產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險評估與預(yù)警監(jiān)測體系構(gòu)建研究

李 政，王思霓

（1.吉林大學(xué)中國國有經(jīng)濟研究中心，吉林 長春 130012；2.吉林大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，吉林 長春 130012）

1 引言

習(xí)近平總書記明確指出：“我們越來越深刻地認識到，安全是發(fā)展的前提，發(fā)展是安全的保障。”統(tǒng)籌發(fā)展和安全是習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想的重要組成部分。黨的十九屆五中全會通過的《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標的建議》（以下簡稱《“十四五”規(guī)劃建議》）把“統(tǒng)籌發(fā)展和安全”的指導(dǎo)思想納入我國“十四五”時期經(jīng)濟社會發(fā)展當(dāng)中，列出專章并作出戰(zhàn)略部署。黨的十九屆六中全會通過的《中共中央關(guān)于黨的百年奮斗重大成就和歷史經(jīng)驗的決議》（以下簡稱《決議》）更是多達3次提出并強調(diào)統(tǒng)籌發(fā)展和安全問題。

進入新發(fā)展階段，隨著世界百年未有之大變局的加速演進和我國迅速崛起，國際政治經(jīng)濟環(huán)境日益復(fù)雜，貿(mào)易保護主義和霸凌主義有所抬頭。個別國家通過技術(shù)壟斷和封鎖對我國一些產(chǎn)業(yè)和企業(yè)進行惡意打壓，使我國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的安全穩(wěn)定受到威脅。2020年8月，習(xí)近平總書記在經(jīng)濟領(lǐng)域?qū)＜易剷蠌娬{(diào)，要依托我國超大規(guī)模市場和完備產(chǎn)業(yè)體系，創(chuàng)造有利于新技術(shù)快速大規(guī)模應(yīng)用和迭代升級的獨特優(yōu)勢，加速科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，提升產(chǎn)業(yè)鏈水平，維護產(chǎn)業(yè)鏈安全?！丁笆奈濉币?guī)劃建議》指出，提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈現(xiàn)代化水平，形成具有更強創(chuàng)新力、更高附加值、更安全可靠的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈?？梢姡_保產(chǎn)業(yè)鏈安全穩(wěn)定是我國構(gòu)建新發(fā)展格局、應(yīng)對百年未有之大變局及全球產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)的現(xiàn)實選擇，也是我國統(tǒng)籌發(fā)展和安全的必然要求。

產(chǎn)業(yè)鏈上下游各個環(huán)節(jié)緊密連接，任何一個環(huán)節(jié)的穩(wěn)定和安全出現(xiàn)問題都會直接影響整個產(chǎn)業(yè)鏈，也會阻礙經(jīng)濟循環(huán)的順暢運轉(zhuǎn)。改革開放40多年來，我國已經(jīng)深度參與國際分工，既是全球產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)分工的受益者，更是重要的貢獻者。但對于國際貿(mào)易的過度信任與依賴，導(dǎo)致我國部分產(chǎn)業(yè)布局和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不盡合理，關(guān)鍵核心技術(shù)面臨“卡脖子”問題。特別是近年來，在逆全球化和新冠肺炎疫情的沖擊下，我國產(chǎn)業(yè)鏈安全問題日益凸顯。維護我國產(chǎn)業(yè)鏈安全穩(wěn)定，提升產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平，必須加快構(gòu)建產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險評估與預(yù)警監(jiān)測體系。

2 產(chǎn)業(yè)鏈安全的內(nèi)涵與特征

目前學(xué)術(shù)界對產(chǎn)業(yè)安全問題關(guān)注較多?，F(xiàn)有文獻主要從產(chǎn)業(yè)控制力、產(chǎn)業(yè)競爭力和國家總體安全觀三種視角對產(chǎn)業(yè)安全進行分析界定。產(chǎn)業(yè)安全中的“產(chǎn)業(yè)”特指在國民經(jīng)濟發(fā)展中關(guān)系國計民生的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性和敏感性產(chǎn)業(yè)。從產(chǎn)業(yè)控制力角度看，產(chǎn)業(yè)安全表現(xiàn)為本國資本對本國產(chǎn)業(yè)的控制力，即本國資本對影響國計民生的重要經(jīng)濟部門擁有自主權(quán)或控制權(quán)，具體指擁有對經(jīng)濟發(fā)展所需的產(chǎn)業(yè)鏈條和產(chǎn)業(yè)生態(tài)的控制權(quán)。從產(chǎn)業(yè)競爭力角度看，產(chǎn)業(yè)安全主要是指本國產(chǎn)業(yè)相對于國外產(chǎn)業(yè)具有競爭優(yōu)勢或處于領(lǐng)先地位，強調(diào)維護一國產(chǎn)業(yè)安全的關(guān)鍵在于提升產(chǎn)業(yè)在國際上的競爭力，以確保主要產(chǎn)業(yè)生存發(fā)展不受威脅。從國家總體安全觀的角度看，產(chǎn)業(yè)安全具有動態(tài)性，是指在全球市場競爭背景下，本國產(chǎn)業(yè)不會受到損害或者威脅，不被外國資本封鎖或者控制，產(chǎn)業(yè)具有可持續(xù)發(fā)展的能力。現(xiàn)有研究基于產(chǎn)業(yè)安全建立了多種評價指標體系?！吨袊鴩医?jīng)濟安全態(tài)勢觀察與研究報告：2001—2002》一書通過分析中國科技水平、經(jīng)濟條件以及國際關(guān)系，建立了產(chǎn)業(yè)安全評價指標體系。何維達（2003，2007）建立了基于產(chǎn)業(yè)國內(nèi)發(fā)展環(huán)境、產(chǎn)業(yè)國際競爭力、產(chǎn)業(yè)對外依存度、產(chǎn)業(yè)控制力的中國產(chǎn)業(yè)安全評價指標體系。景玉琴（2004，2006）構(gòu)建了基于產(chǎn)業(yè)國內(nèi)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)競爭力、產(chǎn)業(yè)控制力三要素的評價指標體系。李孟剛（2006）在借鑒何維達所構(gòu)建的指標體系基礎(chǔ)上，加入了產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境這一評價指標。朱建民（2013）綜合以往評價指標，構(gòu)建了包含產(chǎn)業(yè)競爭力生成能力、產(chǎn)業(yè)控制力、產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)國際競爭力、產(chǎn)業(yè)依存度等在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)安全“五因素模型”評價指標體系。李妍（2018）從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)角度出發(fā)，運用系統(tǒng)思維方法，構(gòu)建了基于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)競爭力、產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力、產(chǎn)業(yè)恢復(fù)能力和產(chǎn)業(yè)控制力的產(chǎn)業(yè)安全“五因素模型”。劉志鵬等（2018）著重于技術(shù)安全角度，以控制力、發(fā)展力和保障力為框架評價我國技術(shù)經(jīng)濟安全。美國國防部于2018年發(fā)布了《評估和強化制造與國防工業(yè)基礎(chǔ)及供應(yīng)鏈彈性》報告，將美國國防工業(yè)存在的風(fēng)險歸納為政府財政削減與開支不確定、制造能力和產(chǎn)能下降、政府業(yè)務(wù)和采購實踐破壞、競爭對手國家工業(yè)政策變動、STEM和貿(mào)易技能勞動力縮減5種。

相對于產(chǎn)業(yè)安全，學(xué)術(shù)界對于產(chǎn)業(yè)鏈安全問題尚缺乏深入、系統(tǒng)的研究，對產(chǎn)業(yè)鏈安全的內(nèi)涵沒有形成一致的觀點。有學(xué)者認為，產(chǎn)業(yè)鏈安全涉及資源安全、供應(yīng)鏈安全、關(guān)鍵核心技術(shù)安全和裝備技術(shù)安全等多個方面。根據(jù)美國白宮發(fā)布的報告，對海外原材料供應(yīng)和他國制造業(yè)生產(chǎn)的依賴是威脅美國產(chǎn)業(yè)鏈安全的最主要因素。趙福軍（2019）認為，產(chǎn)業(yè)鏈安全是對應(yīng)于產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險的概念，是指產(chǎn)業(yè)鏈上的各個環(huán)節(jié)不存在價格風(fēng)險、供應(yīng)風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險以及行為風(fēng)險等各種風(fēng)險。盛朝迅（2021）認為，產(chǎn)業(yè)鏈安全可控是指產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)實現(xiàn)突破，產(chǎn)業(yè)整體附加值和全球價值鏈地位整體提升。中金研究院認為，產(chǎn)業(yè)鏈安全主要是指一些產(chǎn)業(yè)受到外部沖擊后恢復(fù)生產(chǎn)的能力。張義博（2021）綜合產(chǎn)業(yè)安全概念之后提出，產(chǎn)業(yè)鏈安全是指在開放經(jīng)濟條件下，一國在產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)具有控制力和競爭力，能夠有效保障本國重點產(chǎn)業(yè)的生存和可持續(xù)發(fā)展；產(chǎn)業(yè)鏈安全評價體系由產(chǎn)業(yè)鏈競爭力、產(chǎn)業(yè)鏈控制力和產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展環(huán)境等3個一級指標構(gòu)成。

綜上所述，產(chǎn)業(yè)鏈安全是指在開放經(jīng)濟條件下，一國主要產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈整體上的穩(wěn)定性、可控性與抗風(fēng)險能力，包括抵御自然災(zāi)害、突發(fā)公共衛(wèi)生事件及國際封鎖等外部沖擊能力。產(chǎn)業(yè)鏈安全性總體上取決于產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平。具體而言，主要取決于以下3個方面：一是產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)產(chǎn)品和技術(shù)的核心競爭力、對外依存度與自主創(chuàng)新能力；二是產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)關(guān)鍵資源、原材料及市場的可獲得性；三是產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵技術(shù)、資源、市場的可替代性及儲備與備份情況。產(chǎn)業(yè)鏈安全與產(chǎn)業(yè)安全既有相同之處，也有不同之處。相同之處在于，兩者都是針對產(chǎn)業(yè)而言的，都體現(xiàn)抗風(fēng)險能力和自主可控性。不同之處在于：首先，產(chǎn)業(yè)安全主要針對涉及國計民生的重要產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，如糧食、能源等，而產(chǎn)業(yè)鏈安全涉及面更廣泛、更復(fù)雜；其次，產(chǎn)業(yè)鏈安全更突出強調(diào)產(chǎn)業(yè)中關(guān)鍵環(huán)節(jié)和技術(shù)的可控性，而不是整體產(chǎn)業(yè)的可控性，同時也更突出產(chǎn)業(yè)鏈整體的安全穩(wěn)定性，在這一鏈條中涉及諸多不同產(chǎn)業(yè)，而不是某一具體產(chǎn)業(yè)；最后，產(chǎn)業(yè)鏈安全更加突出外部風(fēng)險對一國重要產(chǎn)業(yè)上下游關(guān)聯(lián)關(guān)系的影響，也更加突出一國在產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)的國際競爭力。產(chǎn)業(yè)鏈安全通常和供應(yīng)鏈安全相提并論，二者是一體兩面的關(guān)系。前者更側(cè)重產(chǎn)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟關(guān)系視角，后者則更側(cè)重企業(yè)微觀主體供需關(guān)系視角。

產(chǎn)業(yè)鏈安全具有戰(zhàn)略性、動態(tài)性和相對性等特征。其中，戰(zhàn)略性是指產(chǎn)業(yè)鏈安全關(guān)系國計民生和國家經(jīng)濟的長遠發(fā)展，是國家經(jīng)濟安全在中觀產(chǎn)業(yè)層面的體現(xiàn)，必須從戰(zhàn)略高度重視產(chǎn)業(yè)鏈安全問題。動態(tài)性是指產(chǎn)業(yè)鏈安全不是一成不變的，而是會隨著內(nèi)外部環(huán)境的變化而發(fā)生動態(tài)調(diào)整和變化，不同發(fā)展階段對產(chǎn)業(yè)鏈安全的重視程度和要求也會有所不同。一些產(chǎn)業(yè)鏈在當(dāng)前可能是相對較安全的，隨著風(fēng)險的不斷積累或各種要素和條件的變化，該產(chǎn)業(yè)鏈可能會處于不安全狀態(tài)。從我國經(jīng)濟發(fā)展不同階段來看，在改革開放初期主要涉及并且應(yīng)該更多考慮產(chǎn)業(yè)安全問題，但為了盡快實現(xiàn)經(jīng)濟起飛，不得不在一定程度上犧牲安全以換取發(fā)展。而進入新時代和新發(fā)展階段，隨著綜合國力的不斷躍升、資源稟賦的變化以及國際競爭的加劇，產(chǎn)業(yè)鏈安全問題則變得日益重要，需要給予更多關(guān)注。相對性是指產(chǎn)業(yè)鏈安全不是絕對的，而是相對的。一方面，對于產(chǎn)業(yè)鏈安全的范圍不能無限擴展，而應(yīng)該有合理邊界；另一方面，伴隨著全球化背景下國際分工的不斷深化與細化，各國產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈中你中有我、我中有你，已經(jīng)難分彼此，要求一個國家所有產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈以及產(chǎn)業(yè)鏈上的各個環(huán)節(jié)均實現(xiàn)絕對安全既不現(xiàn)實，也不必要，只能在有限范圍內(nèi)追求相對安全。因此，維護我國產(chǎn)業(yè)鏈安全，需要把握重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，要有優(yōu)先順序。首先要確保關(guān)系國計民生和國民經(jīng)濟命脈的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和對國家競爭力有重大影響的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈總體上比較安全，其他則根據(jù)產(chǎn)業(yè)對國民經(jīng)濟、人民生活的重要性酌情給予關(guān)注。

3 構(gòu)建產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險評估與預(yù)警監(jiān)測體系的必要性

通過上述分析不難看出，維護產(chǎn)業(yè)鏈安全既是提高我國產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平的重要基礎(chǔ)，也是必然要求。重要產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈安全對于我國實現(xiàn)穩(wěn)定發(fā)展、高質(zhì)量發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展具有十分重要的意義。因此，對我國產(chǎn)業(yè)鏈安全狀況做出科學(xué)動態(tài)評估、建立預(yù)警監(jiān)測體系是十分重要和必要的。

3.1 動態(tài)監(jiān)測“卡脖子”技術(shù)數(shù)量和種類的現(xiàn)實需要

維護產(chǎn)業(yè)鏈安全，第一要務(wù)是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)自主可控，減少對國外技術(shù)和產(chǎn)品的過度依賴，攻克“卡脖子”技術(shù)。我國雖然已經(jīng)形成規(guī)模龐大、門類齊全、具有較高技術(shù)創(chuàng)新能力的產(chǎn)業(yè)體系，但是一些領(lǐng)域仍然存在技術(shù)水平較低，自主創(chuàng)新能力較差，部分產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人，關(guān)鍵零部件、基礎(chǔ)材料和元器件自給率不高、嚴重依賴進口等一系列問題。2018年，根據(jù)工業(yè)和信息化部對全國30多家大型企業(yè)的調(diào)研，在生產(chǎn)所需的130余種關(guān)鍵基礎(chǔ)材料中，我國有32%的關(guān)鍵材料仍為空白，52%嚴重依賴進口。當(dāng)年，《科技日報》對工業(yè)“四基”涉及的35項“卡脖子”技術(shù)進行梳理，發(fā)現(xiàn)我國在射頻器件、芯片、醫(yī)學(xué)影像探測器、真空蒸鍍機、高端軸承鋼等核心基礎(chǔ)零部件和基礎(chǔ)電子元器件領(lǐng)域還沒有實現(xiàn)自主可控。2019年，在電子設(shè)備制造業(yè)，我國95%的計算機和服務(wù)器處理器所需的高端芯片以及70%的智能終端處理器存儲芯片依賴進口，自給比例僅為3%，這使得我國當(dāng)年芯片進口總額高達3 040億美元。在裝備制造業(yè)，高鐵設(shè)備中需要的制動裝備、高強度螺栓等零部件，80%以上依賴進口；高檔數(shù)控機床、航空發(fā)動機等關(guān)鍵零部件生產(chǎn)線上，有超過95%的生產(chǎn)和檢測設(shè)備依賴進口。發(fā)達國家一旦實施“斷供”，將會對我國產(chǎn)業(yè)鏈安全產(chǎn)生重大沖擊。例如，2018年美國對中興通訊公司進行制裁，導(dǎo)致中興無法開展正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，暴露出關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的危險。在工業(yè)軟件、行業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)方面，我國也存在明顯短板。在操作系統(tǒng)、電子設(shè)計自動化等領(lǐng)域，我國與國外行業(yè)巨頭之間的技術(shù)差距在20年以上。近年來，美國減少并限制與我國在人工智能、半導(dǎo)體等領(lǐng)域的技術(shù)合作，對我國自動駕駛汽車、無人機等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生重大影響。建立產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險評估與預(yù)警監(jiān)測體系，可以動態(tài)掌握國內(nèi)在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域存在的明顯短板，預(yù)警國外技術(shù)封鎖與禁運可能對我國產(chǎn)業(yè)鏈造成的威脅與損害。只有認識到技術(shù)短板的存在，才有可能提出針對性的措施，進而通過有效途徑掌握核心技術(shù)，真正保證我國產(chǎn)業(yè)鏈的完整性和控制力，把握競爭和發(fā)展的主動權(quán)，從根本上維護國家經(jīng)濟安全。

3.2 提高產(chǎn)業(yè)鏈韌性的重要途徑

伴隨著經(jīng)濟全球化的進程，勞動分工日益深化，產(chǎn)業(yè)鏈上不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)分布在全球各地，不同國家之間經(jīng)濟聯(lián)系日益增強，全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的脆弱程度也同時增加。在這種情況下，掌控全產(chǎn)業(yè)鏈、提高產(chǎn)業(yè)鏈韌性和抗沖擊能力具有十分重要的意義。對全產(chǎn)業(yè)鏈的掌控一方面表現(xiàn)在具有抵御產(chǎn)業(yè)鏈中斷的能力，在發(fā)生重大沖擊和重大災(zāi)害時保證產(chǎn)業(yè)鏈不中斷，以最小的損失平穩(wěn)度過沖擊；另一方面表現(xiàn)為恢復(fù)能力，在發(fā)生產(chǎn)業(yè)鏈中斷時能夠通過有效路徑使其迅速恢復(fù)到穩(wěn)定狀態(tài)。我國通過低成本的勞動力和資源優(yōu)勢嵌入到全球產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈中，并進口關(guān)鍵材料和零部件以彌補國內(nèi)供給能力的不足。近年來，中美貿(mào)易摩擦對我國的供應(yīng)鏈造成嚴重沖擊，且新冠肺炎疫情的全球蔓延使得國際物流運輸資源短缺，進口產(chǎn)品入境受阻，大大增加了供應(yīng)鏈“斷鏈”風(fēng)險。目前國內(nèi)有多種戰(zhàn)略性資源面臨本土供給短缺問題，存在“斷供”風(fēng)險。例如，我國原油進口規(guī)模逐年擴大，2018年達到4.62億噸，截至2020年末對外依存度已經(jīng)達到72.6%，遠遠超過50%的國際公認安全警戒線；鐵、銅、鉻、鎳、鈷等礦產(chǎn)資源的對外依存度分別達到85%、88%、90%、80%和95%。確保戰(zhàn)略性資源的安全供應(yīng)是保障我國產(chǎn)業(yè)鏈安全的必然要求。面對我國重要能源資源呈現(xiàn)出的儲備規(guī)模小、對外依存度高、消費需求巨大等現(xiàn)實狀況，“十四五”規(guī)劃特別明確要對能源資源安全做出戰(zhàn)略部署，強調(diào)補齊短板、多元保障、強化儲備，增強能源持續(xù)穩(wěn)定供應(yīng)和風(fēng)險管控能力，以應(yīng)對復(fù)雜多變的國際形勢。在進口輸入型供應(yīng)鏈方面，根據(jù)世界投入產(chǎn)出表的數(shù)據(jù)，2018年我國進口貨物中間品總額達0.62萬億美元，占全部中間品投入的7.34%，其中計算機和電子光學(xué)部門對于中間品的依存度最大，達到18.42%。分行業(yè)來看，在我國的進口零部件中，電子通信行業(yè)占比79.48%，裝備制造行業(yè)占比11.59%，交通運輸設(shè)備行業(yè)占比7.75%；分國家來看，我國在供給端對歐美發(fā)達國家的進口依賴程度較大，在化工、汽車、機械設(shè)備、計算機和電子等技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的中間品方面，美國、德國、日本和韓國為主要進口來源國。一旦發(fā)生外部沖擊致使供應(yīng)鏈“斷鏈”，將嚴重制約我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。建立產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險評估與預(yù)警監(jiān)測體系，可以多維度地將全部產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)信息納入監(jiān)測系統(tǒng)中，通過對信息進行技術(shù)分析并加以利用，全程密切監(jiān)測各條產(chǎn)業(yè)鏈的創(chuàng)新能力、國際競爭力、未來發(fā)展能力和“斷鏈”恢復(fù)能力，在現(xiàn)有信息的基礎(chǔ)上預(yù)測未來發(fā)展趨勢，增加對全產(chǎn)業(yè)鏈的掌控力。當(dāng)出現(xiàn)突發(fā)狀況時可根據(jù)預(yù)案有效應(yīng)對，提高產(chǎn)業(yè)鏈的韌性和抗沖擊能力。

3.3 強化“底線思維”的必然要求

維護產(chǎn)業(yè)鏈安全已經(jīng)成為我國中長期經(jīng)濟社會發(fā)展的重要戰(zhàn)略部署。新發(fā)展格局下維護產(chǎn)業(yè)鏈安全需要貫徹落實國家總體安全觀，強化底線思維，堅持自主創(chuàng)新，增強憂患意識，善于轉(zhuǎn)危為機，確保產(chǎn)業(yè)鏈安全。近年來，習(xí)近平總書記多次就維護國家核心利益和國家安全、強化底線思維進行論述。習(xí)近平總書記指出，要從最壞處著眼，做最充分的準備，朝好的方向努力，爭取最好的結(jié)果，要善于運用底線思維的方法，凡事從壞處準備，努力爭取最好的結(jié)果，做到有備無患、遇事不慌，牢牢把握主動權(quán)。在面對重大風(fēng)險時，習(xí)近平總書記常常使用“防范化解”這一組合模式，堅持保持危機意識與提升化解能力相統(tǒng)一。2019年1月21日，習(xí)近平總書記在省部級主要領(lǐng)導(dǎo)干部堅持底線思維著力防范化解重大風(fēng)險專題研討班的開班儀式講話中強調(diào)，科技安全是國家安全的重要組成部分，要加快科技安全預(yù)警監(jiān)測體系建設(shè)，推進與完善科技安全預(yù)警機制研究工作。針對產(chǎn)業(yè)鏈安全來說，強化底線思維就是建立與完善產(chǎn)業(yè)鏈安全常態(tài)化評估與預(yù)警機制，有效評估可能威脅國家科技安全、經(jīng)濟安全的風(fēng)險。面對逆全球化趨勢與新冠肺炎疫情的全球蔓延，必須強化“安全暢通”理念，建立涉及技術(shù)封鎖、供應(yīng)鏈斷裂、經(jīng)濟打壓等事件發(fā)生后的應(yīng)急指揮與保障體系，全面提高我國產(chǎn)業(yè)鏈的抗風(fēng)險能力，提升產(chǎn)業(yè)鏈整體的安全性與暢通性。

4 構(gòu)建產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險評估與預(yù)警監(jiān)測體系的思路與關(guān)鍵環(huán)節(jié)

構(gòu)建產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險評估與預(yù)警監(jiān)測體系要有戰(zhàn)略視野，并經(jīng)由一定的流程來實現(xiàn)。通過量化模型進行動態(tài)風(fēng)險評估，根據(jù)評估結(jié)果開展預(yù)警工作，并利用國家戰(zhàn)略科技力量協(xié)調(diào)整合有關(guān)資源，運用國家產(chǎn)業(yè)政策和創(chuàng)新政策進行備份、防御和科技公關(guān)，進而推動產(chǎn)業(yè)布局和結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級以及產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化建設(shè)。

4.1 產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險評估與預(yù)警監(jiān)測體系構(gòu)建的戰(zhàn)略視野

過去40余年，我國整體技術(shù)水平相對落后，技術(shù)進步以技術(shù)引進和模仿創(chuàng)新為主，在全球產(chǎn)業(yè)鏈低端獲取有限利潤。隨著自主創(chuàng)新能力的提升，我國從制造大國向制造強國轉(zhuǎn)變，發(fā)達國家開始限制關(guān)鍵技術(shù)、核心零部件以及科技資源的對華輸出，這對我國的產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展模式造成嚴重沖擊?？傊?，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革對全球產(chǎn)業(yè)鏈的沖擊、世界經(jīng)濟格局和政治格局的變化、突發(fā)性自然災(zāi)害等都對我國產(chǎn)業(yè)鏈安全提出了挑戰(zhàn)。因此，構(gòu)建和完善產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險評估與預(yù)警監(jiān)測體系成為維護我國產(chǎn)業(yè)鏈安全、提升產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平的重要舉措。

4.1.1 樹立底線思維，重視產(chǎn)業(yè)鏈上已有專利技術(shù)的積累。對于發(fā)達國家已經(jīng)形成壟斷優(yōu)勢且短時間內(nèi)無法超越的領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，我國應(yīng)該堅持底線思維，對可能威脅我國產(chǎn)業(yè)鏈安全的重點領(lǐng)域集中攻關(guān)，確保我國產(chǎn)業(yè)鏈在面臨斷鏈、重大自然災(zāi)害等極端壓力情況下仍然具有足夠的韌性與安全性。國家應(yīng)該統(tǒng)籌相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會、高校、科研院所和重點企業(yè)，梳理各個產(chǎn)業(yè)鏈的“卡脖子”技術(shù)，建立產(chǎn)業(yè)鏈安全發(fā)展圖譜；通過產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險評估模型和指標體系開展全面客觀的分析評價；通過建立重點發(fā)展清單對風(fēng)險點進行動態(tài)研判和分類管理。

4.1.2 強化領(lǐng)跑思維，尋找“突圍技術(shù)”，構(gòu)筑產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢。過去，我國產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展模式以趕超導(dǎo)向為主，這種模式在經(jīng)濟發(fā)展處于初級階段、全球化水平不斷提高的背景下十分適用。但是伴隨數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化等新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的沖擊以及逆全球化浪潮的興起，單純的趕超模式不利于我國產(chǎn)業(yè)鏈在國際競爭中取得優(yōu)勢，也不利于我國在維護產(chǎn)業(yè)鏈安全時贏得主動權(quán)。因此，維護產(chǎn)業(yè)鏈安全應(yīng)該通過動態(tài)監(jiān)測與評估產(chǎn)業(yè)鏈當(dāng)前的狀態(tài)，確立未來新的增長點，強化領(lǐng)跑思維，對前瞻性產(chǎn)業(yè)和關(guān)鍵技術(shù)提前布局，通過換道超車構(gòu)筑未來發(fā)展新優(yōu)勢。具體如圖1所示。

圖1 維護產(chǎn)業(yè)鏈安全的戰(zhàn)略視野

4.2 產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險評估與預(yù)警監(jiān)測體系構(gòu)建的總體思路與流程

從系統(tǒng)流程上來看，一套科學(xué)、完整、高效的風(fēng)險評估與預(yù)警監(jiān)測體系應(yīng)該包括如圖2所示的幾個部分。首先，應(yīng)該在確定安全預(yù)警目標的基礎(chǔ)上建立產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險評估的知識體系和方法體系，再遵循客觀性、系統(tǒng)性、科學(xué)性、可測性等原則，建立產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險評估指標體系。根據(jù)已有文獻，可以從產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)鏈競爭能力、產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展能力、產(chǎn)業(yè)鏈恢復(fù)能力、產(chǎn)業(yè)鏈控制能力等角度綜合評價，開展全面分析評估。其次，建立產(chǎn)業(yè)鏈安全信息搜集網(wǎng)絡(luò)，由國家統(tǒng)籌各個相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會以及企業(yè)共同搜集相關(guān)數(shù)據(jù)，匯總到產(chǎn)業(yè)鏈安全信息數(shù)據(jù)庫。再次，根據(jù)已經(jīng)建立的產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險評估指標體系，對產(chǎn)業(yè)鏈中的關(guān)鍵節(jié)點和鏈路的安全狀況進行識別，通過這種評估與監(jiān)控，可以將整個產(chǎn)業(yè)鏈面臨的風(fēng)險最小化。接下來，根據(jù)評估結(jié)果和預(yù)警信息，對已經(jīng)出現(xiàn)或者未來可能出現(xiàn)的風(fēng)險做到早發(fā)現(xiàn)、早應(yīng)對，集中力量制定解決對策和調(diào)整方案。最后，根據(jù)底線思維，對于發(fā)達國家已經(jīng)具有壟斷優(yōu)勢且我國在短時間內(nèi)無法實現(xiàn)趕超的節(jié)點和鏈路，應(yīng)該精準設(shè)計與培育備份系統(tǒng)，確保在面臨突發(fā)極端情況時我國產(chǎn)業(yè)鏈具有足夠的韌性和抗壓能力。

圖2 產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險評估與預(yù)警監(jiān)測流程

4.3 產(chǎn)業(yè)鏈安全預(yù)警目標的識別

產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險評估與預(yù)警監(jiān)測體系的建立是一項系統(tǒng)工程，首先需要對產(chǎn)業(yè)鏈的內(nèi)涵和特征進行分析，其次需要在行業(yè)專家、技術(shù)專家、企業(yè)家等的幫助下全面梳理我國重要產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈上的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，以此確立產(chǎn)業(yè)鏈安全預(yù)警目標。本文在綜合以往文獻的基礎(chǔ)上，建立了如下重點產(chǎn)業(yè)鏈的識別標準，具體如圖3所示。

圖3 產(chǎn)業(yè)鏈安全預(yù)警目標識別模型

一是產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性。屬于關(guān)系國計民生的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和對國家競爭力有重大影響的關(guān)鍵核心技術(shù)所在產(chǎn)業(yè)。其中，關(guān)系國計民生的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)主要包括糧食產(chǎn)業(yè)，煤炭、油氣、電力等重要能源資源產(chǎn)業(yè)，國防安全產(chǎn)業(yè)，生物安全產(chǎn)業(yè)以及食品藥品產(chǎn)業(yè)等。關(guān)鍵核心技術(shù)所在產(chǎn)業(yè)是指事關(guān)國家安全和發(fā)展全局的基礎(chǔ)核心技術(shù)所在的產(chǎn)業(yè)，包括人工智能、電子信息、集成電路、生命健康、航天科技等產(chǎn)業(yè)。

二是產(chǎn)業(yè)的支柱性。能夠?qū)Ξa(chǎn)業(yè)鏈安全產(chǎn)生重要影響的產(chǎn)業(yè)，往往在國民經(jīng)濟中占比較大，可以形成強大的影響力、控制力和帶動能力。從經(jīng)濟發(fā)展的角度看，產(chǎn)業(yè)的支柱性不僅體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)有規(guī)模，還應(yīng)該包含其未來的發(fā)展前景。

三是產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)性。具有較大關(guān)聯(lián)度和波及效果的產(chǎn)業(yè)往往屬于基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)或處于自然壟斷地位的產(chǎn)業(yè)，其自身的安全狀況能夠廣泛影響相關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)。保障這些產(chǎn)業(yè)的安全發(fā)展可以為整個產(chǎn)業(yè)體系提供堅實基礎(chǔ)和充足資源，提高經(jīng)濟發(fā)展的整體效率和安全性。

四是產(chǎn)業(yè)的自主性。自主性主要體現(xiàn)為某一產(chǎn)業(yè)鏈上中間產(chǎn)品的進口額度和外貿(mào)依存度。維護產(chǎn)業(yè)鏈安全最重要的就是實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)的自主可控。如果我國在某一產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)方面與國外有較大差距，且發(fā)達國家已經(jīng)形成專利護城河，具有較高壟斷程度，而我國在短時間內(nèi)難以縮小差距，只能依賴于進口。那么一旦發(fā)生技術(shù)封鎖、戰(zhàn)爭或自然災(zāi)害等突發(fā)情況，供應(yīng)鏈中斷，就會直接對我國的產(chǎn)業(yè)鏈安全造成重大沖擊。

五是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的引領(lǐng)性。產(chǎn)業(yè)鏈安全狀態(tài)是動態(tài)發(fā)展的，所以必須考察產(chǎn)業(yè)的未來成長性。在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的浪潮下，必須充分考慮戰(zhàn)略導(dǎo)向型和前瞻引領(lǐng)型產(chǎn)業(yè)的未來布局，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)鏈安全發(fā)展的非對稱競爭優(yōu)勢。

4.4 產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險評估指標體系及其應(yīng)用

基于產(chǎn)業(yè)鏈安全的內(nèi)涵與特征以及產(chǎn)業(yè)鏈安全預(yù)警目標識別標準，本文在綜合以往文獻的基礎(chǔ)上進一步構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險評估指標體系（見表1）。根據(jù)這一指標體系首先可以對重要產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈上的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行全面系統(tǒng)梳理和量化分析，對可能產(chǎn)生的風(fēng)險點動態(tài)研判并建立基礎(chǔ)大數(shù)據(jù)平臺，找出薄弱環(huán)節(jié)和潛在風(fēng)險點，識別并彌補安全漏洞；其次利用指標體系指導(dǎo)下一步預(yù)警監(jiān)測和強鏈補鏈工作，為由政府、企業(yè)、研究智庫組成的評估委員會提供決策依據(jù)；最后通過具體指標對標不同國家產(chǎn)業(yè)鏈，明確我國在國際產(chǎn)業(yè)鏈中的地位，持續(xù)鍛長板、補短板，通過提高競爭能力維護產(chǎn)業(yè)鏈安全。

表1 產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險評估指標體系

5 構(gòu)建產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險評估與預(yù)警監(jiān)測體系的政策建議

產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險評估與預(yù)警監(jiān)測體系的有效運行需要依靠專門的組織機構(gòu)，還要建立和完善相關(guān)運行機制及政策法規(guī)體系。

5.1 建立產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險評估與預(yù)警監(jiān)測的組織與管理機制

高效的組織與管理體系是產(chǎn)業(yè)鏈安全評估與預(yù)警監(jiān)測體系有效運行的基礎(chǔ)，應(yīng)進一步完善產(chǎn)業(yè)鏈安全管理體系。一是通過體制機制改革改變現(xiàn)在松散的評估與預(yù)警監(jiān)測組織體系。國家統(tǒng)籌各個相關(guān)部門聯(lián)合建立一個常態(tài)化的產(chǎn)業(yè)鏈安全預(yù)警監(jiān)測機構(gòu)和專家委員會，對外交事件、不可抗的自然災(zāi)害等導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)鏈安全問題進行戰(zhàn)略決策與公共治理。完善的產(chǎn)業(yè)鏈安全管理體系和工作流程可以從根本上保障產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險評估、預(yù)警監(jiān)測的連續(xù)性和有效性。二是建立政府、行業(yè)協(xié)會、科研院所、企業(yè)在內(nèi)的“四位一體”保障體系。其中，政府主要發(fā)揮宏觀調(diào)控、戰(zhàn)略組織管理、信息服務(wù)等職能。行業(yè)協(xié)會對本行業(yè)的國內(nèi)外市場發(fā)展態(tài)勢更為熟悉，可以建立本行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈數(shù)據(jù)庫，加強對產(chǎn)業(yè)鏈安全的監(jiān)測；另外，行業(yè)協(xié)會還在中觀層面起著橋梁作用，應(yīng)落實宏觀調(diào)控政策，鼓勵公平競爭，打擊違法違規(guī)行為，對產(chǎn)業(yè)安全進行有效監(jiān)督。科研院所通過開展基礎(chǔ)材料、共性技術(shù)研發(fā)工作，提高產(chǎn)業(yè)整體競爭力和控制力。企業(yè)在微觀層面通過提高自主創(chuàng)新能力，打造核心競爭力，打破外部技術(shù)控制與封鎖，進而提升可持續(xù)發(fā)展能力。

5.2 完善產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險評估與預(yù)警監(jiān)測的運行機制

在建立組織機制的基礎(chǔ)上，要進一步完善產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險評估與預(yù)警監(jiān)測的運行機制。通過加強制度建設(shè)和政策供給，改變產(chǎn)業(yè)鏈中各個主體銜接不暢、各自為政、運行混亂的局面。針對不同類型產(chǎn)業(yè)鏈、不同“卡脖子”問題進行分類識別與管理。首先，在信息搜集階段，應(yīng)建立自下而上的產(chǎn)業(yè)鏈安全信息搜集渠道和數(shù)據(jù)庫，將產(chǎn)業(yè)鏈安全信息及時準確向上匯總，為下一步判斷與預(yù)警提供依據(jù)；其次，在產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險評估階段，運用系統(tǒng)、科學(xué)、嚴謹?shù)漠a(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險評估體系進行準確分析；最后，在準確評估的基礎(chǔ)上，針對不同警戒狀態(tài)制定分級應(yīng)急處理措施與未來發(fā)展戰(zhàn)略。

5.3 建立產(chǎn)業(yè)鏈安全管理政策法規(guī)體系

健全的產(chǎn)業(yè)鏈安全管理政策法規(guī)體系，是產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險評估與預(yù)警監(jiān)測機制的制度保障。在政策設(shè)計上，要兼顧宏觀戰(zhàn)略規(guī)劃與微觀政策制定，將產(chǎn)業(yè)鏈安全法律法規(guī)的制定置于科技政策、貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)政策制定的前面，盡快完成產(chǎn)業(yè)鏈安全管理相關(guān)法律法規(guī)的編制，以明確的制度保障產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險評估和預(yù)警監(jiān)測體系運行的可持續(xù)性。面對不同的產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險，協(xié)調(diào)運用緊急狀態(tài)法、災(zāi)害狀態(tài)法、反壟斷法等政策法規(guī)，發(fā)揮其有效的指導(dǎo)作用。