基于信息不對稱的專精特新中小企業(yè)知識產(chǎn)權風險分析

崔天琦，武 龍

(1.徐州市高新技術創(chuàng)業(yè)服務中心，江蘇 徐州 221010；2.中國礦業(yè)大學 經(jīng)濟管理學院，江蘇 徐州 221116)

0 引言

習近平總書記在致信祝賀2022年9月的全國專精特新中小企業(yè)發(fā)展大會召開時強調:中小企業(yè)是推動創(chuàng)新、促進就業(yè)、改善民生的重要力量，在提升產(chǎn)業(yè)鏈和供應鏈的穩(wěn)定性、推動經(jīng)濟社會發(fā)展中發(fā)揮重要作用，要求各級黨委、政府為中小企業(yè)發(fā)展營造良好環(huán)境，加大支持力度，并特別提出了加強中小企業(yè)知識產(chǎn)權保護。知識產(chǎn)權是企業(yè)為保持和獲取市場競爭優(yōu)勢，借由知識產(chǎn)權保護的方法謀取最佳經(jīng)濟效益的重要手段與策略，知識產(chǎn)權風險的管理與控制關系到企業(yè)的發(fā)展，特別是針對專精特新企業(yè)知識產(chǎn)權的風險分析與控制尤為重要。

專精特新企業(yè)是指具有“專業(yè)化、精細化、特色化、新穎化”特征的中小企業(yè)[1]。引導中小企業(yè)走專精特新發(fā)展之路是推動中小企業(yè)高質量發(fā)展、鞏固壯大實體經(jīng)濟根基的戰(zhàn)略性舉措。創(chuàng)新能力強、參與關鍵核心技術攻關問題研究、掌握關鍵核心技術是“專精特新”公司的根本。企業(yè)科技創(chuàng)新需要在知識產(chǎn)權保護指引下開展，科研成果需要通過專利、軟件著作權等知識產(chǎn)權來保護，進而激發(fā)創(chuàng)新活力，提高創(chuàng)新能力，提升企業(yè)的技術和市場競爭力[1]。因此，知識產(chǎn)權保護與風險控制是培育“專精特新”企業(yè)的重要內容。

本文結合信息不對稱理論，圍繞“專精特新”中小企業(yè)知識產(chǎn)權風險因素，提出“專精特新”中小企業(yè)知識產(chǎn)權風險管控措施。

1 信息不對稱與專精特新企業(yè)知識產(chǎn)權風險

專精特新企業(yè)由于其掌握關鍵核心技術、創(chuàng)新能力強、市場占有率高，相較于傳統(tǒng)企業(yè)，與外部投資者之間的信息不對稱問題相對突出，受知識產(chǎn)權保護水平影響較大。受人為主觀因素影響較多，并且其研發(fā)和成果市場化過程中信息不對稱性較強，是專精特新型企業(yè)的特點[2]。

1.1 逆向選擇風險

逆向選擇指由于交易雙方信息不對稱和市場價格下降產(chǎn)生的劣質品驅逐優(yōu)質品，進而出現(xiàn)市場交易產(chǎn)品平均質量下降的現(xiàn)象。逆向選擇也是一種不利于消費者的經(jīng)濟運行效率趨低的一個決策行為。產(chǎn)品需求和技術市場要求高、迭代頻率快，致使專精特新企業(yè)知識產(chǎn)權保護面臨著不確定性。專利實施是市場需求和專利成果在眾多資源支持下的結合，知識產(chǎn)權合作和轉化機構是否優(yōu)質，企業(yè)無法做出區(qū)分和判斷[3]。知識產(chǎn)權轉化過程中，創(chuàng)新成果轉化會因為諸多不對稱信息的存在而產(chǎn)生負激勵現(xiàn)象，這也是企業(yè)不能規(guī)避的逆向選擇問題，其主要包括自主創(chuàng)新成果侵權風險、創(chuàng)新成果保護不當風險、產(chǎn)學研合作知識產(chǎn)權權屬不明風險、知識產(chǎn)權服務風險[4]。

1.1.1 自主創(chuàng)新成果侵權風險

自主創(chuàng)新成果侵權風險即專利侵權風險，體現(xiàn)在研發(fā)產(chǎn)品或技術侵犯他人專利權的風險[5]。當前，創(chuàng)新和研發(fā)工作對專精特新企業(yè)的發(fā)展比以往更加重要，如何更加精確地了解競爭對手和行業(yè)的情況，確保創(chuàng)新研發(fā)的知識產(chǎn)權不會侵犯他人的知識產(chǎn)權或者快速遭遇模仿壁壘，是產(chǎn)品生命周期縮短和研發(fā)費用增長環(huán)境下企業(yè)亟須審視的問題。

目前，大部分專精特新企業(yè)涉足產(chǎn)業(yè)基礎領域，是技術創(chuàng)新的重要策源地，以創(chuàng)新贏市場。但由于企業(yè)處在發(fā)展階段，不可避免地存在管理層知識產(chǎn)權意識淡薄、創(chuàng)新能力不強、專利檢索不足、缺少國際專利布局等問題，從而導致專利侵權風險提升。如一些專精特新企業(yè)在技術研發(fā)立項時沒有進行專利信息的檢索，資本投入后發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新研發(fā)成果存在模仿嫌疑，自主研發(fā)獲得的創(chuàng)新成果因被指控侵權而無法使用。

1.1.2 創(chuàng)新成果保護不當風險

專精特新企業(yè)科技創(chuàng)新活動產(chǎn)生的創(chuàng)新成果，尤其是關鍵性和開拓性的研發(fā)成果，唯有通過知識產(chǎn)權對創(chuàng)新成果進行確權才能獲得必要的保護，獲得獨占利益，否則就有可能被他人自由利用，失去研發(fā)成果法律上的所有權。

專精特新企業(yè)以云計算、人工智能等技術驅動，硬科技屬性突出，擁有技術水平先進、自主創(chuàng)新能力強的優(yōu)勢。隨著專精特新企業(yè)成長壯大，所面對的市場競爭也愈發(fā)激烈，其創(chuàng)新成果在著作權等知識產(chǎn)權領域遭侵權的風險不斷加大。企業(yè)對知識產(chǎn)權的重視程度和知識產(chǎn)權管理能力直接影響到創(chuàng)新成果的保護情況，創(chuàng)新成果保護不當和未保護的主要因素體現(xiàn)在企業(yè)缺乏維權意識、未設置專門的知識產(chǎn)權管理部門、專業(yè)人才短缺、代理機構不專業(yè)等。

1.1.3 產(chǎn)學研合作知識產(chǎn)權權屬不明風險

專精特新企業(yè)與高校、研發(fā)機構開展產(chǎn)學研合作是提升研發(fā)創(chuàng)新能力的必要舉措，一個研發(fā)成果上產(chǎn)學研合作各方都會持有一定比例的知識產(chǎn)權。假如產(chǎn)學研合作中專精特新企業(yè)沒有在研發(fā)合同里就知識產(chǎn)權權屬、風險防控等予以明確和規(guī)范，則會導致知識產(chǎn)權的歸屬與使用范圍等方面存在知識產(chǎn)權風險。在知識產(chǎn)權成果的許可權方面，如合作方給予企業(yè)使用的只是普通許可，則會出現(xiàn)第三方企業(yè)也能夠從研發(fā)機構獲取知識產(chǎn)權成果許可的風險；當多個權利人共有產(chǎn)學研合作的知識產(chǎn)權成果并具備實施能力時，針對這一專利權的實施，上述共有權利人之間則會出現(xiàn)潛在的競爭風險。

1.1.4 知識產(chǎn)權服務風險

隨著專精特新企業(yè)發(fā)展壯大，其專利成果創(chuàng)造數(shù)量也隨之不斷增加，但有些企業(yè)缺乏知識產(chǎn)權意識，忽視知識產(chǎn)權專利服務風險，知識產(chǎn)權管理機構設置不科學，沒有專門的知識產(chǎn)權部門，缺乏專業(yè)知識產(chǎn)權人才等，此時就需要選擇專利服務機構提供服務。

知識產(chǎn)權代理工作專業(yè)性較強，其涉及法律、經(jīng)濟管理、科學技術及科技文獻等多方面知識。有些企業(yè)未認真了解代理機構、代理人資質和代理人專業(yè)背景等，錯誤選擇了低品質的服務機構；也有一些企業(yè)從經(jīng)濟成本考慮，并未關注服務機構的服務質量，也未考察機構對產(chǎn)業(yè)領域的熟悉情況，青睞收費價格低的服務機構，甚至選擇了沒有專利代理資質的不正規(guī)機構；也會出現(xiàn)企業(yè)與代理機構簽訂委托協(xié)議不合理，未明確服務目標和服務質量。以上風險因素都會導致企業(yè)申報知識產(chǎn)權時出現(xiàn)申請被駁回、補正、重新申報的情況，授權成功率低，勢必會影響到專精特新企業(yè)知識產(chǎn)權成果的運營轉化工作。

1.2 道德風險

道德風險是指簽訂合約、交易完成后交易者可能會做出不道德行為，進而損害交易對方的利益。專精特新企業(yè)研發(fā)周期不確定且以人為主導，如果缺乏有效的監(jiān)管途徑，則易產(chǎn)生道德風險，主要包括知識產(chǎn)權管理風險和職務發(fā)明糾紛風險。

1.2.1 知識產(chǎn)權管理風險

一些專精特新企業(yè)沒有把知識產(chǎn)權管理上升到企業(yè)戰(zhàn)略的高度，管理者選擇了短視行為，未設立專業(yè)的知識產(chǎn)權部門，缺乏知識產(chǎn)權人才；或是企業(yè)績效考核不科學，對研發(fā)人員未制定科學的獎勵機制，忽視對涉密場所和涉密人員的管理，核心研發(fā)人員未按規(guī)定簽訂保密協(xié)議。

管理機制不健全，風險防控不完善，缺乏維權意識、維權能力和未掌握有效證據(jù)，當面臨知識產(chǎn)權被侵害情形時，企業(yè)就會遭受損失。由于企業(yè)內部知識產(chǎn)權專業(yè)機構未建立和缺乏知識產(chǎn)權人員，對已注冊專利管理與資金投入工作不到位，則會因為知識產(chǎn)權繳費不及時、續(xù)展未跟進等原因，導致已申報成功或本屬于企業(yè)的知識產(chǎn)權喪失，從而使企業(yè)競爭優(yōu)勢損失。對于管理方面的信息不對稱問題，可以通過對企業(yè)管理者施加監(jiān)管來有效控制道德風險問題的出現(xiàn)。

1.2.2 職務發(fā)明糾紛風險

企業(yè)職務發(fā)明糾紛多，不只是調查研究上的結論，通過查詢中國裁判文書網(wǎng)(最后訪問時間2022年7月30日)可知，專利侵權案件6 967起，其中專利權權屬糾紛職務發(fā)明案件為1 117起，約占16%。在專精特新企業(yè)中，創(chuàng)新研發(fā)人員多處任職、兼職的比例比較高，這就會導致研發(fā)人員接觸核心技術機密，容易因離職和兼職導致職務發(fā)明糾紛。職務發(fā)明糾紛的原因如下：一是知識產(chǎn)權監(jiān)管意識淡薄，沒有對技術人員的知識產(chǎn)權背景進行相關調查和分析；二是隱蔽性、取證難是研發(fā)技術易被竊取的特點，研發(fā)人員一旦離職，企業(yè)核心技術則會面臨較高的被泄漏風險；三是缺乏針對研發(fā)人員的激勵機制，薪資結構不合理，研發(fā)人員對企業(yè)的認同感低，易產(chǎn)生離職行為。

2 風險控制對策與建議

2.1 完善知識產(chǎn)權風險監(jiān)管體系

專精特新企業(yè)科技創(chuàng)新與研發(fā)工作要以知識產(chǎn)權管理為導向開展，建立規(guī)范的知識產(chǎn)權風險監(jiān)管體系。在科技創(chuàng)新戰(zhàn)略和規(guī)劃中，要有知識產(chǎn)權保護的內容和指標；進行科技項目立項和可行性研究時，要做好知識產(chǎn)權評估并確定目標。加強知識產(chǎn)權維權力量，強化企業(yè)知識產(chǎn)權培訓，通過規(guī)范企業(yè)自身管理，提高知識產(chǎn)權風險意識，并加強風險監(jiān)管，做好知識產(chǎn)權預警工作。

由研發(fā)部門牽頭，人力資源和法務等部門聯(lián)合開展常態(tài)化的企業(yè)知識產(chǎn)權管理風險防控。重點是強化研發(fā)人員的管理，關于新職員，對他們的知識產(chǎn)權背景要進行全面了解和嚴格分類，對新職員因知識產(chǎn)權交錯所帶來的風險及時規(guī)避；關于參與技術研發(fā)的工作員工，需定期開展知識產(chǎn)權風險管理培訓學習，提升企業(yè)研發(fā)人員知識產(chǎn)權風險防范意識；強化對涉密場所、人員全方位管理，積極推行競業(yè)限制協(xié)議和保密協(xié)議，明確約定保密內容[5]；關于離職員工，需第一時間進行知識產(chǎn)權分割，并簽訂知識產(chǎn)權保密協(xié)定。技術研發(fā)初期，為避免與企業(yè)現(xiàn)有知識產(chǎn)權產(chǎn)生沖突，要充分挖掘技術成果的可專利性，及時進行知識產(chǎn)權信息檢索，實現(xiàn)技術跟蹤；研發(fā)中期，為規(guī)避潛在的知識產(chǎn)權風險，要基于市場現(xiàn)狀實時研究分析當前技術研發(fā)成果，有針對性地調整和修正研發(fā)思路；研發(fā)成果轉化和利用階段，要通過成果發(fā)布、學術交流、論文發(fā)表、國際合作等具體的內容來提高知識產(chǎn)權的管控水平，有效預防知識產(chǎn)權風險。

2.2 推進科技成果的轉移轉化

專精特新企業(yè)真正產(chǎn)生經(jīng)濟和社會價值的關鍵點是創(chuàng)新成果實現(xiàn)轉化和利用，唯有實現(xiàn)商業(yè)價值，具有專利所有權的專精特新企業(yè)才能在各類專有權利中獲取最大利益。

政策方面，圍繞目標精準、階段平衡和集成一致實現(xiàn)科技成果高效轉化，提高專利轉化率，減少專利閑置。推動專精特新企業(yè)構建知識產(chǎn)權管理體系，研發(fā)部門要立足技術成熟度狀況和科研成果業(yè)轉化前景，分別施策，分類制定轉化策略。鼓勵研發(fā)部門圍繞關鍵核心技術掌握一定數(shù)量的標準專利，加強技術標準與專利的融合，構建 “專利池”，以此來支撐創(chuàng)新發(fā)展。

成果轉化激勵方面，當知識產(chǎn)權成果研發(fā)成功后，要及時對大力實施創(chuàng)新的團隊和骨干人員予以獎勵；轉移轉化執(zhí)行方面，專精特新企業(yè)要對采購的中間產(chǎn)品及時予以知識產(chǎn)權獨立性調查，與合作方簽訂知識產(chǎn)權保護協(xié)議，對其知識產(chǎn)權保護的義務、使用權限等明確約定；信息披露方面，要避免因過度披露而產(chǎn)生風險，根據(jù)企業(yè)自身實際掌握信息披露發(fā)布的時間，做到適度發(fā)布。

2.3 強化產(chǎn)學研合作權屬運營

推進產(chǎn)學研深度融合最關鍵的是產(chǎn)學研合作的模式和機制建設，要從市場、企業(yè)中發(fā)現(xiàn)問題，以問題為導向來建立新的產(chǎn)學研合作模式。

專精特新企業(yè)在產(chǎn)學研合作過程中，積極做好知識產(chǎn)權對接工作。與高校、研究機構開展合作項目，企業(yè)研發(fā)部門應加強與高校、研究機構的知識產(chǎn)權信息服務部門溝通和交流，應針對科研團隊、項目負責人、相關學科等共同提供知識產(chǎn)權支撐服務。充分利用高校和研究機構的重點特色專業(yè)優(yōu)勢及技術專家團隊，按照雙方約定承擔技術研發(fā)責任，共享技術成果開展，一起做好協(xié)同技術研發(fā)工作[6]。項目完成后將項目中產(chǎn)出的各項科技成果納入企業(yè)知識產(chǎn)權管理體系中，進行評估總結。對于專精特新企業(yè)和高校、研發(fā)機構聯(lián)合承擔的前瞻性、原創(chuàng)性技術研究項目，其資本投入由雙方依據(jù)約定比例進行，按照約定劃分所研發(fā)的知識產(chǎn)權成果，企業(yè)按照合同約定優(yōu)先擁有知識產(chǎn)權的受讓權。法務部門要積極配合研發(fā)部門對產(chǎn)學研合作中的研發(fā)合同嚴格審核把關，充分明確雙方的知識產(chǎn)權權屬和使用范圍等具體條款，對存在風險及時提出預警并制定相關規(guī)避對策。

2.4 規(guī)范知識產(chǎn)權代理機構使用

企業(yè)應做好代理服務團隊的篩選工作，通過全面了解代理機構和代理人資質、代理人專業(yè)背景、從業(yè)年限和服務能力等方法，引入高水平的知識產(chǎn)權代理機構。按照企業(yè)自身要求，與代理機構簽訂委托協(xié)議，要科學定制不同的服務方案。要求機構要做好挖掘布局、信息檢索分析、熱線咨詢、人才培訓和專利預警與導航等相應深度服務。對于專精特新企業(yè)而言，做好知識產(chǎn)權布局，除了利用專業(yè)代理機構，尤為關鍵的是要做好企業(yè)知識產(chǎn)權專業(yè)團隊的建設和知識產(chǎn)權人才的培養(yǎng)。企業(yè)要根據(jù)自身的知識產(chǎn)權需求，針對有實踐經(jīng)驗的知識產(chǎn)權員工，通過組織專題知識產(chǎn)權培訓和操作案例的學習，使之能勝任知識產(chǎn)權管理工作。在人才儲備的基礎上，應該建立研發(fā)部門牽頭，實施與轉化、法務和人力資源部等部門聯(lián)合的知識產(chǎn)權組織，或者抽調專人建立專門的知識產(chǎn)權部門，專職負責專精特新企業(yè)的知識產(chǎn)權管理工作，促進知識產(chǎn)權管理向專業(yè)化和價值鏈高端延伸，向高品質和多樣化升級[7-9]。

3 結語

綜上所述，本文基于信息不對稱視角理論厘清專精特新企業(yè)知識產(chǎn)權風險成因，梳理出專精特新企業(yè)存在的主要風險。目前專精特新企業(yè)表現(xiàn)出突出的自主創(chuàng)新成果侵權風險、創(chuàng)新成果保護不當風險、產(chǎn)學研合作知識產(chǎn)權權屬不明風險、知識產(chǎn)權服務風險和管理風險與職務發(fā)明糾紛風險等，如果不能加以有效控制，勢必會制約一部分企業(yè)的發(fā)展。

因此，專精特新企業(yè)應該進一步完善知識產(chǎn)權風險監(jiān)管體系、推進科技成果的轉移轉化、強化產(chǎn)學研合作權屬運營、規(guī)范知識產(chǎn)權機構使用，從而促進專精特新技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，加快我國創(chuàng)新型國家的建設步伐。