人因視角下國(guó)內(nèi)煤礦安全領(lǐng)域研究現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)

李紅霞，樊欣怡

(西安科技大學(xué) 管理學(xué)院，陜西 西安 710054)

煤礦作為我國(guó)的主要能源之一，尤其是黨的十八大以來(lái)，“安全生產(chǎn)事關(guān)人民福祉，事關(guān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局”的理念也使得煤礦安全問(wèn)題日趨重要。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2020年1月至7月間，全國(guó)共發(fā)生煤礦死亡事故63起、死亡88人[1]，雖然全國(guó)煤礦安全生產(chǎn)形勢(shì)向好，但煤礦安全問(wèn)題仍不可松懈。劉喜軍[2]在對(duì)2000—2018年煤礦安全事故成因分析中發(fā)現(xiàn)由人因失誤造成的事故占比很大。鑒于此，要繼續(xù)保持煤礦安全生產(chǎn)的良好態(tài)勢(shì)，從人因視角出發(fā)分析煤礦安全研究領(lǐng)域的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)是必要且有效的。人因視角下煤礦安全事故研究主要聚焦于對(duì)煤礦工人的分析，不僅是因?yàn)槊旱V的安全開(kāi)采必須依賴礦工的中介作用實(shí)現(xiàn)，更重要的是礦工是安全保護(hù)的對(duì)象，是安全生產(chǎn)的主體。鑒于此，對(duì)煤礦工人的研究學(xué)者們已有較為豐富的成果，但有關(guān)目前研究現(xiàn)狀的綜述少之又少，不利于研究有效推進(jìn)發(fā)展。為此，本文通過(guò)統(tǒng)計(jì)分析和文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法對(duì)CNKI平臺(tái)刊載的有關(guān)煤礦工人的研究文獻(xiàn)進(jìn)行分析，梳理總結(jié)出當(dāng)前研究的核心力量、熱點(diǎn)領(lǐng)域、主要方向和發(fā)展趨勢(shì)，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前研究局限，旨在提升解決有關(guān)人因造成的煤礦安全生產(chǎn)問(wèn)題的效率和針對(duì)性，為更好、有效地保證我國(guó)煤礦生產(chǎn)安全提供參考。

1 數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以中國(guó)知網(wǎng)(CNKI)數(shù)據(jù)庫(kù)作為檢索平臺(tái)，對(duì)2000—2019年間的文獻(xiàn)以“煤礦”并含“安全”作為主題詞檢索，再以“礦工”或含“煤礦工人”或含“井下員工”為主題詞在檢索結(jié)果中檢索，得到1490篇中文文獻(xiàn)。經(jīng)過(guò)對(duì)會(huì)議新聞、報(bào)告及無(wú)作者等條目進(jìn)行剔除和去重，得到1182篇中文文獻(xiàn)作為初步數(shù)據(jù)。

1.2 數(shù)據(jù)處理

Citespace作為信息可視化分析軟件，被用于科學(xué)地分析文獻(xiàn)中包含的潛在知識(shí)和邏輯結(jié)構(gòu)。[3][4]由于軟件采用WOS文本數(shù)據(jù)格式，因此CNKI的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)首先需使用內(nèi)置的Citespace數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換器進(jìn)行預(yù)處理，接著進(jìn)行去重操作后，最終得到1166條有效數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來(lái)源與處理結(jié)果見(jiàn)表1。

表1 數(shù)據(jù)來(lái)源與處理結(jié)果

1.3 研究方法

本文借助陳超美教授開(kāi)發(fā)的可視化分析軟件Citespace并對(duì)有效數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。包括年度發(fā)文統(tǒng)計(jì)分析、主要研究機(jī)構(gòu)及合作關(guān)系分析、學(xué)者發(fā)文量分析、關(guān)鍵詞分析等。以上分析有助于理解研究主題的發(fā)展變化、揭示煤礦工人研究的科研實(shí)力分布、顯示學(xué)者在領(lǐng)域內(nèi)的研究實(shí)力、揭示研究熱點(diǎn)以及前沿領(lǐng)域。

在Citespace上設(shè)定2000—2019年的時(shí)間閾值，時(shí)間切片為1年，完成閾值配置后，在目標(biāo)分析功能面板中依次選擇機(jī)構(gòu)、作者、關(guān)鍵字作為分析節(jié)點(diǎn)，繪制科學(xué)知識(shí)圖譜。

2 國(guó)內(nèi)人因視角下煤礦安全領(lǐng)域研究現(xiàn)狀

本節(jié)對(duì)篩選后的文獻(xiàn)借助Origin 2019和Citespace軟件對(duì)年度發(fā)文量、主要研究機(jī)構(gòu)、作者共現(xiàn)情況、重要文獻(xiàn)引用情況進(jìn)行圖表、圖譜繪制和分析。

2.1 發(fā)文量統(tǒng)計(jì)

文獻(xiàn)數(shù)量的增幅反映了該領(lǐng)域的研究水平及發(fā)展速度[4]，20年間的有效文獻(xiàn)數(shù)量為1166篇。年度發(fā)文數(shù)變化與累計(jì)發(fā)文數(shù)的趨勢(shì)圖如圖1所示。

圖1 2000—2019年度發(fā)文數(shù)與累計(jì)發(fā)文數(shù)

由圖1可知，2000—2019年間與煤礦工人相關(guān)研究發(fā)文量呈上升趨勢(shì)且大致可分為3個(gè)區(qū)間。2000—2004年間發(fā)文數(shù)量不足10篇，表明該時(shí)間段學(xué)者對(duì)煤礦工人的重視程度不高。圖1可清晰看出2005—2006年間的發(fā)文量呈雙倍增長(zhǎng)。2005—2011年度區(qū)間內(nèi)發(fā)文數(shù)量顯著上升，表明煤礦工人在煤礦安全生產(chǎn)中的重要性逐步受到學(xué)者們關(guān)注。2012—2019年間發(fā)文數(shù)量呈震蕩上升趨勢(shì)，該區(qū)間內(nèi)的發(fā)文量較前一階段呈現(xiàn)較小的增長(zhǎng)趨勢(shì)，2014與2016年發(fā)文量超100篇，說(shuō)明學(xué)者們對(duì)于煤礦安全生產(chǎn)中煤礦工人的關(guān)鍵作用更加重視，未來(lái)對(duì)煤礦工人的研究也將保持持續(xù)發(fā)展的態(tài)勢(shì)。

2.2 研究機(jī)構(gòu)共現(xiàn)

研究機(jī)構(gòu)共現(xiàn)分析可明確煤礦工人研究的核心科研力量。研究機(jī)構(gòu)共現(xiàn)圖譜如圖2所示。2000—2019年間發(fā)文量排名前10的研究機(jī)構(gòu)見(jiàn)表2。為了更加明確機(jī)構(gòu)研究力量的演變和布局，對(duì)排名前四的機(jī)構(gòu)近10年發(fā)文量年度變化進(jìn)行對(duì)比分析，如圖3所示。

圖2 2000—2019年人因視角下煤礦安全研究機(jī)構(gòu)共現(xiàn)圖譜

表2 人因視角下煤礦安全研究發(fā)文量排名前10機(jī)構(gòu)

圖3 領(lǐng)域內(nèi)排名前4機(jī)構(gòu)年度發(fā)文量

如圖2和表2所示，遼寧工程技術(shù)大學(xué)、太原理工大學(xué)、安徽理工大學(xué)、西安科技大學(xué)發(fā)文量處于領(lǐng)先位置，這四所機(jī)構(gòu)形成了國(guó)內(nèi)煤礦工人研究領(lǐng)域的主要研究機(jī)構(gòu)。其中遼寧工程技術(shù)大學(xué)工商管理學(xué)院發(fā)文量位居第一，占總發(fā)文量的2.23%。節(jié)點(diǎn)間的連線代表機(jī)構(gòu)間的合作關(guān)系，由圖2可以看出，研究合作常見(jiàn)于同一高校的不同學(xué)院，但不同高校間的連線很少，合作的緊密程度有待加強(qiáng)。分析出的機(jī)構(gòu)間合作緊密程度較低的現(xiàn)狀，一定程度上反映出目前研究存在知識(shí)互通交流欠缺的問(wèn)題。

2.3 作者共現(xiàn)

作者共現(xiàn)能識(shí)別核心作者及作者間的合作關(guān)系，對(duì)核心作者的研究成果進(jìn)行梳理可以明晰領(lǐng)域內(nèi)研究現(xiàn)狀和方向。本文對(duì)2000—2019年間領(lǐng)域內(nèi)發(fā)文量排名前10的研究學(xué)者進(jìn)行了梳理(表3)。

表3 煤礦工人研究領(lǐng)域排名前10的作者

在Citespace 5.5 R2界面中，使用Pathfinder算法共統(tǒng)計(jì)了2000—2019年92位核心作者，發(fā)表文獻(xiàn)310篇，占發(fā)文總量的26.6%，占比未達(dá)到50%，從一定程度上反映出煤礦工人研究領(lǐng)域核心作者群還有待穩(wěn)定。

如表3所示，領(lǐng)域內(nèi)針對(duì)煤礦工人的研究基本以同一高校的學(xué)者組成的研究團(tuán)體進(jìn)行合作和導(dǎo)師與學(xué)生間的合作為主，而跨高校作者合作較少，此現(xiàn)象可能成為制約研究水平和發(fā)展速度的因素。盡管如此，結(jié)合表3還是可以看出以栗繼祖、田水承、李乃文為代表的研究學(xué)者正逐步推動(dòng)有關(guān)煤礦工人研究的進(jìn)展，他們的發(fā)文量分別占文獻(xiàn)總量的1.97%、1.63%、1.11%。

2.4 基于引用數(shù)的重要文獻(xiàn)

本節(jié)著重分析煤礦工人研究領(lǐng)域重要文獻(xiàn)的引用情況。從CNKI獲取2000—2019年間的煤礦工人相關(guān)文獻(xiàn)，統(tǒng)計(jì)引用最高的十篇文獻(xiàn)，見(jiàn)表4。

表4 重要文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)

2011年發(fā)表在西安科技大學(xué)學(xué)報(bào)上的“礦工不安全行為影響因素分析及控制對(duì)策”被引用數(shù)最高，該論文對(duì)礦工不安全行為的影響因素集進(jìn)行權(quán)重計(jì)算排序，結(jié)果發(fā)現(xiàn)外部因素中的家庭因素和內(nèi)部因素中的心理因素影響最為顯著，獲得眾多學(xué)者的認(rèn)可。由其他高被引文獻(xiàn)可以看出當(dāng)前研究主要集中在對(duì)不安全行為、不安全心理致因因素的探討。其中被引量大于100次的文獻(xiàn)中關(guān)于不安全行為的研究占83%，可見(jiàn)有關(guān)礦工不安全行為的研究占據(jù)主要地位，這10篇文獻(xiàn)對(duì)領(lǐng)域內(nèi)其他學(xué)者研究也起到引領(lǐng)作用。

3 研究熱點(diǎn)及演化趨勢(shì)

本節(jié)對(duì)有效文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行關(guān)鍵詞共現(xiàn)和關(guān)鍵詞突現(xiàn)分析，以此對(duì)人因視角下煤礦安全研究的熱點(diǎn)、趨勢(shì)和前沿主題進(jìn)行總結(jié)。

3.1 基于關(guān)鍵詞的研究熱點(diǎn)

利用Citespace對(duì)1166篇文獻(xiàn)進(jìn)行關(guān)鍵詞共現(xiàn)，節(jié)點(diǎn)越大代表關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻次越高，可以看出“礦工”頻次最高。圍繞“礦工”衍生出“不安全行為”、“安全生產(chǎn)”、“安全管理”、“安全心理”、“不安全心理”等位居前列的關(guān)鍵詞，說(shuō)明人因視角下煤礦安全研究熱點(diǎn)主要集中在針對(duì)煤礦工人群體的不安全行為、安全生產(chǎn)、安全管理、礦工心理的研究，其中“不安全行為”是最高頻的關(guān)鍵詞。圍繞這些關(guān)鍵詞，學(xué)者們對(duì)其影響因素進(jìn)行分析探討，“影響因素”和“對(duì)策”是研究的主要內(nèi)容和方向，“結(jié)構(gòu)方程模型”和“博弈分析”是使用最多的研究方法。

3.2 研究趨勢(shì)及前沿

運(yùn)用Citespace軟件繪制的關(guān)鍵詞突現(xiàn)圖譜如圖4所示，它反映了領(lǐng)域內(nèi)的研究前沿和走向。可以看出自2012年起，煤礦工人的心理健康、影響因素、安全行為、不安全行為、險(xiǎn)兆事件、結(jié)構(gòu)方程模型開(kāi)始受到更廣泛的關(guān)注，其中不安全行為、影響因素、險(xiǎn)兆事件、結(jié)構(gòu)方程模型的熱度持續(xù)至今。在2012—2019年間，研究者們更加聚焦心理學(xué)領(lǐng)域，對(duì)于煤礦工人的研究問(wèn)題更加細(xì)化，研究角度更加豐富，研究方法更加多樣。

圖4 關(guān)鍵詞突現(xiàn)

4 討 論

經(jīng)上述分析發(fā)現(xiàn)，人因視角下煤礦安全領(lǐng)域的研究主要關(guān)注兩大類，一是管理層面有關(guān)煤礦工人的研究；二是從個(gè)體角度出發(fā)，研究礦工的行為機(jī)理、探究不安全行為的影響因素。第一類的研究主要集中在管理者和管理組織，涵蓋了管理者的領(lǐng)導(dǎo)力、安全文化、安全培訓(xùn)、組織支持等方面。第二類的研究重點(diǎn)是對(duì)礦工不安全行為的研究，其核心是對(duì)礦工的心理研究。

4.1 管理層面研究成果

管理層面的研究又可繼續(xù)細(xì)分為以下三個(gè)角度。

1)作業(yè)環(huán)境管理角度。畢作枝[6]、楊光林[7]、蘭國(guó)輝[8]等人從環(huán)境角度出發(fā)，探討了煤礦作業(yè)環(huán)境，如溫度、濕度、照明、色彩、噪聲、飲食等對(duì)礦工不安全行為的影響，發(fā)現(xiàn)不適宜的環(huán)境會(huì)使礦工的生理參數(shù)和心理狀態(tài)發(fā)生消極變化從而產(chǎn)生不安全行為。此角度主要采用實(shí)驗(yàn)和量表的方法，對(duì)礦工的生理指標(biāo)和心理狀態(tài)進(jìn)行測(cè)量和評(píng)估，以此識(shí)別判斷出不安全行為產(chǎn)生的外部條件。

2)管理者角度。主要從安全領(lǐng)導(dǎo)力、安全培訓(xùn)等方面進(jìn)行研究。宮運(yùn)華、朱亞威[9]和李廣利[10]通過(guò)探究管理者針對(duì)安全問(wèn)題對(duì)礦工施加影響力的互動(dòng)過(guò)程明確了領(lǐng)導(dǎo)力結(jié)構(gòu)、事故的發(fā)生機(jī)理。張麗燕[11]、歐陽(yáng)瑜瓊[12]探討了影響煤礦工人安全培訓(xùn)和其有效性的因素，提出了改善我國(guó)煤礦安全培訓(xùn)水平和有效性的相關(guān)建議。

3)組織管理角度。主要探討安全氛圍、安全承諾、安全文化等因素對(duì)于礦工不安全行為發(fā)生的影響。屈巖[13]、汪劉凱[14]采用SEM法分別對(duì)煤礦井下安全氛圍影響因素和其溢出效應(yīng)進(jìn)行分析研究。薛韋一[15]探討了組織管理因素中的組織公平、組織支持、組織安全態(tài)度和生產(chǎn)任務(wù)與不安全心理間的關(guān)系。馬健[16]探索了安全承諾對(duì)礦工安全行為的影響及其作用機(jī)制。管理者和組織管理這兩個(gè)角度的研究主要采用問(wèn)卷調(diào)查和量表的方法，通過(guò)實(shí)地調(diào)研，結(jié)合定性分析和模擬仿真軟件探討各因素與不安全行為的關(guān)系。

4.2 礦工行為研究成果

人因視角下煤礦安全研究領(lǐng)域的研究重點(diǎn)集中體現(xiàn)在對(duì)煤礦工人不安全行為的研究，熱點(diǎn)領(lǐng)域表現(xiàn)在對(duì)影響礦工產(chǎn)生不安全行為的因素的研究。礦工個(gè)體影響因素研究的主要文獻(xiàn)見(jiàn)表5。

表5 礦工個(gè)體因素

在對(duì)礦工個(gè)體因素的探討中，學(xué)者們使用了豐富的理論和方法，為人因視角下煤礦安全領(lǐng)域研究做出了重要貢獻(xiàn)。在對(duì)工作壓力因素的研究中，通過(guò)構(gòu)建關(guān)系模型并運(yùn)用諸如結(jié)構(gòu)方程建模[17][20]或基礎(chǔ)理論的分析推演[18]對(duì)工作壓力影響行為安全的機(jī)理和深層邏輯進(jìn)行更加系統(tǒng)的探討。在探究情緒與不安全行為的關(guān)系研究中，運(yùn)用馬斯洛需求層次理論[21]、行為和生理學(xué)參數(shù)實(shí)驗(yàn)測(cè)量方法[22]、問(wèn)卷調(diào)查和回歸分析[23]、結(jié)構(gòu)方程模型構(gòu)建二階驗(yàn)證性因子分析模型與因果關(guān)系路徑分析模型[24]，探討需求度、主觀幸福感、工作滿意度等不同情緒態(tài)度下礦工行為的變化差異。在對(duì)煤礦工人工作倦怠研究中，主要通過(guò)構(gòu)建關(guān)系模型[25]、基于量表(心理資本量表PCQ-24、工作倦怠量表MBI-GS[26]、SCL-90量表[28]并結(jié)合回歸分析探討工作倦怠與不安全行為的關(guān)系，對(duì)有效減少工作倦怠產(chǎn)生提供了科學(xué)建議。另外在對(duì)礦工性格的研究中，朱本亮[29]通過(guò)癥狀自評(píng)量表、心理測(cè)試系統(tǒng)分析發(fā)現(xiàn)一線礦工在抑郁、人際關(guān)系敏感、偏執(zhí)因子中分?jǐn)?shù)偏高，這對(duì)在煤礦安全生產(chǎn)中對(duì)一線礦工進(jìn)行必要的心理干預(yù)有較高的實(shí)踐意義。值得一提的是，在對(duì)疲勞與不安全行為的研究中，通過(guò)測(cè)定礦工勞動(dòng)負(fù)荷與疲勞指數(shù)[31]、構(gòu)建不安全行為與疲勞測(cè)量系統(tǒng)[32]、基于神經(jīng)管理學(xué)和安全管理學(xué)理論與方法的事件相關(guān)電位(ERP)測(cè)量系統(tǒng)[33]等更加科學(xué)準(zhǔn)確的方法發(fā)現(xiàn)疲勞對(duì)事故發(fā)生率、生理指標(biāo)、腦電信號(hào)影響顯著，更加客觀精準(zhǔn)地證實(shí)了減輕疲勞在煤礦安全中的重要性。

綜上，學(xué)者們對(duì)于礦工不安全行為研究主要包括：①利用多種方法、理論識(shí)別出礦工情緒、心理狀態(tài)、行為意向，判定礦工行為的安全狀態(tài)；②通過(guò)構(gòu)建模型得出不安全行為致因因素或機(jī)制分析不安全行為的心理過(guò)程；③借助實(shí)驗(yàn)設(shè)備或仿真系統(tǒng)對(duì)煤礦工人行為進(jìn)行測(cè)試、模擬。隨著研究的深入，學(xué)者們不再局限于安全管理、安全行為領(lǐng)域，而是更加聚焦于從心理學(xué)角度切入。于淼研究了僥幸麻痹心理對(duì)預(yù)測(cè)安全事故的顯著作用[44]、劉玉姣[45]重新計(jì)算得出SCL-90新常模，提供了新的礦工心理健康測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)。

5 總結(jié)與展望

1)人因視角下煤礦安全領(lǐng)域研究的核心科研力量初步形成，但目前領(lǐng)域內(nèi)不同機(jī)構(gòu)及作者間合作的緊密度需要加強(qiáng)。

2)人因視角下煤礦安全領(lǐng)域研究重點(diǎn)和熱點(diǎn)聚焦在不安全行為、不安全心理致因因素的探討。研究采用的方法更加多樣，包括結(jié)構(gòu)方程模型、層次分析法、調(diào)查問(wèn)卷、量表、模擬仿真、系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)、腦電實(shí)驗(yàn)等。

3)隨著煤礦安全生產(chǎn)研究的深入，學(xué)者們不再局限于安全管理、安全行為領(lǐng)域，研究的側(cè)重點(diǎn)更加聚焦心理學(xué)領(lǐng)域。

現(xiàn)階段人因視角下煤礦安全領(lǐng)域的研究處于快速發(fā)展階段，由于影響人心理和行為的因素非常復(fù)雜，所以未來(lái)在研究人為因素時(shí)應(yīng)更加關(guān)注采用何種方法可以合理將因素量化以達(dá)到有效的驗(yàn)證結(jié)果以及如何探討因素間的共同作用對(duì)于礦工行為的影響。近年來(lái)學(xué)者們的研究由行為理論到認(rèn)知心理學(xué)再到認(rèn)知神經(jīng)學(xué)的趨勢(shì)開(kāi)始逐漸顯現(xiàn)，未來(lái)有望借助更具優(yōu)勢(shì)的神經(jīng)測(cè)量工具從根本上揭示礦工的行為機(jī)理。