創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部核心企業(yè)合法性獲取研究*
——以廣州G集團(tuán)為例

趙景浩 李 剛 鐘 潔 胡澤民

（1.桂林電子科技大學(xué) 商學(xué)院，廣西 桂林 541004；2.桂林信息科技學(xué)院 外貿(mào)與外語(yǔ)學(xué)院，廣西 桂林 541004；3.桂林電子科技大學(xué)北海校區(qū)，廣西 北海 536000）

隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的快速發(fā)展，我國(guó)科技創(chuàng)新范式迭代更新為創(chuàng)新3.0——?jiǎng)?chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，企業(yè)通過不斷尋求互補(bǔ)企業(yè)構(gòu)建并持續(xù)優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)以滿足人們的消費(fèi)需求。在自身資源和能力無法滿足創(chuàng)新要求時(shí)，許多企業(yè)選擇加入創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)來尋求互補(bǔ)企業(yè)并共同進(jìn)行合作創(chuàng)新。然而創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)作為新興的創(chuàng)新范式，系統(tǒng)內(nèi)部企業(yè)的發(fā)展面臨多重壓力，較大的制度壓力會(huì)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理狀況帶來負(fù)面影響。因此，企業(yè)需要采取有效的措施，獲得其發(fā)展所需的組織合法性資源，從而保障企業(yè)的生存和持久發(fā)展。

在已有的研究中，研究者們更多關(guān)注互聯(lián)網(wǎng)場(chǎng)域新興企業(yè)的組織合法性獲取過程及動(dòng)態(tài)演化。文章以國(guó)有企業(yè)廣州G集團(tuán)為案例，分析創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部核心企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理過程中對(duì)于組織合法性的需求，探索在不同的環(huán)境下，核心企業(yè)會(huì)采取哪些策略來滿足其需求。

一、文獻(xiàn)綜述

（一）創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究綜述

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是一種有利于企業(yè)整合內(nèi)外部資源以提高創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績(jī)效的開放復(fù)雜系統(tǒng)[1]。由于企業(yè)在進(jìn)行創(chuàng)新時(shí)面臨的不確定性因素較多，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的復(fù)雜性與風(fēng)險(xiǎn)性會(huì)導(dǎo)致許多企業(yè)在單獨(dú)創(chuàng)新時(shí)會(huì)面臨較高的風(fēng)險(xiǎn)[2]，企業(yè)要開展創(chuàng)新活動(dòng)，就需要協(xié)調(diào)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部上下游企業(yè)同步創(chuàng)新，從而創(chuàng)造出新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)主要是由核心企業(yè)以及與核心企業(yè)進(jìn)行資源互補(bǔ)的其他組織共同構(gòu)成[3][4]。在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部，各創(chuàng)新主體協(xié)同創(chuàng)新、合作共生，與政府、行業(yè)協(xié)會(huì)等組織協(xié)同發(fā)展。系統(tǒng)內(nèi)部成員間知識(shí)共享，聯(lián)合開展研發(fā)活動(dòng)，既縮短了研發(fā)周期又降低了單獨(dú)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)系統(tǒng)持續(xù)發(fā)展。

眾多高技術(shù)龍頭企業(yè)，如中國(guó)鐵路總公司、海爾集團(tuán)以及華為技術(shù)有限公司等，均憑借其強(qiáng)大的科技實(shí)力，圍繞自身搭建開放式共享平臺(tái)，吸引大量互補(bǔ)企業(yè)加入創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，形成了一套較為健全且可持續(xù)的創(chuàng)新體系。這些企業(yè)成功地構(gòu)建了各自的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，并作為系統(tǒng)中的核心企業(yè)整合上下游供應(yīng)商和配套技術(shù)開發(fā)商，促使創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)造更多的價(jià)值。

（二）組織合法性研究綜述

組織合法性是指組織的利益相關(guān)者或旁觀者對(duì)組織的認(rèn)可。桂運(yùn)周[5]等認(rèn)為組織合法性對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理具有重要作用，可以幫助企業(yè)快速發(fā)展，提高創(chuàng)新績(jī)效。謝舜[6]等將組織合法性的定義分為兩個(gè)部分，一是嵌入特定場(chǎng)域內(nèi)組織的行為須與場(chǎng)域制度環(huán)境相契合，二是組織需得到利益相關(guān)者的認(rèn)同。Scott[7]36-62將組織合法性劃分為規(guī)制合法性、規(guī)范合法性和認(rèn)知合法性三種類型，缺失某一組織合法性則要面臨相應(yīng)的制度壓力。許鹿[8]等認(rèn)為規(guī)制合法性是指企業(yè)的行為與政府部門要求、法律法規(guī)要求相一致的狀態(tài)，規(guī)范合法性是指企業(yè)對(duì)市場(chǎng)規(guī)則秩序及社會(huì)價(jià)值理念的遵從，而認(rèn)知合法性則是指企業(yè)的行為符合社會(huì)公眾所具有的基本認(rèn)知以及社會(huì)信仰等。陳成文[9]通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)組織合法性的重要來源是政府認(rèn)同和社會(huì)認(rèn)同，政府認(rèn)同與社會(huì)認(rèn)同均對(duì)于組織合法性的加強(qiáng)具有正向促進(jìn)作用。

對(duì)于組織合法性獲取的機(jī)制，Powell[10]認(rèn)為企業(yè)需要實(shí)行和調(diào)整與場(chǎng)域制度相符合的組織行為和組織結(jié)構(gòu)來獲取組織合法性。Suchman[11]提出要想獲取組織合法性，需要采取合適的組織合法性獲取策略，主要分為遵從、選擇和操縱這三種策略。Zimmerman等[12]則提出一種新的組織合法性獲取策略，即創(chuàng)造策略。在遵從、選擇、操縱以及創(chuàng)造這四種較為基本的組織合法性獲取策略的基礎(chǔ)上，學(xué)者又提出了新的策略，如田志龍[13]等通過對(duì)中國(guó)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)行調(diào)研，提出了順應(yīng)環(huán)境、應(yīng)對(duì)環(huán)境和選擇環(huán)境三種組織合法性獲取策略。曾楚宏[14]等在對(duì)新創(chuàng)企業(yè)組織合法性獲取策略進(jìn)行研究時(shí)，提出了遵從、選擇、控制和創(chuàng)造四種不同的組織合法性獲取策略，并通過運(yùn)用不同的策略組合來獲取相應(yīng)的組織合法性。

（三）概念模型

通過梳理創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)及制度理論相關(guān)文獻(xiàn)可知，為了企業(yè)自身與所處創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的生存與健康發(fā)展，核心企業(yè)通過采取一定的行為來獲取組織合法性資源。本研究重點(diǎn)分析了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部的核心企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理過程中獲得組織合法性的過程，并探析其內(nèi)在機(jī)理，其概念模型如圖1所示。

圖1 概念模型示意圖

二、研究方法與設(shè)計(jì)

（一）研究方法與案例選擇

本研究采用案例研究方法，沿用“制度壓力——企業(yè)行為——行為結(jié)果”的研究邏輯，通過多種渠道收集企業(yè)資料，通過理論、模型、資料間相互校驗(yàn)分析，旨在動(dòng)態(tài)考察創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中核心企業(yè)獲取組織合法性，進(jìn)而提升企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理狀況的過程機(jī)制。需要根據(jù)事件過程來分析發(fā)展脈絡(luò)，梳理演化路徑。

在案例選擇上，本研究按契合度、典型性以及信息的可獲取性[15]50-60等標(biāo)準(zhǔn)選取廣州G集團(tuán)作為研究對(duì)象。首先，廣州G集團(tuán)作為其創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的核心企業(yè)且具備國(guó)有屬性，在經(jīng)營(yíng)過程中不斷提升競(jìng)爭(zhēng)力，探究其如何在不斷變化的社會(huì)環(huán)境中找到適合自身發(fā)展的策略，契合本研究的主題；其次，研究對(duì)象涵蓋行業(yè)領(lǐng)域較為廣泛且具有典型性，適合研究探討的核心問題；最后，研究對(duì)象為上市公司，企業(yè)信息在網(wǎng)絡(luò)和其他媒體進(jìn)行持續(xù)傳播，企業(yè)資料具有參考價(jià)值且易于獲取。

（二）數(shù)據(jù)來源與分析方法

1.研究數(shù)據(jù)來源

本研究采用多種方式收集數(shù)據(jù)。首先是來自企業(yè)官網(wǎng)的集團(tuán)概況、經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)以及年報(bào)等文檔資料，這些主要記載了公司的發(fā)展歷程及戰(zhàn)略規(guī)劃等；其次是從CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)和紙質(zhì)報(bào)刊以“廣州G集團(tuán)”為關(guān)鍵詞獲得有關(guān)企業(yè)的理論研究和事件記錄，為案例研究提供翔實(shí)的文獻(xiàn)依據(jù)；最后是從主流視頻網(wǎng)站和各大搜索引擎獲取的企業(yè)創(chuàng)始人、CEO等高管人員的演講視頻，以及權(quán)威新聞媒體對(duì)廣州G集團(tuán)的報(bào)道。數(shù)據(jù)收集時(shí)間范圍是1956—2022年，本研究收集了大量的資料，對(duì)案例研究具有重要意義。

2.數(shù)據(jù)分析方法

由于數(shù)據(jù)資料繁雜，為了研究的順利開展，本文主要以企業(yè)發(fā)展歷程中具有重要意義的事件作為主要研究對(duì)象，采用歸納式數(shù)據(jù)分析方法對(duì)收集到的企業(yè)資料進(jìn)行處理。首先，對(duì)收集到的數(shù)據(jù)及資料進(jìn)行有選擇的簡(jiǎn)化和整合，識(shí)別出關(guān)鍵的組織合法性獲取事件。其次，將這些事件逐個(gè)歸類為某一制度壓力，例如將“進(jìn)入新行業(yè)領(lǐng)域缺乏相應(yīng)技術(shù)基礎(chǔ)，難以打開市場(chǎng)”這類事件歸為“規(guī)范壓力”；并分析核心企業(yè)在發(fā)展過程中獲取組織合法性的關(guān)鍵舉措，對(duì)企業(yè)組織合法性獲取行為進(jìn)行歸類，例如“收購(gòu)林仕豪模具公司和廣州運(yùn)通科技工程有限公司”概括為“兼并或收購(gòu)該行業(yè)具備一定技術(shù)基礎(chǔ)的企業(yè)”，屬于“選擇”策略。再次，梳理核心企業(yè)獲取組織合法性的行為過程及其對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理產(chǎn)生的影響。最后，對(duì)案例進(jìn)行歸納，總結(jié)出核心企業(yè)獲取組織合法性以及提升企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理狀況的主要策略和途徑。

三、案例描述與分析

廣州G集團(tuán)是一家主要生產(chǎn)短波通信無線電設(shè)備的國(guó)有企業(yè)。20世紀(jì)90年代，企業(yè)發(fā)展由家電產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)入無線電通信行業(yè)，之后完成現(xiàn)代企業(yè)改革，組建廣州G集團(tuán)。

（一）規(guī)制合法性的獲取

廣州G集團(tuán)作為一家國(guó)有企業(yè)，企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃要符合國(guó)家發(fā)展的需要。因此，廣州G集團(tuán)自覺遵從政府部門的規(guī)章制度，主動(dòng)選擇有利的政策體系創(chuàng)新發(fā)展。為了緩解企業(yè)經(jīng)營(yíng)壓力、提高企業(yè)自身實(shí)力，廣州G集團(tuán)主動(dòng)選擇對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行重組，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，獲得了政府的大力支持。2018年，國(guó)務(wù)院國(guó)資委印發(fā)的《國(guó)企改革“雙百行動(dòng)”工作方案》后，廣州G集團(tuán)積極響應(yīng)，全面推進(jìn)綜合性改革，布局信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域并成立了投資有限公司，成為廣州市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)標(biāo)桿企業(yè)，在獲取規(guī)制合法性的基礎(chǔ)上提升了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理水平。

（二）規(guī)范合法性的獲取

廣州G集團(tuán)因其資源優(yōu)勢(shì)，因而具有一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，其面臨的規(guī)范壓力主要體現(xiàn)在行業(yè)規(guī)范和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)上。廣州G集團(tuán)主要采取選擇策略獲取規(guī)范合法性，除此之外，還會(huì)通過創(chuàng)造策略獲取規(guī)范合法性。在行業(yè)規(guī)范方面，廣州G集團(tuán)在探索拓展經(jīng)營(yíng)范圍、拓寬行業(yè)領(lǐng)域時(shí)發(fā)現(xiàn)，進(jìn)入新行業(yè)領(lǐng)域?qū)⒚媾R零基礎(chǔ)、缺乏核心技術(shù)的壓力，于是通過兼并或收購(gòu)該行業(yè)領(lǐng)域已具備生產(chǎn)能力和市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)，直接獲取規(guī)范合法性，從而穩(wěn)步踏入該領(lǐng)域。例如，1996年收購(gòu)某模具公司，隨后將其與下屬公司合并運(yùn)營(yíng)；1999年兼并某科技工程有限公司，成立了名下金融電子有限公司。此外，針對(duì)高技術(shù)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的現(xiàn)狀，廣州G集團(tuán)與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員開展合作，如聯(lián)合人工智能行業(yè)頂尖企業(yè)和高校，共同發(fā)起成立廣東省人工智能產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，聚合資源加速發(fā)展，打造創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

（三）認(rèn)知合法性的獲取

廣州G集團(tuán)面臨的認(rèn)知壓力主要體現(xiàn)在社會(huì)公眾質(zhì)疑、企業(yè)社會(huì)責(zé)任和產(chǎn)品滿意度方面，提升企業(yè)的認(rèn)知合法性對(duì)國(guó)有企業(yè)樹立形象十分重要。為獲取認(rèn)知合法性，廣州G集團(tuán)采取了多種策略。首先，采用選擇策略，通過選擇與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中互補(bǔ)的成員企業(yè)協(xié)同研發(fā)來優(yōu)化產(chǎn)品檢測(cè)技術(shù)、提升產(chǎn)品質(zhì)量并提升用戶認(rèn)可度，從而緩解認(rèn)知壓力，如共建生態(tài)創(chuàng)新中心、共建人工智能產(chǎn)業(yè)園。其次，強(qiáng)調(diào)企業(yè)社會(huì)價(jià)值，采用操縱策略持續(xù)提升認(rèn)知合法性。集團(tuán)主動(dòng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，開展扶貧活動(dòng)，與幫扶的村集體共同制定脫貧方案，根據(jù)不同的致貧原因，采取不同的幫扶策略；同時(shí)，企業(yè)積極為駐村干部提供必要的辦公用品，提高駐村干部的辦事效率，獲得了社會(huì)的廣泛認(rèn)可。

表1 廣州G集團(tuán)經(jīng)營(yíng)情況的提升過程表

四、案例發(fā)現(xiàn)

廣州G集團(tuán)在發(fā)展過程中面臨較小的規(guī)制壓力和較為嚴(yán)峻的規(guī)范與認(rèn)知壓力，為了緩解這些制度壓力，企業(yè)會(huì)采取不同的策略。面對(duì)規(guī)制壓力，如已有的規(guī)制規(guī)定和政府管控約束等，主要采取選擇與遵從策略；面對(duì)以行業(yè)規(guī)范和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)為主的規(guī)范壓力，主要采取選擇與創(chuàng)造策略；面對(duì)認(rèn)知壓力，如社會(huì)公眾質(zhì)疑、企業(yè)社會(huì)責(zé)任和產(chǎn)品滿意度等，則主要采取選擇與操縱策略。

為了緩解規(guī)制壓力，廣州G集團(tuán)主要采取選擇策略和遵從策略來獲取規(guī)制合法性。在企業(yè)發(fā)展遇到瓶頸期時(shí)，廣州G集團(tuán)選擇重新組建企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)班子，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，提高了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)實(shí)力。同時(shí)，廣州G集團(tuán)積極響應(yīng)國(guó)家對(duì)國(guó)有企業(yè)的號(hào)召，快速推出適合自身發(fā)展的方案，并廣泛布局信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，不僅使集團(tuán)在信息化時(shí)代站穩(wěn)腳跟，還成為廣州市高技術(shù)標(biāo)桿企業(yè)，保證了其在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的核心地位。

為了緩解規(guī)范壓力，廣州G集團(tuán)主要采取選擇與創(chuàng)造策略來獲取規(guī)范合法性。為了擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)范圍，廣州G集團(tuán)遵循行業(yè)發(fā)展規(guī)律，選擇通過兼并或收購(gòu)的方式進(jìn)入新的行業(yè)，借助原有企業(yè)的市場(chǎng)地位來獲得行業(yè)認(rèn)可。廣州G集團(tuán)通過成立聯(lián)盟的方式，拓寬了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的范圍，既提升了自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力，又提高了在行業(yè)中的話語(yǔ)權(quán)，成功緩解了規(guī)范壓力。

為了緩解認(rèn)知壓力，廣州G集團(tuán)主要采用選擇與操縱策略。一方面，廣州G集團(tuán)主動(dòng)選擇與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部的互補(bǔ)企業(yè)建立合作伙伴關(guān)系，提高了產(chǎn)品質(zhì)量和產(chǎn)品知名度；另一方面，廣州G集團(tuán)積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，開展扶貧活動(dòng)，主動(dòng)為駐村干部捐贈(zèng)辦公用品，獲得社會(huì)的廣泛認(rèn)可。

五、結(jié)語(yǔ)

本研究采用案例分析的方法，選擇廣州G集團(tuán)作為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)了在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中核心企業(yè)對(duì)不同性質(zhì)組織合法性的不同需求，闡述了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部核心企業(yè)如何能動(dòng)地緩解制度壓力，構(gòu)建企業(yè)獲取合法性的策略機(jī)制，并得出以下結(jié)論。一是國(guó)有企業(yè)面對(duì)的制度壓力較小，在面對(duì)規(guī)制壓力時(shí)，國(guó)有企業(yè)主要采取選擇與遵從策略來獲取規(guī)制合法性；二是對(duì)于規(guī)范壓力，國(guó)有企業(yè)主要采取選擇與創(chuàng)造策略。在獲取這類合法性時(shí)，國(guó)有企業(yè)會(huì)表現(xiàn)的比較主動(dòng)，通過主動(dòng)與行業(yè)內(nèi)的相關(guān)企業(yè)進(jìn)行合作，來提高自身實(shí)力；三是對(duì)于認(rèn)知壓力，國(guó)有企業(yè)主要采取選擇與操縱策略。在獲取認(rèn)知合法性時(shí)，國(guó)有企業(yè)會(huì)更傾向于主動(dòng)出擊，通過各種手段來提高產(chǎn)品知名度，緩解認(rèn)知壓力。