構(gòu)建具有中國特色的史學(xué)理論學(xué)科體系和話語體系的思考

吳 英

面對西方社會科學(xué)理論和方法的巨大影響，面對中華民族偉大復(fù)興需要理論概括、理論論證和理論指導(dǎo)的時代要求，社會科學(xué)各學(xué)科構(gòu)建具有中國特色的學(xué)科體系、學(xué)術(shù)體系和話語體系已經(jīng)成為具有時代緊迫性的重大課題。歷史學(xué)也不例外。歷史學(xué)的三大體系建設(shè)已經(jīng)成為歷史學(xué)目前關(guān)注度最高的重大課題，其中構(gòu)建具有中國特色的史學(xué)理論學(xué)科體系和話語體系在歷史學(xué)的三大體系建設(shè)中具有突出的重要地位。因?yàn)椋还艹姓J(rèn)與否，歷史研究都是需要理論指導(dǎo)的，有什么樣的理論指導(dǎo)就會產(chǎn)生什么樣的歷史學(xué)。不解決史學(xué)理論學(xué)科體系和話語體系建設(shè)的問題，歷史學(xué)的三大體系建設(shè)就如無本之木、無源之水而無從談起。本文擬對構(gòu)建具有中國特色的史學(xué)理論學(xué)科體系和話語體系談些思考，希望能有助于歷史學(xué)的三大體系建設(shè)。

需要構(gòu)建適應(yīng)新時代需要的唯物史觀的解釋體系

中國歷史學(xué)的最大特色就是以唯物史觀為指導(dǎo)。但是，唯物史觀對歷史學(xué)的指導(dǎo)地位目前面臨挑戰(zhàn)，因此，要構(gòu)建具有中國特色的歷史學(xué)的學(xué)科體系、學(xué)術(shù)體系和話語體系，首先必須重塑唯物史觀對歷史學(xué)的指導(dǎo)地位。而要重塑唯物史觀的指導(dǎo)地位，則必須構(gòu)建適應(yīng)新時代需要的、對重大歷史和現(xiàn)實(shí)問題具有解釋力和說服力的唯物史觀解釋體系。

從蘇聯(lián)借鑒而來的唯物史觀的解釋體系是在“戰(zhàn)爭與革命”的時代主題下，適應(yīng)社會主義革命和社會主義改造的需要構(gòu)建的。它是強(qiáng)調(diào)“通過階級斗爭奪取政權(quán)以改變落后的生產(chǎn)關(guān)系、建立先進(jìn)的社會主義生產(chǎn)關(guān)系，以促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展”的解釋模式。但是，隨著冷戰(zhàn)結(jié)束，尤其是進(jìn)入21世紀(jì)以來，“和平與發(fā)展”成為時代主題。就中國特色社會主義建設(shè)而言，“中華民族偉大復(fù)興”和“構(gòu)建人類命運(yùn)共同體”成為中國學(xué)術(shù)界應(yīng)該予以優(yōu)先闡釋的兩大課題。面對研究內(nèi)容的擴(kuò)展，研究主題的轉(zhuǎn)換，傳統(tǒng)的以階級斗爭為主導(dǎo)的解釋體系呈現(xiàn)出相對滯后的狀態(tài)，很難給出令人滿意的解析。由此造成的后果，一方面是唯物史觀對諸門社會科學(xué)研究的指導(dǎo)地位逐漸被弱化，主張指導(dǎo)理論多元化、反對宏大敘事、歷史虛無主義等錯誤思潮紛紛涌現(xiàn)；另一方面由于遲遲未能構(gòu)建出一套適應(yīng)新時代需要的唯物史觀解釋體系，使得中國學(xué)術(shù)界在對國際社會已經(jīng)轉(zhuǎn)換的時代主題和中國特色社會主義建設(shè)取得的偉大成就的闡釋上未能交出令人滿意的答卷。因此，構(gòu)建適應(yīng)新時代需要的唯物史觀解釋體系已經(jīng)成為中國學(xué)術(shù)界亟待完成的一項(xiàng)任務(wù)。

但這是一項(xiàng)非常艱巨的工作。因?yàn)樗枰獜幕靖拍睢⒒驹砗蜌v史敘事等方面來重建唯物史觀的解釋體系。在傳統(tǒng)的解釋體系下，為了適應(yīng)“通過革命推翻資產(chǎn)階級統(tǒng)治，建立社會主義政權(quán)”的時代需要，我們在基本概念的界定、基本原理的闡釋和歷史敘事與書寫上已經(jīng)形成了一套完整的體系。如在基本概念的界定上，我們簡單地把馬克思有關(guān)勞動過程的三要素說(勞動者、勞動對象和勞動工具)移植來界定生產(chǎn)力，又在生產(chǎn)力的“三要素”中用易于衡量的勞動工具作為衡量生產(chǎn)力水平的標(biāo)準(zhǔn)；我們主要用所有制形式來界定生產(chǎn)關(guān)系，用階級關(guān)系來界定社會形態(tài)，用階級壓迫的工具來界定國家。因?yàn)閺脑忌鐣恢钡劫Y本主義的工場手工業(yè)階段，都是在使用手工工具，所以很難從勞動工具的改進(jìn)來解釋社會歷史發(fā)展的進(jìn)步和社會歷史發(fā)展階段的更替。由此，我們便主要從階級矛盾和階級斗爭來解釋社會歷史發(fā)展的進(jìn)步和社會歷史發(fā)展階段的更替。通過階級斗爭，被壓迫階級奪取國家政權(quán)，爾后通過改變所有制形式來服務(wù)于自身的階級利益，至于社會歷史的發(fā)展階段，則是根據(jù)階級關(guān)系劃分為不存在階級的原始社會、奴隸主階級和奴隸階級對立的奴隸社會、封建地主階級和農(nóng)民階級對立的封建社會、資產(chǎn)階級和無產(chǎn)階級對立的資本主義社會、消滅階級對立的社會主義社會，這就是著名的五種社會形態(tài)理論。由此形成的歷史敘事往往將階級矛盾和階級斗爭作為歷史發(fā)展的主要動力，在很大程度上，將歷史發(fā)展史寫成了階級斗爭的發(fā)展史。有關(guān)奴隸社會的歷史書寫，往往突出奴隸和奴隸主之間的矛盾以及由此造成的奴隸反抗斗爭甚至奴隸起義；有關(guān)封建社會的歷史書寫，較為強(qiáng)調(diào)農(nóng)民和地主之間的矛盾以及由此造成的農(nóng)民反抗斗爭甚至農(nóng)民起義；有關(guān)資本主義社會的歷史書寫，重在突出無產(chǎn)階級和資產(chǎn)階級之間的矛盾以及由此造成的無產(chǎn)階級的反抗斗爭甚至無產(chǎn)階級革命。在階級斗爭的話語體系中，從奴隸社會向封建社會的過渡、從封建社會向資本主義社會的過渡、從資本主義社會向社會主義社會的過渡，則是階級矛盾激化，引發(fā)被統(tǒng)治階級的反抗，后者進(jìn)而通過革命奪取政權(quán)而實(shí)現(xiàn)。

盡管唯物史觀的傳統(tǒng)解釋體系從基本概念到基本原理再到歷史敘事已經(jīng)形成一套完整的體系，并且它也確實(shí)能夠從經(jīng)典作家的一些論述中獲得做出這種解釋的支持，但我們必須清醒地認(rèn)識到，傳統(tǒng)的解釋體系是在“戰(zhàn)爭與革命”的時代主題下，為了滿足后發(fā)國家通過發(fā)動革命奪取政權(quán)，建立先進(jìn)的社會主義生產(chǎn)關(guān)系以促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的產(chǎn)物。在構(gòu)建這種解釋體系的過程中，我們重點(diǎn)引用了經(jīng)典作家的論述中強(qiáng)調(diào)階級斗爭的動力作用、國家等上層建筑對改變生產(chǎn)關(guān)系的反作用等方面的論述，而相對忽略了經(jīng)典作家有關(guān)生產(chǎn)力是歷史發(fā)展的最終動力、由生產(chǎn)力發(fā)展水平?jīng)Q定的勞動分工決定所有制形式、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑、人類歷史發(fā)展進(jìn)程是一種自然歷史過程等方面的論述。

正是由于受時代主題和面對所要解決問題的影響，唯物史觀傳統(tǒng)解釋體系的構(gòu)建有選擇地引用了經(jīng)典作家的一些論述，而遮蔽了可能對這種解釋體系提出質(zhì)疑的另一些論述。在時代主題和所要解決的問題不變的情況下，并不容易對這種傳統(tǒng)解釋模式提出質(zhì)疑。隨著時代主題的轉(zhuǎn)換和所要解決問題的變化，對傳統(tǒng)解釋模式的質(zhì)疑或不同觀點(diǎn)開始顯露。用它來解釋歷史和現(xiàn)實(shí)重大問題的說服力受到質(zhì)疑。

從唯物史觀的解釋邏輯看，我們知道唯物史觀的基本原理是生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，也就是說唯物史觀解釋體系的邏輯出發(fā)點(diǎn)是生產(chǎn)力。但在傳統(tǒng)的解釋體系中，生產(chǎn)力的決定作用被淡化甚至被忽略，階級斗爭取代了生產(chǎn)力的位置；相應(yīng)地，生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系變成了階級斗爭決定生產(chǎn)關(guān)系，即通過階級斗爭奪取國家政權(quán)(掌握上層建筑)以改變所有制形式(生產(chǎn)關(guān)系)。這樣，唯物史觀就不是生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，而是上層建筑決定生產(chǎn)關(guān)系。這也是西方馬克思主義研究發(fā)展史當(dāng)中不斷出現(xiàn)的觀點(diǎn)，持上層建筑決定生產(chǎn)關(guān)系觀點(diǎn)的學(xué)者由此質(zhì)疑唯物史觀基本原理的科學(xué)性。由此可見，夸大階級斗爭的決定作用實(shí)際上是違背唯物史觀的基本原理的，而且它根本不是唯物史觀的解釋邏輯。馬克思將階級斗爭的作用比作“助產(chǎn)婆”(1)《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第861頁?；颉案軛U”。(2)《馬克思恩格斯文集》第3卷，人民出版社2009年版，第484頁。

再從歷史和現(xiàn)實(shí)看，對唯物史觀邏輯前提的不當(dāng)使用會給歷史研究帶來爭議。像中國封建社會是階級矛盾和階級斗爭最激烈的社會，每個王朝都有多次大大小小的農(nóng)民起義，而且王朝大都是由農(nóng)民起義推翻的，但通過階級斗爭和農(nóng)民起義建立的都是新的封建王朝，并沒有斗出一種新的社會形態(tài)。與之相比，西歐尤其是英國封建社會的農(nóng)民起義屈指可數(shù)，卻率先向新的社會形態(tài)過渡。用恩格斯的話說就是：“當(dāng)居于統(tǒng)治地位的封建貴族的瘋狂爭斗的喧囂充塞著中世紀(jì)的時候，被壓迫階級的靜悄悄的勞動卻在破壞著整個西歐的封建制度，創(chuàng)造封建主的地位日益削弱的局面。”(3)《馬克思恩格斯文集》第4卷，人民出版社2009年版，第215頁。再如“文化大革命”期間，我們將唯物史觀解釋成階級斗爭起決定作用的史觀，指導(dǎo)現(xiàn)實(shí)的政策是“階級斗爭為綱”，造成的后果是經(jīng)濟(jì)下滑。經(jīng)過撥亂反正，我們將經(jīng)濟(jì)建設(shè)放在首位，將發(fā)展生產(chǎn)力作為硬道理，通過改革開放，為發(fā)展生產(chǎn)力提供內(nèi)部和外部的有利條件。經(jīng)過廣大人民40多年的辛勤勞動，迎來了中華民族偉大復(fù)興的光明前景。

由此可見，在新的時代主題和時代背景下，唯物史觀的傳統(tǒng)解釋體系必須被適應(yīng)新時代需要的解釋體系所取代；而且也只有在唯物史觀新的解釋體系的指導(dǎo)下，我們才能對新的時代主題和新時代中華民族取得的偉大成就做出全面而深入的闡釋。

需要力戒運(yùn)用唯物史觀的教條主義傾向

唯物史觀對歷史學(xué)指導(dǎo)地位的邊緣化，一方面是唯物史觀傳統(tǒng)解釋體系的影響下降的結(jié)果，另一方面則是我們在將唯物史觀用于歷史研究中犯了教條主義錯誤的結(jié)果。教條主義是不顧時間、地點(diǎn)和具體條件的不同，不做是否適用的研究，就將經(jīng)典作家從特定研究對象概括出的觀點(diǎn)照抄照搬到新的研究對象上來。對馬克思的理論加以教條主義運(yùn)用的錯誤在馬克思恩格斯在世時就已經(jīng)出現(xiàn)，他們對此堅決反對，并反復(fù)予以告誡。恩格斯就曾告誡：“如果不把唯物主義方法當(dāng)做研究歷史的指南，而把它當(dāng)做現(xiàn)成的公式，按照它來剪裁各種歷史事實(shí)，那它就會轉(zhuǎn)變?yōu)樽约旱膶α⑽?。?4)《馬克思恩格斯文集》第10卷，人民出版社2009年版，第583頁。

唯物史觀是博大精深的知識體系，既包括經(jīng)典作家對基本原理和方法的闡釋，又包括其運(yùn)用基本原理和方法對特定研究對象所做的經(jīng)驗(yàn)研究。在運(yùn)用唯物史觀指導(dǎo)歷史研究時，一定要厘清哪些是具有普遍適用性的基本原理和基本方法，像生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑、存在決定意識等就是這樣的原理和方法，也要厘清哪些是運(yùn)用這些基本原理和方法研究特定對象得出的經(jīng)驗(yàn)結(jié)論。在將從特定研究對象得出的經(jīng)驗(yàn)結(jié)論運(yùn)用于其他研究對象時，一定要將產(chǎn)生這種經(jīng)驗(yàn)結(jié)論的具體情況同其他研究對象的具體情況做比對研究。如果兩者一致的話，那就證明經(jīng)典作家針對特定研究對象得出的經(jīng)驗(yàn)結(jié)論適用于新的研究對象，從而擴(kuò)大了原來經(jīng)驗(yàn)結(jié)論的適用范圍；如果不一致，那就絕不能不顧新研究對象的特殊情況，照抄照搬經(jīng)典作家的經(jīng)驗(yàn)結(jié)論，并用這些結(jié)論來裁剪有關(guān)新研究對象的諸種歷史事實(shí)。

回顧唯物史觀傳入中國百余年來的歷史，我們在這方面有許多深刻的教訓(xùn)值得反思。像我們把馬克思在《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉序言》中主要根據(jù)西歐歷史演進(jìn)歸納的四種社會形態(tài)、后來由斯大林在《聯(lián)共(布)黨史簡明教程》中加以公式化的五種生產(chǎn)方式依次演進(jìn)，視為放之四海而皆準(zhǔn)的普遍規(guī)律，直接套用到中國的歷史和現(xiàn)實(shí)中來，造成許多學(xué)術(shù)研究和現(xiàn)實(shí)運(yùn)用上的誤區(qū)。例如，以古希臘、羅馬為標(biāo)準(zhǔn)的奴隸制在中國歷史上找不到對應(yīng)的形態(tài)，由此產(chǎn)生了關(guān)于中國到底有沒有奴隸制的爭論，目前看，主張中國沒有古希臘、羅馬那種奴隸制社會的史學(xué)研究者占了上風(fēng)。又如，恩格斯的《家庭、私有制和國家的起源》被視為馬克思主義研究早期社會的經(jīng)典著作。恩格斯有關(guān)氏族社會向國家過渡的兩個標(biāo)準(zhǔn)(由按血緣組織國民向按地區(qū)組織國民轉(zhuǎn)變、公共權(quán)力的設(shè)立)被視為具有普遍適用性的規(guī)律，被運(yùn)用到中國早期社會的研究中來。學(xué)者們無視中國社會按血緣關(guān)系組織國民的做法長期存在，即使國家的產(chǎn)生和發(fā)展也未打破血緣關(guān)系的紐帶這一事實(shí)，直接套用恩格斯觀點(diǎn)的做法也引起很大爭論。再如，斯大林根據(jù)西歐近代民族國家形成的經(jīng)驗(yàn)對民族所下的定義(即民族是人們在歷史上形成的有共同語言、共同地域、共同經(jīng)濟(jì)生活以及表現(xiàn)于共同的民族文化特點(diǎn)上的共同心理素質(zhì)這四個基本特征的穩(wěn)定的共同體)，并確定民族形成的時間是伴隨著近代資產(chǎn)階級的形成而形成。學(xué)者們將斯大林有關(guān)民族定義和形成時間的觀點(diǎn)教條式地運(yùn)用于中國歷史研究面臨的一大難題是，中華民族有五千年的文明發(fā)展史，中國從秦漢開始就形成了統(tǒng)一的漢民族。如果非要將民族形成的時間定于近代，那中華民族幾千年的文明史和漢民族發(fā)展史就將被忽略，這成為討論中華民族形成問題的學(xué)者主要根據(jù)中國的歷史事實(shí)來討論，而忽略經(jīng)典作家觀點(diǎn)的主要原因。從現(xiàn)實(shí)看，中國一度無視自己是后發(fā)國家的國情，而按照馬克思在《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》(5)1875年5月在德國的哥達(dá)召開了德國工人運(yùn)動代表大會，在會上由李卜克內(nèi)西和倍倍爾領(lǐng)導(dǎo)的社會民主工黨(愛森納赫派)與由哈森克萊維爾等人領(lǐng)導(dǎo)的拉薩爾派的全德工人聯(lián)合會合并為德國社會主義工人黨。大會起草的綱領(lǐng)草案請馬克思審定，馬克思的修改稿即是《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》。它是針對德國當(dāng)時狀況而提出的爭取實(shí)現(xiàn)社會主義和共產(chǎn)主義的方案。參見《馬克思恩格斯文集》第3卷，第419—450頁。中構(gòu)想的社會主義建設(shè)模式(它是針對在發(fā)達(dá)資本主義國家建設(shè)社會主義而設(shè)計的)來制定中國建設(shè)社會主義的措施，否定市場經(jīng)濟(jì)存在的合理性，實(shí)行平均主義分配政策，這些都嚴(yán)重挫傷了勞動者的積極性，使中國社會主義建設(shè)出現(xiàn)挫折……

這方面的例子還很多，此不贅述，但其中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)必須引起我們的反思。教條化地運(yùn)用經(jīng)典作家的論述遲滯了我們運(yùn)用唯物史觀的基本理論和方法對中國歷史和現(xiàn)實(shí)做出科學(xué)概括的進(jìn)程，由此造成的后果是嚴(yán)重的。要重塑唯物史觀的指導(dǎo)地位，在構(gòu)建適應(yīng)新時代需要的唯物史觀解釋體系的同時，必須祛除教條主義這一大頑疾。

需要理順史學(xué)理論與史學(xué)史學(xué)科內(nèi)部的兩種關(guān)系

在歷史學(xué)科內(nèi)部，唯物史觀解釋體系與時俱進(jìn)的發(fā)展需要史學(xué)理論學(xué)科為其提供原料和養(yǎng)分。可以說，沒有史學(xué)理論學(xué)科的整體發(fā)展，唯物史觀的研究是不可能單獨(dú)發(fā)展的。這就需要在史學(xué)理論學(xué)科建設(shè)過程中糾正各分支學(xué)科之間發(fā)展的不平衡，加強(qiáng)史學(xué)理論尤其是歷史理論研究，為構(gòu)建適應(yīng)新時代需要的唯物史觀解釋體系提供助力。

(一)史學(xué)理論與史學(xué)史的關(guān)系

在歷史學(xué)學(xué)科目錄劃分中，史學(xué)理論與史學(xué)史是歷史學(xué)的二級學(xué)科，有時被簡稱為史學(xué)理論二級學(xué)科。在中國史和世界史分別成為一級學(xué)科后，史學(xué)理論與中國史學(xué)史和世界史學(xué)理論與史學(xué)史仍然作為二級學(xué)科存在。這說明史學(xué)理論與史學(xué)史是兩個聯(lián)系緊密的學(xué)科。但在目前的中國史學(xué)界，史學(xué)史研究與史學(xué)理論研究的發(fā)展處于冷熱不均的狀態(tài)。史學(xué)史尤其是中國史學(xué)史研究處于繁榮發(fā)展?fàn)顟B(tài)，從事研究的學(xué)者人數(shù)和成果數(shù)量都相當(dāng)可觀；而與之形成鮮明對比的是，史學(xué)理論研究卻被嚴(yán)重邊緣化，從事研究的學(xué)者人數(shù)和成果數(shù)量都寥寥可數(shù)。正是由于兩個學(xué)科在發(fā)展態(tài)勢上的巨大差異，以致有從事史學(xué)史研究的學(xué)者對將兩個學(xué)科放在同一個二級學(xué)科之下提出質(zhì)疑，認(rèn)為這根本就是兩個不同的學(xué)科，沒有必要“拉郎配”?！笆穼W(xué)理論與史學(xué)史原本屬于兩個學(xué)科，因?yàn)槎际顷P(guān)于歷史學(xué)的研究，所以在學(xué)科分類上被劃在一起。事實(shí)上，史學(xué)理論與史學(xué)史的研究任務(wù)并不相同?！?6)孫美娟：《構(gòu)建中國特色史學(xué)理論學(xué)科體系》，《中國社會科學(xué)報》2020年8月3日。但從事史學(xué)理論研究的學(xué)者卻不同意這種觀點(diǎn)。他們認(rèn)為，史學(xué)理論和史學(xué)史都是以歷史學(xué)的發(fā)展為研究對象的，目標(biāo)都是揭示歷史學(xué)的發(fā)展規(guī)律，只不過史學(xué)理論著重從論的方面揭示歷史學(xué)的發(fā)展規(guī)律，而史學(xué)史則著重從史的方面揭示歷史學(xué)的發(fā)展規(guī)律。一些從事史學(xué)史研究的學(xué)者之所以會產(chǎn)生史學(xué)史和史學(xué)理論屬于不同學(xué)科的認(rèn)識，是因?yàn)槭穼W(xué)史研究還沒有將揭示歷史學(xué)的發(fā)展規(guī)律作為自身的研究目標(biāo)，而是滿足于由梁啟超開創(chuàng)的以史家史書為研究對象的研究路數(shù)。對此，李振宏先生認(rèn)為：“‘史學(xué)理論與史學(xué)史’是一個獨(dú)立而完整的學(xué)科，不可將二者割裂開來，而實(shí)際上在這個學(xué)科內(nèi)部卻是兩個似乎并不相涉的群體。從史學(xué)史的角度說，我們應(yīng)該強(qiáng)調(diào)的是加強(qiáng)自身的理論修養(yǎng)，這是這個學(xué)科未來能否取得突破性發(fā)展的關(guān)鍵所在?！?7)李振宏：《開辟中國史學(xué)史研究新局面的思考》，《史學(xué)月刊》2012年第8期。一些從事史學(xué)史研究的學(xué)者對此也有清醒的認(rèn)識：“對史學(xué)史的反思需要借助史學(xué)理論研究的新成果，這樣不僅會開闊史學(xué)史研究者的視野，改變他們看待史學(xué)史的角度，而且會促使史學(xué)理論與史學(xué)史的交融，提升史學(xué)史研究的價值?！?8)王記錄：《回歸與變革：中國史學(xué)史研究及學(xué)科發(fā)展趨向》，《史學(xué)月刊》2012年第8期。

從一些從事史學(xué)史研究的學(xué)者對史學(xué)史研究現(xiàn)狀的反思看，史學(xué)史研究的路數(shù)基本上還是在沿用100年前梁啟超開創(chuàng)的、以史家史書為研究對象、按時間順序記述的方法。這種研究方法在已經(jīng)非常成熟的同時卻阻礙著史學(xué)史研究在理論和方法上的創(chuàng)新，以致史學(xué)史研究成果目前更多的是量的積累，而缺乏質(zhì)的創(chuàng)新。存在的問題包括：第一，理論修養(yǎng)不足；第二，缺乏問題意識；第三，缺乏對歷史學(xué)發(fā)展規(guī)律的宏觀思考。

從目前史學(xué)史研究發(fā)展面臨的瓶頸看，理順史學(xué)史同史學(xué)理論之間的關(guān)系是實(shí)現(xiàn)史學(xué)理論與史學(xué)史學(xué)科發(fā)展的正途。要提高理論修養(yǎng)離不開對史學(xué)理論研究的關(guān)注；要提高問題意識，同樣離不開史學(xué)理論的修養(yǎng)；要揭示歷史學(xué)發(fā)展的規(guī)律，更離不開史學(xué)理論的指導(dǎo)。與此同時，史學(xué)理論研究要獲得發(fā)展同樣也離不開史學(xué)史的支持。對此，朱本源先生作了精辟的概括：“沒有史學(xué)史的歷史方法論是空洞的，沒有歷史方法論的史學(xué)史是盲目的?！?9)朱本源：《歷史學(xué)的理論與方法》，人民出版社2007年版，第28頁。

首先，史學(xué)理論的一些命題需要從史學(xué)史研究的成果中予以歸納。史學(xué)史研究越具有理論意識，就越能為史學(xué)理論研究提供好的原材料，供史學(xué)理論研究者加工。其次，史學(xué)理論的命題需要在史學(xué)史的研究中予以檢驗(yàn)。理論命題的正確與否需要到史學(xué)研究實(shí)踐中進(jìn)行檢驗(yàn)。所以史學(xué)史研究的問題意識就產(chǎn)生于對史學(xué)理論的敏銳把握，從而能夠自覺地為發(fā)展史學(xué)理論和檢驗(yàn)史學(xué)理論提供原材料。當(dāng)然，史學(xué)史研究者如果具有理論和問題意識，同樣能夠提供一些理論概括，這本身就構(gòu)成史學(xué)理論的發(fā)展。對此，王記錄教授指出：“中國史學(xué)史研究在理論與方法上往往處于被動狀態(tài)，研究者將太多注意力集中在某些具體的歷史文本的解讀中，既對史學(xué)理論呼應(yīng)不夠，又不能夠從具體的研究中抽繹出具有普遍意義的理論?！?10)王記錄：《回歸與變革：中國史學(xué)史研究及學(xué)科發(fā)展趨向》，《史學(xué)月刊》2012年第8期。由此可見，史學(xué)理論學(xué)科的振興與史學(xué)史學(xué)科在自身已有成就的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步的發(fā)展，有賴于雙方的密切合作與良性互動。

(二)歷史理論與史學(xué)理論的關(guān)系

對歷史發(fā)展進(jìn)程本身做出理論思考是歷史學(xué)和哲學(xué)共同的研究論題。在歷史學(xué)中稱這種研究為歷史理論，在哲學(xué)中稱這種研究為思辨歷史哲學(xué)或歷史本體論。與之相對應(yīng)，對歷史知識性質(zhì)和特點(diǎn)所做的理論思考，在歷史學(xué)中被稱為史學(xué)理論，在哲學(xué)中被稱為分析歷史哲學(xué)或歷史認(rèn)識論。在作為歷史學(xué)二級學(xué)科的史學(xué)理論與史學(xué)史中，“史學(xué)理論”概念是一廣義用法，包括歷史理論和史學(xué)理論兩個部分；“史學(xué)理論”概念的狹義用法僅僅指對歷史知識性質(zhì)和特點(diǎn)的研究。國內(nèi)史學(xué)界對歷史理論和史學(xué)理論的了解和研究是從改革開放開始的。通過引介西方歷史哲學(xué)的研究成果，我們了解到西方歷史哲學(xué)分思辨歷史哲學(xué)和分析歷史哲學(xué)兩種，而且在第二次世界大戰(zhàn)之后，西方歷史哲學(xué)發(fā)生了研究范式的轉(zhuǎn)向，即從思辨歷史哲學(xué)研究轉(zhuǎn)向分析歷史哲學(xué)研究。受西方歷史哲學(xué)研究范式轉(zhuǎn)向的影響，國內(nèi)史學(xué)界在20世紀(jì)80年代中后期開始了對分析歷史哲學(xué)(歷史學(xué)界稱之為史學(xué)理論)的研究。同樣受西方歷史哲學(xué)研究范式轉(zhuǎn)向的影響，西方歷史理論研究并未引起國內(nèi)史學(xué)界的足夠重視，反而被視為一種在西方已經(jīng)過時的學(xué)問，研究者更多是以批判眼光看待像斯賓格勒和湯因比等思辨歷史哲學(xué)代表人物的研究成果；加之，作為揭示人類社會歷史發(fā)展規(guī)律的科學(xué)歷史理論的唯物史觀已經(jīng)成為歷史學(xué)的指導(dǎo)理論，學(xué)者們認(rèn)為似乎沒有做進(jìn)一步研究的必要，由此造成一個時期以來我們對歷史理論研究的忽視，而專注于史學(xué)理論研究。21世紀(jì)以來，忽視歷史理論研究的后果逐漸顯現(xiàn)。一方面是如前所述，唯物史觀的傳統(tǒng)解釋體系面對新的時代主題、面對重大歷史和現(xiàn)實(shí)問題，解釋力逐漸下降，由此造成其對歷史學(xué)的指導(dǎo)地位逐漸被邊緣化；另一方面，由于對歷史理論的研究興趣和研究能力弱化，歷史學(xué)出現(xiàn)碎片化傾向，甚至出現(xiàn)歷史虛無主義思潮傳播的態(tài)勢。這使得歷史理論研究開始得到重視。新成立的中國歷史研究院專門新設(shè)立了“歷史理論研究所”，就是要加強(qiáng)歷史理論的研究。

要加強(qiáng)歷史理論研究，首先必須厘清歷史理論同史學(xué)理論的關(guān)系。受西方歷史哲學(xué)研究范式轉(zhuǎn)向的影響，國內(nèi)史學(xué)界往往將歷史理論(主要指那種思辨的、帶有歷史目的論和命定論特征、已經(jīng)被現(xiàn)實(shí)的歷史進(jìn)程證偽的思辨歷史哲學(xué))視為一種已經(jīng)過時的學(xué)問，而將狹義的史學(xué)理論視為應(yīng)該予以加強(qiáng)的、能夠彌補(bǔ)歷史理論研究不足的前沿性學(xué)問。至于這兩種理論研究到底是什么關(guān)系則很少有學(xué)者關(guān)注。我們認(rèn)為，對歷史過程本身做出理論認(rèn)識的歷史理論，決定著對歷史知識性質(zhì)和特點(diǎn)做出理論認(rèn)識的史學(xué)理論，即對歷史是如何發(fā)展的認(rèn)識，決定了研究者會采用何種方法去認(rèn)識歷史。分析歷史哲學(xué)的代表人物柯林武德，由于在對歷史本身的理論思考上認(rèn)為，“歷史過程則是各種思想的過程”，導(dǎo)致他在史學(xué)理論的理論思考上認(rèn)為“歷史學(xué)家所要尋求的正是這些思想過程”，“歷史學(xué)家必須在他自己的心靈中重演過去”，(11)[英]柯林武德：《歷史的觀念》，何兆武、張文杰譯，中國社會科學(xué)出版社1986年版，第245、244、319頁。即通過設(shè)身處地地重現(xiàn)歷史人物的思想來理解歷史。與之相對，邏輯經(jīng)驗(yàn)主義的代表人物亨普爾則認(rèn)為，歷史學(xué)和自然科學(xué)的研究對象都是可以觀察的“經(jīng)驗(yàn)事實(shí)”，而且兩類現(xiàn)象都受本領(lǐng)域的普遍規(guī)律所支配，因此，歷史認(rèn)識同自然科學(xué)認(rèn)識并沒有什么不同，都是要通過經(jīng)驗(yàn)歸納發(fā)現(xiàn)本領(lǐng)域的普遍規(guī)律，然后借助于初始條件加上普遍規(guī)律來對歷史現(xiàn)象做出解釋。(12)Carl Hempel, “The Function of General Laws in History”, in Patrick Gardinar, ed., Theories of History: Readings from Classical and Contemporary Sources, New York:Free Press,1963.至于后現(xiàn)代史學(xué)，由于他們認(rèn)為歷史現(xiàn)象是一去不復(fù)返的而無法客觀地予以認(rèn)識，所以對實(shí)際歷史進(jìn)程是如何演進(jìn)的避而不談，主張對歷史如何書寫并不存在什么客觀限制，而完全取決于歷史書寫者的主體意識。由此可見，有什么樣的歷史理論就會有什么樣的史學(xué)理論，從事史學(xué)理論研究的學(xué)者必須自覺地反思自己的歷史理論，由此將自己的史學(xué)理論研究奠基于科學(xué)的歷史理論之上，而不是否認(rèn)或回避歷史理論對史學(xué)理論的指導(dǎo)作用。其次，需要捋順唯物史觀同其他各種歷史理論的關(guān)系。唯物史觀本身就是一種歷史理論，而且是經(jīng)過歷史和現(xiàn)實(shí)檢驗(yàn)證明為科學(xué)的歷史理論。但唯物史觀不是一種終結(jié)性的歷史理論，正像它在創(chuàng)建時需要汲取像黑格爾、亞當(dāng)·斯密、圣西門等思想家的歷史理論中的有益成分一樣，它的與時俱進(jìn)同樣需要新的歷史理論研究提供養(yǎng)分。目前史學(xué)界在歷史理論研究方面的嚴(yán)重缺失，未能為唯物史觀適應(yīng)新時代需要的發(fā)展提供堅實(shí)基礎(chǔ)。這也是唯物史觀傳統(tǒng)解釋體系未能實(shí)現(xiàn)與時俱進(jìn)，其對歷史學(xué)的指導(dǎo)地位被邊緣化的重要原因。由此可見，加強(qiáng)歷史理論研究，構(gòu)建起我們自己的歷史理論話語體系，并為構(gòu)建具有中國特色的、適應(yīng)新時代需要的唯物史觀解釋體系提供資源和借鑒，實(shí)現(xiàn)唯物史觀與時俱進(jìn)的發(fā)展，才能為歷史學(xué)走出碎片化的泥淖和打破歷史虛無主義的迷思奠定堅實(shí)的理論基礎(chǔ)。

從目前中國史學(xué)界的發(fā)展現(xiàn)狀看，理論研究興趣和理論研究能力的薄弱，是構(gòu)建具有中國特色的史學(xué)理論學(xué)科體系和話語體系的最大障礙，而史學(xué)理論學(xué)科體系和話語體系的建設(shè)又是一項(xiàng)難度頗大的系統(tǒng)工程。因此，這項(xiàng)建設(shè)工作是一項(xiàng)長期的系統(tǒng)工程，不能指望在短時間內(nèi)迅速完成。但這并不意味著史學(xué)理論工作者可以以此為借口放松努力、自甘平庸。作為發(fā)展史學(xué)理論學(xué)科的主力軍，史學(xué)理論工作者必須行動起來，既不能坐等史學(xué)理論發(fā)展春天的到來，又不能浮躁地試圖走捷徑，幻想從西方借用某種理論來改變目前史學(xué)理論研究的頹勢。只有踏踏實(shí)實(shí)地從理論研究做起，振興研究的弱勢領(lǐng)域，補(bǔ)齊研究的短板，爭取盡快實(shí)現(xiàn)史學(xué)理論諸門學(xué)科的均衡發(fā)展，在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)研究領(lǐng)域的盡快突破。同時，必須狠抓史學(xué)理論課程的教學(xué)工作，培養(yǎng)史學(xué)理論研究的后備人才，建設(shè)好史學(xué)理論研究的梯隊(duì)力量。如果史學(xué)理論工作者能夠在緊迫意識和危機(jī)意識的促動下，經(jīng)過兩三代人的艱辛努力，我們可以期待史學(xué)理論研究繁榮發(fā)展局面的出現(xiàn)，到那時，具有中國特色的史學(xué)理論學(xué)科體系和話語體系的建設(shè)將順利完成，以此為契機(jī)，歷史學(xué)的學(xué)科體系、學(xué)術(shù)體系和話語體系三大體系建設(shè)也將獲得重大推進(jìn)，每一位參與到具有中國特色史學(xué)理論學(xué)科體系和話語建設(shè)中的史學(xué)理論工作者都會感到與有榮焉！