“雙一流”建設(shè)背景下高校重大科研成果培育機制探索
——以南京大學為例

錢齊政

(南京大學 科學技術(shù)處,江蘇 南京 210023)

0 引言

2020年政府工作報告對我國科技發(fā)展提出新要求,即在穩(wěn)定支持基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的前提下,加強對關(guān)鍵核心技術(shù)的攻關(guān),提高科技創(chuàng)新支撐能力。我國高校經(jīng)過多年的發(fā)展,已經(jīng)具備了實現(xiàn)國家重要領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)自主可控的能力,可以主持完成關(guān)系國民經(jīng)濟發(fā)展、改善民生的重大科研項目,是我國科技力量的重要組成部分。習近平總書記在我國高等學府考察時也多次強調(diào)一流大學是基礎(chǔ)研究的主力軍和重大科技突破的策源地,進一步指明了中國特色世界一流大學的建設(shè)目標方向。

在世界一流大學和一流學科建設(shè)(以下簡稱“‘雙一流’建設(shè)”)進程中,南京大學遵循國家發(fā)展戰(zhàn)略方向,落實“雙一流”建設(shè)要求,深化體制機制改革,創(chuàng)新科技工作模式。通過解決限制學?？萍紕?chuàng)新活力的普遍性問題和深層次矛盾,使一批關(guān)鍵科學問題得以解決,顯著提升了學校的原始科研創(chuàng)新水平與全球?qū)W術(shù)影響力。因此,如何持續(xù)產(chǎn)出乃至積極培育重大科研成果,對高校在科學研究與學科發(fā)展中形成“科研高峰”就顯得尤為重要。目前,對“重大科研成果”的主流闡釋是:科學研究中的重大發(fā)現(xiàn)與重要進展。與此密切相關(guān)的一個概念,是美國國家科學基金委員會近年來極力倡導(dǎo)的“變革性研究”(Transformative Research)[1-2],意指改變科學面貌、導(dǎo)致科學革命的創(chuàng)新性研究,這類研究同時受到各國基金資助機構(gòu)的重視。除此之外,文獻中還經(jīng)常使用的相近概念有:開創(chuàng)性研究、突破性創(chuàng)新[3]、顛覆式創(chuàng)新[4-5]。為了方便敘述,統(tǒng)一使用“重大科研成果”一詞,意指在科學領(lǐng)域中的突破性成果。本文以南京大學為例,結(jié)合其在“雙一流”建設(shè)背景下進行重大科研成果培育的實際做法與成效,簡要論述從高校角度出發(fā),如何更主動有效地進行重大科研成果培育。

1 創(chuàng)新科研模式,探索南大方案

“十三五”期間,南京大學不斷創(chuàng)新與探索,明確了“聚力內(nèi)涵式發(fā)展,著力高質(zhì)量提升”的發(fā)展思路,提出了“強化問題導(dǎo)向,探索以基礎(chǔ)研究為根,向創(chuàng)造技術(shù)、成果轉(zhuǎn)化延伸拓展的‘三位一體原創(chuàng)驅(qū)動式’科學研究新模式”。從學校層面,為培育重大科研成果指明了方向。

基礎(chǔ)研究是整個科學體系的源頭、所有技術(shù)問題的總機關(guān),也是南京大學的優(yōu)勢和特色所在。當前,全球科技競爭愈發(fā)激烈,科學探索的深度與廣度不斷延展,學科交叉融合不斷加深,通過以基本科學問題的重大突破催生重大科研成果產(chǎn)出的思路愈發(fā)明晰。習近平總書記也強調(diào)高水平研究型大學要發(fā)揮基礎(chǔ)研究深厚、學科交叉融合的優(yōu)勢,成為基礎(chǔ)研究的主力軍和重大科技突破的生力軍。因此,以基礎(chǔ)研究為根,符合南京大學科技創(chuàng)新工作的現(xiàn)實需求與客觀規(guī)律。為更好地實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)造與成果轉(zhuǎn)化,南京大學先后成立了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與成果轉(zhuǎn)化工作辦公室、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院總院。以市場為導(dǎo)向,整合升級各類產(chǎn)學研機構(gòu)資源,扎實推進科研成果研發(fā)與轉(zhuǎn)化工作,加速打造具有南大特色的“基礎(chǔ)研究—創(chuàng)造技術(shù)—成果轉(zhuǎn)化”全鏈條科技創(chuàng)新體系,形成創(chuàng)新鏈、發(fā)展鏈的良性互動?；凇叭灰惑w原創(chuàng)驅(qū)動式”科學研究新模式,將為學校“雙一流”建設(shè)提供重要支撐,為國家科學技術(shù)發(fā)展與重大科研成果產(chǎn)出貢獻南大力量。

2 堅持問題導(dǎo)向,組織原創(chuàng)科研

出于高校產(chǎn)出重大科研成果的內(nèi)在需求,南京大學在“十三五”期間實施了“科技創(chuàng)新十百千工程”,成立南京大學“科技創(chuàng)新十百千工程”領(lǐng)導(dǎo)小組及工作組,負責項目征集、評審的組織和協(xié)調(diào)工作。結(jié)合自身研究優(yōu)勢與特色,牽頭組織凝練并實施“10”個跨學科、跨院系的科學問題項目。堅持高標準、嚴要求,明確突出科研“原創(chuàng)性”,要求選題為前沿科學問題,具有變革性研究的潛力,問題的解決不僅要具有很高的科學價值,還能對經(jīng)濟社會發(fā)展起到重要的推動作用;并且要求選題具有實現(xiàn)基礎(chǔ)研究成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的條件,具備開展高水平研究的人才隊伍,或有切實可行的人才引進和培養(yǎng)計劃。

同時,學校實施了“以問題為導(dǎo)向,攀登科研高峰”的“卓越研究計劃”,成立了南京大學“卓越研究計劃”領(lǐng)導(dǎo)小組,負責審議“卓越研究計劃”總體任務(wù)布局以及實施過程中的重大事項。在“卓越研究計劃”實施過程中,學校堅持問題導(dǎo)向,攀登科研高峰。著力推進以問題為導(dǎo)向的原創(chuàng)性科學研究,著力突破我國當下及未來發(fā)展面臨的“卡脖子”問題,著力解決制約國家未來發(fā)展和保障國家安全的關(guān)鍵科學技術(shù)問題和關(guān)鍵性難題。

兩大科學研究項目機制的實施,是南京大學為大幅增強科研人員產(chǎn)出高峰性原創(chuàng)科研成果能力,促進科技評價改革,著力解決制約科技創(chuàng)新活力的普遍性問題和深層次矛盾,推動有組織科研的創(chuàng)新性舉措。為學校創(chuàng)建世界一流大學奠定了堅實的基礎(chǔ),為重大科研成果培育開墾了肥沃的土壤,為實現(xiàn)重大科研成果產(chǎn)出提供了有力的保障。

3 加強政策扶持,完善過程管理

南京大學相繼出臺《南京大學“科技創(chuàng)新十百千工程”科學問題項目遴選意見(試行)》《南京大學“卓越研究計劃”實施暫行辦法》,為學校有組織原創(chuàng)科學研究、重大科研項目的落地與實施提供政策支持。根據(jù)學?？萍及l(fā)展重點布局的領(lǐng)域和科研人員自身的研究特點,經(jīng)過反復(fù)交流探討,凝練出面向國際學術(shù)前沿或國家發(fā)展進程中亟待解決的重要科學技術(shù)問題。按照“成熟一項,啟動一項”的立項原則進行立項,突破了傳統(tǒng)科研項目管理模式,從一次性評審變?yōu)閷＜医M輔導(dǎo)式培育;并針對此類重大科研項目進行全過程管理,實行動態(tài)化監(jiān)督與調(diào)控機制。在對預(yù)期目標進行考核時,破除“五唯”,建立以科研成果質(zhì)量、學術(shù)影響力、社會貢獻為導(dǎo)向的多維度評價體系,減少科研人員負擔,激勵科研人員取得重大標志性研究成果。入選項目執(zhí)行期一般為5年,學校對每個“卓越研究計劃”項目給予每年約1 000萬元持續(xù)穩(wěn)定的科研經(jīng)費支持,充分保障項目的順利實施。

2017年至今,首批啟動的“卓越研究計劃”項目已完成中期考核,并取得一系列重大科研成果:萬賢綱團隊在Nature上發(fā)表的“拓撲材料全面搜索”成果取得了廣泛的國際影響;全球率先利用大數(shù)據(jù)研究古生物多樣性演化,開創(chuàng)了地球科學研究新范式;基于超高像素成像芯片的“南大眼”已取得突破性進展。作為南京大學自主設(shè)立、支持力度最大的科技創(chuàng)新計劃,“卓越研究計劃”整合學校資源,發(fā)揮集中力量辦大事的優(yōu)點,讓科研人員能潛心科學研究,專注重大科學問題本身,解除他們的后顧之憂,顯著提升了學?？蒲袆?chuàng)新發(fā)展活力。

4 服務(wù)國家需求,優(yōu)化平臺建設(shè)

隨著國家多部委聯(lián)合發(fā)布《國家科技創(chuàng)新基地優(yōu)化整合方案》,教育部“珠峰計劃”對高等學校建設(shè)大平臺要求的提出,南京大學推進有組織平臺建設(shè)的步伐日益加快。本著“服務(wù)國家戰(zhàn)略、堅持全球視野、強調(diào)問題導(dǎo)向、聚焦優(yōu)化提升”的指導(dǎo)思想,遵循“立足優(yōu)勢學科、整合優(yōu)質(zhì)平臺、吸納優(yōu)秀團隊、優(yōu)化研究方向”的基本思路,對國家重點實驗室進行優(yōu)化調(diào)整,提升實驗室負責人話語權(quán);加強黨的領(lǐng)導(dǎo)和組織建設(shè),設(shè)立平臺黨委或總支;對實驗室給予“雙一流”經(jīng)費的穩(wěn)定支持;充分利用實驗儀器設(shè)備,統(tǒng)籌加強公共平臺建設(shè);建立更加符合科研規(guī)律的專職實驗技術(shù)人員創(chuàng)新管理制度;增加以校聘崗位為主的國重實驗室管理隊伍;激勵制度常態(tài)化、制度化,激發(fā)實驗室人員的積極性。

同時,探索獨立建制科研平臺建設(shè)方案,加速重大重點科技創(chuàng)新平臺建設(shè)。隨著健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)國家研究院、腦科學研究院、“地球物質(zhì)循環(huán)”前沿科學中心、揚子江生態(tài)文明創(chuàng)新中心、化學和生物醫(yī)藥創(chuàng)新研究院等一批新平臺的掛牌落地,以有組織的平臺建設(shè)帶動提升人才培養(yǎng)新體系、探索科學研究新模式、營造學術(shù)交流新生態(tài)的良性循環(huán)初步形成,重大科研成果培育的沃土愈發(fā)肥沃。

5 思考與建議

當前,我國正處于充滿機遇和挑戰(zhàn)的百年未有之大變局,國家對重大科研成果產(chǎn)出、科技創(chuàng)新突破的需求愈加迫切。我國高校應(yīng)該彰顯科研優(yōu)勢和社會擔當,牢牢把握“四個面向”,不斷向科學研究的深度和廣度進軍,在推進高校建設(shè)與發(fā)展過程中持續(xù)為新時代強國建設(shè)輸送高校力量。南京大學作為我國“雙一流”建設(shè)高校,根據(jù)自身特色與優(yōu)勢,先后通過實施獨具學校特色的科學研究新模式、推行重大科學研究項目機制、加強重點平臺建設(shè)等舉措,逐漸探索形成了一套初見成效的重大科研成果培育新模式,使一批具有國際影響力和權(quán)威性的科研成果脫穎而出。但高校重大科研成果培育是一個漫長的、持續(xù)的、需要反復(fù)研究的過程,并非一蹴而就,需要不斷保持對此類問題的跟蹤和分析,在實踐中持續(xù)優(yōu)化,實現(xiàn)突破?，F(xiàn)結(jié)合本項目的研究給出以下建議。

5.1 建立合理高效的激勵機制

相關(guān)研究表明,專利、論文及專著、科研項目等關(guān)鍵數(shù)據(jù)指標最能代表高校原始創(chuàng)新水平的高低,因此進一步激勵高?？蒲腥藛T產(chǎn)出高水平的成果是提升高校原始創(chuàng)新能力的重要手段[6]。而原始創(chuàng)新能力與重大科研成果培育又有著正相關(guān)性,所以加強對重大科研成果培育的重視程度,建立合理高效的激勵機制,從形式、成果、評價等多方面提高老師積極性,勢必能帶動重大科研成果的產(chǎn)出。激勵機制的建立需要尊重科研規(guī)律、尊重科研人員、尊重質(zhì)量貢獻。需要以增強科研人員創(chuàng)新活力、進一步提升高校科學研究綜合實力、促進重大科研成果產(chǎn)出、實現(xiàn)科研工作高質(zhì)量發(fā)展、加快世界一流大學建設(shè)為目標,不斷優(yōu)化高?？蒲屑罟芾磙k法。在推行激勵政策時,也要充分考慮不同學科分類之間的差異,建立正確科學價值觀的評價體系,最大限度地讓學校不同層次、年齡段的科研人員滿意,進而充分調(diào)動高校科研人員的積極性。

5.2 推進有組織有序科學研究

從當前科學技術(shù)的發(fā)展歷程來看,重大科研成果的順利產(chǎn)出,越來越注重實現(xiàn)多學科的交叉融合,越來越依賴優(yōu)秀科研團隊間的合作與大型科學儀器設(shè)備間的共享。目前,部分高?？蒲腥藛T規(guī)模偏小,整體資源投入不足,難以組織起有較大體量的科研攻堅團隊;有些國家重點實驗室、協(xié)同創(chuàng)新中心等平臺的人力資源明顯不足,有組織科研尚未形成。其次,重大科研成果的產(chǎn)出需要以重大科研項目的順利開展、完成為基礎(chǔ),然而目前我國重大科研項目執(zhí)行過程中,會因為資源分配不均、信息不對稱、無組織認同感、爭奪學術(shù)利益等問題,出現(xiàn)各課題組間不緊密合作的情況,呈現(xiàn)一種“有組織無序”[7]狀態(tài),最終導(dǎo)致重大科研項目無法順利執(zhí)行,重大科研成果無法產(chǎn)出。因此,高校要進一步推進有組織有序科學研究,賦予重大科研項目首席科學家更多職能,使首席科學家能對項目組成員進行更加有效的激勵與約束,并做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作,真正做到跨平臺、跨專業(yè)的資源整合,形成“1+1>2”的良好局面。

5.3 加強人才培養(yǎng)與科學預(yù)測

人才是第一資源,也是科學研究過程中的核心要素。高校想要實現(xiàn)重大科研成果的產(chǎn)出,勢必需要做好相關(guān)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。通過引育結(jié)合,強化基礎(chǔ)人才隊伍建設(shè)。明確導(dǎo)向,對基礎(chǔ)研究人員在隊伍規(guī)模、培養(yǎng)力度方面予以政策傾斜,適當提高科研啟動經(jīng)費,延長支持期限。充分調(diào)動青年學者投身基礎(chǔ)科學研究的積極性,打造一支基礎(chǔ)研究的主力軍和重大研究成果突破的生力軍,催生更多原創(chuàng)成果。同時,借助科技論文、專利及其引用關(guān)系等客觀數(shù)據(jù),及早識別、發(fā)現(xiàn)乃至預(yù)測可能產(chǎn)生重大突破的科研產(chǎn)出、選題與團隊。在尊重客觀規(guī)律的基礎(chǔ)上,集中資源對它們進行早期培育和重點支持。從源頭上將培育重大科研成果的時間節(jié)點提前、確定性加強,勢必能提升重大科研成果的產(chǎn)出率。

5.4 提升科技成果的轉(zhuǎn)化效率

作為科技成果的供給主體,高等院校如果能進一步加深產(chǎn)學研融合、提高科技成果轉(zhuǎn)化效率,將對高校最終產(chǎn)出重大科研成果具有重大意義。為了在重點產(chǎn)業(yè)方向?qū)崿F(xiàn)一些關(guān)鍵核心技術(shù)的突破,形成可以真正實施的應(yīng)用技術(shù),一方面可以與更多的龍頭企業(yè)開展集成式科技攻關(guān)研發(fā),加強校企產(chǎn)學研合作機構(gòu)建設(shè)與管理,圍繞地方特色核心產(chǎn)業(yè),共同建設(shè)以新型產(chǎn)業(yè)研究院為代表的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心和成果培育機構(gòu)。另一方面應(yīng)進一步加強校內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化部門建設(shè),通過招聘精通科技成果轉(zhuǎn)化原理和熟悉具體運轉(zhuǎn)流程的專業(yè)工作人員等途徑,優(yōu)化過程管理;推廣以往科技成果轉(zhuǎn)化的成功經(jīng)驗,給予科研人員更加寬松有利的政策扶持,獎勵成功者,鼓勵失敗者,從源頭提升科研人員的積極性,為重大科研成果最后一步的產(chǎn)出保駕護航。