刑事財產(chǎn)查控機(jī)制研究*

陳 戀

(西南石油大學(xué)法學(xué)院,四川 成都 610500)

如果法律確定的刑罰失去了執(zhí)行的必然性，將直接減損刑罰的威懾效應(yīng)。財產(chǎn)刑若只存在于紙面上的判決和道德上的譴責(zé)，不管是對于犯罪人還是對于社會大眾都不存在任何實(shí)際意義。從司法實(shí)踐來看，目前刑事案件財產(chǎn)刑主要依靠三種方式執(zhí)行，一是審判階段，審判法官對于可能判處罰金的案件，通知被告人及其家屬向法院預(yù)交罰金。二是在執(zhí)行階段，通過執(zhí)行人員的說服教育，犯罪人及其家人主動履行財產(chǎn)刑。三是執(zhí)行階段執(zhí)行機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制執(zhí)行。前兩種方式雖然起到了一定的作用，有一定的法律效果和社會效果，但第一種預(yù)交罰金的合法性在理論界存在質(zhì)疑；第二種財產(chǎn)刑執(zhí)行完全依靠被告人及其家屬的自覺性，執(zhí)行機(jī)關(guān)在財產(chǎn)刑執(zhí)行過程中十分被動，執(zhí)行效果難以保證。只有第三種強(qiáng)制執(zhí)行才能保證執(zhí)行機(jī)關(guān)掌握主動權(quán)，用國家強(qiáng)制力執(zhí)行犯罪人財產(chǎn)。

理論上第三種執(zhí)行方式是財產(chǎn)刑執(zhí)行到位的最有力保障，但實(shí)際上執(zhí)行到位的財產(chǎn)十分有限。造成這種情況主要有兩方面的因素：一是從整個財產(chǎn)刑執(zhí)行情況來看，我國《刑事訴訟法》并沒有制定完善的保障財產(chǎn)刑順利執(zhí)行的審前配套措施，給了犯罪嫌疑人、被告人轉(zhuǎn)移、隱匿財產(chǎn)的空間；二是現(xiàn)有的查控方式無法實(shí)現(xiàn)全方位查控，存在財產(chǎn)查控盲區(qū)。要提高財產(chǎn)刑執(zhí)行率，應(yīng)當(dāng)針對上述問題提出完善建議，從制度上、技術(shù)上為財產(chǎn)刑執(zhí)行提供保障。

一、財產(chǎn)查控運(yùn)行的原理與現(xiàn)狀

財產(chǎn)刑得以執(zhí)行到位的關(guān)鍵是調(diào)查控制被執(zhí)行人財產(chǎn)。目前，我國司法機(jī)關(guān)掌握被執(zhí)行人財產(chǎn)主要有兩種途徑，一是犯罪人主動報告。在司法實(shí)踐中，犯罪人秉持不能既坐牢又賠錢的思想，加之刑事財產(chǎn)刑執(zhí)行并沒有如民事執(zhí)行中“被執(zhí)行人不履行申報義務(wù)的，人民法院可以施以制裁”的相關(guān)規(guī)定，犯罪人主動如實(shí)申報財產(chǎn)的情況十分少。二是執(zhí)行機(jī)關(guān)啟動強(qiáng)制執(zhí)行程序，依法調(diào)查財產(chǎn)狀況，這是目前執(zhí)行機(jī)關(guān)獲取財產(chǎn)線索最主要的方式?！缎淌略V訟法》以及相關(guān)司法解釋都明確了執(zhí)行機(jī)關(guān)執(zhí)行財產(chǎn)刑時，在《刑法》《刑事訴訟法》及有關(guān)司法解釋沒有相應(yīng)規(guī)定的情況下，參照適用民事執(zhí)行的有關(guān)規(guī)定。筆者調(diào)研發(fā)現(xiàn)部分法院在財產(chǎn)執(zhí)行過程中并未區(qū)分民事案件與刑事案件，而是直接以是否有財產(chǎn)線索為劃分依據(jù)。若有財產(chǎn)線索，不分刑事民事直接交由執(zhí)行人員處理；若沒有查到財產(chǎn)線索，直接將該類案件交由另外執(zhí)行人員作終結(jié)執(zhí)行處理。財產(chǎn)刑執(zhí)行過程中執(zhí)行人員所用的查控系統(tǒng)與民事執(zhí)行無異。

財產(chǎn)查控機(jī)制適應(yīng)目前的資產(chǎn)分布及資產(chǎn)流動路徑才能保障最后的查控結(jié)果。傳統(tǒng)查控方式成本高效率低以及執(zhí)行案件逐年增加對改變查控方式、提升財產(chǎn)查控質(zhì)效提出了要求。

傳統(tǒng)的“登門臨柜”式財產(chǎn)查控方式需要兩名執(zhí)行人員一同前往各銀行網(wǎng)點(diǎn)、證券交易所、車管部門、不動產(chǎn)登記部門等財產(chǎn)登記管理部門查詢被執(zhí)行人的財產(chǎn)信息，這種查控方式不僅一次查控范圍狹窄，而且成本高，特別是財產(chǎn)在外地的案件，司法資源的消耗量可能大于最后執(zhí)行到位的財產(chǎn)。執(zhí)行已經(jīng)是困擾人民法院工作的老大難，傳統(tǒng)查控方式無法滿足高效、全面查控被執(zhí)行人財產(chǎn)的需求。

從最高人民法院工作報告披露的情況來看，執(zhí)行案件逐年攀升。以C市Y區(qū)人民法院執(zhí)行局為例，整個執(zhí)行局一年執(zhí)行案件約2萬件，全局共31位執(zhí)行法官，平均一人處理約650件執(zhí)行案件。G省G市Y區(qū)人民法院執(zhí)行局(1)西南地區(qū)省會城市某區(qū)基層法院。2019年1月1日至2019年11月29日，舊存加新收案件共計8039件，真正辦案的執(zhí)行法官12人，平均一人處理670件執(zhí)行案件。案多人少的矛盾令執(zhí)行人員不堪重負(fù)。要解決執(zhí)行難問題，增加執(zhí)行人手與改善財產(chǎn)查控方式是最佳途徑。但目前人民法院執(zhí)行人員編制相對固定，這一實(shí)際情況對轉(zhuǎn)變財產(chǎn)查控方式，提升查控質(zhì)效提出了要求。無論是民事執(zhí)行還是刑事財產(chǎn)刑執(zhí)行，查控涉案財產(chǎn)是執(zhí)行的關(guān)鍵。要提升執(zhí)行效率實(shí)質(zhì)上就是要提升財產(chǎn)查控效率。借助現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)以及大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等高科技手段，人民法院建立起了網(wǎng)絡(luò)查控系統(tǒng)。覆蓋面廣、操作簡便、查控高效是網(wǎng)絡(luò)查控系統(tǒng)的最大優(yōu)勢。

(一)網(wǎng)絡(luò)查控運(yùn)行原理

2014年11月，最高人民法院運(yùn)行了“總對總”網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了最高院與部分銀行、工商、證監(jiān)、公安部等相關(guān)總部門的聯(lián)動。在“總對總”的模式下，各地方人民法院又建立了“點(diǎn)對點(diǎn)”執(zhí)行查控的模式，與地方各執(zhí)行協(xié)助單位實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)共享，將財產(chǎn)查控范圍最大化。根據(jù)最高人民法院指示，待“點(diǎn)對點(diǎn)”查控方式成熟之后，將該系統(tǒng)數(shù)據(jù)并入“總對總”查控系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)查控一體化大格局。執(zhí)行查控方式從依靠人力轉(zhuǎn)向網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，查控方式發(fā)生了根本性變革，查控效率大大提高，“登門臨柜”式查人找物僅作為網(wǎng)絡(luò)查控的補(bǔ)充方式。

目前各地方法院使用最多的仍是“點(diǎn)對點(diǎn)”執(zhí)行查控的模式。首先，執(zhí)行人員事先在系統(tǒng)上進(jìn)行備案登記，做好身份認(rèn)證。其次，執(zhí)行人員在系統(tǒng)上填寫財產(chǎn)查控申請，系統(tǒng)將自動生成法律文書，通過審批后直接將查控申請發(fā)送給各協(xié)助查詢單位。最后，各協(xié)助單位通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)將查詢到的被執(zhí)行人銀行賬戶、股權(quán)投資、證券賬戶、土地房產(chǎn)、車輛、互聯(lián)網(wǎng)金融賬戶等財產(chǎn)信息及時反饋給執(zhí)行機(jī)關(guān)。

“點(diǎn)對點(diǎn)”執(zhí)行查控系統(tǒng)只能解決本地財產(chǎn)查控，若需要異地查詢則需要啟動“總對總”查控系統(tǒng)。外地法院通過最高人民法院“總對總”查控系統(tǒng)中轉(zhuǎn)接入當(dāng)?shù)亍包c(diǎn)對點(diǎn)”執(zhí)行查控系統(tǒng)實(shí)施查控。只有滿足最高人民法院關(guān)于開通“總對總”查控系統(tǒng)安全等級要求的法院才能進(jìn)入該系統(tǒng)。首先，執(zhí)行人員進(jìn)入該系統(tǒng)查詢被執(zhí)行人異地財產(chǎn)情況，確定可執(zhí)行財產(chǎn)類型。其次，法院執(zhí)行人員通過網(wǎng)絡(luò)將該財產(chǎn)信息傳送至財產(chǎn)所在地法院執(zhí)行系統(tǒng)，進(jìn)行案件備案。執(zhí)行人員通過系統(tǒng)填寫申請表、制作法律文書、領(lǐng)導(dǎo)審批、電子文書蓋章，直接將協(xié)助執(zhí)行要求發(fā)送給各協(xié)助單位。再次，協(xié)助執(zhí)行法院以及相關(guān)協(xié)助部門將財產(chǎn)查控落實(shí)情況反饋給執(zhí)行法院。最后，執(zhí)行法院將執(zhí)行結(jié)果統(tǒng)一反饋至最高人民法院執(zhí)行管理系統(tǒng)中，并同步抄送至各執(zhí)行機(jī)關(guān)及協(xié)助部門。

(二)網(wǎng)絡(luò)財產(chǎn)查控成效

最高人民法院自建立“總對總”網(wǎng)絡(luò)查控系統(tǒng)以來，不斷擴(kuò)大財產(chǎn)查控覆蓋面，盡可能壓縮被執(zhí)行人轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的空間。截至2018年10月，最高人民法院與公安部、民政部、自然資源部、交通運(yùn)輸部、人民銀行、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會等16家單位和3900多家銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)聯(lián)網(wǎng)，可以查詢被執(zhí)行人全國范圍內(nèi)的不動產(chǎn)、存款、金融理財產(chǎn)品、船舶、車輛、證券、網(wǎng)絡(luò)資金等16類25項信息(2)周強(qiáng)：《最高人民法院關(guān)于解決“執(zhí)行難”工作報告》(2018年10月24日)。。2018年11月以來，又新增98家地方性銀行實(shí)現(xiàn)銀行存款網(wǎng)絡(luò)扣劃，新增352家地方性銀行實(shí)現(xiàn)金融理財產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)查控。截至2021年3月，全國法院通過網(wǎng)絡(luò)查控系統(tǒng)，凍結(jié)資金5087.6億元，查詢房屋、土地等不動產(chǎn)信息1810萬條，車輛5909.2萬輛，證券1496.3億股，船舶232.9萬艘，網(wǎng)絡(luò)資金296.8億元(3)周強(qiáng)：《最高人民法院關(guān)于研究處理對解決執(zhí)行難工作情況報告審議意見報告》(2019年4月21日)。。網(wǎng)絡(luò)查控系統(tǒng)變革了傳統(tǒng)耗時費(fèi)力的查控方式，提升了財產(chǎn)查控的質(zhì)效。 人民法院披露的數(shù)據(jù)并沒有區(qū)分民事執(zhí)行與刑事執(zhí)行，財產(chǎn)刑執(zhí)行情況也包含在上述數(shù)據(jù)之中。雖然無法明確財產(chǎn)刑執(zhí)行成果，但總的來看，也是有所改善的。

各地方法院積極建立“點(diǎn)對點(diǎn)”執(zhí)行查控系統(tǒng)，為財產(chǎn)執(zhí)行提供了技術(shù)支持。2012年下半年起，邕寧區(qū)法院開始啟用“點(diǎn)對點(diǎn)”執(zhí)行查控系統(tǒng)。該系統(tǒng)借助現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，以法院執(zhí)行查控工作為主，與金融機(jī)構(gòu)、工商、房產(chǎn)等協(xié)助義務(wù)單位聯(lián)動，“點(diǎn)對點(diǎn)”搭建網(wǎng)上系統(tǒng)平臺，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上查詢和反饋被執(zhí)行人財產(chǎn)信息，以電子數(shù)據(jù)交換替代人工操作(4)執(zhí)行查控“直通車”打破堅冰護(hù)公正[EB/OL].(2014-07-10)[2019-10-11].廣西壯族自治區(qū)人民法院網(wǎng)，http://www.gxcourt.gov.cn/info/1076/135519.htm.。信息科技化手段的應(yīng)用，有效縮短執(zhí)行周期，大大提高了執(zhí)行效率，僅2013年1—10月，邕寧區(qū)法院執(zhí)行案件平均執(zhí)行天數(shù)為43天，與去年同比縮減了近20天，為順利執(zhí)行提供了強(qiáng)有力的幫助。各地執(zhí)行法院通過網(wǎng)絡(luò)查控系統(tǒng)可以全方位了解被執(zhí)行人財產(chǎn)情況，能夠?yàn)閳?zhí)行法院作出執(zhí)行劃扣、執(zhí)行終結(jié)等裁定提供依據(jù)。如蘇州市吳江區(qū)人民法院在中國民生銀行股份有限公司吳江盛澤支行申請執(zhí)行卜學(xué)芳、吳江科威貿(mào)易有限公司財產(chǎn)案中，該法院通過網(wǎng)絡(luò)查控窮盡執(zhí)行措施未發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人有可供執(zhí)行的財產(chǎn)，故作出了蘇州市吳江區(qū)人民法院(2016)蘇0509執(zhí)6653號執(zhí)行裁定書，終結(jié)執(zhí)行程序。全方位查詢被執(zhí)行人財產(chǎn)，切實(shí)甄別犯罪人財產(chǎn)刑履行能力，保障能夠執(zhí)行的案件執(zhí)行到位。同時也能完善確無財產(chǎn)可供執(zhí)行案件的退出機(jī)制，對于確實(shí)無財產(chǎn)可供執(zhí)行的案件及時終結(jié)執(zhí)行，既能避免司法資源無謂的消耗，也能避免執(zhí)行人員因未能全部執(zhí)行影響考核業(yè)績的擔(dān)憂。

二、財產(chǎn)查控運(yùn)行中的問題

雖然最高人民法院大刀闊斧改善執(zhí)行環(huán)境，提升執(zhí)行率，但從最高人民法院報告中公布的執(zhí)行改善措施以及執(zhí)行數(shù)據(jù)來看，基本上屬于民事執(zhí)行。司法實(shí)踐中，執(zhí)行人員“重民輕刑”的執(zhí)行思想依然存在，對刑事財產(chǎn)刑執(zhí)行缺乏應(yīng)有的關(guān)注。雖然執(zhí)行問題包含了財產(chǎn)刑執(zhí)行，但是從整個執(zhí)行資源分配來看，刑事財產(chǎn)刑執(zhí)行的資源分配明顯低于民事執(zhí)行案件。一些法院對財產(chǎn)刑的執(zhí)行也并沒有作為一項硬性指標(biāo)，執(zhí)行不了就隨意以“罪犯沒有履行能力”而中止或終結(jié)。執(zhí)行機(jī)關(guān)在沒有外界如民事申請執(zhí)行人給予壓力的情況下，不積極尋找罪犯的財產(chǎn)線索，也不及時查控罪犯財產(chǎn)，導(dǎo)致部分案件最后執(zhí)行不能。財產(chǎn)刑執(zhí)行重視不足，整個財產(chǎn)刑執(zhí)行情況改善有限。從調(diào)研數(shù)據(jù)來看，查封扣押凍結(jié)刑事被告人財產(chǎn)的案件比例只有13.4%(5)白勇，李東軍.刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行檢察監(jiān)督制度探索[J].人民檢察,2016,(4):58.，凍結(jié)扣押的財產(chǎn)也僅限于贓款贓物。執(zhí)行階段，有的法院能夠查到有財產(chǎn)線索的財產(chǎn)刑執(zhí)行案件占比不到5%(6)此數(shù)據(jù)來源于C市Y區(qū)人民法院執(zhí)行局。。財產(chǎn)刑執(zhí)行情況不容樂觀，紙面上的刑罰判決沒有落到實(shí)處，不僅無法實(shí)現(xiàn)刑罰目的，也損害了司法公信力。刑事財產(chǎn)刑執(zhí)行在財產(chǎn)查控方面主要有以下幾方面的問題。

(一)保障財產(chǎn)刑執(zhí)行的審前財產(chǎn)查控正當(dāng)程序缺失

從《刑事訴訟法》及相關(guān)司法解釋來看，財產(chǎn)刑由第一審人民法院執(zhí)行，法律并沒有賦予審前階段偵查機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)查控犯罪嫌疑人合法財產(chǎn)的職責(zé)。目前，偵查機(jī)關(guān)以及檢察機(jī)關(guān)只能查封、扣押、凍結(jié)犯罪嫌疑人與犯罪有關(guān)的財產(chǎn)，這就給可能判處財產(chǎn)刑的犯罪嫌疑人及其家屬隱匿、轉(zhuǎn)移其合法財產(chǎn)留下了空間。雖然《最高人民法院關(guān)于適用財產(chǎn)刑若干問題的規(guī)定》第9條規(guī)定了人民法院可以在審判階段查控被告人合法財產(chǎn)，但是此時被告人財產(chǎn)可能已經(jīng)轉(zhuǎn)移，人民法院即使啟動財產(chǎn)查控程序也收效甚微。加之，案件處于審理階段，查封扣押被告人合法財產(chǎn)一般由審判庭自行處理，而審判庭的業(yè)務(wù)重點(diǎn)在于審理案件，調(diào)查財產(chǎn)線索的手段及能力有限，審判人員業(yè)務(wù)繁忙難以騰出人手進(jìn)行財產(chǎn)查控。一旦判決確定了被告人刑期及罰金數(shù)額，部分被告人抱著逃避財產(chǎn)刑執(zhí)行的僥幸心理更加不可能配合執(zhí)行機(jī)關(guān)執(zhí)行自己的合法財產(chǎn)。沒有完善的審前程序做支撐，執(zhí)行階段執(zhí)行機(jī)關(guān)即使啟動強(qiáng)制執(zhí)行程序，也無法執(zhí)行到位。

(二)機(jī)構(gòu)協(xié)助的工作機(jī)制缺失

我國目前的個人、企業(yè)征信信息系統(tǒng)建設(shè)尚處于初級階段，覆蓋面基本限于個人、企業(yè)的銀行貸款，無法實(shí)現(xiàn)信息資源多機(jī)構(gòu)聯(lián)動及網(wǎng)絡(luò)共享。缺乏全覆蓋的信用信息系統(tǒng)支持，執(zhí)行機(jī)關(guān)查控財產(chǎn)大多要依靠相關(guān)機(jī)關(guān)的協(xié)助。人民法院通過與相關(guān)單位簽訂協(xié)助協(xié)議來實(shí)現(xiàn)財產(chǎn)查控，但這并非強(qiáng)制性協(xié)助義務(wù)。當(dāng)前的網(wǎng)絡(luò)查控系統(tǒng)側(cè)重于查詢發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行財產(chǎn)，執(zhí)行機(jī)關(guān)要控制或者劃扣被執(zhí)行人財產(chǎn)則需要執(zhí)行機(jī)關(guān)另行與銀行等部門銜接。針對執(zhí)行機(jī)關(guān)向相關(guān)單位提出的凍結(jié)、劃扣財產(chǎn)的協(xié)助要求，部分單位以其內(nèi)部的規(guī)章制度質(zhì)疑法院執(zhí)行工作，在配合上缺乏積極性；部分單位存在凍結(jié)、劃扣不及時等消極協(xié)助的情形，影響了查控效果。

此外，我國幅員遼闊，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶動人口流動，犯罪分子的犯罪地點(diǎn)與其財產(chǎn)所在地很多情況并不一致。刑事涉財產(chǎn)判決的被執(zhí)行人有很多是外地流竄作案的罪犯，在監(jiān)獄服刑沒有收入來源或喪失支配財產(chǎn)的能力，刑滿釋放后又居無定所，去向不明，即使有財產(chǎn)也多數(shù)在異地。法院執(zhí)行局考慮到執(zhí)行成本，對于罪犯在異地?fù)碛胸敭a(chǎn)的，一般采取委托執(zhí)行。但實(shí)踐中，由于缺乏相應(yīng)的利益激勵，受托法院一般都會將其他法院的委托視為負(fù)擔(dān)而加以拒絕(7)王志祥.財產(chǎn)刑適用的理論與實(shí)務(wù)[M].北京：中國人民公安大學(xué)出版社，2012.202-203.。即使接受委托，受托法院因?yàn)樵摪讣凰闳朐搱?zhí)行局業(yè)績，加之本法院業(yè)務(wù)繁忙，通常并不認(rèn)真進(jìn)行財產(chǎn)調(diào)查，怠于執(zhí)行的現(xiàn)象時有發(fā)生，大大影響了異地執(zhí)行的效率。

(三)財產(chǎn)查控方式局限

與傳統(tǒng)“登門臨柜”式查控方式相比，網(wǎng)絡(luò)查控具有其獨(dú)特優(yōu)勢，已經(jīng)是目前人民法院查找犯罪人財產(chǎn)線索的最重要途徑。但網(wǎng)絡(luò)財產(chǎn)查控系統(tǒng)建立并投入使用也僅有幾年，該系統(tǒng)仍然存在以下問題。

第一，網(wǎng)絡(luò)財產(chǎn)查控系統(tǒng)未實(shí)現(xiàn)全國聯(lián)動。最高人民法院著手建立“總對總”大格局查控系統(tǒng)，要求安全等級滿足最高人民法院要求的各地方法院通過省高院將系統(tǒng)對接到最高人民法院，通過這種方式最高人民法院能夠建立起覆蓋全國的網(wǎng)絡(luò)查控系統(tǒng)。地方法院通過申請，滿足條件后可以進(jìn)入最高人民法院開發(fā)的“總對總”網(wǎng)絡(luò)查控系統(tǒng)。在該系統(tǒng)中各法院能夠查詢被執(zhí)行人全國范圍的財產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)異地查控。但實(shí)際上，部分法院無法滿足最高人民法院要求的安全等級條件，其“點(diǎn)對點(diǎn)”數(shù)據(jù)無法并入最高人民法院的“總對總”網(wǎng)絡(luò)查控系統(tǒng)，其他地方法院即使進(jìn)入“總對總”網(wǎng)絡(luò)查控系統(tǒng)，也無法對部分“點(diǎn)對點(diǎn)”數(shù)據(jù)進(jìn)行共享。

此外，“總對總”網(wǎng)絡(luò)查控系統(tǒng)對地方法院的查控量進(jìn)行了限制。地方法院進(jìn)入“總對總”網(wǎng)絡(luò)查控系統(tǒng)后一次只能最多查詢?nèi)齻€外省級銀行信息，這也增加了執(zhí)行人員工作量，同時給了被執(zhí)行人轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的空間。

第二， 財產(chǎn)查控范圍有限。目前網(wǎng)絡(luò)財產(chǎn)查控系統(tǒng)覆蓋范圍包括船舶、漁船、車輛、證券、互聯(lián)網(wǎng)銀行、阿里巴巴、財付通、京東以及銀行賬戶?，F(xiàn)有的網(wǎng)絡(luò)財產(chǎn)查控系統(tǒng)尚未覆蓋工商、房管、民政等掌握公民大量信息的部門(8)李雅丹.網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控機(jī)制研究[D].重慶：重慶郵電大學(xué)，2018.31.。人民法院在查詢被執(zhí)行人財產(chǎn)信息時存在盲區(qū)，無法實(shí)現(xiàn)全面查詢。大多數(shù)法院對于執(zhí)行案件都立即啟動“五查”：即查明被執(zhí)行人的存款、不動產(chǎn)、車輛、證券和股權(quán)投資五項財產(chǎn)狀況。在財產(chǎn)存在方式多樣化且流動性強(qiáng)的今天，“五查”顯然不能滿足查控要求。

三、完善保障財產(chǎn)刑執(zhí)行財產(chǎn)查控法律程序

為保障刑事訴訟的順利進(jìn)行，各國刑事訴訟法一般都規(guī)定了兩種保障措施：審判程序保障措施與判決執(zhí)行保障措施(9)[德]克勞思·羅科信.刑事訴訟法[M].吳麗琪譯.北京：法律出版社，2003.272.。具體到查控財產(chǎn)方面就是區(qū)分作為證據(jù)的財產(chǎn)查控與保障執(zhí)行的財產(chǎn)查控。域外國家為保障財產(chǎn)刑執(zhí)行到位采取了多種措施，雖然稱謂不同，但其實(shí)質(zhì)也是查控被追訴人財產(chǎn)以保證財產(chǎn)刑最后得以執(zhí)行。如德國為保障財產(chǎn)刑得以執(zhí)行確定了“假扣押”制度。德國將審前財產(chǎn)查控稱之為扣押。德國《刑事訴訟法》根據(jù)被扣押之物在刑事訴訟中不同作用，將扣押分為證據(jù)扣押和保全執(zhí)行扣押?！白C據(jù)扣押是為了保全可為證據(jù)之物，其扣押之執(zhí)行以國家取得占有即為以足，保全執(zhí)行之扣押則是為了防止相對人脫產(chǎn)，故暫時保全之標(biāo)的具有禁止原權(quán)利人處分的效力，其執(zhí)行需有查封、凍結(jié)財產(chǎn)的公示動作。”(10)王士帆.犯罪所得沒收與追征之保全扣押[J].月旦裁判時報，2016,(6):71.保全執(zhí)行之扣押又因沒收和追征不同分為扣押和假扣押。“扣押乃針對原沒收客體之保全措施，假扣押則是針對替代(金錢)價額之保全措施?！?11)林鈺雄.沒收之程序問題(上)——德國法之鳥瞰與借鏡[J].月旦法學(xué)教室，2015,(5):62.這種假扣押的對象，只能是被追訴人的合法財產(chǎn)。德國偵查機(jī)關(guān)進(jìn)行假扣押需滿足以下條件：一是根據(jù)該案件可能判處財產(chǎn)刑(12)德國《刑事訴訟法》第111條b規(guī)定：“允許在條件具備的前提下，即有重要根據(jù)可以估計判處財產(chǎn)刑的前提條件已經(jīng)成立時，不待判決作出即決定假扣押?！辈逃勒?刑事訴訟中的財產(chǎn)保全[D].上海：華東政法大學(xué)，2018.12.。二是限定假扣押的范圍為被告人現(xiàn)有的財產(chǎn)(13)德國《刑事訴訟法》第111條p第2項：“根據(jù)情況，尤其是根據(jù)可能的財產(chǎn)刑幅度，認(rèn)為現(xiàn)有財產(chǎn)足以保障財產(chǎn)刑的執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)將扣押命令限制在現(xiàn)有的財產(chǎn)部分上?！崩畈伦g.德國刑事訴訟法[M].北京：中國政法大學(xué)出版社，1995.40.。三是做好人權(quán)保障工作(14)德國《刑事訴訟法》第111條d第3款：“為保全罰金、預(yù)計要產(chǎn)生的費(fèi)用命令刑事假扣押后，如果被指控人為了籌措辯護(hù)費(fèi)、本人生活費(fèi)或者家庭生活費(fèi)需要質(zhì)物(指被扣押的物品)時，依他的申請應(yīng)當(dāng)撤銷一項執(zhí)行措施。”。德國《刑事訴訟法》設(shè)立了一套完整的財產(chǎn)查控制度，及時查控犯罪人合法財產(chǎn)，能夠提高財產(chǎn)刑執(zhí)行率。

從我國《刑事訴訟法》的規(guī)定看，目前涉及到財產(chǎn)查控情形的財產(chǎn)包括以下三類：一是作為證據(jù)使用的贓款贓物、作案工具、非法所得及其收益；二是個人合法財產(chǎn)在附帶民事訴訟中作為對賠償請求人的民事賠償；三是個人合法財產(chǎn)在刑事判決生效后可能用于財產(chǎn)刑(包括罰金和沒收財產(chǎn))的執(zhí)行。第一種類型幾乎可以覆蓋全部公訴案件，偵查機(jī)關(guān)依職權(quán)可以啟動查封、扣押以及凍結(jié)程序。第二種類型一般是由賠償請求權(quán)人申請啟動。第三種財產(chǎn)查控目前在我國并沒有明確的法律規(guī)定，導(dǎo)致偵查機(jī)關(guān)無權(quán)也不愿增加工作負(fù)擔(dān)進(jìn)行財產(chǎn)查控。由于缺乏審前財產(chǎn)查控程序的支持，執(zhí)行階段執(zhí)行機(jī)關(guān)難以查控到犯罪人合法財產(chǎn)，財產(chǎn)刑無法執(zhí)行到位。建立保證財產(chǎn)刑得以執(zhí)行的財產(chǎn)查控制度，是解決財產(chǎn)刑執(zhí)行率低的必要途徑。完整、細(xì)致的程序設(shè)置是保證制度有效落實(shí)的關(guān)鍵。財產(chǎn)查控程序的完善與否直接關(guān)系到財產(chǎn)刑能否執(zhí)行，被執(zhí)行人的合法權(quán)益能否得到保障。完善刑事財產(chǎn)查控法律程序應(yīng)當(dāng)做好以下幾點(diǎn)。

(一)明確保障財產(chǎn)刑執(zhí)行財產(chǎn)查控范圍

財產(chǎn)刑執(zhí)行案件涉及到執(zhí)行犯罪人的合法財產(chǎn)，從我國《刑法》相關(guān)規(guī)定來看，并不是所有罪名都可以判處財產(chǎn)刑。因此，應(yīng)當(dāng)明確財產(chǎn)查控的案件范圍，防止財產(chǎn)查控機(jī)關(guān)侵犯犯罪嫌疑人的合法權(quán)益。我國《刑法》對于可能判處財產(chǎn)刑的罪名進(jìn)行了細(xì)致規(guī)定，因此，進(jìn)行財產(chǎn)查控的對象應(yīng)當(dāng)限定為涉嫌依法可能被判處財產(chǎn)刑的案件。偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)犯罪事實(shí)、情節(jié)以及刑法的規(guī)定判斷犯罪嫌疑人、嫌疑單位是否可能被判處財產(chǎn)刑，并對該案件作出是否進(jìn)行財產(chǎn)查控的決定。

(二)明確各階段財產(chǎn)查控主體

立法機(jī)關(guān)在設(shè)計財產(chǎn)刑時，并沒有正確認(rèn)識到偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)等對于財產(chǎn)調(diào)查的重要性。建立財產(chǎn)查控機(jī)制的首要任務(wù)就要明確財產(chǎn)查控的義務(wù)主體，將財產(chǎn)查控義務(wù)落實(shí)到具體的辦案機(jī)關(guān)，明確查控主體職責(zé)，有利于收到財產(chǎn)查控的實(shí)效。目前對于公檢法三機(jī)關(guān)誰是財產(chǎn)查控的主體存在兩種觀點(diǎn)。一是認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由偵查機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行財產(chǎn)查控，理由是法院是審判機(jī)關(guān)，為了公正執(zhí)行財產(chǎn)刑，應(yīng)當(dāng)由偵查機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)在立案偵查開始階段便對涉嫌需要判處財產(chǎn)刑的案件，注意調(diào)查被追訴人的財產(chǎn)狀況并開列清單，隨卷將調(diào)查結(jié)果移送后繼機(jī)關(guān)(15)楊明好,張薇.財產(chǎn)刑的適用及執(zhí)行對策探討[J].山東法學(xué),1999,(6).。二是認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由人民法院采取訴前財產(chǎn)狀況調(diào)查登記措施，必要時由公安機(jī)關(guān)協(xié)助(16)陳衛(wèi)東.模范刑事訴訟法典[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2005.644.。筆者認(rèn)為刑事訴訟階段的相應(yīng)機(jī)關(guān)均有財產(chǎn)查控的職責(zé)。理由是：若由人民法院采取審前財產(chǎn)狀況調(diào)查，人民法院在財產(chǎn)查控的啟動時機(jī)上必然滯后于偵查機(jī)關(guān)，加之行政審批手續(xù)繁瑣，耗時耗力，可能導(dǎo)致財產(chǎn)查控不及時，給了犯罪嫌疑人、被告人轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的空間。

我國流線型刑事訴訟程序，各階段相應(yīng)機(jī)關(guān)對特定案件均有財產(chǎn)查控職責(zé)，隨時關(guān)注犯罪人財產(chǎn)變動情況。偵查、審查起訴以及審判階段均查控關(guān)注犯罪嫌疑人、被告人財產(chǎn)情況并及時固定，能夠保障執(zhí)行階段財產(chǎn)刑執(zhí)行到位。

(三)明確保障財產(chǎn)刑執(zhí)行財產(chǎn)查控程序

完整的程序設(shè)計才能引導(dǎo)查控主體有效開展調(diào)查控制工作，細(xì)化財產(chǎn)查控程序是豐富財產(chǎn)查控機(jī)制的骨肉，是整個機(jī)制的核心部分。

第一，偵查機(jī)關(guān)偵查階段的查控程序。對于屬于財產(chǎn)查控范圍的案件，偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)制作《犯罪嫌疑人財產(chǎn)情況調(diào)查表》附卷?！斗缸锵右扇素敭a(chǎn)情況調(diào)查表》應(yīng)當(dāng)一人(單位)一表，并明確以下事項：犯罪嫌疑人的基本情況；已查封、扣押、凍結(jié)財產(chǎn)的基本情況；犯罪嫌疑人親屬、朋友已代為繳納的財產(chǎn)情況；經(jīng)調(diào)查獲取的財產(chǎn)線索。

第二，檢察機(jī)關(guān)審查起訴階段的查控程序。首先，審查財產(chǎn)調(diào)查情況。對于已經(jīng)查控的財產(chǎn)，偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)移交給檢察機(jī)關(guān)，由檢察機(jī)關(guān)作為后續(xù)的查控主體。檢察機(jī)關(guān)在審查可能判處財產(chǎn)刑案件時，不僅要審查是否證據(jù)確實(shí)充分，符合提起公訴條件，同時也應(yīng)當(dāng)審查犯罪嫌疑人合法財產(chǎn)的調(diào)查控制情況(17)張玲,張旭.強(qiáng)化檢察環(huán)節(jié)財產(chǎn)查控措施的思考[J].云南警官學(xué)院學(xué)報,2012,(4):84.。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對移送過來的財產(chǎn)清單進(jìn)行核實(shí)。檢察機(jī)關(guān)在審查起訴過程中，對于可能判處財產(chǎn)刑的犯罪嫌疑人，若偵查機(jī)關(guān)沒有調(diào)查其財產(chǎn)狀況的，檢察機(jī)關(guān)可以要求公安機(jī)關(guān)對犯罪嫌疑人財產(chǎn)狀況進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查并附卷移送。其次，進(jìn)一步挖掘財產(chǎn)線索。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)進(jìn)一步訊問犯罪嫌疑人的財產(chǎn)狀況，若發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人轉(zhuǎn)移或毀損財產(chǎn)，可要求偵查機(jī)關(guān)進(jìn)行財產(chǎn)查控。若情況緊急，檢察機(jī)關(guān)可先行查封、扣押，或責(zé)令財產(chǎn)保管人妥善保管，記錄在案，并將財產(chǎn)狀況隨案移送。最后，向人民法院移送財產(chǎn)查控情況。人民檢察院在提起公訴時，應(yīng)當(dāng)將《犯罪嫌疑人財產(chǎn)情況調(diào)查表》及審查起訴過程中新發(fā)現(xiàn)的財產(chǎn)線索，一并移送人民法院。此外，主刑與附加刑同屬于刑罰范疇，檢察機(jī)關(guān)的量刑建議理應(yīng)包含兩者(18)顧菊玲.刑事涉財產(chǎn)判決的執(zhí)行問題研究[D].上海：上海交通大學(xué)，2014.27.。因此，檢察機(jī)關(guān)對于特定案件也應(yīng)當(dāng)提出財產(chǎn)刑量刑建議。

公民的合法私人財產(chǎn)不受無理由侵犯，因此偵查機(jī)關(guān)控制犯罪嫌疑人的合法財產(chǎn)必須達(dá)到一定的證據(jù)條件。我國《刑事訴訟法》第81條(19)《刑事訴訟法》第81條：“對有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)，可能判處徒刑以上刑罰的犯罪嫌疑人、被告人，采取取保候?qū)徤胁蛔阋苑乐拱l(fā)生下列社會危險性的，應(yīng)當(dāng)予以逮捕?！币?guī)定了對犯罪嫌疑人、被告人人身進(jìn)行控制(逮捕)的必要條件。偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)對犯罪嫌疑人合法財產(chǎn)控制也應(yīng)當(dāng)達(dá)到類似條件，具體可以對適用條件進(jìn)行如下限制：主要犯罪事實(shí)基本查清；可能判處財產(chǎn)刑；犯罪嫌疑人很可能抽逃資金、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)；犯罪嫌疑人抽逃資金、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)后將無法追回、無法補(bǔ)救等等。偵查機(jī)關(guān)控制犯罪嫌疑人合法財產(chǎn)時也應(yīng)當(dāng)獲得檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，不得自行決定，這主要是為了防止偵查機(jī)關(guān)濫用權(quán)力損害犯罪嫌疑人合法財產(chǎn)。

第三，人民法院審判階段的查控職責(zé)。審判人員應(yīng)當(dāng)對移送過來的財產(chǎn)清單進(jìn)行核實(shí)。在審理案件時，審判人員應(yīng)當(dāng)同時進(jìn)行犯罪事實(shí)和被告人財產(chǎn)情況調(diào)查核實(shí)，掌握財產(chǎn)線索。法院審理可能判處財產(chǎn)刑的案件要把財產(chǎn)調(diào)查作為庭審的必經(jīng)程序，訊問被告人有關(guān)財產(chǎn)情況，并向被告人包括其家屬釋明，主動提供財產(chǎn)線索可以作為酌情從輕處罰的情節(jié)在量刑時予以考慮，充分調(diào)動他們的積極性，為之后的執(zhí)行提供相應(yīng)的保障。對于偵查機(jī)關(guān)已經(jīng)查封、扣押、凍結(jié)的被告人財產(chǎn)，人民法院審查認(rèn)為需要繼續(xù)查封扣押凍結(jié)的，應(yīng)采取續(xù)行查扣措施。

第四，執(zhí)行階段的查控程序。財產(chǎn)刑雖由人民法院執(zhí)行局執(zhí)行，但刑事判決執(zhí)行從刑事審判庭到具體的執(zhí)行局，需要刑事審判庭、立案庭以及執(zhí)行局的協(xié)調(diào)配合，做好工作銜接。人民法院審判庭對犯罪分子作出的財產(chǎn)刑判決，有的會給予其繳納罰金一定期限，在此期間犯罪人主動履行罰金繳納義務(wù)，人民法院審判庭就可結(jié)案，無需進(jìn)入強(qiáng)制執(zhí)行程序。如若不然，審判庭在期滿之后，應(yīng)當(dāng)向立案庭移送案件。審判庭可以借助法院系統(tǒng)對于審判期限的信息化處理系統(tǒng)，對于每個財產(chǎn)刑案件在網(wǎng)上予以登記并注明期限，若到期犯罪人未履行義務(wù)，系統(tǒng)予以提示。審判庭將財產(chǎn)刑執(zhí)行納入信息化辦公領(lǐng)域：一方面可以防止審判人員疏忽，使應(yīng)當(dāng)立案執(zhí)行的案件未進(jìn)入執(zhí)行，損害司法權(quán)威；另一方面，人民法院可以通過該系統(tǒng)監(jiān)督審判人員是否認(rèn)真及時履行職責(zé)，規(guī)范其行為。審判庭根據(jù)提示內(nèi)容，制作《移送執(zhí)行表》(20)《移送執(zhí)行表》應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容：(1)被執(zhí)行人、被害人的基本信息；(2)已查明的財產(chǎn)狀況或者財產(chǎn)線索；(3)隨案移送的財產(chǎn)和已經(jīng)處置財產(chǎn)的情況；(4)查封、扣押、凍結(jié)財產(chǎn)的情況；(5)移送執(zhí)行的時間；(6)其他需要說明的情況。并附生效法律文書移送立案庭進(jìn)行立案，案件正式進(jìn)入執(zhí)行程序。

目前，人民法院已經(jīng)形成了較為完善的民事執(zhí)行制度，財產(chǎn)刑執(zhí)行大多參照民事執(zhí)行程序執(zhí)行。

四、確立相關(guān)協(xié)作機(jī)制

財產(chǎn)查控涉及部門較多，若全由執(zhí)行人員查詢，不僅資源消耗大，查控效果也有限，因此，執(zhí)行機(jī)關(guān)得到相關(guān)部門的協(xié)作是提高財產(chǎn)查控質(zhì)效的關(guān)鍵。

(一) 明確相關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)作義務(wù)

在目前信用體系還不夠成熟的情況下，要實(shí)現(xiàn)財產(chǎn)查控就必須要相關(guān)機(jī)關(guān)的協(xié)助。中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第八次會議審議通過的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范刑事訴訟涉案財物處置工作的意見》要求金融機(jī)構(gòu)對執(zhí)行機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)查控行為給予協(xié)助。這是中央為提高財產(chǎn)查詢、凍結(jié)、劃扣工作效率開出的一劑良藥，但實(shí)踐中仍然存在協(xié)助單位消極或拒絕協(xié)助的情形。將是否協(xié)助執(zhí)行的主動權(quán)交予協(xié)助單位，極有可能導(dǎo)致執(zhí)行機(jī)關(guān)的執(zhí)行工作相對被動。為強(qiáng)化執(zhí)行工作，法律應(yīng)當(dāng)明確以下幾點(diǎn)：一是明確協(xié)助執(zhí)行的內(nèi)容。公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)借鑒人民法院的做法，與各金融機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)助協(xié)議。財產(chǎn)查控機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方簽署的協(xié)助協(xié)議，在協(xié)助執(zhí)行通知書中載明協(xié)助單位應(yīng)當(dāng)提供的數(shù)據(jù)。二是明確不協(xié)助的法律后果。法律應(yīng)當(dāng)明確協(xié)助單位的協(xié)助義務(wù)，并明確不協(xié)助、消極協(xié)助造成損害的給予相應(yīng)處罰。《民事訴訟法》第114條(21)《民事訴訟法》第114條：“有義務(wù)協(xié)助調(diào)查、執(zhí)行的單位有下列行為之一的，人民法院除責(zé)令其履行協(xié)助義務(wù)外，并可以予以罰款：(一)有關(guān)單位拒絕或者妨礙人民法院調(diào)查取證的；(二)有關(guān)單位接到人民法院協(xié)助執(zhí)行通知書后，拒不協(xié)助查詢、扣押、凍結(jié)、劃撥、變價財產(chǎn)的；(三)有關(guān)單位接到人民法院協(xié)助執(zhí)行通知書后，拒不協(xié)助扣留被執(zhí)行人的收入、辦理有關(guān)財產(chǎn)權(quán)證照轉(zhuǎn)移手續(xù)、轉(zhuǎn)交有關(guān)票證、證照或者其他財產(chǎn)的；(四)其他拒絕協(xié)助執(zhí)行的。人民法院對有前款規(guī)定的行為之一的單位，可以對其主要負(fù)責(zé)人或者直接責(zé)任人員予以罰款；對仍不履行協(xié)助義務(wù)的，可以予以拘留；并可以向監(jiān)察機(jī)關(guān)或者有關(guān)機(jī)關(guān)提出予以紀(jì)律處分的司法建議?！泵鞔_了協(xié)助單位拒絕協(xié)助的法律責(zé)任。這一規(guī)定同樣也適用于刑事案件財產(chǎn)查控。有學(xué)者建議在轄區(qū)銀行等協(xié)助單位設(shè)立司法集中查控窗口，對不協(xié)助的部門發(fā)出司法建議，召開多部門聯(lián)席會議，解決實(shí)踐中遇到的問題(22)楊水.執(zhí)行財產(chǎn)查控存在的問題及完善[N].江蘇法制報,2018-03-30(00C).。通過這種方式財產(chǎn)查控機(jī)關(guān)掌握財產(chǎn)查控的主動權(quán)，能夠保證財產(chǎn)查控的及時、全面。

(二)明確受托法院職責(zé)

《人民法院執(zhí)行工作綱要(2019—2023)》要求健全異地執(zhí)行協(xié)作和協(xié)同執(zhí)行機(jī)制，建立全國法院執(zhí)行協(xié)調(diào)案件辦理系統(tǒng)，協(xié)調(diào)案件的報請、證據(jù)交換、后續(xù)跟蹤、督辦落實(shí)等全部通過系統(tǒng)辦理。雖然通過“總對總”網(wǎng)絡(luò)查控系統(tǒng)，執(zhí)行法院能夠查到大部分異地財產(chǎn)，但具體的執(zhí)行、跟蹤等仍然要委托財產(chǎn)所在地法院辦理。對于委托執(zhí)行的財產(chǎn)刑執(zhí)行案件，受委托單位必須予以重視并立案，積極展開財產(chǎn)查控程序，并將財產(chǎn)查控的具體過程記錄在案，若發(fā)現(xiàn)犯罪人存在合法財產(chǎn)應(yīng)及時控制并立即劃扣。若犯罪人無財產(chǎn)可供執(zhí)行，受委托法院也應(yīng)當(dāng)制作相應(yīng)文書移交委托法院。同時為提高受托法院財產(chǎn)刑執(zhí)行的積極性，應(yīng)當(dāng)將受委托執(zhí)行案件納入該院考核內(nèi)容，具體的考核指標(biāo)可由兩個法院協(xié)調(diào)。

五、創(chuàng)新財產(chǎn)查控技術(shù)和方式

《人民法院執(zhí)行工作綱要(2019—2023)》提出深化以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐的執(zhí)行模式變革。完善財產(chǎn)查控機(jī)制是執(zhí)行模式變革的重要內(nèi)容。借助信息技術(shù)，完善網(wǎng)絡(luò)信息查控系統(tǒng)是提升財產(chǎn)查控質(zhì)效的重要途徑。

(一)完善網(wǎng)絡(luò)財產(chǎn)查控系統(tǒng)

完善網(wǎng)絡(luò)財產(chǎn)查控系統(tǒng)，繼續(xù)擴(kuò)大“點(diǎn)對點(diǎn)”“總對總”財產(chǎn)查控系統(tǒng)的覆蓋面。

2015年11月最高人民法院與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會實(shí)施的《人民法院、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控工作規(guī)范》提出金融機(jī)構(gòu)與最高人民法院建成“總對總”網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)后，由最高人民法院和金融機(jī)構(gòu)共同下發(fā)通知，停止運(yùn)行對應(yīng)的“點(diǎn)對點(diǎn)”網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)。但《人民法院執(zhí)行工作綱要(2019—2023)》強(qiáng)調(diào)要堅持以全國統(tǒng)一的執(zhí)行查控系統(tǒng)為主，以地方各級人民法院執(zhí)行查控系統(tǒng)為補(bǔ)充的建設(shè)思路。目前地方法院使用最頻繁的仍是“點(diǎn)對點(diǎn)”查控系統(tǒng)，可以預(yù)見地方法院財產(chǎn)查控系統(tǒng)仍將長時間存在。因此，在這種情況下，完善“點(diǎn)對點(diǎn)”財產(chǎn)查控系統(tǒng)實(shí)屬必要。首先，開發(fā)自動查詢與反饋功能。執(zhí)行人員在該系統(tǒng)第一次查詢被執(zhí)行人財產(chǎn)信息時，可能該系統(tǒng)反饋回來的信息是無數(shù)據(jù)，但這并不能證明被執(zhí)行人今后也無財產(chǎn)。因此，可以開發(fā)自動查詢與反饋功能，定時(1個月)自動查詢并將查詢結(jié)果在系統(tǒng)上進(jìn)行反饋，便于執(zhí)行人員及時掌握被執(zhí)行人財產(chǎn)變動信息。其次，開發(fā)系統(tǒng)督促功能。部分被執(zhí)行人已經(jīng)在相關(guān)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行了實(shí)名認(rèn)證并留有聯(lián)系方式。對于這類被執(zhí)行人，人民法院可通過財產(chǎn)查控系統(tǒng)向其發(fā)送督促其履行判決的信息。最后，提升系統(tǒng)安全等級。各地方法院應(yīng)加強(qiáng)技術(shù)投入，盡快滿足最高人民法院關(guān)于“點(diǎn)對點(diǎn)”系統(tǒng)數(shù)據(jù)并入“總對總”系統(tǒng)的安全等級要求。

雖然“點(diǎn)對點(diǎn)”查控系統(tǒng)能夠解決本地的財產(chǎn)查控問題，但該模式無法實(shí)現(xiàn)異地查詢，查詢到的數(shù)據(jù)有局限性。加之，各協(xié)助執(zhí)行單位基本上都是垂直管理體制，各地方法院向協(xié)助執(zhí)行單位發(fā)出協(xié)助通知后，協(xié)助單位還需要向上級請示匯報，查控質(zhì)效難以保證。通過“總對總”網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)，最高人民法院與金融機(jī)構(gòu)總部簽訂協(xié)助協(xié)議，各地方法院通過該系統(tǒng)可以直接查控全國信息，能夠有效克服“點(diǎn)對點(diǎn)”網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控機(jī)制下的各種問題。最高人民法院應(yīng)升級原有的查控系統(tǒng)，能夠負(fù)荷全國各地法院的財產(chǎn)查控量，取消地方法院一次查詢次數(shù)的限制。待時機(jī)成熟，最高人民法院可停止運(yùn)行“點(diǎn)對點(diǎn)”查控系統(tǒng)，避免重復(fù)建設(shè)浪費(fèi)司法資源。

筆者上文提到財產(chǎn)刑執(zhí)行應(yīng)當(dāng)建立審前準(zhǔn)備程序，賦予公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)財產(chǎn)查控權(quán)限，公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)盡快與人民法院溝通協(xié)作，將上述系統(tǒng)同樣運(yùn)用到公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)財產(chǎn)查控之中。

(二)擴(kuò)展網(wǎng)絡(luò)查控范圍

財產(chǎn)存在形式的多樣化要求不斷擴(kuò)大財產(chǎn)查控的范圍，只有當(dāng)查控系統(tǒng)的覆蓋范圍足夠大，才能全面掌握被執(zhí)行人財產(chǎn)情況。人民法院應(yīng)當(dāng)積極與各互聯(lián)網(wǎng)財產(chǎn)服務(wù)商、第三方支付平臺、網(wǎng)貸平臺和新興的電子貨幣機(jī)構(gòu)等簽訂協(xié)助協(xié)議，完善系統(tǒng)對接，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享。2018年上海法院完善了被執(zhí)行人財產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)查控機(jī)制，目前已覆蓋房產(chǎn)、存款、車輛、證券等9大類財產(chǎn)信息，基本實(shí)現(xiàn)對被執(zhí)行人主要財產(chǎn)形式“一網(wǎng)打盡”(23)黃安琪，郭敬丹.上海法院全力治“老賴”2018年司法拘留1330人[EB/OL].(2019-01-30)[2019-10-11].新華網(wǎng)，https://news.china.com/domesticgd/10000159/20190130/35118890.html.，極大提升了執(zhí)行效率。深圳市中級人民法院2019年9月12日出臺了《關(guān)于刑事裁判涉財產(chǎn)部分的執(zhí)行指引(試行)》。根據(jù)該指引，執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)在立案后五日內(nèi)通過鷹眼查控網(wǎng)、全國法院網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)對被執(zhí)行人的銀行存款、股票、工商股權(quán)、房產(chǎn)、土地使用權(quán)、車輛、公積金、支付寶和財付通賬戶余額等財產(chǎn)情況提起查詢，并根據(jù)案件需要通過其他方式對被執(zhí)行人的財產(chǎn)情況進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查(24)深圳市中級人民法院《關(guān)于刑事裁判涉財產(chǎn)部分的執(zhí)行指引(試行)》。。窮盡財產(chǎn)查控方式、不放過任何財產(chǎn)線索才能保證執(zhí)行工作的公平公正。其他法院可以借鑒上海法院、深圳市中級人民法院的做法，不斷擴(kuò)展財產(chǎn)查控范圍，盡最大可能查詢到所有被執(zhí)行財產(chǎn)，徹底消除被執(zhí)行人逃避執(zhí)行的僥幸心理。

財產(chǎn)查控的關(guān)鍵點(diǎn)在于控制財產(chǎn)。但在目前的網(wǎng)絡(luò)財產(chǎn)查控系統(tǒng)僅限于查詢功能，若要凍結(jié)、劃扣，執(zhí)行人員仍然需要到現(xiàn)場辦理。有學(xué)者認(rèn)為可以將凍結(jié)、劃扣等權(quán)限直接賦予執(zhí)行機(jī)關(guān)，這樣可以實(shí)現(xiàn)查詢、凍結(jié)、扣劃多業(yè)務(wù)功能的網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行工作機(jī)制，提高執(zhí)行質(zhì)效(25)李雅丹.網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控機(jī)制研究[D].重慶：重慶郵電大學(xué)2018.37.。筆者不贊成將凍結(jié)、劃扣等權(quán)限向執(zhí)行機(jī)關(guān)開放。若執(zhí)行機(jī)構(gòu)享有查詢、劃扣等權(quán)限，難以保障整個金融系統(tǒng)的穩(wěn)定性和封閉性。人民法院應(yīng)當(dāng)升級查控系統(tǒng)，對于應(yīng)當(dāng)凍結(jié)、劃扣的財產(chǎn)，可通過網(wǎng)上直接與金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行對接，金融機(jī)構(gòu)及時采取措施，防止被執(zhí)行人利用時間差轉(zhuǎn)移財產(chǎn)。

(三)建立健全信用體系

《人民法院執(zhí)行工作綱要(2019—2023)》提出，推進(jìn)社會誠信體系建設(shè)，提高社會信用體系基礎(chǔ)信息的完整性、全面性和準(zhǔn)確性，大幅提高當(dāng)事人主動履行生效法律文書的比例。互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展和迅速推廣，公民之間的交往、交易可以通過網(wǎng)絡(luò)完成。若沒有完備的信用體系做支撐，互聯(lián)網(wǎng)交易、交往的安全性就難以保障。構(gòu)建完備的信用體系是構(gòu)建和諧社會的重要內(nèi)容。從執(zhí)行角度來看，完備的信用體系一方面便于執(zhí)行機(jī)關(guān)快速查詢被執(zhí)行人相關(guān)信息；另一方面通過計入黑名單的方式，不僅從道德上給予其否定性評價，也可以通過限制出行、貸款等給予失信人實(shí)際處罰。

首先，我國應(yīng)當(dāng)加快個人、企業(yè)甚至是政府機(jī)構(gòu)等信息登記系統(tǒng)的建設(shè)與完善，建立信用信息大數(shù)據(jù)。其次，規(guī)范信息傳播與使用。信息使用單位應(yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定的程序適用、發(fā)布信息，保證信息使用的合法性以及安全性，防止信息的擴(kuò)散和泄漏，損害公民隱私權(quán)益。最后，建立網(wǎng)絡(luò)信用懲戒機(jī)制。網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控是人民法院對被執(zhí)行人財產(chǎn)信息的“正向”收集和查詢，網(wǎng)絡(luò)信用懲戒機(jī)制就是對失信被執(zhí)行人信息的“反向”公開(26)毋愛斌.執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)化，切實(shí)解決執(zhí)行難[J].人民法治,2018,(2):32.。執(zhí)行法院與公安、工商、金融等機(jī)構(gòu)共享失信被執(zhí)行人的相關(guān)信息，共同對失信被執(zhí)行人進(jìn)行信用懲戒，在其榮譽(yù)、從事特定項目以及消費(fèi)等方面給予其限制。

(四)財產(chǎn)調(diào)查集約化

《人民法院執(zhí)行工作綱要(2019—2023)》提出要加強(qiáng)事務(wù)性工作集約化處理，將執(zhí)行程序中的財產(chǎn)查控、文書制作和送達(dá)、終本案件管理、涉執(zhí)信訪等事務(wù)性較強(qiáng)的工作，統(tǒng)一交由專門團(tuán)隊進(jìn)行集約化處理，提高執(zhí)行工作效率。將財產(chǎn)查控工作從執(zhí)行程序中分離出來，由專人集約化處理，可以避免執(zhí)行人員各自為戰(zhàn)，降低執(zhí)行資源的消耗量，同時提高查控效率。

2007年上海市高級人民法院實(shí)施的《關(guān)于執(zhí)行案件實(shí)行專人查控財產(chǎn)的若干意見(試行)》明確提出了建立專人財產(chǎn)查控制度。專人查控是指在辦理各類執(zhí)行案件中，需對不同被執(zhí)行人的基本信息、相關(guān)財產(chǎn)及財產(chǎn)線索采取調(diào)查、控制(解除)措施，以及需對被執(zhí)行人采取限制(解除)出入境措施的，指定專人集中辦理相關(guān)手續(xù)的制度。將財產(chǎn)查控職責(zé)落實(shí)到具體個人頭上，明確專人查控財產(chǎn)程序，不僅增強(qiáng)了執(zhí)行人員的責(zé)任感，也推進(jìn)了執(zhí)行案件的規(guī)范化、有序化。雖然這一意見強(qiáng)調(diào)的是按照民事訴訟法制定，但刑事財產(chǎn)刑執(zhí)行也可以參照該規(guī)定執(zhí)行。法院可以設(shè)置專職調(diào)查人員，將銀行存款、證券、人口、房地產(chǎn)、車輛等信息作為執(zhí)行案件的常規(guī)調(diào)查項目，與銀行、電信、房產(chǎn)交易中心等協(xié)助執(zhí)行部門共同商定調(diào)查手續(xù)。對于查詢結(jié)果，是否需要查封、扣押、凍結(jié)由承辦人決定(27)李劼.黃浦法院集約化財產(chǎn)查控機(jī)制顯成效[N].人民法院報,2007-07-24(1).。此外，還可規(guī)定調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在兩周甚至更短的時間內(nèi)將調(diào)查結(jié)果反饋執(zhí)行人員。

(五)委托第三方機(jī)構(gòu)查控財產(chǎn)

為解決財產(chǎn)刑執(zhí)行難問題，美國各州出臺了包括將罰金收繳交由專業(yè)私人公司負(fù)責(zé)在內(nèi)等措施，以期財產(chǎn)刑得以順利執(zhí)行(28)胡敏杰.我國財產(chǎn)刑執(zhí)行難問題探究[D].西安西北大學(xué),2017.23.。為提升財產(chǎn)刑執(zhí)行率，我國逐漸意識到引入第三方機(jī)構(gòu)查控財產(chǎn)對于財產(chǎn)刑執(zhí)行的重要性?！度嗣穹ㄔ簣?zhí)行工作綱要(2019—2023)》提出積極引入專業(yè)力量參與執(zhí)行。建立健全仲裁、公證、律師、會計、審計等專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員深度參與執(zhí)行的工作機(jī)制，區(qū)分執(zhí)行權(quán)核心事務(wù)與輔助性事務(wù)，建立輔助事務(wù)分流機(jī)制，探索將財產(chǎn)查控、網(wǎng)拍輔助、案款發(fā)放、送達(dá)等執(zhí)行工作中的輔助事務(wù)適度外包專業(yè)社會力量。借助社會力量，將執(zhí)行輔助性事務(wù)外包，將執(zhí)行人員從繁瑣的事務(wù)性工作中解脫出來，將有限的執(zhí)行力量用于處理執(zhí)行權(quán)核心事務(wù)。

為深入貫徹落實(shí)最高人民法院、重慶市高級人民法院有關(guān)引入包括公證在內(nèi)的社會力量參與執(zhí)行事務(wù)工作的相關(guān)文件精神，積極推進(jìn)法院深化執(zhí)行工作改革，進(jìn)一步提升執(zhí)行工作效率，2019年8月9日，重慶市第一中級人民法院與中信公證處簽訂了執(zhí)行事務(wù)工作合作協(xié)議(29)中信公證處與市第一中級人民法院簽訂執(zhí)行事務(wù)合作協(xié)議[EB/OL].(2019-08-09)[2020-12-11].https://mp.weixin.qq.com/s/WIxIKC4rX3CfunQjdNFZuw.。根據(jù)合作協(xié)議，中信公證處將在市第一中級人民法院執(zhí)行人員的指導(dǎo)下，協(xié)助市第一中級人民法院完成執(zhí)行案件的立案、分案、啟動、查控、結(jié)案等階段的事務(wù)性工作。借助社會力量推進(jìn)執(zhí)行工作是人民法院節(jié)省人力、物力的方式之一，能夠?qū)?zhí)行人員從繁重的事務(wù)性工作中解放出來，專注于執(zhí)行工作。但應(yīng)當(dāng)注意，委托第三方機(jī)構(gòu)處理執(zhí)行事務(wù)性工作的同時要做好信息保密工作，防止第三方機(jī)構(gòu)泄露執(zhí)行信息。

六、結(jié)語

在我國現(xiàn)有的司法體制下，通過建立刑事案件財產(chǎn)查控機(jī)制，對于可能涉嫌判處財產(chǎn)刑的案件從偵查階段就單獨(dú)建立財產(chǎn)卷宗，盡可能查清犯罪嫌疑人的合法財產(chǎn)，為審判階段提供證據(jù)支持。法院在判決財產(chǎn)刑時能夠有據(jù)可依，使判決金額更能符合被告人的經(jīng)濟(jì)情況。在法律規(guī)定期間，犯罪人不主動履行財產(chǎn)刑，執(zhí)行機(jī)構(gòu)啟動強(qiáng)制執(zhí)行程序時也能及時查控財產(chǎn)，保證執(zhí)行效果。通過查控犯罪人的財產(chǎn)，能夠有效地減少和降低財產(chǎn)刑的空判率。

當(dāng)然，我們應(yīng)清醒地認(rèn)識到轉(zhuǎn)變公檢法三機(jī)關(guān)對于財產(chǎn)刑的認(rèn)識態(tài)度以及細(xì)化財產(chǎn)查控機(jī)制本身是一個漫長的過程。而且在財產(chǎn)刑執(zhí)行過程中，即使建立了財產(chǎn)查控機(jī)制，在該機(jī)制運(yùn)行過程中也會出現(xiàn)一些干擾順利執(zhí)行的因素，如非法財產(chǎn)與合法財產(chǎn)的區(qū)分、與相關(guān)行政單位的協(xié)助機(jī)制建立、錯誤查控后的救濟(jì)等等?，F(xiàn)有的制度設(shè)計只是針對現(xiàn)實(shí)的財產(chǎn)執(zhí)行情況而定的，也只是改善財產(chǎn)刑執(zhí)行難的手段之一。要真正解決財產(chǎn)刑案件執(zhí)行難的現(xiàn)狀，需要優(yōu)化司法職權(quán)配置，規(guī)范司法行為，完善刑罰執(zhí)行體系。完善的制度設(shè)計能夠指導(dǎo)實(shí)務(wù)部門的具體操作，從而真正解決司法難題。完善財產(chǎn)刑執(zhí)行制度是一項系統(tǒng)工程，建立財產(chǎn)查控機(jī)制只是其中重要一環(huán)，還應(yīng)當(dāng)與其他配套措施相結(jié)合才能達(dá)到理想狀態(tài)。