論貪污、受賄罪罪刑體系的立法修改——以《刑法修正案(九)》為視角*

戴 萍，陳鵬飛

(重慶市北碚區(qū)人民檢察院，重慶 400711)

論貪污、受賄罪罪刑體系的立法修改
——以《刑法修正案(九)》為視角*

戴 萍，陳鵬飛

(重慶市北碚區(qū)人民檢察院，重慶 400711)

我國(guó)貪污、受賄犯罪采取的是“數(shù)額主導(dǎo)制”的立法模式，將犯罪數(shù)額作為定罪和量刑的主要標(biāo)準(zhǔn)。在對(duì)“數(shù)額主導(dǎo)制”深刻反思的基礎(chǔ)上，立法者對(duì)貪污、受賄罪的罪刑體系進(jìn)行了大幅修改，以“犯罪情節(jié)中心制”的立法模式替代“數(shù)額主導(dǎo)制”，將犯罪情節(jié)置于犯罪數(shù)額平行的位置。在“犯罪情節(jié)中心制”之下，情節(jié)因素仍然存在著被邊緣化的風(fēng)險(xiǎn)，從寬條款的規(guī)定也不盡合理。應(yīng)當(dāng)通過(guò)司法解釋對(duì)概括數(shù)額進(jìn)行明確和統(tǒng)一，并提升犯罪情節(jié)因素的可操作性。

《刑法修正案(九)》；貪污、受賄罪；犯罪數(shù)額；犯罪情節(jié)

貪污、受賄犯罪事關(guān)社會(huì)穩(wěn)定與人心向背，是我國(guó)當(dāng)前最具社會(huì)危害性的嚴(yán)重犯罪，在腐敗犯罪體系中占有重要地位。一直以來(lái)，黨和國(guó)家高度重視反腐敗工作，尤其是黨的十八大以來(lái)，反腐力度空前，取得了豐碩的成果。在查辦貪污、受賄犯罪的過(guò)程中，一些長(zhǎng)期存在的問(wèn)題日益凸顯，呈現(xiàn)出立法與實(shí)踐之間的脫節(jié)現(xiàn)象。有鑒于此，立法者通過(guò)《刑法修正案(九)》(以下簡(jiǎn)稱《修正案》)對(duì)貪污、受賄罪的罪刑體系進(jìn)行了大幅調(diào)整，其中反響最大的便是通常所說(shuō)的“取消貪污、受賄罪犯罪數(shù)額的規(guī)定”。一直以來(lái)，貪污、受賄罪的罪刑標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題都是學(xué)界和實(shí)務(wù)界討論的重點(diǎn)，取消具體的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，以犯罪情節(jié)為中心的立法模式取而代之成為主流意見(jiàn)，本次修法也對(duì)此進(jìn)行了正面回應(yīng)，體現(xiàn)了刑事立法的科學(xué)化?！扒楣?jié)中心制”的確立，能夠在一定程度上緩解法律適用方面的困難，必將對(duì)貪污、受賄犯罪案件的辦理帶來(lái)深遠(yuǎn)的影響。對(duì)貪污、受賄罪罪刑體系的修改，將為我國(guó)貪污賄賂犯罪定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)化、合理化作出積極貢獻(xiàn)，應(yīng)受到高度評(píng)價(jià)。當(dāng)然，僅僅依靠立法文本上的修改不足以解決貪污、受賄罪罪刑體系的根本問(wèn)題，還有賴于犯罪數(shù)額的進(jìn)一步明確，提升犯罪情節(jié)在認(rèn)定方面的可操作性，確保法律文本與司法實(shí)踐能夠有效對(duì)接，避免立法規(guī)定因適用性問(wèn)題而成為睡眠條款。

一、“數(shù)額主導(dǎo)制”的反思

不難看出，我國(guó)立法規(guī)定的貪污賄賂犯罪定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)主要有四類：一是直接規(guī)定具體的犯罪數(shù)額；二是以犯罪情節(jié)嚴(yán)重作為罪與非罪的界限，犯罪數(shù)額的多寡作為犯罪情節(jié)是否嚴(yán)重的主要評(píng)價(jià)指標(biāo)；三是將犯罪數(shù)額與犯罪情節(jié)并列作為定罪的選擇性適用要件；四是只規(guī)定行為方式，立法表述上沒(méi)有犯罪數(shù)額和犯罪情節(jié)的具體規(guī)定，只是通過(guò)司法解釋將犯罪數(shù)額作為罪與非罪的標(biāo)準(zhǔn)*孫國(guó)祥.賄賂犯罪的學(xué)說(shuō)與案解[M].北京：法律出版社，2012.185.。事實(shí)上，不管涉及到犯罪數(shù)額還是犯罪情節(jié)，不論采用哪種標(biāo)準(zhǔn)，犯罪數(shù)額都是最為重要的，甚至是唯一的標(biāo)準(zhǔn)，即使立法規(guī)定了犯罪情節(jié)因素，在實(shí)踐中能夠被適用的案件也是寥寥無(wú)幾，淪為點(diǎn)綴的角色。通過(guò)犯罪數(shù)額來(lái)定罪量刑，也就是所謂的“數(shù)額主導(dǎo)制”，即犯罪數(shù)額決定了定罪量刑，而犯罪情節(jié)在認(rèn)定貪污受賄犯罪中的功能和角色可有可無(wú)。此前，我國(guó)刑法根據(jù)貪污受賄的犯罪數(shù)額設(shè)置了四個(gè)量刑檔次，即5000元以下、5000元以上5萬(wàn)元以下、5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下和10萬(wàn)元以上，每個(gè)檔次直接對(duì)應(yīng)著相應(yīng)的基本量刑區(qū)間。在犯罪數(shù)額對(duì)應(yīng)的基本刑前提之下，犯罪情節(jié)起著調(diào)節(jié)量刑的功能，形成交叉刑的特征。除了犯罪數(shù)額在5000元以下，需要同時(shí)具備犯罪情節(jié)因素才能構(gòu)罪，在5000元以上時(shí)，犯罪數(shù)額就基本決定了定罪和量刑。

根據(jù)具體的犯罪數(shù)額來(lái)定罪量刑，使得立法規(guī)定更具可操作性，有利于法律的適用。無(wú)論是審前的偵查和起訴，還是審判中的定罪與量刑，“數(shù)額主導(dǎo)制”都能起到一目了然的效果，而且這種計(jì)贓論罪的方式也符合我國(guó)的司法傳統(tǒng)和民眾的思維慣性。正因如此，一些觀點(diǎn)認(rèn)為，“我國(guó)刑法分則中的基本罪狀不僅僅是對(duì)具體犯罪構(gòu)成要件的事實(shí)作出的類型化的表述，同時(shí)還承擔(dān)著體現(xiàn)社會(huì)危害性的價(jià)值判斷的功能”*劉偉.貪污賄賂犯罪立法模式研究[J].江蘇行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2006，(6)：117.，現(xiàn)行“數(shù)額主導(dǎo)制”的立法模式所具有現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)無(wú)法根除，應(yīng)當(dāng)予以肯定。犯罪數(shù)額是可以量化，也是最為直觀的判斷指標(biāo)，犯罪嫌疑人或被告人是否達(dá)到立案、起訴與定罪標(biāo)準(zhǔn)，以及應(yīng)當(dāng)如何予以量刑，都可以從數(shù)字上一眼看出來(lái)。在整體司法水平不高的現(xiàn)實(shí)情況下，“數(shù)額主導(dǎo)制”適應(yīng)了這一現(xiàn)實(shí)，既防止了定罪量刑的混亂，還限制了自由裁量權(quán)的濫用。

但在另一方面，我們也應(yīng)當(dāng)看到“數(shù)額主導(dǎo)制”的負(fù)作用。在司法實(shí)踐中，一些辦案人員為了完成辦案任務(wù)，避免辦案風(fēng)險(xiǎn)，往往就只考慮犯罪數(shù)額問(wèn)題，簡(jiǎn)單地根據(jù)犯罪數(shù)額來(lái)認(rèn)定案件事實(shí)和組織證據(jù)體系，而應(yīng)當(dāng)被納入定罪量刑考量體系的犯罪情節(jié)因素被邊緣化。事實(shí)上，現(xiàn)行的貪污、受賄罪的罪刑體系中是涉及到犯罪情節(jié)因素的，犯罪數(shù)額在5千元以下時(shí)，犯罪情節(jié)較重是構(gòu)成犯罪的必備要素，只有同時(shí)具備這兩個(gè)要素才能構(gòu)成犯罪；犯罪數(shù)額在5千元以上的，犯罪情節(jié)嚴(yán)重或者特別嚴(yán)重是刑罰加重的要件。從理論上講，犯罪情節(jié)是一個(gè)在定罪量刑中必須考量的問(wèn)題，直接關(guān)系著對(duì)被告人的定罪與量刑。但在“數(shù)額主導(dǎo)制”之下，犯罪情節(jié)只是一個(gè)附庸角色，其功能發(fā)揮是以犯罪數(shù)額的基礎(chǔ)性作用為前提的，離開(kāi)犯罪數(shù)額這個(gè)基礎(chǔ)，犯罪情節(jié)將“皮之不存，毛將附焉”*張勇.犯罪數(shù)額問(wèn)題研究[M].北京：中國(guó)方正出版社，2004.19.。而且各地的實(shí)踐中，一般都將追訴標(biāo)準(zhǔn)提高到了5000元以上，加之有些偵查部門過(guò)于追求大案率，犯罪數(shù)額在5000元以下的案件不予立案和起訴，也就是說(shuō)犯罪數(shù)額在5000元以下的貪污、受賄案件在實(shí)踐中是極為罕見(jiàn)的，這也導(dǎo)致犯罪情節(jié)定罪功能被冰凍起來(lái)了。無(wú)論是偵查、起訴還是審判，一般都只考慮犯罪數(shù)額問(wèn)題，只要犯罪數(shù)額達(dá)到了法定標(biāo)準(zhǔn)，下一步的訴訟活動(dòng)才會(huì)繼續(xù)下去，犯罪情節(jié)幾乎處于被遺忘的狀態(tài)。

實(shí)踐中重?cái)?shù)額、輕情節(jié)的傾向是不良的，其危害是明顯的：一是難以全面地反映個(gè)罪的社會(huì)危害性。盡管犯罪數(shù)額在定罪量刑體系中占有極為重要的地位，但犯罪數(shù)額只是諸多評(píng)價(jià)指標(biāo)中的一項(xiàng)，還需要結(jié)合犯罪行為所侵害的法益、犯罪手段與對(duì)象、犯罪后果等方面綜合考量。在其他類型犯罪的案件中，犯罪情節(jié)都是必須予以考量的因素，實(shí)際上也是被積極適用的，不能因?yàn)樨澪?、受賄犯罪的犯罪情節(jié)認(rèn)定難就予以忽略。二是難以貫徹罪刑相適應(yīng)原則。犯罪人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)何種程度的刑罰，必須根據(jù)犯罪行為的社會(huì)危害性與人身危險(xiǎn)性決定，而犯罪數(shù)額不能客觀、全面反映社會(huì)危害性。對(duì)于犯罪人的人身危險(xiǎn)性，除了犯罪數(shù)額之外，還要考量犯罪手段、對(duì)象、危害后果、累犯、悔罪態(tài)度等等方面，單純的犯罪數(shù)額是不足以概括這些問(wèn)題的全部。不僅如此，這種以犯罪數(shù)額為主的立法模式，導(dǎo)致了嚴(yán)重的罪刑失衡問(wèn)題，難以使公眾在對(duì)個(gè)案比較時(shí)感受到公平正義。特別是犯罪數(shù)額在10萬(wàn)元以上的案件，犯罪數(shù)額的多少對(duì)于量刑影響已經(jīng)越來(lái)越小，量刑上也難以看出明顯的浮動(dòng)，此時(shí)犯罪數(shù)額已基本喪失了量刑功能*張兆松.也論貪賄犯罪數(shù)額的修改——與郭延軍先生商榷[J].探索與爭(zhēng)鳴，2014，(3)：45.。受賄10萬(wàn)元和受賄100萬(wàn)元刑罰幾乎相同的情況已經(jīng)是屢見(jiàn)報(bào)端，甚至出現(xiàn)“貪污、受賄越多越劃算”的畸形現(xiàn)象，不利于犯罪的一般預(yù)防*如原鐵道部部長(zhǎng)劉志軍，受賄部分達(dá)6460萬(wàn)元，被判處死緩；廣東省化州市政法委書(shū)記曾勝受賄166萬(wàn)元被判處死緩；受賄10萬(wàn)元?jiǎng)t至少判處有期徒刑10年以上。。三是對(duì)偵查部門有著負(fù)面引導(dǎo)。正是由于犯罪數(shù)額是主要的構(gòu)罪標(biāo)準(zhǔn)，偵查部門在偵查過(guò)程中極度追求犯罪數(shù)額，千方百計(jì)地將犯罪數(shù)額辦到立案標(biāo)準(zhǔn)之上，甚至是犯罪嫌疑人供述的數(shù)額達(dá)到了立案標(biāo)準(zhǔn)就不再繼續(xù)查辦，而草草結(jié)案交付起訴和審判，以完成辦案指標(biāo)。

我國(guó)采取“數(shù)額主導(dǎo)制”立法模式的原因是多方面的，其中最主要的原因就在于犯罪情節(jié)因素形態(tài)萬(wàn)千，存在著極大的解釋空間和模糊地帶，實(shí)踐把握難度大，遠(yuǎn)不如犯罪數(shù)額的可操作性強(qiáng)*郭嘉,白平則.貪污賄賂犯罪的數(shù)額問(wèn)題研究[J].政法論叢，2012，(6)：105.。對(duì)于犯罪情節(jié)的具體情形，何為犯罪情節(jié)較重，司法解釋也都沒(méi)有過(guò)多的涉及。在我國(guó)司法實(shí)踐中，往往存在這樣一種傾向：凡是立法沒(méi)有明文規(guī)定，留一定的自由裁量空間給實(shí)踐來(lái)解決的，那么這樣的規(guī)定就很難得到良好的適用。加之嚴(yán)格的責(zé)任追究制度，辦案人員往往不愿意過(guò)多地行使這種不確定、高風(fēng)險(xiǎn)的自由裁量權(quán)，一旦在下一環(huán)節(jié)被否定，對(duì)于行使這一權(quán)力的辦案人員而言就是一種否定，隨之而來(lái)的便是紀(jì)律或者前途上的否定。對(duì)于偵查人員來(lái)說(shuō)，如果他認(rèn)定了情節(jié)較重，他也可能會(huì)擔(dān)心公訴人和法官是否也是會(huì)這么認(rèn)定，公訴人和法官也會(huì)有同樣的考慮。就這樣，辦案人員就會(huì)自然而然地選擇比較保險(xiǎn)的方式，盡可能地避免訴訟風(fēng)險(xiǎn)。

二、“犯罪情節(jié)中心制”的確立

正是因?yàn)椤皵?shù)額主導(dǎo)制”的種種弊端，改革貪污、受賄犯罪罪刑體系的呼聲日益強(qiáng)烈，并最終得到立法者的正面回應(yīng)。《修正案》對(duì)貪污、受賄犯罪罪刑體系的修改也可以說(shuō)是顛覆性，直接以犯罪情節(jié)要素替代犯罪數(shù)額，將犯罪數(shù)額作為犯罪情節(jié)的一個(gè)因素。這也意味著，犯罪數(shù)額不再是定罪量刑的惟一因素，而是作為犯罪情節(jié)的一個(gè)方面，發(fā)揮其定罪量刑功能。不僅如此，《修正案》還摒棄了交叉刑的立法設(shè)計(jì)，理清了量刑上的重疊和混亂，形成了層次分明的刑罰體系。此外，需要明確的一個(gè)問(wèn)題是，輿論上通常所說(shuō)的“取消了貪污受賄犯罪的數(shù)額”，這一說(shuō)法是不準(zhǔn)確的，準(zhǔn)確表述應(yīng)當(dāng)是以概括數(shù)額取代了具體數(shù)額?！缎拚浮凡⒎鞘侨∠素澪凼苜V犯罪的數(shù)額規(guī)定，也不意味著數(shù)額大小在貪污、受賄犯罪中可有可無(wú)，犯罪數(shù)額作為重要的犯罪情節(jié)因素，在相當(dāng)程度上體現(xiàn)著罪量和危害性的大小，在追訴犯罪過(guò)程中依然有著不可替代的功能。《修正案》以犯罪數(shù)額“較大”、“巨大”、“特別巨大”取代以往的具體數(shù)額的規(guī)定，僅限于刑法典層面的宏觀表達(dá)，至于何為數(shù)額“較大”、“巨大”、“特別巨大”，仍然需要通過(guò)司法解釋的方式以具體的數(shù)額確定。

確定“犯罪情節(jié)中心制”，是對(duì)此前立法模式反思的基礎(chǔ)上所作出的制度安排，體現(xiàn)了立法的科學(xué)性，有利于更加有效地打擊貪污、受賄犯罪，并建立層次分明、銜接順暢的罪刑體系。今后，在偵查、起訴和審判過(guò)程中，辦案人員必然要更加重視關(guān)于犯罪情節(jié)的證據(jù)收集和認(rèn)定，將犯罪數(shù)額以及其他犯罪情節(jié)同時(shí)予以考量，不再是犯罪數(shù)額決定一切的狀況。以偵查為例，此前的偵查過(guò)程中，如果偵查部門掌握的犯罪數(shù)額超過(guò)了5000元(一些地方實(shí)際上自行確定了較高的立案數(shù)額標(biāo)準(zhǔn))，往往就不再考慮其他犯罪情節(jié)問(wèn)題，直接進(jìn)行立案?jìng)刹?。反之，如果掌握的?shù)額沒(méi)有達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)額，就不予立案?jìng)刹?，也往往不去考慮是否具備犯罪情節(jié)嚴(yán)重的情形。在“犯罪情節(jié)中心制”的立法模式之下，犯罪情節(jié)的定罪量刑功能得以獨(dú)立出來(lái)，不再完全附庸于犯罪數(shù)額，即使犯罪數(shù)額沒(méi)有達(dá)到法定立案標(biāo)準(zhǔn)，只要犯罪情節(jié)在較重以上，偵查部門同樣可以啟動(dòng)立案程序。

“犯罪情節(jié)中心制”的確立，明確了犯罪情節(jié)因素在定罪量刑上的應(yīng)有功能，降低了犯罪數(shù)額在定罪和量刑上承載的運(yùn)行壓力，但立法修改只是一個(gè)開(kāi)端，還不能一勞永逸地解決問(wèn)題。情節(jié)因素的非閉合性和不確定性，使得情節(jié)因素在以后的定罪量刑中存在著被邊緣化的風(fēng)險(xiǎn)。如果僅僅是止于立法，那么在絕大多數(shù)案件中，犯罪情節(jié)都將處于無(wú)法適用的狀態(tài)，犯罪數(shù)額仍然起著最關(guān)鍵的作用。這樣的立法例也不是沒(méi)有，如刑法第388條第2款對(duì)利用影響力受賄罪的規(guī)定，犯罪情節(jié)較重是構(gòu)罪的選擇性要件，但在實(shí)踐中，我們到現(xiàn)在為止都還沒(méi)有發(fā)現(xiàn)根據(jù)犯罪情節(jié)實(shí)現(xiàn)有罪追訴的案例，對(duì)利用影響力受賄罪的有罪追訴基本上都是通過(guò)犯罪數(shù)額來(lái)實(shí)現(xiàn)的。正因如此，我們?cè)诳隙ā缎拚浮纷鞒龅木薮笈Φ耐瑫r(shí)，還應(yīng)當(dāng)清醒地認(rèn)識(shí)到需要解決的問(wèn)題。目前來(lái)看，問(wèn)題的關(guān)鍵不在于“犯罪情節(jié)中心制”立法模式是否科學(xué)，而在于犯罪情節(jié)如何在定罪量刑體系中真正發(fā)揮其應(yīng)有的作用，使犯罪情節(jié)能夠發(fā)揮作用，在定罪量刑過(guò)程中體現(xiàn)其訴訟價(jià)值，這需要司法解釋的明確，還需要司法實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)積累和總結(jié)，使犯罪情節(jié)在定罪量刑中具有現(xiàn)實(shí)的可適用性，并且在實(shí)踐中不斷地完善和豐富，這也是立法者和司法者下一步需要解決的問(wèn)題。

此外，《修正案》中規(guī)定的一些從輕甚至免除處罰的條款有失嚴(yán)謹(jǐn)。《修正案》規(guī)定了貪污犯罪數(shù)額較大或者犯罪情節(jié)較重的，如果被告人在提起公訴前能夠做到如實(shí)供述自己罪行、真誠(chéng)悔罪、積極退贓，避免、減少損害結(jié)果的發(fā)生情形的，可以從輕、減輕或者免除處罰，對(duì)于這些情形，給予一定的從寬處罰是符合刑法精神的。但是，刑法總則只規(guī)定了如實(shí)供述等情形可以從輕或者減輕處罰，而《修正案》設(shè)置的從寬幅度卻包括了免除處罰，與刑法總則產(chǎn)生了沖突。而且，在分則條款中直接規(guī)定從寬處罰的情形也容易導(dǎo)致更嚴(yán)重的實(shí)踐問(wèn)題。眾所周知，貪污、受賄犯罪具有高度的隱蔽性，偵查能力嚴(yán)重滯后，對(duì)犯罪嫌疑人供述有著嚴(yán)重的依賴，存在著司法利益交易的現(xiàn)象，即偵查部門以放棄某些犯罪事實(shí)的追究來(lái)?yè)Q取犯罪嫌疑人的有罪供述。一旦打開(kāi)免除處罰的口子，筆者擔(dān)心會(huì)因?yàn)樗痉ɡ娴男枰鵀E用免處條款。以行賄罪為例，正是因?yàn)榱⒎ㄒ?guī)定了免除處罰的條款，以致絕大多數(shù)行賄人都未被追究，除了立法對(duì)行賄犯罪的構(gòu)成要件限制嚴(yán)格的原因之外，司法利益交易也是一個(gè)重要的原因?！缎拚浮芬?guī)定對(duì)于特定情形的免處條款，在偵查中，難免會(huì)有偵查部門為了偵破更為重大的案件而以免除處罰與犯罪嫌疑人進(jìn)行司法利益交易，也難免有法官為了避免錯(cuò)案追究或者被告人上訴，對(duì)不應(yīng)免除處罰的被告人免除處罰。并且，在有關(guān)條款中直接規(guī)定從輕或者免予刑事處罰的情形，容易造成社會(huì)觀感不佳*周光權(quán).《刑法修正案(九)》(草案)的若干爭(zhēng)議問(wèn)題[J].法學(xué)雜志，2015，(5)：83.。從當(dāng)前的社會(huì)形勢(shì)來(lái)看，社會(huì)公眾對(duì)于貪污、受賄犯罪普遍高度敏感，這類案件往往能夠引起更大的輿論風(fēng)波，在貪污、受賄犯罪的條款中直接表述出這樣的從寬處罰條款，經(jīng)媒體稍加炒作就會(huì)引起社會(huì)誤讀和輿論風(fēng)波，認(rèn)為修改立法是“保護(hù)貪官”、“官官相護(hù)”，影響反腐的社會(huì)效果。當(dāng)前的立法也沒(méi)有直接規(guī)定符合上述情形的被告人可以免予刑事處罰，但在司法實(shí)踐中也有不少貪污、受賄犯罪的被告人因上述情形而被判處了免予刑事處罰，這是因?yàn)樾谭倓t的原則性規(guī)定和司法實(shí)踐積累的經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蛴行Оl(fā)揮量刑功能。因此，筆者認(rèn)為，既然司法實(shí)踐對(duì)于被告人免予刑事處罰的問(wèn)題能夠很好地把握，那么沒(méi)有必要在相關(guān)條款中直接列舉出來(lái)，即使確有必要通過(guò)立法加以明確，那也應(yīng)當(dāng)出現(xiàn)在刑法總則中，使之具有普遍適用性，此處不能不說(shuō)是一個(gè)遺憾。

還需要說(shuō)明的一個(gè)問(wèn)題是，有學(xué)者將《修正案》對(duì)貪污、受賄罪的立法模式概括為“數(shù)額+情節(jié)二元制”或者是“數(shù)額+情節(jié)”二元彈性定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為犯罪情節(jié)與犯罪數(shù)額在定罪量刑中是平行并列地位。筆者認(rèn)為，這一概括方法，看到了犯罪情節(jié)在新的立法體系中的獨(dú)立角色和功能，但是沒(méi)有注意到立法對(duì)犯罪數(shù)額的具體定位。對(duì)此，《修正案》的表述是“根據(jù)情節(jié)輕重，分別依照下列規(guī)定處罰”，然后分別列出各個(gè)檔次數(shù)額相應(yīng)的量刑標(biāo)準(zhǔn)，這說(shuō)明立法將犯罪數(shù)額視為犯罪情節(jié)的一個(gè)方面。同時(shí)，《修正案》在該條各款中的表述是“貪污數(shù)額較大或者有其他較重(嚴(yán)重、特別嚴(yán)重)情節(jié)的……”，將犯罪數(shù)額與各個(gè)檔次的犯罪情節(jié)相并列，并且使用的修飾語(yǔ)是“其他”，這也充分說(shuō)明立法將犯罪情節(jié)作為犯罪數(shù)額的上位概念來(lái)定義，并且將犯罪數(shù)額包括其中。事實(shí)上，立法者所確立的“犯罪情節(jié)中心制”，實(shí)際上也就是犯罪情節(jié)一元標(biāo)準(zhǔn)，相較于“數(shù)額+情節(jié)”二元制更具科學(xué)性，防止了因犯罪情節(jié)在適用上的困難而又回到實(shí)質(zhì)意義上的“數(shù)額主導(dǎo)制”，體現(xiàn)了立法者的立法智慧和技術(shù)。

三、“犯罪情節(jié)中心制”的完善

(一)明確解釋概括數(shù)額

《修正案》對(duì)貪污、受賄罪罪刑體系的宏觀調(diào)整，還需要進(jìn)一步解釋予以細(xì)化，才可能具有可操作性。因此，對(duì)于《修正案》中關(guān)于犯罪數(shù)額“較大”、“巨大”和“特別巨大”和犯罪情節(jié)“較重”、“嚴(yán)重”以及“特別嚴(yán)重”都需要通過(guò)解釋的方式加以明確。

犯罪數(shù)額“較大”、“巨大”和“特別巨大”，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行解釋，這是毫無(wú)疑問(wèn)的，但問(wèn)題的爭(zhēng)議點(diǎn)在于通過(guò)何種方式來(lái)進(jìn)行解釋。有觀點(diǎn)認(rèn)為，鑒于各個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的現(xiàn)狀，應(yīng)當(dāng)結(jié)合區(qū)域發(fā)展?fàn)顩r將數(shù)額問(wèn)題的解釋權(quán)交由各個(gè)地區(qū)，由地方根據(jù)各自的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平劃定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)*將昱程.貪污賄賂犯罪數(shù)額的確立[J].國(guó)家檢察官學(xué)院學(xué)報(bào)，2006，(6)：53.。對(duì)此，筆者持反對(duì)意見(jiàn)，由地方來(lái)解釋和把握數(shù)額檔次的方式并不妥當(dāng)：其一，刑罰統(tǒng)一性是其公正性的重要體現(xiàn)，對(duì)于我國(guó)這樣一個(gè)單一制國(guó)家，刑罰的不統(tǒng)一可能會(huì)造成更為嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題，加之同罪不同罰現(xiàn)象已經(jīng)引起了公眾的強(qiáng)烈質(zhì)疑，維護(hù)刑罰的統(tǒng)一是保證刑罰正當(dāng)性的重要前提。貪污、受賄犯罪不同于盜竊、詐騙犯罪，是對(duì)執(zhí)政基礎(chǔ)和公權(quán)力公信力的侵害，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平無(wú)關(guān)刑罰的適用，更不存在所謂的水漲船高；其二，地方各自解釋的方式容易造成適用上的困難，國(guó)家工作人員跨區(qū)域流動(dòng)也是較為普遍的現(xiàn)象，如果某犯罪嫌疑人所涉的犯罪數(shù)額中有一部分是在甲地區(qū)，另一部分是在乙地區(qū)，甚至還有丙地區(qū)、丁地區(qū)，那么如何對(duì)其定罪量刑將是一個(gè)極為困難的問(wèn)題；其三，由地方進(jìn)行解釋，可能會(huì)導(dǎo)致地方保護(hù)主義，還會(huì)導(dǎo)致法官自由裁量權(quán)過(guò)大，也為司法腐敗提供了溫床。因此，關(guān)于數(shù)額和情節(jié)的進(jìn)一步解釋，理應(yīng)由全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)立法解釋或者最高法院、最高檢察院通過(guò)司法解釋的方式來(lái)加以明確。

(二)提升犯罪情節(jié)可操作性

上文已經(jīng)論及，犯罪情節(jié)在認(rèn)定上具有極大的解釋空間和模糊地帶，可以說(shuō)，不解決犯罪情節(jié)的可操作性問(wèn)題，立法關(guān)于犯罪情節(jié)的規(guī)定將很難真正地被適用。提升犯罪情節(jié)在認(rèn)定上的可操作性，關(guān)鍵就在于哪些犯罪情節(jié)可以納入定罪量刑的考量體系，犯罪情節(jié)標(biāo)準(zhǔn)體系如何把握。

筆者總結(jié)了大量的貪污、受賄犯罪案件，除犯罪數(shù)額之外，對(duì)定罪量刑影響最大的情節(jié)因素主要有以下幾個(gè)：自首立功、認(rèn)罪態(tài)度、造成損失的大小、是否具有救災(zāi)扶貧性質(zhì)、是否退贓等，有關(guān)學(xué)者也作出過(guò)類似的總結(jié)歸納*景景.受賄罪量刑均衡研究[M].人民法院出版社，2015.210.。在今后的司法解釋工作中，對(duì)于犯罪情節(jié)的解釋?xiě)?yīng)當(dāng)吸收實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，將這些影響因素吸納到立法當(dāng)中去，以提升犯罪情節(jié)在認(rèn)定上的可操作性。筆者認(rèn)為，除了上述因素之外，還應(yīng)當(dāng)將以下因素也納為犯罪情節(jié)的評(píng)價(jià)指標(biāo)：被告人身份、貪污受賄次數(shù)、涉及事由等方面。關(guān)于被告人的身份問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)說(shuō)貪污、受賄犯罪本身就是一種身份犯，是利用特定的職權(quán)所實(shí)施的犯罪行為。我國(guó)刑法對(duì)于貪污受賄罪的規(guī)定并沒(méi)有根據(jù)不同的職務(wù)和身份進(jìn)行區(qū)分，而是籠統(tǒng)地規(guī)定在同一條款之中，不論是司法官還是普通公務(wù)員，都適用統(tǒng)一的定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)。一刀切的立法模式?jīng)]有兼顧到被告人身份這一情節(jié)因素的重要影響，例如，司法工作人員受賄的社會(huì)危害顯然要比普通公務(wù)員受賄要大，危害的是司法制度的公信力和權(quán)威，再如負(fù)責(zé)國(guó)家安全、公共衛(wèi)生、食品安全的官員受賄的社會(huì)危害也比普通公務(wù)員要大，其危害的是整個(gè)社會(huì)的公共安全。因此，筆者認(rèn)為有必要將被告人的身份作為犯罪情節(jié)因素納入貪污、受賄犯罪的罪刑體系之中，對(duì)于被告人具有法官、檢察官、警察、衛(wèi)生、食品安全官員、公共安全官員等身份的，可以適用犯罪情節(jié)的條款。縱觀德日等國(guó)立法，都是通過(guò)罪群立法模式將不同身份的犯罪進(jìn)行了區(qū)分，形成以一般主體犯罪為主體，特殊主體犯罪為補(bǔ)充的罪群體系。雖然我國(guó)尚未形成罪群立法模式，但是我們可以先將被告人的身份作為犯罪情節(jié)因素在定罪量刑中予以考量，待時(shí)機(jī)成熟再考慮罪群立法模式。關(guān)于貪污受賄次數(shù)的問(wèn)題，盡管次數(shù)并非是貪污、受賄犯罪的構(gòu)成要件，但是行為次數(shù)確實(shí)在相當(dāng)程度上具有獨(dú)立于數(shù)額之外的表征法益侵害程度的功能*李本燦.以情節(jié)為中心重構(gòu)賄賂罪罪刑體系[J].南京大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)·人文科學(xué)·社會(huì)科學(xué)版)，2015，(4)：66.。將行為次數(shù)作為定罪量刑的標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)立法中也是有先例的，如多次盜竊，不論單次或者累計(jì)犯罪數(shù)額多少都可以構(gòu)成盜竊犯罪，再如多次搶劫的，是可以適用十年以上有期徒刑乃至死刑的法定情節(jié)要素。關(guān)于涉及的事由，是指被告人實(shí)施貪污受賄犯罪行為所涉及到的特定的職務(wù)內(nèi)容，與被告人身份存在交叉之處。司法人員和警察貪污受賄，往往涉及到司法案件的偵查、起訴和裁判事由；食品安全官員貪污受賄，往往涉及到食品安全相關(guān)事宜，危及公共食品安全；村干部等基層組織工作人員貪污受賄，則可能涉及到救災(zāi)、扶貧等事由，這些情節(jié)性事項(xiàng)都有必要納入犯罪情節(jié)的解釋當(dāng)中。當(dāng)然，貪污、受賄犯罪的情節(jié)因素體系是龐雜的、開(kāi)放的，限于本文的篇幅和筆者的閱歷，不可能一一概括到，還需要在實(shí)踐中結(jié)合具體的案件不斷地豐富和完善。

關(guān)于犯罪情節(jié)的解釋方式，應(yīng)當(dāng)以列舉進(jìn)行解釋，以盡可能詳盡地列舉出適用情形的方式，可以有效增強(qiáng)法條的可適用性。到底哪些情形屬于“較重”、“嚴(yán)重”以及“特別嚴(yán)重”，事實(shí)上也只有通過(guò)列舉式的解釋方式才能加以明確，并盡量地減少兜底條款所涵蓋的范圍。根據(jù)以往的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，司法解釋如果將法律適用情形賦予兜底條款，偵查部門在實(shí)踐中要么為了實(shí)現(xiàn)有罪追訴而濫用兜底條款，要么為了避免訴訟風(fēng)險(xiǎn)而不敢適用兜底條款，無(wú)論是哪種傾向都是應(yīng)當(dāng)加以防范的。最高法院、最高檢察院應(yīng)當(dāng)盡快出臺(tái)立案和量刑指導(dǎo)，加強(qiáng)實(shí)踐辦案的明確性和導(dǎo)向性，并合理限制自由裁量權(quán)。

Discussion on the Legal Modification of the Crime and Punishment System of Crime of Corruption and Bribery—From the Perspective of the Amendment Ⅸ to the Criminal Law

DAI Ping, CHEN Peng-fei

(Beibei District People’s Procuratorate of Chongqing Municipality, Chongqing 400711, China)

The legislative model of corruption and bribery of China is “amount -led system”,which the criminal amount as the main standard of conviction and sentencing. However, the legislator plans to revise the crime and punishment system significantly, the “amount -led system” will be replaced by “amount and cirumstance system”, the circumstances of crime have the equal status as the crime amount. And there are some problems in the “amount and cirumstance system”, such as the circumstances of crime may be marginalized, and the term of lenient punishment is not so reasonable. We should explain the amount and circumstances of crime detailed, and make the law have fairly operability.

the amendment Ⅸ to the criminal law; embezzlement and bribery; the crime amount; the circumstances of crime

2016-03-16

戴萍，女，重慶市北碚區(qū)人民檢察院檢察長(zhǎng)，全國(guó)檢察業(yè)務(wù)專家，西南政法大學(xué)兼職副教授，主要研究方向：刑事法學(xué)；陳鵬飛，男，重慶市北碚區(qū)人民檢察院助理檢察員，法學(xué)碩士，主要研究方向：刑事訴訟法學(xué)。

DF636

A

1672-769X(2016)04-0066-06