我國開放科學研究：基礎理論、實踐進展與發(fā)展路徑*

溫亮明，李 洋，郭 蕾

0 引言

聯(lián)合國《2030年可持續(xù)發(fā)展議程》指出，人類正面臨貧困、糧食安全、教育機會、飲水安全、清潔能源、就業(yè)機會、災害防御、氣候變化、海洋環(huán)境、生態(tài)系統(tǒng)等方面的共同挑戰(zhàn)，這些挑戰(zhàn)的應對需要以先進的科研成果作為輔助支撐，開放數(shù)據(jù)與開放科學將驅動《2030年可持續(xù)發(fā)展議程》目標實現(xiàn)[1]。然而當前科學研究及其應用中的人力、資源需求比以往任何時候都更大，僅依靠單一團體、機構、國家的力量不足以完全解決復雜的系統(tǒng)性、全球性問題，需要全球科學家攜手共同解決人類困境。國際科學理事會(ISC)發(fā)布的《推動科學作為全球公益(2019-2021行動計劃)》①指出科學成果應該是人類公共產品，呼吁各國將科研成果開放共享出來。此外，新技術正在推動傳統(tǒng)學科交叉融合，某一學科的發(fā)展愈加需要利用其他學科的技術和方法進行跨學科綜合回應，這對信息、數(shù)據(jù)、資源、代碼、文獻、設備的公開、獲取、共享均提出挑戰(zhàn)。由此可見，開放科學不僅是社會得以可持續(xù)發(fā)展的外部需要，更是科學研究自身發(fā)展的內在需要，我們比歷史上任何時期都更加需要開放科學的支持，中國與全球各國一道正在努力締造新型開放社會[2]。

開放科學背景下，相關基礎理論與實踐進展成為研究熱點，我國當前研究方向主要集中在國外開放科學數(shù)據(jù)研究現(xiàn)狀[3]、我國科學數(shù)據(jù)開放共享實踐[4]、開放科學中的學術出版[5]、歐洲開放科學的推進體系與實踐路徑[6]等。我國學者側重對開放數(shù)據(jù)、開放出版、學術交流等某一具體方面的思考，鮮有針對開放科學全內容體系的系統(tǒng)梳理。鑒于此，本文試圖采取系統(tǒng)性綜述方法對我國開放科學相關研究成果進行回顧：首先，按照規(guī)范流程進行文獻搜索和篩選；然后整合、識別、解析重要研究主題；最后針對現(xiàn)有研究成果進行討論分析，對我國開放科學研究現(xiàn)狀進行全面梳理，勾勒出我國開放科學研究概貌。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

系統(tǒng)性綜述法是進行文獻綜述的常用方法之一，該方法可對與研究問題和主題領域相關的現(xiàn)有研究成果進行識別、評價和解釋，具有系統(tǒng)、全面、透明等特點[7]。本文采用系統(tǒng)性綜述方法對我國開放科學研究成果進行梳理和總結，具體研究流程見圖1。

圖1 研究流程

在檢索我國開放科學研究相關文獻時，本文選擇覆蓋多個學科領域的綜合性文獻數(shù)據(jù)庫——中國知網(wǎng)(CNKI)。2021年5月31日，以“開放科學”為檢索詞進行篇名精確檢索。經(jīng)過初步檢索，得到相關文獻共663篇。之后按照如下標準進一步篩選符合本文目標的文獻：一是發(fā)表在同行評議期刊或會議論文集上的中文學術論文；二是摘要、關鍵詞、參考文獻等元素齊全的研究性論文；三是聚焦于“開放科學”主題的研究性論文。以下論文被排除在外：學位論文、報紙、圖書、輯刊等，通知、評論、社論、通訊等類型文章，僅題目提及開放科學但實際內容與開放科學關聯(lián)度較低的論文。經(jīng)過二次篩選，得到相關文獻共136篇。為確保被綜述對象的學術質量，繼續(xù)對136篇文獻進行質量把控評估，按照以下標準對136篇文獻進行第三次篩選：中文核心期刊載文；CSSCI來源期刊(含擴展版)載文；CSCD來源期刊(含擴展版)載文。經(jīng)過3次篩選，得到目標文獻共85篇(表1展示85篇文獻基本情況)。確定目標研究文獻后，再逐篇精讀，運用歸納法將85篇文獻的研究主題歸納為4個領域：開放科學基礎理論、開放科學與圖書館、開放科學實踐進展、開放科學發(fā)展路徑。最后分析現(xiàn)有研究的特點與不足，并對未來研究發(fā)展趨勢進行展望。

表1 文獻集特征分布

2 開放科學基礎理論研究

2.1 兩種流派統(tǒng)領開放科學認知

目前對開放科學的認知形成兩種流派：文化理念觀認為開放科學是傳統(tǒng)封閉式科學思想的開放式表達[8-9]，知識創(chuàng)新觀認為開放科學是一種參與科技創(chuàng)新的知識生產機制[10]。無論對開放科學持哪種認知觀點，都對“自由、開放、合作、共享”的理念表示認同，對文獻的開放存取、工具的有權使用、數(shù)據(jù)的開放共享、基礎設施的持續(xù)投資目標予以支持，這些理念和目標的深層次內涵包括公眾化、民主權、方法論、技術源、評級法等多個向度，表現(xiàn)出高度開放性、多元全納性、過程透明性等時代特質[11]。

2.2 不同元素充實開放科學內容

在不斷演化中，開放科學形成了豐富的內容體系(見圖2)，這些內容元素基本涵蓋了科學研究的全生命周期。盡管各內容元素的側重點不同，有的強調開放科學的內涵和外延，有的強調開放科學的形式，有的強調開放科學的效果，但各元素具有多位一體的內在統(tǒng)一性[12]。其中，開放政策是先行之舉，開放獲取(OA)是基石和前提，開放數(shù)據(jù)是重點且是開放獲取的補充，開放共享是橋梁紐帶，開放資源是沒有壁壘的信息資源，開放同行評議是包容與開放的展現(xiàn)，開放教育資源是價值所在，科學2.0推動開放科學運動進入新階段，各元素互相遞進，共同助推開放科學目標實現(xiàn)[13]。圖2所示的內容元素可以分為開放科學內容、開放科學形式、開放科學效果3個層次，開放科學政策、開放資源、開放科學數(shù)據(jù)、開放筆記本、開源軟件、開放實驗室、開放科學會議屬于開放科學的內容層次，開放同行評議、開放獲取、眾包、公民科學屬于開放科學的形式層次，科學2.0屬于開放科學的效果層次。

圖2 開放科學的內容體系

2.3 四重邏輯驅動開放科學發(fā)展

有學者通過解讀開放科學政策，發(fā)現(xiàn)開放科學行為普遍具有“科學-商業(yè)”二元價值維度[14]，認為開放科學是一種非市場化的激勵模式，其制度邏輯包含4個方面[15]：(1)從經(jīng)濟價值邏輯角度來看，開放科學重新配置了科學生產制度，使其更好地符合市場需求，是新自由主義科學體制的產物[16]。(2)從累積創(chuàng)新邏輯角度來看，開放是科學的內生行為，學術界存在的弊端亟需變革之路，學術評價客觀化和價值取向多元化是其發(fā)展方向[17]。(3)從知識產權保護邏輯角度來看，開放科學是創(chuàng)新激勵的產物[18]，職業(yè)因素是開放科學的重要動機之一，尤其是參與者對科學發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權、名譽權、金錢觀的追求使得科學家始終走在開放科學前沿[19]。(4)從知識分工邏輯角度來看，開放科學是社會分工的產物，對開放理念的推崇使得開放科學具有較強的理想主義色彩，新型科研機構的出現(xiàn)與發(fā)展使得停留在實驗室或保密階段的科學研究無法真正體現(xiàn)價值并成為公共的科學[20]。此外，信息計算技術應用能力提升、“數(shù)字原住民一代”成為科研群體新主力、科研機構和科研人員數(shù)量劇增、社會各界對科研的監(jiān)察要求增高等也在推動開放科學運動不斷前進。總體而言，開放科學的產生與發(fā)展具有時代必然性，既是科學發(fā)展的內在需求，也有政策機制的外在驅動，開放運動也在驗證并踐行開放科學理念[10]。圖3列出了開放科學的驅動因素。

圖3 開放科學的驅動因素

2.4 開放科學推動社會知識創(chuàng)新

從17世紀初期開放科學思想萌芽產生，到20世紀中后期各類開放科學實踐推進，再到21世紀初期開放科學運動全面發(fā)展[21]，開放科學在不同發(fā)展階段對社會經(jīng)濟、科研系統(tǒng)、研究機構、研究人員等均產生了重要影響：(1)對科研本身而言，倡導開放科學理念破除了知識獲取的壁壘，降低了獲取學術資源的成本，縮短了科學研究的生命周期，提高了科研成果的交流和傳播效率，增強了科學研究的可重復性和透明程度，加強了科學評價的嚴謹性，預防了學術不端行為，對科學透明性和科研誠信建設具有重要意義[22]。(2)對學術出版而言，開放科學改變了傳統(tǒng)學術出版模式下論文與數(shù)據(jù)材料相互獨立的局面，將學術論文的定義范疇拓展至數(shù)據(jù)論文、軟件論文、材料方法論文等，這些新興學術出版類型契合了開放科學背景下科研交流模式的轉型[23]。(3)對高等院校而言，開放科學推動高等院校的角色定位從“象牙塔”轉向“知識經(jīng)紀人”，開始向社會提供科研外包服務，科研成果傳播從閉塞型期刊轉向開放獲取出版物，科研評價方式從封閉式同行評議轉向開放式多元評價[24]。(4)對社會而言，開放科學建立起了互惠共贏的科研合作關系，為產學研協(xié)同創(chuàng)新提供了制度邏輯：企業(yè)納稅——政府分配資源并提供資助——高等院校向企業(yè)開放知識——企業(yè)實現(xiàn)知識產業(yè)化，產學研協(xié)同創(chuàng)新共同體建設也是開放科學制度的必然選擇[25]。綜合而言，開放科學的意義不僅在于科學知識的開放共享，而且是對科學研究范式和知識交流生態(tài)的變革重組，對數(shù)字時代的科學生產力提升、數(shù)字協(xié)作平臺構建、公民科學發(fā)展促進、科學共同體形成等具有重要意義[26]，有效地推動了社會知識創(chuàng)新體系建設進程。

3 開放科學與圖書館研究

3.1 搶抓機遇，擁抱開放科學

開放科學正在深刻影響著圖書館學和圖書館事業(yè)，參與開放科學是圖書館重構知識服務格局、滿足服務群體全球化發(fā)展需要、回應科研監(jiān)察和科研評價新期待的必然選擇[27]。在資源建設方面，圖書館信息資源范圍進一步拓展，開放資源、數(shù)據(jù)資源成為新的資源類型，開放科學為圖書館進行科學數(shù)據(jù)治理提供了理論指導且已有成功實踐，圖書館開展科學治理一方面提高了科學數(shù)據(jù)的使用價值并降低其使用風險；另一方面也是對自身科學數(shù)據(jù)管理水平和能力的檢驗。在服務內容方面，圖書館信息服務發(fā)展將出現(xiàn)新的動向，服務方式更加注重多手段的關聯(lián)和整合，服務內容更具開放性，與其他部門/機構的合作也將常態(tài)化。對高校圖書館而言，高校科研群體有著強烈的開放知識獲取服務和科研評價決策支撐需求，開放科學環(huán)境為高校圖書館服務轉型帶來了新機遇，可開放獲取已有的數(shù)據(jù)信息、依托現(xiàn)有資源參與開放出版業(yè)務、提供面向科研全流程的知識服務、依托新媒體提供開放學術交流服務、開展開放科學素養(yǎng)培訓服務等。對公共圖書館而言，引入開放科學理念有助于圖書館重塑服務定位、變革服務理念、擴展服務內容，智慧檢索服務、移動端服務、智慧參考咨詢服務、隱私保護服務等將是未來圖書館智慧服務的重點方向。綜合來看，開放科學環(huán)境為圖書館帶來了良好發(fā)展機遇，包括節(jié)約資源采購經(jīng)費、促進服務增值與服務轉型、激發(fā)技術創(chuàng)新、提升公眾影響力等，其中開放獲取期刊為圖書館塑造了新的開放信息環(huán)境，開放科學數(shù)據(jù)成為圖書館新的可計算的開放資源，開放創(chuàng)新機制為圖書館知識服務創(chuàng)新提供了機制保障。

3.2 重塑角色，適應開放科學

在開放科學大背景下，圖書館作為開放科學的參與者必須有所作為，如何在此過程中準確把握自身角色定位成為關鍵一環(huán)。深度參與開放科學全過程已是學界對圖書館角色定位的共識，2021年度國家社科基金選題指南中已有“開放科學”與“圖書館”深度融合相關選題，如“協(xié)同共治視角下圖書館推進開放科學的服務模式構建及其實現(xiàn)路徑”“開放科學環(huán)境下的數(shù)據(jù)館員發(fā)展路徑研究”。當前學者們立足不同角度，針對不同類型圖書館提出開放科學環(huán)境下的不同角色主張：專業(yè)圖書館應該成為科研成果產出和知識服務中心、開放數(shù)據(jù)保存和管理中心[8]；高校圖書館應該成為開放科學實踐的倡導者、科研基礎設施的構建者、開放資源共享的協(xié)作者、科研成果的數(shù)字出版者、科研成果知識產權的規(guī)范者、科研成果開放共享的評估者[28]；研究型圖書館應成為開放科學理念倡導者、開放環(huán)境營造者、開放研究過程協(xié)作者、開放出版與獲取資助者、開放科學生態(tài)創(chuàng)建者、開放式綜合服務體系提供者、開放科學可持續(xù)發(fā)展維護者、科研基礎設施建設者、開放科研流程技術主導者、知識權益規(guī)范守護者、開放科學成果評價者[29-30]。其中，學科館員制度和數(shù)據(jù)館員制度成為學者關注焦點[31-32]，學科館員要努力成為開放科學理念宣傳推廣者、開放科學政策咨詢者、開放科學素養(yǎng)培訓者、開放科學環(huán)境營造者、科研流程知識服務者等，數(shù)據(jù)館員要努力成為數(shù)據(jù)工程師、數(shù)據(jù)管家、數(shù)據(jù)監(jiān)護者、數(shù)據(jù)科學家、數(shù)據(jù)檔案管理員、元數(shù)據(jù)館員、科學數(shù)據(jù)館員、數(shù)據(jù)分析館員等。由此可見，無論是圖書館還是館員，都需要正視圖書館在開放科學浪潮中的使命，積極適應開放科學環(huán)境，重塑角色定位，勇做開放科學的傳播者、開放科學的參與者、開放科學的推進者、開放科學的領導者，重塑圖書館事業(yè)輝煌。

3.3 直面挑戰(zhàn)，參與開放科學

面對開放科學帶來的機遇和挑戰(zhàn)，圖書館該何去何從？學者們通過對國外圖書館在多方面實踐調研的分析，認為我國圖書館應該從戰(zhàn)略決策、資源建設、交流合作、服務創(chuàng)新等方面入手，積極參與開放科學實踐[33-34]。

(1)在戰(zhàn)略決策方面，可借鑒國外圖書館經(jīng)驗，加強頂層設計，拓展服務創(chuàng)新支持機制并積極搭建知識服務創(chuàng)新平臺，按照有效適應開放科學環(huán)境變化、實現(xiàn)學術資源開放獲取、打破組織機構固有形態(tài)等目標，設計合理的圖書館組織機構，加強開放科學人才隊伍建設。

(2)在資源建設方面，可以從制定科學數(shù)據(jù)管理計劃(SDMP)出發(fā)，通過建立自上而下的工作機制和協(xié)同創(chuàng)新的工作模式，有效整合現(xiàn)有數(shù)據(jù)資源，進行開放資源建設、數(shù)據(jù)中心建設、資源語義化組織、軟件工具開發(fā)，參與建設開放科學數(shù)據(jù)基礎設施。

(3)在交流合作方面，圖書館要積極培育合作文化，以共享現(xiàn)有科研成果為短期合作目標，以提升個人業(yè)務能力為中期合作目標，以創(chuàng)新共贏為長期合作目標，與利益相關者加強對常用數(shù)據(jù)資源、專業(yè)智庫資源、國內外圖情機構研究成果、全球科研熱點資訊等內容的合作，建立起長期穩(wěn)定的合作伙伴關系。

(4)在服務創(chuàng)新方面，要提供科學信息開放共享服務、公共信息服務、科學數(shù)據(jù)管理服務、開放教育服務、開發(fā)關聯(lián)服務、新媒體及移動服務，可依托現(xiàn)有的技術、資源和經(jīng)驗優(yōu)勢，提供智慧檢索服務、智慧學習服務、智能推薦服務、個性化咨詢服務，增強立體化互動服務體驗。

3.4 管理數(shù)據(jù)，拓展新興業(yè)務

眾多學者認為開放科學環(huán)境下圖書館拓展新興業(yè)務十分必要，尤其強調圖書館參與科學數(shù)據(jù)管理具有一定的內部優(yōu)勢和技術優(yōu)勢，建議我國圖書館要圍繞科學數(shù)據(jù)全生命周期提供形式多樣、內容豐富的科學數(shù)據(jù)服務[35]，如科學數(shù)據(jù)資源發(fā)現(xiàn)、科學數(shù)據(jù)資源申請、科學數(shù)據(jù)資源檢索、科學數(shù)據(jù)資源獲取、科學數(shù)據(jù)資源關聯(lián)、科學數(shù)據(jù)資源管理、科學數(shù)據(jù)資源存儲、科學數(shù)據(jù)資源分析、科學數(shù)據(jù)產品推廣、科學數(shù)據(jù)管理效果評價，通過輔助科研人員制定SDMP、進行數(shù)據(jù)處理咨詢、提供數(shù)據(jù)治理教學培訓等方式，形成科學數(shù)據(jù)治理共同體，著力提升科學數(shù)據(jù)服務能力。在開展科學數(shù)據(jù)管理過程中，設置專門的數(shù)據(jù)館員制度也許是圖書館轉型的有效途徑[36]，通過提供科學數(shù)據(jù)資源、參與用戶知識生產過程開展科學數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育等方式支持科研人員快速處理科學數(shù)據(jù)管理相關事宜。綜合來看，面向開放科學和開放創(chuàng)新大環(huán)境，圖書館必須首先使自身開放，以開放科學數(shù)據(jù)為突破點，兼顧支持開放獲取期刊、推動開放成果出版、開設創(chuàng)新文化空間、普及開放科學素養(yǎng)、引入眾包工作模式等，全面融入開放科學全過程。

4 開放科學實踐進展研究

4.1 開放科學政策全面出臺

開放科學政策為相關實踐提供了行動綱領，作為開放科學運動的發(fā)起者和主要實踐者，歐洲近年來出臺了諸多開放科學相關政策。2014年1月諸多利益共同體聯(lián)合起草旨在指導科學數(shù)據(jù)管理的綱領性文件——“FAIR原則”，倡導科學數(shù)據(jù)在開放共享過程中實現(xiàn)可發(fā)現(xiàn)(Findable)、可訪問(Accessible)、可互操作(Interoperable)和可重用(Reusable)[37]，隨后歐盟將FAIR原則納入歐洲科學研究戰(zhàn)略政策[38]。2014年荷蘭制定《開放科學與研究計劃》并成立“知識社會開放科學國家協(xié)調聯(lián)盟”[39]；2015年歐洲委員會將開放科學列為戰(zhàn)略性優(yōu)先領域；2017年2月荷蘭啟動“開放科學國家計劃”，發(fā)布《荷蘭開放科學宣言》，啟動“開放科學國家平臺”建設[40]；2018年7月歐洲研究圖書館協(xié)會(LIBER)發(fā)布《開放科學路線圖》，強調實施開放科學戰(zhàn)略必須遵守的核心原則，闡釋了開放科學應該重點關注的核心領域；2019年6月LIBER發(fā)布《歐洲研究圖書館協(xié)會2018-2019年度報告》，介紹歐洲研究型圖書館在學術交流平臺建設、數(shù)字技能和服務中心建設、科研基礎設施建設等方面的進展[41]。在所有開放科學政策中，開放數(shù)據(jù)是備受關注的熱點之一，如歐盟《通用數(shù)據(jù)保護條例(GDPR)》、英國《2018年數(shù)據(jù)保護法》。我國已形成由政府部門、行業(yè)機構、法人單位為發(fā)布主體的開放科學數(shù)據(jù)政策體系[42]，其中以《科學數(shù)據(jù)管理辦法》影響最為深遠，具有劃時代意義[43]。綜合來看，已發(fā)布的開放科學數(shù)據(jù)政策在覆蓋范圍和詳細程度方面還有提升空間[44]，已發(fā)布的相關政策有的未涉及數(shù)據(jù)全生命周期有的不夠具體詳細，絕大部分主體尚未發(fā)布個人數(shù)據(jù)保護相關政策文件。其實，開放科學數(shù)據(jù)政策和個人信息保護政策之間存在著制定主體協(xié)同、參與客體協(xié)同和支撐環(huán)境協(xié)同關系，協(xié)同機理的落腳點是“最大程度的開放科學數(shù)據(jù)”以及“最好程度的保護個人信息安全”[45]。

4.2 數(shù)據(jù)開放形成多類模式

開放科學數(shù)據(jù)已成為踐行開放科學理念的重要組成部分，一份調查研究從發(fā)展前景、擔憂問題、所需保障等方面分析了我國科研人員和期刊編輯對期刊開放科學數(shù)據(jù)的認知狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)盡管雙方均認可開放科學數(shù)據(jù)對科研發(fā)展的重要作用，但科研人員在投稿時較少提供原始數(shù)據(jù)，多數(shù)期刊編輯對開放科學數(shù)據(jù)不甚了解，建議國家出臺鼓勵性措施和強制性措施、重視向高級職稱人員宣傳開放科學數(shù)據(jù)理念、期刊加強開放科學數(shù)據(jù)政策制定[46]。當前國際上著名的開放科學數(shù)據(jù)資源平臺不僅有“聯(lián)合國數(shù)據(jù)”“OECD圖書館”“IMF數(shù)據(jù)庫”“非洲開放數(shù)據(jù)”等領域性平臺[47]，也有SRDA、eCrystals、Dryad等綜合性平臺[48]；國內科學數(shù)據(jù)開放平臺現(xiàn)存的科學數(shù)據(jù)資源主要來自政府部門、高等院校、網(wǎng)絡科學數(shù)據(jù)庫、國際性數(shù)據(jù)中心等機構[49]。在長期實踐中，我國逐漸形成科學儀器模式(如500米口徑球面射電望遠鏡、北京正負電子對撞機、中國散列中子源)、數(shù)據(jù)平臺模式(如組學原始數(shù)據(jù)歸檔庫、中國科學院數(shù)據(jù)云、科學數(shù)據(jù)存儲庫)、科學數(shù)據(jù)中心模式(如國家高能物理科學數(shù)據(jù)中心、國家微生物科學數(shù)據(jù)中心、國家空間科學數(shù)據(jù)中心)、數(shù)據(jù)出版模式(如《全球變化科學研究數(shù)據(jù)出版系統(tǒng)》《中國數(shù)據(jù)科學》)、眾包處理模式(如地理空間數(shù)據(jù)云平臺、百度數(shù)據(jù)眾包平臺)、數(shù)據(jù)交易模式(如遙感集市、錢塘大數(shù)據(jù)交易中心、發(fā)源地)等不同的領域科學數(shù)據(jù)開放共享模式[50]，其中科學數(shù)據(jù)中心已發(fā)展成為科學數(shù)據(jù)匯集、管理、共享、保存的重要基礎設施，我國20個國家科學數(shù)據(jù)中心中已有9個成為世界數(shù)據(jù)系統(tǒng)(WDS)正式成員，2個科學數(shù)據(jù)中心已通過Core Trust Seal數(shù)據(jù)中心體系認證。

4.3 開放獲取運動全球實踐

開放獲取是開放科學運動的早期實踐，OA期刊不僅打破了傳統(tǒng)紙質期刊對學術交流的壟斷，也使得科研成果更容易與社會現(xiàn)實需求接軌，加快了知識共享和知識再利用。一份針對LIS領域期刊的調查顯示，數(shù)據(jù)引用、數(shù)據(jù)透明度、代碼透明度、材料透明度以及TOP因子總分均與期刊影響因子呈現(xiàn)正相關關系[51]。美國、英國、澳大利亞、日本、西班牙等是開放獲取的先期探索者，率先開啟開放獲取周(OA Week)活動，開放科學逐步從理念探討走向實踐行動，從分散行動走向全球聯(lián)合[52]。國際上Elsevier、Springer-Nature、Wiley、Taylor&Francis等出版集團通過與科研資助機構洽談合作、發(fā)展開放獲取模式、開發(fā)開放獲取期刊等途徑重新定義了開放科學的方式[53]。我國積極參與開放獲取過程。2010年10月中國科學院與德國馬普學會共同舉辦“第八屆國際開放獲取會議”，雙方表示將推動成立“開放獲取全球研究理事會”；從2012年起，中國開放獲取推介周(China OAWeek)至今已舉辦9屆；2014年5月，中國科學院和國家自然科學基金委員會聯(lián)合主辦全球研究理事會第3次年度會議，國務院總理李克強在大會致辭中表示中國將繼續(xù)支持開放獲取。

4.4 開放出版展示研究過程

在OA推動下，出現(xiàn)“預注冊式研究設計”模式，即研究者在收集數(shù)據(jù)之前通過特定平臺提前注冊擬解決的科學問題、研究設計與分析方案，并創(chuàng)建帶有時間戳的科研文檔[54]，這種模式具有研究計劃詳細、內容構成全面、出版流程完整等特點，其豐富了學術出版模式、彌補了科研活動前期資料不足缺陷、改變了學術成果交流傳播機制、提高了審稿過程的透明性和公開性，構建起科研合作協(xié)同參與創(chuàng)新體系，開創(chuàng)了開放科學環(huán)境下科研生態(tài)環(huán)境的新格局，對于科研人員、科技期刊、科學平臺、資助機構等而言均有重要價值[55]?！邦A注冊式研究設計”的典型代表是F1000Research開放研究出版平臺，研究者在提交文章的同時將預注冊報告、研究方案、數(shù)據(jù)注釋、軟件工具簡介、方法介紹、系統(tǒng)性評價、案例報告等提交至平臺供同行評議，評審意見、作者回復、其他用戶評論等都將“透明”展示，已有超過130多個國家、4，600多個研究機構的12，000多名作者在該平臺上發(fā)表文章[56]。我國在開放出版方面首先以數(shù)據(jù)出版作為發(fā)力點[57]：2014年6月，“全球變化科學研究數(shù)據(jù)出版系統(tǒng)”上線，隨后依托該系統(tǒng)先后創(chuàng)立了《全球變化學報》(2017年3月)和《全球變化數(shù)據(jù)倉儲》(2020年6月)兩種數(shù)據(jù)期刊；2016年6月國內第一本面向多學科領域的專門數(shù)據(jù)期刊——《中國科學數(shù)據(jù)》正式創(chuàng)刊；《地理學報(數(shù)據(jù)版增刊)》《中國地質(數(shù)據(jù)版增刊)》《地球大數(shù)據(jù)》《圖書館雜志》等期刊也支持領域科學數(shù)據(jù)集出版。2018年初國家編輯學會牽頭發(fā)起面向學術期刊行業(yè)的公益計劃——“開放科學計劃(OSID)”，旨在推動科研誠信建設和提升科技期刊創(chuàng)新能力，已有多個期刊加入OSID計劃并在作者信息維護、論文資料上傳、學術成果展示、著讀互動交流等方面進行了應用探索[58]，OSID計劃適應了當前科技期刊出版媒體融合的大趨勢，構建起了公開透明、高效協(xié)作的科研生態(tài)體系。

4.5 開放社區(qū)加速知識交流

開放科學社區(qū)是指依托網(wǎng)絡社交平臺形成的一種反映科學家之間交流活動和科學家與社會進行互動的在線科學交流社區(qū)[59]，主要包括大眾型開放科學社區(qū)和專業(yè)型開放科學社區(qū)兩種類型，基本功能包括知識交流、科研合作、科研評價與管理、科學傳播等。2013年美國成立為科研工作者提供開放科學服務的第三方機構——開放科學中心(COS)，全面公開已發(fā)表成果、待發(fā)表成果、未發(fā)表成果、會議成果等，搭建的開放科學框架(OSF)提供面向科研全生命周期的科研成果及項目協(xié)同管理服務，通過廣泛的基金支持、專業(yè)的團隊運作、眾多的合作伙伴打造出包含學術機構、科研機構、資助者、審稿人、圖書館員等不同利益相關者的科研社區(qū)網(wǎng)絡[60]。2014年1月歐盟啟動開放科學培訓實踐項目——FOSTER，對不同的利益相關者尤其是年輕研究人員提供培訓項目，引入分類法界定了開放科學術語和組織內容、設計了“以用戶為中心”的E-learning平臺、構建利益相關者合作網(wǎng)絡和學習實踐社區(qū)[61]，該項目包含1，800多個細分培訓項目，已在28個國家/地區(qū)進行了100多場次培訓活動，惠及6，000多人次。

4.6 開放元素邁向基礎設施

隨著開放科學內容體系不斷豐富完善，不同學科領域的共性需求更加密集，學科領域交叉融合進入重要窗口期，建設以海量數(shù)據(jù)資源為基礎、以通用算法模型為核心、以超強計算能力為支撐的開放科學基礎設施將成為未來科研的必要組成部分[62]。開放科學基礎設施由科學實驗室、科學裝置、科學數(shù)據(jù)中心、科研信息化集成平臺、分布式網(wǎng)格等演化組合而來，其突破了時間空間、學科領域、知識產權等障礙，是全方位服務科研人員的數(shù)據(jù)、資源、工具、知識集成平臺[63]。開放科學基礎設施的構想始于2009年12月，歐盟第七框架計劃(FP7)資助了開放獲取基礎設施項目OpenAIRE，其主要目的是促進歐洲及其他地區(qū)進行開放科學政策對話、提供開放科學服務、建立全球研究成果通用型標準、監(jiān)測和分析歐洲開放科學進度、開放科學實踐技能培訓、鏈接歐洲與全球開放研究環(huán)境，旨在建立開放、可持續(xù)發(fā)展的學術交流平臺，促進有價值的科研成果全面、無邊界地開放獲取[64]。目前OpenAIRE已經(jīng)歷4次迭代至OpenAIRE-Advance，服務延伸至研究社區(qū)。2016年，歐盟宣布啟動“歐洲開放科學云(EOSC)”計劃，其綱領包括歐盟開放科學框架、科學數(shù)據(jù)開放標準(FAIR原則)、科學數(shù)據(jù)保護標準(《科學出版物和科學數(shù)據(jù)開放獲取管理指南》《通用數(shù)據(jù)保護條例》)，通過開放科學云建設、開放科學云安全、開放科學云應用等進行高效實踐[65]。我國科研團隊于2019年開創(chuàng)性地提出“全球開放科學云(GOSC)”構想②，期望通過統(tǒng)一的政策制度、互操作協(xié)議、可持續(xù)機制等關鍵行動連接不同國家和地區(qū)的開放科學云平臺，構建用于全球合作和開放科學的跨洲際聯(lián)邦數(shù)字基礎設施和虛擬研究環(huán)境，協(xié)助填補不同群體之間的基礎設施和技術能力鴻溝，使分散于各地的科研資源得到最大化利用，真正促進國際科學事業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

5 開放科學發(fā)展路徑研究

5.1 開放實踐有待提升

面對全球開放科學大趨勢，我國在科研經(jīng)費與人力投入、開放共享政策制定、科學數(shù)據(jù)共享平臺建設等方面進行實踐[4]。但與國外尤其是歐洲實踐效果相比，我國在諸多方面尚有提升空間。

(1)在思想認識方面，歐盟十分重視開放科學頂層戰(zhàn)略的設計制定，通過各類型先導性示范項目帶動全領域實踐，邀請利益相關者共同提供咨詢建議，構建起了布局全面、協(xié)作互動的開放科學生態(tài)體系[66]。與之相比，有學者通過對物理學科(2005-2014)優(yōu)先出版和OA期刊論文的統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)，數(shù)字出版尚未在我國成為知識傳播主流模式，數(shù)字出版的知識流動能力低于OA模式，學者在思想觀念上對開放科學認識還不夠深刻[67]。

(2)在政策體系方面，歐洲、美國、日本等國家形成了區(qū)域聯(lián)盟政策、國家政府政策、行業(yè)協(xié)會政策、科研機構政策、高等院校政策等不同層級的開放科學政策體系，這些政策呈現(xiàn)出制定機構類型多樣、政策內容重點突出、數(shù)據(jù)權力兩級分化等特點且具有良好的前瞻性、整體觀、高度集成性、靈活應用性和動態(tài)演化性[68-69]。與之相比，我國現(xiàn)行開放科學政策多由相關部委出臺，各類政策覆蓋面較窄、時效性較弱、指導性不強，開放科學政策體系整體尚不甚完備，缺乏一部指導性的政策綱領和建設性的發(fā)展規(guī)劃，我國相關組織還需盡快完善開放科學頂層設計，探索適合我國國情的開放科學政策體系[70]。

(3)在開放程度方面，歐洲豐富的開放科學政策體系中基本涉及科研設想、科學數(shù)據(jù)、科技論文、科研基礎設施等不同的開放科學內容要素，良好的實踐成效表現(xiàn)為開放獲取參與程度高、開放研究數(shù)據(jù)可互操作、開放科學云建設進入實質發(fā)展期、公民科學迅速發(fā)展、獎評機理機制變革等[6]。與之相比，我國的開放科學程度較低，相關實踐更多側重于科學數(shù)據(jù)的開放共享，科技期刊、科研基礎設施等方面的開放實踐還相對不足，即使是科學數(shù)據(jù)相關政策也在存儲、重用、管理、共享規(guī)范等方面存在不足[71]。

(4)在參與群體方面，國外開放科學的參與群體廣泛分布，圖書情報機構在此過程中發(fā)揮了重要作用，如德國柏林-勃蘭登堡圖書館構建了開放科學合作網(wǎng)絡，韓國法院圖書館依托多元化的創(chuàng)新型門戶網(wǎng)站為社會大眾免費提供開放法律信息教育服務[72]。與之相比，我國當前基本形成了“科學技術部+國家自然科學基金委+中國科學院”的開放科學實踐體系，其中科學技術部和國家自然科學基金委出臺了若干支持開放科學內容元素的政策，中國科學院部分研究所在開放科學數(shù)據(jù)、開放基礎設施、開放科學培訓、開放獲取期刊等方面進行了實踐，但其他部委、高等院校、科研機構的參與程度較低。

5.2 開放實踐困境較多

盡管開放科學給科學研究和社會發(fā)展帶來了諸多機遇，但在實踐發(fā)展過程中仍然面臨一些現(xiàn)實困境。

(1)思想觀念問題：在利他主義動機、名譽權與尊重動機、互惠動機、團隊情感動機、追求利益動機等的影響下[73]，傳統(tǒng)科學思想依然根深蒂固，社會大眾的開放共享觀念淡薄，開放存取期刊比例偏低、科學數(shù)據(jù)開放共享程度較低、開源軟件工具難以融入現(xiàn)有工作流等現(xiàn)象普遍存在[21]。

(2)技能素養(yǎng)問題：開放科學環(huán)境對人類信息素養(yǎng)提出新的要求——批判辯證的信息思維、較強的數(shù)據(jù)素養(yǎng)、高水平的科研參與能力等，但這些素養(yǎng)對部分研究者而言仍需要一段時間才能熟練掌握，引導科研人員認識信息環(huán)境，參與信息發(fā)現(xiàn)、管理和利用，培育數(shù)據(jù)素養(yǎng)、倫理和道德仍是高校信息素養(yǎng)教育的重要目標[74]。

(3)數(shù)據(jù)安全問題：開放環(huán)境下，信息和數(shù)據(jù)的流動通常會跨越國界，數(shù)據(jù)論文發(fā)表于國外數(shù)據(jù)期刊、數(shù)據(jù)集合存儲于國外數(shù)據(jù)平臺、涉密數(shù)據(jù)/重點數(shù)據(jù)違規(guī)出境等科學數(shù)據(jù)外流現(xiàn)象不僅帶來了期刊建設問題[75]，而且有泄露科研機密之嫌，如何既保護涉密數(shù)據(jù)安全與個人隱私，又最大限度地發(fā)揮數(shù)據(jù)應有的科學價值，是各國數(shù)據(jù)跨境管理面臨的現(xiàn)實難題[76]。

(4)倫理道德問題：大數(shù)據(jù)時代的科學數(shù)據(jù)開放共享既面臨數(shù)據(jù)邊界擴張、數(shù)據(jù)結構多樣、數(shù)據(jù)權益模糊等舊問題[77]，也面臨數(shù)據(jù)鴻溝擴大、數(shù)據(jù)污染嚴重、數(shù)據(jù)隱私被侵、數(shù)據(jù)功能異化等新問題[78]，這些難題涉及科學研究流程、科學研究評價、科學研究成果等多方面，以醫(yī)學領域為例，需要解決完全自由與部分限制之間的博弈、共享過程中保密、國際競爭環(huán)境下開放程度的把控等多種問題[9]。

(5)知識產權問題：開放科學開始鼓勵否定性結果研究和倡導透明的同行評議方式，但“非法”資源庫的廣泛使用、學術社交平臺的版權爭議、學術圖書館與科技出版商的戰(zhàn)爭等對開放科學實踐帶來挑戰(zhàn)[79]，如著作權模式及授權機制問題、數(shù)據(jù)產權保護和數(shù)據(jù)權設立問題、新型資源的著作權保護問題、科學發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權保障問題等，使得開放科學理念與現(xiàn)行知識產權制度之間存在顯著矛盾。

5.3 融入開放科學過程

面對開放科學的現(xiàn)實困境，利益相關者對戰(zhàn)略政策、科研成果、權益機制、技術工具等多個內容要素綜合的發(fā)展路徑逐漸得出共識。

(1)實施開放科學戰(zhàn)略：聯(lián)合國教科文組織(UNESCO)已將開放科學列為今后推動和引導國際科學合作的重要議程之一，未來需要一份具有全球指導意義的開放科學國際準則[80]。對具體國家而言，需要認清開放科學發(fā)展趨勢、制定開放科學戰(zhàn)略規(guī)劃政策、合理選擇開放科學實現(xiàn)路徑、探索系統(tǒng)深入的開放科學機制，開放科學戰(zhàn)略政策需要全面明確地囊括開放科學的內容體系和全生命周期[81]。

(2)加強科技文獻保障：科技戰(zhàn)略需求對科技文獻保障能力建設提出高要求，國家層面應該在新一代國家科技文獻基礎設施和長期保存體系、國家科技創(chuàng)新開放知識服務系統(tǒng)、國家科技文獻協(xié)同保障服務體系、科技文獻政策研究國際學術影響力等方面重點謀劃[82]。對高校而言，可加強科技文獻開放共享宣傳、搭建科學數(shù)據(jù)與文獻關聯(lián)框架、匯聚科研檔案資源、研發(fā)科學數(shù)據(jù)共享平臺，應用現(xiàn)代化信息技術將科研檔案與學術文獻進行關聯(lián)，實現(xiàn)資源類型關聯(lián)、使用方式關聯(lián)、服務效果關聯(lián)[83]。

(3)創(chuàng)新學術出版模式：盡管雙盲審制度仍是國內外科技期刊評議的主流方式，但新型預印本平臺和第三方同行評議信息管理平臺已經(jīng)對同行評議產生了積極影響，開放科學環(huán)境下的學術論文評審制度應是盲審與開放同行評議有機結合的“雙軌”機制[84]，科技期刊產業(yè)鏈整合勢在必行。

(4)平衡各方權責利益：開放科學是一項內容豐富且流程繁雜的社會活動，涉及各類型利益相關者，而利益相關者權責劃分模糊、缺乏激勵回報機制、交流協(xié)作積極性低等已成為影響開放科學發(fā)展的主要因素，需要不斷調整和優(yōu)化利益相關者權責，通過搭建開放科學研究團隊、增進社會大眾廣泛參與科研活動、聯(lián)合利益相關者共同參與等舉措來促進開放科學有效實踐，平衡機制構建既要與國家相關政策方針方向一致，又要平衡好各利益相關者的利益訴求、共享環(huán)境訴求和法律訴求[85]。

(5)運用新興技術工具：新興技術工具在開放科學發(fā)展過程中起到重要輔助作用，全球綜合地球觀測系統(tǒng)以高質量數(shù)據(jù)融入數(shù)字經(jīng)濟，實現(xiàn)不同遙感系統(tǒng)之間的互操作[86]；科研眾包平臺利用互聯(lián)網(wǎng)匯聚大眾智慧，以分布協(xié)作的方式共同完成科學發(fā)現(xiàn)和技術創(chuàng)新活動，成為普通群體參與科研項目組織實施的方式之一[87]；區(qū)塊鏈技術在改進科研工作流程、開放數(shù)據(jù)共享、改善科學重現(xiàn)性、加速科學成果出版、開放科學同行評議、促進科研市場化等方面已展現(xiàn)出一定優(yōu)勢，基于區(qū)塊鏈技術構建開放科學生態(tài)系統(tǒng)具備技術可行性[88]。

6 結果討論

6.1 現(xiàn)有研究總結

對國內相關文獻梳理后發(fā)現(xiàn)，從基礎理論到實踐進展，從差距困境到發(fā)展路徑，當前開放科學研究領域基本呈現(xiàn)出清晰的研究脈絡和豐滿的研究體系，但這些研究仍存在以下不足之處：一是缺乏對開放科學概念發(fā)展脈絡的清晰梳理，未能確定開放科學概念由何人于何時提出、何人在此基礎上繼承發(fā)展；二是對開放科學的內容體系把握不夠準確，開放科學政策、開放實驗室、開放科學會議等要素是否可被納入開放科學內容體系值得商榷；三是盲目吹捧圖書館在開放科學中的重要作用，未能深入思考圖書館能否真正肩負起開放科學重任以及不同類型圖書館在此浪潮中的功能定位；四是研究力量薄弱，開放科學似乎僅是泛圖書情報領域學者的狂歡，管理學、社會學、計算機科學等學科領域的學者較少參與；五是研究對象狹窄，不少文獻以“歐盟”為調研對象進行經(jīng)驗介紹，基本未有對澳洲、非洲、亞洲等國家開放科學實踐的介紹；六是國內案例介紹較少，雖然也有對我國開放科學相關實踐的分析，但多為背景性介紹或是作為國外實踐的負面襯托，較少圍繞某一具體案例進行正面推介。

6.2 未來研究展望

面對以上不足之處，本文建議我國學者應該從以下方面入手，加強對開放科學相關議題的研究與完善：一是繼續(xù)加強開放科學基礎理論研究，圍繞開放科學的概念定義、內容要素、重要意義等主題繼續(xù)進行深入剖析，形成具有中國特色的開放科學基礎理論體系；二是從開放科學的本質內涵中挖掘其內在需求，分析其對當前科學研究支撐機構的沖擊力，進而討論圖書館、出版商、數(shù)據(jù)中心等機構的破與立；三是繼續(xù)加強開放科學理念宣傳，擴大開放科學的社會影響力，吸引更多學科領域利益相關者積極參與到開放科學理論爭鳴和實踐應用探索中來；四是進一步拓寬研究視野，在全球范圍內覓尋開放科學相關研究對象，更多關注欠發(fā)達地區(qū)、弱勢群體、特殊群體等的科學成果公平獲取問題；五是增強文化自信，積極總結積累挖掘開發(fā)本土開放科學實踐優(yōu)秀案例，推薦介紹我國開放科學成功經(jīng)驗，講好開放科學的“中國故事”。

7 結語

全球科學研究面臨諸多需要共同解決的問題、科研資源獲取與傳播成本急劇上升、社會呼吁科研誠信與科研倫理建設、公眾對參與科學研究愿望強烈，開放科學的出現(xiàn)有一定的歷史必然性。在長期理論研究與實踐探索中，開放科學基本形成了豐富的內容體系，體現(xiàn)著自由、開放、合作、共享理念和普遍主義、共有主義、無私利性、懷疑主義等。從開放科學到開放戰(zhàn)略再到開放社會，分別適配了科學研究、技術開發(fā)和社會發(fā)展過程階段的科技創(chuàng)新治理開放機制[89]?？v觀開放科學理論與實踐進展，全球開放科學相關論文數(shù)量呈現(xiàn)快速增長態(tài)勢，開放科學研究成果的學科分布更加均衡，開放科學研究內容發(fā)生明顯變化，開放科學參與者的跨國與跨機構合作更加密切[90]。但不可避免地，開放科學在思想觀念、技能素養(yǎng)、數(shù)據(jù)安全、倫理道德、知識產權等方面仍面臨現(xiàn)實困境，開放科學不僅需要利益相關者個體努力，更需要社會努力營造良好的文化環(huán)境和氛圍。我們應以國家層面的開放科學政策規(guī)劃為指導，引入開放科學理念驅動業(yè)務流程重組，通過開放科學政策指引知識共享應用，利用信息技術為開放科學創(chuàng)新提供支持，通過建設數(shù)字基礎設施、開放科學技能培訓、革新科學計量體系、構建協(xié)同工作機制等途徑保證開放科學體系的包容性和標準化[91]。面向未來，需要通過機構合作、項目合作、公共教育合作、法律政策協(xié)同等方式實現(xiàn)科學研究的去中心化和去權威化，消除知識鴻溝、打破知識高墻、促進知識創(chuàng)新，實現(xiàn)“人人都是開放科學貢獻者、人人都是開放科學受益者”的美好愿景。

注釋

①報告原文獲取地址：https：//council.science/wp-content/uploads/2019/12/Advancing-Science-as-a-Global-Public-Good_ISC-Action-Plan_Mobile-Version.pdf.

②GOSC構想的詳細內容參見報告《GOSC Landscape and Vision》，報告原文獲取地址：https：//indico.egi.eu/event/5255/contributions/14150/attachments/13274/16111/session1_talk4_part1_Jianhui.pdf.