以牽引基礎(chǔ)產(chǎn)品自主發(fā)展為目標的航天創(chuàng)新平臺網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展模式研究

高 鴻 孫 明 于利夫 張延偉 劉泊天 張 偉

（中國航天宇航元器件工程中心 北京 100094）

自主發(fā)展是依靠國內(nèi)科研生產(chǎn)力量或借助一定程度的外部力量，在預(yù)期和控制范圍內(nèi)，實現(xiàn)國防工業(yè)裝備產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、升級、維護等，滿足國防工業(yè)發(fā)展和武器裝備建設(shè)需求。當前，世界各國都將自主發(fā)展視為本國發(fā)展戰(zhàn)略的重中之重，自主發(fā)展也是我國實現(xiàn)強國夢和強軍夢的重大國家戰(zhàn)略。當前，我國在基礎(chǔ)工業(yè)領(lǐng)域與國際水平存在一定差距，導(dǎo)致航天型號大量基礎(chǔ)產(chǎn)品技術(shù)水平不高、創(chuàng)新能力不足。為提高航天原始創(chuàng)新和系統(tǒng)創(chuàng)新能力，堅決攻克“卡脖子”的關(guān)鍵核心技術(shù)，使航天領(lǐng)域率先達到國際領(lǐng)先水平。本文以牽引基礎(chǔ)產(chǎn)品自主創(chuàng)新為發(fā)展目標，結(jié)合當前航天科技領(lǐng)域自主創(chuàng)新環(huán)境與現(xiàn)狀，提出自主創(chuàng)新平臺的多層次、多環(huán)節(jié)、多元主體的網(wǎng)絡(luò)化體系建設(shè)構(gòu)想和發(fā)展路徑，同時提出三種工具形式對自主發(fā)展的作用。

一、國內(nèi)外自主創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀分析

（一）國外現(xiàn)狀及政策分析

美國等國家強調(diào)國防工業(yè)獨立發(fā)展，國防采用鼓勵競爭，并將競爭視為確保國防工業(yè)活力和維持國防工業(yè)基礎(chǔ)的重要手段。美國在航天元器件方面一直處于絕對的領(lǐng)先地位，已經(jīng)建立了一套相當完善的航天元器件管理體系。在原材料方面，美國擁有良好的原材料基礎(chǔ)工業(yè)，以美國杜邦公司、福祿公司、陶氏化學(xué)等國際材料巨頭企業(yè)為基礎(chǔ)配套供應(yīng)鏈體系，并形成良性原材料供應(yīng)鏈的新材料產(chǎn)業(yè)化發(fā)展能力。歐洲高度重視國防工業(yè)核心科研能力建設(shè)，通過加強資金投入、限制國外持股比例、增加軍品出口、確定優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域等方式，保持國防工業(yè)核心科研能力發(fā)展。歐洲宇航局確定“航天元器件必須由歐洲自主發(fā)展”的方針。歐洲“地平線2020”計劃在基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域總預(yù)算為244.41億歐元，旨在加強和擴大歐盟在基礎(chǔ)科學(xué)上的優(yōu)勢，使歐盟研究和創(chuàng)新體系在全球范圍內(nèi)具有更強的競爭力。俄羅斯建立總統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)下的“垂直化”國防工業(yè)管理體系，在國家支持下保持國防工業(yè)核心能力。2012年發(fā)布了《2020年材料和工藝發(fā)展戰(zhàn)略》和《2013-2025年電子元器件和無線電電子工業(yè)發(fā)展目標綱要》，致力于實現(xiàn)關(guān)鍵材料和核心電子元器件采辦的國產(chǎn)化。為進一步保障基礎(chǔ)產(chǎn)品發(fā)展，俄羅斯創(chuàng)建名為“開放式創(chuàng)新之窗”的機制，更廣泛地吸引科研生產(chǎn)企業(yè)和科研人員參與到國防科技創(chuàng)新中。日本啟動了“安全保障技術(shù)研究推進計劃”，面向社會挖掘具有潛在軍事價值的民用技術(shù)，促進國防技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。

當今世界航天大（強）國都把國防工業(yè)自主發(fā)展作為發(fā)展目標，并采取戰(zhàn)略手段加以管控，把元器件、基礎(chǔ)工藝、原材料等基礎(chǔ)產(chǎn)品作為國家級戰(zhàn)略基礎(chǔ)資源，全面引領(lǐng)并有的放矢地系統(tǒng)推進基礎(chǔ)產(chǎn)品技術(shù)和創(chuàng)新能力的提升，逐步提高自主發(fā)展能力。主要表現(xiàn)如下：

1）由政府主導(dǎo)，統(tǒng)籌規(guī)劃，制定國家戰(zhàn)略和相關(guān)政策，有計劃地推進基礎(chǔ)技術(shù)產(chǎn)品自主發(fā)展，作為武器裝備研制可持續(xù)發(fā)展的重要保障，確保國家的戰(zhàn)略優(yōu)勢；

2）美國國家航空航天局、歐洲宇航局等都能夠從國家或者地區(qū)的高度，協(xié)調(diào)國內(nèi)或者地區(qū)資源，對航天元器件、材料、工藝與先進裝備進行統(tǒng)一管理，并從頂層政策方針、目標規(guī)劃到具體研發(fā)控制、技術(shù)標準，建立了完善的管理體系；

3）戰(zhàn)略推進本土制造，分步分階段提升元器件、材料、機械零部件等主要物資進口替代比例；

4）將基礎(chǔ)技術(shù)作為國防工業(yè)創(chuàng)新動力，持續(xù)穩(wěn)定支持基礎(chǔ)技術(shù)研究。

（二）我國航天科技領(lǐng)域及基礎(chǔ)產(chǎn)品自主發(fā)展現(xiàn)狀及政策分析

我國航天科技始終堅持自力更生、自主創(chuàng)新的道路，高度重視航天裝備及基礎(chǔ)產(chǎn)品的自主發(fā)展工作。在基礎(chǔ)元器件領(lǐng)域，通過國家重點工程項目牽引，使元器件數(shù)量和經(jīng)費引進比例比“十一五”末降低一倍以上。在材料及機電產(chǎn)品領(lǐng)域，通過國家立項研制，實現(xiàn)航天型號裝備急需的高強輕質(zhì)合金、碳纖維、功能橡膠等材料以及部分高性能軸承、泵閥等機電產(chǎn)品實現(xiàn)自主保障。但仍有部分元器件，材料及基礎(chǔ)機電產(chǎn)品、高端制造裝備、測試儀器、大型工業(yè)軟件的技術(shù)水平與型號需求有較大差距，制約了航天型號自主發(fā)展。

當前，仍存在選用自主基礎(chǔ)新產(chǎn)品設(shè)計內(nèi)動力不足的問題。國產(chǎn)新產(chǎn)品成熟度不高，應(yīng)用技術(shù)風(fēng)險較大，用戶傾向于選用性能更好、質(zhì)量與可靠性相對更高的成熟產(chǎn)品。另一方面，主要以成熟產(chǎn)品為典型案例實施教學(xué)，且成熟產(chǎn)品的高性能、高可靠性以及周到齊全的技術(shù)服務(wù)支持，使得設(shè)計師隊伍更習(xí)慣使用成熟產(chǎn)品開展設(shè)計。近年，我國出臺一系列政策，推動建設(shè)基礎(chǔ)產(chǎn)品自主發(fā)展的國防科技工業(yè)體系。其實現(xiàn)過程中需要依托“航天科技領(lǐng)域創(chuàng)新體系”建設(shè)及牽引。

二、現(xiàn)階段我國基礎(chǔ)產(chǎn)品自主發(fā)展環(huán)境分析

（一）宏觀層面自主發(fā)展環(huán)境

我國相繼出臺涉及國防、科技和創(chuàng)新等領(lǐng)域一系列制度措施，科技政策體系逐步完善。從國家宏觀層面，逐步形成強調(diào)以用為主的創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)，建立基于資源共享網(wǎng)絡(luò)下協(xié)同、聯(lián)合攻關(guān)平臺。

（二）中觀層面型號研制自主發(fā)展環(huán)境

我國裝備建設(shè)提出基礎(chǔ)產(chǎn)品全面自主發(fā)展要求，推動國產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品規(guī)?；瘧?yīng)用。為自主創(chuàng)新體系建設(shè)起到績效引導(dǎo)作用，促進創(chuàng)新體系向著“以用為主”的自主方向發(fā)展。在中觀層面上，基于國產(chǎn)技術(shù)自主創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境正在形成。航天科技領(lǐng)域通過貫徹落實國家現(xiàn)有資源與政策，吸納、集聚和整合各方資源，構(gòu)建國家基礎(chǔ)產(chǎn)品研制生產(chǎn)平臺、基礎(chǔ)產(chǎn)品創(chuàng)新與應(yīng)用平臺、資源共享與服務(wù)平臺；綜合考慮各類組織發(fā)展需求和風(fēng)險承受能力，從供應(yīng)鏈管理和戰(zhàn)略采購、產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)建等多要素出發(fā)制定指導(dǎo)意見和政策要求，實現(xiàn)資源最優(yōu)化，為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)化、體系化發(fā)展提供技術(shù)支撐、質(zhì)量保障和穩(wěn)定供給。

（三）微觀層面專業(yè)單位自主發(fā)展環(huán)境

微觀層面是上述各類平臺的組成部分，各部分通過合理選擇，自動集成，優(yōu)化資源配置模式，使創(chuàng)新組織有機整合，互利融通，形成微觀層面自主發(fā)展環(huán)境。微觀層面環(huán)境是一個多目標、多元化、多變量的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。微觀層面網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的驅(qū)動力是“互利”，是在中觀層級政策和要求下，組織通過資本最優(yōu)配置而實現(xiàn)的各方需求有機整合，統(tǒng)籌推進，達到低風(fēng)險、高效益等多種目標實現(xiàn)的環(huán)境建設(shè)。

三、基于社會網(wǎng)絡(luò)理論的自主發(fā)展目標形成過程設(shè)計

（一）自主發(fā)展網(wǎng)絡(luò)功能分析

社會網(wǎng)絡(luò)理論（social network analysis，SNA）最初是在19世紀60年代由社會心理學(xué)領(lǐng)域的研究者發(fā)展起來，并最終成為一門多學(xué)科多領(lǐng)域交叉而成的理論方法體系[1]。目前有關(guān)社會網(wǎng)絡(luò)形成的研究主要有兩種不同理論解釋：一種是以法國的Bourdieu和美國Coleman為代表的社會資本理論（social capital theory）[2]；另一種是以Burt為代表的結(jié)構(gòu)空洞理論（structural hole theory）[3]。兩種理論分別代表“發(fā)”和“展”的過程，資本理論是在資本引導(dǎo)下的主動式“發(fā)”的過程，空洞理論是在制度引導(dǎo)下的被動式“展”的過程，兩種互相補充，相互促進，逐步形成雙效交叉立體式網(wǎng)絡(luò)。圖1為基于社會網(wǎng)絡(luò)理論的“自主發(fā)展網(wǎng)絡(luò)模型”，自主發(fā)展網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建是多層級、多主體、多要素的結(jié)合，其發(fā)展過程中將創(chuàng)新體系多元化和融合多主體納入網(wǎng)絡(luò)中，進而體現(xiàn)需求牽引、夯實基礎(chǔ)、科學(xué)統(tǒng)籌、長遠布局、創(chuàng)新發(fā)展的系統(tǒng)發(fā)展觀。其中多層級分別從宏觀、中觀、微觀三個層級分類構(gòu)建，多主體將軍與民的各方機構(gòu)進行網(wǎng)絡(luò)聯(lián)合，多要素涵蓋戰(zhàn)略、創(chuàng)新、質(zhì)量、科研、人才、服務(wù)、供應(yīng)商等多重因素。三個層面各級職能不同，最終通過與國家宏觀政策互動，與外部中觀組織互聯(lián)，與微觀組織互利實現(xiàn)自主發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展的多元目標。該網(wǎng)絡(luò)具備綜合集成功能、需求牽引功能、優(yōu)勢互補功能、激勵約束功能、創(chuàng)新發(fā)展功能。

圖1 自主發(fā)展網(wǎng)絡(luò)化模型Fig.1 The network modeI of independent deveIopment

（二）以創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建設(shè)為基礎(chǔ)的自主發(fā)展路徑

自主發(fā)展既涉及內(nèi)部子網(wǎng)絡(luò)自身建設(shè)，又涉及子網(wǎng)絡(luò)之間有效且密切的交流合作；既需要充分發(fā)揮技術(shù)需求引導(dǎo)作用，也需要有效行政宏觀協(xié)調(diào)手段。自主發(fā)展網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展路線是通過當前型號產(chǎn)品需求為主線，不斷整合資源，逐步擴大創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)規(guī)模；通過鼓勵各種形式外部資源的引入，開展合作交流，逐步補充網(wǎng)絡(luò)功能，填補網(wǎng)絡(luò)空洞，從而形成具有自主創(chuàng)新能力的長效自主發(fā)展網(wǎng)絡(luò)模式建設(shè)。在此基礎(chǔ)上，通過數(shù)據(jù)、信息、技術(shù)服務(wù)的提升不斷實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)間的深度融合。發(fā)展路徑見圖2。

第一步，基于短期自主發(fā)展目標的分散子網(wǎng)絡(luò)建立，通過利用國家政策，出臺各類制度體系，不斷營造自主發(fā)展政策環(huán)境，引導(dǎo)子網(wǎng)絡(luò)建設(shè)并趨于成熟。第二步，通過合作，形成獨立但緊密的合作關(guān)系。通過集成各方優(yōu)勢，不斷積累經(jīng)驗，創(chuàng)新技術(shù)，打通屏障，共享成果，形成完整且緊密的自主發(fā)展創(chuàng)新網(wǎng)。第三步，通過沉淀經(jīng)驗成果，培養(yǎng)人才隊伍，項目示范等作用，不斷整合優(yōu)勢資源，完善技術(shù)、服務(wù)、管理空白，完善標準規(guī)范體系和制度體系，實現(xiàn)組織目標清晰，風(fēng)險可控，型譜發(fā)展明晰，公共服務(wù)體系完善的網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)絡(luò)具備科技創(chuàng)新能力、自主發(fā)展能力和經(jīng)濟發(fā)展能力。第四步，通過規(guī)劃研究，提早布局，形成國產(chǎn)基礎(chǔ)產(chǎn)品需求在前，軍工產(chǎn)品研發(fā)同步，生產(chǎn)制造成熟的良性科研生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。

（三）創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建設(shè)工具組成及其作用

自主發(fā)展網(wǎng)絡(luò)形成需要借助推動力、拉動力和影響力三種力量。這三種力量分別是供給型工具、環(huán)境型工具和需求型工具（見圖3）。

圖3 政策工具對自主發(fā)展模式建立作用圖Fig.3 The iIIustration of poIicy tooIs for independent deveIopment

供給型工具作為一種扶持型工具，利用人才、資金、信息、服務(wù)、技術(shù)等方面的優(yōu)勢資源，推動軍工產(chǎn)品制造走向基于國產(chǎn)技術(shù)開展的生產(chǎn)制造。其中，信息支持、技術(shù)支持、人才培養(yǎng)、資金投入、公共服務(wù)等是供給型政策工具的主要內(nèi)容。

環(huán)境型工具作為一種調(diào)控型工具，通過制定和實施政策，規(guī)范宇航產(chǎn)品生產(chǎn)制造自主發(fā)展過程，為微觀、中觀、宏觀三個層級統(tǒng)一自主發(fā)展目標，約束生產(chǎn)過程活動，提供環(huán)境要素。主要包括目標規(guī)劃、績效政策、管理制度、標準規(guī)范、質(zhì)量進度保障、供應(yīng)商體系、研發(fā)體系、產(chǎn)業(yè)環(huán)境、知識產(chǎn)權(quán)保護等。

需求型工具是自主發(fā)展方向性引導(dǎo)型工具，利用國家政策導(dǎo)向、軍隊考核要求等上級需求；組織績效、創(chuàng)新發(fā)展、風(fēng)險控制、降低成本等本級需求；人才培養(yǎng)、隊伍建設(shè)、技術(shù)進度、知識積累、成果產(chǎn)出等個體需求拉動自主發(fā)展目標形成。包括個人發(fā)展通道、組織績效、人才激勵、質(zhì)量提升、效益增長等。

以上三種工具通過制度體系建設(shè)、技術(shù)體系建設(shè)、公共服務(wù)體系建設(shè)逐步形成自主創(chuàng)新、自主發(fā)展的文化氛圍，為最終實現(xiàn)我國航天科技自主發(fā)展目標提供原生動力。

四、政策建議

（一）從約束制度與激勵制度兩方面協(xié)同完善制度體系建設(shè)

以自主發(fā)展為主旨，建立能夠有效約束進口基礎(chǔ)產(chǎn)品選用的控制責(zé)任體系，建立相應(yīng)的工作機制，提升應(yīng)用進口基礎(chǔ)產(chǎn)品的約束能力。同時，在政策激勵方面，給予國產(chǎn)化設(shè)計、替代、驗證時間和空間，制定容錯機制；設(shè)立專項基金和獎勵，支持在自主創(chuàng)新發(fā)展所需的基礎(chǔ)技術(shù)研究，鼓勵產(chǎn)品設(shè)計團隊扎實推進，創(chuàng)新發(fā)展。將自主發(fā)展和創(chuàng)新發(fā)展激勵高度統(tǒng)一，提升自主創(chuàng)新發(fā)展內(nèi)動力。

（二）建設(shè)規(guī)劃先行，標準跟進，驗證保障的自主發(fā)展技術(shù)體系

組織設(shè)計師、工藝師、領(lǐng)域?qū)＜?、行業(yè)專家形成本領(lǐng)域規(guī)劃隊伍，型號產(chǎn)品研制單位將產(chǎn)品發(fā)展和型譜發(fā)展與基礎(chǔ)產(chǎn)品保障能力協(xié)同規(guī)劃，建立早于軍工產(chǎn)品發(fā)展5-20年的基礎(chǔ)產(chǎn)品規(guī)劃能力，形成型號產(chǎn)品發(fā)展需求——基礎(chǔ)技術(shù)需求——基礎(chǔ)產(chǎn)品需求——上裝驗證需求為脈絡(luò)的技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，精準布局基礎(chǔ)技術(shù)研究。

以裝備發(fā)展需求為牽引，制定基礎(chǔ)產(chǎn)品技術(shù)標準體系，評價標準體系，形成規(guī)范、指南、手冊等不同約束度的標準群。確保從型號中來，到型號中去，支撐自主創(chuàng)新發(fā)展。

將基礎(chǔ)產(chǎn)品上裝應(yīng)用驗證作為不斷提升技術(shù)成熟度的有力保障。加大對基礎(chǔ)產(chǎn)品應(yīng)用驗證平臺建設(shè)力度，投入硬件測試設(shè)備建設(shè)，積極開展基礎(chǔ)產(chǎn)品測試開發(fā)試驗裝備和測試方法研究，建立多維協(xié)同檢驗評價體系，縮減測試檢驗評價周期，力爭提升環(huán)境模擬試驗驗證有效性，不斷完善從基礎(chǔ)產(chǎn)品到構(gòu)件、組件級試驗技術(shù)體系。

（三）以信息服務(wù)和數(shù)據(jù)服務(wù)為主體打造公共服務(wù)體系

信息與數(shù)據(jù)服務(wù)是組織間合作發(fā)展的橋梁，也是創(chuàng)新體系有效發(fā)展的關(guān)鍵。信息與數(shù)據(jù)服務(wù)不僅包括宏觀信息及政策，也包中觀層面的同行業(yè)、各不同領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀與成果，同時也涵蓋微觀層面的規(guī)范與要求、計劃與質(zhì)量、技術(shù)與發(fā)展、數(shù)據(jù)與方法等。自主發(fā)展的公共服務(wù)體系需要從微觀到宏觀層面，組織信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，實現(xiàn)自主可控技術(shù)信息網(wǎng)絡(luò)化互通，打通信息與數(shù)據(jù)服務(wù)壁壘。通過公共服務(wù)體系建設(shè)，積極推進技術(shù)隊伍間的合作和資源共享，借助傾斜性和引導(dǎo)性政策，鼓勵在既定目標和技術(shù)發(fā)展需求下的跨領(lǐng)域、跨單位合作和資源共享。

五、結(jié)束語

自主發(fā)展是實現(xiàn)航天強國目標的必由之路，也是擺脫受制于人局面的唯一方法。本文通過研究當前國際政策形勢，我國基礎(chǔ)產(chǎn)品和航天科技自主發(fā)展現(xiàn)狀及問題，提出基于社會網(wǎng)絡(luò)理論構(gòu)建“多層級、多主體、多要素、多目標”。本文定義了自主發(fā)展網(wǎng)絡(luò)具備綜合集成功能、需求牽引功能、優(yōu)勢互補功能、技術(shù)互補功能、激勵約束功能和創(chuàng)新發(fā)展功能?；谏鲜龉δ芴攸c，從環(huán)境型工具、供給型工具和需求型工具三類，提出了創(chuàng)新型自主發(fā)展模式建設(shè)內(nèi)容；并基于近期、中期、遠期三個階段提出四個發(fā)展步驟規(guī)劃設(shè)想。真正實現(xiàn)航天型號全產(chǎn)業(yè)鏈自主發(fā)展，是一項過程艱難、道路艱辛的長期工作，需要上下齊心協(xié)力，在自主發(fā)展工作機制建設(shè)和實施模式上下足功夫，在航天型號研制過程中集智攻關(guān)，不僅著眼現(xiàn)有任務(wù)，更要放眼國家相關(guān)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)平臺發(fā)展，將自主發(fā)展工作與國家基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)平臺發(fā)展相結(jié)合，為航天強國建設(shè)夯實基礎(chǔ)。