中國—新西蘭FTA的影響因素和效應(yīng)
——基于例外部門的實證研究

■李 彧

自由貿(mào)易協(xié)定作為重要的貿(mào)易政策工具，其談判締結(jié)涉及復(fù)雜的利益博弈，生效實施后對一國經(jīng)濟及各行業(yè)部門都會產(chǎn)生不同程度的影響。我國現(xiàn)已進入構(gòu)建開放型經(jīng)濟新體制的新發(fā)展階段，F(xiàn)TA（Free Trade Agreement）戰(zhàn)略也進入了以提高貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易開放標準、降低投資準入門檻、推進規(guī)則談判、提高貿(mào)易便利化水平為重點的自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略升級階段，以便符合“雙循環(huán)”新發(fā)展格局的內(nèi)在要求。本文以我國和發(fā)達經(jīng)濟體簽署的第一個高質(zhì)量FTA中國—新西蘭FTA協(xié)定文本中的例外部門為研究樣本，通過構(gòu)造“國家戰(zhàn)略決策假說模型”和“國家戰(zhàn)略與行業(yè)集團互動博弈假說模型”，對影響中新FTA的政治經(jīng)濟因素以及效應(yīng)進行了實證分析，從而厘清FTA制定過程中的政治意圖、過程、機制，平衡相關(guān)產(chǎn)業(yè)及部門利益，為落實中國FTA升級戰(zhàn)略提供理論依據(jù)。

一、中國—新西蘭FTA的緣起及實施效果

2008年4月，中新雙邊FTA正式簽署。2016年11月，中國與新西蘭宣布啟動FTA升級談判。在2021年1月最新簽署的升級協(xié)定中，雙方不僅提升了海關(guān)程序合作、原產(chǎn)地規(guī)則、農(nóng)業(yè)合作、技術(shù)性貿(mào)易壁壘等領(lǐng)域的自由化和便利化水平，還新增了電子商務(wù)、環(huán)境與貿(mào)易、競爭政策和政府采購等章節(jié)內(nèi)容。雙方還進一步在服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易市場準入、自然人流動以及投資等方面作出了新的承諾。同時，中國在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域給予了新西蘭“RCEP+”的開放程度，擴大了航空、教育、金融、養(yǎng)老、客運等領(lǐng)域，在環(huán)境與貿(mào)易章節(jié)超出了RCEP，就提高環(huán)境保護水平、加強環(huán)境執(zhí)法、履行多邊環(huán)境公約達成了較高水平的合作條款。此外，雙方還在中方對新西蘭投資、特色工種赴新西蘭就業(yè)安排、化妝品貿(mào)易、木材紙制品關(guān)稅減讓等領(lǐng)域達成共識。

中國與新西蘭之間較強的經(jīng)濟互補性促成了雙邊貿(mào)易實現(xiàn)超預(yù)期的快速增長。2013年以來，中國已連續(xù)8年成為新西蘭第一大貿(mào)易伙伴。數(shù)據(jù)顯示，2020年，中新雙邊貿(mào)易總額達到181億美元，與2008年的44億美元相比增長了4倍多，年均增速達14%。中新FTA是中國簽署的首個同時涵蓋貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易以及投資等諸多領(lǐng)域的全面自由貿(mào)易協(xié)定，新西蘭是第一個與中國完成入世雙邊談判，并第一個承認中國完全市場經(jīng)濟地位的發(fā)達國家。同時，中新FTA也是中國和發(fā)達經(jīng)濟體第一個完成談判并簽署實施的高質(zhì)量FTA。此外，2021年1月，中新兩國正式簽署的FTA升級協(xié)定是我國在成功簽署RCEP之后完成的第一個升級協(xié)定，中新FTA升級協(xié)定在RCEP基礎(chǔ)上進一步提質(zhì)增效，開啟了我國提升自貿(mào)水平的新篇章，標志著我國開始構(gòu)建FTA發(fā)展建設(shè)的新格局，是落實“十四五”規(guī)劃“實施自由貿(mào)易區(qū)升級戰(zhàn)略，構(gòu)建面向全球的高標準自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)”的重要舉措。

二、研究設(shè)計

（一）數(shù)據(jù)的選擇與說明

本文實證研究選取的樣本時間為2008年、2012年和2016年三個年份的數(shù)據(jù)作為研究樣本。按照《中華人民共和國政府和新西蘭政府自由貿(mào)易協(xié)定》文本及附件規(guī)定，中方將在啟動降稅計劃的最初時刻，對海關(guān)稅目中部分原產(chǎn)自新西蘭的商品給予零關(guān)稅待遇，但仍有大部分稅目商品列為例外部門，繼續(xù)征收進口關(guān)稅。FTA生效后，中方將于此后每年的1月1日在“基礎(chǔ)稅率”上實施降稅計劃。截至2016年1月1日，中國已經(jīng)對新西蘭出口的約96.7%的商品給予了零關(guān)稅待遇，工業(yè)品的平均關(guān)稅率降到0.3%。

本文以2017年10月1日實施的《中國國民經(jīng)濟行業(yè)分類》為依據(jù)，選取其中的部分工業(yè)行業(yè)作為樣本空間。依據(jù)該標準采用的線分類法和四級分層編碼方法，我國工業(yè)共涵蓋三個門類、41個大類、207個中類和666個小類。

（二）實證模型設(shè)定

一個行業(yè)是否能夠得到政府的貿(mào)易保護，取決于一系列結(jié)構(gòu)參數(shù)——政府基于國家戰(zhàn)略而對不同行業(yè)集團和消費者所賦予的權(quán)重系數(shù)（由α、β和θ分別來測度），以及特定行業(yè)集團自身的政治影響能力系數(shù)（由η來測度）。因此，構(gòu)建實證檢驗方程組如下：

其中，EI指代某特定工業(yè)行業(yè)被納入FTA關(guān)稅減讓的例外部門清單；NS為影響該行業(yè)是否納入例外部門清單的各種國家戰(zhàn)略目標的替代指標向量；IIG為本行業(yè)中特定行業(yè)集團政治影響力的替代指標向量。

1.“國家戰(zhàn)略決策假說”模型

將FTA政策視為中央政府出于國家和社會全體利益的考慮而提供的公共物品，政府希望通過將某些工業(yè)行業(yè)納入FTA例外部門清單而對其加以貿(mào)易保護，以實現(xiàn)所有社會群體利益加權(quán)和的最大化?；貧w方程如下：

其中，被解釋變量Pro=（EI=1）表示被納入中國—新西蘭FTA中中國關(guān)稅減讓表例外部門清單的概率。Φ為累積標準正態(tài)分布函數(shù)。NS為影響該行業(yè)是否納入例外部門清單的各種國家戰(zhàn)略目標的替代指標向量，φ為各自變量的回歸系數(shù)，μ表示殘差，下標i，j分別為行業(yè)個數(shù)和自變量個數(shù)。

2.“國家戰(zhàn)略與行業(yè)集團互動博弈假說”模型

“國家戰(zhàn)略與行業(yè)集團互動博弈假說”模型中FTA政策不僅取決于中央政府的戰(zhàn)略決策，還與特定行業(yè)集團的影響能力緊密相關(guān)。國家戰(zhàn)略與行業(yè)集團的利益訴求形成良性互動才能導(dǎo)致FTA的順利簽署。表現(xiàn)為部分在“國家戰(zhàn)略決策假說”模型中不具有顯著性的替代指標，可能在“國家戰(zhàn)略與行業(yè)集團互動博弈假說”模型中通過顯著性檢驗。其回歸方程如下：

其中，被解釋變量Pro=（EI=1）表示某行業(yè)被納入FTA例外部門清單的概率。Φ為累積標準正態(tài)分布函數(shù)。NS為影響該行業(yè)是否納入例外部門的各種國家戰(zhàn)略目標的替代指標向量，φ為相應(yīng)解釋變量的回歸系數(shù)。IIG為本行業(yè)中特定行業(yè)集團各種政治影響力的替代指標向量，γ為相關(guān)解釋變量的回歸系數(shù)。μ表示殘差，i表示行業(yè)個數(shù)，j和k分別為相應(yīng)自變量個數(shù)。

（三）被解釋變量的選擇

1.例外部門的定義與判別

如果某行業(yè)的全部或絕大多數(shù)進口商品根據(jù)FTA關(guān)稅減讓表之規(guī)定在某一時刻被給予零關(guān)稅待遇，則該行業(yè)從該時刻起屬于不受保護的貿(mào)易自由化行業(yè)。否則，該行業(yè)仍屬于受保護的例外行業(yè)，直到保護過渡期結(jié)束。截至2016年，中國已經(jīng)對海關(guān)稅目中96.7%左右的新西蘭出口商品給予了零關(guān)稅待遇。從受保護的工業(yè)例外部門統(tǒng)計上看，僅有農(nóng)副食品加工業(yè)、造紙和紙制品業(yè)和印刷及記錄媒介復(fù)制業(yè)等3個行業(yè)還屬于未完全開放的例外部門。

表1 中國—新西蘭FTA中例外部門匯總表①遵照本文的定義，只有當(dāng)特定行業(yè)中占比超過99%的絕大多數(shù)進口品已經(jīng)被給予零關(guān)稅待遇時，該行業(yè)被定義為貿(mào)易自由化行業(yè)，否則該行業(yè)仍被定義為FTA例外部門，經(jīng)整理得到表2。

續(xù)表2

續(xù)表3

2.被解釋變量的賦值

本文運用二元離散型被解釋變量實證技術(shù)進行計量檢驗。如果某工業(yè)行業(yè)在特定樣本期被納入FTA例外部門清單，則代表此刻該行業(yè)自由化特征的被解釋變量EI被賦值為1（其中，下標i為行業(yè)數(shù)）。相應(yīng)地，如果某工業(yè)行業(yè)在特定樣本期被拒絕納入例外部門清單，則被解釋變量EI被賦值為0。

（四）解釋變量的選擇

1.“國家戰(zhàn)略決策假說”模型

行業(yè)平均利潤率。國家發(fā)展戰(zhàn)略中，為促進經(jīng)濟增長和提高財政收入會對高利潤率行業(yè)給予支持，包括實施貿(mào)易保護政策以減少該行業(yè)所面臨的國際競爭。同時，政府可能會出于確保產(chǎn)業(yè)鏈完整和國家經(jīng)濟安全的考慮，對一些當(dāng)前利潤率仍較低的國家重點行業(yè)增加扶植力度，確保其可持續(xù)發(fā)展環(huán)境。因此，必須通過回歸分析來檢驗中國的實際情況。

行業(yè)平均勞動生產(chǎn)率。在我國勞動生產(chǎn)率高的行業(yè)大都是政府優(yōu)先鼓勵和重點發(fā)展的新興高科技產(chǎn)業(yè)，具有技術(shù)創(chuàng)新明顯、規(guī)模經(jīng)濟大、產(chǎn)業(yè)鏈前后向關(guān)聯(lián)緊密、經(jīng)濟效益高等特點，更易獲得政府的關(guān)注和支持，在對外開放中采取謹慎態(tài)度。因此，該變量回歸系數(shù)的期望為正。

虧損企業(yè)數(shù)。政府為實現(xiàn)經(jīng)濟增長和升級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等目標，對虧損企業(yè)較為集中的“夕陽行業(yè)”政府將降低貿(mào)易保護程度，因此預(yù)期該變量回歸系數(shù)為負。

行業(yè)實際平均工資水平。政府對進口競爭行業(yè)進行貿(mào)易保護的重要原因之一就是為了維持或提高低收入勞動者的工資水平。同時，較低的工資水平意味著從業(yè)者的生產(chǎn)技能和受教育程度較低。國家從扶助弱勢群體、維持社會公平的戰(zhàn)略出發(fā)，會對該行業(yè)給予保護。因此，該變量回歸系數(shù)的期望為負。

行業(yè)就業(yè)占比。充分就業(yè)是社會穩(wěn)定的重要保障，政府會盡量減少進口競爭對高就業(yè)占比行業(yè)的沖擊，對其實施更為嚴格和更為持久的貿(mào)易保護。因此，預(yù)期該變量回歸系數(shù)為正。

貿(mào)易競爭力指數(shù)。這是對特定國家出口競爭力分析時比較常用的測度指標之一，該指標有效地剔除了經(jīng)濟規(guī)模時序擴張以及通貨膨脹等因素對準確判斷貿(mào)易競爭力高低的干擾。為了促進出口，中國政府將不會在出口優(yōu)勢行業(yè)設(shè)置嚴格的貿(mào)易保護，從而換取FTA伙伴對等的市場開放。因此，預(yù)期該變量回歸系數(shù)為負。

中國自新西蘭進口占行業(yè)總進口比率。我國政府一直堅持實施進口來源多元化戰(zhàn)略，防止國民經(jīng)濟對某特定商品來源國的過度依賴。另外，如國內(nèi)市場上來自特定出口國的比例較高，我國也可以利用市場份額為砝碼提高進口關(guān)稅，從而獲得超額關(guān)稅收入并轉(zhuǎn)移給普通社會民眾。因此，預(yù)期該變量回歸系數(shù)為正。

2.“國家戰(zhàn)略與行業(yè)集團互動博弈假說”模型

應(yīng)交增值稅。中國政府稅收收入主要是依賴于企業(yè)增值稅項目。其中，工業(yè)企業(yè)上繳的稅收額所占比重最大。由此可見，應(yīng)繳增值稅總額越大的行業(yè)將會擁有更大的政治經(jīng)濟影響力，進而要求政府提供更高水平的貿(mào)易保護。因此，該變量回歸系數(shù)的預(yù)期為正。

資本密集度。資本密集度較低的行業(yè)通常會尋求更高貿(mào)易保護程度。一方面是因為其資本擁有總量較小和技術(shù)水平較低而缺乏抵御國際沖擊的能力；另一方面則因為其勞動密集型的特征而承擔(dān)著重要的吸收就業(yè)任務(wù)。因此，該變量的回歸系數(shù)預(yù)期為負。

行業(yè)企業(yè)個數(shù)。該指標表示相關(guān)行業(yè)的規(guī)模是否能夠?qū)φ瓼TA政策形成有效的“政治影響”，依據(jù)壓力集團模型，一個行業(yè)中包含數(shù)量龐大的廠商，就可能存在“免費搭車”行為，從而無法形成有效的政治影響力量，不利于該行業(yè)獲得政府的貿(mào)易保護。相反，政治支持模型表明，行業(yè)中的企業(yè)數(shù)量較多將對社會穩(wěn)定造成重大影響，政府肯定會對該行業(yè)給予高度關(guān)注，并提高貿(mào)易保護程度。因此，必須通過實際檢驗來分析中國實際。

國有企業(yè)銷售產(chǎn)值占行業(yè)銷售產(chǎn)值的比例。部分工業(yè)行業(yè)的國有企業(yè)近年來虧損狀況嚴重，政府為了防止國有企業(yè)同時面臨企業(yè)虧損和進口競爭壓力，也會相應(yīng)地提高對國有企業(yè)較為集中行業(yè)的保護程度。因此，預(yù)期該變量回歸系數(shù)為正。

出口外銷比較高的行業(yè)。即出口優(yōu)勢行業(yè)，通常會選擇支持自由貿(mào)易。一方面，這些特定行業(yè)集團大都具有較強的比較優(yōu)勢和國際競爭力，不需要政府提供貿(mào)易保護。另一方面，貿(mào)易保護可能導(dǎo)致外國政府采取“報復(fù)性”貿(mào)易政策，從而使出口行業(yè)集團開拓國際市場受阻。因此，出口外銷比將會與貿(mào)易保護程度呈現(xiàn)反向變動關(guān)系。

進口滲透率。較高的產(chǎn)出進口比將促使特定行業(yè)集團積極影響政府的FTA政策，避免市場開放對自身利益帶來嚴重威脅。與之相應(yīng)，進口滲透率較高的行業(yè)則在市場開放中受損較少，沒有積極游說政府增強保護力度的動力。因此，預(yù)期該變量的回歸系數(shù)為負。

外商直接投資資本金在行業(yè)實收資本金中的占比。該指標是反映外國資本在中國利益的重要經(jīng)濟指標，也反映了外國企業(yè)與“民族企業(yè)”對于政府FTA政策影響力的差異。自由開放的貿(mào)易環(huán)境有利于外商資本進入，所以外商資本金占比高的行業(yè)將抵制政府的貿(mào)易保護政策。相反，外商直接投資集中于進口替代部門或其來華投資的主要目標是占領(lǐng)國內(nèi)市場，則這些特定行業(yè)集團也會要求更高的或更長久的行業(yè)保護，從而避免市場開放導(dǎo)致的市場份額下降。因此，必須檢驗?zāi)膫€理論更符合中國現(xiàn)實。

表2 解釋變量定義、樣本均值及預(yù)期效應(yīng)對照表

三、實證檢驗

本文依據(jù)“國家戰(zhàn)略決策假說”和“國家戰(zhàn)略與行業(yè)集團互動博弈假說”模型對所選取的中新FTA數(shù)據(jù)進行實證檢驗。在實證過程中，考慮到備選的解釋變量個數(shù)過多而可能導(dǎo)致的多元共線性及自由度等問題，采用了“后向回歸法”漸次剔除回歸系數(shù)的Z統(tǒng)計量在10%標準上仍不顯著且最小的解釋變量，直至實證結(jié)果方程中所有解釋變量回歸系數(shù)都滿足顯著性要求，以提高實證模型的解釋能力。

（一）“國家戰(zhàn)略決策假說”實證結(jié)果及政治經(jīng)濟學(xué)解釋

1.包含全部預(yù)設(shè)解釋變量的實證研究

將“國家戰(zhàn)略決策假說模型”的全部預(yù)設(shè)解釋變量納入實證檢驗，結(jié)果如表3列（1）所示。其中，利潤率、勞動生產(chǎn)率和貿(mào)易競爭力指數(shù)等三個解釋變量系數(shù)的Z統(tǒng)計量絕對值小于置信度為90%的臨界值1.64，不具有統(tǒng)計意義上的顯著影響，其余解釋變量的系數(shù)都在5%或1%的水平上是顯著的。

表3 面板數(shù)據(jù)Probit回歸實證結(jié)果匯總表

行業(yè)平均利潤率替代指標實證檢驗結(jié)果不顯著，原因在于本文僅選取了時間跨度為8年的3個樣本時期的數(shù)據(jù)進行實證檢驗，對于我國大多數(shù)工業(yè)行業(yè)來說，其行業(yè)利潤率不會在如此短的時間內(nèi)發(fā)生重大改變。

貿(mào)易競爭力指數(shù)的回歸系數(shù)也無法通過顯著性檢驗。中國與新西蘭兩國在資源稟賦和經(jīng)濟發(fā)展水平上都存在明顯差異，雙邊貿(mào)易屬于較為典型的基于絕對比較優(yōu)勢而發(fā)生的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。大部分中國工業(yè)行業(yè)的貿(mào)易競爭力指數(shù)都為絕對臨界值：-1或+1，或者極為接近臨界值。這就造成了該解釋變量在樣本期內(nèi)幾乎沒有顯著的變化和調(diào)整趨勢，從而導(dǎo)致對被解釋變量的影響作用較小。

2.剔除不顯著解釋變量的遞進實證研究

將不顯著的解釋變量從中剔除，進行遞進實證檢驗，結(jié)果如表3列（2）所示。此時，勞動生產(chǎn)率在10%的水平上也通過了顯著性檢驗。其余解釋變量也均具有統(tǒng)計意義上的顯著性。

勞動生產(chǎn)率越高的工業(yè)行業(yè)獲得中國政府貿(mào)易保護的概率越高，因為政府基于經(jīng)濟快速增長和鼓勵高科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展等重要戰(zhàn)略，對勞動生產(chǎn)率高且規(guī)模經(jīng)濟顯著的工業(yè)行業(yè)實施更嚴格的貿(mào)易保護措施，防止其過快、過早地遭受外國（尤其是發(fā)達國家）競爭廠商的挑戰(zhàn)與沖擊。加之政府為了推行“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”和逐步淘汰落后產(chǎn)能等政策，也將逐步減少對低勞動生產(chǎn)率工業(yè)行業(yè)的貿(mào)易保護。

虧損企業(yè)數(shù)多的行業(yè)無法獲得中國政府提供的貿(mào)易保護，政府一方面會對盈利能力強的工業(yè)行業(yè)予以支持，另一方面也會逐步減少對虧損較大行業(yè)的各種政策支持，促使其盡快轉(zhuǎn)產(chǎn)轉(zhuǎn)型。

與預(yù)測的負向影響相同，實際平均工資水平較低的行業(yè)被納入例外部門清單的概率更大，表明中國政府始終將人民共同富裕和生活水平同步提高作為執(zhí)政的核心理念之一。因此，對于平均收入水平較低的行業(yè)一直給予更高水平或更長久時間的貿(mào)易保護。

中國自新西蘭進口占行業(yè)總進口比率越高的行業(yè)越可能被納入FTA例外部門清單，旨在防止新西蘭的商品完全占據(jù)國內(nèi)市場，一方面，可以保護我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)更為平衡，另一方面，也為國內(nèi)進口競爭行業(yè)的行業(yè)集團贏得更長久的應(yīng)對和調(diào)整時間。

就業(yè)占比越高的行業(yè)被納入FTA例外部門清單的概率更大，提高就業(yè)水平是中國政府民生政策之本。因此，中國政府很難承諾盡早向國外競爭廠商完全開放那些就業(yè)比重較大的行業(yè)部門。

從對稱性角度分析，勞動生產(chǎn)率、虧損企業(yè)數(shù)、實際平均工資與進口產(chǎn)出比對于中央政府實施FTA的影響是對稱的，即解釋變量增加或減少一個單位，則該部門被納入FTA例外清單的概率也將相應(yīng)地增加或者降低。而就業(yè)占比對中國政府作出FTA決策的影響是非對稱的，換言之，當(dāng)某個行業(yè)的就業(yè)水平較低時，完全對外開放將不會導(dǎo)致嚴重的失業(yè)問題，利用貿(mào)易自由化促進經(jīng)濟增長將回歸為中國政府最為優(yōu)先的決策出發(fā)點。

（二）“國家戰(zhàn)略與行業(yè)集團互動博弈假說”實證結(jié)果及政治經(jīng)濟學(xué)解釋

1.包含全部預(yù)設(shè)解釋變量的實證研究

“國家戰(zhàn)略與行業(yè)集團互動博弈假說模型”的實證檢驗結(jié)果如表3列（3）所示。勞動生產(chǎn)率、實際平均工資水平、自新西蘭進口占行業(yè)總進口比和行業(yè)出口外銷比等4個解釋變量系數(shù)的Z統(tǒng)計量絕對值小于置信度為90%的臨界值1.64，不具有顯著性，其余解釋變量的系數(shù)都在5%或1%的水平上是顯著的。

行業(yè)出口外銷比指標未能通過顯著性檢驗是因為在本文選取的較短樣本期內(nèi)，大多數(shù)工業(yè)行業(yè)的出口外銷比指標沒有發(fā)生明顯變化，常年保持穩(wěn)定的數(shù)據(jù)解釋能力不強。另外，我國出口外銷比較高的行業(yè)也往往是中小企業(yè)為主的行業(yè)，如紡織業(yè)，皮革、毛皮、羽毛及其制品業(yè)等。

2.剔除不顯著解釋變量的遞進實證研究

將不顯著的解釋變量剔除，進行遞進實證研究，結(jié)果如表3列（4）所示。解釋變量R_IM的回歸系數(shù)在10%的顯著性水平上通過了Z檢驗，且其余解釋變量的回歸系數(shù)也至少在5%的顯著性水平上通過了Z檢驗。

進口滲透率低的行業(yè)有可能獲得中國政府提供的貿(mào)易保護。較低的進口滲透率則意味著國內(nèi)消費總量中有更高比例的商品是由國內(nèi)進口競爭行業(yè)的行業(yè)集團生產(chǎn)的。一旦政府決定在本行業(yè)實施完全的自由貿(mào)易措施，必然鼓勵消費者大量使用進口品替代國內(nèi)消費，造成特定行業(yè)集團的利益嚴重受損。因此，行業(yè)集團將調(diào)動更多的政治資源積極影響政府，使其更為長久地被保留在FTA例外部門清單中。從影響的對稱性來看，進口滲透率對中國政府做出FTA決策的影響是非對稱的，即R_IM對EI=1的概率影響程度因R_IM的變化方向的不同而不同——某個行業(yè)的進口滲透率越高，國內(nèi)產(chǎn)品市場份額越低，則其相關(guān)特定行業(yè)集團越有可能從反對政府貿(mào)易自由化政策的立場上轉(zhuǎn)變?yōu)橹С謶B(tài)度。

3.選取最顯著解釋變量的實證研究

最后，剔除顯著性相對較低的進口滲透率指標，結(jié)果如表3列（5）所示。所有解釋變量的回歸系數(shù)均在5%的顯著性水平上通過了Z檢驗。

利潤率越低的行業(yè)越有可能得到中國政府的保護，在“國家戰(zhàn)略決策假說模型”中解釋能力較弱的行業(yè)利潤率指標在新的“國家戰(zhàn)略與行業(yè)集團互動博弈假說模型”中通過了顯著性檢驗。這說明，政府對于促進經(jīng)濟增長的戰(zhàn)略必須與特定行業(yè)集團基于自身訴求的政治活動相結(jié)合，才能更好地解釋它們對本國FTA決策的影響機理。行業(yè)利潤率與樣本均值相比上升10%，則本行業(yè)納入FTA例外部門的概率將從36.6%下降到35.0%，降幅約為1.6%。與“國家戰(zhàn)略決策假說”模型確定的負向影響結(jié)論相同。不僅中國政府希望更充分地保護利潤率較低的行業(yè)，本行業(yè)的特定行業(yè)集團在面臨國際競爭時也會感到更大壓力，從而鼓勵政府實施貿(mào)易保護措施。同時，行業(yè)利潤率對中國政府作出FTA決策的影響是非對稱的，即當(dāng)行業(yè)的利潤率出現(xiàn)明顯下降時，無論是政府還是特定行業(yè)集團的反應(yīng)程度都相比利潤率上升的情境下更為劇烈。換言之，較高利潤率的行業(yè)未必支持貿(mào)易自由化，但較低利潤率的行業(yè)必然會積極推動貿(mào)易保護措施的實施。

出口競爭力越高的行業(yè)越有可能被政府納入貿(mào)易自由化的范疇，出口優(yōu)勢行業(yè)希望進一步打開FTA伙伴的國內(nèi)市場，享受貿(mào)易自由化的福利增進效應(yīng)。同時，貿(mào)易競爭力指數(shù)對中國政府作出FTA決策的影響是非對稱的。與出口優(yōu)勢行業(yè)希望擴大國際市場份額賺取利潤相比，國內(nèi)貿(mào)易競爭力較低的行業(yè)在開放進程中則可能遭受嚴重虧損乃至破產(chǎn)的沉重打擊。因此，貿(mào)易競爭力越低的行業(yè)將會更為積極地影響和干預(yù)政府的FTA決策，以保護自身利益。

上繳增值稅越高的行業(yè)越可能被納入FTA例外部門清單。一方面，中國政府為提高財政收入而希望增加對該行業(yè)的保護水平；另一方面，行業(yè)集團也希望繼續(xù)維持既得利益，運用較強的游說能力干預(yù)政府簽署FTA。同時，應(yīng)繳增值稅對中國政府作出FTA決策的影響是對稱的，即稅收水平變化對政府決策的影響程度和力度是相同的。

資本密集度越高的行業(yè)越希望政府實施貿(mào)易自由化措施開放本行業(yè)。中國主要從新西蘭進口資源密集型的農(nóng)產(chǎn)品，并向新西蘭出口的資本密集度較高的工業(yè)制成品。資本密集型行業(yè)普遍出口競爭能力強，希望政府實施自由開放政策。此外，政府也會基于穩(wěn)定就業(yè)水平的戰(zhàn)略訴求而保護資本密集度低的行業(yè)。同時，資本密集度對中國政府作出FTA決策的影響是對稱的，即行業(yè)的要素密集度類型變化對政府決策的影響程度和力度是相同的。

企業(yè)數(shù)量越多的行業(yè)越可能得到政府的貿(mào)易保護，N_FIRM上升100個單位，則本行業(yè)納入中國—新西蘭FTA例外部門清單的概率將從36.6%上升為38.1%，增幅約1.5個百分點，兩者間存在正向關(guān)系，且說明企業(yè)數(shù)量對中國政府作出FTA決策的影響是對稱的。表明中國政府傾向于保護就業(yè)人數(shù)較多的行業(yè)，更多的企業(yè)數(shù)量也提升了特定行業(yè)集團的政策干預(yù)能力。

國有企業(yè)銷售產(chǎn)值占比越高的行業(yè)越可能被納入FTA例外部門清單。中國政府關(guān)注國有企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，盡量避免其遭受市場開放的沖擊，而國有企業(yè)更為集中的行業(yè)則可以通過相關(guān)主管部委直接參與FTA談判的有利條件謀求更高水平的貿(mào)易保護。與此同時，變量R_SOE與樣本均值相比下降10%，則被解釋變量EI=1的概率從36.6%下降為36.5%，下降幅度僅為0.1%。顯然，國有企業(yè)銷售產(chǎn)值占比對中國政府作出FTA決策的影響是非對稱性的，國有企業(yè)占比越高的行業(yè)對政府的影響越顯著。

外商直接投資占比越高的行業(yè)越可能得到政府的保護而被納入FTA例外部門清單。中國政府致力于為外商直接投資創(chuàng)造更良好的政策環(huán)境，也包括在貿(mào)易政策層面給予相應(yīng)保護。同時，在我國投資的外商企業(yè)重要的關(guān)注點之一就是廣大的中國國內(nèi)銷售市場。外商投資占比越高的行業(yè)越希望能持久占據(jù)中國國內(nèi)市場故而采取游說等政治活動阻礙政府實施開放政策。此外，R_FDI與樣本均值相比上升1%，則本行業(yè)納入中國—新西蘭FTA例外部門清單的概率將從36.6%上升為40.8%，增幅約4.2%，較小的差異說明外商直接投資占比對中國政府做出FTA決策的影響是對稱的，即投資來源對政府FTA決策的影響程度和力度是相同的。

四、結(jié)論及啟示

本文以中新FTA中的例外部門為研究對象，從國際政治經(jīng)濟的分析視角出發(fā)，通過構(gòu)造“國家戰(zhàn)略決策假說”和“國家戰(zhàn)略與行業(yè)集團互動博弈假說”模型，解釋了國家戰(zhàn)略、行業(yè)集團政治影響力和進出口行業(yè)特征差異等因素在FTA締結(jié)過程中的影響機制，為FTA的政治經(jīng)濟分析拓展了方向，并提供了研究方法。研究表明：政府出于國家和社會全體利益的考慮會將某些工業(yè)行業(yè)納入FTA例外部門清單，從而最大化所有社會群體利益加權(quán)和。同時，國家戰(zhàn)略與行業(yè)集團的政治經(jīng)濟訴求形成良性互動才能導(dǎo)致FTA的順利簽署。其中，出口外銷比越高、資本密集度越高的行業(yè)則越有可能采取積極的政治行動，要求中國政府實施完全開放的貿(mào)易政策。相比之下，進口滲透率越低、上繳增值稅越高、國有企業(yè)銷售產(chǎn)值占比越高、外商直接投資占比越高的工業(yè)行業(yè)越有可能獲得中國政府提供的貿(mào)易保護。

FTA戰(zhàn)略是我國“雙循環(huán)”新發(fā)展格局的重要載體。一方面，通過擴大對外開放，“倒逼”國內(nèi)改革持續(xù)推進，加快產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級，鞏固和增強現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢，構(gòu)建完善的內(nèi)需體系、形成完善的國內(nèi)循環(huán)。另一方面，擴大對內(nèi)進口，在國際循環(huán)中充分利用國際分工優(yōu)化資源配置，加快實現(xiàn)引進先進技術(shù)和自主創(chuàng)新發(fā)展，提升產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈的核心競爭力。因此，隨著FTA戰(zhàn)略的不斷提升和完善，必將推動我國經(jīng)濟形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局。未來中國應(yīng)在“構(gòu)建面向全球的高標準自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)”方面，綜合考慮世界經(jīng)濟格局、地緣政治以及雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系等因素。從經(jīng)濟方面看，F(xiàn)TA應(yīng)以深化對外開放成果、促進國內(nèi)經(jīng)濟增長為導(dǎo)向，努力推動國內(nèi)經(jīng)濟與地區(qū)經(jīng)濟間的均衡發(fā)展。同時，政府應(yīng)堅持循序漸進的原則推進FTA進程，并建立相應(yīng)的補償機制，如收入調(diào)整、就業(yè)幫扶等，對開放過程中的“福利損失”行業(yè)予以補償，避免因受到阻力而制約整體談判進程的情況出現(xiàn)。從政治層面看，應(yīng)加強與FTA伙伴之間的互信與溝通，創(chuàng)造穩(wěn)定的外部發(fā)展環(huán)境。在推進市場開放、提高貿(mào)易自由化水平過程中，政府應(yīng)繼續(xù)以深化改革、擴大開放為目標，克服內(nèi)部障礙，促進生產(chǎn)要素自由流動、資源高效配置、市場深度融合，以開放促改革。