鹽城技術(shù)交易市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀及對(duì)策研究

郝海松，王立忠，張 婭

（鹽城市科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，江蘇 鹽城 224000）

0 引言

技術(shù)轉(zhuǎn)移是我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，而技術(shù)交易市場(chǎng)是促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移必不可少的平臺(tái)和媒介。技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展，已經(jīng)成為我國(guó)推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、支撐經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、推動(dòng)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的新引擎［1］。

近年來(lái)，國(guó)家和江蘇省政府高度重視技術(shù)交易市場(chǎng)的發(fā)展。1996 年出臺(tái)的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015年修訂），從國(guó)家層面上提出培育和發(fā)展技術(shù)交易市場(chǎng)。2018 年，江蘇省委江蘇省人民政府印發(fā)《關(guān)于深化科技體制機(jī)制改革推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展若干政策》，對(duì)財(cái)政資金支持的科研項(xiàng)目形成的科技成果，在省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)進(jìn)行轉(zhuǎn)化的權(quán)益做出了明確規(guī)定。2019 年以來(lái)，技術(shù)合同成交額占GDP 的比重被納入江蘇省對(duì)各地級(jí)市高質(zhì)量發(fā)展的監(jiān)測(cè)指標(biāo)，作為檢驗(yàn)一個(gè)地方和部門(mén)科技工作成效的重要參考。

1 鹽城技術(shù)交易市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀

1.1 技術(shù)交易情況

技術(shù)合同成交額持續(xù)增長(zhǎng)。2020 年，鹽城市認(rèn)定登記技術(shù)合同成交額達(dá)54.24 億元，比上年增長(zhǎng)156.21%，是2017 年的8.05 倍；技術(shù)合同認(rèn)定數(shù)量為1 478 項(xiàng)，比上年增長(zhǎng)96.02%；平均單項(xiàng)技術(shù)合同成交額366.98萬(wàn)元，比上年增長(zhǎng)30.7%。

技術(shù)合同成交額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重逐年提高。2017年技術(shù)合同成交額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重僅為0.13%，而2020年技術(shù)合同成交額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重達(dá)0.91%，是2017 年占比的7 倍（數(shù)據(jù)來(lái)源于《鹽城統(tǒng)計(jì)年鑒》，2020 年鹽城地區(qū)生產(chǎn)總值為5 930億元）。

技術(shù)開(kāi)發(fā)在4類(lèi)技術(shù)合同中占比最大。2020年，鹽城市技術(shù)開(kāi)發(fā)合同數(shù)為923 項(xiàng)，占總合同數(shù)的62.45%；其成交額達(dá)45.85 億元，占總成交額的84.53%，在4 類(lèi)技術(shù)交易合同中，其成交數(shù)與成交額均居首位。技術(shù)咨詢合同全年僅71 項(xiàng)，占總合同數(shù)的4.8%，成交額0.14億元，占總成交額的0.26%，其成交數(shù)與成交額均位于末位。

1.2 政策法規(guī)體系建設(shè)

為激勵(lì)科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，促進(jìn)技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展，2017 年，鹽城市人民政府印發(fā)了《關(guān)于推進(jìn)聚力創(chuàng)新的十條政策意見(jiàn)》，提出快速推進(jìn)鹽城技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)，促進(jìn)科技成果與產(chǎn)業(yè)、企業(yè)有效對(duì)接的一系列舉措。2019年，鹽城市科技局、財(cái)政局研究制定了《鹽城市技術(shù)轉(zhuǎn)移獎(jiǎng)補(bǔ)辦法（試行）》，支持企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)成果，對(duì)成功在鹽城轉(zhuǎn)化、經(jīng)省技術(shù)交易市場(chǎng)和鹽城分中心備案并進(jìn)行技術(shù)合同登記的，按技術(shù)合同實(shí)際成交額的5%給予獎(jiǎng)補(bǔ)；對(duì)在鹽城開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的機(jī)構(gòu)和技術(shù)經(jīng)紀(jì)（經(jīng)理）人，按技術(shù)合同實(shí)際成交額的2%，1%分別給予獎(jiǎng)補(bǔ)。總體上看，近幾年來(lái)，鹽城市通過(guò)完善技術(shù)市場(chǎng)政策法規(guī)和制度體系，優(yōu)化了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化環(huán)境，規(guī)范了技術(shù)交易行為，保障并促進(jìn)了技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展。

1.3 服務(wù)體系建設(shè)

一是以“一樓一廳一網(wǎng)一金”為主要建設(shè)內(nèi)容，搭建層次鮮明、功能互補(bǔ)、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的技術(shù)交易服務(wù)體系，覆蓋科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施全鏈條。通過(guò)整合各方資源，為企業(yè)、高校、科研院所、金融機(jī)構(gòu)和科技服務(wù)機(jī)構(gòu)提供資費(fèi)優(yōu)惠的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，形成“多維度、全方位、立體化”的服務(wù)模式。

二是以企業(yè)技術(shù)需求為導(dǎo)向，積極開(kāi)展各類(lèi)科技創(chuàng)新活動(dòng)。為推動(dòng)專利成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，結(jié)合鹽城地區(qū)特色與企業(yè)需求，助力企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，組織開(kāi)展江蘇省首屆專利拍賣(mài)季鹽城先進(jìn)制造領(lǐng)域?qū)?chǎng)活動(dòng)；為構(gòu)建技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)新路徑，不斷促進(jìn)各類(lèi)創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合，積極參與江蘇省“第二屆J-TOP創(chuàng)新挑戰(zhàn)賽”。

三是切實(shí)加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍建設(shè)。為鼓勵(lì)企業(yè)、科研院所、高校相關(guān)專業(yè)人才從事技術(shù)經(jīng)紀(jì)服務(wù)，吸引高層次的創(chuàng)業(yè)者進(jìn)入技術(shù)經(jīng)紀(jì)領(lǐng)域，制定并出臺(tái)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人獎(jiǎng)補(bǔ)政策；積極開(kāi)展技術(shù)經(jīng)紀(jì)人、技術(shù)經(jīng)理人等技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專業(yè)人才培訓(xùn)，成立并獲批鹽城市首家技術(shù)經(jīng)紀(jì)人專業(yè)事務(wù)所。

2 鹽城技術(shù)交易市場(chǎng)發(fā)展存在的問(wèn)題

2.1 技術(shù)交易政策法規(guī)有待完善

隨著技術(shù)市場(chǎng)交易規(guī)模和領(lǐng)域的不斷擴(kuò)大，各個(gè)層次、多種形式的技術(shù)交易活動(dòng)日漸活躍，遍及我國(guó)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個(gè)領(lǐng)域，政策法規(guī)的進(jìn)一步專有化和細(xì)化成為一種需求。目前鹽城市技術(shù)交易主要依據(jù)法規(guī)和條例包括《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法》《江蘇省技術(shù)市場(chǎng)管理?xiàng)l例》等，而自身尚未制定出臺(tái)相應(yīng)的技術(shù)市場(chǎng)管理制度，對(duì)于技術(shù)交易過(guò)程中的行為規(guī)范、違法責(zé)任等缺乏明確的規(guī)定。

2.2 技術(shù)交易市場(chǎng)中信息不對(duì)稱

一是法律法規(guī)不健全導(dǎo)致信息不對(duì)稱。法律法規(guī)的不健全造成交易的約束機(jī)制和懲罰機(jī)制缺乏，導(dǎo)致交易一方甚至可能有意增加信息不對(duì)稱程度，以獲取最大利益。二是標(biāo)準(zhǔn)欠缺導(dǎo)致信息不對(duì)稱。沒(méi)有統(tǒng)一行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)市場(chǎng)操作，產(chǎn)生了跨地域性的信息不對(duì)稱現(xiàn)象，一方面影響投資者決策，另一方面增加了技術(shù)交易雙方的成本，從而降低了市場(chǎng)參與者的交易積極性［2］。三是評(píng)估體系不完善導(dǎo)致信息不對(duì)稱。技術(shù)市場(chǎng)體系中，專業(yè)化技術(shù)評(píng)估機(jī)構(gòu)嚴(yán)重缺位，難以為技術(shù)商品提供權(quán)威性的價(jià)值評(píng)估。了解技術(shù)、了解市場(chǎng)的專業(yè)化人才數(shù)量的整體不足，使技術(shù)市場(chǎng)各主體之間的互動(dòng)性較低，交流洽談不暢，信息不對(duì)稱加?。?］。

2.3 技術(shù)交易市場(chǎng)體系建設(shè)亟待加強(qiáng)

技術(shù)交易平臺(tái)建設(shè)有待進(jìn)一步完善。鹽城技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)經(jīng)過(guò)近3年的發(fā)展，已具備開(kāi)展小型路演、培訓(xùn)的基本條件，但受限于場(chǎng)地條件及硬件設(shè)施，鹽城技術(shù)交易市場(chǎng)無(wú)法承接像專利拍賣(mài)季、J-TOP創(chuàng)新挑戰(zhàn)賽等大型的科技活動(dòng)。

技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)化能力不強(qiáng)。一是服務(wù)功能單一。大部分技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)僅停留在培訓(xùn)、對(duì)接等淺層次服務(wù)上。二是從業(yè)人員不足。技術(shù)轉(zhuǎn)移是一項(xiàng)融合多學(xué)科的創(chuàng)新型智力服務(wù)產(chǎn)業(yè)，其行業(yè)的發(fā)展非常倚重和依賴于人才服務(wù)的建設(shè)和發(fā)展，專業(yè)服務(wù)人員的匱乏，已經(jīng)成為制約技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展的通病。

技術(shù)經(jīng)紀(jì)人行業(yè)發(fā)展滯后。一是與市場(chǎng)接軌的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人階層尚未形成。目前大部分的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人多為兼職，主要是參與技術(shù)交易和轉(zhuǎn)化的淺層工作。由于缺乏專門(mén)、系統(tǒng)的培訓(xùn)及相關(guān)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的不足，其地位和作用并沒(méi)有獲得行業(yè)普遍的認(rèn)同。二是技術(shù)經(jīng)紀(jì)人服務(wù)能力有待提升。目前鹽城市大多數(shù)的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍多為科研（管理）人員，或?yàn)閺氖路羌夹g(shù)交易的中介經(jīng)紀(jì)人轉(zhuǎn)行形成，前者缺乏市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)、合同簽訂、金融投資、法律維權(quán)等方面的知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，后者則在技術(shù)的評(píng)估、技術(shù)中試等服務(wù)工作時(shí)存在一定的難度。

技術(shù)市場(chǎng)管理部門(mén)力量有待進(jìn)一步增強(qiáng)。各縣（市、區(qū)）科技部門(mén)從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作力量薄弱，人員不穩(wěn)定，且大多數(shù)存在身兼數(shù)職等現(xiàn)象，導(dǎo)致工作人員的工作量過(guò)大、積極性不高，使每年的技術(shù)合同成交額目標(biāo)任務(wù)完成有難度。一些縣區(qū)管理部門(mén)對(duì)技術(shù)合同的登記工作重視程度不夠，對(duì)轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)交易情況浮于表面，較少進(jìn)行相關(guān)政策的宣傳與服務(wù)，導(dǎo)致企業(yè)對(duì)技術(shù)合同認(rèn)定存在認(rèn)識(shí)不清、把握不準(zhǔn)、流程不了解等問(wèn)題。

3 鹽城技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展對(duì)策與建議

3.1 建立健全技術(shù)市場(chǎng)相關(guān)法規(guī)政策體系

一是制定相關(guān)約束政策規(guī)范技術(shù)交易主體的市場(chǎng)行為，借鑒《南京市促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移條例》，結(jié)合鹽城實(shí)際情況，制定地方性法規(guī)文件，形成系統(tǒng)配套的法規(guī)政策體系，保障技術(shù)市場(chǎng)健康有序發(fā)展，更好地規(guī)范技術(shù)市場(chǎng)管理，維護(hù)技術(shù)市場(chǎng)秩序，保障技術(shù)交易當(dāng)事人合法權(quán)益。二是借鑒蘇州、無(wú)錫、徐州等地的做法，出臺(tái)推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)的相關(guān)文件，加快完善技術(shù)轉(zhuǎn)移體系基礎(chǔ)架構(gòu)，進(jìn)一步拓寬技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化通道，著力優(yōu)化技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策環(huán)境。三是完善技術(shù)轉(zhuǎn)移獎(jiǎng)補(bǔ)政策，鼓勵(lì)技術(shù)交易單位做大做強(qiáng)，加大對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移輸出方的獎(jiǎng)補(bǔ)力度，在省獎(jiǎng)補(bǔ)的基礎(chǔ)上出臺(tái)地方配套獎(jiǎng)勵(lì)政策。

3.2 著力消除技術(shù)市場(chǎng)信息不對(duì)稱

（1）建立規(guī)范、完善的信息披露制度。要求技術(shù)市場(chǎng)主體按有關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行技術(shù)交易的內(nèi)容、范圍及時(shí)間等信息披露；利用數(shù)字化手段使技術(shù)交易過(guò)程規(guī)范化和透明化，開(kāi)展信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)時(shí)公開(kāi)披露，增加交易的完備性［4］。

（2）建立健全交易風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。針對(duì)技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，在法律法規(guī)逐步完善，強(qiáng)化項(xiàng)目評(píng)估的同時(shí)引入能承擔(dān)信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)連帶責(zé)任的中介機(jī)構(gòu)，通過(guò)簽訂履約擔(dān)保金的形式，降低交易過(guò)程中存在的道德風(fēng)險(xiǎn)［4］。

（3）建立信用評(píng)級(jí)制度。技術(shù)市場(chǎng)管理部門(mén)應(yīng)加快對(duì)市場(chǎng)各類(lèi)主體的信用進(jìn)行評(píng)級(jí)，以政府的公信力強(qiáng)有力地傳遞技術(shù)質(zhì)量的“信號(hào)”，利用評(píng)級(jí)信息對(duì)技術(shù)產(chǎn)品提供商進(jìn)行分類(lèi)監(jiān)管和指導(dǎo)，降低監(jiān)管的成本，提高監(jiān)管的效率［5］。

3.3 構(gòu)建“政府、行業(yè)、科技中介、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人”四位一體的技術(shù)交易市場(chǎng)體系

（1）加強(qiáng)技術(shù)交易平臺(tái)建設(shè)。加大技術(shù)交易市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施投入，完善技術(shù)交易市場(chǎng)硬件設(shè)施，擴(kuò)大場(chǎng)地面積，使技術(shù)交易市場(chǎng)具備承辦國(guó)家、省、市技術(shù)交易、專利拍賣(mài)等大型科技創(chuàng)新活動(dòng)的條件，通過(guò)舉辦活動(dòng)來(lái)提升技術(shù)交易市場(chǎng)的知名度，將鹽城技術(shù)交易市場(chǎng)打造成鹽城科技創(chuàng)新的名片。

（2）提升技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)能力。一是發(fā)揮政府規(guī)范、引導(dǎo)、扶持及監(jiān)管作用。積極引導(dǎo)行業(yè)分工和協(xié)作，引導(dǎo)、鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)做大做強(qiáng)做專，實(shí)現(xiàn)有效縮短科技成果產(chǎn)業(yè)化周期的目的；設(shè)立專項(xiàng)資金用于技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)的建設(shè)，建立技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培訓(xùn)基地，培育“技術(shù)+經(jīng)營(yíng)+管理”的復(fù)合型人才。二是引進(jìn)國(guó)內(nèi)外高水平技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)外各類(lèi)組織和機(jī)構(gòu)在鹽城設(shè)立或共建技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，引進(jìn)國(guó)內(nèi)外的先進(jìn)技術(shù)、項(xiàng)目和人才，面向鹽城市企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，并對(duì)其加大獎(jiǎng)補(bǔ)力度。

（3）規(guī)范技術(shù)經(jīng)紀(jì)人行業(yè)建設(shè)。一是加強(qiáng)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)。采用不同的模式進(jìn)行系統(tǒng)化培養(yǎng)和指導(dǎo)，以職業(yè)教育為主，通過(guò)職業(yè)教育和現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)方式，加強(qiáng)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)技能培訓(xùn)。二是成立技術(shù)經(jīng)紀(jì)人行業(yè)協(xié)會(huì)。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人行業(yè)協(xié)會(huì)可開(kāi)展為技術(shù)經(jīng)紀(jì)人建立業(yè)績(jī)和信用檔案、引導(dǎo)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人合理流動(dòng)、提高技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)能力、構(gòu)建技術(shù)經(jīng)紀(jì)人評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、約束技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的不規(guī)范市場(chǎng)行為等活動(dòng)。

（4）加強(qiáng)技術(shù)交易和合同登記管理。一是做好技術(shù)合同認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)的規(guī)范管理。加強(qiáng)基層技術(shù)合同登記管理隊(duì)伍建設(shè)，可在鹽城11個(gè)縣（市、區(qū)）設(shè)立分中心，建立分中心考核評(píng)價(jià)機(jī)制，提升登記服務(wù)質(zhì)量，強(qiáng)化主動(dòng)服務(wù)、上門(mén)服務(wù)及深度服務(wù)。二是加強(qiáng)技術(shù)市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的規(guī)范管理。有組織地開(kāi)展監(jiān)督評(píng)估和考核評(píng)價(jià)，依據(jù)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行相應(yīng)的激勵(lì)引導(dǎo)。三是廣泛開(kāi)展培訓(xùn)宣傳工作。舉辦技術(shù)合同認(rèn)定登記的專題宣講會(huì)、培訓(xùn)會(huì)，宣傳技術(shù)合同認(rèn)定登記免稅及獎(jiǎng)勵(lì)政策，提高企業(yè)認(rèn)定登記的積極性。