.asu.edu/fs/documents/annual_reports/ASU_2011_Financial_Report.pdf.

[14]CLARK G，MATTHEW E，RICHARD N.Two Routes to Resilience[EB/OL].（2012-12-20）[2020-04-11].https：//hbr.org/2012/12/two-routes-to-resilience.

[15]ASU.ASU moves up in National Science Foundation Research Rankings[EB/OL].（2017-12-15）[2020-04-26].https：//asunow.asu.edu/20171215-discoveries-national-science-foundation-herd-rankings.

[16]ASU.Ten-Year Review Cover Page_External.pub[EB/OL].（2017-05-12）[2020-04-13].https：//uoia.asu.edu/sites/default/files/asu_total_2006-2016_to_post.pdf.

[17]U.S.Department of Education，National Center for Education Statistics.Fast Facts：Graduation rates （40）[EB/OL].（2017-06-20）[2020-04-23].https：//nces.ed.gov/fastfacts/display.asp？id=40.

[18]ASU.Skysong Innovations Impact[EB/OL].（2019-01-20）[2020-04-27].https：//www.skysonginnovations.com/uploads/docs/SI-2018-Annual-Report-Web.pdf.

[19]梅偉惠.構(gòu)建自適應(yīng)知識(shí)企業(yè)：“新美國大學(xué)”理念及其運(yùn)作[J].高等教育研究，2017，38（12）：104-109.

[20]DORANTES R，LOW R.Financial Crisis Management in Higher Education：Responses by 20 Private Colleges and Universities to the 2007—2009 Financial Crisis[J].Journal of Education Finance，2016，42（2）：188-219.

[21]LIEFNER I.Funding，Resource Allocation，and Performance in Higher Education Systems[J].Higher Education，2003，46（4）：469-489.

[22]SANTOS L.Resource Allocation in Public Research Universities[J].The Review of Higher Education，2007，30（2）：125-144.

[23]TAYLOR P.What is Good University Financial Management[J].Perspectives：Policy & Practice in Higher Education，2013，17（4）：141-147.

（責(zé)任編輯陳志萍）

收稿日期：2021-07-28

作者簡介：梁會(huì)青，北京師范大學(xué)教育學(xué)部高等教育研究院博士研究生;朱洪洋，南京師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院講師。（北京/100875）

2629501705256