產(chǎn)學(xué)研知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作風(fēng)險(xiǎn)互惠性治理研究

秦雪銳，陳永清，張同建

（1.宜賓學(xué)院，四川 宜賓 644000；2.江蘇大學(xué) 管理學(xué)院，江蘇 鎮(zhèn)江 212013）

一、引言

在產(chǎn)學(xué)研合作中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作是一個(gè)重要的環(huán)節(jié)。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作風(fēng)險(xiǎn)一直沒有得到有效解決，嚴(yán)重制約了產(chǎn)學(xué)研合作的效率（馬水峰，2017）。產(chǎn)學(xué)研合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作風(fēng)險(xiǎn)，是指與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的、或者由知識(shí)產(chǎn)權(quán)引發(fā)的一系列不確定事件，是產(chǎn)學(xué)研風(fēng)險(xiǎn)的一種重要類型，存在較大的不可控性[1]。在中國產(chǎn)學(xué)研合作中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作風(fēng)險(xiǎn)包括兩個(gè)基本類型：一是合作的一方侵犯了另一方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，二是合作的一方侵犯了共同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)[2]。

產(chǎn)學(xué)研合作中知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作風(fēng)險(xiǎn)治理一直是西方產(chǎn)學(xué)研領(lǐng)域的一個(gè)重要研究方向，在中國也引起了同樣的關(guān)注，但未取得實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展。宋春艷(2016)認(rèn)為，在產(chǎn)學(xué)研合作中，由于合作主體之間缺乏信任、溝通不暢、思維和態(tài)度不一致，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)面臨著流失或被侵犯的風(fēng)險(xiǎn)[3]。戴勇、林振陽(2018)認(rèn)為，產(chǎn)學(xué)研合作中合作雙方的知識(shí)勢(shì)差可以引發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而造成了產(chǎn)學(xué)研合作的效率損失[4]。嵇留洋、劉良燦(2018)指出，中國產(chǎn)學(xué)研合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛包括兩種：第一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬糾紛，包括專利權(quán)歸屬糾紛和專利申請(qǐng)權(quán)歸屬糾紛；第二類是技術(shù)合同糾紛，主要包括技術(shù)開發(fā)合同糾紛[5]。

互惠性經(jīng)濟(jì)思想的興起為產(chǎn)學(xué)研合作中知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作風(fēng)險(xiǎn)的治理提供了一種新的思路?；セ菪岳砟钭钤绯霈F(xiàn)于生物學(xué)研究領(lǐng)域，更為有效地解決了達(dá)爾文進(jìn)化論中非親緣利他的存在性問題（劉杏忠等，2019）。20 世紀(jì)末，互惠性理念開始被社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域所關(guān)注，逐步被心理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)所吸納，成為行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要的前提假設(shè)，對(duì)以“理性經(jīng)濟(jì)人”偏好為基礎(chǔ)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生了猛烈的沖擊，有效地解釋了許多當(dāng)今經(jīng)濟(jì)與社會(huì)環(huán)境下正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論所無法自圓其說的問題[6]。

產(chǎn)學(xué)研合作是一種典型的科技團(tuán)隊(duì)之間的合作，可以引入互惠性的思想、理念和方法來解決產(chǎn)學(xué)研合作中知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作帶來的風(fēng)險(xiǎn)問題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作風(fēng)險(xiǎn)治理的直接結(jié)果提升了產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目的競(jìng)爭(zhēng)力，因此，可以將互惠性參與、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)力納入同一研究框架，從而基于互惠性視角提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作風(fēng)險(xiǎn)的治理策略，進(jìn)而將中國產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略推上一個(gè)更高的境界。

二、研究模型設(shè)計(jì)

1.產(chǎn)學(xué)研主體互惠參與和知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)構(gòu)分析

產(chǎn)學(xué)研主體互惠性參與是指企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)的互惠性參與。在文章中，由于選擇企業(yè)和高校之間的產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目作為研究對(duì)象，因而參與主體指企業(yè)和高校。企業(yè)互惠性參與是指企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作過程中，不僅追求自身的利益獲取，也兼顧高校的利益獲取，同時(shí)對(duì)高校的關(guān)愛行為予以積極地回應(yīng)。高?；セ菪詤⑴c是指高校在產(chǎn)學(xué)研合作過程中，不僅追求自身的利益獲取，也兼顧企業(yè)的利益獲取，同時(shí)對(duì)企業(yè)的關(guān)愛行為予以積極地回報(bào)（劉良燦等，2021）。因此，在本研究中，將產(chǎn)學(xué)研互惠性治理分為兩個(gè)要素：企業(yè)互惠性參與和高?；セ菪詤⑴c。

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作風(fēng)險(xiǎn)大體上分為四類：一類是產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，是指合作雙方因知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)分歧而對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作帶來負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)；二類是侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，是指合作一方在故意或非故意的情況下違反約定，違規(guī)使用另一方提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)而給另一方帶來利益損害的風(fēng)險(xiǎn)；三類是成果流失風(fēng)險(xiǎn)，是指合作一方在故意或非故意的情況下將合作成果、秘密、機(jī)密泄露給第三方而給另一方帶來利益損害的風(fēng)險(xiǎn)；四類是成果實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)，是指在合作成果實(shí)施過程中因一方的行為失當(dāng)而給另一方帶來利益損害的風(fēng)險(xiǎn)（王懷祖、黃光輝，2015）?？梢姡R(shí)產(chǎn)權(quán)合作風(fēng)險(xiǎn)的互惠性治理就是企業(yè)和高校的互惠性行為對(duì)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、成果流失風(fēng)險(xiǎn)、成果實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)的控制和約束。

2.企業(yè)互惠性參與的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作風(fēng)險(xiǎn)治理機(jī)理分析

在產(chǎn)學(xué)研合作中，企業(yè)的互惠性參與可以有效降低或化解知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作風(fēng)險(xiǎn)。首先，企業(yè)的互惠性參與可以提高合作雙方的包容性。在產(chǎn)學(xué)研合作中，由于技術(shù)的不確定性或環(huán)境的復(fù)雜性，必然會(huì)出現(xiàn)一些必然性或偶然性的偏差。如果企業(yè)能夠從全局、從對(duì)方的角度考慮，就能夠妥善處理這些偏差，維持有效的合作局面。如果企業(yè)被短期利益所迷惑，對(duì)這些偏差所帶來的利益波動(dòng)斤斤計(jì)較，就會(huì)產(chǎn)生非必要爭(zhēng)議，進(jìn)而增大產(chǎn)學(xué)研合作的阻力(Gustafason&Jarvenpaa，2018)。其次，企業(yè)的互惠性參與可以提高企業(yè)的利他意識(shí)，培育全局觀念，進(jìn)而合理處理各種分歧和爭(zhēng)端。在任何一個(gè)產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目合作中，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的處置方面難免存在分歧和爭(zhēng)端。如果企業(yè)以大局為重、坦然面對(duì)，同時(shí)兼顧高校的利益獲取，就可以使許多沖突迎刃而解。再次，互惠性參與可以使企業(yè)甘愿放棄短期利益，進(jìn)而使合作進(jìn)入互惠循環(huán)狀態(tài)。企業(yè)短期利潤(rùn)的放棄，并不會(huì)減少企業(yè)的長(zhǎng)期利益，相反，從整個(gè)項(xiàng)目流程的視角來看，會(huì)增加企業(yè)的整體利益，這就是互惠性精華的展現(xiàn)和兌現(xiàn)。如果企業(yè)拘泥于自己短期利益的獲取而錙銖必較，就會(huì)給項(xiàng)目合作帶來破裂的隱患（孫忠強(qiáng)等，2019）。最后，互惠性參與可以提高企業(yè)的誠信意識(shí)，減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作中的機(jī)會(huì)主義行為。當(dāng)企業(yè)互惠性偏好萌芽并成長(zhǎng)時(shí)，誠信意識(shí)也會(huì)相應(yīng)提高。在產(chǎn)學(xué)研合作中企業(yè)誠信的薄弱對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作會(huì)帶來致命的傷害。當(dāng)一方失信之后，另一方的誠信就會(huì)被削弱，甚至被摧毀，知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議就會(huì)愈演愈烈，協(xié)調(diào)成本就會(huì)直線上升。根據(jù)以上分析，可以提出如下研究假設(shè)：

H1a：企業(yè)互惠性參與可以緩解知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作中的產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；

H1b：企業(yè)互惠性參與可以緩解知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作中的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；

H1c：企業(yè)互惠性參與可以緩解知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作中的成果流失風(fēng)險(xiǎn)；

H1d：企業(yè)互惠性參與可以緩解知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作中的成果實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。

3.高?；セ菪詤⑴c的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作風(fēng)險(xiǎn)治理機(jī)理分析

在產(chǎn)學(xué)研合作中，高校的互惠性參與同樣可以降低或化解知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作風(fēng)險(xiǎn)。如同企業(yè)一樣，高校的互惠性參與可以減少大量的非必要爭(zhēng)議、提高自身的利他意識(shí)、放棄自己的短期利益、提高自身的誠信意識(shí)，進(jìn)而為知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作風(fēng)險(xiǎn)的控制奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。除此之外，高校的互惠性參與還具有更高的互惠性價(jià)值。首先，高校的互惠性參與可以創(chuàng)建產(chǎn)學(xué)研互惠性合作系統(tǒng)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作創(chuàng)造有利的條件。一般而言，高校的互惠性視野超過企業(yè)，對(duì)互惠性合作價(jià)值的理解更為深刻，是互惠性合作系統(tǒng)構(gòu)建的發(fā)起方和得力維護(hù)方。高校與企業(yè)之間合作的互惠性氛圍往往大于企業(yè)與企業(yè)之間合作的互惠性氛圍，主要原因在于高校的互惠性理念較重（原馳等，2017）。其次，高校的互惠性參與可以激發(fā)企業(yè)的互惠性參與意識(shí)，使企業(yè)駛上互惠性參與的軌道，進(jìn)而為知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作掃清外圍障礙。當(dāng)高校屢次對(duì)企業(yè)進(jìn)行互惠性合作暗示或啟示后，企業(yè)也會(huì)認(rèn)識(shí)到利己型合作的弊端，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作中逐步放棄自己的利己主義行為，使大局觀念更為穩(wěn)固。再次，高校的互惠性參與可以減少產(chǎn)學(xué)研合作中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的直接侵害。在中國產(chǎn)學(xué)研合作中存在著許多直接或間接對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的行為，如侵權(quán)、泄密、隱瞞、敲竹杠等，致使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的功能無從發(fā)揮。如果高校率先對(duì)企業(yè)進(jìn)行互惠性展示，就會(huì)消除雙方的戒備和隔閡，將侵害損失降低到最小[7]。最后，高校互惠性參與可以催生中國產(chǎn)學(xué)研互惠性合作市場(chǎng)的形成，為產(chǎn)學(xué)研中知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作提供互惠性的溫床。互惠性是一種思潮、一種文化、一種管理模式，不僅對(duì)單一的產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目產(chǎn)生正向作用，而且可以影響整個(gè)產(chǎn)學(xué)研合作市場(chǎng)。據(jù)此，文章提出如下研究假設(shè)：

H2a：高?；セ菪詤⑴c可以緩解知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作中的產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；

H2b：高?；セ菪詤⑴c可以緩解知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作中的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；

H2c：高?；セ菪詤⑴c可以緩解知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作中的成果流失風(fēng)險(xiǎn)；

H2d：高?；セ菪詤⑴c可以緩解知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作中的成果實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。

4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作風(fēng)險(xiǎn)治理對(duì)產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)力的影響分析

在產(chǎn)學(xué)研合作中，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作風(fēng)險(xiǎn)得到有效治理，產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目的競(jìng)爭(zhēng)力就會(huì)增強(qiáng)。首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)治理可以提高項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作風(fēng)險(xiǎn)治理的結(jié)果體現(xiàn)在所有權(quán)更加清晰、使用權(quán)更加明確、收益權(quán)更加穩(wěn)定、處置權(quán)更加合理等方面。顯然，根據(jù)科斯的產(chǎn)權(quán)理論，當(dāng)這一切得到改觀之后，合作中的交易成本就會(huì)降低，項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)就會(huì)顯現(xiàn)[8]。其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)治理可以提高項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)力。侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)治理的結(jié)果體現(xiàn)在合作的一方或雙方既不會(huì)侵害對(duì)方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成果，也不會(huì)侵害項(xiàng)目整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成果，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)約束在合約和倫理的框架之內(nèi)。如果相互之間的侵害減少，項(xiàng)目質(zhì)量必然會(huì)上升。再次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成果流失風(fēng)險(xiǎn)治理可以提高項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)力。成果流失風(fēng)險(xiǎn)治理的結(jié)果體現(xiàn)在合作的一方或雙方不僅主動(dòng)地為對(duì)方保守技術(shù)秘密，也會(huì)刻意保守項(xiàng)目整體的技術(shù)秘密，在不經(jīng)對(duì)方允許的前提下不會(huì)擅自泄露給第三方。技術(shù)秘密無端流失越少，項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)越穩(wěn)固(Whah 等，2018)。最后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成果實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)治理可以提高項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)力。成果實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)治理的結(jié)果體現(xiàn)在合作雙方在知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果推廣中既遵從市場(chǎng)需求的變化，也信守合約的基本要求，不會(huì)自行逾越而損害對(duì)方的利益，才能使項(xiàng)目合作善始善終。成果實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)存在著多樣性，控制難度較大，對(duì)項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)力的影響也較大。根據(jù)以上分析，提出如下研究假設(shè)：

H3a：在產(chǎn)學(xué)研合作中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)治理可以增強(qiáng)項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)力；

H3b：在產(chǎn)學(xué)研合作中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)治理可以增強(qiáng)項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)力；

H3c：在產(chǎn)學(xué)研合作中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成果流失風(fēng)險(xiǎn)治理可以增強(qiáng)項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)力；

H3d：在產(chǎn)學(xué)研合作中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成果實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)治理可以增強(qiáng)項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)力。

三、研究模型檢驗(yàn)

1.要素分解

（1）產(chǎn)學(xué)研主體互惠性參與要素分解

蒲勇健(2007)在Rabin 研究的基礎(chǔ)上，成功地將互惠性偏好植入委托—代理框架之中，證明了互惠性合作可以實(shí)現(xiàn)對(duì)“帕累托最優(yōu)”的突破，被譽(yù)為“2007 年中國經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)的一件大事”，開創(chuàng)了中國互惠經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐的新局面[9]?；诨セ菪运枷?，企業(yè)互惠性參與要素分解的內(nèi)容如表1 所示。

表1 企業(yè)互惠性參與要素分解

高?；セ菪詤⑴c要素分解的內(nèi)容如表2 所示。

表2 高?；セ菪詤⑴c要素分解

（2）產(chǎn)學(xué)研知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作風(fēng)險(xiǎn)要素分解

基于現(xiàn)有的研究，產(chǎn)學(xué)研知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作中產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)要素分解的內(nèi)容如表3 所示。

表3 產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)要素分解

基于現(xiàn)有的研究，產(chǎn)學(xué)研知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作中侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)要素分解的內(nèi)容如表4 所示。

表4 侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)要素分解

基于現(xiàn)有的研究，產(chǎn)學(xué)研知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作中成果流失風(fēng)險(xiǎn)要素分解的內(nèi)容如表5 所示。

表5 成果流失風(fēng)險(xiǎn)要素分解

基于現(xiàn)有的研究，產(chǎn)學(xué)研知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作中成果實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)要素分解的內(nèi)容如表6 所示。

表6 成果實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)要素分解

（3）項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)力要素分解

基于現(xiàn)有的研究，產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)力要素分解的內(nèi)容如表7 所示。

表7 產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)力要素分解

2.樣本數(shù)據(jù)收集

研究采用李克特7 點(diǎn)量表測(cè)度法進(jìn)行樣本數(shù)據(jù)收集，樣本單位為2018 年1 月1 日至2020 年12 月31 日之間完工的產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目。為了提高樣本數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，調(diào)查采用如下數(shù)據(jù)填答方式：一是企業(yè)的互惠性參與測(cè)度由高校來完成，因?yàn)楦咝?duì)企業(yè)的測(cè)評(píng)具有相對(duì)的客觀性；二是高校的互惠性參與測(cè)度由企業(yè)來完成，因?yàn)槠髽I(yè)對(duì)高校的測(cè)評(píng)具有相對(duì)的客觀性；三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)力的測(cè)評(píng)與企業(yè)和高校雙方來同時(shí)完成，然后再取兩者的平均值。

本次數(shù)據(jù)收集自2021 年1 月1 日起，至3 月3 日結(jié)束。調(diào)研全部采用電子問卷的收集形式。經(jīng)過調(diào)查，共獲取有效樣本400 份。

3.全模型檢驗(yàn)

基于400 份樣本數(shù)據(jù)，文章利用SPSS18.0 軟件和Lisrel8.7軟件進(jìn)行全模型檢驗(yàn)，得出的檢驗(yàn)結(jié)果如表8 所示。

表8 模型檢驗(yàn)結(jié)果

四、研究結(jié)論

根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果可知，在中國產(chǎn)學(xué)研合作中，無論是企業(yè)互惠性參與、還是高?；セ菪詤⑴c，均對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生了有效的治理作用，進(jìn)而提升了產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目的競(jìng)爭(zhēng)力。然而，由于中國企業(yè)互惠性參與和高?；セ菪詤⑴c水平還較低，因此，互惠性參與對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作風(fēng)險(xiǎn)治理的效應(yīng)還存在較大的延展空間。如果繼續(xù)提高合作雙方互惠性參與的意愿、強(qiáng)化互惠性參與的行為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作風(fēng)險(xiǎn)的障礙就有可能得到明顯地克服，進(jìn)而增強(qiáng)中國產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略的整體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

第一，加大企業(yè)互惠性參與對(duì)成果實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)的治理力度。在成果實(shí)施階段，主要以企業(yè)為主，容易導(dǎo)致其對(duì)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵襲，致使產(chǎn)學(xué)研合作虎頭蛇尾，因此，一方面，高校應(yīng)繼續(xù)堅(jiān)持對(duì)企業(yè)互惠性理念的堅(jiān)持和行為的引導(dǎo)，使企業(yè)繼續(xù)沿著互惠性思維的路徑前進(jìn)；另一方面，企業(yè)也應(yīng)加強(qiáng)互惠性自律，從長(zhǎng)期合作、企業(yè)倫理、市場(chǎng)信譽(yù)維護(hù)的視角來維持對(duì)互惠性參與的自我激勵(lì)。此外，政府機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、中介組織也可以積極加大對(duì)企業(yè)互惠性參與的引導(dǎo)，使企業(yè)保持持續(xù)的互惠性動(dòng)力。

第二，加大高?；セ菪詤⑴c對(duì)成果流失風(fēng)險(xiǎn)的治理力度。在產(chǎn)學(xué)研合作中，企業(yè)往往認(rèn)為高校憑借技術(shù)優(yōu)勢(shì)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在著直接或變相的壟斷行為，因此，高校應(yīng)采取相應(yīng)的彌補(bǔ)或應(yīng)對(duì)措施。高校在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)屬性上應(yīng)盡量與企業(yè)達(dá)成明確的協(xié)議，避免后期的爭(zhēng)端，尤其是避免成果實(shí)施階段的爭(zhēng)端。高校在成果發(fā)表的時(shí)間、范圍、權(quán)限上要盡量與企業(yè)達(dá)成一致的協(xié)議，征求企業(yè)的意見，在企業(yè)允諾的前提下再施行，不能單方施行。有些項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于企業(yè)后期的發(fā)展十分重要，高校在論文發(fā)表上更要慎重，避免對(duì)企業(yè)權(quán)益造成損害。

第三，繼續(xù)加大對(duì)企業(yè)和高?；セ菪詤⑴c力度的培育。根據(jù)樣本數(shù)據(jù)特征分析和因子分析可知，企業(yè)互惠性參與和高校互惠性參與的力度普遍較弱，還存在一些功能缺失問題。盡管互惠性參與在知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作風(fēng)險(xiǎn)治理中的作用已經(jīng)有所顯現(xiàn)，但還有較為強(qiáng)勁的潛力有待挖掘。除了企業(yè)和高校自身努力之外，政府也應(yīng)大力參與互惠性產(chǎn)學(xué)研市場(chǎng)的構(gòu)建，培育互惠性競(jìng)爭(zhēng)文化，引導(dǎo)互惠性競(jìng)爭(zhēng)的方向，將互惠性偏好和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)融合起來，反哺企業(yè)和高校的互惠性參與理念，為互惠性參與提供更為有效的政策支持。

第四，在互惠性參與的前提下，盡力減少成果流失風(fēng)險(xiǎn)和成果實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)對(duì)產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)力的侵害。盡管互惠性參與在一定程度上實(shí)現(xiàn)了對(duì)成果流失風(fēng)險(xiǎn)和成果實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)的治理，但還不足以實(shí)現(xiàn)對(duì)這兩類風(fēng)險(xiǎn)的有效控制，未能完全扭轉(zhuǎn)這兩類風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)力的削弱，因而需要輔以法律、制度、誠信等方面的建設(shè)和推進(jìn)。互惠性是在新的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下的一種人性化發(fā)揮，需要依托于一定的法律、制度、文化條件。當(dāng)前，成果流失風(fēng)險(xiǎn)和成果實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)演變?yōu)楫a(chǎn)學(xué)研合作中知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，需要引起高度重視。

第五，將互惠性偏好的理念和行為引入產(chǎn)學(xué)研合作及知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作風(fēng)險(xiǎn)治理的各種方式之中?；セ菪詤⑴c僅是知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作風(fēng)險(xiǎn)的一種治理方式，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作風(fēng)險(xiǎn)還具有其他多種治理方式，但是，這些治理方式與互惠性參與治理方式之間并不對(duì)立，反而可以相互融合，更為有效地發(fā)揮出聯(lián)合性治理作用。互惠性是一種思想、一種文化、一種經(jīng)濟(jì)思維模式、一種管理創(chuàng)新行為，與現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展的需求高度吻合。其他各種治理方式一經(jīng)與互惠性思維相碰撞，可能會(huì)閃現(xiàn)出耀眼的火花，極大地提升自身的治理效率。