德國(guó)國(guó)家開放獲取項(xiàng)目研究及啟示*

周雷 張士運(yùn)

（1. 北京市科學(xué)技術(shù)研究院科技情報(bào)研究所，北京 100044；2. 開放科學(xué)國(guó)際創(chuàng)新聯(lián)盟，北京 100044）

早在1991年，預(yù)印本網(wǎng)站arXiv將尚未經(jīng)過(guò)同行評(píng)審的物理學(xué)和計(jì)算機(jī)等領(lǐng)域的論文供讀者免費(fèi)閱讀，開啟了學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的開放獲?。∣pen Access）[1]。2002年，《布達(dá)佩斯開放獲取計(jì)劃》首次提出了開放獲取的概念，提出推動(dòng)科技文獻(xiàn)的開放獲取。2003年德國(guó)馬普學(xué)會(huì)（Max Planck Gesellschaft）發(fā)起召開了柏林會(huì)議，通過(guò)了《柏林宣言》，擴(kuò)充了布達(dá)佩斯計(jì)劃的內(nèi)容[2]。此后，很多政府、資助機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)團(tuán)體等制定了相關(guān)的開放獲取政策，并付諸實(shí)踐，各類OA論文數(shù)量增長(zhǎng)迅速，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)蓬勃興起，取得了一定的成效。2016年和2018年，德國(guó)馬普學(xué)會(huì)以及歐洲多個(gè)研究資助機(jī)構(gòu)成立的聯(lián)盟cOAlition S又分別發(fā)起了“OA2020”計(jì)劃和S計(jì)劃，更大規(guī)模的開放獲取運(yùn)動(dòng)逐步開始。發(fā)起方邀請(qǐng)全球高校、研究機(jī)構(gòu)、資助者、圖書館和出版商共同努力，試圖將傳統(tǒng)訂閱模式轉(zhuǎn)換為開放獲取模式，或是采用更加激進(jìn)的手段，加速現(xiàn)有學(xué)術(shù)期刊向開放獲取模式轉(zhuǎn)化[3]。隨著全球開放獲取運(yùn)動(dòng)和S計(jì)劃的推進(jìn)，其他國(guó)家也都采取了一系列相關(guān)行動(dòng)，呈現(xiàn)出開放獲取實(shí)現(xiàn)形式和支持措施多樣化的特點(diǎn)。如根據(jù)《論文收費(fèi)效率和標(biāo)準(zhǔn)倡議》（Efficiency and Standards for Article Charges Initiative）的統(tǒng)計(jì)，近些年，登記的轉(zhuǎn)換協(xié)議（Transformative Agreement）已有529份[4]。

當(dāng)前開放獲取多處在探索階段，往往以項(xiàng)目形式進(jìn)行，因此，探索國(guó)家層面的開放獲取項(xiàng)目是掌握開放獲取發(fā)展趨勢(shì)和優(yōu)秀實(shí)踐案例的重要手段。德國(guó)的開放獲取研究和實(shí)踐在全球處于領(lǐng)先地位，如在2019—2020年實(shí)施的著名開放獲取轉(zhuǎn)換項(xiàng)目——Project DEAL，學(xué)術(shù)出版巨頭施普林格·自然（Springer Nature）和威利（Wiley）與德國(guó)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)簽署了史上最大的轉(zhuǎn)換協(xié)議[5]，700多家機(jī)構(gòu)參與到這個(gè)國(guó)家層面的協(xié)議之中，涉及的論文接近2萬(wàn)篇，期刊接近3500種。

1 項(xiàng)目概述

德國(guó)教育和研究部（Bundesministerium für Bildung und Forschung，BMBF）是德國(guó)政府組成部門之一，國(guó)家最高教育和科研管理機(jī)構(gòu)，其核心職能是制定和研究科研與教育政策，設(shè)立專項(xiàng)計(jì)劃促進(jìn)基礎(chǔ)研究，并開展相關(guān)資助。2018年，BMBF發(fā)布了《聯(lián)邦教育和研究部提醒：未來(lái)是開放的》（Das Bundesforschungsministerium Warnt：Die Zukunft ist Open），其中闡明了開放的意義、開放的概念、開放的戰(zhàn)略以及開放的措施。針對(duì)開放的措施，文件提出了利用開放獲取創(chuàng)意大賽的形式資助一批優(yōu)秀項(xiàng)目。同年，從收到的63條項(xiàng)目建議中遴選出20個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行資助[6]。隨著開放獲取的逐漸發(fā)展，許多做法逐漸成熟，2020年BMBF發(fā)布了《加快向開放獲取轉(zhuǎn)型的資助項(xiàng)目政策》（Richtlinie zur F?rderung von Projekten zur Beschleunigung der Transformation zu Open Access），再次開啟了開放獲取專項(xiàng)行動(dòng)。此次目的不同于2018年圍繞開放獲取所有相關(guān)領(lǐng)域設(shè)立創(chuàng)意型項(xiàng)目，而是加快開放獲取的全面轉(zhuǎn)型，因此資助主要集中在三方面：一是現(xiàn)有科學(xué)出版物的開放獲取轉(zhuǎn)型；二是中小型出版社和大學(xué)出版社開發(fā)成功創(chuàng)新的出版模式；三是有利于開放獲取生態(tài)體系的其他項(xiàng)目。同樣從申請(qǐng)者中選擇了20個(gè)項(xiàng)目，并于2021年開始資助[7]。本文以這些項(xiàng)目作為研究對(duì)象，了解其設(shè)立意圖和具體內(nèi)容，以期對(duì)我國(guó)持續(xù)開展開放獲取研究與實(shí)踐提供參考。

2 項(xiàng)目分析

2.1 分析框架

從以往研究看，開放獲取的發(fā)展受到多重因素的影響，如開放獲取出版者的數(shù)量、出版模式的創(chuàng)新、包括機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在內(nèi)的信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平、科研人員參與的積極程度、科研單位和資助方對(duì)開放獲取的政策資金支持等。根據(jù)張曉林等[8]的研究，開放獲取的成功主要取決于四個(gè)層次的需求。首先是科研人員內(nèi)生動(dòng)力，科研人員是論文等科研成果的產(chǎn)出者，是開放獲取內(nèi)容的核心來(lái)源，通常認(rèn)為開放獲取如果可以加速科研成果的傳播、優(yōu)化科研評(píng)價(jià)體系，必將可以加速科研人員參與開放獲取行動(dòng)。其次是外部環(huán)境支撐因素，主要包括資助機(jī)構(gòu)、科研單位的開放獲取政策，以及一些諸如機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)等的信息化基礎(chǔ)設(shè)施。絕大部分開放獲取論文需要支付論文處理費(fèi)（APC），如果資助機(jī)構(gòu)或是科研機(jī)構(gòu)推出相關(guān)政策，可以承擔(dān)這部分費(fèi)用，必然會(huì)加速論文的開放獲取。信息基礎(chǔ)設(shè)施也是加速開放獲取發(fā)展的必要因素，從研究、投稿，再到發(fā)表的整個(gè)過(guò)程，都需要大量的信息技術(shù)。再次是開放獲取的拉動(dòng)因素，主要是成果的出版載體，包括OA期刊、期刊影響力等，畢竟OA期刊越多，影響力越大，科研人員越容易選擇開放獲取。最后是結(jié)合來(lái)源與拉動(dòng)的中間因素，包括出版模式、訂閱模式，這一部分是內(nèi)生變量與外生因素作用集合最為明顯的部分。出版模式與訂閱模式的創(chuàng)新是大規(guī)模加速開放獲取的重要驅(qū)動(dòng)力量，如德國(guó)Project DEAL項(xiàng)目，通過(guò)訂閱—出版模式的轉(zhuǎn)換，使700多家機(jī)構(gòu)的論文全部以開放獲取形式發(fā)表。綜上，本文將重點(diǎn)從基礎(chǔ)設(shè)施（知識(shí)庫(kù)、信息技術(shù)等）、資助者和政策支持、科研人員支持、期刊領(lǐng)域（數(shù)量、質(zhì)量、監(jiān)控、影響力）、出版模式/開放機(jī)制5個(gè)要素對(duì)上述BMBF資助德國(guó)開放獲取項(xiàng)目開展分析。

2.2 分析結(jié)論

在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，2018年的項(xiàng)目主要是圍繞當(dāng)時(shí)的技術(shù)熱點(diǎn)開展，如DREAM項(xiàng)目使用區(qū)塊鏈和匹配技術(shù)，構(gòu)建一個(gè)數(shù)字平臺(tái)，作者可以借此宣傳自己的作品，擴(kuò)大影響力[6]。2021年的項(xiàng)目主要是服務(wù)于出版的基礎(chǔ)設(shè)施，基于通用工作流模型的OA發(fā)布流程技術(shù)要素的開發(fā)（OA-STRUKTKOMM）[9]、通過(guò)合作實(shí)現(xiàn)開放獲取轉(zhuǎn)型（OATbyCO）[10]、開源學(xué)術(shù)出版套件的開發(fā)及其在大學(xué)出版社和圖書館的應(yīng)用（OS-APS）[11]等項(xiàng)目，設(shè)立目標(biāo)都是為高校圖書館等非傳統(tǒng)出版機(jī)構(gòu)建立開放獲取出版模塊和開發(fā)通用技術(shù)。

在資助者和政策支持領(lǐng)域，2018年的專業(yè)協(xié)會(huì)開放獲取轉(zhuǎn)型行動(dòng)戰(zhàn)略項(xiàng)目（Options4OA）主要針對(duì)德國(guó)專業(yè)協(xié)會(huì)的開放獲取狀況進(jìn)行調(diào)查，獲取行動(dòng)建議[12]；科學(xué)家發(fā)布開放獲取實(shí)際成本項(xiàng)目（KOA）[13]的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)成本透明，主要通過(guò)構(gòu)建圖書館事實(shí)統(tǒng)計(jì)，方便各機(jī)構(gòu)進(jìn)行預(yù)算規(guī)劃、實(shí)際成本監(jiān)控，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)報(bào)告制度。2021年的OPEN4DE項(xiàng)目[14]主要是針對(duì)科研人員以及機(jī)構(gòu)、編輯和出版商在內(nèi)的促進(jìn)開放獲取和開放科學(xué)發(fā)展的國(guó)家開放獲取戰(zhàn)略的制定；OZOR項(xiàng)目[15]主要涉及開放獲取的版權(quán)、著作權(quán)等法律問(wèn)題。

在科研人員支持領(lǐng)域，項(xiàng)目基本集中在2018年，包括為科研人員建設(shè)開放獲取普及網(wǎng)站和工具，以及利用先進(jìn)信息技術(shù)加強(qiáng)個(gè)人作品、影響力的傳播。如OpenIng、FOAuBOA就是對(duì)工程技術(shù)人員為主要受眾的開放科學(xué)普及宣傳教學(xué)材料的制作，或是采用游戲化的方式推廣開放獲取知識(shí)[16-17]。

在期刊領(lǐng)域，兩批項(xiàng)目都圍繞開放獲取期刊質(zhì)量檢測(cè)、期刊影響力指標(biāo)搭建展開。如2018年的SynOA項(xiàng)目幫助科研機(jī)構(gòu)了解OA期刊和訂閱期刊中的出版物數(shù)量、引用次數(shù)、出版物支付等情況；InteractOA項(xiàng)目[6]是基于維基數(shù)據(jù)將數(shù)據(jù)集和出版物結(jié)合，建立一個(gè)處理細(xì)菌基因調(diào)控相互作用的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，增強(qiáng)期刊與數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)程度。2021年的PrePrint+項(xiàng)目[18]正在開發(fā)預(yù)印本的質(zhì)量保證程序。此外，2021年利用文獻(xiàn)數(shù)據(jù)增強(qiáng)進(jìn)行期刊質(zhì)量監(jiān)控成為資助重點(diǎn)。如OPTIMETA項(xiàng)目[19]，主要通過(guò)開放引用和時(shí)空元數(shù)據(jù)加強(qiáng)開放獲取出版系統(tǒng)，提升出版物影響力，增強(qiáng)從成果溯源數(shù)據(jù)的科學(xué)研究全流程的可獲取性；BISON項(xiàng)目[20]是通過(guò)文獻(xiàn)計(jì)量和語(yǔ)義技術(shù)，幫助支持作者尋找、推薦合適且經(jīng)過(guò)檢查的開放獲取期刊。

出版模式/開放機(jī)制是得到資助最多的領(lǐng)域。2018年項(xiàng)目重點(diǎn)包括以小學(xué)科、特定專業(yè)作為突破，提升開放獲取水平，或是從特定文獻(xiàn)，如從畢業(yè)論文（版權(quán)尚未在出版商手中），構(gòu)建不同的創(chuàng)新機(jī)制。前者代表性項(xiàng)目如CHOAT-HEP項(xiàng)目[21]，在高能物理領(lǐng)域推動(dòng)所有科學(xué)期刊上的文章免費(fèi)獲取，探索向開放獲取的轉(zhuǎn)變與成本轉(zhuǎn)移的轉(zhuǎn)換機(jī)制。后者典型代表是OpenD項(xiàng)目[22]，基于博士論文打造了嶄新的開放獲取發(fā)表平臺(tái)，作者提供出版相關(guān)成本費(fèi)用，而從下載數(shù)量中獲取利潤(rùn)。2021年的項(xiàng)目也可以分為兩類：一是開放文獻(xiàn)的類別逐漸拓寬，如OAPenz[23]、Wallstein-OA[7]和TOAA項(xiàng)目[7]分別將百科全書、年鑒、經(jīng)典教科書納入開放獲取項(xiàng)目范疇進(jìn)行出版；二是提供因APC帶來(lái)的閱讀成本增加的解決方案。如KOALA項(xiàng)目[24]、TU9_Monos項(xiàng)目[25]都是通過(guò)建立相關(guān)聯(lián)盟來(lái)平衡APC和訂購(gòu)成本之間的關(guān)系，OAdine項(xiàng)目[26]則是針對(duì)細(xì)分學(xué)科專業(yè)領(lǐng)域開展資助模式的探索。

3 項(xiàng)目特點(diǎn)及趨勢(shì)分析

3.1 支持范圍從全面探索逐漸向出版領(lǐng)域集中

從近兩次德國(guó)開放獲取立項(xiàng)范疇看，德國(guó)開放獲取科研項(xiàng)目涵蓋整個(gè)開放獲取生命周期。從對(duì)科研人員開放獲取相關(guān)知識(shí)的普及，到科研人員選擇OA期刊、APC費(fèi)用的支付策略、出版機(jī)構(gòu)發(fā)表論文、OA論文的檢索挖掘及與科研數(shù)據(jù)間的關(guān)聯(lián)。從發(fā)展趨勢(shì)上看，2018年的資助項(xiàng)目聚焦于開放獲取知識(shí)普及、科研人員激勵(lì)等領(lǐng)域，而近些年，科研項(xiàng)目已經(jīng)逐漸向APC費(fèi)用的支付策略、OA論文的檢索挖掘及與科研數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)等深層次服務(wù)的方向發(fā)展。其主要原因在于開放獲取雖經(jīng)多年發(fā)展但仍處于探索階段，許多影響因素及其關(guān)聯(lián)效應(yīng)仍不清楚，因而嘗試性的試驗(yàn)項(xiàng)目可以盡可能地發(fā)現(xiàn)良好實(shí)踐，便于擴(kuò)展應(yīng)用。所以，早期資助以探索類項(xiàng)目為主。近些年，在出版領(lǐng)域的模式轉(zhuǎn)換方面，由于買方（期刊訂購(gòu)者）和賣方（期刊出版商）構(gòu)成要素簡(jiǎn)單，權(quán)責(zé)相對(duì)清楚，已經(jīng)有了較多的嘗試，并且取得了一定的應(yīng)用效果，因此，資助項(xiàng)目逐漸向這些方面進(jìn)行集中。

3.2 支持重點(diǎn)傾向于出版模式創(chuàng)新

從項(xiàng)目支持?jǐn)?shù)量來(lái)看，出版模式創(chuàng)新的多樣化是項(xiàng)目資助的重點(diǎn)，資助數(shù)量基本占全部數(shù)量的一半左右，說(shuō)明出版模式創(chuàng)新是開放獲取研究中最重要的領(lǐng)域。畢竟APC費(fèi)用、訂閱費(fèi)轉(zhuǎn)換等成本問(wèn)題是開放獲取深層次發(fā)展的核心障礙之一。結(jié)合2018年和2021年的資助方向能夠看到，2018年項(xiàng)目集中在出版源頭以及相應(yīng)的出版基礎(chǔ)設(shè)施上，如德國(guó)在博士論文出版上探索了由“博士畢業(yè)生出資+收益”的創(chuàng)新商業(yè)模式，在這種商業(yè)模式下，平臺(tái)為博士生開辟了線上瀏覽和Amazon、線下書店等渠道銷售模式，相關(guān)成本由博士生承擔(dān)，而銷售的收益由平臺(tái)和作者對(duì)半進(jìn)行分成。此外在常規(guī)學(xué)術(shù)論文上，更加強(qiáng)調(diào)大學(xué)相關(guān)機(jī)構(gòu)如圖書館在發(fā)布、出版中的作用，開發(fā)了相應(yīng)的出版基礎(chǔ)技術(shù)和工具，而并沒(méi)有過(guò)于依賴出版商，畢竟很多高校、科研機(jī)構(gòu)的科研產(chǎn)出量不大，也沒(méi)有成規(guī)模的出版機(jī)構(gòu)，因此，這些機(jī)構(gòu)在出版信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施方面還比較薄弱，往往也沒(méi)有資金進(jìn)行平臺(tái)建設(shè)。UNIPub項(xiàng)目就是在這種背景下，政府資助開發(fā)了通用出版平臺(tái)軟件Bookwire OS[27]，從而為這些機(jī)構(gòu)降低了出版成本。而在2021年資助的項(xiàng)目中，主要通過(guò)組建聯(lián)盟、聯(lián)合體的方式創(chuàng)新閱讀出版轉(zhuǎn)換模式。如在KOALA項(xiàng)目中，部分學(xué)科的選定期刊被項(xiàng)目組進(jìn)行捆綁處理，然后進(jìn)行“認(rèn)捐”，認(rèn)捐金額按照機(jī)構(gòu)類型、規(guī)模分為7個(gè)等級(jí)，對(duì)期刊感興趣的機(jī)構(gòu)進(jìn)行捐贈(zèng)，如果總額可以覆蓋論文的處理費(fèi)，則出版機(jī)構(gòu)就會(huì)將所有收到待發(fā)表的論文按照金色OA論文處理。一方面，現(xiàn)存的出版模式所具備的高質(zhì)量同行評(píng)議、傳播效能對(duì)科學(xué)研究還很重要；另一方面，開放獲取改革的激烈程度也較之前變得更加緩和，以現(xiàn)有資金規(guī)模來(lái)看，擴(kuò)大受益面可能是推進(jìn)開放獲取的重要方法。

3.3 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入力度大

基礎(chǔ)設(shè)施是保障開放獲取順利開展的重要基礎(chǔ)。德國(guó)2018年和2021年的資助也充分體現(xiàn)了這一點(diǎn)。資助的項(xiàng)目涵蓋金色和綠色開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施、出版流程基礎(chǔ)設(shè)施、檢索可視化基礎(chǔ)技術(shù)、相關(guān)論文期刊監(jiān)控設(shè)施等。從趨勢(shì)發(fā)展上看，2018年的項(xiàng)目多針對(duì)一般性公共平臺(tái)進(jìn)行開發(fā)，如高校課程共享平臺(tái)、金色和綠色出版基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)、面向大學(xué)和研究人員的開放獲取學(xué)術(shù)出版在線平臺(tái)等。而2021年布局的項(xiàng)目更加偏向于小型出版機(jī)構(gòu)，主要面向小學(xué)科的特色出版、大學(xué)出版社和圖書館等，開發(fā)了一系列通用技術(shù)、成套技術(shù)，如通用工作流模型的開放獲取發(fā)布流程技術(shù)要素開發(fā)項(xiàng)目（OA-STRUKTKOMM）、開源學(xué)術(shù)出版套件的開發(fā)及其在大學(xué)出版社和圖書館的應(yīng)用項(xiàng)目（OS-APS）等。

3.4 支持學(xué)科側(cè)重工程、社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域

從德國(guó)項(xiàng)目布局所涉及的學(xué)科看，國(guó)家層面的開放獲取項(xiàng)目更加重視工程、社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域等目前步伐相對(duì)自然科學(xué)領(lǐng)域稍顯緩慢的學(xué)科建設(shè)。工程領(lǐng)域的開放獲取和開放教育資源項(xiàng)目（OpenIng）的目的不只是簡(jiǎn)單地將開放獲取教育材料收集，而是建立了一個(gè)工程技術(shù)人員能夠廣泛參與交流的平臺(tái)，形式豐富多樣，項(xiàng)目開發(fā)的課程將31個(gè)開放獲取主題知識(shí)按照7種媒體形式、4種時(shí)長(zhǎng)、5種受眾、6種進(jìn)階階段劃分。同時(shí)，項(xiàng)目組還利用平臺(tái)調(diào)研工程技術(shù)人員對(duì)待開放獲取的態(tài)度。同時(shí)，為了更加廣泛地吸引工程技術(shù)人員，還建立了開源的小工具供科研人員下載使用。在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，德國(guó)相關(guān)調(diào)查認(rèn)為，社會(huì)科學(xué)研究載體主要通過(guò)專著進(jìn)行傳播，因此，德國(guó)在社會(huì)科學(xué)方面的開放獲取建設(shè)主要是支持社科領(lǐng)域?qū)Ｖ拈_放獲取。同時(shí)，社會(huì)科學(xué)具有較強(qiáng)的地域性，所以，德國(guó)還通過(guò)推動(dòng)德文人文期刊的轉(zhuǎn)型項(xiàng)目（FUdgZ[6]）資助社會(huì)科學(xué)圖書通過(guò)開放獲取的形式發(fā)布在英國(guó)人文開放圖書館（OLH），提高德國(guó)人文研究的傳播力度。

3.5 出版物種類從論文逐漸走向多樣化

從德國(guó)項(xiàng)目所涉及的出版物類型看，除了開放獲取最常見(jiàn)的學(xué)術(shù)期刊之外，專著、年鑒、百科全書也是重點(diǎn)關(guān)注。此外，從發(fā)展趨勢(shì)看，這種多樣化出版物的開放獲取資助數(shù)量呈現(xiàn)明顯增加的趨勢(shì)。2021年，經(jīng)典研究的系列轉(zhuǎn)換項(xiàng)目（TransMill[28]）將De Gruyter出版社出版的《千年研究》（Millennium-Studien）系列中的86部經(jīng)典研究專著開放獲??；借助Wallstein-OA項(xiàng)目，席勒學(xué)會(huì)（Deutsche Schillergesellschaft）和德國(guó)自由學(xué)會(huì)（Freie Deutsche Hochstift）將各自年鑒開放獲??；利用百科全書手冊(cè)開放獲取項(xiàng)目（OAPenz）將眾多德國(guó)出版的百科全書在德國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)圖書館的PUBLISSO出版平臺(tái)上開放獲取。

3.6 政策支撐力度逐漸加強(qiáng)

由于開放獲取實(shí)踐總體來(lái)說(shuō)尚在摸索之中，因此，加強(qiáng)開放獲取政策支撐力度，是項(xiàng)目資助的重要任務(wù)之一。從項(xiàng)目具體內(nèi)容上看，主要是針對(duì)開放獲取期刊及APC費(fèi)用的監(jiān)測(cè)。如KOA項(xiàng)目的目標(biāo)是構(gòu)建并利用圖書館事實(shí)統(tǒng)計(jì)，形成成本的統(tǒng)計(jì)檢測(cè)和報(bào)告制度，方便圖書館能夠相應(yīng)地規(guī)劃預(yù)算；indioa項(xiàng)目則使用文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)對(duì)開放獲取出版物進(jìn)行質(zhì)量評(píng)估，保證有限的資助不會(huì)被濫用。

4 對(duì)我國(guó)開放獲取研究與實(shí)踐的啟示

2014年5月，中國(guó)科學(xué)院和國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)聲明公共資助科研項(xiàng)目發(fā)表的論文實(shí)行開放獲取。2018年，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)、國(guó)家科技圖書文獻(xiàn)中心和中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心在第14屆柏林開放獲取會(huì)議上發(fā)布聲明，表示支持“OA2020路線圖”和“Plan S”計(jì)劃，支持公共資助項(xiàng)目的研究論文即時(shí)開放獲取。2021年12月，經(jīng)修訂的《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》在“第九章 保障措施”中“第九十五條”明確“國(guó)家加強(qiáng)學(xué)術(shù)期刊建設(shè)，完善科研論文和科學(xué)技術(shù)信息交流機(jī)制，推動(dòng)開放科學(xué)的發(fā)展，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)交流和傳播”。但從實(shí)際效果看，我國(guó)開放獲取事業(yè)還存在研究力度不大、策略不清、基礎(chǔ)設(shè)施利用率不高、費(fèi)用重復(fù)繳納等問(wèn)題，同時(shí)科研人員對(duì)開放獲取的熟悉程度也不高。因此，德國(guó)國(guó)家層面的開放獲取專項(xiàng)對(duì)我國(guó)提升開放獲取實(shí)踐水平具有較高的借鑒價(jià)值。

4.1 設(shè)立開放獲取國(guó)家級(jí)研發(fā)專項(xiàng)

正如上文所述，雖然開放獲取在我國(guó)已有較長(zhǎng)時(shí)間的發(fā)展，2003年奇跡文庫(kù)誕生、2006年中國(guó)科學(xué)院開始試點(diǎn)基于D-Space的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，但是總體上我國(guó)開放獲取發(fā)展相對(duì)緩慢，特別是在涉及訂購(gòu)經(jīng)費(fèi)、出版模式創(chuàng)新使用和應(yīng)用等體制機(jī)制領(lǐng)域，幾乎還處于空白。與此同時(shí)，雖然眾多圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)也開展了大量研究，國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金、部分國(guó)家級(jí)研究機(jī)構(gòu)也設(shè)立了大量科研項(xiàng)目，對(duì)開放獲取的不同方面進(jìn)行了積極探索；但從效果上看，其影響廣度、創(chuàng)新深度始終有限，連續(xù)性也相對(duì)不足，特別是科研項(xiàng)目應(yīng)該產(chǎn)生的示范效果還不足。因此，我國(guó)亟需設(shè)立開放獲取國(guó)家級(jí)研發(fā)專項(xiàng)，一方面，在開放科學(xué)的整體框架下，將開放獲取研究常態(tài)化、連續(xù)化，保證開放獲取的研究水平與國(guó)際接軌，進(jìn)而可以在國(guó)際上引領(lǐng)開放獲取發(fā)展趨勢(shì)；另一方面，讓有前期技術(shù)儲(chǔ)備、運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)的單位承擔(dān)，積極發(fā)揮國(guó)家專項(xiàng)資金項(xiàng)目及其成果的示范作用，積極為國(guó)內(nèi)各類機(jī)構(gòu)開展相關(guān)工作提供重要的參考借鑒。具體可借鑒國(guó)外科研項(xiàng)目布局，根據(jù)開放獲取發(fā)展趨勢(shì)，編制并細(xì)化開放獲取科研項(xiàng)目資助目錄或指南，同時(shí)要注意開放獲取的發(fā)展在不同學(xué)科間發(fā)展程度的不同，既要注重探索開放獲取發(fā)展的前沿，又要為重點(diǎn)專業(yè)、重點(diǎn)單位開展開放獲取資助、基礎(chǔ)平臺(tái)建設(shè)等基礎(chǔ)性、實(shí)踐性工作提供資助。同時(shí)，發(fā)揮國(guó)家項(xiàng)目的撬動(dòng)作用，利用“小”資金，借助開放科學(xué)的大勢(shì)，推動(dòng)地方、機(jī)構(gòu)開展開放獲取的積極性，帶來(lái)更大資金的投入。

4.2 加大對(duì)開放獲取知識(shí)的普及力度

開放獲取文獻(xiàn)的來(lái)源和服務(wù)對(duì)象都是科研人員。因此，加強(qiáng)對(duì)科研人員開放獲取知識(shí)的普及，營(yíng)造有利于開放獲取可持續(xù)發(fā)展的社會(huì)環(huán)境，是開放獲取成功的根本。我國(guó)在普及活動(dòng)的組織，特別是行業(yè)內(nèi)交流保持了較高水平。如中國(guó)開放獲取推介周（China OA Week）是國(guó)內(nèi)最具影響力的開放獲取研討平臺(tái)，并與國(guó)際OA Week活動(dòng)同步，對(duì)專業(yè)內(nèi)人士全面認(rèn)識(shí)開放獲取、了解其國(guó)際前沿起到了顯著提升作用。但在我國(guó)，開放獲取的研究主體、科學(xué)受眾仍局限在圖書館界和出版界，以及地理信息等少部分學(xué)科專業(yè)領(lǐng)域，整個(gè)學(xué)界對(duì)于開放獲取的了解程度仍不足，社會(huì)的參與程度也還不夠。其實(shí)，在開放科學(xué)、開放獲取發(fā)展最好的歐洲，許多工程科學(xué)專業(yè)對(duì)開放獲取的了解程度也不高。據(jù)德國(guó)OpenIng項(xiàng)目的一項(xiàng)調(diào)查顯示，在工程領(lǐng)域只有50%的受訪者熟悉開放獲取[16]。國(guó)際OA Week主題內(nèi)容十分強(qiáng)調(diào)科研人員的參與[29]，2015年后的主題特別關(guān)注人與人之間的開放合作、鼓勵(lì)更多人員參與開放行動(dòng)。所以鼓勵(lì)科研人員參與開放獲取，首先，要加大對(duì)開放獲取知識(shí)的普及力度，加強(qiáng)開放獲取普及教材的編寫和制作，建立相關(guān)開放獲取知識(shí)網(wǎng)站和平臺(tái)，在編寫過(guò)程中，針對(duì)不同學(xué)科關(guān)切內(nèi)容，編寫不同教學(xué)材料；其次，要注重教學(xué)表現(xiàn)形式的多樣性，提高傳播成效，線上活動(dòng)可以包括MOOC、視頻放映、網(wǎng)絡(luò)研討、社交媒體互動(dòng)等，線下活動(dòng)則主要有演講、研討會(huì)、人員交流、學(xué)院合作等；最后，建設(shè)知識(shí)網(wǎng)站和平臺(tái)成功的關(guān)鍵還在于交流，因此必須注重黏性設(shè)計(jì)。平臺(tái)可以參考國(guó)際知名的opening-projekt.de、researchgate.net的辦法，針對(duì)開放獲取的業(yè)務(wù)流程，提供一些方便科研人員使用的小工具，增加科研人員的依賴感，提升網(wǎng)站的吸引力，最終有利于開放獲取知識(shí)的普及。

4.3 加大開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)力度

基礎(chǔ)設(shè)施是開放獲取的技術(shù)實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)，從歷年國(guó)際OA Week主題來(lái)看，開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施是開放獲取的根基，為開放獲取提供資源支撐和技術(shù)保障。我國(guó)在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與實(shí)踐方面開展了大量工作，如國(guó)家科技圖書文獻(xiàn)中心建立的中國(guó)預(yù)印本中心、國(guó)外預(yù)印本門戶、開放獲取期刊集成檢索系統(tǒng)，教育部科技發(fā)展中心主辦的中國(guó)科技論文在線，中國(guó)教育圖書進(jìn)出口公司開發(fā)的Socolar開放獲取資源平臺(tái)，中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心的GoOA開放獲取論文一站式發(fā)現(xiàn)平臺(tái)都產(chǎn)生了一定的影響力，以及國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)、高校、科研單位的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)，也是我國(guó)在開放獲取基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資源上的重要實(shí)踐。但從效果上看，普遍存在基礎(chǔ)設(shè)施利用率不高，也不支持不同資源間的互操作[30-31]，容易造成重復(fù)建設(shè)、“數(shù)據(jù)孤島”等問(wèn)題和現(xiàn)象。參考德國(guó)建設(shè)開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)應(yīng)以圍繞“人”與“出版”兩個(gè)中心，從涵蓋開放獲取全生命周期的角度，以先行示范、避免重復(fù)投資為建設(shè)原則，提升開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和應(yīng)用水平。首先，以“人”為中心，是服務(wù)科研人員全面參與開放獲取行動(dòng)。從科研前期的文獻(xiàn)檢索發(fā)現(xiàn)（如開放引用評(píng)價(jià)、時(shí)空元數(shù)據(jù)加強(qiáng)出版），到科學(xué)研究過(guò)程本身（如重點(diǎn)科研文獻(xiàn)開放、論文數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)），再到科研成果的發(fā)表（如OA期刊的選擇推薦等方面），全面深層次提升基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)應(yīng)用水平。同時(shí)，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)作水平，避免“數(shù)據(jù)孤島”現(xiàn)象。其次，在出版端，由于我國(guó)有相當(dāng)數(shù)量的學(xué)術(shù)期刊出版機(jī)構(gòu)都有財(cái)政預(yù)算撥款，經(jīng)營(yíng)壓力相對(duì)較小，其中一部分已經(jīng)實(shí)現(xiàn)開放獲取，所以，業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)資源匯集是當(dāng)務(wù)之急。當(dāng)前可以發(fā)揮國(guó)內(nèi)眾多學(xué)術(shù)期刊大多是學(xué)協(xié)會(huì)管理的優(yōu)勢(shì)，搭建公共期刊數(shù)據(jù)平臺(tái)，逐步引入?yún)f(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)參與建設(shè)和使用，便于快速匯集用戶和數(shù)據(jù)。與此同時(shí)，由于資源數(shù)據(jù)大量匯集，還可以利用開放獲取的機(jī)會(huì)，提高我國(guó)學(xué)術(shù)論文挖掘利用水平，提高論文標(biāo)引水平，切實(shí)改變當(dāng)前優(yōu)秀科技期刊在外，同時(shí)真正釋放科技文獻(xiàn)價(jià)值的先進(jìn)挖掘分析工具也在外的困境；從而既可以匯集國(guó)內(nèi)高質(zhì)量開放獲取資源，實(shí)現(xiàn)最大傳播共享效能，又可以開發(fā)先進(jìn)有效的挖掘工具，為建設(shè)科技信息高端交流平臺(tái)貢獻(xiàn)力量。

4.4 圍繞開放獲取實(shí)現(xiàn)加強(qiáng)領(lǐng)域前沿探索力度

從德國(guó)資助數(shù)量不難發(fā)現(xiàn)，開放獲取的實(shí)現(xiàn)形式是開放獲取探索的前沿重點(diǎn)。由于開放獲取利益鏈條涉及作者、出版機(jī)構(gòu)、資助機(jī)構(gòu)、圖書信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，以及受到基礎(chǔ)設(shè)施和政策、公共預(yù)算資金的影響，因此，開放獲取的最大特點(diǎn)就是存在的形態(tài)多種多樣，不同形態(tài)開放獲取的利益計(jì)算也錯(cuò)綜復(fù)雜。在這種環(huán)境下，我國(guó)相關(guān)機(jī)構(gòu)實(shí)踐探索水平也比國(guó)外要低，比如在訂閱模式向開放獲取模式轉(zhuǎn)化工作中，截至2022年3月，中國(guó)大陸雖然已有17家機(jī)構(gòu)簽署了“OA2020”意向書[32]，但僅有中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心1家機(jī)構(gòu)與英國(guó)物理學(xué)會(huì)（Institute of Physics，IOP）出版社達(dá)成了轉(zhuǎn)換協(xié)議[33]。因此，加強(qiáng)對(duì)開放獲取的探索研究是開放獲取成功的關(guān)鍵。建議重點(diǎn)在監(jiān)控、訂閱方面開展相關(guān)科研探索。首先，在監(jiān)控端嘗試建立開放獲取期刊的市場(chǎng)質(zhì)量遴選和控制機(jī)制，圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)主動(dòng)發(fā)揮自己的專業(yè)特長(zhǎng)，從論文的出版數(shù)量、引用情況、收錄情況等建立相關(guān)期刊監(jiān)測(cè)、推薦機(jī)制，特別是在社會(huì)科學(xué)等具有本地特色，又處于應(yīng)用空白的領(lǐng)域。其次，嘗試建立開放出版APC價(jià)格控制測(cè)量機(jī)制。雖然《關(guān)于破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》提及對(duì)于單篇論文發(fā)表支出超過(guò)2萬(wàn)元的需要進(jìn)行相關(guān)審查，同時(shí)，對(duì)于部分期刊標(biāo)準(zhǔn)APC價(jià)格也有相應(yīng)的查詢網(wǎng)站[34]，但是對(duì)于機(jī)構(gòu)到底支出了多少APC，或者哪些作者（第一作者還是通信作者）支出了APC，以及針對(duì)機(jī)構(gòu)優(yōu)惠政策都尚不清楚。而且我國(guó)科研人員發(fā)表文獻(xiàn)數(shù)量巨大，因此，建立我國(guó)的APC價(jià)格統(tǒng)計(jì)機(jī)制尤為必要，也可以為各專業(yè)圖書館今后選擇訂閱費(fèi)抵扣模式等具體工作，提供必要的信息支撐。具體可以依托相關(guān)圖書館聯(lián)盟，在現(xiàn)有圖書館使用資源統(tǒng)計(jì)工作中添加相關(guān)工作內(nèi)容，聯(lián)合機(jī)構(gòu)科研管理部門、計(jì)財(cái)部門一同實(shí)施，并逐步完善，最終形成各高校、科研機(jī)構(gòu)的出版費(fèi)用事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)。最后，基于以上事實(shí)數(shù)據(jù)，嘗試統(tǒng)籌利用科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、圖書館文獻(xiàn)訂購(gòu)費(fèi)，以及部分機(jī)構(gòu)設(shè)立的支持學(xué)術(shù)論文出版專項(xiàng)預(yù)算資金等多渠道公共資金，實(shí)現(xiàn)開放獲取公共利益的最大化。積極借鑒國(guó)外良好實(shí)踐，特別是針對(duì)當(dāng)前我國(guó)高校、科研機(jī)構(gòu)存在的訂閱費(fèi)與APC費(fèi)用普遍不對(duì)等，或是論文需求與發(fā)表數(shù)量不對(duì)等的情況，借助成立小范圍圖書館（資源采購(gòu)）聯(lián)盟，積極嘗試各類組配創(chuàng)新，在文獻(xiàn)訂購(gòu)經(jīng)費(fèi)逐漸向開放獲取出版費(fèi)、開放論文扣減訂購(gòu)費(fèi)、訂購(gòu)費(fèi)抵消APC等不同模式轉(zhuǎn)化中找到聯(lián)盟的最佳訂閱模式。