基于政策工具視角的湖南省知識產(chǎn)權(quán)政策研究

雷筱娛，曾德超

(湖南省科學技術(shù)信息研究所，長沙 410001)

知識產(chǎn)權(quán)作為重要的科技創(chuàng)新資源，在推動科技創(chuàng)新與高質(zhì)量發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。國家知識產(chǎn)權(quán)局近年來通過研究制定知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展年度工作指引，引導(dǎo)地方政府調(diào)整優(yōu)化專利資助政策，突出質(zhì)量導(dǎo)向[1]。湖南省2016年成為首批知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)試點省之一，印發(fā)了《關(guān)于加快推進知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)的實施意見》，截至2020年底全省發(fā)明專利擁有量達56 285件，每萬人口發(fā)明專利擁有量達8.14件，PCT專利申請(國際專利申請)624件。在完善推動知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展方面[2-3]，圍繞著“一條例、一行動計劃、一發(fā)展規(guī)劃、一實施意見”設(shè)計，出臺了多項政策。為進一步明確湖南省知識產(chǎn)權(quán)政策體系對高質(zhì)量發(fā)展取得的成效，選取近10年湖南省頒布知識產(chǎn)權(quán)政策文本為研究對象，基于政策工具理論建立二維評估模型，采用文本定量分析方法，分析湖南省知識產(chǎn)權(quán)公共政策體系的導(dǎo)向性與成效，研究其在制定和實施上的優(yōu)勢與不足，提出對策建議。

1 湖南省知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀及政策研究方法

1.1 政策文本選取

立足內(nèi)容分析方法研究步驟，首先對湖南省知識產(chǎn)權(quán)主管部門近年來發(fā)布實施的知識產(chǎn)權(quán)政策進行整理與調(diào)研，通過網(wǎng)站檢索政策過程中，使用的檢索關(guān)鍵詞包含“知識產(chǎn)權(quán)”“專利”“商標”“版權(quán)”“著作權(quán)”等，通過查找結(jié)合篩選“規(guī)定”“規(guī)劃”“計劃”“措施”等體現(xiàn)政策的文件，通過人工篩選開展樣本的選取工作。選擇政策的時間范圍介于2009年1月至2021年1月，其中包括湖南省級層面出臺的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理等方面的政策[4]。經(jīng)過歸納整理，統(tǒng)計得到湖南省知識產(chǎn)權(quán)政策文本41份，經(jīng)剔除掉與研究內(nèi)容相關(guān)性較弱的文本文件，且存在部分政策文本獲取不全的制約等因素影響，最終選擇文本25份，按照時間順序進行排序(表1)。

表1 湖南省知識產(chǎn)權(quán)政策文本選取

1.2 構(gòu)建政策評估模型

評估基于政策工具、知識產(chǎn)權(quán)雙維度劃分，對搜集整理的25份文本在需求、環(huán)境、供給3個方面(X維度)結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用、保護、管理、服務(wù)5方面(Y維度)進行政策梳理與分類，建立政策工具視角的二維湖南省知識產(chǎn)權(quán)政策評估模型，如圖1所示。

圖1 二維政策評估模型

2 湖南省知識產(chǎn)權(quán)政策實證分析

2.1 政策文獻時間分布

根據(jù)“政策編號-具體條款/章節(jié)”的編碼規(guī)則進行編碼完成的25份政策文本中，發(fā)文時間較集中于2015—2017年(圖2)。2014年中國首次明確提出了“努力建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國”的新目標，湖南省以《湖南省實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃(2015—2020年)》為指引，著力于改變“大而不強、多而不優(yōu)”的知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀，省市聯(lián)動，出臺多項工作推進方案，基本形成了“一條例、一行動計劃、一發(fā)展規(guī)劃、一實施意見”的基礎(chǔ)政策框架體系。

圖2 知識產(chǎn)權(quán)政策時間分布

2.2 政策文本詞頻分析

由詞頻統(tǒng)計結(jié)果可知，知識產(chǎn)權(quán)政策文本按高頻詞結(jié)果分類前15位的文本與二維評估模型的分類基本一致。為進一步挖掘同類文本數(shù)據(jù)的內(nèi)在特征及隱含信息，使結(jié)果呈現(xiàn)更清晰直觀，將詞頻統(tǒng)計結(jié)果截取前100個高頻詞作為樣本數(shù)據(jù)生成詞云圖，結(jié)果如圖3所示。詞頻最高為“知識產(chǎn)權(quán)”，其次為“專利”“創(chuàng)新”“技術(shù)”“科技”“建設(shè)”“產(chǎn)業(yè)”“人才”“保護”“維權(quán)”，與評估二維模型的分類較一致，說明評估二維模型具有適用性。在知識產(chǎn)權(quán)政策文本中強化技術(shù)的創(chuàng)新與模式方法等的創(chuàng)新、政策條文尤為注重提供環(huán)境為知識產(chǎn)權(quán)的保護與運用提供服務(wù)。

圖3 湖南省知識產(chǎn)權(quán)政策詞云圖

2.3 政策工具維度分析

根據(jù)圖1政策分析框架，將內(nèi)容單元歸入相應(yīng)的分析類目，得到湖南省知識產(chǎn)權(quán)政策工具二維分布(表2)。整體而言，湖南省知識產(chǎn)權(quán)政策兼顧了供給面、環(huán)境面、需求面政策工具的運用，內(nèi)容涉及知識產(chǎn)權(quán)全鏈條，政策體系完善度較高，強化頂層設(shè)計的同時較注重構(gòu)建支持知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與運用的環(huán)境。

表2 湖南省知識產(chǎn)權(quán)政策工具二維分布

按照政策工具維度對政策條文編號進行統(tǒng)計，見表3，供給型、環(huán)境型、需求型3類項目數(shù)量分別占政策條文數(shù)量的37.69%、36.92%、25.39%，整體較均衡，供給型及環(huán)境型政策發(fā)布更多，需求型相對略少。一方面是由于在支持知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新端的資金支持等領(lǐng)域，政府投入了大量的資金、獎勵、科技信息支持，扶持創(chuàng)新主體積極開展知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、運用、管理等工作。另一方面在需求型方面，公共服務(wù)、人才、政府采購相關(guān)的條文數(shù)量及拉動需求力還有待進一步完善增強。

表3 政策工具維度分布

2.3.1 供給型政策條文分析

在供給型政策工具中，湖南省知識產(chǎn)權(quán)政策中資金支持的條文數(shù)量為18條，獎勵、科技信息、法律援助3類措施相對均衡，分別為12、10、9條。從條文數(shù)量來看，知識產(chǎn)權(quán)政策工具中資金支持政策工具使用較多(圖4)，呈現(xiàn)重資金投入及獎勵，科技信息服務(wù)、法律援助體系支撐相對較弱。

圖4 供給型政策工具條文數(shù)量

2.3.2 環(huán)境型政策條文分析

環(huán)境型政策工具中，目標規(guī)劃政策工具條文數(shù)量為23條[5]，占環(huán)境型政策工具條文總量的47.92%，策略性措施條文數(shù)量為18條，金融、稅收條文數(shù)量分別為4條、3條(圖5)，整體呈現(xiàn)強目標規(guī)劃、較強策略性措施，弱金融支持及稅收優(yōu)惠的現(xiàn)象。

圖5 環(huán)境型政策工具條文數(shù)量

2.3.3 需求型政策工具條文分析

需求型政策工具主要是通過政策手段減少不確定性，拉動知識產(chǎn)權(quán)工作整體發(fā)展[6]，需求型政策條文數(shù)量占所有政策條文數(shù)量的25.4%，其中公共服務(wù)和人才的政策工具條文數(shù)量均為13件，政府采購政策工具條文7項(圖6)，整體而言，需求型政策工具仍需進一步強化，通過創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)管理模式，激發(fā)創(chuàng)新主體的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與運用活力。

圖6 需求型政策工具條文數(shù)量

2.4 政策功能維度分析

2.4.1 政策功能維度條文統(tǒng)計

在對X維度即政策工具維度進行分析的基礎(chǔ)上，進一步加入政策功能維度Y維度指標進行綜合分析，統(tǒng)計結(jié)果見表4，25份政策條文分布知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理、服務(wù)5個維度上，其中最多的創(chuàng)造功能維度政策工具條文數(shù)量為37條，占所有政策條文數(shù)量的28.68%。其次是知識產(chǎn)權(quán)管理條文數(shù)量為30條，占所有政策條文數(shù)量的23.26%。有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)運用、知識產(chǎn)權(quán)保護功能維度的政策工具條文數(shù)量均為28條，均占所有政策條文數(shù)量的21.71%。由于知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)在“十三五”期間才明確進入知識產(chǎn)權(quán)全鏈條政策體系，故知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)政策條文數(shù)量較少，僅有6條，占所有政策條文數(shù)量的4.65%。

表4 政策功能類型條文數(shù)量分布

2.4.2 相關(guān)性檢驗

為明確政策工具與知識產(chǎn)權(quán)功能維度相關(guān)性，采用卡方檢驗相關(guān)性，結(jié)果見表5。

表5 政策工具與知識產(chǎn)權(quán)功能維度的相關(guān)性檢驗

對稱度近似值為0.77，即不同政策類型下各評價指標之間無差異彼此相關(guān)。統(tǒng)計來看，供給型政策工具在創(chuàng)造中的比例為26.5%，其次是管理占比為24.5%，保護占比為17.1%。環(huán)境型政策工具在創(chuàng)造中的比例為37.5%，其次是運用22.9%、保護和管理均為18.8%，服務(wù)2.1%。需求型政策工具主要集中在保護和管理，占比分別為28.1%及25.0%，其次是運用占21.9%，接下來是創(chuàng)造占18.8%，最后是服務(wù)占2%。因此從實證的角度對知識產(chǎn)權(quán)功能維度進行分析。

2.4.3 激勵創(chuàng)造成效明顯

根據(jù)分析可知供給型和環(huán)境型政策工具占比較高，從實證分析可知，在建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)支撐型強省目標的指引下，結(jié)合湖南省發(fā)展現(xiàn)狀，政策尤為著力集中于知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造功能維度的支撐[7]。其中環(huán)境型政策條文占比48.5%，供給型政策條文占比35.1%，需求型政策條文占比16.2%。通過政策引導(dǎo)，營造尊重知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造環(huán)境，在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新創(chuàng)造方面成效明顯。據(jù)《湖南科技統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)》2019年湖南省專利申請量為106 113件，較2008年增長7.57倍。

企業(yè)專利量提升更為顯著，2019年規(guī)上企業(yè)有效發(fā)明專利量達39 642件，為2008年的22.62倍。根據(jù)2015—2019年調(diào)查數(shù)據(jù)統(tǒng)計的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)整體增長率來看，對比發(fā)表科技論文的降幅可知知識產(chǎn)權(quán)政策的實施與企業(yè)貫標的推動有效提升企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)工作的重視，在經(jīng)費與人員投入、創(chuàng)新能力提升均取得良好成效。湖南省企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)指標增長率如圖7所示。

圖7 湖南省企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)指標增長率

2.4.4 鼓勵引導(dǎo)管理能力

在知識產(chǎn)權(quán)管理功能維度上政策條文的數(shù)量分布較均衡，供給型條文數(shù)量占比40%、環(huán)境型占比33.3%、需求型占比26.7%。供給型中的資金支持與環(huán)境型中的目標規(guī)劃與知識產(chǎn)權(quán)管理維度的相關(guān)性最高。根據(jù)2015—2019年調(diào)查數(shù)據(jù)統(tǒng)計，知識產(chǎn)權(quán)管理維度在經(jīng)費投入及知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新活躍程度兩方面提升效率明顯，相關(guān)人員數(shù)量增長了18.19%，項目經(jīng)費內(nèi)部支出增長59.99%，其中R&D內(nèi)部支出的人員勞務(wù)費增長率達40.57%(圖8)，同時在注重資金支持與人才引進方面，以創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)管理方式方法為核心，激發(fā)高校、科研院所、企業(yè)在踐行創(chuàng)新的過程中強化知識產(chǎn)權(quán)管理，提升管理效能。

圖8 湖南省知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與管理等指標增長率對比

2.4.5 突出保護運用服務(wù)能力

優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)運營環(huán)境。湖南省近年來不斷深化加強知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系建設(shè)，推進湖南省知識產(chǎn)權(quán)交易中心、重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營基金、高校知識產(chǎn)權(quán)中心等重點平臺建設(shè)步伐，努力提高服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用水平。通過引導(dǎo)專利導(dǎo)航、布局、挖掘，推動高價值專利產(chǎn)出，開展知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)培育工程，截至目前全省共有國家知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢示范企業(yè)180家，其中示范企業(yè)26家、優(yōu)勢企業(yè)154家。

3 政策建議

3.1 以產(chǎn)業(yè)需求為導(dǎo)向，強化需求型政策體系完善

3.1.1 完善一體化的知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)體系

完善湖南省特色知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)體系，建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)綜合服務(wù)平臺與地市級、縣市區(qū)級知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺，逐步完善覆蓋全省14個市州知識產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)體系。參考岳麓山國家大科城公共法律服務(wù)中心等試點探索在高等院校、科研院所、創(chuàng)新型企業(yè)搭建知識產(chǎn)權(quán)保護快捷通道，提供精準知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)。通過開展知識產(chǎn)權(quán)信息歸集、加工規(guī)范、共享化一體平臺，重點以專利、商標、地理標志為知識產(chǎn)權(quán)交易核心，擴展著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計、植物新品種等各類知識產(chǎn)權(quán)，助推湖南省產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展。

3.1.2 創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)復(fù)合人才培養(yǎng)與激勵方式

鼓勵引導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)管理部門、高校與科研院所，聯(lián)合相關(guān)機構(gòu)加大對知識產(chǎn)權(quán)保護專業(yè)人才培訓力度。支持省屬高校加強知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)學科建設(shè)，落實知識產(chǎn)權(quán)人才評價方式，創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)方式。重點支持知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)貫標企業(yè)、各類創(chuàng)新型企業(yè)加大對知識產(chǎn)權(quán)復(fù)合人才與團隊的引進力度。面向有實力的企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)人才培訓，提高企業(yè)應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)糾紛、參與國際知識產(chǎn)權(quán)合作，提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運用能力。

3.1.3 探索知識產(chǎn)權(quán)評議規(guī)范化模式

目前湖南省知識產(chǎn)權(quán)評議基于提高應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)國內(nèi)、國際糾紛能力，主要以重大經(jīng)濟活動需求與人才引進需求開展相關(guān)工作。建議通過出臺相關(guān)政策規(guī)章明確知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟科技活動評議的定位、評議對象和內(nèi)容，進一步規(guī)劃相關(guān)服務(wù)的方法與流程，并作為優(yōu)化營商環(huán)境、簡化重大項目審批立項流程的重要環(huán)節(jié)，提升知識產(chǎn)權(quán)對促進經(jīng)濟社會發(fā)展的重要作用。

3.2 以提升效益為愿景，構(gòu)建環(huán)境型政策制度建設(shè)

3.2.1 構(gòu)建多層次的知識產(chǎn)權(quán)融資體系

依據(jù)中國《專利質(zhì)押合同貸款管理暫行辦法》結(jié)合湖南省實際，制定知識產(chǎn)權(quán)的登記和審查制度，制定質(zhì)物的范圍及標準，明確交易各方的權(quán)利、義務(wù)和違約責任。分類制定評估標準或操作規(guī)則，建立質(zhì)押融資項目管理流程。設(shè)立專門的風險補償基金，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險分擔機制與風險補償機制。

3.2.2 探索研究鼓勵知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的稅收政策

根據(jù)前期政策工具條文分析可知，湖南省知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境型政策工具中，企業(yè)等創(chuàng)新主體稅收優(yōu)惠政策存在著不同法律法規(guī)以及政策文件的相關(guān)內(nèi)容組合，建議盡快研究推進系統(tǒng)和，從而進一步鼓勵企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造及轉(zhuǎn)化的積極性。建議研究制定將企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運用轉(zhuǎn)化的稅收優(yōu)惠政策納入企業(yè)所得稅優(yōu)惠等相關(guān)優(yōu)惠政策，提高政府扶持企業(yè)創(chuàng)新的規(guī)范化效能。

3.3 以創(chuàng)新方式為抓手，加強供給型政策機制保障

3.3.1 創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)快速維權(quán)機制

構(gòu)建符合湖南省知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展需求的快速維權(quán)機制，為維權(quán)援助提供必要的經(jīng)濟、智力資源支撐。提供政策性扶持、知識產(chǎn)權(quán)保險等市場機制、第三方資助等的維權(quán)模式發(fā)展，轉(zhuǎn)變維權(quán)援助機構(gòu)的定位，融合市場機制加大發(fā)揮供給型政策工具的效能。

3.3.2 重視數(shù)據(jù)分析在知識產(chǎn)權(quán)運用保護中的作用

大數(shù)據(jù)技術(shù)的成熟推動著數(shù)據(jù)分析利用在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的發(fā)展，為企業(yè)等創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略發(fā)展帶來廣闊應(yīng)用場景。充分發(fā)揮數(shù)據(jù)分析對知識產(chǎn)權(quán)全局性、系統(tǒng)性工作的支撐作用，重點支持企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、專利布局、高價值專利培育等方面探索，增加知識產(chǎn)權(quán)布局的針對性與有效性，實現(xiàn)科技創(chuàng)新與互相促進的良性循環(huán)，建設(shè)數(shù)據(jù)驅(qū)動的產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)布局模式，與高技術(shù)服務(wù)相輔相成。