關(guān)于推動(dòng)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)和思考
—— 在全國顛覆性技術(shù)創(chuàng)新大賽領(lǐng)域賽上的報(bào)告

◎ 科技部火炬中心 王 燦 王春陽 金 燦

全國顛覆性技術(shù)創(chuàng)新大賽是由科技部主辦、火炬中心承辦的科技創(chuàng)新競賽。接下來，我們從對(duì)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)、國家層面推動(dòng)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)情況、緊密依靠科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)推動(dòng)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新等三個(gè)方面，報(bào)告對(duì)于顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)和思考。

一、對(duì)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)

（一）明晰顛覆性技術(shù)概念是發(fā)展顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)。

“顛覆性技術(shù)”最早是由美國學(xué)者克里斯坦森提出來的, 他說“從低端或邊緣市場(chǎng)切入，以簡單、方便、便宜為初始階段特征，隨著性能與功能的不斷改進(jìn)與完善，最終取代已有技術(shù)，開辟出新市場(chǎng)，形成新的價(jià)值體系。”這是基于過程觀察,總結(jié)出的一類現(xiàn)象。

但隨著”顛覆性技術(shù)”概念應(yīng)用的推廣, 克里斯坦森最初的認(rèn)識(shí)已經(jīng)不能完全詮釋”顛覆性技術(shù)”的內(nèi)涵。世界上很多研究機(jī)構(gòu)、專家學(xué)者都試圖給”顛覆性技術(shù)”下一個(gè)比較精準(zhǔn)的定義, 但因認(rèn)識(shí)角度不同,還未形成共識(shí)。目前,我們比較傾向于以下表述，即“顛覆性技術(shù)是基于新概念、新原理的原始創(chuàng)新技術(shù)，亦或是跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的技術(shù)交叉融合產(chǎn)生的新技術(shù)，是一種另辟蹊徑、對(duì)已有傳統(tǒng)或主流技術(shù)產(chǎn)生顛覆性、根本性替代效應(yīng)的技術(shù)。”這個(gè)定義有兩個(gè)主要特點(diǎn):一是闡述了顛覆性技術(shù)的主要來源，包括技術(shù)突破、技術(shù)組合、技術(shù)的顛覆性應(yīng)用三種;二是明確了顛覆性技術(shù)的應(yīng)用效果,即對(duì)已有主流技術(shù)產(chǎn)生顛覆性、根本性的替代。從這個(gè)角度上說,顛覆性技術(shù)是以效果定義的技術(shù)。實(shí)現(xiàn)顛覆性的過程,就是顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的過程。大賽之所以命名為“顛覆性技術(shù)創(chuàng)新大賽”,也體現(xiàn)出了將關(guān)注點(diǎn)放在顛覆性技術(shù)的應(yīng)用以及產(chǎn)生效果上。

（二）加強(qiáng)對(duì)顛覆性技術(shù)的認(rèn)識(shí)是影響顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。

我國曾有過忽視顛覆性技術(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)影響的深刻教訓(xùn)。二十世紀(jì)初，LCD液晶電視產(chǎn)業(yè)已經(jīng)風(fēng)起云涌，但仍有彩電企業(yè)放言“CRT電視還有很長的好日子”，甚至不惜巨資收購過時(shí)的CRT企業(yè)。2006年，LCD進(jìn)入普及快車道，面板需求急速提升，部分國內(nèi)彩電企業(yè)堅(jiān)持 “沒有面板照樣能做好平板電視”。結(jié)果是，在相當(dāng)長時(shí)間內(nèi)，我國彩電企業(yè)不得不受制于韓日臺(tái)面板企業(yè)，別人賺得盆滿缽滿，我們?nèi)栽谄D難度日。這一次顯示技術(shù)的革命讓我國電視產(chǎn)業(yè)損失慘重。因此，充分認(rèn)識(shí)顛覆性技術(shù)，把握顛覆性技術(shù)的發(fā)展規(guī)律，對(duì)于預(yù)判技術(shù)發(fā)展方向以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)十分重要。

當(dāng)前對(duì)于顛覆性技術(shù)的認(rèn)識(shí)，主要立足于對(duì)以往的技術(shù)演變規(guī)律和眾多案例經(jīng)驗(yàn)的分析總結(jié)上。但一些經(jīng)驗(yàn)還存在進(jìn)一步探討的空間，比如：一般認(rèn)為顛覆性技術(shù)最基本的特點(diǎn)是具備非共識(shí)性，但對(duì)于基礎(chǔ)科學(xué)突破，雖然數(shù)量不多，但應(yīng)該說是有廣泛共識(shí)度的；一些技術(shù)在產(chǎn)生階段不受認(rèn)可，但經(jīng)過一些演進(jìn)或演化后，很快取得普遍認(rèn)可，以電動(dòng)汽車為例，10年前電動(dòng)汽車還曾被當(dāng)作“玩具”，可隨著驅(qū)動(dòng)技術(shù)、電池技術(shù)、控制技術(shù)、充電技術(shù)等進(jìn)展，電動(dòng)車逐步獲得市場(chǎng)認(rèn)可，并改變了整個(gè)汽車行業(yè)、產(chǎn)業(yè)。因此，這種情況可定義為“階段”非共識(shí)性。再比如，不少人認(rèn)為顛覆性技術(shù)就是高精尖的前沿技術(shù)，甚至對(duì)我國是否存在顛覆性技術(shù)發(fā)出質(zhì)疑。這并非毫無道理，畢竟基礎(chǔ)科學(xué)研究往往需要很長時(shí)間才能有所進(jìn)展和突破。但是事實(shí)是，顛覆性技術(shù)也可能是已經(jīng)存在的技術(shù)，甚至不是新技術(shù)、新原理，只是跨學(xué)科、跨領(lǐng)域或非常規(guī)應(yīng)用。第一臺(tái)數(shù)碼相機(jī)誕生于1975年，發(fā)明者正是柯達(dá)公司，但為了維持膠片業(yè)務(wù)高額利潤，柯達(dá)放棄了數(shù)碼技術(shù)，80年代以后，富士、佳能開始投資數(shù)碼技術(shù)，柯達(dá)走進(jìn)窮途末路。因此，與其討論“有沒有顛覆性技術(shù)”，不如思考“技術(shù)是否找到了‘對(duì)’的位置”。還有一個(gè)觀點(diǎn)認(rèn)為顛覆性技術(shù)是低端邊緣技術(shù)、方便便宜，這比較符合直覺認(rèn)識(shí)。但馬斯克的“星鏈計(jì)劃”核心是航天技術(shù)商業(yè)化，航天技術(shù)并不低端，火箭發(fā)射成本也十分昂貴，火箭復(fù)用技術(shù)實(shí)現(xiàn)了發(fā)射成本數(shù)量級(jí)下降。因此，對(duì)顛覆性技術(shù)的認(rèn)識(shí)有待進(jìn)一步深入研究。

（三）堅(jiān)定不移地把推動(dòng)發(fā)展顛覆性技術(shù)創(chuàng)新作為國家發(fā)展的重大戰(zhàn)略。

分析世界四次工業(yè)革命的有關(guān)情況，可以清晰地看出:一是顛覆性技術(shù)的產(chǎn)生和應(yīng)用對(duì)于縮短科技革命時(shí)間間隔具有重要影響，甚至加速推動(dòng)了技術(shù)替代周期。二是顛覆性技術(shù)對(duì)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重大影響，第一次工業(yè)革命使工業(yè)從農(nóng)業(yè)中分離出來，成為一個(gè)獨(dú)立的物質(zhì)生產(chǎn)部門。隨后的幾次工業(yè)革命，對(duì)產(chǎn)業(yè)形態(tài)造成巨大影響，推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)由農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)向工業(yè)經(jīng)濟(jì)，再向知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)生轉(zhuǎn)變。三是顛覆性技術(shù)以及技術(shù)群的誕生，往往伴隨著大國的興替更迭。文藝復(fù)興時(shí)代，世界科技中心在意大利，隨著幾次工業(yè)革命爆發(fā)，科技中心從英國轉(zhuǎn)移到法國、德國，到現(xiàn)在的美國，歷史發(fā)展告訴我們，顛覆性技術(shù)的突破和產(chǎn)業(yè)化是推動(dòng)未來產(chǎn)業(yè)變革和發(fā)展的強(qiáng)大引擎，是世界科技強(qiáng)國的戰(zhàn)略競爭前沿。掌握了重大顛覆性技術(shù)，就掌握了進(jìn)軍世界科技中心、產(chǎn)業(yè)中心、經(jīng)濟(jì)中心的主動(dòng)權(quán)。這也將成為我們國家當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期內(nèi)發(fā)展顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的重要戰(zhàn)略考量。

二、國家層面推動(dòng)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)情況

美國、歐洲、日本、韓國等國家和地區(qū)把發(fā)展顛覆性技術(shù)作為搶占科技制高點(diǎn)的重要舉措。以美國為例，1958年，美國成立的國防高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA），直接管理32億美元的預(yù)算（平均值），肩負(fù)著保持美國軍事科技較其他潛在敵人更為尖端的使命，主要從事超前的國防科技研發(fā)。此后，美國又設(shè)立了多個(gè)顛覆性技術(shù)專門研究機(jī)構(gòu)，主要有：美國國家研究理事會(huì)下設(shè)的國防情報(bào)局技術(shù)預(yù)測(cè)和審查委員會(huì)、未來顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)委員會(huì)，美國高級(jí)研究與發(fā)展組織內(nèi)專設(shè)的“顛覆性技術(shù)辦公室”。其他科技強(qiáng)國也紛紛效仿美國，以設(shè)立專門研究機(jī)構(gòu)、專項(xiàng)科技計(jì)劃、創(chuàng)新基金等方式支持和發(fā)展顛覆性技術(shù)創(chuàng)新。簡單總結(jié)其特點(diǎn)：一是搶先起跑，二是重金投入。

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我國自2016年對(duì)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行戰(zhàn)略布局。2016年5月，《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》首次以中央文件的形式提出“發(fā)展顛覆性技術(shù)”的概念和目標(biāo)要求，突顯了對(duì)推動(dòng)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的高度重視。同年8月，國務(wù)院印發(fā)了《“十三五”國家社會(huì)發(fā)展科技創(chuàng)新規(guī)劃》，把開展顛覆性技術(shù)創(chuàng)新納入國家科技發(fā)展規(guī)劃。

2017年10月，習(xí)近平總書記在十九大報(bào)告中指出，“突出顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，為建設(shè)科技強(qiáng)國提供有力支撐”，將顛覆性技術(shù)創(chuàng)新提升到一個(gè)新的境界。

2018年5月，習(xí)近平總書記在兩院院士大會(huì)上指出：以關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新為突破口，敢于走前人沒走過的路，努力實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控，把創(chuàng)新主動(dòng)權(quán)、發(fā)展主動(dòng)權(quán)牢牢掌握在自己手中。同時(shí)，對(duì)全國廣大科技工作者提出了要求和期望。

2020年7月，習(xí)近平總書記主持十九屆中共中央政治局第二十二次集體學(xué)習(xí)時(shí)，著重強(qiáng)調(diào)了顛覆性技術(shù)對(duì)國防和軍隊(duì)現(xiàn)代化建設(shè)具有重要意義。

2021年3月，“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要，在“前瞻謀劃未來產(chǎn)業(yè)”和“提高國防和軍隊(duì)現(xiàn)代化質(zhì)量效益”兩個(gè)篇章中，提出加強(qiáng)顛覆性技術(shù)供給，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展和國防建設(shè)兩個(gè)方面作出了顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的中長期發(fā)展規(guī)劃。

為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院有關(guān)決策部署，科技部為推進(jìn)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了系統(tǒng)的政策頂層設(shè)計(jì)，并制定和實(shí)施一系列重要舉措。一是面向各有關(guān)單位和廣大科研人員，開展顛覆性技術(shù)研發(fā)方向建議征集工作。對(duì)于征集到的建議進(jìn)行科學(xué)篩選，進(jìn)而組裝凝練，形成若干重大顛覆性技術(shù)方向，為相關(guān)任務(wù)部署提供支撐。建議征集長期開放，可以隨時(shí)在國科管系統(tǒng)上進(jìn)行填報(bào)。二是科技部和北京市聯(lián)合設(shè)立“北京顛覆性技術(shù)創(chuàng)新基金”，建立了來源持續(xù)穩(wěn)定、確定回報(bào)率要求低、風(fēng)險(xiǎn)承受能力強(qiáng)的資金支持渠道，探索由政府資金和社會(huì)資本共同資助顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目。三是舉辦全國顛覆性技術(shù)創(chuàng)新大賽。自2021年7月印發(fā)通知以來，經(jīng)過近40天的報(bào)名，大賽共征集了2700多個(gè)參賽項(xiàng)目，較好地完成了前期項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)過程。之后，克服新冠肺炎疫情影響，通過網(wǎng)評(píng)初步篩選出400個(gè)左右的技術(shù)項(xiàng)目，安排領(lǐng)域賽以現(xiàn)場(chǎng)答辯的方式，進(jìn)一步識(shí)別是否具備顛覆性可能。接下來通過舉辦總決賽，以更高層次的評(píng)議進(jìn)一步篩選、凝練技術(shù)項(xiàng)目的顛覆性苗頭。

三、緊密依靠科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)推動(dòng)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新

（一）充分發(fā)揮高新區(qū)創(chuàng)新高地、產(chǎn)業(yè)高地的引領(lǐng)作用。

作為改革開放的產(chǎn)物，經(jīng)過30多年的發(fā)展，國家高新區(qū)在體制機(jī)制創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等方面取得了顯著成就，為我國經(jīng)濟(jì)的高速增長作出巨大貢獻(xiàn),誕生了華為、騰訊、阿里巴巴、百度、小米等一大批掌握關(guān)鍵核心技術(shù)的科技型領(lǐng)軍企業(yè)。新時(shí)代國家高新區(qū)迎來新使命，2020年7號(hào)文為國家高新區(qū)發(fā)展提出了“兩區(qū)”建設(shè)的總目標(biāo)。緊緊依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，成為黨中央國務(wù)院交付的一項(xiàng)光榮的政治任務(wù)。國家高新區(qū)在不斷集聚創(chuàng)新要素的同時(shí)，應(yīng)該主動(dòng)把探索實(shí)踐顛覆性技術(shù)創(chuàng)新作為下好科技創(chuàng)新的“先手棋”，充分釋放創(chuàng)新潛能，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，催生產(chǎn)業(yè)在既高又新的軌道上，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。

（二）充分發(fā)揮推動(dòng)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展的體制機(jī)制優(yōu)勢(shì)。

火炬中心長期把深入推動(dòng)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展作為主責(zé)主業(yè)，引導(dǎo)全國眾創(chuàng)空間、科技企業(yè)孵化器、加速器等創(chuàng)新載體高質(zhì)量發(fā)展，構(gòu)建了全鏈條的科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化體系，通過舉辦挑戰(zhàn)賽、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽等各類創(chuàng)新賽事搭建了資源融通平臺(tái)，在全國范圍內(nèi)形成了良好創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化奠定了良好基礎(chǔ)。即使顛覆性技術(shù)創(chuàng)新有自身的特點(diǎn)，其本質(zhì)也還是一項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)。充分把握顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵，需要堅(jiān)持錨定科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的大方向不動(dòng)搖，有效發(fā)揮推動(dòng)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展的體制機(jī)制優(yōu)勢(shì)，通過改革創(chuàng)新，找到適合顛覆性技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵路徑。

（三）充分利用科技競賽發(fā)現(xiàn)和挖掘顛覆性技術(shù)。

近年來，火炬中心在以科技競賽推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展方面積累了豐富經(jīng)驗(yàn)。作為發(fā)現(xiàn)和挖掘顛覆性技術(shù)的重要渠道，我們也加強(qiáng)創(chuàng)新設(shè)計(jì)，結(jié)合顛覆性技術(shù)特點(diǎn)探索大賽模式下“發(fā)現(xiàn)-遴選-培育”顛覆性技術(shù)新機(jī)制。

相較于基礎(chǔ)科研項(xiàng)目，大賽強(qiáng)調(diào)把以顛覆性創(chuàng)新引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)變革作為辦賽宗旨。重點(diǎn)聚焦生物技術(shù)、綠色技術(shù)等可能產(chǎn)生重大顛覆性突破的技術(shù)領(lǐng)域，兼顧技術(shù)突破性和產(chǎn)業(yè)變革性，深入挖掘有望重構(gòu)產(chǎn)業(yè)價(jià)值體系、開辟新興產(chǎn)業(yè)賽道、帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新的技術(shù)項(xiàng)目。

相較于科技計(jì)劃項(xiàng)目“揭榜掛帥”機(jī)制，大賽采用“賽馬制”，以公開征集方式調(diào)動(dòng)科技創(chuàng)新型企業(yè)、高校、科研院所等各類創(chuàng)新主體積極參與，同時(shí)建立重點(diǎn)推薦渠道，有效發(fā)揮了地方科技主管部門和國家高新區(qū)、孵化器等感知觸角靈敏的優(yōu)勢(shì)，形成了上下聯(lián)動(dòng)、同向發(fā)力、效應(yīng)疊加的挖掘顛覆性技術(shù)工作體系，最大限度地挖掘具有顛覆性可能的隱藏技術(shù)。

相較于一般科技競賽，大賽創(chuàng)新工作方式方法，不重“評(píng)優(yōu)”而重“創(chuàng)新”。緊密結(jié)合顛覆性技術(shù)特點(diǎn)，邀請(qǐng)熟悉技術(shù)前沿、產(chǎn)業(yè)趨勢(shì)、風(fēng)險(xiǎn)投資等方面的專家組成評(píng)議組。評(píng)議重點(diǎn)突出“篩”與“識(shí)”，關(guān)注技術(shù)的顛覆性、可行性、影響力等方面，開展多輪次篩查和多層次評(píng)議。

下一步，我們將積極與專項(xiàng)資金、基金、創(chuàng)投、銀行等加強(qiáng)對(duì)接，研究建立“深度挖掘、精準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)、長期跟蹤培育”的全過程服務(wù)體系，對(duì)具有顛覆性可能的技術(shù)項(xiàng)目實(shí)施跟蹤服務(wù)，助力熟化試錯(cuò)，在達(dá)到一定程度后，積極引導(dǎo)市場(chǎng)資源予以支持，加快培育產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生力軍。

30多年前，“發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化”讓科技創(chuàng)新之光閃耀改革開放的神州大地。今天，站在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的新起點(diǎn)上，我們要從30年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展史中深刻汲取奮進(jìn)動(dòng)力，將顛覆性技術(shù)創(chuàng)新作為科技創(chuàng)新這座巍峨高山的頂峰，不懼艱辛、奮勇攀登，為加快實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)和建設(shè)科技強(qiáng)國不懈奮斗！