我國車企高價值專利的發(fā)展現(xiàn)狀及對策研究

劉蘭 王軍雷

（中國汽車技術(shù)研究中心有限公司，天津300300）

主題詞：車企 高價值專利 專利運營

1 引言

在21世紀(jì)，知識產(chǎn)權(quán)（特別是專利權(quán)）與人的生活息息相關(guān)，在各類商業(yè)競爭上均可以看出它的重要作用。黨的十九大報告中明確提出要“倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運用”。在創(chuàng)新型國家和知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的時代背景下，高價值專利的重要性越來越突出。

高價值專利目前沒有明確的定義，一般來講，高價值專利是指技術(shù)創(chuàng)新水平高、權(quán)利狀態(tài)穩(wěn)定和市場競爭能力強(qiáng)的，并能夠支撐企業(yè)或產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的優(yōu)質(zhì)核心專利。高價值專利實際上是綜合性的要素集成，具有多重屬性，通常需要從技術(shù)、法律和市場等多個維度進(jìn)行評測。

高價值專利不僅對于國家和地方的發(fā)展有著重要的技術(shù)支撐作用，還對企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)揮著極其重要的作用，企業(yè)的專利技術(shù)不僅要與時俱進(jìn)，更要不斷創(chuàng)新，研究高價值專利也成為企業(yè)開拓市場、提升競爭力的重要途徑。汽車產(chǎn)業(yè)是我國國民經(jīng)濟(jì)的支柱，當(dāng)前，汽車領(lǐng)域不斷朝著電動化、智能化、網(wǎng)聯(lián)化、共享化發(fā)展，各大車企及研發(fā)機(jī)構(gòu)也在“新四化”領(lǐng)域積極研發(fā)、不斷積累技術(shù)，為企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級儲備力量，以期抓緊發(fā)展機(jī)遇，搶占市場份額，提高企業(yè)競爭力。與此同時，與技術(shù)密切相關(guān)的高價值專利的布局也逐漸成為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展之路上的重要基石。

在“2021年中國汽車創(chuàng)新大會暨中國汽車知識產(chǎn)權(quán)年會”上，國家知識產(chǎn)權(quán)局副局長何志敏談到要“將知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)融入汽車產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全過程，為提高創(chuàng)新質(zhì)量和研發(fā)效果提供支持”，“站在兩個一百年奮斗目標(biāo)的歷史交匯點上，中國汽車產(chǎn)業(yè)應(yīng)瞄準(zhǔn)世界汽車科技前沿，將知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)融入汽車產(chǎn)業(yè)，為推動我國從汽車大國邁向汽車強(qiáng)國作出積極的努力和更大的貢獻(xiàn)”。可見，汽車領(lǐng)域的專利技術(shù)發(fā)展不僅得到了企業(yè)的重視，國家知識產(chǎn)權(quán)局對此同樣非常重視，這為汽車領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新帶來了更多的機(jī)遇和發(fā)展空間。

汽車產(chǎn)業(yè)所涵蓋的企業(yè)面廣，不僅包括車企（即整車制造企業(yè)），還包括零部件企業(yè)、原材料生產(chǎn)企業(yè)和汽車維修美容企業(yè)等，本文主要研究我國車企的高價值專利的發(fā)展現(xiàn)狀及對策。

2 車企專利發(fā)展現(xiàn)狀

2.1 車企專利質(zhì)量

專利質(zhì)量的評估目前還沒有統(tǒng)一的指標(biāo)，如Grimaldi等結(jié)合已有的專利價值指標(biāo)研究，從專利的內(nèi)在屬性和外在屬性2個方面對專利價值指標(biāo)進(jìn)行了系統(tǒng)整合，Chai等從網(wǎng)絡(luò)特征的角度探索了影響專利價值的指標(biāo)因素，國內(nèi)學(xué)者如王思培等基于隨機(jī)森林算法構(gòu)建了高價值專利預(yù)測模型，宋凱等從價值識別和價值預(yù)估的角度構(gòu)建了專利價值評估模型。以上模型均較為復(fù)雜，在對車企專利質(zhì)量的初步研究來說并不合適。本文從專利法律狀態(tài)的角度出發(fā)，對車企專利質(zhì)量進(jìn)行了初步的分析。專利法律狀態(tài)是指專利當(dāng)前所處于何種法律狀態(tài)的表示，包括有效、在審、失效和駁回。專利法律狀態(tài)一方面代表了專利的技術(shù)創(chuàng)新水平，另一方面代表了專利權(quán)人對該專利的重視程度，這2者均會在很大程度上反映出專利的質(zhì)量。

本文所使用的專利檢索數(shù)據(jù)庫為中國汽車技術(shù)研究中心有限公司自主研發(fā)的全球汽車專利數(shù)據(jù)庫，專利選取范圍以申請日為入口，自2000年1月1日起，截至2021年8月31日，選取了一汽集團(tuán)、東風(fēng)集團(tuán)、上汽集團(tuán)、長安汽車、長城控股、吉利控股、蔚來汽車、小鵬汽車等15家主要汽車生產(chǎn)廠商的專利數(shù)據(jù)，統(tǒng)計結(jié)果見表1和表2。由于以上主要汽車生產(chǎn)廠商的研發(fā)能力和市場競爭力均較大，因此其專利狀況在我國汽車領(lǐng)域具有很好的代表性。

表1 中國主要汽車生產(chǎn)廠商專利法律狀態(tài)

從表1中可以看出，我國主要汽車生產(chǎn)廠商的有效專利占比為57.75%，其中有效發(fā)明專利占比為13.03%，有效實用新型專利占比為34.45%，有效外觀設(shè)計專利占比為0.27%。不難看出，在有效專利中實用新型專利的占比是最高的，而發(fā)明專利占比相對較低（不足實用新型的一半），結(jié)合實用新型專利和發(fā)明專利在審查階段和授權(quán)難度的不同，可以推測出相對于外圍技術(shù)來說，企業(yè)擁有的核心技術(shù)要少很多，進(jìn)而延展到專利質(zhì)量方面，天然具有較高質(zhì)量的發(fā)明專利占比更低，也說明企業(yè)的專利質(zhì)量不足。進(jìn)一步分析可以看出，我國車企的有效專利特別是有效發(fā)明專利占比較低，由于有效專利通常在一定程度上說明了專利授權(quán)率、無效率和專利權(quán)人對于專利技術(shù)的重視程度，而專利授權(quán)率、無效率又與技術(shù)的創(chuàng)造性息息相關(guān)，因而可以推測出我國車企專利的整體質(zhì)量并不高。

2.2 車企專利運營情況

專利運營是企業(yè)綜合運用專利制度，建立在企業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)之上的綜合運用手段，專利運營是對專利運用的集中體現(xiàn)，目的是實現(xiàn)專利技術(shù)和經(jīng)濟(jì)價值的最大化，從這一角度來講，能夠?qū)嵤┻\營的專利必然是價值較高的專利。

我國主要汽車生產(chǎn)廠商的有效專利的整體運營情況不佳，處于轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押和許可的專利總占比不到20%（見表2），大量專利的活躍度較低，成為紙面技術(shù)。企業(yè)專利運營情況欠佳的原因很多，例如專利本身技術(shù)創(chuàng)新水平不高、缺少企業(yè)科研管理體系的正確引導(dǎo)、缺少成熟的專利轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)等。專利運營情況雖然并不能與專利質(zhì)量完全劃等號，但卻在一定程度上反映出專利質(zhì)量的高低，如果企業(yè)申請的大量專利無法為其帶來顯著的經(jīng)濟(jì)效益，企業(yè)申報高價值專利的內(nèi)生動力就不足，這并不利于企業(yè)高價值專利的良性循環(huán)。

表2 中國主要汽車生產(chǎn)廠商專利運營情況

3 原因分析

對于企業(yè)在專利質(zhì)量和專利運營方面呈現(xiàn)出的狀況，本文從企業(yè)端、服務(wù)端和市場端3方面進(jìn)行原因分析。

3.1 企業(yè)端

目前，對于專利制度利用最為成熟的領(lǐng)域當(dāng)屬通信領(lǐng)域，無論是在國內(nèi)專利申請量、海外專利申請量，還是在標(biāo)準(zhǔn)必要專利量、專利運營量方面，通信領(lǐng)域均表現(xiàn)亮眼。這得益于傳統(tǒng)通信技術(shù)的飛速發(fā)展以及5G、人工智能等新一輪技術(shù)浪潮的席卷，更離不開我國通信企業(yè)及研發(fā)機(jī)構(gòu)對重要技術(shù)領(lǐng)域的深入研究，從而大大提升了我國通信領(lǐng)域的研發(fā)實力。數(shù)據(jù)顯示，在2G和3G領(lǐng)域，我國國內(nèi)企業(yè)的研發(fā)實力與國外企業(yè)相比還有較大差距，而在4G領(lǐng)域，國內(nèi)以華為、中興為首的企業(yè)在專利申請量方面已在全球位列前十，到了5G領(lǐng)域，國內(nèi)專利申請量與國外專利申請量已基本持平，除了華為、中興、大唐、OPPO外，更多的企業(yè)也參與到5G專利的戰(zhàn)略布局中，從而保證了我國5G領(lǐng)域的技術(shù)和市場的優(yōu)勢地位。

回過頭來看中國汽車領(lǐng)域，以智能網(wǎng)聯(lián)汽車這一細(xì)分技術(shù)領(lǐng)域為例，全球?qū)＠暾埩颗琶?0的申請人中，僅有華為和比亞迪2家企業(yè)入選（圖1），且2家排名相對較為靠后，華為主要依托其在移動通信領(lǐng)域的固有優(yōu)勢，延展到對智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)的研發(fā)當(dāng)中，而整車企業(yè)卻僅有比亞迪一家。反觀國外企業(yè)，國外企業(yè)中專利申請量較大的基本為各大車企，如福特、本田、豐田、現(xiàn)代、日產(chǎn)等公司。從中可以看出，我國車企的研發(fā)實力明顯不足，不僅與國際主流車企的技術(shù)差距明顯，在某些新興的細(xì)分技術(shù)領(lǐng)域，研發(fā)實力可能還不及互聯(lián)網(wǎng)大廠，這對于提升我國車企的專利質(zhì)量和市場競爭力是極為不利的。

圖1 智能網(wǎng)聯(lián)汽車專利申請人TOP20

進(jìn)一步分析可知，華為和比亞迪均為民營企業(yè)，技術(shù)多為自主開發(fā)，且在行業(yè)內(nèi)深耕多年，專利積累深厚。而國內(nèi)其他車企主要為合資企業(yè)或造車新勢力，合資企業(yè)受限于國外企業(yè)方的技術(shù)壁壘和技術(shù)封鎖，自主開發(fā)動力不足，造車新勢力雖然具有自主開發(fā)的意愿，但受限于企業(yè)規(guī)模和企業(yè)成立年限，專利積累量無法與傳統(tǒng)車企相媲美。

3.2 服務(wù)端

專利文獻(xiàn)本身是集技術(shù)和法律于一體的一種特種文獻(xiàn)，專利撰寫人員不僅要對技術(shù)有充分的了解，還要具備深厚的法律（特別是專利法及專利法實施細(xì)則）修養(yǎng)，只有這樣才能撰寫出保護(hù)范圍合理、權(quán)利穩(wěn)定的專利文件。

目前，我國企業(yè)專利的申請絕大多數(shù)是通過專利代理機(jī)構(gòu)來申報的，因此專利代理機(jī)構(gòu)的專業(yè)性對專利質(zhì)量起著至關(guān)重要的作用，一家資質(zhì)良好的專利代理機(jī)構(gòu)不僅要能夠幫助企業(yè)獲得專利授權(quán)，還要能保證其專利技術(shù)得到充分保護(hù)，避免被競爭對手輕易規(guī)避掉專利技術(shù)或?qū)＠粺o效掉，使每一件專利都能作為企業(yè)的一件武器。國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，截至到2020年10月底，我國專利代理結(jié)構(gòu)數(shù)量達(dá)到了3 156家。隨著越來越多的專利代理機(jī)構(gòu)的成立，各機(jī)構(gòu)的專業(yè)水平也變得良莠不齊，這為企業(yè)選擇合適且專業(yè)的代理機(jī)構(gòu)帶來了一定困難。

在專利運營方面，目前主要依賴于專利運營平臺來進(jìn)行，專利運營平臺具有獲取信息便利、資源流通迅速等特點，其為技術(shù)提供方和技術(shù)需求方提供了對接品臺，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)讓、專利許可以及專利成果的商品化。但是目前我國的專利運營平臺處于初級發(fā)展階段，專利運營平臺面臨著專利轉(zhuǎn)化質(zhì)量不高和轉(zhuǎn)化方式單一的問題，這在很大程度上制約著車企專利的運營。

3.3 市場端

張文廣于2012年分析了中國汽車消費者購車行為的影響因素，發(fā)現(xiàn)中國消費者更加注重車的外觀、內(nèi)飾、配置、豪華感等表象因素，對技術(shù)含量、動力性能、安全系數(shù)等內(nèi)涵因素關(guān)注程度較低。徐波于2015年從消費觀的角度分析國人購車心理和行為，發(fā)現(xiàn)中國消費者更加看重周圍人態(tài)度和自身面子，選擇偏向知名品牌和成熟品牌，不遠(yuǎn)冒險嘗試新品牌和新車型。整體來講，國人購車行為還是偏向保守，不愿嘗試新品牌和新車型，且更加注重車輛外觀等表象，對車輛的科技程度關(guān)注度不高，這不利于促進(jìn)車企對車輛內(nèi)涵因素的關(guān)注和研發(fā)，且車企也沒有強(qiáng)烈的意愿去宣傳車型所采用的專利技術(shù)，從而更不利于提升消費者對于車輛專利技術(shù)的關(guān)注度。

4 對策建議

4.1 加大研發(fā)力度、構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)管理體系

首先，車企應(yīng)當(dāng)加大對各個車型的研發(fā)力度，努力縮小與頭部企業(yè)在技術(shù)層面的差距。車企應(yīng)提高研發(fā)投入，并通過研究各個細(xì)分領(lǐng)域的核心專利技術(shù)，吸收轉(zhuǎn)化為自身的技術(shù)，積極進(jìn)行行業(yè)間技術(shù)交流，從根源上緩解我國車企專利質(zhì)量不高的問題。

其次，車企應(yīng)當(dāng)建立與自身發(fā)展相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，例如可包括內(nèi)部激勵機(jī)制、知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)機(jī)制、高價值專利培育機(jī)制和專利分級管理機(jī)制。內(nèi)部激勵機(jī)制要為專利產(chǎn)出較多和專利質(zhì)量較高的技術(shù)人員在職稱評定、職業(yè)晉升、獎金獎勵等方面提供更暢通和更優(yōu)惠的機(jī)會；重視技術(shù)人員的長期激勵，目的是促進(jìn)技術(shù)人員申報高價值專利成為長效機(jī)制。知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)機(jī)制目的是提升研發(fā)人員的知識產(chǎn)權(quán)意識，將知識產(chǎn)權(quán)意識特別是專利意識貫穿到研發(fā)的始終，提高研發(fā)效率，避免無效研發(fā)和重復(fù)研發(fā)，將研發(fā)成果以專利的形式保護(hù)起來。高價值專利培育機(jī)制要從產(chǎn)品的立項、研發(fā)、試制、量產(chǎn)全流程出發(fā)，并將整個研發(fā)過程與代理機(jī)構(gòu)和市場相結(jié)合，培育出專利質(zhì)量高、市場競爭力強(qiáng)的專利。專利分級管理機(jī)制目的是對企業(yè)的各個專利從技術(shù)層面、法律層面和市場層面進(jìn)行等級劃分，以便對不同等級的專利進(jìn)行針對性的管理，在保證維護(hù)好企業(yè)重點專利的情況下，降低專利維護(hù)成本。

4.2 做好服務(wù)機(jī)構(gòu)管理

車企應(yīng)當(dāng)努力甄別各個專利代理機(jī)構(gòu)的資質(zhì)，積極選擇資質(zhì)良好的代理機(jī)構(gòu)來代理企業(yè)的專利案件，當(dāng)然出于成本等方面的考慮，企業(yè)也可對各個代理結(jié)構(gòu)進(jìn)行等級劃分，將不同重要程度的專利委托給不同等級的代理機(jī)構(gòu)。此外，車企應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與專利運營平臺的合作，共同探討創(chuàng)新運營模式，更進(jìn)一步地，企業(yè)可組建適合本企業(yè)的專利運營平臺，以管理企業(yè)的各項專利信息，為企業(yè)內(nèi)的科研活動提供政策、市場等多方位指導(dǎo)，提高專利質(zhì)量和科研成果轉(zhuǎn)化效率。

4.3 以專利引領(lǐng)消費者

車企在市場宣傳時，除傳統(tǒng)的宣傳方面外，還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)企業(yè)專利和科技含量方面的宣傳，特別是對于年輕消費者來說，其對于新事物和新科技的接受程度相對較高，在開發(fā)新車型時可重點關(guān)注年輕消費者，將科技元素和專利元素逐步滲透到消費者心中，引領(lǐng)和改變消費者的消費觀，以便為企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級提供市場支撐。

5 結(jié)論

我國車企專利質(zhì)量整體不高，且專利運營情況不佳。通過對企業(yè)端、服務(wù)端和市場端3方面進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)研發(fā)投入不足、代理機(jī)構(gòu)良莠不齊、專利運營平臺發(fā)展初級和消費者購車行為守舊是造成以上發(fā)展現(xiàn)狀的主要原因。為了改善車企目前專利的狀況，各個企業(yè)應(yīng)當(dāng)加大研發(fā)力度、構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)管理體系、做好服務(wù)機(jī)構(gòu)管理并以專利引領(lǐng)消費者，多管齊下，相信在不久的將來，我國車企高價值專利不足的現(xiàn)象將得到有效改善。