學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)納入高校教師晉升評價體系的探索
——以美國六所一流大學(xué)為例

蘇洋

（華東政法大學(xué)高等教育與教育法制研究所，上海 201620）

國內(nèi)外研究表明，晉升評價政策是影響教師參與學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的關(guān)鍵因素之一。[1][2]除非學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)被認可作為教師學(xué)術(shù)貢獻之一，并且在職稱評定中納入考察范圍，否則教師參與學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的意愿會大大降低。[3]然而，我國高校在“雙一流”建設(shè)和大學(xué)排名的雙重壓力下，依然將學(xué)術(shù)發(fā)表作為衡量教師績效的首要指標，絕大多數(shù)高校在教師晉升和評價政策中沒有涉及學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的相關(guān)標準，在學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)上有突出貢獻的教師缺乏晉升的通道和相應(yīng)準則?，F(xiàn)有的評價制度與激勵教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)相悖離，無疑打消了教師，尤其是青年教師參與學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的積極性。

作為高校學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的先行者，美國部分一流大學(xué)自2000年后開始修訂教師評價標準，將專利、商業(yè)化活動作為教師晉升評價的重要考量因素，對推動教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)產(chǎn)生了積極的作用。那么，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)是否應(yīng)納入教師晉升評價體系？如何納入原有的晉升評價標準？產(chǎn)生了何種影響？本研究選取了6所美國一流大學(xué)，試圖對此問題進行解答，以期為我國高校修訂教師晉升評價政策，更好地促進教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)提供依據(jù)和參考。

一、核心概念和樣本選擇

“學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)”（academic entrepreneurship）這一術(shù)語最早由美國學(xué)者愛德華·羅伯特（Edward Roberts）在其著作《高科技領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)者：麻省理工學(xué)院和其他高校的經(jīng)驗》（《Entrepreneurs in High Technology: Lessons from MIT and Beyond》）中提出，他把學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)等同于創(chuàng)辦衍生企業(yè)。此后，不同的學(xué)者雖沿用“學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)”這一術(shù)語，但基于自己的主觀理解和學(xué)術(shù)背景給出了不同的定義。如克洛夫（Klofsten M.）和瓊斯·埃文斯（Jones-Evans）認為，大學(xué)教學(xué)、科研之外的所有商業(yè)活動均稱之為“學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)”。[4]科利瓦斯（Colyvas A.）和鮑威爾（Powell W.W）認為，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)是學(xué)術(shù)研究者把新角色和資源整合到現(xiàn)有的組織環(huán)境, 建立新身份的過程。[5]勞坎南（Laukkanen）認為，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)是在市場驅(qū)動下產(chǎn)生的活動，與大學(xué)傳統(tǒng)觀念存在沖突。[6]本研究認為，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)是高校教師運用創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資源，基于科研成果商業(yè)化的過程。學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)是一種包含多種形式的涵蓋性術(shù)語，不僅限于創(chuàng)辦衍生企業(yè)，而且還包括咨詢、專利授權(quán)、許可、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等。

本文樣本選取標準如下：（1）以2020年US NEWS世界大學(xué)排名和2020年軟科世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名的數(shù)據(jù)為參考，對美國排名前100名高校的教師晉升和終身教職政策（promotion and tenure guidelines，P&T）及相關(guān)新聞報道等資料進行收集，通過對文本分析，發(fā)現(xiàn)共有14所高校將學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)納入教師晉升和終身教職標準；①本研究搜索的是校級層面P&T政策中包含“學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)”標準的高校，僅在院系中將學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)納入晉升評價標準的高校不在研究范圍。此外，一些大學(xué)的晉升文本無法公開獲得，這部分高校也不在研究范圍內(nèi)。（2）對這14所高校的P&T政策文件進行進一步檢索，最終選出6所包含多種學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)形式的高校（大多數(shù)高校僅將“專利授權(quán)”這一種形式包含在晉升與終身教職標準中）作為研究樣本，分別是亞利桑那大學(xué)(University of Arizona)、得州農(nóng)工大學(xué)(Texas A&M University)、密歇根州立大學(xué)（Michigan State University）、馬里蘭大學(xué)（University of Maryland）、弗吉尼亞理工大學(xué)（Virginia Polytechnic Institute and State University）和普渡大學(xué)（Purdue University）。這6所美國一流大學(xué)均為公立、贈地大學(xué)，將學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)納入教師晉升與終身教職的時間均在2000年之后（見表1）。

表1 美國6所一流大學(xué)樣本情況

二、關(guān)于學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)是否應(yīng)納入教師晉升評價體系的爭論

一直以來，大學(xué)僅獎勵發(fā)表、教學(xué)和社會服務(wù)，對學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)卻熟視無睹的晉升評價政策阻礙了教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的積極性。那么，在晉升和終身教職標準中是否應(yīng)將學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)作為考量因素？大學(xué)管理者和學(xué)術(shù)界對此問題還沒有形成一致的看法。

一些學(xué)者認為，將學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)納入教師晉升與終身教職標準可能會削弱基礎(chǔ)研究、損害學(xué)術(shù)自由，研究人員會將研究重點放在更具潛在商業(yè)價值的研究上，而放棄其他重要但市場價值較小的研究。[7][8]承認學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的獎勵制度可能會導(dǎo)致教師延遲發(fā)表論文、拒絕與同行交流成果、保留重要數(shù)據(jù)等，并弱化大學(xué)作為“開放科學(xué)”機構(gòu)的性質(zhì)。[9]大學(xué)是公共科學(xué)的代表，研究成果應(yīng)向所有社會群體公布，將專利和商業(yè)化納入任期和職業(yè)發(fā)展標準可能會使公眾失去免費獲取知識的機會，知識將變得“私有”。[10]人文學(xué)科和不參與學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的教師對增加學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)作為晉升和終身教職標準持懷疑態(tài)度，他們認為這是商業(yè)利益對學(xué)術(shù)利益的侵犯，背離了大學(xué)的傳統(tǒng)使命。[11]還有批評者指出，對學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動的日益重視，會使教師將時間和精力從科學(xué)研究轉(zhuǎn)向商業(yè)化活動，從而導(dǎo)致學(xué)術(shù)生產(chǎn)力下降。[12]

支持者認為，在現(xiàn)有的終身制/晉升標準中加入商業(yè)化考慮，如專利、許可等，將激勵終身教職軌教師在職業(yè)早期參與學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動。由于世代效應(yīng)①世代效應(yīng)（cohort effect），其本質(zhì)是社會變遷，反映群體成長所處的社會文化、社會經(jīng)歷、歷史事件等對某一特定出生世代產(chǎn)生的影響。的存在，年輕教師更具有創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神。[13]獎勵學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的晉升政策在吸引精通市場和具有創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的研究人員方面具有競爭優(yōu)勢。[14]許多年輕教師在求職時，會將大學(xué)的商業(yè)化服務(wù)和資源列為優(yōu)先考慮的事項。[15]2014年，美國創(chuàng)新發(fā)展公司（Opus Faveo Innovation Development）對美國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室、教務(wù)處負責人進行了一項調(diào)查，75%受訪者表示，大學(xué)承認技術(shù)商業(yè)化方面的貢獻對招聘教師“非常重要”“重要”或 “有點重要”。[16]此外，包含學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的晉升政策帶來潛在更實際的好處是增加專利許可收入，這一部分資金是不受限制的，可用于大學(xué)進一步的投資和發(fā)展。[17]有一種文化觀念認為，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)和學(xué)術(shù)研究是相互矛盾的。事實上，范·洛伊（Vanlooy B.）和蘭佳（Ranga M.）[18]、柴山（Shibayama S.）[19]等研究均證實了這兩者的協(xié)同作用。范德?？耍╒an den Akke）認為，應(yīng)將科學(xué)研究視為更廣泛創(chuàng)新過程的一部分，而不是以發(fā)表作為結(jié)束的事件。[20]尼哈萬（Nijhawan V.）的研究表明，大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)不應(yīng)該擔心優(yōu)先考慮技術(shù)創(chuàng)新、商業(yè)化和企業(yè)家精神會削弱教師在教學(xué)、基礎(chǔ)研究方面的傳統(tǒng)使命，其產(chǎn)生的創(chuàng)新影響至少在STEM領(lǐng)域增強了大學(xué)的研究和教學(xué)活動。[21]

史蒂文斯（Stevens A.J.）對美國和加拿大65所大學(xué)調(diào)查結(jié)果顯示，僅有25%的大學(xué)在終身教職和晉升標準中考慮商業(yè)化因素。[22]這些大學(xué)有一個共同的特征，即研究預(yù)算明顯低于那些在終身教職/晉升標準中沒有包括商業(yè)化因素的大學(xué)。大多數(shù)大學(xué)的晉升政策依然反映出傳統(tǒng)的觀點，即教師參與商業(yè)化活動將損害其在教學(xué)、研究、指導(dǎo)學(xué)生等方面的義務(wù)，或產(chǎn)生利益沖突。桑德伯格（Sanberga P.R.）認為，斯坦福大學(xué)、麻省理工學(xué)院、加州理工學(xué)院、康奈爾大學(xué)等一流私立大學(xué)擁有創(chuàng)新驅(qū)動的學(xué)術(shù)文化，已經(jīng)通過初創(chuàng)企業(yè)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生了全球影響，對于這類機構(gòu)可能不需要改變終身教職和晉升標準。[23]然而，對大多數(shù)大學(xué)而言，創(chuàng)新驅(qū)動的文化變革尚未發(fā)生，終身制和職業(yè)晉升標準是影響大學(xué)變革的重要工具。

三、美國一流大學(xué)如何將學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)納入晉升評價體系

（一）使用更具包容性的語言，將晉升評價標準與大學(xué)使命相關(guān)聯(lián)

將學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)納入晉升評價體系時，美國一流大學(xué)的晉升與終身教職政策通常使用明確的概括性語言，將教師晉升評價標準與大學(xué)的使命、價值觀、目標聯(lián)系起來。為了達成共識，獲得傳統(tǒng)上抵制學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)教師群體（如人文社會學(xué)科）的支持，美國一流大學(xué)有關(guān)政策通常使用“公共影響”“社會影響”“社會需求”“公共影響研究”和“社區(qū)/國家影響”之類的包容性術(shù)語，而不采用“經(jīng)濟影響”“市場影響”等術(shù)語，因為此類語言可能會產(chǎn)生一種誤解，認為大學(xué)過于看重學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)產(chǎn)生的經(jīng)濟收益，從而會使其丟掉其教育性、學(xué)術(shù)性和公共性，甚至淪為市場經(jīng)濟的附庸。[24]此外，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)產(chǎn)生的所有影響也并非都與金錢相關(guān)。

鑒于大學(xué)使命和戰(zhàn)略規(guī)劃陳述中已經(jīng)普遍包含重視社會影響的語言，這就為在不額外增加復(fù)雜性或產(chǎn)生新分歧的情況下擴大原有晉升體系評價標準提供了依據(jù)。通常情況下，新添加的語言包含三個維度：維度一，引用大學(xué)使命/優(yōu)先事項的特定語言；維度二，將大學(xué)使命/優(yōu)先事項與晉升評價過程相關(guān)聯(lián)；維度三，在個人陳述或檔案中闡明學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)對教師的重要性，包括更廣泛社會影響的證據(jù)。[25]例如，得州農(nóng)工大學(xué)晉升和終身教職政策指出：“對候選人在所有領(lǐng)域作出的貢獻都應(yīng)置于特定的大學(xué)使命、目標、期望和標準的背景下進行評估。對社會產(chǎn)生重要影響的工作應(yīng)包含在個人陳述或檔案中”[26]。馬里蘭大學(xué)晉升與終身制政策指出：“授予終身教職或晉升的首要標準是判斷該候選人是否符合大學(xué)、馬里蘭大學(xué)系統(tǒng)以及馬里蘭州的最大利益，候選人檔案中應(yīng)包括描述創(chuàng)業(yè)的活動?！盵27]普渡大學(xué)晉升和終身教職政策提道：“作為一所致力于追求卓越和多元化使命的高等教育機構(gòu)，普渡大學(xué)重視多種形式的創(chuàng)造性努力和學(xué)術(shù)活動。晉升和終身教職決定中，學(xué)術(shù)企業(yè)（academic enterprise）活動的多樣性將被考慮在內(nèi)。”①學(xué)術(shù)企業(yè)（academic enterprise）活動包含拓展（outreach）、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識轉(zhuǎn)移或知識交換等活動。[28]

（二）明確列出學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)具體指標，“擴大”而非“取代/稀釋”原有標準

美國一流大學(xué)將學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)納入原有晉升與終身教職指南時，使用了更具描述性的語言，明確闡明了學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動的具體指標（見表2）。學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)具體指標包括：知識產(chǎn)權(quán)（專利申請、專利授權(quán)、版權(quán)、創(chuàng)意作品等）、許可（知識產(chǎn)權(quán)許可和技術(shù)轉(zhuǎn)讓）、實體創(chuàng)建（基于教師知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)辦衍生企業(yè)）等，不同的大學(xué)選擇將不同的指標融入原有評價標準。

表2 學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)納入大學(xué)層面P&T政策的語言描述

從表2可以看出，這6所大學(xué)的P&T政策文本描述中，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)并沒有單獨作為一項評價標準與教學(xué)、科研、服務(wù)、拓展/參與活動并列，而是包含在原有研究/拓展活動范疇內(nèi)。例如，亞利桑那大學(xué)認同歐內(nèi)斯特·博耶（Ernest L. Boyer）提出的“包容性學(xué)術(shù)觀”，即學(xué)術(shù)不能簡單地等同于發(fā)表，學(xué)術(shù)的內(nèi)涵包括探究的學(xué)術(shù)、整合的學(xué)術(shù)（學(xué)科交叉）、應(yīng)用的學(xué)術(shù)（商業(yè)化活動）和教學(xué)的學(xué)術(shù)四個方面。因此，亞利桑那大學(xué)在將學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)納入教師晉升評價標準時，將其作為學(xué)術(shù)貢獻的一個方面，歸并到“研究”這一范疇。密歇根州立大學(xué)將學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)作為晉升評價考量因素時，同樣沒有單獨提出“學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)”這一概念，而是把學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)包含在“拓展與參與活動”②密歇根州立大學(xué)把拓展與參與活動定義為區(qū)別于專業(yè)服務(wù)（service）的一種跨越教學(xué)、研究和服務(wù)的學(xué)術(shù)活動，涉及知識的生成、傳播、應(yīng)用和保存，直接造福于外部社會。中。拓展與參與活動包括4種類別——拓展與參與-教學(xué)、拓展與參與-研究、拓展與參與-服務(wù)和拓展與參與-學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動。

將學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)納入晉升評價體系，只是在原有標準基礎(chǔ)上進行補充，拓寬學(xué)術(shù)貢獻的形式，正如伍斯特理工學(xué)院（Worcester Polytechnic Institute）校長勞瑞·萊森（Laurie Leshin）提出的擴大原有標準（broaden the bar），以包容教師的不同產(chǎn)出。沒有大學(xué)希望以新的標準取代傳統(tǒng)P&T標準，也沒有規(guī)定教師必須從事學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)。得州農(nóng)工大學(xué)P&T政策對此進行了說明，特別指出：“對候選者的評估領(lǐng)域包括專利和商業(yè)化活動（如適用）”?！叭邕m用”，是指增加這一標準僅適用于少數(shù)教師，但不會損害其他教師的利益。隱含的假設(shè)是，增加“學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)”標準，相當于打開了一扇窗，將專利、商業(yè)化活動視為晉升評價標準的組成部分，但不會以任何方式取代教學(xué)、研究和服務(wù)。在晉升評價體系中認可學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的努力，并不會在任何程度稀釋大學(xué)教師的其他工作，也并沒有降低教師的晉升標準，僅僅是擴大了標準。

（三）利用同行評審和第三方衡量學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的社會效益

如何評價和衡量學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動的貢獻一直是將學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)納入P&T過程討論的關(guān)鍵。是以專利的數(shù)量為標準，還是以許可收入為標準，抑或突出技術(shù)成果本身的創(chuàng)新性？不同的大學(xué)衡量學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)價值的標準不同（見表3），但都最關(guān)注對社區(qū)、社會產(chǎn)生的影響。例如，普渡大學(xué)明確規(guī)定：“在所有情況下，審查的重點都應(yīng)放在學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動產(chǎn)生的影響上，而不是此類活動的數(shù)量上?！盵29]密歇根州立大學(xué)從4個方面——學(xué)術(shù)性、影響力、重要性和情境性評價學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動。得州農(nóng)工大學(xué)主要強調(diào)工作的質(zhì)量、重要性和影響。晉升/終身教職委員會可能會更看重那些最能體現(xiàn)出社會影響的成就，發(fā)明披露的重要性相對較低，專利授權(quán)略高，獲得許可的專利將受到重視。[30]僅在知識產(chǎn)權(quán)（專利、軟件等）方面作出貢獻的教師不可能達到將技術(shù)轉(zhuǎn)移到外部實體，并獲得收益相同的社會影響。[31]

表3 學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的評價標準和評價主體

學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)與教學(xué)和研究相比，缺乏統(tǒng)一標準且難以量化，不可能有一種一刀切的方法來判斷學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動的質(zhì)量，更不能使用公式來衡量，例如n項專利等于一篇出版物。單純以“產(chǎn)值”和“經(jīng)濟價值”也很難準確評估學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的實際貢獻。

由于高校教師的發(fā)明通常領(lǐng)先最新的工業(yè)實踐，在發(fā)明初期到最終產(chǎn)生社會影響之間可能存在相當大的滯后。因此，大學(xué)通常的做法是依賴同行專家進行評估和預(yù)測，這些專家同時具有該領(lǐng)域的專業(yè)知識和學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的經(jīng)驗。還有大學(xué)借助第三方授予教師的獎勵和榮譽，如美國國家技術(shù)創(chuàng)新獎（National Medal of Technology and Innovation）、萊梅爾遜獎（Lemelson-MIT）等來判斷。此外，在可行或者適當?shù)那闆r下，大學(xué)還會通過技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（TTO）、行業(yè)合作伙伴、社區(qū)組織等衡量學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)產(chǎn)生的社會影響。

（四）賦予學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)較低權(quán)重，仍將學(xué)術(shù)追求放在首位

雖然這些大學(xué)重視學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)，也修訂了晉升評價標準，將學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)納入考量，但對P＆T的預(yù)期仍然相當傳統(tǒng)。這些大學(xué)絕對不會期望終身制教師只關(guān)注商業(yè)化，而是期望教師也要產(chǎn)出與該學(xué)科相關(guān)的研究和學(xué)術(shù)成果，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動作為補充且是受到稱贊的。桑德伯格（Sanberg P.R.）的研究表明，即使是最堅定支持將教師的專利和商業(yè)化活動納入終身教職和職業(yè)發(fā)展決策的人也同意，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動不應(yīng)該取代學(xué)術(shù)追求，比如教學(xué)、指導(dǎo)學(xué)生以及發(fā)表研究成果。[32]康奈爾大學(xué)創(chuàng)業(yè)學(xué)高級講師扎卡里·舒爾曼（Zachary Shulman）認為，“不能僅憑學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)努力就可以獲得終身教職，但如果作為考量因素能占到10%～15%就已經(jīng)很好了?！盵33]弗吉尼亞理工大學(xué)副教務(wù)長杰克尼芬（Jack Finney）指出，“在參與制定與實施大學(xué)教師晉升與終身制過程的9年中，沒有任何晉升案例是主要基于商業(yè)化活動的。教師沒有把學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動作為他們研究/學(xué)術(shù)工作的主要貢獻，而是與其他學(xué)術(shù)工作結(jié)合了起來?！盵34]通常在學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)方面作出主要貢獻的教師在其他方面也有很多成就，因此晉升往往不是基于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動。岡薩雷斯-布拉姆比拉（Gonzalez-Brambila）的研究證實了這一點，參與學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的教師往往具有更高的學(xué)術(shù)生產(chǎn)力。[35]

雖然上述美國大學(xué)在晉升政策和終身教職文本中沒有設(shè)置學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動在晉升評價中所占權(quán)重的具體比例，但通常執(zhí)行中，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)權(quán)重占比較低，遠不如發(fā)表和教學(xué)的地位重要。到目前為止，沒有任何教師僅憑學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)貢獻而獲得終身教職，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動會列入候選人的檔案，但不會作為重要的判斷因素。大學(xué)有著深厚、豐富的歷史和文化傳統(tǒng)，基礎(chǔ)研究以及教學(xué)絕對是任何大學(xué)優(yōu)先考慮的核心事項。調(diào)整晉升政策，考慮“學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)”因素，不是否定任何現(xiàn)有大學(xué)的傳統(tǒng)。[36]

四、將學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)納入晉升評價體系后產(chǎn)生的影響

（一）沒有打破通往終身教職的傳統(tǒng)路徑

盡管美國大學(xué)將專利、許可、創(chuàng)辦衍生企業(yè)等學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動納入晉升與終身制指南中，但候選人和審查者是否按新標準采取行動則另當別論。在大學(xué)技術(shù)經(jīng)理協(xié)會（Association of University Technology Managers）會議上，勞拉·斯科普（Laura Schoppe）指出，“大學(xué)可以將學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動加入晉升政策，但無法使教師真正遵守此類改變，因為教師做出何種選擇是權(quán)衡利弊的結(jié)果，不能完全控制。”[37]同樣，華盛頓州立大學(xué)特聘訪問教授格倫·維奇（Glenn Prestwich）指出：“政策的改變使教師能夠關(guān)注創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)，但在晉升與終身制委員會進行實際投票并聲稱學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)很重要之前，不會有任何實質(zhì)的變化?！盵38]傳統(tǒng)的成就水平（發(fā)表）依然在P&T決策中占據(jù)主導(dǎo)地位，也就是說，包含學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的晉升評價政策并沒有破壞傳統(tǒng)，不會對大學(xué)的傳統(tǒng)使命產(chǎn)生負面影響。

（二）改變了學(xué)術(shù)文化，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)被認為是值得稱贊的活動

將學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)納入教師晉升與終身教職政策的好處是明確使商業(yè)化成為大學(xué)的目標之一。教師沒有義務(wù)參與學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)，但如果他們參與了此項活動，會被認為是積極的、應(yīng)受到獎勵的，而不再是“可容忍的”。將學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)納入晉升與終身制政策承認了教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的合法性，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)也被視為一種合法的學(xué)術(shù)活動。馬里蘭大學(xué)技術(shù)商業(yè)化辦公室執(zhí)行主任伽亞特麗·瓦爾馬（Gayatri Varma）博士認為，在晉升和終身教職政策中承認學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)，有助于教師理解“創(chuàng)業(yè)不應(yīng)該有壞名聲”[39]。

大學(xué)P&T頂層標準的修訂影響了教師的思維方式，教師開始理解并接受他們需要以一種更具創(chuàng)業(yè)精神的方式思考問題，不僅僅是發(fā)表論文，更廣泛的影響也很重要。教師認識到他們需要與外部實體合作，才能產(chǎn)生更廣泛的影響。馬里蘭大學(xué)副校長帕特里克·奧謝（Patrick O’Shea） 發(fā)現(xiàn)，在P&T政策修訂兩年后，大學(xué)的文化開始發(fā)生改變，“教師們過去直接參與專利許可、創(chuàng)辦企業(yè)是猶豫不決的，現(xiàn)在這類活動正越來越被大學(xué)所接受”。那些悄悄從事學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的教師，現(xiàn)在能夠更公開地從事這類工作，因為這是受到鼓勵和獎勵的。[40]

（三）激發(fā)了教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的動力，發(fā)明披露數(shù)量增加

增加“額外的”標準，承認學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的貢獻，激發(fā)了教師參與學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的熱情。獎勵制度的改變，影響了教師對學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)行為的結(jié)果預(yù)期，由“消極”轉(zhuǎn)變?yōu)椤胺e極”。實證研究表明，積極的結(jié)果預(yù)期會提高教師參與學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的意愿，進而促進行為的產(chǎn)生。[41]得州農(nóng)工大學(xué)將學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)納入晉升和終身教職政策后，教師發(fā)明披露數(shù)量增加一倍，還沒有獲得終身教職的年輕教師也決定披露新的想法。[42]密歇根州立大學(xué)晉升與終身教職標準修訂后的6年間，全校有13%的教師參與了學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)，工程學(xué)院比例更是高達36%。[43]馬里蘭大學(xué)一些過去對學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)持消極態(tài)度的教師，其行為發(fā)生了轉(zhuǎn)變，甚至一些傳統(tǒng)上不參與此類活動的教師，如人類學(xué)、語言學(xué)的教師也開始提交發(fā)明披露。[44]

五、結(jié)語

晉升評價制度是教師職業(yè)發(fā)展的“指揮棒”，如果大學(xué)希望鼓勵教師，尤其是年輕教師參與學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)，那么學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動就應(yīng)得到獎勵，至少不應(yīng)被排斥。美國這6所一流大學(xué)在將學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)納入教師晉升評價體系的探索過程中積累了豐富的經(jīng)驗。

第一，增加“學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)”作為晉升和終身教職的考量因素并不會降低教師在教學(xué)、科研和社會服務(wù)上的要求。大學(xué)的傳統(tǒng)使命不會因擴大晉升標準而遭到破壞。學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動是候選人在審查過程中一個可選組成部分，當候選人參與學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)時將獲得獎勵，但這不是每個教師都應(yīng)滿足的條件，對于教師晉升也不是必需的，不應(yīng)影響任何沒有參與學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的教師。第二，強調(diào)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的社會影響。一方面，在將學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)納入教師晉升評價體系時，修訂的晉升政策文本表述應(yīng)強調(diào)研究轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的社會影響，避免使用經(jīng)濟影響、財務(wù)影響等術(shù)語；另一方面，衡量學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的貢獻應(yīng)淡化經(jīng)濟效益和數(shù)量指標，重視學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的創(chuàng)新性和產(chǎn)生的社會影響。第三，在大學(xué)層面擴大晉升與終身教職標準，會釋放出一種信號——大學(xué)對教師參與學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)是認可的，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)不再是教師個體“自發(fā)”且僅僅被“容忍”的行為，而是大學(xué)核心使命的一部分。大學(xué)新標準產(chǎn)生最大的影響是改變了學(xué)術(shù)文化，形成了鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的文化氛圍。

改變晉升評價標準總是具有挑戰(zhàn)性。在推進變革的過程中，難免會遭受一些不認可學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)意義人的抵制。但可以預(yù)見的是，隨著大學(xué)科技創(chuàng)新在經(jīng)濟社會發(fā)展中的作用越來越突出，必然會推動晉升評價標準的變革，包容性承認學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的貢獻。這種轉(zhuǎn)變最根本的目的是最大程度地支持多元文化和學(xué)術(shù)自由，包容教師所有不同的貢獻，并不是“破壞任何現(xiàn)有的傳統(tǒng)”。