“揭榜掛帥”機(jī)制存在的問(wèn)題及對(duì)策研究
——以解決科技型企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)難題為例

張軍濤

(江蘇省高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心，江蘇 南京 210008)

0 引言

以“揭榜掛帥”方式解決科技企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中面臨的技術(shù)難題是一種新型的科研項(xiàng)目組織實(shí)施方式，它是企業(yè)公開(kāi)發(fā)布技術(shù)需求并掛牌，有實(shí)力的科研單位或企業(yè)提出解決方案，進(jìn)而進(jìn)行針對(duì)性、個(gè)性化合作，達(dá)到技術(shù)難題的解決，其核心是依靠市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激發(fā)創(chuàng)新活力。而“揭榜”作為“揭榜掛帥”機(jī)制運(yùn)作過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)，具有揭開(kāi)榜單之意，涵蓋了一種選擇、公開(kāi)和結(jié)果，與榜單的制作、發(fā)布和評(píng)選等行為有著深刻關(guān)聯(lián)。通過(guò)評(píng)審、競(jìng)爭(zhēng)和成果兌現(xiàn)，該系統(tǒng)有助于解決最緊迫的科研技術(shù)難點(diǎn)和痛點(diǎn)。

1 “揭榜”機(jī)制重點(diǎn)環(huán)節(jié)探討

1.1 擴(kuò)大選拔人才的范圍

許多待突破的關(guān)鍵核心技術(shù)都是跨領(lǐng)域、跨學(xué)科的，不僅需要多學(xué)科創(chuàng)新人才的精誠(chéng)合作，也需要各行各業(yè)的合作。只有敞開(kāi)心扉，進(jìn)一步拓寬選“賢”任“帥”的主體范圍，根據(jù)需求打開(kāi)大門，不受排斥和限制，唯才是用，才能有效應(yīng)對(duì)。進(jìn)入新發(fā)展階段，隨著新一輪前沿技術(shù)革命和新興產(chǎn)業(yè)變革在全球范圍內(nèi)興起，學(xué)科理論前沿和實(shí)踐應(yīng)用等交叉趨勢(shì)明顯，前沿性基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究關(guān)聯(lián)性愈發(fā)增強(qiáng)，科研院所積累的一批原創(chuàng)性成果走向市場(chǎng)的步伐加快。在創(chuàng)新資源要素趨緊的情況下，區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展迫切需要以“揭榜掛帥”機(jī)制引導(dǎo)匯聚各類創(chuàng)新主體尤其是科技人才的參與，提高解決問(wèn)題的實(shí)效性。

1.2 加強(qiáng)宣傳，助力“揭榜方”精確掌握技術(shù)創(chuàng)新需求

在“揭榜掛帥”實(shí)施的過(guò)程中，前期工作的核心是有效連接供需雙方。其中，必要的宣傳和推廣，尤其是引導(dǎo)潛在的揭榜方充分了解項(xiàng)目需求是必不可少的一部分。因此，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、報(bào)紙、電視、廣播等媒介平臺(tái)對(duì)外發(fā)布榜單和創(chuàng)新需求信息，并動(dòng)員國(guó)內(nèi)外科技主體參與的情況相當(dāng)普遍。同時(shí)，從多方面了解龍頭骨干企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)急需解決的關(guān)鍵性技術(shù)問(wèn)題，探索多種推廣活動(dòng)和形式，實(shí)現(xiàn)更有效的資源共享，進(jìn)而精確掌握技術(shù)創(chuàng)新需求。

1.3 現(xiàn)場(chǎng)賽馬，精準(zhǔn)快捷找到相關(guān)專家或解決方案

為了更有效實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和供需的對(duì)接，各地在“揭榜方”確定的情況下，基本采取了公開(kāi)競(jìng)標(biāo)和專家論證的方式。對(duì)項(xiàng)目技術(shù)合理性、技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)、預(yù)期技術(shù)指標(biāo)以及經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、市場(chǎng)前景、項(xiàng)目執(zhí)行計(jì)劃等內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審。在實(shí)踐中，對(duì)專家的選拔提出特殊要求，吸引了企業(yè)需求方的參與。除了傳統(tǒng)的公開(kāi)競(jìng)標(biāo)和組織專家召開(kāi)評(píng)標(biāo)論證會(huì)，公開(kāi)競(jìng)標(biāo)和專家論證還可以融入科技創(chuàng)新大賽的競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程，通過(guò)“賽馬”形式，精準(zhǔn)快捷找到解決問(wèn)題的方案。

1.4 機(jī)會(huì)均等，明確“揭榜”參與主體

就參與者而言，它主要涉及3個(gè)角色：組織者、資助者、參與者。組織者通常是政府機(jī)構(gòu)，資助者可以是政府、企業(yè)、非營(yíng)利組織、個(gè)人和多個(gè)主體的整合。在特殊情況下，組織者與資助者可能是同一主體。為了充分激勵(lì)創(chuàng)新，“揭榜者”既可以是科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)或企事業(yè)單位中的研究人員，也可以是業(yè)余科研人員，只要能解決問(wèn)題，身份、戶籍、資歷等都沒(méi)有限制。就資助對(duì)象而言，提供的獎(jiǎng)勵(lì)大多是“不同行業(yè)的技術(shù)問(wèn)題”或“小而重要的技術(shù)問(wèn)題”。在現(xiàn)實(shí)中，面對(duì)這些問(wèn)題，尤其是在技術(shù)路線不明確的情況下，企業(yè)往往需要政府或第三方機(jī)構(gòu)幫助，“揭榜”機(jī)制可以更有效地解決這些問(wèn)題。

1.5 權(quán)責(zé)統(tǒng)一，充分保障將帥自主權(quán)

一個(gè)項(xiàng)目涉及多個(gè)單位和科研人員，因?yàn)樗恰皰鞄洝保杂斜匾o予“揭榜人”最大的自主權(quán)，使他能夠成為一個(gè)真正的“帥”,并充分授權(quán)。除技術(shù)決策權(quán)外，還應(yīng)有人力物力配置權(quán)和資金獨(dú)立使用權(quán)。配置相應(yīng)的資源和平臺(tái)，減少上級(jí)主管部門的干擾，明確職責(zé)，讓負(fù)責(zé)人及其團(tuán)隊(duì)集中精力工作?！皫洝钡臍v史使命和根本任務(wù)是突破技術(shù)瓶頸。為了避免權(quán)責(zé)分離，還應(yīng)該通過(guò)明確職責(zé)來(lái)限制和加強(qiáng)監(jiān)督。

1.6 分步實(shí)施，確定研發(fā)資金補(bǔ)償和合作模式

“揭榜掛帥”是發(fā)布選題、組織評(píng)審、確定獲獎(jiǎng)?wù)卟冬F(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)的操作流程。它采用目標(biāo)管理模式，只對(duì)成績(jī)進(jìn)行出口競(jìng)爭(zhēng)和兌獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)，并鼓勵(lì)申請(qǐng)人專注于成果的取得。同時(shí)，在專家審核研發(fā)的基礎(chǔ)上，通過(guò)差異入圍、平行競(jìng)爭(zhēng)等方式，解決科研技術(shù)關(guān)鍵問(wèn)題。例如：懸賞發(fā)布后，“揭榜者”統(tǒng)一提交報(bào)名材料及書面解決方法，專家評(píng)審小組將為每個(gè)“揭榜”項(xiàng)目確定2～3個(gè)入圍團(tuán)隊(duì)，給予一定比例的啟動(dòng)獎(jiǎng)金，解決技術(shù)研發(fā)中的關(guān)鍵問(wèn)題。“揭榜”截止時(shí)，專家組將根據(jù)預(yù)先設(shè)定的指標(biāo)和目標(biāo)評(píng)選出最終優(yōu)勝者，最終優(yōu)勝者將取得剩余的所有獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)性大、難度大、跨學(xué)科性強(qiáng)的重點(diǎn)研究項(xiàng)目，也可以考慮分階段進(jìn)行研究和評(píng)估。只有通過(guò)評(píng)估，才能提供探索性和階段性資金[1]。

1.7 寬容失敗，激發(fā)“揭榜”人才創(chuàng)新潛力

“揭榜”機(jī)制的有效實(shí)施需要寬容的社會(huì)環(huán)境，針對(duì)一個(gè)未知的領(lǐng)域，“揭榜”單位可能具有一定技術(shù)基礎(chǔ)和儲(chǔ)備，但是新技術(shù)、新難題層出不窮，有時(shí)需要升級(jí)迭代的解決方案。因此，要制定科學(xué)的評(píng)價(jià)和遴選原則，對(duì)用于“揭榜”的單位和個(gè)人給予寬容和支持。對(duì)于有突出貢獻(xiàn)的個(gè)人，要寬容失敗，項(xiàng)目成員單位在申請(qǐng)國(guó)家、省市科技計(jì)劃項(xiàng)目時(shí)不得受其影響。“揭榜”的單位和個(gè)人與“發(fā)榜”企業(yè)形成的真實(shí)合作項(xiàng)目也應(yīng)得到各級(jí)產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的支持。

2 “揭榜”機(jī)制存在的問(wèn)題分析

2.1 “揭榜”單位主動(dòng)“揭榜”意識(shí)不強(qiáng)

從實(shí)踐看，針對(duì)科技企業(yè)發(fā)布的技術(shù)需求，“揭榜”單位主要為科研院所，尤其是高校老師和科研院所一般研究人員，但由于考核機(jī)制等原因，基礎(chǔ)科研人員的主要精力在于教學(xué)、發(fā)表學(xué)術(shù)論文和撰寫專利，對(duì)科研成果的轉(zhuǎn)化和與企業(yè)的對(duì)接則無(wú)暇顧及，甚至有部分教師的研究?jī)?nèi)容和研究深度與行業(yè)先進(jìn)技術(shù)嚴(yán)重脫節(jié)，根本無(wú)法為企業(yè)提供支撐。部分教師依靠基礎(chǔ)教材來(lái)完成教學(xué)，缺乏走出校園進(jìn)入企業(yè)的意識(shí)和勇氣，不了解企業(yè)最新的技術(shù)和工藝，視野僅限于學(xué)校之內(nèi)，一般認(rèn)為，只需要完成每天安排的教學(xué)任務(wù)，沒(méi)有必要再為地方企業(yè)的發(fā)展耗費(fèi)精力和時(shí)間。部分教師和科研人員有相關(guān)的成果，但受限于身份，不想推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化。此外，雖然國(guó)家出臺(tái)了鼓勵(lì)事業(yè)單位科研人員可以不離職創(chuàng)業(yè)的政策，但相關(guān)單位還在等配套細(xì)則，政策落地還有“最后一公里”。

2.2 學(xué)校專業(yè)設(shè)置與企業(yè)發(fā)展要求脫節(jié)

科技成果轉(zhuǎn)化的前提是科技成果必須具有轉(zhuǎn)化價(jià)值?？蒲袆?chuàng)新與企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)創(chuàng)新在起點(diǎn)、動(dòng)力組織模式、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等方面存在較大差異。高校項(xiàng)目研究以理論為基礎(chǔ)，往往強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目的先進(jìn)性和創(chuàng)新性，忽視市場(chǎng)需求，缺乏轉(zhuǎn)化價(jià)值，研究的項(xiàng)目往往與市場(chǎng)不符。長(zhǎng)期以來(lái)，科研院所和高校一直以“重成果，輕轉(zhuǎn)化”的科研評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制為導(dǎo)向，無(wú)法調(diào)動(dòng)科研人員參與成果轉(zhuǎn)化的積極性和主動(dòng)性。高校每年提供的科技成果數(shù)量并不在少數(shù), 但有效供給不多?？萍汲晒踔镣Ａ粼谘邪l(fā)設(shè)計(jì)階段，其經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)效益還有待通過(guò)市場(chǎng)檢驗(yàn)，應(yīng)用推廣的條件不成熟[2]。

2.3 科技成果轉(zhuǎn)化中間環(huán)節(jié)尚不暢通

當(dāng)前，科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及多方主體和要素。雖然國(guó)家在推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化方面已立法，也出臺(tái)了完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的意見(jiàn)，但具體到操作層面，成果轉(zhuǎn)化仍舊面臨諸多障礙。在一項(xiàng)科研成果完成后，首先面臨的就是價(jià)值判斷，但由于現(xiàn)有的專利檢索平臺(tái)和價(jià)值評(píng)估平臺(tái)不完善，成果的技術(shù)先進(jìn)性、成熟度、轉(zhuǎn)化度都無(wú)法判斷，嚴(yán)重影響成果轉(zhuǎn)化效率。其次，當(dāng)科技成果經(jīng)過(guò)評(píng)估進(jìn)入交易環(huán)節(jié)后，又存在信息不對(duì)稱，雖然各地政府都在興建技術(shù)產(chǎn)業(yè)交易平臺(tái)，但由于吸引力有限，成果供給部門不會(huì)主動(dòng)發(fā)布，給“揭榜”人員帶來(lái)了較大的搜索成本。最后，各級(jí)政府間的信息共享平臺(tái)并未實(shí)現(xiàn)真正互通，研究項(xiàng)目、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、成果查新等信息平臺(tái)并未真正發(fā)揮應(yīng)有的作用，多數(shù)有價(jià)值的成果“沉睡”在信息庫(kù)里。

2.4 創(chuàng)新不足以解決企業(yè)的“瓶頸”問(wèn)題

目前，一大批企業(yè)在發(fā)展中遇到了瓶頸問(wèn)題，主要體現(xiàn)在新品研發(fā)、產(chǎn)品升級(jí)、節(jié)能環(huán)保、成本控制等方面，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的需求巨大。同時(shí)，解決行業(yè)共性技術(shù)需求和核心關(guān)鍵技術(shù)需求是企業(yè)提升核心競(jìng)爭(zhēng)力、在行業(yè)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位的重要基礎(chǔ)。強(qiáng)烈的技術(shù)創(chuàng)新需求已經(jīng)成為企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新力度的最大動(dòng)力。此外，良好的公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)也是解決企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新難題的重要支撐。

3 優(yōu)化“揭榜”機(jī)制的思考和建議

3.1 突出校企共建，著力培養(yǎng)應(yīng)用型人才

基于產(chǎn)學(xué)研合作的高校和科技企業(yè)之間合作的最終目標(biāo)是提高高校院所社會(huì)化、實(shí)踐型人才的培養(yǎng)能力，保障科研人員從一開(kāi)始就明確研究開(kāi)發(fā)的意義和成果走向市場(chǎng)的通道。目前，高等院校的高層次人才培養(yǎng)計(jì)劃、專業(yè)設(shè)置和課程設(shè)計(jì)存在與技術(shù)前沿、社會(huì)需要脫節(jié)的現(xiàn)象，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)不愿意花費(fèi)較大精力。因此，可以讓學(xué)校畢業(yè)生在企業(yè)實(shí)習(xí)期間簽訂就業(yè)協(xié)議，聘請(qǐng)企業(yè)專業(yè)人員參與人才培養(yǎng)計(jì)劃的制定和專業(yè)核心課程的建設(shè)，更多地突出應(yīng)用導(dǎo)向。

3.2 強(qiáng)化市場(chǎng)導(dǎo)向，科研選題要緊貼企業(yè)需求

在一些工業(yè)類(制造類)科技計(jì)劃項(xiàng)目中開(kāi)展試點(diǎn)，由科技企業(yè)提出需求，在“揭榜”單位最終確認(rèn)后，由“發(fā)榜”企業(yè)和“揭榜”單位以創(chuàng)新聯(lián)合體形式聯(lián)合申報(bào)項(xiàng)目，加大對(duì)“揭榜掛帥”形式合作的研發(fā)項(xiàng)目支持。突出以需求為核心的懸賞眾包模式，改進(jìn)科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)方式，使企業(yè)真正成為研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的主導(dǎo)者、組織者和受益者；建立處理保密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的長(zhǎng)效機(jī)制和投訴處理機(jī)制。

3.3 推動(dòng)資源共享，釋放協(xié)同創(chuàng)新潛力

構(gòu)建基于市場(chǎng)導(dǎo)向的科技成果交易機(jī)制，完善科技成果形成、發(fā)布、評(píng)價(jià)、交易、跟蹤的全過(guò)程監(jiān)測(cè)平臺(tái)；全程在線需求上傳—專家對(duì)接—成功揭榜—技術(shù)合同備案—獎(jiǎng)補(bǔ)申請(qǐng)，打造各方共同參與、政策兌現(xiàn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移全流程平臺(tái)，充分匯聚各類資源要素并且開(kāi)放共享，以線上線下相結(jié)合的方式，形成常態(tài)化工作機(jī)制，通過(guò)長(zhǎng)尾效應(yīng)、強(qiáng)化黏性等方式來(lái)共建技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化的良好生態(tài)。依托專業(yè)化成果交易平臺(tái)，形成資源自積累、機(jī)制自運(yùn)行的良性運(yùn)轉(zhuǎn)。

3.4 營(yíng)造創(chuàng)新氛圍，誰(shuí)有能力誰(shuí)“揭榜掛帥”

對(duì)于“揭榜”單位和個(gè)人，要堅(jiān)持不按照“人才帽子”“職稱”“論文數(shù)”來(lái)論英雄，要落實(shí)誰(shuí)有能力做到一點(diǎn)，打破“關(guān)系”的壁壘，把項(xiàng)目交給真正想工作、能工作、能成功的創(chuàng)新者手中，讓有能力的創(chuàng)新性人才有機(jī)會(huì)“揭榜”，并能形成良好示范帶動(dòng)作用[3]。