新形勢(shì)下軍工科研院所科技成果轉(zhuǎn)化 全生命周期項(xiàng)目管理及激勵(lì)機(jī)制優(yōu)化研究

胡文婕 韓若昊/文

當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入發(fā)展，我國(guó)已轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，但是創(chuàng)新能力不適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展要求，國(guó)家將繼續(xù)堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，全面塑造發(fā)展新優(yōu)勢(shì)。

中核集團(tuán)下屬共有23 家科研院所，新形勢(shì)下，科研院所一方面要完成國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)，另一方面要激發(fā)創(chuàng)新活力，促進(jìn)軍民融合，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。建立現(xiàn)代高效的科技創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化管理模式，形成完善有效的激勵(lì)機(jī)制，是科研院所實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的兩大關(guān)鍵問題。

新形勢(shì)下對(duì)科研項(xiàng)目管理和成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)的導(dǎo)向與要求

2021 年國(guó)家發(fā)布《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035 遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》，指出要加快科技管理職能轉(zhuǎn)變，減少分錢、分物、定項(xiàng)目等直接干預(yù)，給予科研人員更多自主權(quán)，實(shí)行“揭榜掛帥”制度，提高科研人員收益分成比例。中核集團(tuán)發(fā)布《“十四五”綜合發(fā)展規(guī)劃》，明確要深化科研院所體制機(jī)制改革，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，建立符合科研與市場(chǎng)規(guī)律的項(xiàng)目運(yùn)作機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制。這都要求給予科研人員更大自主管理權(quán)，建立市場(chǎng)化項(xiàng)目管理機(jī)制，形成多種成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)模式，充分激發(fā)人員創(chuàng)新活力，推動(dòng)院所高質(zhì)量發(fā)展。

核工業(yè)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目管理和激勵(lì)機(jī)制存在的問題

項(xiàng)目管理方面

長(zhǎng)期以來，為完成國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)，核工業(yè)科研院所形成了舉全院之力完成國(guó)家任務(wù)的項(xiàng)目管理模式，這種管理模式對(duì)完成國(guó)家任務(wù)起到非常好的作用，但是面對(duì)市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)，授權(quán)放權(quán)不足，靈活性較差。突出表現(xiàn)為科研管理部門對(duì)科研過程實(shí)行保姆式管理，管得太多太細(xì)，科研部門權(quán)限小、主動(dòng)性不足，工作重點(diǎn)是完成下達(dá)的任務(wù)，在對(duì)接市場(chǎng)、科研立項(xiàng)等環(huán)節(jié)中主動(dòng)性較差，效益意識(shí)和競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)不足。

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激勵(lì)機(jī)制方面

部分院所未建立促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)體系，科研人員缺乏動(dòng)力。一些科研院所雖建立了激勵(lì)體系，但激勵(lì)額度沒有達(dá)到國(guó)家要求，“大鍋飯”現(xiàn)象仍普遍存在。此外，科研院所主要采取一次性的獎(jiǎng)金激勵(lì)，短期導(dǎo)向問題突出，中長(zhǎng)期激勵(lì)推進(jìn)緩慢。

軍工科研院所科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目管理模式和激勵(lì)機(jī)制優(yōu)化建議

首先，要建成高效有序的全生命周期項(xiàng)目管理模式。在項(xiàng)目規(guī)劃階段，各科研所堅(jiān)持“四個(gè)面向”，縱向橫向兩手抓，兩條腿走路，提出中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃。院所整體統(tǒng)籌，形成“整體一盤棋，各所有特色”的發(fā)展布局。

在項(xiàng)目指南和立項(xiàng)階段，科研院所設(shè)立項(xiàng)目論證機(jī)制，每年安排一批項(xiàng)目前期論證計(jì)劃，形成項(xiàng)目指南。對(duì)列入指南的項(xiàng)目，科研團(tuán)隊(duì)提出項(xiàng)目實(shí)施方案，科研管理部門審查篩選出技術(shù)先進(jìn)、成熟度高、市場(chǎng)前景好的項(xiàng)目。在此過程中，就要對(duì)成果的可轉(zhuǎn)化性給予高度關(guān)注。

圖1 矩陣式項(xiàng)目管理模式圖

圖2 按階段劃分各主體權(quán)限圖

在項(xiàng)目實(shí)施階段，一是實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制，建立授權(quán)清單和行為負(fù)面清單，主要由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行管理；二是實(shí)行項(xiàng)目全成本核算機(jī)制，項(xiàng)目的各項(xiàng)支出，包括人員工資均計(jì)入項(xiàng)目成本，對(duì)科研項(xiàng)目、科研所均實(shí)行全成本核算，準(zhǔn)確核算收益和成本，并進(jìn)行獎(jiǎng)懲；三是采取矩陣式管理方式（圖1），項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可打破行政壁壘，跨部門組建團(tuán)隊(duì)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有安排團(tuán)隊(duì)工作、人員考核評(píng)價(jià)及薪酬分配權(quán)。

在項(xiàng)目驗(yàn)收和推廣轉(zhuǎn)化階段，項(xiàng)目全部研究?jī)?nèi)容完成后，科研管理部門組織進(jìn)行驗(yàn)收評(píng)審。若驗(yàn)收通過，可采取多種方式將成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化，在成果對(duì)外轉(zhuǎn)化過程中，市場(chǎng)開發(fā)部門要全程做好與市場(chǎng)和成果需求方的對(duì)接，為成果轉(zhuǎn)化做好服務(wù)。

其次，實(shí)現(xiàn)管理優(yōu)化。一方面，管理過程要合理分配權(quán)限。在立項(xiàng)到驗(yàn)收轉(zhuǎn)化整個(gè)過程中，要特別注意劃分各主體權(quán)責(zé)。如果按階段劃分，各階段的主要責(zé)任部門或責(zé)任人如圖2。如果按照事務(wù)劃分，各主體權(quán)責(zé)如圖3。

另一方面，要做好人才與項(xiàng)目的柔性結(jié)合。一是加強(qiáng)專職成果轉(zhuǎn)化隊(duì)伍建設(shè)，市場(chǎng)化選聘引進(jìn)有經(jīng)驗(yàn)的成果轉(zhuǎn)化人才，同時(shí)要保障人才薪酬待遇和晉升通道；二是設(shè)立產(chǎn)研復(fù)合人才培養(yǎng)計(jì)劃，建立研究所、科研管理部門、市場(chǎng)開發(fā)部門等人才培養(yǎng)內(nèi)循環(huán)機(jī)制，同時(shí)推薦優(yōu)秀人才對(duì)外掛職借調(diào)鍛煉，建立人才培養(yǎng)外循環(huán)機(jī)制。此外，做好專兼職管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)，形成法律、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)開發(fā)人才團(tuán)隊(duì)，為項(xiàng)目提供全面支持。

圖3 按事務(wù)劃分各主體權(quán)限圖

最后，要建立容錯(cuò)機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)督管理。一方面要建立容錯(cuò)機(jī)制，鼓勵(lì)干部職工大膽嘗試；另一方面要加強(qiáng)監(jiān)督管理，要用好審計(jì)、巡查等手段，嚴(yán)肅查處違法違紀(jì)問題，可建立“黑名單”機(jī)制，如果由于非客觀原因?qū)е马?xiàng)目未通過驗(yàn)收或中止的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在3 年內(nèi)不得承擔(dān)相關(guān)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人。

科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)優(yōu)化建議?？蒲性核獦?gòu)建“一體兩翼”激勵(lì)體系，“一體”指的是績(jī)效考核管理體系，對(duì)科研部門要考核成果轉(zhuǎn)化任務(wù)完成情況、人均科研經(jīng)費(fèi)、科技成果轉(zhuǎn)化額等指標(biāo)；“兩翼”指的是院長(zhǎng)嘉獎(jiǎng)和科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)。科研院所要打好激勵(lì)組合拳，在物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)的同時(shí)用好職位晉升、榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)等“政策包”。激勵(lì)要向技術(shù)骨干傾斜，對(duì)管理人員要從嚴(yán)控制。科研院所在成果轉(zhuǎn)化前、轉(zhuǎn)化中、轉(zhuǎn)化后，可從以下幾方面完善激勵(lì)機(jī)制。

在成果轉(zhuǎn)化前，落實(shí)崗位工資，實(shí)現(xiàn)以崗位價(jià)值定薪，參照市場(chǎng)價(jià)格對(duì)標(biāo)，按業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)付酬。配套專職人員“兩不低政策”和兼職人員“項(xiàng)目工資模式”，對(duì)于專職科研人員，保證他們的待遇和待遇增長(zhǎng)水平與從事縱向科研項(xiàng)目的科研人員相當(dāng)；對(duì)于兼職人員，實(shí)行“項(xiàng)目工資制”，多勞多得。

在成果轉(zhuǎn)化過程中，通過院長(zhǎng)嘉獎(jiǎng)設(shè)置多種專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。如設(shè)置“研發(fā)成果獎(jiǎng)”，當(dāng)團(tuán)隊(duì)完成階段性目標(biāo)時(shí)，可對(duì)團(tuán)隊(duì)予以獎(jiǎng)勵(lì)；設(shè)置“研發(fā)成本節(jié)約獎(jiǎng)”，團(tuán)隊(duì)完成任務(wù)目標(biāo)并通過綜合績(jī)效評(píng)價(jià)后，如研發(fā)總經(jīng)費(fèi)有節(jié)余，可按結(jié)余金額的一定比例對(duì)團(tuán)隊(duì)予以獎(jiǎng)勵(lì)；設(shè)置“卡脖子攻關(guān)獎(jiǎng)”，對(duì)解決重大問題的個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。

在成果轉(zhuǎn)化后，進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。比如，現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，采取技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可等方式轉(zhuǎn)化科技成果，可按凈收入的一定比例獎(jiǎng)勵(lì)團(tuán)隊(duì)，或者分紅權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)?？萍计髽I(yè)可實(shí)施崗位分紅或項(xiàng)目收益分紅。分紅權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)要提前設(shè)置企業(yè)和個(gè)人年度考核指標(biāo)，在考核達(dá)標(biāo)后方可進(jìn)行分紅。崗位分紅主要以企業(yè)稅后凈利潤(rùn)的一定比例確定整體分紅額度，并根據(jù)崗位價(jià)值確定個(gè)人分紅額度。項(xiàng)目收益分紅主要指采取技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可、技術(shù)入股、自主轉(zhuǎn)化或合作轉(zhuǎn)化等方式轉(zhuǎn)化科技成果，可分別按凈收入、投資收益、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)的一定比例獎(jiǎng)勵(lì)團(tuán)隊(duì)。

企業(yè)也可推行核心員工持股，即以科技成果作價(jià)為一定數(shù)量的股權(quán)，并提取一定比例的股份獎(jiǎng)勵(lì)核心人員。但在股權(quán)激勵(lì)中要注意以下事項(xiàng)：為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與收益捆綁，可由激勵(lì)對(duì)象用現(xiàn)金出資獲得股權(quán)；為保障決策效率和國(guó)資控股，要限定員工持股總額和單個(gè)對(duì)象的持股額；為避免短期行為，要設(shè)定持股鎖定期；要設(shè)定員工持股退出機(jī)制，并為企業(yè)發(fā)展預(yù)留一定的股權(quán)激勵(lì)份額。

科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，未來科研院所要實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，任重而道遠(yuǎn)。我們核工業(yè)人要弘揚(yáng)強(qiáng)核報(bào)國(guó)、創(chuàng)新奉獻(xiàn)的新時(shí)代核工業(yè)精神，爭(zhēng)取在新的歷史起點(diǎn)上開創(chuàng)新的發(fā)展局面。