合規(guī)視角下，數(shù)藏流轉(zhuǎn)的法律確權(quán)

《法人》特約撰稿 王風(fēng)和

數(shù)字藏品的流轉(zhuǎn)是文化元宇宙行業(yè)規(guī)范發(fā)展最難突破的問題，NFT多重屬性帶來二級(jí)市場(chǎng)流轉(zhuǎn)監(jiān)管復(fù)雜性。從金融、法律、商業(yè)、物理等不同角度看，NFT兼具資產(chǎn)、權(quán)益、產(chǎn)品、密鑰符號(hào)的多重屬性，導(dǎo)致在流轉(zhuǎn)監(jiān)管中適用不同法律規(guī)則。建議在區(qū)塊鏈技術(shù)層面探討智能合約如何解決確權(quán)問題，法律層面可以先引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)、數(shù)字資產(chǎn)交易所研究交易規(guī)則，數(shù)藏區(qū)塊鏈技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)要預(yù)留交易規(guī)則的接口，底層區(qū)塊鏈技術(shù)須增加法律屬性，解決現(xiàn)實(shí)中司法確權(quán)和執(zhí)行的問題。

自2021年起，隨著元宇宙的出現(xiàn)，數(shù)字藏品迎來高速發(fā)展，元宇宙的“試水期”基本結(jié)束，監(jiān)管機(jī)構(gòu)全程高度關(guān)注，法律監(jiān)管處于醞釀期，監(jiān)管脈絡(luò)也基本形成。在加強(qiáng)監(jiān)管的同時(shí)，還需要行業(yè)自律與企業(yè)自治相結(jié)合，在當(dāng)前新發(fā)展階段，推動(dòng)監(jiān)管科技健康發(fā)展，加快監(jiān)管領(lǐng)域場(chǎng)景建設(shè)，打造監(jiān)管科技良性生態(tài)，有利于牽引數(shù)字技術(shù)攻關(guān)和集成應(yīng)用創(chuàng)新，助力我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略快速落地。

數(shù)字藏品發(fā)行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

民事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)行NFT前，底層作品應(yīng)當(dāng)取得原著作權(quán)人或知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有人的授權(quán)，不得私自鑄造NFT，否則涉嫌侵犯原著作權(quán)人的復(fù)制權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。例如，前不久發(fā)生的NFT第一案“胖虎打疫苗”，從民事責(zé)任來看，需要對(duì)數(shù)字產(chǎn)品原著作權(quán)人的保護(hù)，本案一審判決平臺(tái)承擔(dān)侵權(quán)的法律責(zé)任，說明平臺(tái)對(duì)數(shù)字藏品的發(fā)行負(fù)有嚴(yán)格的審查義務(wù)。

刑事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。第一，NFT存在非法集資的風(fēng)險(xiǎn)。主要隱患體現(xiàn)為編造虛假元宇宙投資項(xiàng)目、打著元宇宙區(qū)塊鏈游戲旗號(hào)詐騙、惡意炒作元宇宙房地產(chǎn)圈錢、變相從事元宇宙虛擬幣非法牟利這4種形態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)。

第二，存在非法吸收公眾存款、集資詐騙的風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)行方應(yīng)避免采取保本保收益的發(fā)行方式，更不得設(shè)置類似的發(fā)行規(guī)則或者提供相應(yīng)的變現(xiàn)渠道。

第三，存在侵犯著作權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。如果發(fā)行人未經(jīng)授權(quán)，擅自鑄造NFT數(shù)字產(chǎn)品謀取利益，或者平臺(tái)未經(jīng)同意擅自將NFT數(shù)字產(chǎn)品進(jìn)行發(fā)行售賣，則發(fā)行人或平臺(tái)存在侵權(quán)的可能。嚴(yán)重者，構(gòu)成侵犯著作權(quán)罪。

第四，組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷的風(fēng)險(xiǎn)。在目前的NFT項(xiàng)目發(fā)行中，發(fā)行方為了吸引人氣，在這些推廣過程中，也看到了傳銷的影子。所謂傳銷，是以推銷商品提供服務(wù)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)為名，要求參加者以繳納費(fèi)用或者購買商品服務(wù)的方式獲得加入資格，并按照一定的順序組成層級(jí)，直接或間接以發(fā)展人員的數(shù)量作為計(jì)酬等方式，發(fā)展他人參加，騙取財(cái)物的行為。

第五，行政責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。主要針對(duì)違反行政監(jiān)管的規(guī)定，對(duì)元宇宙從業(yè)者進(jìn)行相應(yīng)的行政處罰。目前，金融部門、文化旅游部門、工信部門、網(wǎng)信辦等，都負(fù)有對(duì)數(shù)字藏品的監(jiān)管或者政策指導(dǎo)的義務(wù)，我們需要警示元宇宙從業(yè)者要高度自律，合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。防止出現(xiàn)元宇宙產(chǎn)業(yè)的大起大落，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的秩序造成傷害。

數(shù)字藏品流通或流轉(zhuǎn)的底層邏輯

關(guān)于數(shù)字藏品的流轉(zhuǎn)，法律問題非常復(fù)雜。數(shù)字藏品作為虛擬財(cái)產(chǎn)，流轉(zhuǎn)存在與傳統(tǒng)物權(quán)不同的問題。第一，概念問題，目前各界對(duì)數(shù)字藏品存在不同的認(rèn)識(shí)，從概念上看，是稱其為NFT還是NFR？存在爭(zhēng)議。但明確的是，無論如何稱呼，都需要從多角度來思考，比如：從金融屬性來看，數(shù)字藏品是一個(gè)資產(chǎn)；從法律上來看，數(shù)字藏品是一個(gè)權(quán)證或者權(quán)益；從商品上來看，數(shù)字藏品是一個(gè)物或者是知識(shí)產(chǎn)權(quán)；從物理屬性上來看，數(shù)字藏品是一個(gè)哈希密鑰或者符號(hào)。無論從哪個(gè)角度看，概念如何界定？都需要循著法律邏輯在一定權(quán)利范圍內(nèi)確權(quán)，NFT的流轉(zhuǎn)在法律上的確權(quán)和執(zhí)行就顯得非常重要。

關(guān)于NFT，如果原創(chuàng)作品是一張圖片，就會(huì)按照物權(quán)的原理去流轉(zhuǎn)；如果是一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，需要對(duì)數(shù)字藏品進(jìn)行相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的界定。若在之后發(fā)展過程中物權(quán)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)不足以涵蓋NFT全部范圍，可以引用中國(guó)臺(tái)灣學(xué)界的一種說法，將數(shù)字藏品稱為一種智慧，即“智慧權(quán)”。在物的基礎(chǔ)之上疊加一種智慧，混搭科技的力量，NFT未來可以給我們更多的期待和想象。

對(duì)于數(shù)字藏品的權(quán)利歸屬，不同領(lǐng)域的學(xué)者有不同觀點(diǎn)。按照傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論，智力成果權(quán)包括身份權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)，但有時(shí)NFT身份權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)是分離的，所以，在確權(quán)過程中，NFT的發(fā)行規(guī)則尤其重要。應(yīng)該確定具體規(guī)則，特別是財(cái)產(chǎn)權(quán)的劃分。財(cái)產(chǎn)權(quán)利一定要回歸作者本人，以保護(hù)著作權(quán)人的根本利益。

數(shù)字藏品涉及的監(jiān)管部門較多，因此，需要的資質(zhì)也比較多，從鑄造到發(fā)行有平臺(tái)的區(qū)塊鏈信息服務(wù)備案、交易所資質(zhì)、拍賣經(jīng)營(yíng)許可證、電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證、信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)備案、網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營(yíng)許可證、藝術(shù)品單位經(jīng)營(yíng)備案、信息網(wǎng)絡(luò)傳播視聽節(jié)目許可證、網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)許可證等9個(gè)資質(zhì)，最基本的是5個(gè)，法律資質(zhì)根據(jù)經(jīng)營(yíng)者的需要自愿申請(qǐng)。

筆者建議，在二級(jí)市場(chǎng)的層面上，應(yīng)該研究二級(jí)市場(chǎng)的交易規(guī)則，以及如何實(shí)現(xiàn)區(qū)塊鏈上智能合約的自動(dòng)執(zhí)行，數(shù)藏區(qū)塊鏈技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)要預(yù)留交易規(guī)則的接口，底層區(qū)塊鏈須增加法律屬性，解決司法確權(quán)和執(zhí)行的問題。實(shí)現(xiàn)這些內(nèi)容需要技術(shù)與法律的融合。

平臺(tái)負(fù)有保障消費(fèi)者權(quán)益的義務(wù)

這個(gè)話題既帶有傳統(tǒng)色彩又帶有現(xiàn)實(shí)意義，傳統(tǒng)是基于“一般商品”對(duì)消費(fèi)者保護(hù)的底層邏輯，現(xiàn)實(shí)是面臨這樣新型NFT的數(shù)字產(chǎn)品出現(xiàn)，如何做到在“消費(fèi)者保護(hù)”的問題上與時(shí)俱進(jìn)。

今天我們?cè)谠钪嬉暯窍?，談?wù)搶?duì)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)顯得更為重要。在宏觀政策的指導(dǎo)下，對(duì)消費(fèi)者的保護(hù)，首先需要在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)層面上做好保障；同時(shí)，無論是消費(fèi)者角度還是投資者角度，一直存在交易規(guī)則不透明的軟肋。下面，筆者從三個(gè)層面分析平臺(tái)應(yīng)盡的消費(fèi)者保護(hù)義務(wù)：

第一，對(duì)原創(chuàng)作者的審查義務(wù)，要實(shí)質(zhì)審查作品是否存在侵權(quán)的可能，未經(jīng)授權(quán)平臺(tái)不得擅自發(fā)行某個(gè)數(shù)字藏品。

第二，根據(jù)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法的規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)購物可以“七天無理由退貨”，而有些NFT平臺(tái)明示“售出概不退貨”。NFT產(chǎn)品是否適用“七天無理由退換”是一個(gè)深刻的問題。

騰訊“幻核”在關(guān)閉平臺(tái)時(shí)有一個(gè)規(guī)定，說購買者可以無條件退換，由此可見，平臺(tái)的退貨規(guī)則體現(xiàn)平臺(tái)的法治精神。

第三，交易平臺(tái)的信息披露義務(wù)，信息披露義務(wù)的內(nèi)容主要包括：披露是否獲得權(quán)利人的授權(quán)、期限、價(jià)格等各種信息，這需要行業(yè)協(xié)會(huì)制定一個(gè)信息披露一般標(biāo)準(zhǔn)。關(guān)于披露的程度，建議按照一般社會(huì)交易習(xí)慣進(jìn)行披露，如是否獲得授權(quán)、數(shù)字藏品的發(fā)行量、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行方的信息、是否可二次交易/轉(zhuǎn)讓、消費(fèi)者購買后獲得權(quán)利（著作權(quán)許可）等。

第四，關(guān)于數(shù)字藏品交易平臺(tái)退出時(shí)的信息披露。如果數(shù)字藏品交易平臺(tái)關(guān)閉，消費(fèi)者是否還擁有數(shù)字藏品呢？建議交易平臺(tái)對(duì)這種情形進(jìn)行充分的考慮，對(duì)其關(guān)閉后如何保障消費(fèi)者能夠訪問？如何欣賞其數(shù)字藏品作出相應(yīng)的安排？如將消費(fèi)者在該平臺(tái)的錢包與其他交易平臺(tái)上的錢包進(jìn)行共享互通，或者以一定的價(jià)格回收已售出的數(shù)字藏品等。

對(duì)從業(yè)者的合規(guī)建議

2022年是中央企業(yè)全面深化合規(guī)的一年，各行各業(yè)掀起了合規(guī)熱潮，體現(xiàn)了法治社會(huì)的新風(fēng)尚、新風(fēng)貌，元宇宙產(chǎn)業(yè)也不能例外。數(shù)藏企業(yè)的合規(guī)主要包含三個(gè)維度：

第一，平臺(tái)及其利益關(guān)聯(lián)者角度，首先，要遵循合法性原則，這是底線；其次，在合法基礎(chǔ)上遵循合規(guī)性原則，使產(chǎn)業(yè)的組織形態(tài)良好運(yùn)行，做到各行其道，真正實(shí)現(xiàn)法治性；最后，需要在合規(guī)前提下具備合理性，經(jīng)營(yíng)主體在行業(yè)自律的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)高度自治，提高企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，提升數(shù)藏企業(yè)的社會(huì)公信力。

第二，在投資者角度，購買此商品的人，首先要有耐心，堅(jiān)決摒棄一種“一夜暴富”的思維；其次是有理性，投資者與平臺(tái)心態(tài)的不理性可能會(huì)導(dǎo)致行業(yè)的不穩(wěn)定。

第三，在監(jiān)管者角度，從行業(yè)監(jiān)管歷史來看，監(jiān)管者對(duì)行業(yè)發(fā)展影響巨大，需要以一種審慎、包容和開放心態(tài)對(duì)待新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)，每一個(gè)新事物都會(huì)有問題，盡量避免發(fā)生“有問題就一棒子打死”的悲劇發(fā)生。希望通過社會(huì)各行各業(yè)的努力，將元宇宙及其數(shù)字藏品產(chǎn)業(yè)做到文化多元與合規(guī)相統(tǒng)一。

最后，建議平臺(tái)的經(jīng)營(yíng)者、產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)者、投資消費(fèi)者、監(jiān)管者保持一種理性的心態(tài)，對(duì)于數(shù)字藏品產(chǎn)業(yè)，在期待產(chǎn)業(yè)繁榮的同時(shí)，希望數(shù)藏產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)行業(yè)自律、平臺(tái)自治、數(shù)字化監(jiān)管相融共生，讓法律和科技人文完美共建、形成共識(shí)，促進(jìn)文化產(chǎn)業(yè)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)又快又好發(fā)展。