淺談人文社科類高校橫向科研項目管理的問題與對策

王欣沫

（對外經濟貿易大學，北京 100029）

一、引言

黨的十八大以來，隨著創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的深入開展和落實，各高校越來越多的科研成果在經濟建設中得到了運用，實現(xiàn)了產、學、研的有機結合。近年來，各高校橫向科研項目的數(shù)量顯著增長，但同時高校在橫向項目管理工作中存在的短板也顯現(xiàn)了出來。近年來，教育部黨組，國務院辦公廳相繼印發(fā)了《關于抓好賦予科研管理更大自主權有關文件貫徹落實工作的通知》和《關于改革完善中央財政科研經費管理的若干意見》，不斷強調擴大科研項目經費管理自主權、加大科研人員激勵力度的重要性。2022 年在《國家“十四五”時期哲學社會科學發(fā)展規(guī)劃》中提出了加快構建中國特色哲學社會科學的戰(zhàn)略任務，哲學社會科學的發(fā)展越來越被重視。不同于理工類院校，人文社科類院?？蒲腥藛T在進行項目研究時更多的是腦力和智力的付出。在新形勢下，如何結合學科特點充分釋放政策紅利，做好科研管理工作的“加、減法”，切實激發(fā)科研人員的創(chuàng)新動力和活力，增強科研人員的獲得感，是各高?？蒲泄芾砉ぷ髡咝枰伎己吞剿鞯闹匾n題。

本文將依據(jù)橫向科研項目的特點和定位，結合人文社科類高校學科發(fā)展的特點以及D 大學在“賦予科研管理更大自主權” 措施落實方面的情況進行深入分析，對高校橫向項目的管理工作提出一些建議和思考。

二、橫向科研項目的特點與作用

一般來看，橫向科研項目主要以委托和協(xié)議的形式開展。各級政府部門和企事業(yè)單位會委托高校科研人員解決工作中的實際問題。因此，橫向科研項目在科學研究和服務社會方面發(fā)揮著重要的作用。

（一）橫向科研項目的特點

橫向項目與縱向項目在過程管理方面有明顯的不同，縱向項目的管理有相應的指導性文件，而橫向項目是不可預見的。與縱向項目相比，橫向項目具有以下幾個明顯的特點：

1.簽訂合同的隨時性

通常，縱向科研項目申報是由各高?？蒲泄芾聿块T根據(jù)項目主管部門下達的申報通知統(tǒng)一組織進行。這類申報是有組織、有計劃的科研項目申報過程。而橫向項目則是先有需求產生，委托單位根據(jù)工作中的實際需求自發(fā)地委托高校的科研人員進行項目研究工作。委托單位的需求不具有可預見性和計劃性，因此高校的科研管理部門無法預測和預先組織申報。

2.經費到賬的不確定性

縱向項目的撥款是按照相應指導文件進行的，嚴格按照管理文件中不同階段的撥款比例進行劃撥。與縱向項目有所不同，橫向項目的進行是建立在項目負責人與項目委托方相互信任的基礎上，在項目委托協(xié)議中約定經費的支付時間和支付方式。因此，部分橫向項目可能會出現(xiàn)未按照合同約定時間點支付經費、合同生效后未見經費到賬、項目延遲結題結賬和續(xù)簽合同等情況。

3.委托方需求的急迫性

縱向項目的執(zhí)行是有固定周期的，而橫向項目多數(shù)由企事業(yè)單位根據(jù)其自身發(fā)展的需要隨時發(fā)出研究需求，項目的合同執(zhí)行周期也是長短不一。對于長期合作，持續(xù)為企事業(yè)單位提供服務的項目，合同執(zhí)行周期可能是1 年甚至更長；對于應急性的委托項目，通常委托方急于在短時間之內完成相應的管理流程來獲得成熟的科研成果以解決其急迫的需求，保證在有效的時間內獲得最大的經濟收益。

4.經費使用范圍更加寬泛

眾所周知，像國家社會科學基金項目、國家自然科學基金資助項目等縱向科研項目均根據(jù)其自身項目的研究特點，分別制定了比較完善的資金管理辦法。在經費的列支標準、使用范圍等方面都更加明確和詳細。而橫向項目則不同，特別是經費來源是社會資金的項目通常需要高?？蒲腥藛T以勞務和成果進行交付。委托方則更加關注成果的經濟效益。在經費支出方面也比較偏向于雙方合作，經費的使用范圍相比縱向科研項目會更加寬泛。

（二）橫向科研項目的作用

2017-2021 年教育部科技司編制的《高等學?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》（以下簡稱《匯編》）中的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，在2016-2020 年期間，教育部直屬高校的科研經費中非財政性質的資金總數(shù)持續(xù)攀升，由2016 年的236.55 億元增加至2020 年的338.44 億元。2016-2020 年期間，教育部直屬高校的科研經費中非財政性質資金占比約30.40%。由此可見，橫向科研項目在高校科研工作中發(fā)揮著重要的作用，同時橫向科研項目經費也是中央財政縱向科研項目經費的有力補充和支持。

人文社科類院校的科研成果可以為各級政府和企事業(yè)單位的發(fā)展提供腦力支持。首先，橫向科研項目一般更加偏重于應用研究，可以與社會經濟相結合服務于企事業(yè)單位，為其發(fā)展提供建議和指導。不斷增強高校科研成果對社會經濟發(fā)展的助力，也是高校科研成果轉化的重要方式。其次，加深高校與企業(yè)的合作，擴大高校的科研平臺，可以傳播高校的精神與文化，豐富了高校文化傳播的方式和手段。因此，優(yōu)化人文社科類院校橫向科研項目的管理，完善橫向科研項目的管理體系和制度建設，正確引導高校橫向科研項目的良性可持續(xù)發(fā)展，是高?？蒲泄芾砉ぷ髦胁豢珊鲆暤闹匾獌热莺铜h(huán)節(jié)。

三、橫向科研項目管理中存在的主要問題

一直以來，各高校在橫向科研項目管理工作中存在“過松”或“過緊”兩種現(xiàn)象。無論哪一種現(xiàn)象的出現(xiàn)都會制約高校橫向科研工作的發(fā)展，無法發(fā)揮其相應的作用。總結起來，目前高校橫向科研項目的管理工作中主要存在以下幾點顯著的問題。

（一）橫向科研項目管理制度不健全

近年來，中辦、國辦和教育部出臺了一系列關于完善科研經費管理的文件，使得各高校開始逐漸重視橫向項目的規(guī)范化和科學化管理。但是，各高校依然存在缺乏獨立的管理辦法。與理工類高校經費管理特點不同，這類問題在人文社科類高校中更為突出。通過匯總瀏覽一些高校相應項目管理辦法和經費管理辦法可以發(fā)現(xiàn)，大部分人文社科類高校并沒有制定獨立的橫向科研項目管理辦法，在經費管理辦法中只是對橫向項目經費的開支范圍、限定比例等方面做了簡單的界定。與縱向項目相比，橫向項目的管理制度體系仍不完整，在實際的工作中只能按照以往工作經驗進行，尚無法做到有充分的制度依據(jù)。

（二）橫向科研項目經費管理不合理制約其發(fā)展

2016 年，《關于及進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》文件明確了，高校和科研單位以市場委托等方式獲取的橫向科研經費應納入該單位財務統(tǒng)一進行管理。項目承擔單位應按照委托合同的約定條款對經費管理和使用。在此階段，許多高校因為沒有獨立的橫向課題管理以及經費管理的規(guī)范性文件，存在對橫向科研項目的經費管理不夠細致和嚴謹?shù)那闆r。事實上，對于橫向科研經費的管理無論“過松”或“過緊”都不利于高校橫向科研的發(fā)展。如果“過松”的管理橫向科研項目經費，容易出現(xiàn)項目負責人利用項目來套取科研經費、違背國家方針政策的支出經費甚至違法亂紀等現(xiàn)象。如果管理“過緊”，極易忽視橫向科研項目本身的屬性，不具有針對性，束縛科研人員的手腳，影響高?？蒲腥藛T的積極性。

（三）缺少對接平臺導致橫向科研成果轉化不順暢

目前許多高?？蒲腥藛T面臨科研成果無法轉化的困境，一方面是由于當?shù)亟洕脑?，例如目前東北地區(qū)成果轉化率較低。酒香也怕巷子深，優(yōu)秀的科研成果受地理環(huán)境和所處地區(qū)經濟條件的限制，無法實現(xiàn)轉化。而到了經濟發(fā)展較好的江浙、兩廣地區(qū)就變得炙手可熱。另一方面，由于科研人員自身資源有限，缺少與需求方對接平臺，沒有對接的機會。優(yōu)秀的成果得不到好的宣傳導致其無法轉化。因此，還要依靠于更多的平臺幫助優(yōu)秀的科研成果實現(xiàn)其價值。

（四）橫向科研項目管理程序復雜降低了科研人員的積極性

在中央加強科研經費管理之后，一些高校存在橫向科研項目日常管理特別是經費管理程序冗雜的問題。比如，項目立項后經費預算不允許調整或分項費用預算調整程序復雜、經費報銷流程繁瑣，經費報銷所需各類證明材料復雜等問題。這樣剛性的管理方式不符合橫向科研活動探索性和不確定性的內在規(guī)律和特點，極易降低科研人員的積極性和創(chuàng)造力，從而制約了橫向科研項目的發(fā)展。近年來，我國政府圍繞“放管服”這一命題提出了一系列改革的措施，明確了“放”是要簡政放權，也就是政府將科研經費管理的部分權限下放給學校，同時學校也要將部分權限下放給項目負責人；“管”是要放管結合，在權力下放的同時對高?？蒲薪涃M管理的行為進行監(jiān)督；“服”則是指優(yōu)化服務，即通過強化服務、優(yōu)化服務的方式來改善科研環(huán)境，增強科研人員的幸福感和獲得感，減輕科研人員的負擔。

（五）橫向科研項目過程管理和結項管理不善

近年來，各高校不斷加強縱向科研項目的過程管理和結項管理，在橫向項目管理工作中依然存在重視合同簽訂，忽視過程管理和結題驗收的情況。簽訂合同是橫向項目立項的唯一依據(jù)，合同存檔是項目管理的重要環(huán)節(jié)，但是在項目進行過程中因市場、政策等因素而導致的研究計劃要素發(fā)生變更的情況一般科研管理工作者無法直接得知，需要項目負責人告知，存在信息不對稱和過程管理缺位?？蒲腥藛T通常更重視橫向科研項目經費的入賬使用。當項目合同任務完成后，科研人員往往不重視對管理部門進行項目執(zhí)行情況的總結和匯報?？蒲泄芾聿块T缺少橫向科研項目結項管理的抓手，也沒有及時跟進項目結項情況，出現(xiàn)結項管理不善的問題。

四、在“抓好賦予科研管理更大自主權”方面的舉措

從2020 年起，為貫徹落實各項文件要求，D 大學進行了多次廣泛深入的調研，積極優(yōu)化科研管理和服務工作，多次修訂和完善相關制度，進一步打造和諧的科研氛圍，讓科研人員有更強的獲得感。在此以D 大學為例，列舉在橫向科研項目管理方面提出的幾點重要舉措。

（一）提高科研人員業(yè)務經費標準，采用住宿包干制度

對于橫向科研經費不再限制城市間往返乘坐交通工具艙位和座席等級，并在一定天數(shù)范圍內住宿費包干使用。住宿費包干制度可以大大減少經費報銷手續(xù)和證明材料，此制度是D 大學落實賦予科研人員更大自主權的重要措施。不容忽視的是，住宿費包干制度在具體實施過程中，容易出現(xiàn)科研人員虛假報銷，套取科研經費的現(xiàn)象，為此D 大學限定了包干使用的天數(shù)范圍。此項措施在“放”的同時，也明確了相應部門有“管”的責任。

（二）下放簽字權限，簡化報銷手續(xù)

經過廣泛調研發(fā)現(xiàn)，項目負責人負責制是目前高校橫向科研項目管理中被普遍運用。學校簡政放權，將經費使用的部分權限下放給項目負責人，給科研人員松綁。與此同時，項目負責人是經費使用的第一責任人，需要對經費支出的真實性和合理性承擔全部責任。因此，D 大學在簡化經費報銷手續(xù)方面做出了一定的突破，對于一些情況下科研經費的支出，將審批權限由財務處負責人下放至項目負責人。但項目負責人仍應樹立科研經費是屬于學校而非個人的意識。項目負責人應熟知學校經費管理規(guī)定，保證經費的使用要符合學校文件要求。項目負責人要有責任意識，應自覺接受上級有關部門和學校的監(jiān)督和審計，強化自我約束和自我規(guī)范。

（三）加強科研管理信息化建設

在當前這個信息化時代，高校的科研管理工作也不是一成不變的，科研管理工作者也需要不斷開拓創(chuàng)新。信息化建設對于提高科研管理和服務水平，提升服務效率都具有重要的意義。由于科研項目的立項，科研經費的入賬、審批、報銷等需要涉及科研處、采招部門、財務處、資產處甚至于國際處等多個高校內部部門，在辦理項目申報、項目立項、財務建賬、經費報銷時，需要重復提供材料、多次跑腿，辦理各項手續(xù)需要消耗大量的時間。在這方面，D 大學持續(xù)增加科研管理信息化建設的投入，加快開發(fā)橫向課題信息錄入模塊，開發(fā)科研績效發(fā)放模塊，完善財務預算模塊。通過這些模塊的建設，力爭做到管理制度、項目信息、經費使用情況等在系統(tǒng)中一目了然，簡化管理流程，提升服務水平。

（四）適當拓寬橫向科研經費使用范圍和提高人員費、餐費比例

根據(jù)中共教育部黨組文件的精神實質，在橫向科研經費的使用范圍和比例限制方面做了適當?shù)恼{整。從D 大學人員費用的實施效果來看，人員費用相關科目設置后科研人員承接縱向二類/橫向項目的顯著性激勵作用。本著“蓄水養(yǎng)魚”的原則，促進“雙一流”學科建設，在國家政策允許的條件下，D 大學對餐費和人員費相應科目的比例做了適當提高。

（五）適當提高間接費用比例

績效支出是對科研項目研究團隊成員智力支出的報酬。根據(jù)上級下發(fā)文件的要求，同時考慮到人文社科類高?？蒲腥藛T在項目研究過程中更多的是智力付出，對間接經費的比例進行了調整。適當提高間接經費中績效支出的比例對提升科研人員的幸福感與獲得感有明顯的作用。同時，能夠激發(fā)科研人員的創(chuàng)造力和創(chuàng)新力。

五、加強高校橫向科研項目管理的建議

高校橫向科研項目管理需要以科學的管理方法為基礎，堅持以人為本的理念，不斷的優(yōu)化管理服務，提升管理和服務的能力和水平。同時，要堅持問題導向，在工作中及時發(fā)現(xiàn)問題，及時解決問題，進一步營造輕松的橫向科研活動的環(huán)境和氛圍。

（一）建立規(guī)范的橫向科研管理制度

制度是管理的基礎，各高校應仔細研讀自2016 年以來政府部門下發(fā)的相應的管理文件，深入理解準確把握文件的精神內涵，同時針對本校橫向項目管理中的實際問題，修訂或制定有長遠意義的、系統(tǒng)的、獨立的橫向科研項目管理制度和橫向科研經費管理制度。

制度的建立不僅能夠規(guī)范科研管理部門的管理流程，完善的管理制度還可以很大程度上提高科研人員參與橫向科研活動的積極性。因為只有真正做到有據(jù)可循、管理有序、獎懲有法、科學管理，才能夠落實高校管理工作者服務意識和監(jiān)督責任，創(chuàng)造和諧的科研環(huán)境；也能夠激勵科研人員更多地投入到橫向科研活動中，將科學研究轉化為經濟效益，促進高?？蒲泄ぷ鞯陌l(fā)展，更好地為社會經濟服務。

（二）提升服務水平、優(yōu)化科研管理隊伍

在黨的十九大報告中特別提出了“工匠精神”，告訴人們要干一行、愛一行、鉆一行。高校的科研管理工作者也應具有“工匠精神”，強化服務意識，想科研人員之所想，急科研人員之所急。要做到在管理工作中發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，不斷提升服務能力。

高校的科研管理工作的發(fā)展需要依靠高素質的科研管理工作團隊。各高校應定期組織相關政策的學習，支持管理人員參加相關的業(yè)務培訓。同時管理人員也應自行通過多種形式加強業(yè)務學習，不斷提示管理水平，切實為科研人員做好服務。

（三）建立適度靈活的經費管理制度

橫向項目自身的特點決定了課題經費的使用有其特殊性和多樣性。如果參照縱向科研經費的管理方式，“過緊”的管理，則會導致管理忽視橫向科研項目的獨特性，打擊科研人員的積極性與創(chuàng)造力。因此，高校應結合本校實際情況、學科發(fā)展的特點以及本校橫向科研項目規(guī)模和數(shù)量，在不違反國家規(guī)范性文件要求的基礎上，建立適度寬松并且行之有效的橫向科研經費管理辦法。在橫向科研經費管理辦法中應明確經費管理模式、經費開支范圍和比例限制。經費管理部門應把握好“橫向經費的管理既不能過于死板，又不能不加約束的任其行事”這一原則，在管理文件中真正體現(xiàn)出橫向經費管理靈活有度特點。

（四）強化過程管理和結項管理

橫向項目過程管理常常被科研管理工作者忽視。由于橫向項目簽訂合同隨時性和委托方需求急迫性的特點，在項目研究過程中，更容易受到市場環(huán)境、政策環(huán)境等因素影響。當市場或政策環(huán)境等因素發(fā)生變化時，項目要素可能會隨之變化，科研管理人員需要及時跟蹤確認并備案調整。加強項目過程管理能夠有效地維護學校、項目負責人、項目委托方三方權益。同時，橫向項目結項管理也是不可或缺的，在項目結題收尾階段科研管理部門需及時跟進，確保項目能夠如期結題，經費如期結賬。

（五）加大宣傳力度促進成果轉化

高校的科研管理工作者應積極推動高校的產學研合作，與相關部門取得聯(lián)系對提高學校科研成果轉化率有積極作用。人文社科類高?？蒲泄芾砉ぷ髡哌€應結合相應學科特點，推動建立科研人員與需求方溝通的平臺，多方聯(lián)動，積極配合，為高?？蒲腥藛T成果轉化尋求更多的機會，促使高校的優(yōu)秀科研成果得以轉化，使得高?？蒲惺聵I(yè)有更好的發(fā)展。

六、結語

自“十三五”以來，人文社科類高?？蒲袆?chuàng)新工作還存在諸多的困難與瓶頸，持續(xù)能力較弱，橫向科研項目的發(fā)展雖然有一定數(shù)量的增長，但依然缺少重大突破點。橫向科研項目發(fā)展的數(shù)據(jù)是衡量高校服務社會發(fā)展的重要指標，大力發(fā)展橫向科研項目是提升高?？蒲兴胶椭鹊闹匾緩?，而項目管理水平是橫向科研項目發(fā)展的基石。要想使得人文社科類高校橫向科研事業(yè)有更明顯的進步，科研成果轉化率明顯提高，還需要高?？蒲泄芾砉ぷ髡咴陧椖抗芾?、經費管理、成果轉化等方面不斷鉆研，促使高?？蒲惺聵I(yè)長足穩(wěn)定的發(fā)展。