賈寶余 應(yīng) 驗(yàn) 劉 立
1 中國科學(xué)院科技創(chuàng)新發(fā)展中心 北京 100190
2 北京大學(xué) 政府管理學(xué)院 北京 100080
3 清華大學(xué) 馬克思主義學(xué)院 北京 100084
2021 年 3 月,《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和 2035 年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》專章論述了“完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制”,要求“推動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域項(xiàng)目、基地、人才、資金一體化配置”,提出“推行技術(shù)總師負(fù)責(zé)制,實(shí)行‘揭榜掛帥’‘賽馬’等制度”。2021 年 5 月 28 日,習(xí)近平總書記在中國科學(xué)院第二十次院士大會(huì)、中國工程院第十五次院士大會(huì)、中國科協(xié)第十次全國代表大會(huì)上指出,要改革重大科技項(xiàng)目立項(xiàng)和組織管理方式,實(shí)行“揭榜掛帥”“賽馬”等制度。在 2021 年 9 月召開的中央人才工作會(huì)議上,習(xí)近平總書記指出,國家發(fā)展靠人才,民族振興靠人才;要優(yōu)化領(lǐng)軍人才發(fā)現(xiàn)機(jī)制和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)遴選機(jī)制,對領(lǐng)軍人才實(shí)行人才梯隊(duì)配套、科研條件配套、管理機(jī)制配套的特殊政策。從強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新的重要性,到提出科技強(qiáng)國的“三步走”戰(zhàn)略;從通過項(xiàng)目、基地、人才、資金的一體化配置來實(shí)現(xiàn)目標(biāo),到對領(lǐng)軍人才實(shí)行“三個(gè)配套”,黨和政府對科技創(chuàng)新越來越重視,國家科技發(fā)展的路線圖和重點(diǎn)科技領(lǐng)域創(chuàng)新政策更加明晰。
隨著中國科技發(fā)展的動(dòng)能轉(zhuǎn)換和機(jī)制變革,以及愈演愈烈的大國博弈,如何抓住技術(shù)升級與范式變革的契機(jī),理順科技創(chuàng)新治理機(jī)制,發(fā)揮中國特色社會(huì)主義制度優(yōu)勢,實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)的突破,促進(jìn)國家整體科技實(shí)力的提升,成為一個(gè)重要而緊迫的任務(wù)。如何圍繞重大科技創(chuàng)新目標(biāo)具體實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目、基地、人才、資金的“一體化配置”、對領(lǐng)軍人才實(shí)行“三個(gè)配套”,提升科技創(chuàng)新的整體效能,需要遵循科技創(chuàng)新規(guī)律,向歷史學(xué)習(xí)、向?qū)嵺`學(xué)習(xí),并結(jié)合新時(shí)代新特點(diǎn)深入開展探索創(chuàng)新。
一般而言,一項(xiàng)科技創(chuàng)新任務(wù)的開展,需要?jiǎng)?chuàng)新人才、科研項(xiàng)目、資源條件等要素保障。對于國家重大戰(zhàn)略領(lǐng)域創(chuàng)新而言,戰(zhàn)略性科學(xué)家尤為稀缺,重大項(xiàng)目的凝練和組織尤為復(fù)雜,資源條件的保障尤為重要,而實(shí)現(xiàn)三者的合理配置極其重要。
經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)1995 年提出“科技人力資源”(science and technology human resources)的概念,并將其定義為“實(shí)際或潛在從事系統(tǒng)性的科技知識(shí)創(chuàng)造、發(fā)展、傳播和應(yīng)用人力資源”①英文原文為:Human resources actually or potentially devoted to the systematic generation, advancement, diffusion and application of scientific and technological knowledge.?!秶抑虚L期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020 年)》專章論述了“人才隊(duì)伍建設(shè)”,提出加快培養(yǎng)造就一批具有世界前沿水平的高級專家、充分發(fā)揮教育在創(chuàng)新人才培養(yǎng)中的重要作用、支持企業(yè)培養(yǎng)和吸引科技人才、加大吸引留學(xué)和海外高層次人才工作力度和構(gòu)建有利于創(chuàng)新人才成長的文化環(huán)境等具體要求?!秶抑虚L期人才發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020 年)》中提出了“創(chuàng)新型科技人才”“科技領(lǐng)軍人才”“高層次創(chuàng)新型科技人才”概念,更強(qiáng)調(diào)人才的戰(zhàn)略性、引領(lǐng)性與層次性[1]。從“科技人力資源”到“科技人才”,凸顯人才的主體本位特征,超越了將人才僅僅作為一種資源而被動(dòng)使用的傾向[2]。
截至 2018 年,我國科技人力資源總量達(dá) 10 154.5萬人,規(guī)模繼續(xù)保持世界第一。到 2020 年底,我國技能勞動(dòng)者已經(jīng)超過 2 億人,高技能人才超過 5 000 萬人[3]。與人才規(guī)模相對的是人才的結(jié)構(gòu)和質(zhì)量。在科學(xué)史和科學(xué)計(jì)量學(xué)的研究中,科學(xué)研究人員在產(chǎn)出能力上存在嚴(yán)重不平衡現(xiàn)象?!妒澜缈茖W(xué)技術(shù)通史》的研究顯示,就整體而言,少數(shù)人是產(chǎn)出大戶,而絕大多數(shù)人產(chǎn)出數(shù)量很少;通常,對于 100 位科學(xué)作者,前 2 位將產(chǎn)出 25% 的論文,前 10 位將產(chǎn)出 50% 的論文,而剩下的 90 位將產(chǎn)出剩下的 50%;這表明戰(zhàn)略科學(xué)家、科技領(lǐng)軍人才、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)往往主導(dǎo)著科學(xué)知識(shí)的產(chǎn)量[4],影響著重大戰(zhàn)略領(lǐng)域創(chuàng)新的方向與速度。黨的十八大以來,我國實(shí)行更加積極、更加開放、更加有效的人才政策,深入實(shí)施新時(shí)代人才強(qiáng)國戰(zhàn)略,大力弘揚(yáng)科學(xué)家精神,建設(shè)世界重要人才中心和創(chuàng)新高地,聚天下英才而用之。戰(zhàn)略科學(xué)家和科技領(lǐng)軍人才具有精深的學(xué)術(shù)造詣、崇高的道德風(fēng)尚和人格魅力,能夠團(tuán)結(jié)大批科技人才共同奮斗,在弘揚(yáng)科學(xué)家精神、實(shí)現(xiàn)重大創(chuàng)新突破、建設(shè)科技強(qiáng)國中具有標(biāo)桿和示范意義。
科技創(chuàng)新的首要任務(wù)是提出問題。研究提出并組織實(shí)施與國家目標(biāo)和國家戰(zhàn)略相關(guān)的重大項(xiàng)目成為國家科學(xué)發(fā)展的引擎。重大科技項(xiàng)目的提出往往受到兩方面因素的影響:①需求端——國家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、民生、國防和可持續(xù)發(fā)展等方面的重大挑戰(zhàn)與亟待解決的科技問題。與國家目標(biāo)和國家戰(zhàn)略相關(guān)的重大任務(wù)往往起源于一個(gè)國家遇到的來自技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、軍事、外交、社會(huì)或生態(tài)等方面的挑戰(zhàn)或“危機(jī)”。中國的“兩彈一星”、美國的“曼哈頓計(jì)劃”及其在冷戰(zhàn)時(shí)期為保持技術(shù)優(yōu)勢啟動(dòng)“星球大戰(zhàn)計(jì)劃”等,都是在技術(shù)或經(jīng)濟(jì)問題成為影響國家安全的關(guān)鍵時(shí)成為重大任務(wù)的。重大任務(wù)是從獲得勝利的要求來提出、由政治議程來定義的,以現(xiàn)有資源、能力狀況為基礎(chǔ)并超越現(xiàn)有基礎(chǔ);重大任務(wù)之所以能夠帶來重大發(fā)展,就是因?yàn)樗耘e國體制所支撐的更高抱負(fù)和更高目標(biāo)來動(dòng)員國民經(jīng)濟(jì)體系已經(jīng)積累的資源、能力,從而創(chuàng)造出來不這樣做就不會(huì)取得的重大突破[5]。②供給端——科學(xué)技術(shù)的發(fā)展水平和現(xiàn)狀、學(xué)科內(nèi)部和學(xué)科之間的矛盾與問題。有學(xué)者將當(dāng)代科學(xué)分為化簡式科學(xué)和構(gòu)造式科學(xué)——前者重在發(fā)現(xiàn),從還原論視角下探尋自然界的規(guī)律;后者重在發(fā)明,從整體論視角下在化簡者發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上構(gòu)建自然界中前所未有的結(jié)構(gòu)[6]。不論是化簡式科學(xué)還是構(gòu)造式科學(xué),都需要通過創(chuàng)造必要條件甚至極端條件,采取多學(xué)科交叉的復(fù)雜技術(shù)手段來實(shí)現(xiàn)科學(xué)目標(biāo),因而“大科學(xué)”成為當(dāng)代科學(xué)研究的重要范式。伴隨著兩次世界大戰(zhàn)中軍事科技對整個(gè)科技體系的刺激與拉動(dòng),20 世紀(jì)中葉開始,科技創(chuàng)新開始跨越“學(xué)科分家、單科突進(jìn)”的發(fā)展模式,強(qiáng)調(diào)通過優(yōu)勢資源的整合和共享,配備高強(qiáng)度的資源,以協(xié)同創(chuàng)新方式進(jìn)行組織并開展協(xié)同攻關(guān)[7]。對這兩方面因素的綜合考量為重大項(xiàng)目立項(xiàng)奠定基礎(chǔ)。對需求端的理解、把握和引導(dǎo),需要戰(zhàn)略視野、創(chuàng)新直覺、科學(xué)悟性;對供給端的有效組織協(xié)調(diào),需要超越學(xué)科、部門和地域局限。在這種情況下,戰(zhàn)略科學(xué)家和領(lǐng)軍科學(xué)家的作用顯得更加重要。
近年來,我國對科技創(chuàng)新資源(包括基地平臺(tái)和資金保障)也進(jìn)行了持續(xù)的改革創(chuàng)新,科研項(xiàng)目績效和鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策的激勵(lì)效果突出[8]。2021 年 8 月,《國務(wù)院辦公廳關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見》提出下放預(yù)算調(diào)劑權(quán)限、提高間接費(fèi)用比重、加大人才績效激勵(lì)力度等舉措。此外,我國也積極推進(jìn)科技服務(wù)平臺(tái)模式的搭建,注意搜集供需雙方需求,運(yùn)用數(shù)字技術(shù)管理和協(xié)調(diào)供需鏈中的科技服務(wù)、各類信息及交易資金的流動(dòng)。在基礎(chǔ)研究和技術(shù)攻關(guān)上利用市場競爭的激勵(lì)和約束作用,激發(fā)科技人才及團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)造性。政府采用競爭擇優(yōu)的方式,面向高校、科研院所和企業(yè)等創(chuàng)新主體公開組織項(xiàng)目申報(bào),擇優(yōu)競爭立項(xiàng)支持課題,提高立項(xiàng)、評審、公示等環(huán)節(jié)的透明度和公開度,以吸引更多符合要求的科研機(jī)構(gòu)、研究型大學(xué)和創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)進(jìn)行競爭,選擇最優(yōu)的方案和創(chuàng)新主體[9]。
重點(diǎn)科技領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)重大突破需要特殊的體制機(jī)制構(gòu)建,以及定向性、穩(wěn)定性資源支持。重大科技項(xiàng)目耗資巨大、周期漫長、管理復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)難測,需要資源的合理配置與體制機(jī)制保障。例如,二戰(zhàn)后美國能形成巨大科技優(yōu)勢,其與時(shí)俱進(jìn)的體制機(jī)制設(shè)計(jì)和充分的資源條件保障發(fā)揮了重要作用:1950 年建立的美國國家科學(xué)基金會(huì)(NSF)為基礎(chǔ)研究計(jì)劃提供資助;1958 年成立的美國國防部高級研究計(jì)劃署(DAPAR)專事于“科技引領(lǐng)未來”,開拓國防科研和太空探索等新領(lǐng)域;1987 年,在美國政府預(yù)算補(bǔ)貼資助下,14 家在美國半導(dǎo)體制造業(yè)中居領(lǐng)先地位的企業(yè)組成半導(dǎo)體制造技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟(Sematech),以推動(dòng)半導(dǎo)體生產(chǎn)技術(shù)改進(jìn);21 世紀(jì)以來,又成立了美國能源部先進(jìn)研究計(jì)劃署(ARPA-E)和國家制造創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃(NNMI)等機(jī)構(gòu),統(tǒng)籌推進(jìn)相關(guān)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新[10]。我國“兩彈一星”項(xiàng)目建設(shè)期間,成立了中央專門委員會(huì);該機(jī)構(gòu)得到最高領(lǐng)導(dǎo)層的授權(quán)并對項(xiàng)目的執(zhí)行及其結(jié)果負(fù)責(zé),由此保障了“兩彈一星”項(xiàng)目的成功[5]。上述為落實(shí)重大科技任務(wù)組建的機(jī)構(gòu)及其一系列定向性、穩(wěn)定性資源支持,保障了重大任務(wù)的完成。
當(dāng)代科技創(chuàng)新項(xiàng)目一般可以分為科學(xué)探索型和科技攻關(guān)型兩大類型。其中,科學(xué)探索型創(chuàng)新注重基礎(chǔ)理論研究,由科研人員自主申報(bào)、擇優(yōu)立項(xiàng),不進(jìn)行時(shí)間節(jié)點(diǎn)和成果量化考評,短期經(jīng)濟(jì)效益不明顯[11]。科學(xué)探索型創(chuàng)新在人才、項(xiàng)目、資源等要素上均不明確,充分體現(xiàn)了自由競爭、群體突破、探索未知的特點(diǎn)??茖W(xué)探索型創(chuàng)新的周期不確定、投入不確定、收益不確定,因而風(fēng)險(xiǎn)較高,難以考評;但是,此類創(chuàng)新多聚焦前沿性、戰(zhàn)略性領(lǐng)域,是原始創(chuàng)新、顛覆性創(chuàng)新的重要選擇。
科技攻關(guān)型注重國家重大戰(zhàn)略需求,以及“卡脖子”的技術(shù)突破,其決策機(jī)制實(shí)行“自下而上”和“自上而下”結(jié)合,強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略性、可行性與效益性;在明確“卡脖子”痛點(diǎn)、關(guān)鍵核心技術(shù)“難點(diǎn)”的基礎(chǔ)上,根據(jù)人才和資源的知悉情況,可以將科技攻關(guān)型創(chuàng)新的資源配置方式分為“揭榜掛帥”“賽馬”“點(diǎn)將配兵”等 3 種不同模式(表1)。
表1 科技創(chuàng)新人才、項(xiàng)目、資源配置組合Table 1 Allocation and combination of talents, projects, and resource in scientific and technological innovation
“揭榜掛帥”模式的特點(diǎn)是人才未知、資源未知,多是基于市場化機(jī)制,鼓勵(lì)能者上、勇者勝?!敖野駫鞄洝蹦J骄壠鹩谖鞣健翱萍紤屹p獎(jiǎng)”(inducement prizes)模式。1714 年英國政府的“經(jīng)度獎(jiǎng)”(Longitude Prize)被認(rèn)為是科技懸賞獎(jiǎng)的首次嘗試[12]。有研究將中國科技“揭榜掛帥”模式概括為一種由政府組織和設(shè)立的面向全社會(huì)的科技獎(jiǎng)勵(lì)安排,并將其運(yùn)行流程歸納為前期、中期和后期 3 個(gè)主要階段[13]。
在國家層面,我國的“揭榜掛帥”模式經(jīng)歷了一系列發(fā)展過程。2016 年 4 月 19 日,習(xí)近平總書記在網(wǎng)絡(luò)安全和信息化工作座談會(huì)上指出:“可以探索搞揭榜掛帥,把需要的關(guān)鍵核心技術(shù)項(xiàng)目張出榜來,英雄不論出處,誰有本事誰就揭榜?!?020 年 5 月 22 日,李克強(qiáng)總理作政府工作報(bào)告時(shí)提出:“實(shí)行重點(diǎn)項(xiàng)目攻關(guān)‘揭榜掛帥’,誰能干就讓誰干。”“揭榜掛帥”模式適用于目標(biāo)明確、任務(wù)清晰、結(jié)果可測的具體科技攻關(guān)任務(wù),特別是中小規(guī)模的應(yīng)用型科技攻關(guān)項(xiàng)目。這種模式擴(kuò)大了科研參與群體,強(qiáng)化了成果競爭,激發(fā)全社會(huì)創(chuàng)新熱情,是對現(xiàn)行科研資助體制的一種必要補(bǔ)充。
“賽馬”模式的特點(diǎn)是在“馬”明確的條件下,要在比賽中競爭優(yōu)劣,選取更優(yōu)、更快的“駿馬”??萍紕?chuàng)新的“賽馬”模式是指在科技研發(fā)過程中,先進(jìn)行多個(gè)單位的平行立項(xiàng),而后逐步重點(diǎn)聚焦、優(yōu)中選優(yōu)的一種項(xiàng)目組織管理模式。相比于“揭榜掛帥”模式,“賽馬”模式的特點(diǎn)是:①主體的多元性與競爭性,即有 2 個(gè)及以上單位同時(shí)承擔(dān)、獨(dú)立研發(fā),最后擇優(yōu)培育。②過程的階段性,即前期平行競爭,后期重點(diǎn)培育。③經(jīng)費(fèi)的漸進(jìn)性,即項(xiàng)目前期實(shí)施分散化、小額度資助;項(xiàng)目期間設(shè)置階段性考核目標(biāo),對進(jìn)展情況良好的項(xiàng)目繼續(xù)資助,對進(jìn)展不理想的項(xiàng)目終止資助;項(xiàng)目結(jié)束考核通過的,給予剩余經(jīng)費(fèi)支持,考核不通過的不予支持,并收回結(jié)余資金和孳生利息[14]。
“賽馬”模式充分發(fā)揮了競爭機(jī)制在項(xiàng)目研發(fā)中的重要作用,調(diào)動(dòng)了研究主體的積極性,保證了招標(biāo)和委托單位的決策權(quán),是適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)的科技資源配置方式;但在該模式中,前期的巨大資源投入和中期存在的項(xiàng)目能否持續(xù)進(jìn)行的潛在風(fēng)險(xiǎn),往往會(huì)使一些科研團(tuán)隊(duì)望而卻步。
“點(diǎn)將配兵”模式的特點(diǎn)是在項(xiàng)目、資源均相對明確的條件下,由知人善任的高層科技領(lǐng)導(dǎo)人在眾多科技人才中,選擇“將才”來發(fā)揮領(lǐng)軍作用,并為“將才”配備或由其自主遴選一定數(shù)量的科技隊(duì)伍和科技資源開展重大任務(wù)攻關(guān),努力在涉及國家安全、國家戰(zhàn)略、國計(jì)民生的重大領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)重大突破?!包c(diǎn)將配兵”模式的主要優(yōu)勢在于打破既有的人才和資源的條塊約束,在對科學(xué)家一貫的創(chuàng)新表現(xiàn)進(jìn)行綜合性評價(jià)的基礎(chǔ)上,以最精準(zhǔn)、最快速的選拔機(jī)制確定科技領(lǐng)軍人才,減少無序競爭帶來的人才消耗和資源浪費(fèi)。
在“兩彈一星”工程實(shí)施中,黨和國家堅(jiān)持尊重知識(shí)、尊重人才,充分信任和大膽使用來自各個(gè)方面的科技專家并委以重任,充分發(fā)揮他們的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性[15];從而,在艱苦的研制工作中,培養(yǎng)和造就了年輕一代的科技人才。正是這種“集中力量來辦大事”的舉國體制,實(shí)現(xiàn)了“兩彈一星”等舉世矚目的科技成就。
新中國成立初期,科技創(chuàng)新事業(yè)百廢待興。1956年中央號召“向科學(xué)進(jìn)軍”,在國家意志引領(lǐng)下,我國組織一批科學(xué)家集中攻關(guān),取得“兩彈一星”工程等重大科技突破。習(xí)近平總書記 2020 年 9 月在科學(xué)家座談會(huì)上講話指出:“‘兩彈一星’成功,有賴于一批領(lǐng)軍人才,也有賴于我國強(qiáng)有力的組織系統(tǒng)。”回顧“兩彈一星”工程期間科技領(lǐng)軍人才的培養(yǎng)、造就和涌現(xiàn)機(jī)制,對推進(jìn)重要領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)、建設(shè)科技強(qiáng)國具有重要意義。
20 世紀(jì) 50 年代中期,面對帝國主義對中國持續(xù)的經(jīng)濟(jì)封鎖、軍事包圍和戰(zhàn)爭威脅,毛澤東、周恩來等老一輩無產(chǎn)階級革命家高瞻遠(yuǎn)矚,作出發(fā)展“兩彈一星”的重大戰(zhàn)略決策。1956 年 4 月 25 日,毛澤東主席在中共中央政治局?jǐn)U大會(huì)議上講話指出:“我們現(xiàn)在已經(jīng)比過去強(qiáng),以后還要比現(xiàn)在強(qiáng),不但要有更多的飛機(jī)和大炮,而且還要有原子彈。在今天的世界上,我們要不受人家欺負(fù),就不能沒有這個(gè)東西。”[16]為落實(shí)這一戰(zhàn)略,我國制定和實(shí)施了第一個(gè)科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠(yuǎn)景規(guī)劃綱要《1956—1967 年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠(yuǎn)景規(guī)劃綱要》(簡稱《十二年科學(xué)規(guī)劃》)[17]。1962 年春,在中央科學(xué)小組②隸屬于中央政治局和書記處,全面領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)工作的部門。1958年6月,根據(jù)中央決定,中央科學(xué)小組成立。聶榮臻任組長。1966年“文化大革命”開始后,中央科學(xué)小組停止工作。領(lǐng)導(dǎo)下,國家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)開始著手制定中國第二個(gè)科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠(yuǎn)景規(guī)劃《1963—1972 年科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》,直接參加制定這個(gè)規(guī)劃的科學(xué)技術(shù)專家約有萬人。上述 2 個(gè)規(guī)劃的制定和實(shí)施,對動(dòng)員和組織全國科學(xué)力量,自力更生地解決社會(huì)主義建設(shè)中的關(guān)鍵科技問題,取得以“兩彈一星”為核心的國防尖端科技的輝煌成就,發(fā)揮了重要作用[18]。在“兩彈一星”研制中,戰(zhàn)略目標(biāo)、科研任務(wù)非常明確,國家傾力提供全方位的資源支持,但對各領(lǐng)域的攻關(guān)任務(wù)具體由何人來負(fù)責(zé)落實(shí)并不明確。發(fā)現(xiàn)“有本事的帶頭人”(“點(diǎn)將”),并為其配備精干高效的科技隊(duì)伍和資源條件(“配兵”),成為實(shí)現(xiàn)“兩彈一星”工程目標(biāo)的必然要求。
“千里馬常有,而伯樂不常有?!弊R(shí)才要有胸懷和眼光,更要有公心和誠意。在 23 位“兩彈一星”功勛科學(xué)家當(dāng)中,錢三強(qiáng)和錢學(xué)森分別作為核彈事業(yè)和航天事業(yè)的開拓者,曾分別擔(dān)任二機(jī)部副部長和七機(jī)部副部長③二機(jī)部全稱第二機(jī)械工業(yè)部,主管核工業(yè)和核武器;七機(jī)部全稱第七機(jī)械工業(yè)部,主管洲際導(dǎo)彈(航天導(dǎo)彈工業(yè))。,并曾多次在各自所屬領(lǐng)域扮演人才選拔的伯樂角色[19]。其中,錢三強(qiáng)作為原子彈工程的技術(shù)總負(fù)責(zé)人,他把中央的意圖與科學(xué)家的專長聯(lián)系在一起,適時(shí)為中央決策推薦最恰當(dāng)?shù)目茖W(xué)家去擔(dān)當(dāng)重任[20]。
錢三強(qiáng)在《科技工作者的知心領(lǐng)導(dǎo)人——回顧聶榮臻同志領(lǐng)導(dǎo)科技工作的成功經(jīng)驗(yàn)》[21]一文中回顧:
聶榮臻作為一位出色的指揮者、領(lǐng)導(dǎo)者,工作十分有條理,有預(yù)見。當(dāng)原子能的有關(guān)工作大部分作出安排、原子彈設(shè)計(jì)基本上軌道后,1960 年的一天,聶總親自召集國防科委和二機(jī)部的負(fù)責(zé)人商議,要著手抓靶場的準(zhǔn)備工作,靶場如何布置,要測試哪些數(shù)據(jù),需要什么儀器設(shè)備,還有安全防護(hù)等等,都要一一進(jìn)行研究落實(shí)。在許多準(zhǔn)備工作中,當(dāng)時(shí)最關(guān)鍵的一個(gè)問題,是要有幾個(gè)又紅又專的科技干部來籌劃和組織各項(xiàng)工作。經(jīng)過討論,聶總最后果斷地提出,我們要爭取在國慶十五周年前后爆炸我國第一顆原子彈,“至于人員選定,由錢三強(qiáng)同志負(fù)責(zé)‘點(diǎn)將’,點(diǎn)到哪個(gè)單位的人,哪個(gè)單位都不能打折扣?!睂τ谶@樣的決策,我當(dāng)時(shí)一方面感到鼓舞和光榮;另一方面也確有一種緊迫感,特別是讓我“點(diǎn)將”,更是感到責(zé)任重大。會(huì)議結(jié)束后,我即根據(jù)聶總強(qiáng)調(diào)的精神,著手從德、才、組織能力和健康狀況等方來挑選人才,經(jīng)過多方商量和考察,不久便向國防科委提交了六位干部名單,并分別說明了推薦的理由。名單決定后,他們都先來到原子能研究所進(jìn)行一段時(shí)間熟悉情況,爾后,原子能所又不斷給技術(shù)、儀器等方面的培訓(xùn)與支持。經(jīng)過二十多年的實(shí)際考驗(yàn),這幾位年輕干部不僅出色地完成了任務(wù),而且現(xiàn)在都已經(jīng)成長為國防科技戰(zhàn)線經(jīng)驗(yàn)豐富、又紅又專的重要骨干了。
通過錢三強(qiáng)的回憶可見,在時(shí)任中央科學(xué)小組組長、國務(wù)院副總理聶榮臻的高度信任下,錢三強(qiáng)在“兩彈一星”研制的關(guān)鍵階段具體負(fù)責(zé)“點(diǎn)將”工作。鄧稼先、朱光亞、彭桓武、王淦昌、周光召、郭永懷、王承書、吳征鎧、程開甲、呂敏、黃祖洽、于敏等一批學(xué)有所成的科學(xué)家先后匯集“兩彈一星”工程研制隊(duì)伍中(表2)[19,22]。做好“點(diǎn)將”工作,必須熟知科技戰(zhàn)線隊(duì)伍狀況,要知人善任,不能求全責(zé)備。錢三強(qiáng)在 20 世紀(jì) 80 年代曾總結(jié):科學(xué)技術(shù)工作,不能靠人海戰(zhàn)術(shù),也不能靠拼財(cái)力、物力。一個(gè)單位,人多、錢多、設(shè)備條件好,不一定出的成果就多,科研水平就高——關(guān)鍵要看有沒有一批有本事的帶頭人,要看人員的組合和使用是不是合理。有本事的帶頭人從哪里來呢?靠培養(yǎng),靠發(fā)現(xiàn),靠實(shí)際鍛煉?!霸俸玫娜瞬牛徽撌窃谂囵B(yǎng)選拔過程中,還是已經(jīng)成為‘帶頭人’之后,都會(huì)有不足之處,關(guān)鍵是對他的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)、長處和短處,要做具體分析,要發(fā)揚(yáng)他的優(yōu)點(diǎn),幫助他克服缺點(diǎn)。這就叫知人善任?!盵23]
表2 受錢三強(qiáng)“點(diǎn)將”參與“兩彈一星”研制的部分科學(xué)家Table 2 Some of scientists picked up by Qian Sanqiang in “Two Bombs and One Satellite” project
在“兩彈一星”研制中,尋找“有本事的帶頭人”(“點(diǎn)將”)成為隊(duì)伍組織的關(guān)鍵任務(wù)之一,那么,對“將”有何要求?可通過錢三強(qiáng)在 1960 年前后對一位“中”字輩科學(xué)家的選拔過程可見一斑:
記得 20 多年前,我國原子能事業(yè)起步不久急需一位負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)最后產(chǎn)品的科學(xué)技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)人。當(dāng)時(shí)任二機(jī)部部長的宋任窮同志要我推薦。經(jīng)過醞釀,結(jié)果選中了一位中子物理研究室的副主任,他還屬于當(dāng)時(shí)科技界的‘中’字輩,僅三十五六、論資歷不那么深,論名氣沒有那么大。那么,為什么要選拔他,他有什么長處呢?第一,他具有較高的業(yè)務(wù)水平和判斷事物的能力;第二,有較強(qiáng)的組織觀念和科學(xué)組織能力;第三,能團(tuán)結(jié)人,既與年長些的室主任合作得很好,又受到青年科技人員的尊重;因而他可以調(diào)動(dòng)整個(gè)研究室的力量支持新成立的設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu);第四,年富力強(qiáng),精力旺盛。實(shí)踐證明,他不僅把擔(dān)子挑起來了,很好地完成了黨和國家交給的任務(wù),作出了重要貢獻(xiàn),而且現(xiàn)在已經(jīng)成為我國國防科學(xué)技術(shù)工作的能干的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者之一。這個(gè)例子既說明培養(yǎng)和選拔科學(xué)技術(shù)帶頭人的重要,同時(shí)也說明,選拔人才必須破除陳規(guī)舊習(xí)。[23]
錢三強(qiáng)回憶中提到的這個(gè)“中”字輩科學(xué)家,就是朱光亞。1959 年 7 月起,朱光亞先后擔(dān)任第二機(jī)械工業(yè)部第九研究所副所長、第九研究院副院長,主管科研工作,把全部精力和智慧投入到核武器研制的重要工程中。作為技術(shù)總負(fù)責(zé)人,他參與領(lǐng)導(dǎo)并指導(dǎo)了核武器研制任務(wù)的分解、確定研究的主要科學(xué)問題和關(guān)鍵技術(shù)、選擇解決問題的技術(shù)途徑、設(shè)立課題并制定重要攻關(guān)課題的實(shí)施方案等重要工作。1964—1966 年,朱光亞參與組織領(lǐng)導(dǎo)了中國第一顆原子彈、第一枚空投航彈、首次導(dǎo)彈與原子彈“兩彈結(jié)合”試驗(yàn)任務(wù)[24]。錢三強(qiáng)回憶中提到的是對“將”在政治、專業(yè)、組織、協(xié)同能力和身心素質(zhì)要求的具體化。錢三強(qiáng)認(rèn)為,“將”不僅要“有本事”,還要能發(fā)揮“帶頭作用”;“本事”就是:在學(xué)術(shù)上或技術(shù)上有一定造詣;有運(yùn)用知識(shí)解決問題的能力;有干勁和創(chuàng)新精神?!皫ь^人”并不一定是本門學(xué)科或本項(xiàng)工程技術(shù)里年齡最老、威望最高的名人,而應(yīng)是善于識(shí)人、用人、團(tuán)結(jié)人的科技領(lǐng)軍人。
在“兩彈一星”研制中,有了能夠帶領(lǐng)科技工作者攻堅(jiān)的“將”,還需要一批能夠參與協(xié)同攻關(guān)的科技工作者作為“兵”。1961 年印發(fā)的《科學(xué)十四條》提出,培養(yǎng)、使用人才要克服“平均主義”,特別是人才使用中要克服“兵將不分、高低不分”的現(xiàn)象;對全國有突出成就的專家要“開出名單”,由相當(dāng)?shù)念I(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)親自掌握,盡可能為他們創(chuàng)造各種條件,幫助他們繼續(xù)做出工作成績,要給他們配備好的學(xué)生和助手,把他們的專長繼承下來。曾任中國科學(xué)院黨組副書記的武衡曾回憶,《十二年科學(xué)規(guī)劃》的 57 項(xiàng)任務(wù)中,有一些是我國從未研究過的學(xué)科或新技術(shù)領(lǐng)域,因此不僅需要組織全國的力量才能開展工作,而且必須從無到有創(chuàng)造必要的工作條件。在這種情況下,聶榮臻于 1957 年 6 月在國務(wù)院科學(xué)規(guī)劃委員會(huì)第四次擴(kuò)大會(huì)議上提出:“政府現(xiàn)在把科學(xué)研究的條件作為一個(gè)重要問題,系統(tǒng)地同時(shí)也是逐步地加以解決?!辈痪茫衷谝淮斡袔装倜茖W(xué)技術(shù)專家和領(lǐng)導(dǎo)干部參加的會(huì)議上說:“我是個(gè)老兵??蒲泄ぷ骱帽却蛘蹋笄诠ぷ饕欢ㄒ?。我就是科技戰(zhàn)線的一個(gè)后勤部長?!边@給全國的科學(xué)技術(shù)工作者以極大的鼓舞,也給全國的科技部門的領(lǐng)導(dǎo)干部和后勤服務(wù)人員以莫大的激勵(lì)。此后,科技工作者思想政治工作、物質(zhì)條件供給及材料研制、化學(xué)試劑、科學(xué)儀器、圖書材料、科技出版等保障工作有序開展,從而為“兩彈一星”及《十二年科學(xué)規(guī)劃》的完成起到了很大的促進(jìn)作用[21]。
建設(shè)創(chuàng)新型國家和世界科技強(qiáng)國、實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng),是我國當(dāng)前科技發(fā)展的重要目標(biāo)。圍繞國家戰(zhàn)略目標(biāo)確定重點(diǎn)攻關(guān)項(xiàng)目、實(shí)現(xiàn)重大突破是科技界始終不渝的使命。如何提出和確立這些重大科技項(xiàng)目,如何優(yōu)化領(lǐng)軍科學(xué)家發(fā)現(xiàn)機(jī)制并確保項(xiàng)目成功,是科技政策研究的重要議題。
競爭擇優(yōu)是近代以來科技資源配置的基本趨勢和規(guī)律。在新形勢下,我國的科技政策更加注重競爭性和普惠性。“揭榜掛帥”“賽馬”等都是開放創(chuàng)新條件下競爭擇優(yōu)的科技資源配置模式,具有周期短、效率高、成本低等優(yōu)勢;在中小規(guī)模的應(yīng)用型科技攻關(guān)項(xiàng)目中,這些模式對發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀人才、激發(fā)創(chuàng)新活力、促進(jìn)成果產(chǎn)出都具有積極意義。但對影響國家發(fā)展戰(zhàn)略的重大項(xiàng)目和“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)突破來說,競爭性和普惠性的政策效用有所不足,急需更多功能性和針對性政策。功能性科技政策的核心是實(shí)現(xiàn)特定功能——發(fā)現(xiàn)與遴選科技領(lǐng)軍人才、整合與提升科技供給水平、實(shí)現(xiàn)重大科技突破、滿足特定領(lǐng)域國家戰(zhàn)略需求。“點(diǎn)將配兵”模式應(yīng)成為面向國家重大戰(zhàn)略領(lǐng)域科技攻關(guān)的功能性科技政策的內(nèi)容之一。
要針對不同性質(zhì)的研究,采取更有針對性的務(wù)實(shí)舉措,提升政策的精準(zhǔn)性實(shí)效性,更好地促進(jìn)科技創(chuàng)新、維護(hù)國家安全、提升國家競爭力。“點(diǎn)將配兵”作為一種典型的人才、資源集中型研發(fā)模式,體現(xiàn)了“大科學(xué)”的特點(diǎn);其不僅在我國有著成功的實(shí)踐,也被世界其他國家所廣泛采用。例如,1941 年,奧本海默參加了美國論證制造核武器可行性的會(huì)議,并被任命為位于新墨西哥州的洛斯阿拉莫斯實(shí)驗(yàn)室主任;1943 年開始,奧本海默以旁人難以具備的領(lǐng)導(dǎo)才干,領(lǐng)導(dǎo)著 6 000 多名專家,進(jìn)行研制原子彈的“曼哈頓計(jì)劃”,并獲得成功[25]。各國科技攻關(guān)的實(shí)踐充分證明了“點(diǎn)將配兵”模式的特殊價(jià)值和重要意義。
科技創(chuàng)新舉國體制是我國的制度優(yōu)勢,這表現(xiàn)在多個(gè)方面,如:堅(jiān)持全國一盤棋,調(diào)動(dòng)各方面積極性,集中力量辦大事的顯著優(yōu)勢;把社會(huì)主義制度和市場經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合起來,不斷解放和發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力的顯著優(yōu)勢;堅(jiān)持德才兼?zhèn)?、選賢任能,聚天下英才而用之的顯著優(yōu)勢等。“兩彈一星”、北斗導(dǎo)航系統(tǒng)、海底隧道等重大科技創(chuàng)新突破,得益于中國的舉國體制。要解決重大科技問題和“卡脖子”技術(shù)難題,須充分發(fā)揮關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制優(yōu)勢,抓重大、抓尖端、抓基本;既要發(fā)揮好政府在重大科技攻關(guān)中的組織作用,又充分發(fā)揮市場在經(jīng)濟(jì)資源配置的決定性作用。通過“點(diǎn)將配兵”實(shí)現(xiàn)人才、基地、資源、平臺(tái)一體化配置,有助于克服人才隊(duì)伍的無序競爭、項(xiàng)目設(shè)置的利己主義傾向和資源配置的“撒胡椒面”現(xiàn)象。
在 2021 年 9 月召開的中央人才工作會(huì)上,習(xí)近平總書記指出,要大力培養(yǎng)使用戰(zhàn)略科學(xué)家,堅(jiān)持實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn),在國家重大科技任務(wù)擔(dān)綱領(lǐng)銜者中發(fā)現(xiàn)具有深厚科學(xué)素養(yǎng)、長期奮戰(zhàn)在科研第一線,視野開闊,前瞻性判斷力、跨學(xué)科理解能力、大兵團(tuán)作戰(zhàn)組織領(lǐng)導(dǎo)能力強(qiáng)的科學(xué)家。這是新時(shí)代實(shí)施重大科技攻關(guān)和突破對“將”的要求。就在國家重大科技項(xiàng)目中實(shí)施“點(diǎn)將配兵”提出 3 點(diǎn)建議。
當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局,主要大國之間在經(jīng)濟(jì)、政治、文化、科技等領(lǐng)域的競爭日趨激烈。由于在產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、生產(chǎn)力上的巨大價(jià)值,科技創(chuàng)新成為各國競爭角力的主要領(lǐng)域。希望通過簡單的國際交換和合作研究獲取他國核心技術(shù)與關(guān)鍵科技已不太可能;同樣,希望通過傳統(tǒng)的科研組織模式和管理方式實(shí)現(xiàn)重大科技突破也是難上加難。當(dāng)前,在一些關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域,我國還面臨不少“卡脖子”難題。這表明,我國關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的高水平人才隊(duì)伍優(yōu)勢尚不顯著,急需在培養(yǎng)、引進(jìn)人才的同時(shí),創(chuàng)造性培養(yǎng)和使用大量戰(zhàn)略科技人才、一流科技領(lǐng)軍人才和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。
科技創(chuàng)新中,人才、項(xiàng)目和資源等要素簡單、自發(fā)、隨機(jī)組合很難自動(dòng)地實(shí)現(xiàn)成果的產(chǎn)出——只有在特定機(jī)構(gòu)的主持下,各類創(chuàng)新要素的科學(xué)、合理、高效配置才能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)?!包c(diǎn)將配兵”作為新型舉國體制的一種探索,可將戰(zhàn)略科學(xué)家與科技工作者及眾多必要資源統(tǒng)籌配置,集中到項(xiàng)目研發(fā)最核心、最關(guān)鍵之處,充分發(fā)揮國家集中力量辦大事的優(yōu)勢,在較短時(shí)間內(nèi)打破條塊束縛,避免無序競爭、促進(jìn)優(yōu)勢積累、提升創(chuàng)新效率,集中攻關(guān)直至獲得突破。
加快建設(shè)世界重要人才中心和創(chuàng)新高地,是新時(shí)代深入實(shí)施人才強(qiáng)國戰(zhàn)略的目標(biāo)。戰(zhàn)略科學(xué)家、科技領(lǐng)軍人才、青年科技人才、卓越工程師,是新時(shí)代人才強(qiáng)國建設(shè)的主體,也是重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目一體化配置的戰(zhàn)略重點(diǎn)。在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中,國家實(shí)驗(yàn)室、國家科研院所、高水平研究型大學(xué)、科技領(lǐng)軍企業(yè)及“專精特新”“隱形冠軍”企業(yè)等戰(zhàn)略科技力量構(gòu)成了創(chuàng)新平臺(tái)。國家重大戰(zhàn)略領(lǐng)域創(chuàng)新往往關(guān)系國家安全和國計(jì)民生,是國家搶占國際科技制高點(diǎn)的重大課題。國家重大戰(zhàn)略領(lǐng)域的科技項(xiàng)目,是典型的構(gòu)造式科學(xué)。與興趣導(dǎo)向的化簡式科學(xué)不同,戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)向下的構(gòu)造式科學(xué)呈現(xiàn)出 3 個(gè)特征:目標(biāo)-任務(wù)-項(xiàng)目的構(gòu)造;人才-團(tuán)隊(duì)-組織的構(gòu)造;資源-條件-保障的構(gòu)造。其中,戰(zhàn)略科學(xué)家和科技領(lǐng)軍人才是完成上述 3 個(gè)方面“構(gòu)造”的關(guān)鍵。積極引入“點(diǎn)將配兵”模式,將有助于打造一大批能夠勝任上述“構(gòu)造”的一流科技領(lǐng)軍人才。
領(lǐng)軍人才發(fā)現(xiàn)機(jī)制。重大戰(zhàn)略性科技項(xiàng)目的“點(diǎn)將”過程,一方面是政治家和科技領(lǐng)導(dǎo)人主動(dòng)提名、發(fā)現(xiàn)和推薦有潛質(zhì)的戰(zhàn)略科學(xué)家、領(lǐng)軍科學(xué)家的過程;另一方面也是廣大科技工作者主動(dòng)適應(yīng)、引領(lǐng)和滿足國家戰(zhàn)略性科技需求的過程。因此,只有兩方面良性互動(dòng),才能提高國家戰(zhàn)略性重大項(xiàng)目立項(xiàng)、運(yùn)行和成果的科學(xué)性有效性。“點(diǎn)將”過程雙向互動(dòng)性,對科技工作者意味著必須在加強(qiáng)學(xué)術(shù)積累的同時(shí),要堅(jiān)持“四個(gè)面向”,將自身的學(xué)術(shù)研究與國家需求緊密結(jié)合,積極主動(dòng)地思考如何有效適應(yīng)、滿足和引領(lǐng)國家需求。
重大項(xiàng)目遴選機(jī)制。要搭建產(chǎn)學(xué)研多邊交流平臺(tái),倡導(dǎo)能夠助力實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的“有意義的創(chuàng)新”,在國家目標(biāo)和科學(xué)發(fā)展的交叉地帶設(shè)置重大項(xiàng)目。要在現(xiàn)有“科技創(chuàng)新 2030—重大項(xiàng)目”基礎(chǔ)上,著眼于國防、能源、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域國家長遠(yuǎn)發(fā)展和人民生活需求,瞄準(zhǔn)人工智能、量子信息、集成電路、生命健康、腦科學(xué)、生物育種、空天科技、深地深海等前沿領(lǐng)域,實(shí)施一批具有前瞻性、戰(zhàn)略性的國家重大科技項(xiàng)目,布局面向 2050 年的前瞻性、引領(lǐng)型重大科技項(xiàng)目。
科研條件保障機(jī)制。要從科技隊(duì)伍、科研資源、經(jīng)費(fèi)投入等方面提供全面保障,倡導(dǎo)“有組織的科研”,激發(fā)科技人才創(chuàng)新活力和潛力;尊重科學(xué)家創(chuàng)造性,大力弘揚(yáng)科學(xué)家精神,賦予科學(xué)家更大技術(shù)路線決定權(quán)、更大經(jīng)費(fèi)支配權(quán)、更大資源調(diào)度權(quán);同時(shí),建立健全責(zé)任制和軍令狀,推行重大科技專項(xiàng)和領(lǐng)軍型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目首席專家負(fù)責(zé)制,要做到權(quán)責(zé)明晰,提升管理科學(xué)化和規(guī)范化水平。