改革開放以來促進與保護知識產(chǎn)權政策的演進規(guī)律與優(yōu)化對策—基于福建省的政策文本量化分析

□張良強 郗基成 馬夢穎

[福州大學 福州 350108]

隨著新科技革命的日新月異，知識產(chǎn)權日益成為國家的戰(zhàn)略資源和獲取國際競爭優(yōu)勢的重要突破口。為了占領科技創(chuàng)新的制高點，突破關鍵核心技術“卡脖子”難題，改革開放以來我國政府不斷加強知識產(chǎn)權促進與保護，頒布實施了一系列政策措施，初步建立了基本完備的知識產(chǎn)權制度體系，并取得了顯著成效。2020年，我國發(fā)明專利授權53萬件，商標注冊576.1萬件，正在從知識產(chǎn)權引進大國向知識產(chǎn)權創(chuàng)造大國轉變。然而，隨著新技術、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)的不斷產(chǎn)生，我國當前的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略表現(xiàn)出明顯的不適應性，這就需要對我國當前的知識產(chǎn)權政策進行系統(tǒng)梳理，找出不足和薄弱環(huán)節(jié)，提出優(yōu)化對策，以期為提高我國知識產(chǎn)權治理水平提供決策參考。近年來，福建省在促進與保護知識產(chǎn)權方面成效顯著，所頒布與實施的知識產(chǎn)權政策能夠從總體上反映出我國政府對知識產(chǎn)權促進與保護的指導、監(jiān)督與規(guī)范。因此，本文通過對福建省改革開放以來的知識產(chǎn)權促進與保護政策進行系統(tǒng)梳理，總結其演進規(guī)律和存在問題，提出完善促進與保護知識產(chǎn)權的政策建議，從而為促進我國知識產(chǎn)權工作、不斷提高科技競爭力提供重要參考。

一、文獻綜述

目前，我國學術界對促進與保護知識產(chǎn)權政策的研究已取得了一定成果，主要集中于概念與內涵、政策文體系構建、中外知識產(chǎn)權政策差異對比、我國知識產(chǎn)權政策的發(fā)展歷程描述以及知識產(chǎn)權政策評價等方面。

（一）知識產(chǎn)權政策

知識產(chǎn)權政策是各級相關政府部門為實現(xiàn)知識產(chǎn)權發(fā)展目標而制定一系列辦法、意見、規(guī)定、實施細則等，我國知識產(chǎn)權政策體系主要以管理、運用、保護、創(chuàng)造等方面為基礎，并包括了不同的政策工具[1]。我國知識產(chǎn)權政策工具的選擇較為科學合理，能夠較好地適應不同時期的發(fā)展和政策目標實現(xiàn)的需要，但是總體上傾向于強制性較強的政策工具，亟需進行調整與優(yōu)化[2]。甘紹寧認為，知識產(chǎn)權是國家發(fā)展的重要因素之一，發(fā)達國家始終重視知識產(chǎn)權發(fā)展，并闡述了我國通過推進知識產(chǎn)權戰(zhàn)略促進創(chuàng)新發(fā)展[3]。

（二）知識產(chǎn)權政策體系的構建與發(fā)展

隨著我國知識產(chǎn)權相關研究的不斷深入，對于知識產(chǎn)權政策體系構建的相關研究逐漸增加。吳漢東等認為，知識產(chǎn)權制度體系建設應該以法治觀和發(fā)展觀為基礎，提出了我國知識產(chǎn)權政策體系應該包括相關法律、政策措施，并形成中國特色知識產(chǎn)權文化意識[4～5]。張鵬認為，我國知識產(chǎn)權政策體系的構建應該緊密結合創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)、貿易等政策[6]。一些學者通過對比我國與發(fā)達國家的知識產(chǎn)權政策文本，分析不同的政策工具所具備的特點與優(yōu)勢[7]。盛亞等學者通過建立知識產(chǎn)權政策量化標準對我國1985年以來的知識產(chǎn)權政策進行分析，并總結了政策的演變規(guī)律[8]。林德明等運用文本量化分析方法將我國知識產(chǎn)權政策演進歷程劃分為立法、服務科技、國際競爭、戰(zhàn)略化、強國建設五大階段[9]。

（三）知識產(chǎn)權政策分析與評價

一些學者指出，早期我國構建知識產(chǎn)權保護體系是源于外部壓力，工作重點在于引進先進技術。隨著社會經(jīng)濟和科技進步，這一狀況才逐漸得到改變[3]。目前，我國知識產(chǎn)權政策仍然存在一些亟待解決的問題，例如知識產(chǎn)權政策體系不完整，缺乏知識產(chǎn)權與自主技術標準相結合的實質性政策等[10]。同時，國內知識產(chǎn)權相關研究的重心較多停留在國家層面，對于地方性知識產(chǎn)權的相關研究較為不足，特別是針對國家和地方知識產(chǎn)權的聯(lián)動性研究較少[7]。另外，我國在制定知識產(chǎn)權相關政策時要清晰認識到知識產(chǎn)權政策是把雙刃劍，政策出現(xiàn)偏差會嚴重影響科技強國目標的實現(xiàn)[11]。

綜上所述，目前我國在知識產(chǎn)權領域內的研究成果不少，但是較少有人對于地方性促進與保護知識產(chǎn)權政策進行全面回顧和系統(tǒng)分析，進而深入探討我國知識產(chǎn)權促進與保護工作。我國在知識產(chǎn)權領域仍存在著評價體系不夠完善、工具運用靈活性不強、不同主體出臺政策的關聯(lián)性不強、符合各省市、地區(qū)實際發(fā)展需要的政策較少等現(xiàn)實問題。因此，本文在對福建省改革開放以來促進與保護知識產(chǎn)權政策進行收集與分析的基礎上，運用政策文本關鍵詞法對福建省相關政策的演進歷程進行客觀審視，利用PMC指數(shù)模型對選取的七項代表性政策內容進行實證分析，從而總結出制定實施促進與保護知識產(chǎn)權政策的基本經(jīng)驗，探討影響知識產(chǎn)權相關政策發(fā)揮作用的障礙因素和存在問題，為優(yōu)化促進與保護知識產(chǎn)權政策提供建議和參考。

二、改革開放以來福建省促進與保護知識產(chǎn)權政策的總體概況

（一）政策文本數(shù)量情況

本文在查閱2000～2019年《福建省科技年鑒》相關政策文本的基礎上，通過福建省科技廳檔案館、各政府部門網(wǎng)站以及其他途徑搜集促進與保護知識產(chǎn)權的政策文本，并加以系統(tǒng)整理后發(fā)現(xiàn)：改革開放以來，福建省共出臺有關促進與保護知識產(chǎn)權的政策文本59件，各年份頒布的文本數(shù)如圖1所示。

圖 1 1978～2018年福建省各年份出臺的有關促進與保護知識產(chǎn)權的政策數(shù)量

從圖1可以看出：改革開放以來，福建省每年頒布的促進與保護知識產(chǎn)權的政策數(shù)量呈現(xiàn)緩慢的波動式增長態(tài)勢。2006年以前，各年份頒布的政策數(shù)量相對較少，除1987年頒布實施了3項外，其余年份頒布的政策數(shù)量都為0～2項。2006年，福建省政府為了積極配合中央推出的中長期科技發(fā)展規(guī)劃而出臺了《福建省貫徹保護知識產(chǎn)權行動綱要（2006～2007年）實施意見》，隨后相繼頒布實施了一系列配套政策，知識產(chǎn)權保護工作日益受到重視，頒布的政策數(shù)量有所增加，其中，2015年達到5項。

（二）政策文本類型分析

政策文本類型是指政策頒布的形式，主要包括通知、意見、辦法等[12]。改革開放以來福建省頒布的促進與保護知識產(chǎn)權政策的文本類型統(tǒng)計如表1所示。政策文本類型共有9種，以規(guī)范性為主的通知、意見、規(guī)劃等最多，共有41項，占69.5%，其中，通知類政策占32.2%，主要通過轉發(fā)國家相關政策，體現(xiàn)福建省對國家促進與保護知識產(chǎn)權政策的積極響應和貫徹落實；而結合本省實際所出臺的對工作開展具有指導性和靈活性的辦法、方案、實施細則等類型的政策相對較少，共18項，占30.5%。由此可見，福建省促進與保護知識產(chǎn)權的政策總體上具有規(guī)范性和約束性較強等特點。

表 1 改革開放以來福建省有關促進與保護知識產(chǎn)權政策的文本類型統(tǒng)計

（三）政策發(fā)文機構分析

改革開放以來，福建省頒布的有關促進與保護知識產(chǎn)權政策的主要發(fā)文機構情況如表2所示。省政府頒布了16項相關政策，占政策總數(shù)的28.1%，說明省政府對知識產(chǎn)權工作的高度重視。很多政策是通過多個部門聯(lián)合制定的，體現(xiàn)出部門之間工作的協(xié)調度，有利于國家政策的貫徹、執(zhí)行和本省政策的制定，但是多部門的參與也容易導致部門間的資源競爭，在工作過程中容易出現(xiàn)脫節(jié)、推諉等現(xiàn)象。

表 2 改革開放以來福建省發(fā)布的有關促進與保護知識產(chǎn)權政策的主要發(fā)文機構情況

（四）政策目標類型分析

政策目標可以體現(xiàn)政策的目的和主旨。通過對福建省促進與保護知識產(chǎn)權政策的目標類型進行分類和剖析，可以梳理出政策重點、成效和薄弱環(huán)節(jié)。本文將福建省促進與保護知識產(chǎn)權政策分為促進知識產(chǎn)權貿易和成果轉化、知識產(chǎn)權保護、培育知識產(chǎn)權成果以及完善知識產(chǎn)權服務四大類，如表3所示。

表 3 改革開放以來福建省知識產(chǎn)權政策的政策目標類型統(tǒng)計（項）

根據(jù)表3可以得出：培育知識產(chǎn)權成果是福建省知識產(chǎn)權工作的重點，很多政策對工作開展具有重要的指導意義。如2006年頒布的《福建省科技發(fā)展十一五規(guī)劃綱要》，通過重視應用基礎科學研究，促進具有自主知識產(chǎn)權的核心技術產(chǎn)生，支持形成重大發(fā)明專利項目，加快建設知識創(chuàng)新體系等一系列政策措施，對于提高本省自主知識產(chǎn)權數(shù)量和質量起到積極的促進作用。從政策總量和典型政策的內容來看，福建省通過政策指導，積極開展成果培育，以增加知識產(chǎn)權的成果總量，提升本省知識產(chǎn)權的工作成效。另外，保護知識產(chǎn)權也逐漸成為工作重點，改革開放以來該目標類型的政策高達38項；而且政策內容重點逐漸轉向為知識產(chǎn)權保護工作提供指導與服務。促進知識產(chǎn)權貿易和成果轉化、完善知識產(chǎn)權服務的政策相對較少，分別為19項和20項。2010年以來，為貫徹落實國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，福建省提出支持企業(yè)通過設立專利運用與產(chǎn)業(yè)化資金等方式獲得企業(yè)發(fā)展所需的知識產(chǎn)權，將應用前景好并能促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專利技術進行產(chǎn)業(yè)化。該政策通過完善知識產(chǎn)權配套機構、資金補貼、相關規(guī)定等促進了知識產(chǎn)權服務業(yè)的快速發(fā)展。從時間層面分析可以看出：1978～1994年，福建省頒布了10項有關知識產(chǎn)權保護的政策；1995～2001年與2002～2011年兩個時期偏向重視知識產(chǎn)權成果培育；2012～2018年，對各方面工作關注程度較為均衡，在完善知識產(chǎn)權服務、培育知識產(chǎn)權成果、知識產(chǎn)權保護等方面都頒布了數(shù)量大致相同的相關政策。

（五）政策層級類型力度的演進分析

本文參考彭紀生等學者的做法[13]，對改革開放以來福建省出臺的59項知識產(chǎn)權政策按表4的評分標準進行量化分析，所得結果如圖2所示。

表 4 知識產(chǎn)權政策的政策層級類型力度評分標準

根據(jù)圖2可以看出：改革開放以來，福建省出臺的知識產(chǎn)權政策的層級類型力度評價值總體上呈現(xiàn)波動上升的發(fā)展態(tài)勢。1997年《福建省科學技術進步條例》的頒布，使政策力度出現(xiàn)了階段性高點；隨著2004年《福建省專利保護條例》的頒布，知識產(chǎn)權政策的力度迅速提升到一個新高點；其后直到2018年，政策力度雖時有波動，但都保持在相對較高水平。

圖 2 1978～2018年福建省每年頒布的知識產(chǎn)權政策的層級類型力度情況

不同時期頒布的知識產(chǎn)權相關政策力度的年均評價值如表5所示。表中數(shù)據(jù)清楚地表明，各個時期頒布的政策力度的均值是逐漸上升的，由1978～1994年的1.24上升到2016～2018年的7.33。在這一過程中，年頒布的政策力度的最大值也在逐步提高，由1978～1994年的3上升到2006～2018年的9。

表 5 不同時期頒布的知識產(chǎn)權政策的層級類型力度評價值比較

綜上所述，改革開放以來，知識產(chǎn)權政策在促進福建省科技進步、經(jīng)濟發(fā)展中所扮演的角色越來越重要，福建省對促進與保護知識產(chǎn)權工作的重視程度不斷提高，所出臺的政策也在不斷完善，更趨向全面和科學，對福建省知識產(chǎn)權強省戰(zhàn)略起到很好的指導作用。

三、改革開放以來福建省促進與保護知識產(chǎn)權政策的發(fā)展歷程

改革開放以來，福建省針對知識產(chǎn)權相關工作所頒布、實施的法律法規(guī)相對較少，大部分是在貫徹國家相關法規(guī)開展工作的。本文借鑒林德明等學者將我國知識產(chǎn)權政策發(fā)展過程劃分為五個階段的基礎上，結合福建省知識產(chǎn)權工作發(fā)展的實際情況出發(fā)，根據(jù)福建省知識產(chǎn)權工作的發(fā)展歷程、制度框架、環(huán)境治理情況，將福建省知識產(chǎn)權政策的發(fā)展過程[14]劃分為知識產(chǎn)權工作機構和制度的建設時期（1978～1994年）、知識產(chǎn)權服務科技創(chuàng)新時期（1995～2007年）、知識產(chǎn)權戰(zhàn)略化發(fā)展時期（2008～2015年）、知識產(chǎn)權強省建設時期（2016至今）四個階段[9]。

（一）知識產(chǎn)權工作機構和制度的建設時期（1978～1994年）

在改革開放大背景下，為了促進對外貿易，我國建立健全了一系列有關促進與保護知識產(chǎn)權的法律法規(guī)，標志著我國開始建立系統(tǒng)的知識產(chǎn)權工作制度。福建省以1984年出臺《關于全省專利機構設置的意見》為標志，隨后相繼制定、轉發(fā)了若干關于加強知識產(chǎn)權工作機構和制度建設的政策。該時期福建省共發(fā)布17項政策文本，提取10個高頻關鍵詞（見表6），專利、科技企業(yè)、創(chuàng)新是該階段排名靠前的高頻詞；從圖3可以看出，科技企業(yè)、專利、創(chuàng)新是中心度較高的關鍵詞，體現(xiàn)了福建省積極配合國家政策，開始著手構建和完善知識產(chǎn)權工作體系，并建立系統(tǒng)的知識產(chǎn)權保護制度。

圖 3 1978～1994年福建省知識產(chǎn)權政策關鍵詞網(wǎng)絡圖譜

表 6 1978～1994年福建省知識產(chǎn)權政策的高頻詞

主要表現(xiàn)為以下兩點：

1. 完善知識產(chǎn)權工作機構建設

隨著知識產(chǎn)權管理工作的推進，專利、科技企業(yè)、創(chuàng)新、保護成為高頻詞，說明福建省加強知識產(chǎn)權工作機構的建設。1984年福建省出臺《關于全省專利管理機構設置的意見》，提出了一系列有利于引進技術的政策；1985年在《政府工作報告》中提出加強專利管理工作，平衡全省專利代理的分布的要求；1987年省科委發(fā)布《關于省專利管理局內部機構設置和中層干部配備限額的通知》，對中層干部和一般干部的配備進行規(guī)定，通過內部機構設置更好地完成相關行政職務。

2. 建立知識產(chǎn)權創(chuàng)造和保護的制度

企業(yè)是知識產(chǎn)權政策的重要作用對象，加強企業(yè)專利工作是企業(yè)深化改革的一項重要內容。1987年福建省轉發(fā)《關于加強企業(yè)專利工作的規(guī)定》，指出企業(yè)的技術進步依托于產(chǎn)品的專利技術創(chuàng)新性和實用性，應該通過申請專利得到法律保護，以便占領市場優(yōu)勢，并對保護專利權管理工作做出了一系列規(guī)定；1993年省專利管理局頒布了關于福建省科研系統(tǒng)知識產(chǎn)權保護的政策，積極協(xié)調企業(yè)間的利益，激勵企業(yè)進行發(fā)明創(chuàng)造。1994年福建省轉發(fā)《企業(yè)專利工作辦法》，通過宣傳普及專利相關知識，激勵科研人員發(fā)明創(chuàng)造的積極性，促進了企業(yè)專利工作完善，使企業(yè)更加適應新形勢。

（二）知識產(chǎn)權服務科技創(chuàng)新時期（1995～2007年）

1995年，黨中央提出科教興國戰(zhàn)略，科技成為第一生產(chǎn)力[15]。這一階段福建省知識產(chǎn)權制度逐步完善，政策側重于加強知識產(chǎn)權的保護與管理，并開始服務于科技與創(chuàng)新發(fā)展。同時，福建省提出重點培育創(chuàng)新能力強且擁有自主知識產(chǎn)權的大型企業(yè)，帶動本省高技術及其產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。該階段出臺政策11份，提取15個關鍵詞（見表7），知識產(chǎn)權、科技創(chuàng)新、保護、戰(zhàn)略性等是排名靠前的高頻詞；從圖4中可以看出，保護、資助扶持、新興產(chǎn)業(yè)等詞的中心度值不斷提高。由此表明：這一時期知識產(chǎn)權開始受到社會各界重視，知識產(chǎn)權服務于科技創(chuàng)新，政府工作重點在于通過保護知識產(chǎn)權以鼓勵自主創(chuàng)新。

表 7 1995～2007年福建省知識產(chǎn)權政策的高頻詞

圖 4 1995～2007年福建省知識產(chǎn)權政策關鍵詞網(wǎng)絡圖譜

1. 運用知識產(chǎn)權保護服務于科技創(chuàng)新

福建省在知識產(chǎn)權的激勵與保護過程中，緊密圍繞創(chuàng)新型省份建設這一目標，將科技發(fā)展事業(yè)作為核心，兼顧基本科技投入和專項科技投入，積極研究、制定知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，逐步建立高新區(qū)知識產(chǎn)權綜合服務體系、建立健全知識產(chǎn)權管理規(guī)章制度及相關法律法規(guī)，指導企業(yè)規(guī)范開展知識產(chǎn)權保護工作，強化知識產(chǎn)權管理能力。2002年福建省發(fā)布《科技發(fā)展“十五”計劃和2010年規(guī)劃》，通過抓緊實施專利和技術標準戰(zhàn)略，強化自主創(chuàng)新能力，引導科技持續(xù)性發(fā)展，優(yōu)化投資環(huán)境，促進海西經(jīng)濟區(qū)建設。

2. 加強知識產(chǎn)權保護

為了鼓勵自主創(chuàng)新，福建省加強了知識產(chǎn)權的保護工作，出臺并完善了多項相關的政策法規(guī)，對知識產(chǎn)權的研發(fā)創(chuàng)造與保護范圍進行拓展，提出制定符合本省發(fā)展實際、有效遏制侵犯知識產(chǎn)權行為的實施方案，通過加強專利保護以提高全省各領域對于知識產(chǎn)權保護的認識，通過相關法律法規(guī)完善科技創(chuàng)新企業(yè)合法權益的保障工作，并協(xié)調企業(yè)與社會公眾利益關系，激勵企業(yè)創(chuàng)造發(fā)明的積極性，促進全省科技進步與創(chuàng)新。

（三）知識產(chǎn)權戰(zhàn)略化發(fā)展時期（2008～2015年）

隨著《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》的出臺，中國知識產(chǎn)權制度“走向戰(zhàn)略主動”。該時期為積極配合國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略發(fā)展,福建省共出臺22項政策文本，提取10個關鍵詞（表8），知識、產(chǎn)權、創(chuàng)新、保護等都是排名靠前的高頻詞。根據(jù)圖5可以看出，與前兩個階段相比，科技、項目、專利、制度、戰(zhàn)略性等詞成為中心度較高的詞匯。由此表明，這一時期福建省開始統(tǒng)籌部署和總體推進各項知識產(chǎn)權工作，明確知識產(chǎn)權戰(zhàn)略計劃落實的內容，進一步制定對專利的獎勵以及運用行動計劃，并開始注重知識產(chǎn)權成果轉化，知識產(chǎn)權制度融入經(jīng)濟社會發(fā)展的自覺性、主動性不斷增強，通過知識產(chǎn)權帶來直接的經(jīng)濟效益顯著提升，知識產(chǎn)權制度已經(jīng)成為福建省社會治理體系中極為重要的一環(huán)，成為經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的重要戰(zhàn)略。

表 8 2008～2015年福建省知識產(chǎn)權政策的高頻詞

圖 5 2008～2015年福建省知識產(chǎn)權政策關鍵詞網(wǎng)絡圖譜

主要表現(xiàn)在以下方面：

1. 激勵知識產(chǎn)權創(chuàng)造

從高頻詞來看，專利、企業(yè)、科技創(chuàng)新、人才都是排名靠前的關鍵詞，這一階段福建省開始重點關注自主知識產(chǎn)權的培育，激勵知識產(chǎn)權創(chuàng)造，對專利申請的資助對象、范圍、額度等做出規(guī)定，提升專利申請的質量。同時，通過財政手段激勵知識產(chǎn)權發(fā)展，進一步加強知識產(chǎn)權相關工作，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，促進專利技術成果的落地，并對一批重大的專利成果實施獎勵。

2. 提高市場主體知識產(chǎn)權優(yōu)勢

知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的實施要求福建省建立完善的知識產(chǎn)權政策法規(guī)體系，同時培育眾多能在知識產(chǎn)權領域具有競爭優(yōu)勢與實力的企業(yè)。企業(yè)、主體、培育、優(yōu)勢等關鍵詞反映了在知識產(chǎn)權管理中，增強市場主體知識產(chǎn)權相關能力的重要性顯著提升。2008年福建省出臺《知識產(chǎn)權優(yōu)勢培育工程管理辦法》，要求全省進一步加強優(yōu)勢企業(yè)培育的工作，隨后又相繼出臺了一系列配套政策，對知識產(chǎn)權優(yōu)勢企業(yè)的評定、申報、管理和扶持做出規(guī)定，引導和鼓勵企業(yè)落實知識產(chǎn)權保護，為創(chuàng)新驅動發(fā)展提供了有力支持。

3. 加強知識產(chǎn)權成果運用轉化

福建省不斷深入實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，為知識產(chǎn)權市場化開辟了新道路，推動知識產(chǎn)權轉化和產(chǎn)業(yè)化，提高科技型企業(yè)的市場競爭力，設立專項資金用于完善知識產(chǎn)權的市場流通機制，促進一些前景良好、能夠帶動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專利技術落地并實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。同時，進一步完善高校、科研單位的管理機制，激發(fā)科技人員投身創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性，促進更多科技成果落地轉化[16]。

（四）知識產(chǎn)權強省建設時期（2016—2018年）

2016年，《加快知識產(chǎn)權強省建設實施方案的通知》標志著福建省開啟知識產(chǎn)權強省建設的新階段。該時期共出臺9項政策，提取10個高頻詞（表9）；根據(jù)圖6可以看出，企業(yè)、專利、技術創(chuàng)新、科研人才是排名在前的高頻關鍵詞。該階段時間較短，發(fā)布的政策數(shù)量較少，與前一階段的差異不大，在各個方面都比較平穩(wěn)，體現(xiàn)出福建省在積極探索向知識產(chǎn)權強省跨越過程中，著力解決核心知識產(chǎn)權不足、專利價值低、成果轉化不足等問題。

表 9 2016～2018年福建省知識產(chǎn)權政策的高頻詞

1. 加快知識產(chǎn)權強省建設步伐

黨的十九大以來，隨著我國主要社會矛盾的變化，基本國情發(fā)生了重要變化，經(jīng)濟發(fā)展方式亟需優(yōu)化升級。為了更好順應時代的進步與經(jīng)濟發(fā)展，福建省加快本省知識產(chǎn)權事業(yè)發(fā)展，鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。2016年福建省頒布《加快知識產(chǎn)權強省建設實施方案》指出：要進一步引導和培育知識產(chǎn)權優(yōu)勢企業(yè)和產(chǎn)業(yè)，深化服務供給側結構性改革，為實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略提供有力支撐。

2. 均衡開展知識產(chǎn)權相關工作

為深入實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，《福建省“十三五”專利事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》對專利創(chuàng)造水平、轉化運用能力以及專利保護、管理工作三個方面進行完善與優(yōu)化，統(tǒng)籌知識產(chǎn)權事業(yè)與科技、經(jīng)濟和社會全面發(fā)展，通過充分發(fā)揮專利信息資源優(yōu)勢，引導技術創(chuàng)新發(fā)展，強化知識產(chǎn)權運用能力。同時，結合福建省知識產(chǎn)權重點工作決策中遇到的實際問題，建立健全知識產(chǎn)權評議服務機構，針對知識產(chǎn)權保護管理進行分析，為各部門、單位的工作開展提供借鑒，進一步健全我省知識產(chǎn)權工作機制建設。

四、代表性知識產(chǎn)權政策的PMC指數(shù)模型分析

前文對福建省促進與保護知識產(chǎn)權政策的宏觀分析，可以準確把握福建省相關政策的特點以及各個階段的主要政策目標，但對福建省所出臺的相關政策的細節(jié)分析仍然不夠，無法具體體現(xiàn)出政策的優(yōu)勢與不足。因此，本文借鑒PMC指數(shù)模型，對政策文本進行更加具體的內容分析。

PMC指數(shù)模型以Ruiz Estradaetal的Omnia Mobilis假說為指導[17]，其主要思想認為世間萬物都是運動并聯(lián)系的。該方法通過計算PMC指數(shù)和繪制PMC曲面圖，能從政策的多維度、均衡性視角，分析政策的一致性以及政策的優(yōu)勢和劣勢，并對政策本身的科學性、合理性及可行性進行總體評價，從而為政策的實施、調整、修正及延續(xù)提供決策支持[18]。該方法的運用可以劃分為“設置變量與識別參數(shù)→建立多投入產(chǎn)出表→計算PMC指數(shù)和二級變量參數(shù)→繪制PMC曲面圖”四個步驟。

圖 6 2016～2018年福建省知識產(chǎn)權政策關鍵詞網(wǎng)絡圖譜

（一）代表性知識產(chǎn)權政策的選取

通過文本挖掘選取1978～2018年福建省出臺的七項促進與保護知識產(chǎn)權的政策（表10），利用PMC指數(shù)模型多方面分析政策的優(yōu)劣和完善程度。

表 10 七項代表性的知識產(chǎn)權政策

（二）變量的分類和參數(shù)的識別

本文參照張永安等對政策評價指標的設定方法[19]，結合福建省促進與保護知識產(chǎn)權政策的特點，在建立促進與保護知識產(chǎn)權政策的PMC模型中設立9個一級變量和31個二級變量。該模型除了變量設置，還需要進行參數(shù)設置，當政策符合二級變量，則設定為1，否則設定為0（表11）[20]。

表 11 變量及評分標準

（三）建立多投入產(chǎn)出表

本文在數(shù)據(jù)處理時沿用上文提取的高頻詞提取七項代表性政策的重點。依據(jù)表11中設定好的變量及參數(shù)，構建了七項政策的多投入產(chǎn)出表（表12）。

表 12 七項代表性的知識產(chǎn)權政策多投入產(chǎn)出表（以P1為例）

（四）PMC 指數(shù)模型計算

首先，將二級變量放進表12的多投入產(chǎn)出表中；然后通過文本挖掘以及根據(jù)公式（1）（2）確定二級變量取值；再根據(jù)公式（3）確定主要變量數(shù)值；最后由公式（4）得出PMC指數(shù)。

（五）代表性知識產(chǎn)權政策的PMC分析

運用ROSTCM6文本挖掘軟件對表10各項政策文本進行文檔分詞處理，根據(jù)設定好的變量及表11的二級變量評分標準參數(shù)，構建七項代表性政策的多投入產(chǎn)出表[21]。根據(jù)代表性政策評價標準（表13）和七項政策的PMC指數(shù)（表14）得出各項政策的評價等級（表15），然后繪制七項政策的PMC曲面圖（圖7）。PMC 曲面能夠更為直觀地反映PMC指數(shù)結果。構建PMC 曲面首先需要構建 PMC 矩陣，本研究涉及九個主要變量，形成3階矩陣。PMC 曲面的計算可以參見以下公式。

表 13 代表性政策評價標準

表 14 各項代表性知識產(chǎn)權政策的PMC評價值

表 15 各項代表性知識產(chǎn)權政策的評價等級

（六）評價結果分析

據(jù)分析結果得出，七項政策均較為合理，各項政策的每個主要變量情況可根據(jù)PMC曲面圖清晰反映。通過PMC指數(shù)和PMC曲面方法可以較快找出政策評分較低的原因，從而有效針對某一政策的某一項進行完善[20]。

圖 7 各項代表性知識產(chǎn)權政策的PMC曲面

知識產(chǎn)權政策P1的PMC指數(shù)為5.483，排名第七。該政策作為早期福建省出臺的規(guī)定類政策，在X2（政策重點）、X4（政策領域）、X5（激勵環(huán)節(jié)）等方面得分相對較低，其中政策重點與平均水平差異最大，該政策重點在于單一地開展專利工作的規(guī)定，對于其他的相關內容涉及不多。該政策可從政策重點先進行完善，補充企業(yè)的作用，完善激勵措施，使得由下而上積極推進專利相關工作的開展。

知識產(chǎn)權政策P2的PMC指數(shù)為6.483，排名第五。該政策是福建省知識產(chǎn)權相關工作開展初期所出臺的暫行規(guī)定，在X3（政策時效）、X4（政策領域）、X5（激勵環(huán)節(jié)）幾個方面略低于平均水平，但在規(guī)定的一些細節(jié)上比較科學合理，受用范圍也比較大，如果進一步補充一些激勵措施，可以使該政策更加完善。

知識產(chǎn)權政策P3的PMC指數(shù)為6.667，排名第四。該政策比較系統(tǒng)和全面，其關注的重點在于政府及相關部門的工作指導，沒有涉及太多關于企業(yè)的內容，在X5（激勵環(huán)節(jié)）方面沒有提及，導致PMC指數(shù)相對不高。因此，要完善該政策應從激勵措施出發(fā)，對相關部門乃至企業(yè)開展專利工作會得到合理的鼓勵等方面進行詳細描述。

知識產(chǎn)權政策P4的PMC指數(shù)為7.583，排名第三。該項政策和P3比較相似，幾乎所有的內容都是圍繞相關政府部門的工作指導，在各方面比較科學、完整，但在X5（激勵環(huán)節(jié)）方面低于平均值，因此在樣本中排名較靠前。

知識產(chǎn)權政策P5的PMC指數(shù)為7.584，排名第二。該政策屬于福建省專利工作的總條例，既提出相關政府部門的工作安排，也結合本土企業(yè)積極配合工作開展。因此，排名相對靠前，各項變量得分都較高，政策整體系統(tǒng)而全面。涉及科研院所的內容相對較少，導致X6（受用范圍）評分稍低，因此排在第二。

知識產(chǎn)權政策P6的PMC指數(shù)為6.384，排名第六。該政策是根據(jù)福建省實際發(fā)展情況而出臺的專利運用工作方案，僅在X2（政策重點）略低于平均水平。政策重點在培育知識產(chǎn)權成果方面涉及較少，缺乏進一步強調培育知識產(chǎn)權成果相關的工作及獎勵措施。該政策可以從政策重點進行完善，使得該政策可以長期為福建省專利運用工作服務。

知識產(chǎn)權政策P7的PMC指數(shù)為8.167，排名第一。該項政策是近幾年出臺的知識產(chǎn)權相關綜合性很強的政策，在各個方面得分相對較高。由此表明，福建省從改革開放以來，開展知識產(chǎn)權相關工作不斷吸取經(jīng)驗，各部門、各領域都已經(jīng)趨于完善，進入成熟階段。

五、研究結論與對策建議

（一）研究結論

通過前文的宏觀審視和實證分析可以看出，改革開放以來，福建省通過出臺一系列相關政策，引導保護與促進知識產(chǎn)權的工作不斷趨于成熟和完善，但在政策制定和實施中仍存在著一些薄弱環(huán)節(jié)。

1. 政策評價體系不夠完善

通常，對于政策效果的評估需要注重官方評估與非官方評估的結合，但根據(jù)前文對改革開放以來福建省知識產(chǎn)權相關政策文本挖掘的過程中，尚未發(fā)現(xiàn)關于政策評估的文本。對福建省知識產(chǎn)權相關政策進行總體分析可知，福建省工作的中心始終圍繞著政策制定與執(zhí)行環(huán)節(jié)，對于政策評估的內容相對較少；同時，梳理政策發(fā)展歷程時，各個階段的關鍵詞中也沒有體現(xiàn)出對政策效果評估的相關內容。由此可見，福建省對于促進與保護知識產(chǎn)權政策的制定與實施效果至今未能形成一套完整的符合省情的政策效果評估體系，也沒有對政策的評估原則、程序和方法做出明確規(guī)定。容易導致政府部門和學術界對于政策實施效果的評價出現(xiàn)較大分歧，也較難使政策做到公平性、權威性、服務質量、經(jīng)濟效應的協(xié)調統(tǒng)一。

2. 政策工具運用靈活性不足

改革開放以來，福建省始終注重通過轉發(fā)國家一系列通知、辦法和規(guī)定等政策文件，對知識產(chǎn)權保護工作進行規(guī)范，使得政策整體上約束性較強。這體現(xiàn)出福建省對傳統(tǒng)供給型和環(huán)境型政策工具運用的青睞。知識產(chǎn)權政策的主要作用對象是市場，而政府包攬一切的工作模式制約了其對市場作用的認識，較少運用公共服務、金融支持等有利于市場發(fā)展的需求型政策工具，易于導致政府政策失靈，不利于市場主體地位的建立，甚至造成公共資源的浪費。

3. 不同主體出臺政策的關聯(lián)性不強

根據(jù)前文對政策發(fā)文機構分析表明，福建省對知識產(chǎn)權相關工作投入機制主要是通過各廳局的科技計劃來實現(xiàn)的，聯(lián)合發(fā)文已大勢所趨，然而多元化的政策制定部門必然導致多部門間的利益博弈的過程，使得不同主體出臺政策的關聯(lián)性不強。在現(xiàn)行投入體制下，各部門可以根據(jù)各自工作需求，相對獨立地制定符合部門管理需要的規(guī)劃或政策措施，各相關部門獨立編制科技預算，導致各部門以追求自身利益為主，如果獲得的收益大于自身付出成本，能得到較好的政績顯示，政策就會得到較好執(zhí)行；反之，則會出現(xiàn)推諉，從而使政策制定過程中的資源緊張與競爭，且各部門之間信息難以流通，容易加劇利益沖突。同時，知識產(chǎn)權的保護工作從戰(zhàn)略決策到過程管理的職能均由行政管理部門行使，存在行政意圖主導科研方向的問題，容易對政策的民主性和專業(yè)性產(chǎn)生沖擊。

4. 符合本省實際發(fā)展需要的政策較少

福建省根據(jù)自身發(fā)展需要所制定的政策相對較少，在政策文本挖掘過程中可以發(fā)現(xiàn)很多政策都是直接將國家政策在內容上進行簡單的刪除添加之后作為暫行政策直接發(fā)布，后續(xù)的配套完善政策相對較少，導致政策連貫性較弱，這一點從前文PMC評價值中的政策時效評分0.5排名最低也可以直觀反映出來。這不利于福建省保護與促進知識產(chǎn)權相關工作的持續(xù)發(fā)展。

（二）對策建議

1. 健全政策效果評估體系

積極貫徹落實國家保護與促進知識產(chǎn)權工作的相關政策措施，建立健全政府主導、多方合作協(xié)商、具有地方特色的促進與保護知識產(chǎn)權的政策效果評估體系，評估體系需要兼顧公平與效率兩方面的內容。在進行政府政策效果評估時，不僅要重視政策的產(chǎn)出與結果，也要重視政府提供服務的質量以及企業(yè)、群眾對于政策的滿意度。通過制定地方性法律、規(guī)章、制度，以立法的形式將評價標準固定下來并形成權威。同時，建立一套完善的評價體系，進行多級的政策效果評價，在政府層面推動政府進行周期性自我評價；而在非官方層面，在對相關民間組織進行有效培訓，確保非政府組織有評價能力的基礎上，完善信息發(fā)布機制，鼓勵有能力且具備相對獨立性的非政府機構對科技創(chuàng)新政策的效果進行評估，提升評估的客觀性與有效性。

2. 靈活運用政策工具并逐步完善知識產(chǎn)權工作所需要的相關政策

目前，我國科技發(fā)展政策主要集中在環(huán)境型政策工具的運用上，很多政策基本上是通過大量的財政手段、行政命令手段或者激勵性手段進行管理和引導，政府不僅是知識產(chǎn)權相關工作的組織者與管理者，更是直接參與人[22]。要進一步優(yōu)化現(xiàn)有政策、制定科學合理的新政策，就應該根據(jù)各地區(qū)知識產(chǎn)權發(fā)展現(xiàn)狀，均衡使用各種政策工具，多元化運用政策工具，減少直接行政命令，增加金融與稅收工具的運用，并輔之以必要的政策法規(guī)約束。同時，更加重視需求側政策工具的運用。當前，經(jīng)濟發(fā)展需要從投資拉動轉變?yōu)橛尚枨罄瓌?，而企業(yè)科技創(chuàng)新的最終價值也必須通過市場來實現(xiàn)，因而政府可以通過增加服務外包、政府購買服務等市場化行為方式產(chǎn)生需求，以知識產(chǎn)權服務政策的需求側推動與供給側的精準對接。

3. 協(xié)調各部門緊密配合開展工作

在保護與促進知識產(chǎn)權政策的運作過程中，要注重協(xié)調各政府部門，以及政府與非政府主體緊密配合，形成一個高效運轉的系統(tǒng)化、協(xié)同化、網(wǎng)絡化特征的知識產(chǎn)權保護工作體系，促進決策科學化、合理化和民主化，使政策得到有效執(zhí)行。首先，為避免各部門制定符合自身利益的規(guī)劃和預算而造成公共資源浪費，各地區(qū)可借鑒國務院設立國家科技教育領導小組的做法，設立一個具有全局統(tǒng)籌職能的組織，協(xié)調各相關利益部門之間關系，以實現(xiàn)各相關部門管理職能的有效協(xié)同。其次，通過保障企業(yè)和科研機構在知識產(chǎn)權政策制定、執(zhí)行、評估的全過程中有足夠的參與及表達意見的機會，有效提升科技創(chuàng)新政策的民主化與科學性，實現(xiàn)政府與非政府之間的協(xié)調。最后，建立各部門、各主體之間的網(wǎng)絡連接通道與交互平臺，充分發(fā)揮信息網(wǎng)絡及其管理技術的優(yōu)勢，實現(xiàn)項目的申報、招標、評審、評估、計劃編制、跟蹤管理、結題與驗收相關信息共享，為區(qū)域科技管理提供信息與數(shù)據(jù)支撐。

4. 加強知識產(chǎn)權宣傳教育工作

各省市、地區(qū)應該從實際情況出發(fā)，制定符合自身發(fā)展需要、促進知識產(chǎn)權相關工作順利開展的政策，加強知識產(chǎn)權保護宣傳力度，積極調動基層力量，以高新區(qū)、高校、科技孵化基地為載體，開展知識產(chǎn)權宣傳教育工作，通過廣告、講座等方式宣傳政府指導意見、知識產(chǎn)權保護措施及其意義，重視知識產(chǎn)權相關工作宣傳推廣的相關政策制定，在全省范圍內培育開放、創(chuàng)新的文化氛圍，提升社會整體科學文化素養(yǎng)，樹立知識產(chǎn)權保護理念。

5. 推進我國各地區(qū)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略發(fā)展

我國各地區(qū)、各省市應積極配合國家知識產(chǎn)權工作的戰(zhàn)略部署，結合自身實際情況推進本地區(qū)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略發(fā)展，制定知識產(chǎn)權相工作的中長期規(guī)劃。同時，在對于知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的制定方面，積極借鑒國內外先進的工作經(jīng)驗，結合自身經(jīng)濟社會發(fā)展優(yōu)勢，大力開展區(qū)域科技交流合作，將相關企業(yè)逐步培育成為優(yōu)秀的科技創(chuàng)新發(fā)展的重要載體。