公路工程索賠解析

文/中交二公局東萌工程有限公司 李紅斌

隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的不斷進(jìn)步，公路工程的市場規(guī)模也在逐漸擴(kuò)大，隨之而來也暴露出了一些問題和矛盾。尤其是合同管理中索賠的糾紛越來越多，這不僅給發(fā)包方和承包商造成了一定的損失，還對(duì)整個(gè)行業(yè)產(chǎn)生了不良影響。因此，加強(qiáng)合同管理中的索賠、風(fēng)險(xiǎn)控制就顯得尤為重要。本文主要從索賠的定義、特征、現(xiàn)狀、意義與目的、就應(yīng)對(duì)策略進(jìn)行討論，并以某高速公路路面工期延期索賠為例，探討如何做好合同管理中的索賠工作，從而科學(xué)、規(guī)范地應(yīng)對(duì)施工過程中發(fā)生的索賠事件。

公路工程索賠的定義及特征

公路工程索賠是指承包商在合同實(shí)施過程中，依據(jù)法律法規(guī)、合同條款，對(duì)不應(yīng)由自己承擔(dān)責(zé)任的事件造成的損失或額外產(chǎn)生的費(fèi)用向另一方當(dāng)事人請(qǐng)求給予某種形式補(bǔ)償?shù)囊环N要求。索賠是合同管理中一項(xiàng)重要的工作內(nèi)容，一種正常的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為。索賠是雙向的，一般情況下索賠是指承包商向發(fā)包方提出支付額外費(fèi)用的要求。隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的建立、優(yōu)化，公路工程的經(jīng)營和操作模式也發(fā)生了變化，索賠伴隨工程建設(shè)全過程，因此承包商要更加認(rèn)真、嚴(yán)格、細(xì)致地對(duì)合同進(jìn)行管理，維護(hù)自身的合法權(quán)益。

索賠的基本特征

（1）索賠是要求給予補(bǔ)償?shù)臋?quán)利主張。

（2） 承包商自身沒有過錯(cuò)，其責(zé)任應(yīng)由發(fā)包方承擔(dān)。

（3） 已發(fā)生實(shí)際損失，必須有切實(shí)的證據(jù)。

（4） 依據(jù)是招標(biāo)文件、合同文件及法律規(guī)定。

索賠引起的原因

由于公路工程項(xiàng)目具有施工周期長、規(guī)模大、技術(shù)含量高且復(fù)雜等特點(diǎn)，而且施工隨現(xiàn)場條件、市場經(jīng)濟(jì)和自然環(huán)境條件、地質(zhì)條件和水文變化、設(shè)計(jì)、政策等各種不可控因素的存在和變化，致使招標(biāo)文件和合同條款幾乎不可避免的出現(xiàn)與實(shí)際不相符或甚至錯(cuò)誤等情況，這無疑增加了施工過程中的風(fēng)險(xiǎn)性，因此，索賠已成為工程中的高概率事件。

公路工程索賠的現(xiàn)狀

我國公路行業(yè)近幾年的快速發(fā)展，其建設(shè)規(guī)模也越來越大，由于其特殊性，合同管理與索賠卻面臨嚴(yán)峻的形勢。合同管理與索賠是公路工程行業(yè)市場化的產(chǎn)物，也是與國際市場接軌的產(chǎn)物。然而目前市場化程度卻不高，按合同執(zhí)行、正常索賠行為還不是行業(yè)的通用做法，在一定程度上嚴(yán)重制約了行業(yè)的健康發(fā)展。

1.雖然國家及行業(yè)不斷的補(bǔ)充、完善合同管理及索賠這方面制度、法律法規(guī)，但在實(shí)際中合同的法律環(huán)境和索賠氛圍不是很好，對(duì)索賠的認(rèn)識(shí)過于符號(hào)化，而采用法律手段和合同條款解決問題被認(rèn)為是一種過激化的行為。

2.目前公路工程市場競爭非常激烈，因向發(fā)包方傾斜，在合同中經(jīng)常會(huì)提出較為苛刻的合同條件，阻止或規(guī)避索賠的發(fā)生。在實(shí)際的施工中推行索賠管理也是存在很多阻力與困難，甚至被拒絕、不接受索賠說法的行為。

3.在索賠管理方面承包商也存在一些錯(cuò)誤和不足，盡管設(shè)置了專門的合同管理部門，但在具體的實(shí)施過程中存在制度不能落實(shí)，重視程度不夠、意識(shí)不強(qiáng)、人員業(yè)務(wù)能力薄弱，不能將索賠管理工作前置化，索賠發(fā)生后不能按現(xiàn)有的索賠程序及要求去執(zhí)行的問題。

加強(qiáng)公路工程索賠的意義與目的

公路工程是一項(xiàng)涉及面廣、投資大、周期長的系統(tǒng)性工程，在建設(shè)過程中，不可避免的會(huì)遇到各種不可預(yù)見的因素和風(fēng)險(xiǎn)，通過索賠工作來完成各種與合同不符等問題的處理，不僅是對(duì)合同條款、管理行為的一次驗(yàn)證，同時(shí)也是對(duì)超出合同約定問題解決的一種路徑的鋪墊和引導(dǎo)，使雙方的利益得到合理合法的保護(hù)，也避免了不必要的糾紛與矛盾，引領(lǐng)行業(yè)繼續(xù)完善合同管理及索賠的相關(guān)制度、條款，加強(qiáng)立法保護(hù)，讓其常規(guī)化。

市場經(jīng)濟(jì)的需要

隨著市場經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深化。作為市場經(jīng)濟(jì)體制的主體—公路工程的發(fā)展由政府主導(dǎo)和牽頭，因此公路工程的索賠問題也就變得尤為重要。目前，該行業(yè)對(duì)合同管理未遵循因變化而正確面對(duì)問題，忽視了問題也是經(jīng)驗(yàn)。有些發(fā)包方為了自身的利益而采用一些最大可能限制索賠的條款，使得承包商的合法利益得不到伸張，長期以往將會(huì)導(dǎo)致了更多更大的糾紛產(chǎn)生，嚴(yán)重時(shí)會(huì)給市場經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生沖擊。

企業(yè)管理的需要

在進(jìn)行招標(biāo)或合同簽訂時(shí)，要對(duì)其各項(xiàng)條款研讀和理解，結(jié)合設(shè)計(jì)、施工條件等對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、初擬對(duì)應(yīng)措施清單。施工過程中一旦發(fā)生索賠事件時(shí)，一定不能含混，也不可盲目，要第一時(shí)間掌握事件的全部信息、查看初擬風(fēng)險(xiǎn)清單、理智的分析，根據(jù)合同條款來判斷，這樣才能夠保證索賠有理有據(jù)、證據(jù)充分。為企業(yè)的合法權(quán)益提供保障，也樹立了企業(yè)面對(duì)索賠時(shí)正確的管理方法，為以后走向更大的市場做鋪墊和積累經(jīng)驗(yàn)。

法制建設(shè)的需要

在公路工程的合同管理及索賠過程中，需要法律的保駕護(hù)航，使全部的活動(dòng)過程及方法在法律允許的范圍。同時(shí)隨著公路工程行業(yè)的發(fā)展變化，滋生出了一些新型的合同管理及索賠問題，這時(shí)促使相應(yīng)的法律法規(guī)不斷的完善更新，以適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)體制下的法制建設(shè)。

對(duì)抗國際競爭的需要

隨著我國2001年加入世界貿(mào)易組織（WTO）,意味著我國將參與國際環(huán)境下的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，然而各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡國際競爭也是異常的激烈。在一些項(xiàng)目的競爭中為了能夠在國際環(huán)境中站穩(wěn)腳跟，不得不接受并實(shí)施低價(jià)策略，這也使得我們面臨著巨大的挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)。因此我們應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目情況深度研究“FIDIC”條款及一些相關(guān)國際成功的案例制定詳細(xì)的應(yīng)對(duì)措施，進(jìn)而在變化中適應(yīng)、在適應(yīng)中學(xué)習(xí)，在學(xué)習(xí)中總結(jié)，掌握熟悉規(guī)則積累經(jīng)驗(yàn)，讓我國在國際競爭中有效的保護(hù)自身利益。

公路工程索賠的應(yīng)對(duì)策略

研讀招標(biāo)文件等文件，研判風(fēng)險(xiǎn)列舉索賠清單

招標(biāo)文件及合同文件等都是索賠成立的依據(jù)，對(duì)文件的整理研讀是很重要的一項(xiàng)工作，深入分析各項(xiàng)條款尤其是修改和完善后的項(xiàng)目專用條款，對(duì)一些特殊、關(guān)鍵的條款（如，違約責(zé)任、工期、雙方義務(wù)、不可抗力事件的影響、第三方原因引起的責(zé)任等等）都有要仔細(xì)閱讀，并做好標(biāo)注列舉清單，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況進(jìn)行集中討論，對(duì)有可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的分項(xiàng)工程形成清單，并制定動(dòng)態(tài)的應(yīng)對(duì)措施，責(zé)任下放到具體的負(fù)責(zé)人手中，定期召集相關(guān)人員進(jìn)行反饋?zhàn)兓斑M(jìn)展情況，一旦發(fā)生構(gòu)成索賠條件，嚴(yán)格按照合同文件明確的程序啟動(dòng)索賠工作。

案例，某高速公路分為6 個(gè)標(biāo)段，該項(xiàng)目的招標(biāo)文件明確第01、03、04 標(biāo)段的合同工期為28 個(gè)月，合同工期截止到2017年4月30日；第02 標(biāo)合同工期共34個(gè)月，合同工期截止至2017年10月31日；05 標(biāo)的合同工期為36 個(gè)月，合同工期截止到2017年7月28日；06標(biāo)的合同工期為36 個(gè)月，合同工期截止到2017年10月24日；以上標(biāo)段1、3、4~6 標(biāo)僅為土建施工任務(wù)，02標(biāo)土建+路面施工任務(wù)。

從以上信息中可看出05、06 標(biāo)的工期到期時(shí)間與02 標(biāo)的路面工期幾乎在同一時(shí)間到期，這樣一來02 標(biāo)的路面工程將沒有合理的施工時(shí)間，甚至需要停下來等05~06 標(biāo)土建施工的現(xiàn)象。施工過程中05、06 標(biāo)稍有滯后就會(huì)嚴(yán)重影響到02 標(biāo)的路面工期，在此情況下很有可能面臨要被迫延期的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致02 標(biāo)路面工期這項(xiàng)被列入索賠清單中作為監(jiān)控對(duì)象。

為此02 標(biāo)還制定了詳細(xì)的路面進(jìn)場時(shí)間，人員設(shè)備配置，路面施工計(jì)劃，工作面移交時(shí)間節(jié)點(diǎn)等書面資料上報(bào)發(fā)包方，同時(shí)隨時(shí)掌握其他土建標(biāo)段的進(jìn)度情況并告知發(fā)包方，為索賠做好準(zhǔn)備，一旦土建標(biāo)段不能按時(shí)移交工作面，隨即開展索賠工作。

制定科學(xué)、符合實(shí)際的索賠預(yù)防方案

合同管理的目的不是索賠，而是預(yù)防索賠，對(duì)有索賠風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目盡量通過優(yōu)化施工方案，調(diào)整施工節(jié)奏，調(diào)控人員設(shè)備等投入加強(qiáng)成本控制來化解工期或費(fèi)用的增加。當(dāng)遇到不可抗力的情況時(shí)，應(yīng)做好事前事后的措施應(yīng)對(duì)，搶占時(shí)間減少損失，但不要使自己的責(zé)任增加。總而言之，為了使公路工程的索賠能夠順利的開展下去，必須對(duì)其仔細(xì)的分析研究，并制定出科學(xué)、合理的方案來解決問題。同時(shí)還需建章立制，加強(qiáng)管理，及時(shí)反饋商討，從而提高整體的效率與效益。

依據(jù)充分、證據(jù)完整、費(fèi)用合理

索賠的關(guān)鍵是合同依據(jù)和證據(jù)，也是支撐索賠成立和達(dá)到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)奈ㄒ粭l件。在施工過程中，如果缺乏有效的證據(jù)來證明自己的經(jīng)濟(jì)利益受到損失，那么就無法對(duì)其主張索賠。對(duì)于證據(jù)的收集要始終如一，不能中斷，人員不能更換。對(duì)于證據(jù)資料應(yīng)做到及時(shí)、不漏、不缺、不少，眼勤、手勤、口勤、腿勤。不能因?yàn)楸O(jiān)理工程師的口頭承諾而疏忽文字記錄、影像資料的采集，也不能因?yàn)榇蠹乙痪涠贾谰筒缓炞C，全面收集與此項(xiàng)索賠有關(guān)的所有佐證資料，這些索賠的原始憑證，應(yīng)分類保管、做好標(biāo)注和清單。再者費(fèi)用的計(jì)算也是關(guān)鍵，費(fèi)用增加不僅要計(jì)算直接工程費(fèi)（人工費(fèi)、機(jī)械費(fèi)、材料漲價(jià)價(jià)差、備料、轉(zhuǎn)場等），還要計(jì)算間接費(fèi)、臨時(shí)設(shè)施費(fèi)、利潤。關(guān)于計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的取值問題，合同文件中如有約定就按此進(jìn)行計(jì)算，若沒有具體的約定，可按照實(shí)際的損失分類進(jìn)行計(jì)算、匯總。

結(jié)語

在公路工程建設(shè)中，索賠作為合同管理的一部分，從索賠發(fā)生→索賠申請(qǐng)→證據(jù)整理→上報(bào)→批復(fù)每個(gè)環(huán)節(jié)要做到既嚴(yán)格又細(xì)致，它直接關(guān)系著挽回經(jīng)濟(jì)損失的成敗。索賠多發(fā)是公路工程行業(yè)有別于其他行業(yè)特有的屬性，因此，對(duì)索賠問題必須高度重視。索賠除了時(shí)效性、資料完整、依據(jù)充分外，更要在實(shí)際操作中不斷總結(jié)、學(xué)習(xí)、累積經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)公路工程建設(shè)施工合同管理的科學(xué)性和索賠的系統(tǒng)性。

目前承包商在施工過程中索賠管理依然存在著諸多的問題，加之市場對(duì)索賠行為的錯(cuò)誤理解，使索賠管理的常態(tài)化顯得被孤立。越是困難越不能放棄。承包商應(yīng)著力提高合同管理的整體水平，為工程的建設(shè)順利進(jìn)行營造一個(gè)規(guī)范、合理合法、融洽的環(huán)境。