中國原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)趨勢分析

孟毅芳，文 魁

(首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 100070)

一、問題提出

無論是“李約瑟難題”還是“錢學(xué)森之問”，所反映的問題都是中國近現(xiàn)代缺乏培養(yǎng)原始創(chuàng)新型人才的環(huán)境，也缺乏使原始創(chuàng)新型人才在社會(huì)上脫穎而出的機(jī)制。2016年，中共中央、國務(wù)院印發(fā)了《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，明確提出“堅(jiān)持國家戰(zhàn)略需求和科學(xué)探索目標(biāo)相結(jié)合，加強(qiáng)對(duì)關(guān)系全局的科學(xué)問題研究部署，增強(qiáng)原始創(chuàng)新能力，提升我國科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明和產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的整體水平，支撐產(chǎn)業(yè)變革和保障國家安全”。

所謂原始創(chuàng)新就是新知識(shí)的產(chǎn)生，通過積累實(shí)現(xiàn)知識(shí)的突破，甚至是突變和顛覆[1]。原始創(chuàng)新應(yīng)用到學(xué)術(shù)和科技上，意味著新學(xué)科、新領(lǐng)域、新理論、新發(fā)明的出現(xiàn)。一個(gè)國家原始創(chuàng)新程度的關(guān)鍵要素不是錢而是人，取決于能夠從事原始創(chuàng)新的人力資本的質(zhì)量與數(shù)量[2]。原始創(chuàng)新型人力資本除了凝聚在創(chuàng)新人才身上的知識(shí)、技術(shù)、能力和健康素質(zhì)外，還必須能夠產(chǎn)生出前所未有的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，因此是最精華的“活資本”。國家要具備足夠的原始創(chuàng)新能力，一方面要培養(yǎng)和擁有足量和規(guī)模性的原始創(chuàng)新型人力資本，另一方面要使其能夠在國家和產(chǎn)業(yè)現(xiàn)實(shí)環(huán)境中發(fā)揮作用、施展才能。可見，原始創(chuàng)新型人力資本的培養(yǎng)和應(yīng)用，需要國家和社會(huì)構(gòu)建起一個(gè)有效培育的生態(tài)系統(tǒng)，助推原始創(chuàng)新型人力資本的產(chǎn)生和成長，推進(jìn)創(chuàng)造發(fā)明。本文重點(diǎn)著眼于構(gòu)建原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)模型，運(yùn)用文獻(xiàn)分析法提煉生態(tài)要素構(gòu)成指標(biāo)體系，并通過對(duì)中國220位兩院院士的傳記進(jìn)行分析，驗(yàn)證并補(bǔ)充該指標(biāo)體系。之后運(yùn)用計(jì)量方法對(duì)中國原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)發(fā)展趨勢進(jìn)行分析，提出適合中國國情且具可行性和前瞻性的政策建議。

二、文獻(xiàn)綜述

創(chuàng)新一直以來都是熱門研究話題，從定義“創(chuàng)新”概念開始，創(chuàng)新研究取得了豐碩的成果，其中非常重要的一個(gè)方向就是對(duì)原始創(chuàng)新的研究。國內(nèi)外關(guān)于原始創(chuàng)新的研究主要集中在原始創(chuàng)新內(nèi)涵研究、能力研究、模式研究和生態(tài)研究。在原始創(chuàng)新生態(tài)研究方面，國外主要集中于促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展方面，而國內(nèi)主要集中于對(duì)教育等單一生態(tài)系統(tǒng)的研究。

美國總統(tǒng)科技顧問委員會(huì)(PCAST，2004)指出美國的技術(shù)和創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)地位取決于有活力的動(dòng)態(tài)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，而創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的健康取決于國家的研發(fā)能力、勞動(dòng)力的教育狀況、創(chuàng)業(yè)氛圍以及基礎(chǔ)設(shè)施的改善[3]。企業(yè)要想發(fā)展，需要訪問遍布全球的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)，在這個(gè)網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)貢獻(xiàn)自身的創(chuàng)新技術(shù)，同時(shí)獲取其他企業(yè)的創(chuàng)新技術(shù)，這就組成了有利于創(chuàng)建不同類型新企業(yè)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)[4]。埃斯特琳(Estrin，2010)分析了硅谷的興旺和衰退，提出創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的三大群落：研究、開發(fā)和應(yīng)用[5]。黃和霍洛維茨(HWANG & Horowitt，2012)更是將硅谷比作一個(gè)不斷產(chǎn)生和進(jìn)化新技術(shù)新商業(yè)模式的雨林，硅谷的創(chuàng)新得益于硅谷的獨(dú)特生態(tài)[6]。由以上可以看出，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可以使公司創(chuàng)造任何一家公司都無法獨(dú)自創(chuàng)造的價(jià)值[7]。

潘懋元(2002)從系統(tǒng)科學(xué)的觀點(diǎn)闡述了高等教育系統(tǒng)與社會(huì)大系統(tǒng)之間保持著密切的人力、資源、信息交換關(guān)系[8]。賀祖斌(2005)在高等教育系統(tǒng)分析生態(tài)觀的基礎(chǔ)上，分析了中國高等教育的承載力、生態(tài)區(qū)域發(fā)展、生態(tài)環(huán)境以及生態(tài)平衡等問題，并進(jìn)一步建構(gòu)了高等教育系統(tǒng)質(zhì)量控制的方法和模型，提出生態(tài)可持續(xù)發(fā)展是高等教育的發(fā)展之路[9]。劉貴華和朱小蔓(2007)認(rèn)為自然、社會(huì)和教育系統(tǒng)有共同遵循的生態(tài)學(xué)原則，生態(tài)思維模式更貼近教育形態(tài)，生態(tài)智慧可以應(yīng)用于教育研究，生態(tài)學(xué)的方法論對(duì)教育研究有很強(qiáng)的適切性[10]。楊同毅(2010)從人才培養(yǎng)的角度分析了高等學(xué)校的課程生態(tài)、專業(yè)生態(tài)、師資生態(tài)、管理制度生態(tài)，并進(jìn)一步提出了維護(hù)高校人才培養(yǎng)生態(tài)穩(wěn)定、平衡、協(xié)調(diào)、發(fā)展的生態(tài)保育策略[11]。梳理國內(nèi)文獻(xiàn)可以看出，中國對(duì)原始創(chuàng)新生態(tài)的研究大多局限于教育領(lǐng)域生態(tài)的研究。中國創(chuàng)新范式已經(jīng)進(jìn)入3.0時(shí)代，即創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)時(shí)代，預(yù)計(jì)中國在2021—2022年對(duì)國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)會(huì)有一個(gè)完整的框架，并且會(huì)延續(xù)到2030年乃至2050年左右[12]。依此背景，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步開展國家層面創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究、培育區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、引導(dǎo)企業(yè)培育創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、發(fā)展以用戶為中心的需求側(cè)創(chuàng)新政策、探索政府自身管理創(chuàng)新與治理能力提升等策略。

三、原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)模型的構(gòu)建

(一)理論依據(jù)

阿瑪比爾(Amabile，1988)從社會(huì)心理學(xué)角度研究創(chuàng)造力，提出了創(chuàng)造力成分模型。該模型成為社會(huì)心理學(xué)領(lǐng)域研究創(chuàng)造力的理論基礎(chǔ)。在該模型中，她認(rèn)為創(chuàng)新產(chǎn)品的產(chǎn)生由三要素相互作用，即創(chuàng)造力相關(guān)技能(creativity-relevant skills，CRS)、領(lǐng)域相關(guān)技能(domain-relevant skills，DRS)和工作動(dòng)機(jī)(task motivation，TM)[13]。事實(shí)上，這兩種技能和一種動(dòng)機(jī)都是個(gè)人心理層面的成分。阿瑪比爾(1996)意識(shí)到這一缺陷并修正了該模型，增加了社會(huì)環(huán)境成分，強(qiáng)調(diào)社會(huì)環(huán)境會(huì)影響工作動(dòng)機(jī)，從而影響創(chuàng)造過程[14]。在加入社會(huì)環(huán)境成分后，阿瑪比爾(1997)又分析了個(gè)人創(chuàng)造力推動(dòng)組織創(chuàng)新以及組織環(huán)境影響個(gè)人創(chuàng)造力的作用方式，描繪了個(gè)人創(chuàng)造力與組織創(chuàng)新環(huán)境互相影響的特征[15]。

之后，阿瑪比爾(2016)進(jìn)一步修正了個(gè)人創(chuàng)造力組成成分，細(xì)化了組織創(chuàng)新力運(yùn)行過程，并將二者之間的運(yùn)行模式進(jìn)行了整合，構(gòu)建了動(dòng)態(tài)創(chuàng)新構(gòu)成模型(the dynamic componential model of creativity and innovation)[16](見圖1)。動(dòng)態(tài)一方面體現(xiàn)在組織創(chuàng)新模型和創(chuàng)造力成分模型中三個(gè)要素之間增加了“×”號(hào)，這表明該模型是可乘的，作為乘數(shù)，所有要素都是創(chuàng)造和創(chuàng)新所必需的，任何一個(gè)要素都不能為零；另一方面體現(xiàn)在個(gè)人創(chuàng)造力與組織創(chuàng)新之間增加了反饋循環(huán)的動(dòng)態(tài)聯(lián)系，如個(gè)人創(chuàng)造力與組織創(chuàng)新相交(見①號(hào)箭頭)，表示個(gè)人創(chuàng)造力獲得的成果進(jìn)入到組織創(chuàng)新過程中。工作環(huán)境影響著個(gè)人創(chuàng)造力要素，從而間接地影響了整個(gè)個(gè)人創(chuàng)造過程(見②號(hào)箭頭)。創(chuàng)新過程的目標(biāo)設(shè)定對(duì)個(gè)人創(chuàng)造力來講應(yīng)該是有意義的工作(見③號(hào)箭頭)，在個(gè)人創(chuàng)造動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)下的工作方向影響著創(chuàng)新過程中的工作環(huán)境(見④號(hào)箭頭)，以及反過來創(chuàng)新過程中的工作環(huán)境會(huì)影響個(gè)人創(chuàng)造過程的成功(見⑤號(hào)箭頭)。創(chuàng)造力成分模型是創(chuàng)造力研究史上第一個(gè)綜合性模型，運(yùn)用創(chuàng)造力成分模型可以進(jìn)行創(chuàng)造活動(dòng)的宏觀和微觀分析。該模型經(jīng)過30年的不斷補(bǔ)充和完善，將個(gè)人創(chuàng)造力與組織創(chuàng)新之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系完整地呈現(xiàn)出來，即個(gè)人創(chuàng)造力是組織創(chuàng)新的根基和起點(diǎn)，而組織因素反過來影響個(gè)體創(chuàng)造力。

圖1 動(dòng)態(tài)創(chuàng)新構(gòu)成模型

(二)模型的提出

本文提出的原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)模型應(yīng)包括兩個(gè)層面的內(nèi)容：一是從個(gè)體層面要有具有創(chuàng)造力的人力資本；二是從組織層面社會(huì)與創(chuàng)造力個(gè)體產(chǎn)生交互，互為影響。創(chuàng)造力個(gè)體讓社會(huì)創(chuàng)新成為可能，社會(huì)創(chuàng)新推動(dòng)創(chuàng)造力個(gè)體的增加和增值。在此，可以將全社會(huì)視為一個(gè)大范圍的組織，社會(huì)創(chuàng)新與組織創(chuàng)新具有相同的運(yùn)行模式。但創(chuàng)造力成分模型在個(gè)人創(chuàng)造力方面只重點(diǎn)關(guān)注了心理方面的因素，即工作動(dòng)機(jī)對(duì)個(gè)人創(chuàng)造力的重要作用，而沒有考慮投資因素對(duì)個(gè)人創(chuàng)造力的影響，具有創(chuàng)造力的個(gè)體由創(chuàng)新型人才轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新型人力資本必須經(jīng)過投資過程才能使其具備經(jīng)濟(jì)效益和使用價(jià)值。因此本文提出的原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)模型在創(chuàng)造力成分模型的基礎(chǔ)上增加了投資因素，更加強(qiáng)調(diào)了由創(chuàng)造力個(gè)體轉(zhuǎn)變?yōu)榫哂袆?chuàng)造力的人力資本所具備的必要因素。

在本文提出的原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)模型中(見圖2)，原始創(chuàng)新型人力資本表現(xiàn)為一個(gè)圓環(huán)，該圓環(huán)從里一直擴(kuò)展到外部，即原始創(chuàng)新型人力資本的價(jià)值從無到有，并不斷增加。由于原始創(chuàng)新型人力資本在勞動(dòng)年齡內(nèi)都會(huì)不斷增加知識(shí)和能力以及提升價(jià)值，所以圓環(huán)是沒有邊界的。

圖2 原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)模型

原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)的運(yùn)行機(jī)理是從開發(fā)個(gè)體創(chuàng)造力開始的。通過教育和實(shí)踐培養(yǎng)使知識(shí)和能力內(nèi)生為個(gè)體創(chuàng)造力。通過投資開發(fā)人才個(gè)體的創(chuàng)造力，使人才個(gè)體在創(chuàng)新過程中增值。經(jīng)過這一過程，具有創(chuàng)造力的個(gè)體發(fā)展為原始創(chuàng)新型人力資本。通過激勵(lì)政策和社會(huì)環(huán)境來實(shí)現(xiàn)原始創(chuàng)新型人力資本的社會(huì)化。原始創(chuàng)新型人力資本在社會(huì)化過程中，由于其創(chuàng)新成果突出，反過來影響政府及組織的進(jìn)一步投資。由此，可以總結(jié)出三類變量影響原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)，分別是個(gè)體變量(I)、價(jià)值變量(V)、社會(huì)變量(S)。

個(gè)體變量是指人才個(gè)體通過教育和實(shí)踐將知識(shí)融會(huì)貫通，培養(yǎng)發(fā)現(xiàn)科學(xué)問題及技術(shù)問題并解決這些問題的能力，因此包含了知識(shí)因素和能力因素。

價(jià)值變量是指政府或組織投資人才個(gè)體的能力，使個(gè)人能力在原有知識(shí)、技巧、信息等基礎(chǔ)上得到發(fā)展，實(shí)現(xiàn)原始創(chuàng)新型人力資本的積累過程，因此包含了投資因素。

社會(huì)變量是指在激勵(lì)政策和良好環(huán)境的影響下，具有創(chuàng)造力的人才個(gè)體能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)科學(xué)問題及技術(shù)問題并解決這些問題，將原始創(chuàng)新型人力資本轉(zhuǎn)化為原始創(chuàng)新成果，因此包含了激勵(lì)因素和環(huán)境因素。

培養(yǎng)生態(tài)(E)可以用表達(dá)式表示為：

E=F(I，V，S)

本文運(yùn)用文獻(xiàn)分析研究方法，通過分析中國和國際公認(rèn)主要?jiǎng)?chuàng)新型國家的原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)情況，將培養(yǎng)生態(tài)分解為5個(gè)因素及13個(gè)生態(tài)要素指標(biāo)(見表1)。

表1 影響原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)的因素和指標(biāo)

在構(gòu)建該指標(biāo)體系時(shí)，為保證指標(biāo)的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，本文主要遵循了以下三個(gè)原則：(1)科學(xué)性和實(shí)用性相統(tǒng)一，即指標(biāo)的設(shè)置在充分認(rèn)識(shí)和系統(tǒng)研究的基礎(chǔ)上要簡單明了，容易理解，同時(shí)考慮數(shù)據(jù)取得的難易程度和可靠性；(2)系統(tǒng)性和層次性相統(tǒng)一，即既能客觀反映不同指標(biāo)的差異，又避免指標(biāo)重疊；(3)全面性和代表性相統(tǒng)一，即指標(biāo)選取考慮不同方面，同時(shí)強(qiáng)調(diào)代表性和典型性。

(三)指標(biāo)驗(yàn)證

運(yùn)用文獻(xiàn)分析法提煉指標(biāo)帶有一定的主觀性，為保證指標(biāo)體系的科學(xué)性和全面性，本文通過傳記分析法對(duì)以往科學(xué)家、發(fā)明家創(chuàng)造性活動(dòng)進(jìn)行分析，以提煉即使處于不同的時(shí)代背景和科技發(fā)展水平，創(chuàng)新型人力資本所需的知識(shí)、技能以及科技活動(dòng)的組織方式等共性特征，對(duì)已構(gòu)建的指標(biāo)體系進(jìn)行驗(yàn)證。

中國科學(xué)院院士和中國工程院院士是國家設(shè)立的科學(xué)技術(shù)、工程技術(shù)方面的最高學(xué)術(shù)稱號(hào)，具有崇高的榮譽(yù)和學(xué)術(shù)權(quán)威性。這一優(yōu)秀的科學(xué)家群體正是中國原始創(chuàng)新能力的體現(xiàn)，是當(dāng)之無愧的原始創(chuàng)新型人力資本。本文選擇安徽教育出版社出版的《院士思維》作為分析材料[17]。這套專著客觀真實(shí)地記錄了220位兩院院士的成長經(jīng)歷及科技創(chuàng)造活動(dòng)，集中反映了他們?nèi)〉每茖W(xué)成就所應(yīng)具備的個(gè)人因素及環(huán)境因素，能夠滿足對(duì)于原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)要素，要素信息采集的基本需要。

傳記分析采用了非結(jié)構(gòu)化定性分析方法，以篇為單位提煉指標(biāo)挖掘的關(guān)鍵信息。具體過程為：每篇傳記均閱讀兩次以上，閱讀過程中重點(diǎn)探求當(dāng)事人的學(xué)習(xí)及科技創(chuàng)新活動(dòng)以及開展創(chuàng)新活動(dòng)的有利因素。每完成一篇傳記的閱讀，即根據(jù)特定的語義從中提取有利于當(dāng)事人原始創(chuàng)新能力培養(yǎng)的環(huán)境要素，與通過文獻(xiàn)分析法采集的生態(tài)要素指標(biāo)進(jìn)行比照，能夠包含其中的，用已采集的生態(tài)要素進(jìn)行標(biāo)識(shí)，未包含其中的則單獨(dú)標(biāo)識(shí)。

最終匯總得到兩院院士從事原始創(chuàng)新活動(dòng)所包含的18項(xiàng)生態(tài)要素指標(biāo)的計(jì)算頻次，如表2所示。

表2 18項(xiàng)生態(tài)要素在220位院士身上體現(xiàn)的頻次統(tǒng)計(jì)(N=220)

本文假設(shè)頻次統(tǒng)計(jì)在15%以上的要素在一般程度上體現(xiàn)了原始創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境的共性特征。根據(jù)表2發(fā)現(xiàn)，通過文獻(xiàn)分析法獲得的13項(xiàng)生態(tài)要素中有10個(gè)要素在傳記分析過程中頻次統(tǒng)計(jì)在15%以上，有3個(gè)要素在15%以下。由于《院士思維》1～4卷成書于1999年，選取的220位院士最年長的出生在1910年，最年輕的出生在1953年，他們從事原始創(chuàng)新工作的時(shí)期集中為1949年后至20世紀(jì)80年代。這一時(shí)期，中國的原始創(chuàng)新剛剛起步，處于緩慢發(fā)展的階段，原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)尚未建立，體現(xiàn)在培養(yǎng)生態(tài)影響要素上帶有較為明顯的時(shí)代特點(diǎn)。統(tǒng)計(jì)頻次小于15%的3個(gè)要素為：國家創(chuàng)新體系建設(shè)、國家科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、社會(huì)科學(xué)尊崇度。雖然這3個(gè)要素在傳記分析過程中體現(xiàn)為人次分布分散，但本文認(rèn)為，只有在市場經(jīng)濟(jì)條件和特定時(shí)期這3個(gè)要素才可能對(duì)原始創(chuàng)新型人力資本的培養(yǎng)發(fā)揮作用，因此予以保留。

用傳記分析法提煉出的其余5項(xiàng)生態(tài)要素中，只有組織(企業(yè))科技儲(chǔ)備在15%以上的院士原始創(chuàng)新活動(dòng)中有所體現(xiàn)，出現(xiàn)頻次36，占比16.3%。本文認(rèn)為這項(xiàng)生態(tài)要素體現(xiàn)了原始創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境的共性特征，可以補(bǔ)充為生態(tài)要素指標(biāo)。其余4項(xiàng)要素分別為：具有社會(huì)責(zé)任感、員工培訓(xùn)、創(chuàng)新思維訓(xùn)練、接受新生事物，在人次分布上較為分散(均在15%以下)，難以體現(xiàn)共性特征，本文未予采用?！敖M織(企業(yè))科技儲(chǔ)備”生態(tài)要素，根據(jù)其基本含義歸入環(huán)境因素中。至此，通過文獻(xiàn)分析法和傳記分析法共形成14個(gè)原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)要素指標(biāo)。

四、中國原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)評(píng)價(jià)

(一)數(shù)據(jù)說明

本文在選擇數(shù)據(jù)的過程中主要考慮了以下幾個(gè)方面：(1)數(shù)據(jù)可以較好地代表指標(biāo)含義；(2)數(shù)據(jù)完整、易獲得且為長期年度連續(xù)數(shù)據(jù)；(3)具有較強(qiáng)的代表性和典型性。具體分析如下：

1.知識(shí)因素

知識(shí)因素主要包括2個(gè)要素：精英教育以及多元和國際化教育。(1)精英教育指教育體系應(yīng)賦予學(xué)生扎實(shí)、廣泛、清晰的知識(shí)傳承，通過創(chuàng)新思維、創(chuàng)造過程、創(chuàng)新意識(shí)、質(zhì)疑精神等方面的訓(xùn)練能選拔出潛在的創(chuàng)新型人才，并傾斜資源助力成長。本文選取在校研究生人數(shù)代表精英教育的基礎(chǔ)，因?yàn)檠芯可逃亲罡咭患?jí)的教育層次，研究生(包括碩士、博士)是潛在的原始創(chuàng)新人才。(2)多元化和國際化教育能給予精英學(xué)生自由發(fā)展、跨學(xué)科跨領(lǐng)域、全球化接收信息的自主生長，因此選取學(xué)成歸國留學(xué)人員人數(shù)來代表。因?yàn)槊磕曛袊写罅康膶W(xué)生到發(fā)達(dá)國家留學(xué)，除了能夠掌握科學(xué)前沿外，還能夠接觸到東西方多元文化的碰撞，更加有利于原始創(chuàng)新行為的產(chǎn)生。

2.能力因素

能力因素主要包括2個(gè)要素：個(gè)性誘導(dǎo)和重大科技工程和計(jì)劃實(shí)施。(1)個(gè)性誘導(dǎo)應(yīng)通過教育來實(shí)現(xiàn)，使有創(chuàng)新潛力的學(xué)生形成適合創(chuàng)新的個(gè)性，激發(fā)其創(chuàng)新欲望和創(chuàng)新實(shí)踐嘗試。高等教育作為創(chuàng)新型人才培養(yǎng)的搖籃，其發(fā)展方向?qū)业膭?chuàng)新生態(tài)將產(chǎn)生重要影響。高等教育的專業(yè)目錄設(shè)置是人才培養(yǎng)的指揮棒，對(duì)創(chuàng)新個(gè)性的形成具有較強(qiáng)的導(dǎo)向作用。因此，本文選取了本科專業(yè)數(shù)代表個(gè)性誘導(dǎo)。(2)在教育領(lǐng)域最為著名的科技工程即為“211工程”和“985工程”，兩個(gè)工程的實(shí)施對(duì)整個(gè)高等教育體系在創(chuàng)新型人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)方面產(chǎn)生了顯著的影響。雖然兩個(gè)工程的相關(guān)文件于2016年失效，代之以“雙一流建設(shè)”，但國家實(shí)施重大科技工程仍在繼續(xù)，并未中斷。因此，本文選取“211工程”實(shí)施的1995年作為時(shí)間點(diǎn)，1995—2017年賦值為1，代表實(shí)施了重大科技工程和計(jì)劃；1995年之前賦值為0，代表未實(shí)施重大科技工程和計(jì)劃。

3.投資因素

投資因素主要包括2個(gè)要素：教育投資和研發(fā)實(shí)踐投入。(1)教育投資是指國家、社會(huì)及家庭所提供的教育投入，保證個(gè)體能夠接受高質(zhì)量的教育。本文選取教育投資相對(duì)量來代表教育投資。教育投資相對(duì)量是指教育經(jīng)費(fèi)在國民生產(chǎn)總值中所占的比重，這一數(shù)據(jù)可以衡量一國用于教育的資源在資源總消耗中的比例，或者說是反映對(duì)教育的重視程度。(2)國家和企業(yè)是原始創(chuàng)新的實(shí)施主體，研發(fā)實(shí)踐投入是通過提供良好的研發(fā)項(xiàng)目，為創(chuàng)新型人才創(chuàng)造參與科技研發(fā)的機(jī)會(huì)，使之在實(shí)踐和工作中成長。由于基礎(chǔ)研究是產(chǎn)生原始創(chuàng)新的最主要來源，因此選取研究與試驗(yàn)發(fā)展基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出代表研發(fā)實(shí)踐投入。

4.環(huán)境因素

環(huán)境因素主要包括5個(gè)要素：組織(企業(yè))開放性、國家創(chuàng)新體系建設(shè)、國家科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、社會(huì)科學(xué)尊崇度、組織(企業(yè))科技儲(chǔ)備。(1)開放性的環(huán)境意味著創(chuàng)新型人才能與國內(nèi)外充分交流，吸取先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和開闊眼界，從而能夠促進(jìn)創(chuàng)新成果的產(chǎn)生。企業(yè)的開放性主要考慮了中國企業(yè)吸引外商投資的能力，因此選取外商投資企業(yè)數(shù)來代表企業(yè)的開放性。(2)國家創(chuàng)新體系建設(shè)包括很多方面，如國家能否實(shí)現(xiàn)產(chǎn)官學(xué)與金融、研究機(jī)構(gòu)、中介組織等之間的協(xié)調(diào)一致，能否在知識(shí)產(chǎn)權(quán)、頂層設(shè)計(jì)、創(chuàng)新中介等方面進(jìn)行有效組織和規(guī)劃并執(zhí)行，能否建設(shè)并完善有效的激勵(lì)創(chuàng)新特別是原始創(chuàng)新的法律法規(guī)和相關(guān)政策等。本文使用于文浩(2018)[18]對(duì)中國國家創(chuàng)新體系演變歷程的劃分方式，將其分為四個(gè)階段：成套技術(shù)引進(jìn)與模仿(1978—1984)；市場換技術(shù)與模仿創(chuàng)新(1985—1996)；集成創(chuàng)新和二次創(chuàng)新(1997—2005)；集成創(chuàng)新、二次創(chuàng)新和原始創(chuàng)新(2006至今)。每一個(gè)階段的演變都是國家創(chuàng)新體系的進(jìn)步與發(fā)展，本文分別用1～4賦值四個(gè)發(fā)展階段進(jìn)行量化分析。(3)國家科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是指國家層級(jí)上高精尖設(shè)施建設(shè)的廣度、深度和水準(zhǔn)，以及國家對(duì)普及型創(chuàng)新服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施的投資力度。國家層級(jí)的投入是產(chǎn)生原始創(chuàng)新的保障，因此本文選取科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘探行業(yè)固定資產(chǎn)投資數(shù)據(jù)代表科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況。(4)全社會(huì)對(duì)從事科技創(chuàng)新工作的尊崇和對(duì)科研人員的尊重是社會(huì)科學(xué)尊崇度的重要體現(xiàn)。社會(huì)對(duì)科技工作者的尊崇度越高，進(jìn)入科研領(lǐng)域以及從事科研工作的人就會(huì)越多。因此，本文選擇全國研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)人員全時(shí)當(dāng)量代表社會(huì)科學(xué)尊崇度這一指標(biāo)。(5)組織(企業(yè))科技儲(chǔ)備是指對(duì)已經(jīng)形成階段性成果或有望形成重大成果的項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)管理，通過儲(chǔ)備讓成果長大，形成核心技術(shù)或原始創(chuàng)新型成果。發(fā)明專利的申請(qǐng)授權(quán)數(shù)是一國科技儲(chǔ)備實(shí)力的重要體現(xiàn)，是產(chǎn)生原始創(chuàng)新成果的重要基礎(chǔ)，因此，選取發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)代表組織(企業(yè))科技儲(chǔ)備。

5.激勵(lì)因素

激勵(lì)因素包括3個(gè)要素：危機(jī)文化、社會(huì)競爭意識(shí)、科研人員奉獻(xiàn)精神。(1)危機(jī)文化代表當(dāng)社會(huì)發(fā)展遇到危機(jī)時(shí)，社會(huì)文化偏向安逸還是具有較強(qiáng)的危機(jī)意識(shí)。根據(jù)中國GDP增長率分析，中國經(jīng)濟(jì)增長完成了三輪周期，分別為1978—1984年、1985—1992年、1993—2007年。1981年、1990年、1999年為這三輪完整經(jīng)濟(jì)周期的最低點(diǎn)，本文選取1981年、1990年、1999年為危機(jī)年份，分別賦值1來代表。(2)社會(huì)競爭意識(shí)代表了社會(huì)文化對(duì)于競爭環(huán)境的接受度和對(duì)失敗的容忍度。由于社會(huì)競爭意識(shí)是思想意識(shí)方面的指標(biāo)，很難量化，所以本文選取了國有與私營企業(yè)數(shù)代表社會(huì)競爭意識(shí)。私營企業(yè)占比高，即認(rèn)為社會(huì)對(duì)競爭環(huán)境的接受度較高。(3)科研人員奉獻(xiàn)精神指是否能夠在不完全考慮報(bào)酬的情況下犧牲精力、時(shí)間和容忍長期枯燥的科研工作。有關(guān)科研人員奉獻(xiàn)精神方面的研究鮮見。在整理220位老一輩院士的傳記時(shí)，一個(gè)深刻的感受就是他們都具有非常強(qiáng)的社會(huì)責(zé)任感，經(jīng)常為了攻克科研難關(guān)夜以繼日地工作，并不考慮個(gè)人的收入所得?？茖W(xué)研究是長期、枯燥的工作，需要犧牲比常人更多的精力和時(shí)間。這種奉獻(xiàn)和付出與科研人員所獲得報(bào)酬往往不匹配，正是科研人員的奉獻(xiàn)精神激勵(lì)著他們開展創(chuàng)新工作，尤其是從事原始創(chuàng)新研究。本文認(rèn)為科研人員的工資所得在一定程度上可以反映他們的奉獻(xiàn)精神，因此，選取從事科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)人員的平均工資數(shù)據(jù)代表這一指標(biāo)。

通過歸納分析，得出14個(gè)生態(tài)要素指標(biāo)對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)，如表3所示。

表3 生態(tài)要素與相應(yīng)指標(biāo)數(shù)據(jù)

(二)主成分分析評(píng)價(jià)過程

為深入剖析中國原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)的發(fā)展趨勢，本文選擇主成分分析法作為度量方法。

1.主成分選取

根據(jù)前文對(duì)指標(biāo)的分析，原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)模型包含5個(gè)要素和14個(gè)生態(tài)要素，14個(gè)生態(tài)要素分別用14個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)代表。用主成分分析法得到的統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表4、圖3所示。

表4 主成分特征值和累計(jì)貢獻(xiàn)率(N=27)

從表4可以看出第一個(gè)主成分的特征值為8.265 6，占總特征值的比例為59.04%，這表示第一個(gè)主成分解釋了原始14個(gè)變量59.04%的信息，可見第一個(gè)主成分對(duì)原來14個(gè)變量的解釋還是較為充分的。

從主成分貢獻(xiàn)率來看，一般主成分的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率達(dá)到80%以上的前幾個(gè)主成分可以選作最后的主成分?；蛘?，當(dāng)特征值小于1時(shí)，就不再選作主成分了。因?yàn)槿绻卣髦敌∮?，則意味著該主成分的解釋力度小于直接用原始變量的解釋力度。從表4可以看出，無論是從累計(jì)貢獻(xiàn)率還是特征值角度，都是選擇前3個(gè)主成分。

同樣的結(jié)果可以從主成分分析的碎石圖(見圖3)得到驗(yàn)證，通過碎石圖可以直觀地看出各個(gè)特征值的大小。在圖3中，特征值等于1處的水平線標(biāo)示了保留主成分分析的分界點(diǎn)，同時(shí)再次強(qiáng)調(diào)了本例中成分4到14的重要性較低。

圖3 碎石圖

2.適用性檢驗(yàn)

在軟件Stata中可以用KMO和SMC來檢驗(yàn)數(shù)據(jù)是否適合使用主成分分析。KMO是做主成分分析的效度檢驗(yàn)指標(biāo)之一，是用于測量變量之間相關(guān)關(guān)系強(qiáng)弱的重要指標(biāo)，是通過比較兩個(gè)變量的相關(guān)系數(shù)與偏相關(guān)系數(shù)得到的。KMO介于0到1之間。KMO越高，表明變量的共性越強(qiáng)。如果偏相關(guān)系數(shù)相對(duì)于相關(guān)系數(shù)比較高，則KMO比較低，主成分分析不能起到很好的數(shù)據(jù)約化效果。根據(jù)凱撒(Kaiser，1974)[19]的研究，判斷標(biāo)準(zhǔn)如下：0.00～0.49為不能接受；0.50～0.59為非常差；0.60～0.69為勉強(qiáng)接受；0.70～0.79為可以接受；0.80～0.89為比較好；0.90～1.00為非常好。SMC即一個(gè)變量與其他所有變量的復(fù)相關(guān)系數(shù)的平方，也就是復(fù)回歸方程的可決系數(shù)。SMC越高，表明變量的線性關(guān)系越強(qiáng)。

綜上所述，KMO越高，表明變量的共性越強(qiáng)，SMC越高表明變量的線性關(guān)系越強(qiáng)，主成分分析就越合適。從表5可以看出，KMO檢驗(yàn)的總體值為0.7848，在可以接受的范圍內(nèi)。各變量分別來看，KMO和SMC檢驗(yàn)值也基本符合要求，因此可以判定使用主成分分析法是合適的。

表5 KMO、SMC檢驗(yàn)值

(三)主成分評(píng)價(jià)結(jié)果

運(yùn)用主成分分析法，可以計(jì)算出從1991—2017年原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)的得分，結(jié)果如圖4所示。

圖4可以看出，中國原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)整體上呈不斷改善的趨勢，從2005年開始，培養(yǎng)生態(tài)的得分變?yōu)檎?。在整體增長趨勢中，某些年份的培養(yǎng)生態(tài)得分出現(xiàn)了波動(dòng)，即1994—1996年、2003—2004年、2007—2008年。

圖4 原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)趨勢

1. 1994—1996年。1994年培養(yǎng)生態(tài)突然惡化，1995年回升后，1996年再次下降，但之后的20年，培養(yǎng)生態(tài)以較快的速度得以改善。分析1994—1996年培養(yǎng)生態(tài)波動(dòng)的原因，不得不提到1993年中國在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的改革。1993年全國人大常委會(huì)通過了《中華人民共和國憲法修正案》，將“社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)”寫入憲法，同一年作為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)重要特征的糧票制度取消，中國從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)逐漸走向市場經(jīng)濟(jì)。與此同時(shí)，開始了工資改革，教師、科技人員、國企員工等薪酬有了較大的增長。渡過2～3年的波動(dòng)期，中國原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)也隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展得到了快速地改善。

2. 2003—2004年和2007—2008年培養(yǎng)生態(tài)的兩次波動(dòng)具有相同的特征，即波動(dòng)突然出現(xiàn)，持續(xù)時(shí)間較短，培養(yǎng)生態(tài)以較高增速改善的趨勢沒有改變。分析這兩次波動(dòng)的原因，與2003年“非典”疫情和2008年全球金融危機(jī)爆發(fā)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)吻合。2003年國民經(jīng)濟(jì)開局良好，第一季度中國經(jīng)濟(jì)增長率高達(dá)9.9%，在“非典”疫情的沖擊下，全國在消費(fèi)需求、工業(yè)生產(chǎn)、出口等方面明顯減緩。但“非典”疫情在當(dāng)年6月份即得到了較好控制，因此，雖然造成短時(shí)波動(dòng)，但全年經(jīng)濟(jì)與社會(huì)各方面仍然保持了良好的發(fā)展勢頭。2008年爆發(fā)的國際金融危機(jī)對(duì)中國經(jīng)濟(jì)造成巨大沖擊，有可能使中國經(jīng)濟(jì)增長路徑和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化偏離原來的發(fā)展路徑。為了應(yīng)對(duì)這一局面，政府迅速反應(yīng)，實(shí)施了“4萬億計(jì)劃”，使中國迅速恢復(fù)經(jīng)濟(jì)，避免了經(jīng)濟(jì)大蕭條情況的出現(xiàn)，將國際金融危機(jī)對(duì)社會(huì)各方面發(fā)展的影響降到了最低。因此，2003—2004年、2007—2008年培養(yǎng)生態(tài)只出現(xiàn)了短期的波動(dòng)，且由于中國政府及時(shí)采取了措施，培養(yǎng)生態(tài)的增長趨勢并未產(chǎn)生本質(zhì)上的變化。

總體來講，雖然個(gè)別年份出現(xiàn)波動(dòng)，但中國原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)始終保持著持續(xù)改善的趨勢，這也是中國建設(shè)科技強(qiáng)國，建成創(chuàng)新型國家的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

五、結(jié)論與啟示

本文構(gòu)建了中國原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)的指標(biāo)體系，利用1991—2017年數(shù)據(jù)，對(duì)中國原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)發(fā)展趨勢進(jìn)行了評(píng)價(jià)。本文的主要結(jié)論如下：其一，運(yùn)用定量分析方法計(jì)算原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)得分，更加清晰地表明了國家和全社會(huì)對(duì)原始創(chuàng)新型人力資本積累的重視程度。其二，中國原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)整體上呈不斷改善的趨勢，雖然個(gè)別年份出現(xiàn)波動(dòng)，但發(fā)展趨勢仍然持續(xù)向好，這是黨的十九屆五中全會(huì)提出“堅(jiān)持創(chuàng)新在中國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”這一未來發(fā)展方向的重要基礎(chǔ)。

探索促進(jìn)原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)的影響因素，積累更多的原始創(chuàng)新型人力資本，具有現(xiàn)實(shí)而緊迫的意義。但如何改善培養(yǎng)生態(tài)是一個(gè)十分復(fù)雜的理論問題，也是一個(gè)十分困難的實(shí)踐問題，應(yīng)將國情、政策實(shí)施、戰(zhàn)略方向等內(nèi)容納入培養(yǎng)生態(tài)中進(jìn)行全方位、多角度、長期地研究。近年來，無論是人工智能、新能源新材料、納米科技等，都顯露出多學(xué)科交叉融合的特點(diǎn)。因此，從高等教育層面來看，應(yīng)加強(qiáng)多學(xué)科生態(tài)系統(tǒng)的營造，為原始創(chuàng)新型人力資本奠定多學(xué)科知識(shí)基礎(chǔ)。從能力培養(yǎng)角度，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育應(yīng)納入國家和區(qū)域的發(fā)展規(guī)劃，將創(chuàng)新人才的培養(yǎng)國家化、社會(huì)化，而不僅限于教育范疇。原始創(chuàng)新型人力資本的投資需持續(xù)加大，但應(yīng)充分發(fā)揮社會(huì)資本的優(yōu)勢，完善風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，提高風(fēng)投企業(yè)與科技研發(fā)前沿的密切度、提高資金使用效率。在環(huán)境改善方面，要加強(qiáng)國際化的生態(tài)營造，在留學(xué)和科研交流“走出去”的基礎(chǔ)上，大力吸引海外人才和科技移民，營造雙向國際化生態(tài)。在激勵(lì)方面，要加強(qiáng)創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)家社區(qū)集聚的生態(tài)營造。在集聚地，最新科技信息快速傳播，創(chuàng)新資源快速交換，配套政策實(shí)施便利等，都會(huì)促進(jìn)原始創(chuàng)新型科技成果不斷產(chǎn)生并快速產(chǎn)業(yè)化、擴(kuò)散化。

中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，發(fā)展空間仍然廣闊。創(chuàng)新作為中國現(xiàn)代化建設(shè)的戰(zhàn)略支撐，只要及早重視原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)的建設(shè)，激勵(lì)越來越多的原始創(chuàng)新型人力資本從事原始創(chuàng)新，就可以極大地縮短中國與科技強(qiáng)國的差距，實(shí)現(xiàn)建設(shè)現(xiàn)代化強(qiáng)國的奮斗目標(biāo)。